兴 全 轻 资 产投 资 股 票 型证 券 投 资 基金
（LOF）
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 兴全轻 资产 股票 （LOF ）
场内简 称 兴全轻 资
基金主 代码 163412
前端交 易代 码 163412
后端交 易代 码 163413
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 5 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 934,820,875.48 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012-05-31
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2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金以 挖掘 “轻 资产 公司 ” 为主 要投 资策 略， 力求
获取当 前收 益及 实现 长期 资本增 值。
投资策 略 在 大 类资 产配 置上 ，本 基金 采 取定 性与 定量 研究 相结
合 ， 在股 票与 债券 等资 产类 别 之间 进行 资产 配置 ；本
基 金 运用 多重 指标 因子 ，综 合 评估 判断 ，选 择优 秀的
轻 资 产公 司进 行投 资； 在行 业 配置 上， 除积 极配 置于
那 些 在产 品、 服务 以及 业务 属 性上 具有 轻资 产特 征的
行业。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金产 品， 属 于较 高风 险、 较高 收益
的 基 金品 种， 其预 期风 险收 益 水平 高于 混 合 型基 金、
债券型 基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公
司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张燕
联系电 话 021-20398888 0755-83199084
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95555
传真 021-20398858 0755-83195201
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -23,237,251.81
本期利 润 39,333,649.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0467
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本期基 金份 额净 值增 长率 24.62%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3315
期末基 金资 产净 值 1,627,375,977.76
期末基 金份 额净 值 1.741
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较 基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.29% 1.35% 0.52% 0.62% 5.77% 0.73%
过去三 个月 -1.30% 1.42% 1.44% 0.70% -2.74% 0.72%
过去六 个月 24.62% 1.83% -4.53% 0.83% 29.15% 1.00%
过去一 年 49.70% 1.98% -0.83% 0.94% 50.53% 1.04%
自基金 合同
生效起 至今
74.10% 1.62% -8.00% 1.00% 82.10% 0.62%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 80 %× 沪深300 指数 ＋ 20%× 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深300 指数 选择 中国
A 股市 场市 值规 模最 大、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家上 市公 司作 为样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资业
绩比较 基准 。中 证国 债指 数反映 了交 易所 国债 整体 走势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的债 券投 资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中证 国债指 数 t / 中 证国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
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其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2014 年6 月30 日。
2 、按 照《 兴全 轻资 产投 资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 合同 》的 规定 ，本 基金建 仓期 为
2012 年4 月5 日至2012 年 10 月4 日。 建仓 期结 束时本 基金 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同
规定的 比例 限制 及投 资组 合的比 例范 围。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
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公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十四 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈扬帆
基 金 管 理 部
副总监 、 本 基
金 和 兴 全 有
机 增 长 灵 活
配 置 混 合 型
证 券 投 资 基
金基金 经理
2012 年4 月5
日
- 13 年
1971 年 生， 工商 管理 硕
士，历任北京宏基兴业
技 术 有 限 公 司 副 总 经
理，上海奥盛投资有限
公司总经理，兴业全球
基金管理有限公司兴全
全球视野股票型证券投
资基金 基金 经理 助理 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全轻 资产
投资股 票型 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同》 和其 他 相关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽
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责、取信于市 场、取信 于 社会的原则管 理和运用 基 金资产，为基 金份额持 有 人谋求最大 利益。本
报告期内，基 金投资管 理 符合有关法规 和基金合 同 的规定，无违 法违规、 未 履行基金合 同承诺或
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易 制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内，我 们总体上 继 续保持了“新 兴+成长” 的 投资大方向,但 与上年度 有 所区别的是 ，
我们更加聚焦 市值规模 适 中的新成长股 ，精选增 速 最快的细分行 业的龙头 给 予重配。当 然，对于
一些极为热门 的、市场 已 有充分预期的 板块，我 们 也选择了逆向 操作，逐 步 退出。我们 注重风格
稳定， 强调 在自 己能 力圈 内投资 ，不 试图 把握 所有 机会。
二季度 上证 指数 和沪 深 300 指数 保持 窄幅 盘整 ， 创 业 板指则 上下 宽幅 震荡 ， 大 体上是 上半 场
下行，下半场 反弹，多 数 创业板股票股 价波动较 大 。我们在坚持 成长风格 的 前提下，对 重仓股保
持了总体稳定 略作调整 。 我们重视基金 的长期 的 盈 利能力，对于 短线交易 品 种和主题投 资参与不
多，对于认同 的重点个 股 尽量长时间地 持有，耐 心 等待其自身基 本面持续 向 好和被市场 逐渐认同
所形成的共振 。这样做 ， 我们可能因此 错过一些 市 场热点机会， 也会有一 些 个股存在阶 段性获利
回吐，但是这 合乎我们 作 为选股者的自 我定位。 我 们希望通过对 行业和公 司 基本面的深 度把握，
稳定持有优良 的核心品 种 以获取超额收 益。一方 面 我们会保持与 市场的适 当 距离，坚持 自己的核
心持仓 ；一 方面 也保 持开 放和弹 性， 继续 寻找 一些 自己能 够把 握的 新的 投资 机会。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率24.62% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率-4.53% 。总 体上 看，
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轻资产上半年 的运作还 算 成功，根据中 国银河证 券 基金研究中心 数据显示 ， 基金一季度 和上半年
的净值 增长 率分 别居 全市 场股票 型基 金第 一和 第二 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
一段时间以来 ，经济政 策 发生了一些明 显变化： 刺 激和托底变得 明确，而 且 力度和广度日 益
增大， 流动 性也 有持 续放 松的趋 势， 针对 房地 产业 的新政 策、 沪港 通以 及 IPO 再次 重启 都对 市场
预期产生了影 响。上述 变 化会让前期市 场过于悲 观 的看法得到部 分纠正、 预 期有所改观 ，行情因
此有所表现、 风格有所 转 化都是正常的 。尤其是 政 策驱动叠加股 价超跌， 催 生一波新的 行情热点
纯属正常。但 是在我们 观 察到有明显增 量资金的 持 续流入之前， 我们暂时 还 难以断言系 统性的大
行情。
我们认为，有 时候对宏 观 经济、证券市 场和行业 走 势分开独立观 察然后再 行 联系可能更易 看
清。 支撑 行情 的根 本是 行 业和公 司的 基本 面 ， 它 们 才是决 定市 场长 期行 情的 基本因 素 。 追 本溯 源，
我们将继续长 期 重点关 注 自身长期景气 确定的行 业 ，其次关注受 益于新政 策 而中期景气 有所恢复
的行业 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 轻 资产投 资股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 合同》 及 其他相 关法 律法
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规的规 定， 本报 告期 内， 本基金 未实 施利 润分 配， 符合本 基金 基金 合同 的相 关规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金 法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
156,523,912.06 78,162,762.70
结算备 付金
2,411,326.74 3,915,835.42
存出保 证金
901,581.76 511,881.37
交易性 金融 资产
1,483,251,357.55 476,921,889.56
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其中： 股票 投资
1,461,628,406.15 456,931,889.56
基金投 资
- -
债券投 资
21,622,951.40 19,990,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
2,991,214.82 26,412,981.32
应收利 息
778,815.54 551,733.53
应收股 利
- -
应收申 购款
3,579,970.14 396,045.38
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,650,438,178.61 586,873,129.28
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
9,041,638.31 20,223,492.38
应付赎 回款
9,863,276.57 5,300,042.50
应付管 理人 报酬
1,986,388.58 653,980.47
应付托 管费
331,064.74 108,996.75
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,590,274.52 1,527,373.26
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
249,558.13 408,080.69
负债合 计
23,062,200.85 28,221,966.05
所有者权益：
实收基 金
934,820,875.48 399,801,031.45
未分配 利润
692,555,102.28 158,850,131.78
所有者 权益 合计
1,627,375,977.76 558,651,163.23
负债和 所有 者权 益总 计
1,650,438,178.61 586,873,129.28
注： 报告 截止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.741 元， 基金 份额 总额 934,820,875.48 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
59,298,114.26 84,471,184.20
1.利息 收入
1,559,122.74 413,635.59
其中： 存款 利息 收入
892,680.83 142,394.30
债券利 息收 入
417,941.98 258,724.62
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
248,499.93 12,516.67
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-7,644,527.22 117,495,339.02
其中： 股票 投资 收益
-10,245,678.10 114,125,152.44
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-1,980.00 264,992.62
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,603,130.88 3,105,193.96
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
62,570,901.45 -34,565,303.86
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
2,812,617.29 1,127,513.45
减： 二、费用
19,964,464.62 10,207,066.76
1．管 理人 报酬
10,651,671.53 3,524,839.98
2．托 管费
1,775,278.55 587,473.33
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
7,253,471.66 5,885,267.21
5．利 息支 出
19,098.03 5,984.90
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
19,098.03 5,984.90
6．其 他费 用
264,944.85 203,501.34
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
39,333,649.64 74,264,117.44
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
39,333,649.64 74,264,117.44
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
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项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
399,801,031.45 158,850,131.78 558,651,163.23
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 39,333,649.64 39,333,649.64
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
535,019,844.03 494,371,320.86 1,029,391,164.89
其中：1.基 金申 购款 1,095,381,605.42 894,999,902.40 1,990,381,507.82
2. 基金 赎回 款 -560,361,761.39 -400,628,581.54 -960,990,342.93
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
934,820,875.48 692,555,102.28 1,627,375,977.76
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
593,532,795.43 5,622,007.90 599,154,803.33
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 74,264,117.44 74,264,117.44
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-283,563,518.68 -29,453,695.25 -313,017,213.93
其中：1.基 金申 购款 111,912,923.89 12,926,147.37 124,839,071.26
2. 基金 赎回 款 -395,476,442.57 -42,379,842.62 -437,856,285.19
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
309,969,276.75 50,432,430.09 360,401,706.84
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全轻 资产 投资 股票 型证 券投资 基金 （LOF ）(以 下 简称 “ 本基 金”) ， 系经 中 国证券 监督 管理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 证监 许可[2011]2161 号文 《 关 于核 准兴 全轻资 产投 资股 票型
证券投 资基 金 （LOF ） 募 集 的批复 》 的核 准 ， 由 兴业 全球基 金管 理有 限公 司作 为基金 管理 人向 社会
公开募 集， 基金 合同 于 2012 年 4 月 5 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模为993,929,233.72 份基 金
份额。本基金 为契约型 上 市开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 兴业全球基 金管理有
限公司 ， 注 册登 记机 构为 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ， 基 金托 管人 为招 商银行 股份 有限 公 司 。
本基金为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合轻资 产投资理念 的
股票合计投资 比例不低 于 股票资产的 80%；债 券、 货币市场工具 、权证、 资 产支持证券以 及经中
国证监会批准 允许基金 投 资的其它金融 工具（但 需 符合中国证监 会的相关 规 定）投资比 例为基金
资产的 5%-40% ， 其中本基 金保留不低于 基金资产 净 值的 5%的现 金或到期 日在 一年以内的政 府债
券。
本基金 的业 绩比 较基 准 为 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具 体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
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务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
7.4.6.1
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分 置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规 定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
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红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入 ，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生 变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴 业 全球 基 金管 理有 限 公司 （ 以下 简 称 “ 兴业 全
球基金 ”）
基金管 理人 ，基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 招商 银行 ”） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
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关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 803,934,076.00 13.96% 129,315,600.00 2.99%
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 733,536.79 17.68% 314,066.60 19.75%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 119,963.38 3.91% 96,134.73 7.10%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场 信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
10,651,671.53 3,524,839.98
其中： 支付 销售 机构 的客 3,282,515.39 788,110.43
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户维护 费
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下： 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,775,278.55 587,473.33
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场 的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - 55,780,659.12
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 55,780,659.12
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
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关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行 156,523,912.06 840,882.36 13,140,377.60 108,726.04
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300043
互动
娱乐
2014 年4
月 8 日
2015
年 4 月
9 日
非公开
发行流
通受限
28.80 15.32 600,000 17,280,000.00 9,192,000.00 注 1
300043
互动
娱乐
2014 年4
月 29 日
2015
年 4 月
9 日
非公开
发行流
通受限-
转增
- 15.32 600,000 - 9,192,000.00 -
600843
上工
申贝
2014 年4
月 3 日
2015
年 3 月
30 日
非公开
发行流
通受限
6.73 7.67 1,350,000 9,085,500.00 10,354,500.00 -
000721
西安
饮食
2013 年7
月 5 日
2014
年 7 月
10 日
非公开
发行流
通受限
5.21 4.86 950,000 4,949,500.00 4,617,000.00 注 2
000721
西安
饮食
2014 年4
月 28 日
2014
年 7 月
10 日
非公开
发行流
通受限-
转增
- 4.86 950,000 - 4,617,000.00 -
600613
神奇
制药
2013 年7
月 9 日
2014
年 7 月
8 日
非公开
发行流
通受限
11.01 15.98 410,000 4,514,100.00 6,551,800.00 -
600566
洪城
股份
2014 年2
月 13 日
2015
年 2 月
12 日
非公开
发行流
通受限
20.10 21.23 250,000 5,025,000.00 5,307,500.00 -
600594
益佰
制药
2014 年1
月 21 日
2015
年 1 月
非公开
发行流
31.35 35.62 80,000 2,508,000.00 2,849,600.00 -
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 31 页
19 日 通受限
300004
南风
股份
2014 年6
月 24 日
2015
年 7 月
14 日
非公开
发行流
通受限
28.43 28.60 90,000 2,558,700.00 2,574,000.00 -
300256
星星
科技
2014 年3
月 26 日
2015
年 3 月
30 日
非公开
发行流
通受限
12.29 12.90 190,000 2,335,100.00 2,451,000.00 -
603369
今世
缘
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
3 日
新股流
通受限
16.93 16.93 15,309 259,181.37 259,181.37 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 8,968 109,409.60 109,409.60 -
603328
依顿
电子
2014 年6
月 23 日
2014
年 7 月
1 日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
注1 ： 本 基金 持有 的非 公开 发行股 票互 动娱 乐 ， 于2014 年4 月 29 日 实施2013 年度权 益分 派方 案，
以资本 公积 金向 全体 股东 每 10 股转 增10 股， 本基 金新 增 600,000 股。
注2 ： 本 基金 持有 的非 公开 发行股 票西 安饮 食， 于2014 年4 月 28 日 实施2013 年年度 分配 、 转 增
股本方 案， 以该 公司 现有 总股 本 249,527,960 股为 基数， 向全 体股 东 每 10 股送红 股 3.400000
股,同时,以 资本 公积 金向 全体股 东 每 10 股转 增6.600000 股， 本基 金新 增950,000 股
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300025
华星
创业
2014
年6 月
16 日
重大
资产
重组
15.64
2014
年7 月
23 日
14.51 3,006,380 35,844,660.87 47,019,783.20 -
300199
翰宇
药业
2014
年2 月
20 日
重大
资产
重组
26.63
2014
年8 月
20 日
29.00 804,586 19,897,124.10 21,426,125.18 -
300253
卫宁
软件
2014
年5 月
28 日
重大
资产
重组
43.93
2014
年8 月
1 日
37.50 3,579,543 152,267,945.90 157,249,323.99 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 31 页
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合 报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,461,628,406.15 88.56
其中： 股票 1,461,628,406.15 88.56
2 固定收 益投 资 21,622,951.40 1.31
其中： 债券 21,622,951.40 1.31
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 158,935,238.80 9.63
7 其他各 项资 产 8,251,582.26 0.50
8 合计 1,650,438,178.61 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 568,133,511.48 34.91
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 6,412,000.00 0.39
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 109,409.60 0.01
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 31 页
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 9,234,000.00 0.57
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 652,107,539.93 40.07
J
金融业 56,743,943.38 3.49
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 51,407,842.68 3.16
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 117,480,159.08 7.22
S
综合 - -
合计 1,461,628,406.15 89.82
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300253 卫宁软 件 3,579,543 157,249,323.99 9.66
2 600587 新华医 疗 1,700,018 126,736,341.90 7.79
3 300104 乐视网 2,704,395 118,722,940.50 7.30
4 300226 上海钢 联 3,000,600 111,742,344.00 6.87
5 300273 和佳股 份 3,400,298 104,389,148.60 6.41
6 300287 飞利信 3,541,406 98,380,258.68 6.05
7 600315 上海家 化 2,136,298 78,295,321.70 4.81
8 002292 奥飞动 漫 2,000,611 73,422,423.70 4.51
9 002373 千方科 技 3,051,619 72,018,208.40 4.43
10 300291 华录百 纳 1,981,432 69,528,448.88 4.27
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xyfunds.com.cn 的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 31 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300226 上海钢 联 149,846,921.93 26.82
2 300104 乐视网 138,467,089.07 24.79
3 300273 和佳股 份 137,310,550.94 24.58
4 300253 卫宁软 件 127,092,201.18 22.75
5 300129 泰胜风 能 111,020,061.21 19.87
6 300008 上海佳 豪 108,854,190.54 19.49
7 300315 掌趣科 技 100,927,028.09 18.07
8 600587 新华医 疗 97,440,402.97 17.44
9 002440 闰土股 份 90,013,852.15 16.11
10 300043 互动娱 乐 88,947,345.88 15.92
11 300076 GQY 视讯 88,718,203.59 15.88
12 002292 奥飞动 漫 87,249,352.59 15.62
13 300287 飞利信 81,976,728.87 14.67
14 600315 上海家 化 74,512,315.59 13.34
15 600109 国金证 券 74,036,104.72 13.25
16 601099 太平洋 73,950,818.13 13.24
17 600839 四川长 虹 73,283,373.75 13.12
18 300133 华策影 视 72,923,865.70 13.05
19 002603 以岭药 业 65,404,253.05 11.71
20 300291 华录百 纳 61,391,159.51 10.99
21 000712 锦龙股 份 56,933,113.69 10.19
22 600624 复旦复 华 54,409,206.00 9.74
23 002268 卫士通 49,522,656.96 8.86
24 600584 长电科 技 48,492,331.54 8.68
25 600066 宇通客 车 48,400,474.61 8.66
26 300295 三六五 网 46,580,205.70 8.34
27 600422 昆明制 药 44,085,018.34 7.89
28 300142 沃森生 物 43,393,994.61 7.77
29 300020 银江股 份 43,206,000.00 7.73
30 601166 兴业银 行 43,101,890.80 7.72
31 300058 蓝色光 标 42,390,699.54 7.59
32 002605 姚记扑 克 39,966,621.16 7.15
33 600776 东方通 信 39,300,797.84 7.03
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 31 页
34 000700 模塑科 技 37,736,340.46 6.75
35 002373 千方科 技 37,679,599.46 6.74
36 600173 卧龙地 产 36,290,211.08 6.50
37 300025 华星创 业 35,844,660.87 6.42
38 000516 开元投 资 34,336,542.09 6.15
39 002502 骅威股 份 32,289,125.71 5.78
40 300059 东方财 富 31,957,617.76 5.72
41 600048 保利地 产 31,429,386.25 5.63
42 600787 中储股 份 30,773,325.24 5.51
43 600843 上工申 贝 27,211,804.97 4.87
44 600446 金证股 份 26,878,915.69 4.81
45 300324 旋极信 息 26,188,915.08 4.69
46 300191 潜能恒 信 25,999,862.73 4.65
47 002231 奥维通 信 25,742,680.97 4.61
48 002577 雷柏科 技 23,900,959.26 4.28
49 300238 冠昊生 物 23,124,357.39 4.14
50 002400 省广股 份 22,381,672.00 4.01
51 300017 网宿科 技 20,520,000.00 3.67
52 300199 翰宇药 业 19,897,124.10 3.56
53 002555 顺荣股 份 19,576,746.34 3.50
54 000430 张家界 17,573,796.28 3.15
55 600588 用友软 件 17,362,313.42 3.11
56 002672 东江环 保 16,837,591.92 3.01
57 000997 新大陆 16,442,033.74 2.94
58 002022 科华生 物 14,837,663.99 2.66
59 002456 欧菲光 14,580,069.77 2.61
60 300144 宋城演 艺 14,544,000.00 2.60
61 300005 探路者 13,757,987.61 2.46
62 300369 绿盟科 技 13,409,501.00 2.40
63 300075 数字政 通 12,701,148.63 2.27
64 300329 海伦钢 琴 12,475,982.52 2.23
65 002657 中科金 财 12,112,291.02 2.17
66 002551 尚荣医 疗 11,963,455.00 2.14
67 000402 金融街 11,466,631.40 2.05
68 002699 美盛文 化 11,404,181.44 2.04
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 31 页
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 119,122,838.03 21.32
2 300315 掌趣科 技 96,043,334.87 17.19
3 002440 闰土股 份 94,188,730.37 16.86
4 300129 泰胜风 能 87,129,120.92 15.60
5 300076 GQY 视讯 82,434,218.26 14.76
6 300008 上海佳 豪 82,371,906.55 14.74
7 601099 太平洋 77,383,657.96 13.85
8 300043 互动娱 乐 69,453,471.30 12.43
9 600839 四川长 虹 63,735,830.12 11.41
10 002174 游族网 络 61,451,601.40 11.00
11 002603 以岭药 业 59,044,983.66 10.57
12 300199 翰宇药 业 54,350,686.55 9.73
13 600624 复旦复 华 52,466,607.90 9.39
14 300226 上海钢 联 50,055,334.47 8.96
15 300020 银江股 份 45,778,441.32 8.19
16 002268 卫士通 45,676,472.73 8.18
17 300295 三六五 网 45,256,574.31 8.10
18 601166 兴业银 行 43,051,293.56 7.71
19 600776 东方通 信 42,551,013.49 7.62
20 300058 蓝色光 标 41,509,662.41 7.43
21 600584 长电科 技 41,192,404.99 7.37
22 600422 昆明制 药 39,658,304.26 7.10
23 300142 沃森生 物 38,254,552.21 6.85
24 000516 开元投 资 36,077,314.17 6.46
25 000700 模塑科 技 35,562,001.05 6.37
26 600173 卧龙地 产 35,527,301.84 6.36
27 002502 骅威股 份 34,766,134.38 6.22
28 002605 姚记扑 克 34,428,898.17 6.16
29 600998 九州通 34,136,841.43 6.11
30 300002 神州泰 岳 32,387,659.34 5.80
31 600048 保利地 产 31,583,600.00 5.65
32 002292 奥飞动 漫 30,750,309.32 5.50
33 300324 旋极信 息 28,706,919.51 5.14
34 300133 华策影 视 27,818,966.83 4.98
兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF ）2014 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 31 页
35 300369 绿盟科 技 25,841,245.13 4.63
36 600787 中储股 份 25,251,001.54 4.52
37 300191 潜能恒 信 23,422,389.26 4.19
38 002231 奥维通 信 22,665,763.70 4.06
39 002577 雷柏科 技 22,288,124.68 3.99
40 002400 省广股 份 21,146,400.85 3.79
41 300017 网宿科 技 21,010,832.90 3.76
42 300104 乐视网 20,789,696.06 3.72
43 002553 南方轴 承 18,052,458.08 3.23
44 000661 长春高 新 18,037,657.55 3.23
45 002555 顺荣股 份 18,034,256.22 3.23
46 600588 用友软 件 17,680,673.57 3.16
47 300273 和佳股 份 16,930,800.90 3.03
48 000430 张家界 16,700,500.93 2.99
49 600446 金证股 份 15,695,983.91 2.81
50 300253 卫宁软 件 15,541,443.02 2.78
51 002672 东江环 保 15,364,193.30 2.75
52 002456 欧菲光 15,252,399.08 2.73
53 000997 新大陆 15,182,334.18 2.72
54 300144 宋城演 艺 14,752,156.02 2.64
55 600843 上工申 贝 14,376,242.72 2.57
56 300075 数字政 通 14,316,154.49 2.56
57 600587 新华医 疗 13,728,947.86 2.46
58 002022 科华生 物 13,663,742.94 2.45
59 300005 探路者 13,440,252.97 2.41
60 300329 海伦钢 琴 12,118,877.01 2.17
61 002551 尚荣医 疗 11,689,407.58 2.09
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,386,914,821.00
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,434,341,576.36
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品 种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
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序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,004,000.00 1.23
其中： 政策 性金 融债 20,004,000.00 1.23
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,618,951.40 0.10
8 其他 - -
9 合计 21,622,951.40 1.33
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130236 13 国开 36 200,000 20,004,000.00 1.23
2 128005 齐翔转 债 15,220 1,618,951.40 0.10
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
股指期货 暂不属 于本基 金的 投资范围 ，故此 项不适 用。
7.11 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
国债期货 暂不属 于本基 金的 投资范围 ，故此 项不适 用。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报 告附注
7.12.1
本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 并且未 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2
本基 金投 资的 前十 名股票 中没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 901,581.76
2 应收证 券清 算款 2,991,214.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 778,815.54
5 应收申 购款 3,579,970.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,251,582.26
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本报告 期末 不存 在处 于转 股期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300253 卫宁软 件 157,249,323.99 9.66 重大资 产重 组
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
81,971 11,404.29 79,855,853.71 8.54% 854,965,021.77 91.46%
8.2 期末 上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 邵蔚然 3,663,505.00 5.27%
2 贾建军 2,100,091.00 3.02%
3 刘宝文 1,016,493.00 1.46%
4 陈力 747,300.00 1.07%
5 陈加国 698,798.00 1.00%
6 陈敏 656,126.00 0.94%
7 姜学杰 632,975.00 0.91%
8 韩妙丽 601,646.00 0.87%
9 郭建华 479,752.00 0.69%
10 张宇凡 464,114.00 0.67%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,749,009.66 0.2941%
8.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
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§9 开放式 基 金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 4 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
993,929,233.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 399,801,031.45
本报告 期基 金总 申购 份额 1,095,381,605.42
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 560,361,761.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 934,820,875.48
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
2014 年2 月26 日， 兴业 全球基 金管 理有 限公 司副 总经理 王晓 明离 任。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
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10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 2 1,206,821,251.89 20.96% 857,328.48 20.66% -
渤海证券 2 918,681,672.40 15.95% 652,633.39 15.73% -
兴业证券 2 803,934,076.00 13.96% 733,536.79 17.68% -
国金证券 2 791,095,279.16 13.74% 482,884.83 11.64% -
信达证券 2 496,897,042.33 8.63% 327,601.44 7.90% -
广发证券 1 460,267,370.27 7.99% 326,973.54 7.88% -
国信证券 1 390,038,850.04 6.77% 277,083.98 6.68% -
华创证券 1 302,271,852.46 5.25% 214,733.31 5.18% -
中信证券 1 273,982,415.10 4.76% 194,638.11 4.69% -
中信建投 1 114,955,637.73 2.00% 81,664.32 1.97% -
银河证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
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兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信证券 - - 300,000,000.00 100.00% - -
中信建投 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月27 日
