易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一四年八月二十七日 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 创业 板 ETF
场内简 称 创业板
基金主 代码 159915
交易代 码 159915
基金运 作方 式 交易型 开放 式（ETF ）
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 20 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,173,454,936.00 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011 年 12 月 9 日
2.2 基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
投资策 略
本基金 采取 完全 复制 法进 行投资 ， 即按 照创 业板 指 数的成 份股 组成 及权 重
构建股 票投 资组 合。 但是 当指数 编制 方法 变更 、 成 份股发 生变 更、 成份 股
权重由 于自 由流 通量 调整 而发生 变化 、 成 份股 派发 现 金股息 、 配 股及 增发 、
股票长 期停 牌 、 市 场流 动 性不足 等情 况发 生时 ， 基 金管理 人将 对投 资组 合
进行优 化， 尽量 降低 跟踪 误 差。 本 基金 力争 将日 均跟 踪 偏离度 控制 在 0.2%
以内, 年化 跟踪 误差 控制 在 2% 以内 。 本 基金 可以 参与 股指期 货交 易， 但必
须根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为目 的。
业绩比 较基 准 创业板 指数
风险收 益特 征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与收 益 水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货
币市场 基金 。 本 基金 为指 数 型基金 ， 采 用完 全复 制法 跟 踪标的 指数 的表 现，
具有与 标的 指数 相似 的风 险收益 特征 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 赵会军
联系电 话 020-38797888 010—66105799
电子邮 箱 csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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银行大 厦 43 楼
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 95,657,062.16
本期利 润 126,493,755.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1178
本期基 金份 额净 值增 长率 7.48%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4306
期末基 金资 产净 值 1,611,951,728.57
期末基 金份 额净 值 1.3737
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.本基 金已 于 2011 年 11 月 30 日进 行了 基金 份额 折算， 折算 比例 为 1.14558776 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 6.45% 1.44% 6.57% 1.45% -0.12% -0.01%
过去三 个月 6.08% 1.42% 5.79% 1.43% 0.29% -0.01%
过去六 个月 7.48% 1.69% 7.69% 1.71% -0.21% -0.02%
过去一 年 36.12% 1.87% 38.85% 1.88% -2.73% -0.01%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
57.37% 1.78% 64.35% 1.86% -6.98% -0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 9 月 20 日至 2014 年 6 月 30 日） 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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注：1. 按基 金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金的 建仓期 为三 个月 ，建 仓期 结束时 各项 资产 配
置比例 符合 基金 合同 （第 十四部 分二 、投 资范 围和 六、投 资限 制） 的有 关约 定。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为 57.37% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
64.35% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海分 公司和 香港 子公 司、 资产 管理子 公司 。易 方达 秉
承“ 取 信于 市场 ， 取 信于 社 会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在 诚信 规范的 前提 下 ， 通 过专 业 化运作 和团 队合 作实 现
持 续 稳 健 增 长 ” 的 经 营 理 念 ， 以 严 格 的 管 理 、 规 范 的 运 作 和 良 好 的 投 资 业 绩 ， 赢 得 市 场 认 可 。2004
年 10 月 ，易 方达 取得 全国 社会保 障基 金投 资管 理人 资格。2005 年 8 月， 易方 达获得 企业 年金 基 金
投资管 理人 资格 。2007 年 12 月， 易方 达获 得合 格境 内机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易
方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格。 截 至 2014 年 6 月 30 日， 易方 达旗 下共管 理 57 只 开放 式
基金、1 只封闭式基金和 多个全国社保基金资产组 合、企业年金及特定客户 资产管理业务，资产管
理总规 模 近 2400 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王建军
本基金 的基 金
经理、 易方 达
深证 100 交易
型开放 式指 数
基金的 基金 经
理、易 方达 深
证 100 交易 型
开放式 指数 证
券投资 基金 联
接基金 的基 金
经理、 易方 达
创业板 交易 型
开放式 指数 证
券投资 基金 联
接基金 的基 金
经理、 易方 达
中小板 指数 分
级证券 投资 基
金的基 金经 理
2011-09-20 - 7 年
博士研 究生 ， 曾 任汇 添富 基金管
理有限 公司 数量 分析 师， 易方达
基金管 理有 限公 司量 化研 究员、
基金经 理助 理。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效之 日， “ 离 任 日期 ” 为公 告确 定的 解聘 日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以 “ 时间
优先 、 价 格优 先 ” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交 易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 5 次 ， 为纯 被动 指数 基金 因投资 策略 需要 和其 他
组合发 生的 反向 交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年 上半年 GDP 同 比增 速为 7.5% ， 其 中一 季度 同 比增速 较去 年四 季度 出现 回落， 二季度 GDP
同比增 速则 开始 企稳 并略 有回升 。CPI 整体仍 维持 在较低 的水 平 ，PPI 同比 仍 为负增 长 ， 但 从环 比角
度来看在二季度有所好转 ，实体经济的通缩 程度也 于二季度有所缓解。固定 资产投资同比增速与去
年相比有所下滑，社会零 售商品总额同比增速在一 季度下滑之后于二季度有 所回升。从货币供应量
指标 M1 和 M2 的 同比 增 速来看 ， 上 半年 总体 货币 供应较 去年 相对 偏紧 ， 但 二季度 则有 明显 的改 善。
虽然实体经济总体上在一 季度下滑之后于二季度企 稳并有所回升，但市场对 房地产行业系统性风险
担忧的情绪明显上升，市 场对整体经济增长前景仍 保持较为悲观的情绪，上 半年市场整体出现了震
荡下跌 的走 势。2014 年上 半年上 证指 数涨 幅为-3.20% ，创 业板 价格 指数 涨幅 为 7.69% ，作 为被 动型
指数基 金， 创业 板 ETF 的单位净 值跟 随业 绩比 较基 准出现 了一 定幅 度的 上涨 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.3737 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 7.48% ，同 期业 绩比
较基准 收益 率 为 7.69% ， 日跟踪 偏离 度的 均值 为 0.0214% ， 日跟 踪误 差为 0.0277% ， 年化 跟踪 误差 为
0.4285% ，各 项指 标均 在合 同规定 的目 标控 制范 围之 内。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下一阶段市场，宏观 经济整体复苏仍具有一定 的不确定性。地方政府融 资平台债务问题使
得以投 资拉 动经 济增 长的 模式不 可持 续 ， 趋 势性 上升 的市场 利率 对中 小企 业的 发展产 生了 挤出 效应 。
高基数的进出口贸易额以 及国内劳动力成本的持续 上升使得依靠净出口拉动 经济增长的空间也大幅
缩小。经济结构的转型和 经济增长方式的转变，是 未来一段时间内宏观经济 发展的核心问题。正是
这些问题的不确定性，导 致了当前市场的低迷状态 。同时，当前市场的低估 值也已经反应了对未来
经济发 展较 为悲 观的 预期 。
从中长期的角度来看，随 着十八届三中全会的召开 ，各项全面深入 的市场化 改革措施的逐步出
台和推 行 ， 将 会推 动国 内整 体经济 结构 的全 面转 型 ， 从 而逐渐 解决 和消 化困 扰市 场估值 修复 的问 题 。
从短期角度来看，货币政 策的适当放松、定向的增 加投资以及对中小微企业 扶持力度的加强等综合
经济手段，是有利于稳定 整体经济的增长和促进结 构调整。从海外经济方面 来看，以美国为主的发易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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达经济体的经济复苏日趋 明朗，这将有利于拉动对 我国出口产品的需求，为 国内问题的解决形成一
个较好的外部环境。鉴于 内外需结构的调整、优化 以及国内经济的弹性和潜 在的内生增长力，本基
金对中国经济中长期的前 景持相对乐观的判断。创 业板指数行业 分布主要集 中在新兴产业，指数成
分股市值小、成长性高、 弹性大。创业板指数成分 股主要为小市值股票，虽 然其估值水平普遍较主
板大市值股票高，但鉴于 当前中国经济转型期的大 背景和新兴产业未来的发 展前景，创业板指数中
长期的 投资 价值 依然 明显 。
作为被 动投 资的 基金 ， 创 业板 ETF 将坚持 既定 的指 数化投 资策 略， 以严 格控 制基金 相对 目标 指
数的跟 踪偏 离为 投资 目标 ， 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪 误差的 最小 化。 期望 创业 板 ETF 为投资者 进一 步
分享中 国经 济的 未来 长期 成长提 供良 好的 投资 机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按 照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和 方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基 金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达创业 板交易型开放式指数证券 投资基金的管理人 —— 易 方达基金管理有限易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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公司在易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费 用开支等问题上 ，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金 合同的规定进行。本报告 期内，易方达创业板交易 型开放式指数证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达创业板交易型 开放式指数证券投
资基 金 2014 年 半年 度报 告 中财务 指标 、 净 值表 现、 利润分 配情 况、 财务 会计 报告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 37,097,214.94 19,155,092.51
结算备 付金 5,172,212.52 8,845,495.41
存出保 证金 109,292.08 70,927.92
交易性 金融 资产 1,570,337,073.85 1,087,723,026.54
其中： 股票 投资 1,570,337,073.85 1,087,723,026.54
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,610,553.56 -
应收利 息 13,324.51 9,805.90
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 30,247.11 -
资产总计 1,614,369,918.57 1,115,804,348.28
负债和所有者权益 本期末 上年度末 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 9,880,049.72
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 694,857.75 450,244.44
应付托 管费 138,971.56 90,048.91
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 351,189.59 262,286.62
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,233,171.10 1,554,694.95
负债合计 2,418,190.00 12,237,324.64
所有者权益：
实收基 金 1,024,332,496.37 753,727,239.98
未分配 利润 587,619,232.20 349,839,783.66
所有者权益合计 1,611,951,728.57 1,103,567,023.64
负债和所有者权益总 计 1,614,369,918.57 1,115,804,348.28
注：报 告截 止 日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.3737 元， 基金 份额 总额 1,173,454,936.00
份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
一、收入 132,220,346.10 171,727,442.54
1.利息 收入 287,734.20 42,136.00
其中： 存款 利息 收入 287,734.20 42,136.00
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 100,231,276.59 190,409,757.35
其中： 股票 投资 收益 95,226,142.43 187,320,332.08 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,005,134.16 3,089,425.27
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 30,836,693.43 -20,060,802.48
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 864,641.88 1,336,351.67
减：二、费用 5,726,590.51 2,167,926.75
1．管 理人 报酬 3,599,620.23 1,327,189.96
2．托 管费 719,923.99 265,438.00
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 970,834.20 237,635.21
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 436,212.09 337,663.58
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 126,493,755.59 169,559,515.79
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 126,493,755.59 169,559,515.79
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
753,727,239.98 349,839,783.66 1,103,567,023.64
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 126,493,755.59 126,493,755.59
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
270,605,256.39 111,285,692.95 381,890,949.34
其中：1.基 金申 购款 12,405,941,628.26 6,972,057,907.89 19,377,999,536.15
2.基金 赎回 款 -12,135,336,371.87 -6,860,772,214.94 -18,996,108,586.81
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基 1,024,332,496.37 587,619,232.20 1,611,951,728.57 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 12 页共 25 页
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
538,988,875.27 -96,912,411.70 442,076,463.57
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 169,559,515.79 169,559,515.79
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-1,745,840.41 11,203,344.30 9,457,503.89
其中：1.基 金申 购款 2,527,976,847.65 129,535,952.92 2,657,512,800.57
2.基金 赎回 款 -2,529,722,688.06 -118,332,608.62 -2,648,055,296.68
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
537,243,034.86 83,850,448.39 621,093,483.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易 方达创 业板交易 型开放式 指数证 券投资基 金（以下 简称" 本基金" ）根 据中国 证券监 督管理 委
员会证 监许 可[2011]740 号 《关 于核 准易 方达 创业 板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及其 联接 基金 募
集的批复》核准，由易方 达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》和《易方达
创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 易方 达创 业 板
交易型 开 放 式指 数证 券投 资基金 基金 合同 》于 2011 年 9 月 20 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基 金
份额总 额 为 561,684,800 份 基金份 额 ， 其 中认 购资 金 利息折 合 56,159 份 基金 份 额。 本基 金为 契约 型、
交易型开放式基金，存续 期限不定。本基金的基金 管理人为易方达基金管理 有限公司，基金托管人
为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
为了与创业板指数进行对 比，根据《易方达创业板 交易型开放式指数证券投 资基金基金合同》
和《易方达创业板交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书》的有关规定 ，易方达基金管理有限
公司确 定 2011 年 11 月 30 日为本 基金 的基 金份 额折 算日。 当日 创业 板指 数收 盘值为 838.108 点， 本易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 13 页共 25 页
基金资 产净 值 为 539,288,328.86 元， 折 算前 基金 份额 总额 为 561,684,800 份， 折 算前基 金份 额净 值为
0.9601 元 。 根 据 基 金 份 额 折 算 公 式 ， 基 金 份 额 折 算 比 例 为 1.14558776 ， 折 算 后 基 金 份 额 总 额 为
643,454,936 份， 折算 后基 金份额 净值 为 0.8381 元。 易方达 基金 管理 有限 公司 已根据 上述 折算 比例 ，
对各基金份额持有人认购 的基金份额进行了折算， 并由中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司
于 2011 年 12 月 1 日进 行 了变更 登记 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《易方达创 业板交
易型开放式指数证券投资 基金基金合同》和中国证 监会发布的有关规定及允 许的基金行业实务操作
编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入，易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 14 页共 25 页
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限在 1 个 月以 内( 含1 个月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基
金
该基金 是本 基金 的联 接基 金
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,599,620.23 1,327,189.96 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 15 页共 25 页
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基金 托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 等, 支付 日期 顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 719,923.99 265,438.00
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.1% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付等, 支付日 期顺 延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间 基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称 本期 末 2014 年 6 月 30 日 上年度 末 2013 年 12 月 31 日 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 16 页共 25 页
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
易方达 创业 板交
易型开 放式 指数
证券投 资基 金联
接基金
603,051,265.00 51.39% 513,835,614.00 59.51%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
37,097,214.9
4
127,318.28
19,739,496.1
6
31,985.92
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30008
8
长信科
技
2014-03
-13
重大事
项
19.49
2014-0
7-01
18.00 630,121 12,653,093.50
12,281,058.2
9
- 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 17 页共 25 页
30013
7
先河环
保
2014-06
-16
重大事
项
20.86
2014-0
8-15
14.31 432,237 8,975,939.14 9,016,463.82 -
30019
9
翰宇药
业
2014-02
-20
重大事
项
26.63
2014-0
8-20
29.00
711,746 17,492,878.07
18,953,795.9
8
-
30025
3
卫宁软
件
2014-05
-28
重大事
项
40.53
2014-0
8-01
37.50 423,294 17,711,291.10
17,156,105.8
2
-
30029
5
三六五
网
2014-04
-11
重大事
项
96.81
2014-0
7-08
105.00 79,545 7,542,047.10 7,700,751.45 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层 级 ： 直 接( 比如 取自 价格) 或 间接( 比如 根据 价格 推算的) 可观 察到 的、 除第 一层级 中的 市 场
报价以 外的 资产 或负 债的 输入值 。
第三层 级 ： 以 可观 察到 的 市场数 据以 外的 变量 为基 础确定 的资 产或 负债 的输 入值( 不 可观 察输 入
值) 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 级的 余额 为 1,505,228,898.49 元， 属于 第二 层 级的余 额 为 65,108,175.36 元，无 属于 第三 层级
的余额(2013 年 12 月 31 日 ： 第 一层 级 1,067,077,658.11 元， 第二 层 级 20,645,368.43 元 ， 无 属于 第三
层级的 余额) 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 18 页共 25 页
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 等交易不活跃情况、或属 于非公开发行等情
况，本基金于 上述事项影 响期间不将相关股票的公 允价值列入第一层级；并 根据估值调整中采用的
不可观 察输 入值 对于 公允 价值的 影响 程度 ，确 定相 关股票 公允 价值 应属 第二 层级或 第三 层级 。
(iv) 第三层级公 允价 值期 初 金额和 本期 变动 金额
本基金 本报 告期 初未持 有 公允价 值归 属于 第三层 级 的金融 工具(2013 年期 初 ：同) ； 本基金 本期
净转入/( 转出) 第 三层 级 0.00 元(2013 年 度： 无) 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,570,337,073.85 97.27
其中： 股票 1,570,337,073.85 97.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,269,427.46 2.62
7 其他各 项资 产 1,763,417.26 0.11
8 合计 1,614,369,918.57 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 7.2 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增值 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 19 页共 25 页
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
16,326,139.20 1.01
C 制造业 789,843,457.77 49.00
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 34,734,589.90 2.15
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
383,800,895.95 23.81
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
52,964,579.41 3.29
M 科学研 究和 技术 服务 业
38,270,596.96 2.37
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
79,800,666.99 4.95
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
30,317,045.90 1.88
R 文化、 体育 和娱 乐业
144,279,079.77 8.95
S 综合
- -
合计 1,570,337,051.85 97.42
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300027 华谊兄 弟 2,655,957 63,530,491.44 3.94
2 300070 碧水源 1,876,779 54,895,785.75 3.41
3 300104 乐视网 1,221,437 53,621,084.30 3.33
4 300024 机器人 1,637,306 48,136,796.40 2.99
5 300058 蓝色光 标 1,661,339 44,091,937.06 2.74
6 300017 网宿科 技 686,614 43,805,973.20 2.72
7 300124 汇川技 术 1,289,218 40,223,601.60 2.50 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 20 页共 25 页
8 300002 神州泰 岳 2,210,777 34,819,737.75 2.16
9 300059 东方财 富 2,694,353 32,413,066.59 2.01
10 300003 乐普医 疗 1,504,538 31,444,844.20 1.95
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300027 华谊兄 弟 25,278,973.77 2.29
2 300104 乐视网 23,662,843.53 2.14
3 300003 乐普医 疗 20,177,466.82 1.83
4 300267 尔康制 药 18,745,466.08 1.70
5 300202 聚龙股 份 17,592,398.15 1.59
6 300002 神州泰 岳 15,150,488.49 1.37
7 300017 网宿科 技 14,357,614.58 1.30
8 300043 互动娱 乐 12,755,242.79 1.16
9 300203 聚光科 技 12,418,531.53 1.13
10 300182 捷成股 份 11,942,877.54 1.08
11 300315 掌趣科 技 11,861,653.59 1.07
12 300226 上海钢 联 11,788,362.11 1.07
13 300332 天壕节 能 9,952,877.62 0.90
14 300124 汇川技 术 9,424,540.91 0.85
15 300056 三维丝 8,257,740.03 0.75
16 300295 三六五 网 8,199,196.18 0.74
17 300122 智飞生 物 8,034,307.94 0.73
18 300079 数码视 讯 7,385,199.15 0.67
19 300251 光线传 媒 7,205,333.58 0.65
20 300262 巴安水 务 6,886,624.47 0.62
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300027 华谊兄 弟 10,796,377.40 0.98
2 300048 合康变 频 8,756,634.64 0.79
3 300172 中电环 保 8,467,895.21 0.77 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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4 300110 华仁药 业 7,944,364.90 0.72
5 300058 蓝色光 标 7,473,942.32 0.68
6 300070 碧水源 7,222,193.47 0.65
7 300156 天立环 保 6,579,329.86 0.60
8 300229 拓尔思 6,579,269.63 0.60
9 300170 汉得信 息 6,106,015.41 0.55
10 300119 瑞普生 物 6,065,414.77 0.55
11 300024 机器人 5,739,191.28 0.52
12 300022 吉峰农 机 5,737,625.94 0.52
13 300059 东方财 富 5,628,447.60 0.51
14 300135 宝利沥 青 5,349,337.15 0.48
15 300198 纳川股 份 5,031,903.11 0.46
16 300064 豫金刚 石 4,989,617.74 0.45
17 300224 正海磁 材 4,717,106.27 0.43
18 300016 北陆药 业 4,354,406.75 0.39
19 300104 乐视网 4,203,809.96 0.38
20 300239 东宝生 物 4,133,285.05 0.37
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 482,018,955.39
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 235,253,599.93
注： “ 买入 股票 成本 ” 或 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 109,292.08
2 应收证 券清 算款 1,610,553.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,324.51
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.11
8 其他 -
9 合计 1,763,417.26
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
中国工 商银 行－ 易方
达创业 板交 易型 开放易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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式指数 证券 投资 基金
联接基 金
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份 额
比例
12,082 97,124.23
831,001,90
2.00
70.82%
342,453,034
.00
29.18%
603,051,26
5.00
51.39%
注： 机构 投资 者 “ 持有 份额 ” 和“ 占 总份 额比 例 ” 数 据中 已包含 “ 中 国工 商银 行－ 易 方达创 业板 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 ” 的“ 持有 份额 ” 和 “ 占 总份 额比 例 ” 数 据。
8.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1
交银康 联人 寿保 险有 限
公司
33,000,000.00 2.81%
2 华融证 券股 份有 限公 司 26,000,000.00 2.22%
3
上海鸿 煜投 资管 理中 心
（有限 合伙 ）
21,629,350.00 1.84%
4
海南建 信投 资管 理股 份
有限公 司
20,457,239.00 1.74%
5 中钢期 货有 限公 司 17,045,000.00 1.45%
6 马民 9,061,800.00 0.77%
7
湘财证 券－ 兴业 银行 －
湘财金 禾二 号收 益分 级
限额特 定集 合资 产管 理
8,850,000.00 0.75%
8 上海大 正投 资有 限公 司 8,429,300.00 0.72%
9 吴建新 7,527,496.00 0.64%
10 李凤锁 7,084,780.00 0.60%
中国工 商银 行－ 易方 达
创业板 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基
金
603,051,265.00 51.39%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 9 月 20 日 ）基 金份 额总 额 561,684,800.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 863,454,936.00
本报告 期 基 金总 申购 份额 14,212,000,000.00
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 13,902,000,000.00
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,173,454,936.00
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
本报告 期内，因中国 工商银行股 份有限公司（ 以下简称 “ 中国工商 银行 ” ）工作需要 ，周月秋 同
志不再担任资产托管部总 经理。在新任资产托管部 总经理李勇同志完成证券 投资基金行业高级管理
人员任职资格备案手续前 ，由副总经理王立波同志 代为行使中国工商银行资 产托管部总经理部分业
务授权 职责 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股 佣金 占当期 佣易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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数量 票成交 总
额的比 例
金总量 的
比例
长江证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 717,272,555.32 100.00% 653,012.39 100.00% -
国信证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
日信证 券 2 - - - - -
申银万 国 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 和减 少交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
易方达基金管理有限 公司
二〇一四年八月二十 七日
