上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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上投摩根 全球新 兴市场 股票型 证券投 资基金
2014 年半年 度报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 四年 八月二 十六 日
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1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年 8 月 25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 上投摩根全球新兴市场股票(QDII)
场内简称 -
基金主代码 378006
交易代码
378006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年1月30日
基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 47,178,329.18份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金主要投资于新兴市场以及在其他证券市场交易
的新兴市场企业， 通过深入挖掘新兴市场企业的投资价
值，努力实现基金资产稳健增值。
投资策略
新兴市场所属国家和地区经济发展多处于转型阶段， 劳
动力成本低，自然资源丰富，与发达国家与地区比较，
其经济发展速度一般相对较高。 本基金将充分分享新兴
市场经济高增长成果，审慎把握新兴市场的投资机会，
争取为投资者带来长期稳健回报。
总体上本基金将采取自上而下与自下而上相结合的投
资策略。 首先通过考察不同国家的发展趋势及不同行业
的景气程度， 决定地区与板块的基本布局； 其次采取自
下而上的选股策略，在对股票进行基本面分析的同时，
通过深入研究股票的价值与动量特性， 选取目标投资对
象。 在固定收益类投资部分， 本基金将综合考虑资产布
局的安全性、 流动性与收益性， 并结合现金管理要求等
来制订具体策略。
业绩比较基准 MSCI 新兴市场股票指 数（总回报）
风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金， 基金投资风险收益水平
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高于债券型基金和平衡型基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
上投摩根基金管理有限
公司
中国建设银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 胡迪 田青
联系电话
021-38794888 010-67595096
电子邮箱
services@cifm.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-889-4888 010-67595096
传真 021-20628400 010-66275853
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
JPMorgan Asset Management(UK)
Limited
JPMorgan &Chase Bank, N.A.
中文 摩根资产管理（英国）有限公司 摩根大通银行
注册地址
25 Bank Street Canary Wharf London
E14 5JP
1111 Polaris Parkway,Columbus, Ohio
43240, USA
办公地址
125 London Wall, London, EC2Y 5AJ
Finsbury Dials, 20 Finsbury Street,
London EC2Y 9AQ
270 Park Avenue, New York,
New
York 10017-2070
2.5 信 息披 露方式
登载基金半 年度报告正文的管
理人互联网网址
http://www.cifm.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期 （2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 4,257,345.66
本期利润 5,614,098.19
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加权平均基金份额本期利润 0.1092
本期基金份额净值增长率 12.24%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告 期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0954
期末基金资产净值 49,305,023.44
期末基金份额净值 1.045
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
对期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数。
2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申
购赎回费、 红利再投资费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与 同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 2.55% 0.48% 1.97% 0.47% 0.58% 0.01%
过去三个月 6.52% 0.57% 5.65% 0.54% 0.87% 0.03%
过去六个月 12.24% 0.67% 5.76% 0.67% 6.48% 0.00%
过去一年 22.37% 0.71% 11.28% 0.76% 11.09% -0.05%
过去三年 5.77% 0.90% -12.84% 1.05% 18.61% -0.15%
自基金合同
生效起至今
4.50% 0.86% -12.93% 1.05% 17.43% -0.19%
注：本基金的业绩比较基准为：MSCI 新兴市 场股票指数（总回报）
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增 长率变动及其与同期业 绩比较基准收益
率 变动 的比较
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 1 月 30 日至 2014 年 6 月 30 日）
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注： 1.本基金合同生效日为2011年1月30日， 图示时间段为2011年1月30日至2014年6月30
日。
2.本基金建仓期自2011年1月30日至2011年7月29日，建仓期结束时资产配置比例符合本
基金基金合同规定。
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准， 于 2004 年5 月12 日
正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司（2007 年 10 月 8 日更 名为“上海国际信
托有限公司”） 与摩根资产管理 （英国） 有限公司合资设立， 注册资本为2.5 亿元人民
币，注册地上海。截至 2014 年 6 月底，公 司管理的基金共有三十二只，均为开放式基
金， 分别是： 上投摩根中国优势证券投资基金、 上投摩根货币市场基金、 上投摩根阿尔
法股票型证券投资基金、 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金、 上投摩根成长先锋股
票型证券投资基金、 上投摩根内需动力股票型证券投资基金、 上投摩根亚太优势股票型
证券投资基金、 上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、 上投摩根中小盘股票型证券投
资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、
上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金、
上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 上投摩根强化回报债券型证券投资基金、 上投
摩根健康品质股票型证券投资基金、 上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金、 上投
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摩根分红添利债券型证券投资基金、 上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金、 上
投摩根核心优选股票型证券投资基金、 上投摩根轮动添利债券型证券投资基金、 上投摩
根智选 30 股票型证券 投资基金、上投摩根成长动力混合型证券投资基金、上证 180 高
贝塔交易型开放式指数证券投资基金、 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金、 上投摩
根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金、 上投摩根红利回报混合型证券投资基金、 上投
摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、
上投摩根核心成长股票型证券投资基金、 上投摩根民生需求股票型证券投资基金和上投
摩根优信增利债券型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王邦祺
本基金基
金经理
2011-01-30 - 10 年
台湾大学历史学硕
士班， 曾任职于香港
永丰金证券( 亚洲) 及
香港永丰金资产( 亚
洲) 有限公司， 负责管
理海外可转债及海
外新兴市场固定收
益部位。2007 年 9
月加入上投摩根基
金管理有限公司， 任
投资经理， 从事 QDII
海外固定收益及海
外可转债投资及研
究工作。 2011 年 1 月
起任上投摩根全球
新兴市场股票型证
券投资基金基金经
理。
注：1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.王邦祺先生为本基金首任基金经理，其任职日期指本基金基金合同生效之日。
3..证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外投资顾 证券从 说明
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问所任职务 业年限
Anuj Arora 投资组合经理 11 年
男，伊利诺 斯理工 大学硕 士，主修 金融
学
Noriko Kuroki 投资组合经理 18 年
女，牛津大 学硕士 ，主修 哲学、政 治和
经济学
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报告期内， 基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为， 勤勉尽责地为
基金份额持有人谋求利益。 本基金管理人遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法
规、 《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合同》 的规定。 基金经理对个股
和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制， 基金投资比例符合基金合同和法
律法规的要求。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求， 严格规范境内上市股票、 债券的
一级市场申购和二级市场交易等活动， 通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监
控分析，以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。
对于交易所市场投资活动， 本公司执行集中交易制度， 确保不同投资组合在买卖同
一证券时， 按照时间优先、 比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量； 对于银行
间市场投资活动， 本公司通过对手库控制和交易室询价机制， 严格防范对手风险并检查
价格公允性； 对于申购投资行为， 本公司遵循价格优先、 比例分配的原则， 根据事前独
立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。
报告期内， 通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、 对同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.4.2 异常交 易 行 为的专 项说 明
报告期内， 通过对交易价格、 交易时间、 交易方向等的抽样分析， 未发现存在异常
交易行为。
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量的 5% 的情形：无。
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4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
回顾过去半年，新兴市 场与发达市场的走势差 距不大，除经济较好的 美国外，MSCI
新兴市场指数跑赢大部份的发达市场， 除中国与俄罗斯外， 几乎所有的市场都呈现上涨
的局面，情势相对 2013 年出现逆转，大部份的新兴市场在超过半年的时间里跑赢发达
市场； 以美元看， 最强 势的市场分别为印度、 印度尼西亚、 巴西、 土 耳其， 土耳其朝野
气氛和缓、 印度大选选出一个稳定的政府、 巴西顺利举办世界杯足球赛， 都告诉我们一
个平稳的整体环境对于新兴市场的股市表现非常重要。
美联储于2013 年12 月开始减少买债， 于 2014 年上半年持续退出宽松政策， 市场原
本预期美元应该升值。 不过， 新兴市场货币经过2013 年的调整， 在2014 年上半年， 除
了中国人民币与俄罗斯卢布等少数货币外， 其他市场货币兑美元反而大多出现升值； 其
中， 韩元、 印度卢比、 巴西雷亚尔与印度尼西亚盾于上半年大升2.5%以上， 国际资金不
但没有因为美国收缩而回到美元区，反而流向新兴市场。
我们经过八个季度持续强调美元走强的趋势， 并于2013 年上半年末结束持续两年美
元单方向走强的市场预测。 趋势转向的原因有三： 首先是2011 至2013 年美元汇率的强
势， 对于制造业重回美国的政策目标相违背， 这对美国经济成长不利； 第二， 整体新兴
市场于本世纪以来快速成长， 财务实力远比上世纪雄厚； 第三， 欧元 区的通货紧缩加剧，
以购买力的角度观察， 欧元汇率仍然低估， 未来兑美元有持续升值的潜力， 这将使得国
际美元的汇率难以单方面 持续上升。影响所及， 整体新兴市场的流动性 ，可能自 2013
年第三季起将有二至三年的汇率稳定期。我们判断 2014 年全年新兴 市场一篮子货币兑
美元将呈现窄幅波动或略为升值的走势。
我们于2013 年提到， 过去十余年资金从发达市场流至新兴市场单向发展的美好年代
已经过去， 对于新兴市场来说， 来自发达市场最重要的助力之一， 相信是日本安倍内阁
推动2 个百分点的名目通胀目标， 促使日本制造业资金全面流到东南亚市场， 包括泰国、
印度尼西亚以及菲律宾市场， 全球工厂从中国转移至东南亚， 会是未来至少四至六年的
趋势。 虽然过去的波动并非完全令人愉快， 但是对于这个长线走向， 我们不会因为一至
二个季度的震荡而有动摇， 也不至因为短期政治上的杂音而有根本性的逆转， 东南亚市
场仍然是基金未来重点配置的市场。
相对于过去三年，2014 年度起我们对于商品市场有积极正面的看法， 长期低配的商
品板块与工业板块出现明显超配的动作， 大宗商品、 钢铁、 水泥、 造 纸、 工具机、 船运
等， 包括中国在内的全球产能目前均已出现有效的缩减与整合， 我们预期未来一至二年
可能会出现供需逆转或者至少供需平衡的状态， 这几个产业在过去三年的产业周期调整
剧烈， 未来只要景气再好一点点， 光是发达市场加上印度市场的需求就足以使很多周期
性产业反转向上。另外，在过去两年商品货币贬值下，许多矿业企业的业绩同步亏损，
供应开始整合， 中国需求放缓已经到一个极限， 发达市场、 东南亚市场与印度市场的投
资周期已经开始，商品价格上涨与商品货币升值很可能又会使商品股再见春天。总之，
周期循环方向开始对这些板块有利。
另外一个值得讨论的是石油市场， 由于欧美与俄罗斯在乌克兰问题尖峰相对， 虽不
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致于兵戎相见， 后遗症却不见得少； 伊拉克境内逊尼派游击队与什叶派政府的对抗可能
会是长期的过程， 短期或许是意外， 长期区域的紧张可能使原油价格保持较高的风险溢
价。 俄罗斯过去五年严重缺乏油田设备的投资， 未来产出可能下降， 国际能源价格可能
不会因为页岩油的大举开发而出现明显下跌，适当配置能源板块是我们和 2013 年最大
的不同之一。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告期本基金份额净值增长率为 12.24% ，同期业绩比较基准收益率为 5.76% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年下半年， 我们在投资上可能持续稳健向前， 或许第三季会些微拉高现金
比重， 因为全球持续下降的市场波动率显示市场对于可能的回调缺乏警觉， 地缘政治的
不稳定也是使我们谨慎的理由， 但是在全球景气持续复苏的过程中， 我们毋需过度恐慌，
一个新兴市场的多头行情仍然持续。
在市场板块部份，已经 跌深的价值板块以及多 数周期产业估值低廉， 工业、商品、
可选消费板块都有表现机会。 印度、 东南亚、 俄罗斯、 南非等多个市场在汇率贬值过度
以及股价调整告一段落后， 也都有持续向上修正的动力。 值得一提的是，2014 年第三季
起日圆汇率有进一步贬值的可能， 虽然量化宽松开始退出， 但是随着欧洲日本与中国市
场加强宽松货币，全球市场的流动性反而更趋于泛滥，而这将利好股市表现。
简单总结一下，2014 年下半年的新兴市场范围内的资产配置与前期变化不大， 应该
以印度加东南亚为轴心， 搭配除巴西以外主要市场的龙头及成长企业， 标配东北亚市场，
接近第四季时开始加仓中国市场； 在板块上， 重点关注周期股以及商品股， 并看好工业
与可选消费的投资。 考虑到债券市场的低收益率环境， 我们在下半年看好公用股， 看淡
科技、电信、金融等板块。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责， 根据相关的法律法规规定、 基金
合同的约定， 制定了内部控制措施， 对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行
风险控制， 目的是保证基金估值和会计核算的准确性。 基金会计部人员均具备基金从业
资格和相关工作经历。 本公司成立了估值委员会， 并制订有关议事规则。 估值委员会成
员包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管理等方面的负责人以及相关基金经理，
所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。 公司估值委员会对估值事项发表意
见， 评估基金估值的公允性和合理性。 基金经理是估值委员会的重要成员， 参加估值委
员会会议， 参与估值程序和估值技术的讨论。 估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
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4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期本基金未实施利润分配。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,552,889.30 3,520,884.15
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 46,791,566.14 53,704,871.13
其中：股票投资
46,791,566.14 53,704,871.13
基金投资
- -
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债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
372,199.71 310,670.54
应收利息 6.4.7.5 575.02 468.13
应收股利
104,999.38 60,166.98
应收申购款
479,732.19 40,227.98
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - 209,542.89
资产总 计
51,301,961.74 57,846,831.80
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
132,249.45 236,342.23
应付赎回款
1,500,084.80 417,290.40
应付管理人报酬
76,227.07 88,388.54
应付托管费
14,821.93 17,186.65
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 273,555.05 490,959.07
负债合 计
1,996,938.30 1,250,166.89
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 47,178,329.18 60,811,610.39
未分配利润 6.4.7.10 2,126,694.26 -4,214,945.48
所 有者 权益合 计
49,305,023.44 56,596,664.91
负 债和 所有者 权益 总计
51,301,961.74 57,846,831.80
注： 报告截止日2014年6月30日， 基金份额净值1.045元， 基金份额总额47,178,329.18份。
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6.2 利 润表
会计主体：上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收 入
6,738,404.71 -6,420,116.16
1.利息收入
8,563.15 13,201.99
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
8,563.15 13,201.99
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-” 填列）
5,465,196.44 -2,379,637.12
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
5,071,919.12 -3,208,834.89
基金投资收益
6.4.7.1
3
- -
债券投资收益
6.4.7.1
4
- -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
5
817.60 -
股利收益
6.4.7.1
6
392,459.72 829,197.77
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
6.4.7.1
7
1,356,752.53 -3,711,266.92
4.汇兑收益 （损失以“ －” 号填列）
-98,216.21 -360,861.54
5.其他收入（损失以“-” 号填列）
6.4.7.1
8
6,108.80 18,447.43
减 ：二 、费用
1,010,268.77 1,544,810.83
1．管理人报酬
446,681.54 683,930.19
2．托管费
86,854.79 132,986.47
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
14
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.1
9
288,306.59 514,954.22
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
6.4.7.2
0
188,425.85 212,939.95
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列 ）
5,728,135.94 -7,964,926.99
减：所得税费用
114,037.75 -108,154.87
四、净利润（净亏损以“-” 号填
列）
5,614,098.19 -7,856,772.12
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值）变动 表
会计主体：上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
60,811,610.39 -4,214,945.48 56,596,664.91
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 5,614,098.19 5,614,098.19
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
-13,633,281.21 727,541.55 -12,905,739.66
其中：1.基金申购款 9,341,438.36 17,014.70 9,358,453.06
2.基金赎回款 -22,974,719.57 710,526.85 -22,264,192.72
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益 47,178,329.18 2,126,694.26 49,305,023.44
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
15
（基金净值）
项目
上 年度 可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
90,496,399.68 -4,278,011.24 86,218,388.44
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -7,856,772.12 -7,856,772.12
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
-15,547,345.60 1,209,244.20 -14,338,101.40
其中：1.基金申购款 10,467,083.89 -799,093.35 9,667,990.54
2.基金赎回款 -26,014,429.49 2,008,337.55 -24,006,091.94
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
74,949,054.08 -10,925,539.16 64,023,514.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：章硕麟，主管会计工作负责人：胡志强，会计机构负责人：张璐
6.4 报表附 注
6.4.1 基金基 本情 况
上投摩 根全 球新 兴市场 股票型 证券 投资 基金( 以下简 称“ 本基金 ”) 经中国 证券 监督
管理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证监 许可[2010]1277 号 《关 于核准上投摩根全球
新兴市场股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由上投摩根基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 和
《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次募集期间为 2011 年 1 月 6 日至 2011 年 1 月 26 日，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 349,520,284.05 元，业经普华永道中天会
计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011) 第 048 号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案， 《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合同》于 2011 年 1 月 30
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
16
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 349,551,403.11 份基金份额，其中认购
资金利息折合 31,119.06 份基金份额。本基金 的基金管理人为上投摩根基金管理有限公
司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司， 境外资产托管人为摩根大通银行， 境外
投资顾问为摩根资产管理( 英国) 有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《上投摩根全球新兴市场股票型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为与中国证监会签署备忘录的新兴国
家或地区的证券。 本基金拟投资的新兴市场主要根据摩根斯坦利新兴市场指数所包含的
国家或地区进行界定， 主要包括： 中国、 巴西 、 韩国、 台湾、 印度、 南非、 俄罗斯、 墨
西哥、 以色列、 马来西 亚、 印度尼西亚、 智利 、 土耳其、 泰国、 波兰 、 哥伦比亚、 匈牙
利、 秘鲁、 埃及、 捷克 、 菲律宾、 摩洛哥等国 家或地区。 如果摩根斯坦利新兴市场指数
所包含的国家或地区增加、 减少或变更， 本基金投资的主要证券市场将相应调整。 本基
金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60%-95% ， 现 金、 债券及中国证
监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5%-40% ，并保持不 低于基金资产净值
5% 的现金 或到期 日在 一年以内的 政府债 券。 股票及其他 权益类 证券 包括中国证 监会允
许投资的普通股、 优先股、 存托凭证、 公募股票基金等。 现金、 债券及中国证监会允许
投资的其它金融工具包括银行存款、 可转让存单、 回购协议、 短期政府债券等货币市场
工具； 政府债券、 公司债券、 可转换债券、 债券基金、 货币基金等及经中国证监会认可
的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品
等。本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利新兴市场股票指数( 总回报) 。
本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于 2014 年 8 月 25 日
批准报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相 关规定( 以 下 合称“企 业会计 准则”) 、中 国证监 会颁布 的 《证券投 资基金 信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合
同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国 证监会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2014 年 6 月 30 日的财务状况以及 2014 年上半年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
17
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政 部、 国家 税务总 局财税[2002]128 号《 关于开 放式 证券 投资基 金有关 税收
问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投 资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号
《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他境内外相关财税法规和实务操作， 主要
税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募 集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金 取得 的源 自境 外的 差价 收入 ，其 涉及 的境 外所 得税 税收 政策 ，按照 相关 国
家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 基金 取得 的源 自境 外的 股利 收益 ，其 涉及 的境 外所 得税 税收 政策 ，按照 相关 国
家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
上投摩 根基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司("中国建 设银 行") 基金托 管人 、基 金代 销机 构
摩根大 通银 行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.) 境外资 产托 管人
注： 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告 期及 上 年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
无。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
18
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 446,681.54 683,930.19
其中：支付销售机构的客户维护
费
170,600.89 283,459.22
注：支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.8% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.8% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 86,854.79 132,986.47
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.35% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
无。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 2,764,213.22 8,519.13 2,775,775.53 13,137.06
摩根大通银行 788,676.08 - 5,609,989.37 40.45
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行
保管，按适用利率计息。
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
19
6.4.8.6
本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
6.4.9 期 末（2014 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
无。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1 权益投资 46,791,566.14 91.21
其中：普通股 41,517,755.14 80.93
存托凭证 5,273,811.00 10.28
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
20
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,552,889.30 6.93
8 其他各项资产 957,506.30 1.87
9 合计 51,301,961.74 100.00
注： 截至2014年6月30日， 本基金资产净值为49,305,023.44元， 基金份额净值为1.045元，
累计基金份额净值为1.045元。
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
中国台湾 8,918,984.14 18.09
中国香港 7,581,733.19 15.38
印度 5,590,887.57 11.34
韩国 5,219,724.65 10.59
印度尼西亚 4,729,689.28 9.59
南非 4,110,689.80 8.34
美国 2,790,048.69 5.66
英国 2,483,762.31 5.04
波兰 1,386,846.83 2.81
土耳其 1,369,094.49 2.78
墨西哥 1,364,254.04 2.77
智利 1,245,851.15 2.53
合计 46,791,566.14 94.90
注： 国家 （地区） 类别 根据其所在的证券交易所确定，ADR 、GDR 按 照存托凭证本身挂
牌的证券交易所确定。
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
金属与采矿 11,054,683.55 22.42
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
21
机械制造 6,891,829.92 13.98
石油、天然气与消费用燃料 3,946,978.67 8.01
个人用品 3,878,732.90 7.87
海运 2,016,072.89 4.09
电气设备 1,874,739.59 3.80
航空航天与国防 1,569,025.53 3.18
食品与主要用品零售 1,514,090.51 3.07
电子设备、仪器和元件 1,468,857.87 2.98
交通基本设施 1,369,094.49 2.78
商业银行 1,364,254.04 2.77
半导体产品与设备 1,339,652.78 2.72
建筑与工程 1,251,839.19 2.54
饮料 1,245,851.15 2.53
航空货运与物流 1,160,876.69 2.35
医疗保健提供商与服务 1,119,723.67 2.27
生物科技 1,061,253.94 2.15
化学制品 1,021,118.69 2.07
房地产管理和开发 960,158.58 1.95
专营零售 682,731.49 1.38
合计 46,791,566.14 94.90
注：行业分类标准：MSCI
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名 称 ( 英文) 公司名 称(中文) 证券代 码
所在证
券市场
所属国
家( 地
区)
数量（ 股） 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Cosmax Inc - 192820 KS
韩国证
券交易
所
韩国 6,700 3,878,732.90 7.87
2 Fosun Intl Ltd 复星国 际 656 HK
香港交
易所
中国香
港
356,000 2,910,976.54 5.90
3
Taiwan Takisawa
Technology Co Ltd
台湾泷 泽科 技 6609 TT
台湾证
券交易
所
中国台
湾
230,000 2,895,883.80 5.87
4
Zhaojin Mining Industry
Co Ltd
招金矿 业 1818 HK
香港交
易所
中国香
港
750,000 2,637,645.78 5.35
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
22
5 Sasol Ltd - SOL SJ
约翰内
斯堡证
券交易
所
南非 7,100 2,596,599.29 5.27
6 PT United Tractors Tbk - UNTR IJ
雅加达
证券交
易所
印尼 210,000 2,517,691.51 5.11
7 Tata Power Co Ltd - TPWR IN
印度国
家证券
交易所
印度 170,000 1,874,739.59 3.80
8 Embraer SA - ERJ US
纽约证
券交易
所
美国 7,000 1,569,025.53 3.18
9 Shoprite Holdings Ltd - SHP SJ
约翰内
斯堡证
券交易
所
南非 17,000 1,514,090.51 3.07
10
Kaori Heat Treatment
Co Ltd
高力热 处理 8996 TT
台湾证
券交易
所
中国台
湾
84,000 1,478,254.61 3.00
注：1. 所用证券代码采用Ticker 代码。
2. 所属国家（地区）列示证券挂牌的证券交易所所在国家（地区）。
3. 资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细， 应阅读登载于本基金管理人网
站（www.cifm.com ）的 半年度报告正文。
7.5 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 Zhaojin Mining Industry Co Ltd 1818 HK 3,420,316.74 6.04
2 Wei Chuan Foods Corp 1201 TT 2,610,380.69 4.61
3 TaiGen Biopharmaceuticals Holdings
Ltd
4157 TT 2,421,359.32 4.28
4 U-Ming Marine Transport Corp 2606 TT 2,075,061.13 3.67
5 Sentronic Intl Corp 3232 TT 1,930,680.43 3.41
6 Vale SA VALE US 1,747,380.69 3.09
7 Nine Dragons Paper Holdings Ltd 2689 HK 1,681,043.73 2.97
8 CITIC Securities Co Ltd 6030 HK 1,646,938.23 2.91
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
23
9 LG Chem Ltd 051910 KS 1,583,593.93 2.80
10 Sesa Sterlite Ltd SSLT IN 1,575,976.51 2.78
11 Semiconductor Manufacturing Intl
Corp
981 HK 1,510,364.82 2.67
12 Kaori Heat Treatment Co Ltd 8996 TT 1,496,630.45 2.64
13 Embraer SA ERJ US 1,470,837.63 2.60
14 China COSCO Holdings Co Ltd 1919 HK 1,451,306.14 2.56
15 Hanjin Shipping Co Ltd 117930 KS 1,447,968.88 2.56
16 Taiwan Cement Corp 1101 TT 1,441,255.69 2.55
17 Sinopec Kantons Holdings Ltd 934 HK 1,426,972.39 2.52
18 TA V Havalimanlari Holding AS TA VHL TI 1,414,723.06 2.50
19 PT Ciputra Development Tbk CTRA IJ 1,405,874.83 2.48
20 Dadny Inc 3089 TT 1,405,043.15 2.48
21 Goldcorp Inc GG US 1,365,877.04 2.41
22 KGHM Polska Miedz SA KGH PW 1,303,011.19 2.30
23 PT Semen Indonesia Persero Tbk SMGR IJ 1,283,950.76 2.27
24 NA VER Corp 035420 KS 1,282,551.45 2.27
25 Tata Power Co Ltd TPWR IN 1,259,012.82 2.22
26 Tencent Holdings Ltd 2988 HK 1,229,345.29 2.17
27 Naspers Ltd NPN SJ 1,228,306.69 2.17
28 Turkiye Garanti Bankasi AS GARAN TI 1,226,407.61 2.17
29 PT United Tractors Tbk UNTR IJ 1,201,406.30 2.12
30 China Precious Metal Resources
Holdings Co Ltd
1194 HK 1,163,112.39 2.06
注： “买入金额” （或 “买入股票成本” ） 、 “卖出金额” （或 “卖 出股票收入” ） 均
按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 Micron Technology Inc MU US 4,744,657.58 8.38
2 Inotera Memories Inc 3474 TT 3,648,261.88 6.45
3 NA VER Corp 035420 KS 3,410,769.14 6.03
4 Shanghai Fosun Pharmaceutical
(Group) Co Ltd
2196 HK 3,025,674.50 5.35
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
24
5 Ambev SA ABEV US 2,932,638.08 5.18
6 Semiconductor Manufacturing Intl
Corp
981 HK 2,819,913.18 4.98
7 Taiwan Cement Corp 1101 TT 2,782,474.86 4.92
8 Wei Chuan Foods Corp 1201 TT 2,587,097.10 4.57
9 Naspers Ltd NPN SJ 2,586,154.99 4.57
10 Zhaojin Mining Industry Co Ltd 1818 HK 2,066,226.27 3.65
11 Tata Global Beverages Ltd TGBL IN 1,742,350.05 3.08
12 Reliance Industries Ltd RIL IN 1,675,604.96 2.96
13 Ruentex Industries Ltd 2915 TT 1,660,469.31 2.93
14 Hyundai Steel Co 004020 KS 1,586,912.84 2.80
15 CITIC Securities Co Ltd 6030 HK 1,577,766.61 2.79
16 China Pacific Insurance (Group) Co
Ltd
2601 HK 1,550,985.35 2.74
17 MakeMyTrip Ltd MMYT US 1,540,066.86 2.72
18 Swancor Ind Co Ltd 4733 TT 1,531,442.13 2.71
19 Sentronic Intl Corp 3232 TT 1,521,979.09 2.69
20 LG Chem Ltd 051910 KS 1,484,150.81 2.62
21 Shenzhen Intl Holdings Ltd 2976 HK 1,473,433.52 2.60
22 U-Ming Marine Transport Corp 2606 TT 1,396,140.72 2.47
23 Warsaw Stock Exchange GPW PW 1,393,622.12 2.46
24 Tencent Holdings Ltd 2988 HK 1,388,145.44 2.45
25 Nine Dragons Paper Holdings Ltd 2689 HK 1,350,468.51 2.39
26 China COSCO Holdings Co Ltd 1919 HK 1,331,690.99 2.35
27 Thaire Life Assurance Public Co Ltd THREL-R TB 1,325,433.31 2.34
28 Goldcorp Inc GG US 1,277,293.50 2.26
29 Iljin Materials Co Ltd 020150 KS 1,261,393.92 2.23
30 TaiGen Biopharmaceuticals Holdings
Ltd
4157 TT 1,245,038.36 2.20
31 Thai Reinsurance Public Co Ltd THRE-R TB 1,218,701.82 2.15
注： “买入金额” （或 “买入股票成本” ） 、 “卖出金额” （或 “卖 出股票收入” ） 均
按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权 益投 资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 58,369,991.54
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
25
卖出收入（成交）总额 71,807,322.10
注： 买入金额” （或 “ 买入股票成本” ） 、 “ 卖出金额” （或 “卖出 股票收入” ） 均按
买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品
7.10
期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名基 金投 资明细
本基金本报告期末未持有基金
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 报 告期内本基金投资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 报告期内本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 其他资 产构 成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 372,199.71
3 应收股利 104,999.38
4 应收利息 575.02
5 应收申购款 479,732.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 957,506.30
7.11.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
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26
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
7.11.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
7.11.6 投 资组 合报 告附注 的其 他需要 说明 的事项
因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
3,489 13,522.02 - - 47,178,329.18 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
607,137.53 1.29%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目 持有份额总数（万份）
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本开
放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式
基金
0
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27
9
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日（2011 年 1 月 30 日）基金 份额总
额
349,551,403.11
本报告期期初基金份额总额 60,811,610.39
本报告期基金总申购份额 9,341,438.36
减：本报告期基金总赎回份额 22,974,719.57
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 47,178,329.18
10
重大事 件揭 示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
基金管理人：
本公司于 2014 年 4 月 9 日发布公告： 因工作需要， 胡志强先生自 2014 年 4 月 3 日
起不再担任本公司副总经理。
基金托管人：
本基金托管人 2014 年 2 月 7 日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业
务部总经理助理职务。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况
报告期内， 管理人、 托管人未受稽查或处罚， 亦未发现管理人、 托管人的高级管理
人员受稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额 占当期 佣金 占当期 佣
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28
股票成
交总额
的比例
金总量 的
比例
UBS Securities Asia
Limited
1 55,230,409.09 42.43% 23,068.07 15.36%
-
Masterlink
Securities Corp
1 24,809,731.44 19.06% 43,417.33 28.90%
-
Morgan Stanley Ltd 1 24,364,908.59 18.72% 39,797.29 26.49% -
Goldman Sachs Ltd 1 6,136,041.55 4.71% 10,018.38 6.67% -
Merrill Lynch Ltd 1 6,052,120.91 4.65% 11,073.19 7.37% -
Credit Suisse (Hong
Kong) Ltd
1 3,063,646.17 2.35% 4,227.68 2.81%
-
China Merchants
Securities (HK)
1 2,600,143.14 2.00% 4,550.26 3.03%
-
ICBC International
Securities Ltd
1 2,173,666.84 1.67% 3,803.92 2.53%
-
Cathay Securities
Corporation
1 2,093,687.05 1.61% 3,664.18 2.44%
-
JP Morgan Secs
(Asia Pacific) Ltd
1 1,893,972.72 1.45% 3,314.62 2.21%
-
CITIC Securities
Brokerage (HK) Ltd
1 689,620.81 0.53% 1,206.84 0.80%
-
DSP Merrill Lynch
Ltd
1 580,541.54 0.45% 1,161.08 0.77%
-
Instinet Pacific Ltd
Hong Kong
1 261,433.50 0.20% 522.87 0.35%
-
Macquarie Bank Ltd
- HK
1 226,572.56 0.17% 396.68 0.26%
-
China Intl Capital
Corp HK Secs Ltd
1 817.60 0.00% 1.43 0.00%
-
注：1. 上述佣 金按 市场 佣金率计 算。
2. 交易单 元的 选择 标准 ：
1）资 本金 雄厚, 信誉 良好 。
2）财 务状 况良 好,经营行 为规范 。
3）内 部管 理规 范、 严格, 具备健 全的 内控 制度 。
4）具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交易设施符 合代 理本 基 金 进行 证券交 易的 需要,并能
为本基 金提 供全 面的 信息 服务。
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5） 研究实 力较 强,有固定 的研究机 构和 专门 研究 人员, 能及时 、 定期、 全面 地为 本基金 提供 宏观 经济 、
行业情 况、 市场 走向 、个 股分析 的研 究报 告及 周到 的信息 服务 。
3. 交易单 元的 选择 程序 ：
1） 本基 金管 理人 定期 召开 会议， 组织 相关部 门依 据 交易单 元的 选择 标准 对交 易单元 候选 券商 进行 评
估，确 定选 用交 易单 元的 券商。
2）本 基金 管理 人与 券商 签 订交易 单元 租用 协议 ，并 通知基 金托 管人 。
4. 2014 年上 半年 度新 增 KDB Daewoo Securities 席位 ，无注 销席 位。
11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
上 投摩 根基金 管理 有限公 司
二 〇一 四年八 月二 十六日
