天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 1 页 共 35 页
天 弘稳 利定 期开放 债券 型证 券投资 基金
2014年半 年度 报告 摘要
2014 年06月30 日
基金管理 人：天弘基金管理有限 公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ： 二〇一四年八月二十 六日
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 2 页 共 35 页
§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年8月20日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至2014年6月30 日止。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 3 页 共 35 页
1.2 目录
§ 1
重 要提 示及 目录 ..................................................................................................................................... 2
§ 2
基 金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
§ 3
主 要财 务指 标和 基金 净值表 现 ............................................................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
§ 4
管 理人 报告 ........................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ....................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................... 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 说明 ............................................................... 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................... 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................... 14
§ 5
托 管人 报告 ........................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................... 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................... 15
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................... 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................... 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................... 19
6.4 报 表附 注 ....................................................................................................................................... 20
§ 7
投 资组 合报 告 ....................................................................................................................................... 27
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 27
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................... 27
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 ............................... 27
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................... 27
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ....................................................................................... 28
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 28
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 ............... 28
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 29
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 29
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 29
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 29
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 29
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ............................................................................................................................. 31
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................... 31
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 的情况 ........................................................... 31
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ....................................... 31
§ 9
开 放式 基金 份额 变动 ........................................................................................................................... 33
§ 10 重 大事 件揭 示 ....................................................................................................................................... 34
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ......................................................................................................... 34
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................... 34
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 34
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................. 34
10.5 基金 改聘 会计 师事 务 所情况 ..................................................................................................... 34
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 4 页 共 35 页
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 监管 部门 稽查或 处罚 的情 况 ..................................... 34
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 5 页 共 35 页
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 天弘稳利定期开放
基金主代码 000244
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年07月19日
基金管理人 天弘基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 505,780,515.21
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 天弘稳利定期开放A 天弘稳利定期开放B
下属两级基金的交易代码 000244 000245
报告期末下属两级基金的份
额总额
296,854,575.37 208,925,939.84
2.2 基 金产品说明
投资目标 在追求本金安全的基础上， 力求获取较高的当期收益。
投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用
风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，采取
自上而下和自下而上相结合的投资策略，构建和调整
固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）×1.4
风险收益 特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险
的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 天弘基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 童建林 赵会军
联系电话 022-83310208 010-66105799
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 6 页 共 35 页
电子邮箱 service@thfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电话
022-83310988、
4007109999
95588
传真 022-83865569 010-66105798
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.thfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公地址
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 7 页 共 35 页
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会计数据和财务指标
单位：人民币元
报告期（2014 年01月01日-2014年06月30日）
3.1.1 期间数据和指标 天弘稳利定期开放A 天弘稳利定期开放B
本期已实现收益 25,259,379.66 18,169,155.69
本期利润 30,861,924.41 22,476,657.21
加权平均基金份额本期利润 0.0415 0.0393
本期基金份额净值增长率 4.16% 3.97%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末（2014年06月30日）
天弘稳利定期开放A 天弘稳利定期开放B
期末可供分配基金份额利润 0.0110 0.0102
期末基金资产净值 301,186,521.63 211,799,265.47
期末基金份额净值 1.0150 1.0140
注：1 、 本期已实现收益指基金 本期利息收入、 投资收益、 其 他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余
额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各
项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。
2 、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3 、本基金合同于2013 年7 月19日生效，合同生效不满一年。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(天弘稳利定期开放A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 0.68% 0.05% 0.35% 0.01% 0.33% 0.04%
过去三个月 1.75% 0.05% 1.03% 0.01% 0.72% 0.04%
过去六个月 4.16% 1.18% 2.07% 0.01% 2.09% 1.17%
自基金合同生效日起
至今（2013年07月19
5.41% 0.05% 4.05% 0.01% 1.36% 0.04%
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 8 页 共 35 页
日-2014 年06月30日）
阶段
(天弘稳利定期开放B)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 0.68% 0.05% 0.35% 0.01% 0.33% 0.04%
过去三个月 1.66% 0.04% 1.03% 0.01% 0.63% 0.03%
过去六个月 3.97% 1.11% 2.07% 0.01% 1.90% 1.10%
自基金合同生效日起
至今（2013年07月19
日-2014 年06月30日）
5.01% 0.05% 4.05% 0.01% 0.96% 0.04%
注： 天弘稳利定期开放债券基金的业绩比较基准为： 一年期银行定期存款利率 （税后） ×1.4。 本基金在经过每个 封
闭期运作后将定期开放申购赎回，同时，本 基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，力求实现基金资产持续稳
定增值。上述业绩比较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩，也较好地体现了本基金的投资目标与
产品定位，并易于被投资者理解与接受。
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 9 页 共 35 页
注：1 、本基金合同于2013 年7 月19日生效，本基金合同生效 起至披露时点不满1 年。
2 、按照本基金合同的约定 ，基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。本基金的建仓期为2013 年7 月19日至2014 年1 月18 日，建仓期结束时，各项 资产配置比例均符合基金
合同的约定。
3 、本报告期内，本基金的 各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 10 页 共 35 页
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
天弘基金管理有限公司（以下简称"公司"或"本公司）经中国证监会证监基金字
[2004]164 号文批准，于2004 年11 月8 日正式成立。注册资本金为1.8亿元人民币，
总部设在天津， 在北京、 上海、 广州设有分公司。 公司股东为天津信托有限责任公司 （持
股比例48%） 、 内蒙古君正能源化工股份有限公司 （持股比例36%） 、 芜湖高新投资有限
公司 （持股比例16%） 。 截至2014年6月30日， 本基金管理人共管理十六只基金： 天弘精
选混合型证券投资基金、 天弘永利债券型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券
投资基金、 天弘周期策略股票型证券投资基金、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF）、
天弘添利分级债券型证券投资基金、 天弘丰利分级债券型证券投资基金、 天弘现金管家
货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金、
天弘增利宝货币市场基金、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、 天弘弘利债券型证
券投资基金、 天弘同利 分级债券型证券投资基金、 天弘通利混合型证券投资基金和天弘
季加利理财债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
陈钢
本基金基金经
理、 天弘丰利分
级债券型证券
投资基金基金
经理、 天弘添利
分级债券型证
券投资基金基
金经理、 天弘永
利债券型证券
投资基金基金
经理、 天弘债券
型发起式证券
2013年
07月
－ 12年
男，工商管理硕士。历任
华龙证券公司固定收益部
高级经理；北京宸星投资
管理公司投资经理；兴业
证券公司债券总部研究部
经理；银华基金管理有限
公司机构理财部高级经
理；中国人寿资产管理有
限公司固定收益部高级投
资经理。2011 年加盟本公
司。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 11 页 共 35 页
投资基金基金
经理、 天弘弘利
债券型证券投
资基金基金经
理、 天弘同利分
级债券型证券
投资基金基金
经理； 本公司副
总经理、 固定收
益总监兼固定
收益部总经理。
姜晓丽
本基金基金经
理、 天弘永利债
券型证券投资
基金基金经理、
天弘安康养老
混合型证券投
资基金基金经
理、 天弘通利混
合型证券投资
基金基金经理。
2013年
07月
－ 5年
女，经济学硕士。历任本
公司债券研究员兼债券交
易员；光大永明人 寿保险
有限公司债券研究员兼交
易员；本公司固定收益研
究员、天弘永利债券型证
券投资基金基金经理助
理。
注：1 、上述任职日期为本基金 基金合同生效日。
2 、证券从业的含义遵从行 业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作， 不存在违法违规及未履
行基金合同承诺的情况。
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其配套规则和其他相关 法律
法规、 基金合同的有关规定， 勤勉尽责地管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公平交易的执行情况包括： 建立统一的研究平台和公共信息平台， 保证各组合得到
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 12 页 共 35 页
公平的投资资讯； 公平对待不同投资组合， 禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的
的投资交易活动； 在保证各投资组合投资决策 相对独立性的同时， 严格执行授权审批程
序； 实行集中交易制度和公平交易分配制度； 建立不同投资组合投资信息的管理及保密
制度， 保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离； 加强对投资交易
行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。
报告期内， 公司公平交易程序运作良好， 未出现异常情况； 场外、 网 下业务公平交
易制度执行情况良好，未出现异常情况。
公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析， 对各投资组合不同时间窗口 （1
日、3 日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反 公平交易
原则的异常交易。
本报告期内， 未出现违反公平交易制度的情况， 公司旗下各基金不存在因非公平交
易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
为规范投资行为， 公平对待投资组合， 制定 《 异常交易监控和报告办法》 对可能显
著影响市场价格、 可能导致不公平交易、 可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格
异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。
本报告期内， 严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易， 严格禁止可
能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易； 针 对非公开发行股票申购、 以公司名义
进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控， 保证分配结果符合公
平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。
本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向
交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2014 年上半年， 受结构调整及房地产供需周期影响， 经济整体弱市震荡， 物价维持
平稳， 货币政策方面， 央行逐渐通过定向降准、 再贷款等方式向银行体系注入大量流动
性， 为稳增长保驾护航， 总体而言， 在基本面偏弱， 资金面宽松格局下， 上半年收益率
曲线全线下行， 债券市场呈现牛市格局。 分券种来看， 利率品方面， 在基本面及资金面
双重利好下，收益率曲线大幅下行100bp左右，其中短端下行幅度大于长端；信用品方
面， 在政策稳增长背景下， 市场对城投债偏好加强， 上半年城投债需求较好， 涨幅领跑
信用债， 信用利差方面， 在稳增长背景下， 市 场风险偏好震荡走强， 信用利差总体收窄，
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 13 页 共 35 页
但上半年信用风险事件不断发酵， 春节前信托风险频繁暴 露，3月 "超日债"不能按期兑
付利息，6月以来出现多起中小企业私募债风险事件， 信用风险暴露阶段， 部分低评级、
高风险个券调整幅度较大。
本基金在报告期内， 本基金6月迎来首个开放期， 投资操作上， 为应对6月份可能的
赎回， 采取较为稳健的投资策略， 缩短久期以匹配开放期， 判断货币宽松的形势下， 增
加杠杆以增厚组合收益，总体而言，降低了流动性风险，实现了稳健较高回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年6月30日，本基金A类份额净值为1.015元，B类份额净值为1.014元。本
报告期A类基金份额净值 增长率4.16%，B类基金份额净值增长率3.97%， 同期业绩比较基
准增长率2.07%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2014 年下半年， 在积极财政政策、 相对宽松货币政策的刺激下， 短期来看经济
已经开始企稳回升， 但受制于房地产下行周期， 长期来看经济仍面临较大下行压力， 稳
增长仍需政策层面配合； 物价方面， 受食品价格周期及CPI翘尾因素影响， 今年4季度开
始， 通胀将面临较大压力； 货币政策方面， 受 制于物价压力， 货币政策难以全面大幅宽
松， 但 在房地产下行压力较大背景下， 货币政策也难以边际收紧， 综合来看， 货币政策
有望继续通过定向宽松方式维持中性偏宽松基调，资金面有望维持平稳；利率品方面，
下半年政策将由稳增长向促改革倾斜， 银行间资金利率大幅下行概率不大， 在当前期限
利差偏窄情况下， 考虑到3、4季度供需面压力， 利率品趋势性投资机会不大， 但可把握
基本面或政策面调整带来的波段性操作机会； 信用品方面， 在"降低社会融资成本"的诉
求下， 信用品收益率整体大幅上行概率不大， 在资金面平稳背景下， 下半年信用品投资
将以票息收益及杠杆收益为主， 资本利得收益为辅， 同时考虑到低 评级、 高收益信用债
风险仍未暴露完全， 信用利差仍然不足， 部分中低评级信用债存在调整风险， 投资方面
仍需细心甄别个券，降低信用风险。
投资策略上， 本基金将继续做好组合的期限配置， 适度控制组合久期， 以控制久期
及流动性风险， 以持有票息收益为主， 杠杆收益为辅， 同时， 将根据市场情况调整投资
策略，获取一定资本利得，为投资人创造稳健回报。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策 ， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 14 页 共 35 页
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 研究总监及监察稽核部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备 较强专业胜
任能力的基金经理、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值
模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存
在任何重大利益冲突。
报告期内，本基金管理人未 与任何第三方签定与估值相关的定价服务。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《基金法》、《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金合同》及其他相
关法律法规的规定， 本报告期内， 本基金进行了一次分红。 报告期内分红以2014年6月9
日已实现的可分配收益56,226,545.75元为基准计算，2014年6月19日向天弘稳利定期开
放债券A基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.39元， 向天弘稳利定期开放债券B
基金份额持有人按每10份基金份额派发 红利0.36 元。 分红符合本基金基金合同中利润分
配的相关约定。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情
形。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 15 页 共 35 页
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对天弘稳利定期开放债券型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为，完全 尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金的管理人--天弘基金管理有限
公司在天弘稳利定期开放债券型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份
额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 天弘稳利定期
开放债券型证券投资基金对基金份额持有 人进行了1次利润分配，分配金额为
50,677,804.57 元。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对天弘基金管理有限公司编制和披露的天弘稳利定期开放债券型证
券投资基金2014年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 16 页 共 35 页
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2014年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年06月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 43,553,686.80 304,810,184.01
结算备付金
7,872,835.71 4,552,596.51
存出保证金
18,284.77 12,639.82
交易性金融资产 6.4.7.2 465,409,252.00 1,634,791,090.88
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
465,409,252.00 1,634,791,090.88
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 53,500,000.00 －
应收证券清算款
－ 16,557,789.75
应收利息 6.4.7.5 12,810,676.52 34,285,767.77
应收股利
－ －
应收申购款
1,621,695.70 －
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
584,786,431.50 1,995,010,068.74
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2014年06月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
－ 614,349,339.77
应付证券清算款
15,493,677.18 20,014,269.61
应付赎回款
54,948,337.80 －
应付管理人报酬
703,720.36 806,564.37
应付托管费
201,062.95 230,447.01
应付销售服务费
173,775.01 200,212.51
应付交易费用 6.4.7.7 32,716.82 8,509.37
应交税费
－ －
应付利息
－ 44,960.49
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 247,354.28 219,000.00
负债合计
71,800,644.40 635,873,303.13
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 505,780,515.21 1,344,395,926.19
未分配利润 6.4.7.10 7,205,271.89 14,740,839.42
所有者权益合计
512,985,787.10 1,359,136,765.61
负债和所有者权益总计
584,786,431.50 1,995,010,068.74
注：1 、报告截止日2014 年6 月30 日，天弘稳利定期开放债券型证券投资基金A 类基金份额净值1.015 元，天弘稳利定
期开放债券型证券投资基金B 类基金份额净值1.014 元；基金份 额总额505,780,515.21 份，其 中天弘稳利定期开放债
券型证券投资基金A 类基金份额296,854,575.37 份，天弘稳利 定期开放债券型证券投资基金B 类基金份额
208,925,939.84 份。
2 、本财务报表的实际编制期间为2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日。
6.2 利 润表
会计主体：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年01月01 日-2014年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期
2014年01 月01日-2014
年06 月30日
上年度可比期间2013
年01月01 日-2013年06
月30日
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 18 页 共 35 页
一、收入
67,977,843.92 －
1.利息收入
41,083,120.45 －
其中：存款利息收入
6.4.7
.11
8,906,023.55 －
债券利息收入
31,535,245.57 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
641,851.33 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益
16,984,677.20 －
其中：股票投资收益
6.4.7
.12
－ －
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7
.13
16,984,677.20 －
资产支持证券投资收
益
6.4.7
.13.1
－ －
贵金属投资收益
6.4.7
.14
－ －
衍生工具收益
6.4.7
.15
－ －
股利收益
6.4.7
.16
－ －
3.公允价值变动收益
6.4.7
.17
9,910,046.27 －
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7
.18
－ －
减：二、 费用
14,639,262.30 －
1．管理人报酬
4,714,055.95 －
2．托管费
1,346,873.11 －
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 19 页 共 35 页
3．销售服务费
1,168,691.90 －
4．交易费用
6.4.7
.19
20,418.34 －
5．利息支出
7,148,054.36 －
其中： 卖出回购金融资产支出
7,148,054.36 －
6．其他费用
6.4.7
.20
241,168.64 －
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
53,338,581.62 －
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
53,338,581.62 －
注：本基金2013 年7 月19 日生效 ，故无上年度可比期间，下同。
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主 体：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年01月01 日-2014年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年01月01日-2014年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
1,344,395,926.1
9
14,740,839.42 1,359,136,765.61
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 53,338,581.62 53,338,581.62
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少 以
“-”号填列）
-838,615,410.9
8
-10,196,344.58 -848,811,755.56
其中：1.基金申购款 23,403,858.17 278,809.55 23,682,667.72
2.基金赎回款
-862,019,269.1
5
-10,475,154.13 -872,494,423.28
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
－ -50,677,804.57 -50,677,804.57
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 20 页 共 35 页
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净 值）
505,780,515.21 7,205,271.89 512,985,787.10
项 目
上年度可比期间
2013年01月01日-2013年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
－ － －
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ － －
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 － － －
四、 本期向基金份额持有人分
配利润 产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
－ － －
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郭树强
—————————
基金管理人负责人
韩海潮
—————————
主管会计工作负责人
薄贺龙
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2013]799 号《关于核准天弘稳利定期开放债
券型证券投资基金募集的批复》 核准， 由天弘基金管理有限公司依照 《中华人民共和国
证券投资基金法》 和 《 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。
本基金为契约型开放式基金， 以定期开放的方式运作， 存续期限不定， 首次设立募集不
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
包括认购资金利息共募集1,344,228,363.27元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)普华永道中天验字(2013)第432号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，
《天弘稳利定期开 放债券型证券投资基金基金合同》于2013年7月19日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为1,344,395,926.19 份基金份额，其中认购资金利息折合
167,562.92 份基金份额。 本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司， 基金托管人为
中国工商银行股份有限公司。
根据 《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 和 《天弘稳利定期开放债
券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金根据认购/申购费和销售服务费收
取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购基金时收取认购/申购
费用的 ， 称为A类基金份额； 不收取认购/申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售
服务费的，称为B类基金份额。本基金A类、B类两种收费模式并存，各类基金份额分别
计算基金份额净值。
本基金封闭期为自基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日的次一工作
日(含)起至下一年度六月份的倒数第八个工作日(含)期间。 每个封闭期结束后进入一个
开放期， 每个开放期自其起始日起至其结束日止。 每个开放期起始日为其前一个封闭期
结束日的次一工作日。开放时间原则上不少于5个工作日并且最长不超过20 个工作日，
封闭期内不开放申购和赎回业务 。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《天弘稳利定期开放债券型证券投资基
金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内
依法发行上市的债券、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 本基金主要投资于国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 地方
政府债券、 中期票据、 中小企业私募债券、 可转换债券(含分离交易可转债)、 短期融资
券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款以及法律、 法规或监管机构允许基金投资的其
它固定收益类金融工具及其衍生工具。 本基金不直接 从二级市场买入股票、 权证等权益
类资产， 也不参与一级市场新股申购或增发。 本基金持有因可转换债券或可交换债券转
股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产， 本基金将在
其可交易之日起的3个月内卖出。本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率
(税后)×1.4
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
金会计核算业务指引》、《天弘天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 基金合同》和
在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2014年1月1日至2014年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要
求， 真实、 完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014年1月1日至2014年6
月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计报表所
采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知 》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债
券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入、债券的利息收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或 其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
天弘基金管理有限公司 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商
银行")
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期未通过关联方 交易单元进行交易。 本基金合同生效日2013年7月19
日，故无上年度可比期间数据，下同。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年01 月01日-2014
年06 月30日
上年度可比期间
2013年01 月01日-2013
年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 4,714,055.95 －
其中：支付销售机构的客户维护费 2,219,534.89 －
注：1 、支付基金管理人天弘基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70% 的 年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.70% / 当年天数。
2 、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构在基金销售协议中约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比
例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基
金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年01 月01日-2014
年06 月30日
上年度可比期间
2013年01 月01日-2013
年06 月30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,346,873.11 －
注： 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20% 的年费率计提， 逐 日累计至每月月底， 按月
支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务 费
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014年01月01日-2014年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
天弘稳利定期开放
A
天弘稳利定期开 放
B
合计
天弘基金管理有限公
司
－ 329.30 329.30
中国工商银行 － 976,761.69 976,761.69
合计 － 977090.99 977090.99
注： 支付B 类基金份额销售机构的销售服务费按前一日B 类基金份额的基金资产净值0.40% 的年 费率计提， 逐日累计至
每月月底，按月支付给天弘基金管理有限公司，再由天弘基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。销售服
务费的计算公式为：日销售服务费＝前一日B 类基金份额基金资产净值X0.40%/ 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2014年01 月01日-2014 年06月30日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支
出
中国工商银行股份有
限公司
164,530
,380.14
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本报告期末 及上年度末 无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
2014 年01月01日-2014年06月30
日
2013年01月01日-2013 年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
活期存款
43,553,686.80 49,250.24
注：本基金的银行存款由基金托 管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券交易。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2014年06月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌股 票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
截至本报告期末2014 年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款的余额。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末2014 年6月30日止，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
1 、公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
(2)以公允价值计量的金融工具
(a)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。
(b)各层级金融工具公允价值
于2014 年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层级的余额为2,212,196.00 元， 属于第二层级的余额为463,197,056.00 元， 无
属于第三层级的余额。（2013年12月31日：第一层级189,785,090.88元，第二层级
1,445,006,000.00 元，无属于第三层级的余额。）
(c) 公允价值所属层级间 的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变
动。
(d)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
2 、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 465,409,252.00 79.59
其中：债券 465,409,252.00 79.59
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 53,500,000.00 9.15
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 51,426,522.51 8.79
7 其他资产 14,450,656.99 2.47
8 合计 584,786,431.50 100.00
7.2 期 末按行业分类的股票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
本基金本报告期未有买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
本基金本报告期未有卖出股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
本基金本报告期未有买入及卖出股票。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 372,400,056.00 72.59
5 企业短期融资券 70,679,000.00 13.78
6 中期票据 20,118,000.00 3.92
7 可转债 2,212,196.00 0.43
7 其他 － －
8 合计 465,409,252.00 90.73
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1480279 14 银城投债 900,000 91,260,000.00 17.79
2 041351042
13 连云港
CP002
700,000 70,679,000.00 13.78
3 1180128
11 鹤壁经投
债
600,000 61,104,000.00 11.91
4 1380296 13 鄂供销 600,000 60,900,000.00 11.87
5 1480291 14 银开发债 400,000 40,608,000.00 7.92
7.7 期 末按公允 价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未
发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金本报告期末未持有股 票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同
规定之备选股票库的情况。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 18,284.77
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 12,810,676.52
5 应收申购款 1,621,695.70
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 14,450,656.99
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
天弘稳
利定期
开放A
2,260 131,351.58
29,999,600
.00
10.11%
266,854,97
5.37
89.89%
天弘稳
利定期
开放B
2,559 81,643.59 － －
208,925,93
9.84
100.00%
合计 4,819 250,255.76
29,999,600
.00
5.93%
475,780,91
5.21
94.07%
注： 机构/ 个人投资者持有基金 份额占总份额比例的计算中， 针对A 、B 类分级基金， 比例的分母采用A 、B 类各自级别
的份额；对合计数，比例的分母采用A 、B 类分级基金份额的 合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
期末基金管理人的从业人员未持有本开放式基金份额。
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
天弘稳利定期
开放A
0
天弘稳利定期
开放B
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
天弘稳利定期
开放A
0
天弘稳利定期 0
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
开放B
合计 0
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
天弘稳利定期开放A 天弘稳利定期开放B
基金合同生效日(2013年07月19日)
基金份额总额
759,850,377.56 584,545,548.63
本报告期期初基金份额总额 759,850,377.56 584,545,548.63
本报告期基金总申购份额 12,149,086.23 11,254,771.94
减：本报告期基金总赎回份额 475,144,888.42 386,874,380.73
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 296,854,575.37 208,925,939.84
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 34 页 共 35 页
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内， 本基金的基金管理人 、 基金托管人的专门托管部门 未发生重大人事变
动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内没有发 生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略没有发生改变。
10.5 基金改聘会计师事务所情 况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变化。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受稽查或处罚的情
况。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
渤海证券 2 － － － －
注：1 、 基金专用交易单元的选择标准为： 该证券经营机构财务状况良好， 各项财务指标显示公司经营状况稳定； 经
营行为规范，内控制度 健全，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；研究实力较强，能及时、全面、定
期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、市场分析报告、行业研究报告、个股分析报告及全面
的信息服务。
2 、 基金专用交易单元的选择程序： 本基金管理人根据上述标准进行考察后， 确定选用交易席位的证券经营机构。 然
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
第 35 页 共 35 页
后基金管理人和被选用的证券经营机构签订交易席位租用协议。
3 、报告期内新租用的证券公司交易单元情况：
序号 证券公司名称 所属市场 数量
1 兴业证券 深圳 1
2 国泰君安证券 深圳 1
4 、本基金报告期内停止 租用交易单元：无。
10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
渤海证券
149,739,
719.35
100.00%
11,315,6
66,000.0
0
100.00% － －
天弘基金 管理有限公司
二〇一四 年八月二十六日
