诺安货币市场基金
2014 年半年度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2014 年 8 月 26 日
诺安货币 2014年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2014年 1月 1 日起至6 月 30日止。 诺安货币 2014年半年度报告
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1.2
目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 16
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 32
7.2 债券回购融资情况 .................................................................................................................... 33
7.3 基金投资组合平均剩余期限 .................................................................................................... 33
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 34
7.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 ............................ 34
7.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ............................................ 34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 35
7.8 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 35
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 35
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 35
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 36
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 36
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36 诺安货币 2014年半年度报告
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§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 37
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 37
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 37
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 38
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况............................................................................................. 38
10.9 其他重大事件 .......................................................................................................................... 39
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 41
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 41
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 42
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 42
诺安货币 2014年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 诺安货币市场基金
基金简称 诺安货币
基金主代码 320002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004 年 12月 6 日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,968,590,783.77 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 诺安货币 A 诺安货币 B
下属分级基金的交易代码： 320002 320019
报告期末下属分级基金的份额总额 636,694,060.62 份 4,331,896,723.15 份
2.2 基金产品说明
投资目标 确保本金的安全性和资产的流动性,力争为投资者提供高于投资基准的稳
定收益。
投资策略 根据宏观经济、央行货币政策操作及短期资金市场供求情况,判断短期利
率的走势,进行自上而下的整体资产策略配置和资产组合配置;同时,根据
定量和定性方法,在个别回购品种、债券品种和市场时机方面进行主动式
选择。
业绩比较基准 以当期银行个人活期储蓄利率(税后)作为衡量本基金操作水平的比较基
准。
风险收益特征 本基金流动性高,风险低并且收益稳定。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 陈勇 赵会军
联系电话 0755-83026688 010-66105799
电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 010-66105798
注册地址 深圳市深南大道4013号兴业
银行大厦 19-20 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 深圳市深南大道4013号兴业
银行大厦 19-20 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518048 100140
法定代表人 秦维舟 姜建清 诺安货币 2014年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券
时报》
登载基金半年度报告报告正文的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn
基金半年度报告报告备置地点 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦
19-20 层诺安基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 诺安基金管理有限公司 深圳市深南大道4013号兴业银行大
厦 19-20 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：① 本基金的利润分配方式是“每日分配，按月支付”。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于货币市场基金采用
摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。
③ 自 2012年 2 月 21日起，本基金分设为两级基金份额：A 级基金份额和B 级基金份额，详情请
参阅相关公告。
基金级别 诺安货币 A 诺安货币 B
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2014年 1 月1 日 -
2014 年 6 月30 日 )
报告期( 2014年 1 月1 日 -
2014 年 6 月30 日)
本期已实现收益 19,480,230.34 67,459,660.85
本期利润 19,480,230.34 67,459,660.85
本期净值收益率 2.1278% 2.2501%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014年 6月 30 日 )
期末基金资产净值 636,694,060.62 4,331,896,723.15
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2014年 6月 30 日 )
累计净值收益率 30.6648% 9.8099% 诺安货币 2014年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安货币 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2988% 0.0043% 0.0292% 0.0000% 0.2696% 0.0043%
过去三个月 0.9607% 0.0033% 0.0885% 0.0000% 0.8722% 0.0033%
过去六个月 2.1278% 0.0040% 0.1760% 0.0000% 1.9518% 0.0040%
过去一年 4.1000% 0.0039% 0.3549% 0.0000% 3.7451% 0.0039%
过去三年 12.1773% 0.0039% 1.2124% 0.0002% 10.9649% 0.0037%
自基金合同
生效起至今
30.6648% 0.0052% 4.6547% 0.0004% 26.0101% 0.0048%
诺安货币 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3184% 0.0043% 0.0292% 0.0000% 0.2892% 0.0043%
过去三个月 1.0215% 0.0033% 0.0885% 0.0000% 0.9330% 0.0033%
过去六个月 2.2501% 0.0040% 0.1760% 0.0000% 2.0741% 0.0040%
过去一年 4.3499% 0.0039% 0.3549% 0.0000% 3.9950% 0.0039%
自基金合同
生效起至今
9.8099% 0.0040% 0.8860% 0.0001% 8.9239% 0.0039%
注：①本基金的利润分配方式是“每日分配，按月支付” 。
② 本基金的业绩比较基准为：当期银行个人活期储蓄利率(税后)。
③自 2012 年 2 月 21 日起，本基金分设为两级基金份额：A 级基金份额和 B 级基金份额；其中 B
级基金份额的指标计算自分级实施日（2012年 2月 21日）算起。
诺安货币 2014年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
诺安货币 A
诺安货币 B
注：自 2012 年 2 月 21 日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：A 级基
金份额和 B级基金份额，详情请参阅相关公告。
诺安货币 2014年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2014 年 6 月，本基金管理人共管理 34 只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货
币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证
券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券
型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安
主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证
券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券
投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源
股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分
级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中
小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信
用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺
安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安
优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放
债券型证券投资基金、诺安理财宝货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张乐赛
固定收益部总
监、诺安货币
市场基金基金
经理、诺安保
本混合型证券
投资基金基金
经理、诺安汇
鑫保本混合型
证券投资基金
的基金经理、
诺安天天报货
2006 年 8
月 19 日
- 9
硕士,具有基金从业资格。曾
就职于南京商业银行资金运
营中心； 2004年 12月加入诺
安基金管理有限公司，现任
固定收益部总监。曾于 2009
年 8 月至2012年 1月担任诺
安优化收益债券型证券投资
基金的基金经理。2006 年 8
月起担任诺安货币市场基金
的基金经理，2011 年 5 月起
担任诺安保本混合型证券投诺安货币 2014年半年度报告
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币市场基金基
金经理、诺安
理财宝货币市
场基金基金经
理
资基金的基金经理，2012 年
5 月起担任诺安汇鑫保本混
合型证券投资基金的基金经
理，2014 年 3 月起担任诺安
天天宝货币市场基金基金经
理，2014 年 5 月起担任诺安
理财宝货币市场基金基金经
理。
王玥晰
诺安货币市场
基金基金经理
2013 年 7
月 31 日
- 5
理学硕士，具有基金从业资
格。 2008年 11 月加入诺安基
金管理有限公司，历任债券
交易员、 基金经理助理， 2013
年 7 月起任诺安货币市场基
金基金经理。
注：①此处的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》等相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安货币市场基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《货币市
场基金管理暂行规定》及其他有关法律法规,遵守了《诺安货币市场基金基金合同》的规定,遵守
了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》 。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达诺安货币 2014年半年度报告
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了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年，在宏观经济数据低迷，通胀维持低位的背景下，央行连续定向降准，债券市
场多头情绪显著回暖。央行公开市场操作力度温和，资金面持续宽裕，债券市场走出了较为明显
的牛市行情，各期限和等级的债券收益率下行幅度普遍较大。
作为“现金管理工具” ，诺安货币市场基金始终把流动性管理作为重中之重。灵活进行逆回购
和协议存款运作，在流动性的关键时点，安排相应的资金到期，使资产保持较强的流动性，以满
足投资者日常的申购、赎回需求。诺安货币市场基金始终坚持“确保本金的安全性、资产的流动
性，力争为投资者提供高于投资基准的稳定收益” ，注重信用风险的控制，严格执行内部债券评级
制度，确保资产的安全性。在投资管理过程中，注重控制投资、交易及操作风险，对基金资产进
行合理配置。在投资组合方面，基金密切关注市场流动性变化，择时进行逆回购和协议存款运作，
并紧跟宏观经济走势，分析政策面动向，把握市场热点的转化和收益率的走势，选择合适期限、
等级的短融进行投资。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金基金投资组合的剩余期限为 145 天,影子定价偏离度为正的 0.2058%。
本报告期诺安货币 A 基金份额净值收益率为 2.1278%,诺安货币 A 的同期业绩比较基准收益率为诺安货币 2014年半年度报告
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0.1760%；诺安货币 B 基金份额净值收益率为 2.2501%,诺安货币 B 的同期业绩比较基准收益率为
0.1760%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前来看，政策微刺激效果有所显现，短期经济有企稳的迹象，但经济增长的内生动力不足，
受房地产周期拖累，中期来看，下行压力巨大。在通胀预期较弱，保增长成为首要目标的情况下，
货币政策的宽松仍有一定空间。在新股连续发行的情况下，资金面可能会受到阶段性冲击，但整
体上，稳中偏松的货币政策将为资金的充裕保驾护航，下半年流动性仍将维持宽松的局面，中等
级短融具有较好的配置价值。
接下来，我们将继续灵活运用逆回购和协议存款，在保证资产的流动性和安全性的基础上，
秉持债券分散化投资的原则，通过合理调整债券资产比例，动态释放收益，为投资者创造更高的
回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以及
中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基
金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人
完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽核
部和风险控制部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值
小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存
在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估
值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决
权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同约定，本基金收益“每日分配、按月支付” 。本基金本期实现利润为
63,259,813.91 元，应分配利润 63,259,813.91 元，已实施利润分配 63,259,813.91 元，符合本
基金合同约定。 诺安货币 2014年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安货币市场基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》 、 《货币市场基金管理暂行规定》 、 《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规和
基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金
托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，诺安货币市场基金的管理人——诺安基金管理有限公司在诺安货币市场基金的
投资运作、每万份基金净收益和 7 日年化收益率、基金利润分配、基金费用开支等问题上，严格
遵循《证券投资基金法》 、 《货币市场基金管理暂行规定》 、 《货币市场基金信息披露特别规定》等
有关法律法规。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安货币市场基金 2014 年半年度报告
中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、
准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺安货币市场基金
报告截止日： 2014年 6 月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 204,181,266.62 1,291,872,482.59
结算备付金
55,000.00 -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 3,012,332,826.45 1,021,033,098.34 诺安货币 2014年半年度报告
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其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
3,012,332,826.45 1,021,033,098.34
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 1,852,909,251.00 2,704,852,933.28
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 39,274,437.30 24,745,468.55
应收股利
- -
应收申购款
73,173,455.71 639,505,429.92
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
5,181,926,237.08 5,682,009,412.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
205,799,291.30 -
应付证券清算款
- 190,000,000.00
应付赎回款
1,170.05 472.16
应付管理人报酬
1,867,787.61 632,058.92
应付托管费
565,996.27 191,533.02
应付销售服务费
174,221.53 276,822.95
应付交易费用 6.4.7.7 58,975.35 75,778.70
应交税费
417,600.00 417,600.00
应付利息
189,397.19 -
应付利润
4,068,673.47 4,507,743.82
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 192,340.54 149,002.84
负债合计
213,335,453.31 196,251,012.41
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 4,968,590,783.77 5,485,758,400.27
未分配利润 6.4.7.10 - -
所有者权益合计
4,968,590,783.77 5,485,758,400.27
负债和所有者权益总计
5,181,926,237.08 5,682,009,412.68
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额 4,968,590,783.77
份，其中，诺安货币 A 基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额 636,694,060.62 份；诺安货币 B
基金份额净值 1.0000元，基金份额总额4,331,896,723.15 份。
诺安货币 2014年半年度报告
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6.2 利润表
会计主体：诺安货币市场基金
本报告期：2014年 1月 1 日至2014 年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014年1月1日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年 6 月 30 日
一、收入
98,510,671.70 73,038,354.77
1.利息收入
93,623,660.21 63,682,293.32
其中：存款利息收入 6.4.7.11 22,198,656.34 5,821,213.83
债券利息收入
37,455,306.22 32,148,587.25
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
33,969,697.65 25,712,492.24
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
4,887,011.49 9,345,174.74
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 4,887,011.49 9,345,174.74
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 - -
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 - 10,886.71
减：二、费用
11,570,780.51 9,778,540.86
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 6,958,987.60 5,869,408.80
2．托管费 6.4.10.2.2 2,108,784.17 1,778,608.61
3．销售服务费 6.4.10.2.3 1,302,477.89 965,254.56
4．交易费用 6.4.10.19 33.00 -
5．利息支出
967,241.41 883,922.28
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 233,256.44 281,346.61
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
86,939,891.19 63,259,813.91
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
86,939,891.19 63,259,813.91 诺安货币 2014年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安货币市场基金
本报告期：2014年 1月 1 日 至 2014年 6 月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
5,485,758,400.27 - 5,485,758,400.27
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 86,939,891.19 86,939,891.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-517,167,616.50 - -517,167,616.50
其中：1.基金申购款 17,367,123,811.07 - 17,367,123,811.07
2.基金赎回款 -17,884,291,427.57 - -17,884,291,427.57
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -86,939,891.19 -86,939,891.19
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,968,590,783.77 - 4,968,590,783.77
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,300,089,867.09 - 2,300,089,867.09
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 63,259,813.91 63,259,813.91
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
246,949,495.55 - 246,949,495.55
其中：1.基金申购款 10,693,077,977.97 - 10,693,077,977.97
2.基金赎回款 -10,446,128,482.42 - -10,446,128,482.42
四、本期向基金份额持 - -63,259,813.91 -63,259,813.91 诺安货币 2014年半年度报告
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,547,039,362.64 - 2,547,039,362.64
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安货币市场基金(简称“本基金”),经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)证
监基金字[2004]162号文《关于同意诺安货币市场基金募集的批复》核准,于 2004年 11 月 8日至
2004 年 11 月 30 日向社会进行公开募集,经利安达会计师事务所验资,共募集资金人民币
1,573,321,100.00 元,折合 1,573,321,100.00 份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币
489,376.35元,其中在基金募集期产生的利息为人民币276,940.62元,折合276,940.62份基金份
额,其余利息为人民币 212,435.73 元于基金合同生效后归入本基金。基金合同生效日为 2004 年
12 月 6 日,合同生效日基金份额为1,573,598,040.62份基金单位。
根据《关于诺安货币市场基金实施基金份额分级并修订基金合同、招募说明书和托管协议的
公告》 ，自 2012年 2 月 21日起，本基金将基金份额分为A 级和 B级，不同级别的基金份额适用不
同费率的销售服务费。本基金两级基金份额分别设置基金代码，并单独公布每万份基金净值收益
和 7 日年化收益率。
本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金
托管人为中国工商银行股份有限公司。 《诺安货币市场基金基金合同》 、 《诺安货币市场基金招募说
明书》等文件已按规定报送中国证监会备案。
本基金的财务报表于2014 年 8月 21 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称
“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制， 同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 诺安货币 2014年半年度报告
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年 6 月 30 日的财务状况以及 2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号文《财政部、
国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、国税函[2008]870 号文《关于做好证券市场
个人投资者证券交易结算资金利息所得免征个人所得税工作的通知》及其他相关税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入、债券的利息收入及
其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
活期存款 4,181,266.62
定期存款 200,000,000.00
其中：存款期限 1-3个月 200,000,000.00
其他存款 -
合计： 204,181,266.62
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元 诺安货币 2014年半年度报告
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项目
本期末
2014 年 6 月30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债
券
交易所市场
- - - -
银行间市场
3,012,332,826.45 3,022,559,000.00 10,226,173.55 0.2058%
合计
3,012,332,826.45 3,022,559,000.00 10,226,173.55 0.2058%
注：偏离金额=影子定价-摊余成本,偏离度=偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 1,852,909,251.00 202,485,979.45
合计 1,852,909,251.00 202,485,979.45
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
债券代码 债券名称 约定
返售日
估值单价 数量（张） 估值
总额
其中：已出
售
或再质押总
额
0R2M 04145401614 深国投
CP001
2014 年 7
月 7 日
100.64 2,000,000 201,280,000.00 -
合计
2,000,000 201,280,000.00 -
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应收活期存款利息 2,395.93诺安货币 2014年半年度报告
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应收定期存款利息 542,333.40
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 22.32
应收债券利息 36,432,346.63
应收买入返售证券利息 2,297,339.02
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 39,274,437.30
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 58,975.35
合计 58,975.35
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付转出费 7.00
预提费用 192,333.54
合计 192,340.54
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
诺安货币 A
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,172,709,858.95 2,172,709,858.95
本期申购 2,049,093,090.48 2,049,093,090.48
本期赎回(以"-"号填列) -3,585,108,888.81 -3,585,108,888.81
本期末 636,694,060.62 636,694,060.62
金额单位：人民币元 诺安货币 2014年半年度报告
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诺安货币 B
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,313,048,541.32 3,313,048,541.32
本期申购 15,318,030,720.59 15,318,030,720.59
本期赎回(以"-"号填列) -14,299,182,538.76 -14,299,182,538.76
本期末 4,331,896,723.15 4,331,896,723.15
注：本期申购含红利再投资、转换转入、级别调整调入份(金)额，本期赎回含转换转出、级别调
整调出份(金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
诺安货币 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 19,480,230.34 - 19,480,230.34
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -19,480,230.34 - -19,480,230.34
本期末 - - -
单位：人民币元
诺安货币 B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 67,459,660.85 - 67,459,660.85
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -67,459,660.85 - -67,459,660.85
本期末 - - -
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
活期存款利息收入 145,287.84
定期存款利息收入 21,605,343.27
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 60,501.02 诺安货币 2014年半年度报告
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其他 387,524.21
合计 22,198,656.34
注：本报告期内“其他”为申购款利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期内无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 2,037,593,498.01
减:卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总
额
1,990,492,402.49
减:应收利息总额 42,214,084.03
债券投资收益 4,887,011.49
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
本基金本报告期内无股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
本基金本报告期内无公允价值变动损益。
6.4.7.18 其他收入
本基金本报告期内无其他收入。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
交易所市场交易费用 -
银行间市场交易费用
33.00
合计
33.00诺安货币 2014年半年度报告
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6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
审计费用 39,671.58
信息披露费 143,808.12
汇划费 31,122.90
账户维护费 18,653.84
合计 233,256.44
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
（1） 本基金于 2014年 7月 22 日宣告本基金收益支付公告(2014 年第7 号)， 对本基金自 2014
年 6 月 23 日起至 2014 年 7 月 21 日的累计收益进行集中支付，并按 1.00 元面值直接结转为基金
份额，不进行现金支付。
（2） 本基金于 2014年 8月 22 日宣告本基金收益支付公告(2014 年第8 号)， 对本基金自 2014
年 7 月 22 日起至 2014 年 8 月 21 日的累计收益进行集中支付，并按 1.00 元面值直接结转为基金
份额，不进行现金支付。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记与过户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 托管人、代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内,按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 诺安货币 2014年半年度报告
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6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间不存在应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月
30 日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,958,987.60 5,869,408.80
其中：支付销售机构的
客户维护费
745,672.27 201,745.69
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.33%的年费率计算，计算方法如下：
H=E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月
30 日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,108,784.17 1,778,608.61
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计算，计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的基金托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作
日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 诺安货币 2014年半年度报告
第 25 页 共 42 页
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺安货币 A 诺安货币 B 合计
诺安基金管理有限公司
(管理人)
686,385.54 131,955.73 818,341.27
中国工商银行股份有限公
司(托管人）
231,746.96 6,676.65 238,423.61
合计 918,132.50 138,632.38 1,056,764.88
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013年 6月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺安货币 A 诺安货币 B 合计
诺安基金管理有限公司
(管理人)
451,928.07 135,180.74 587,108.81
中国工商银行股份有限公
司(托管人)
211,345.74 1,392.71 212,738.45
合计 663,273.81 136,573.45 799,847.26
注：本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：A 级基金份额和B 级基金份额，A
级基金份额销售服务费年费率为 0.25%，B 级基金份额销售服务费年费率为0.01%。
各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×R÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
各级基金份额的销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首
五个工作日内从基金财产中一次性划往基金注册登记清算账户。 由基金管理人支付给各销售机构，
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 诺安货币 2014年半年度报告
第 26 页 共 42 页
易的
各关联方名称
基金买
入
基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行股
份有限公司
- - - - 111,600,000.00 11,251.73
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013年 6月 30 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行股
份有限公司
- 257,977,747.94 - - - -
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013年 6月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
4,181,266.62 145,287.84 19,777,234.65 87,996.21
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——货币市场基金
金额单位：人民币元
诺安货币A
已按再投资形式转实收基 直接通过应付 应付利润 本期利润分 备注 诺安货币 2014年半年度报告
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金 赎回款转出金额 本年变动 配合计
19,394,358.30 3,360,895.24 -3,275,023.20 19,480,230.34 -
诺安货币B
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分
配合计
备注
53,223,573.59 11,400,134.41 2,835,952.85 67,459,660.85 -
6.4.12 期末（ 2014 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2014年 6 月 30日止， 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受
限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2014年 6 月 30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 205,799,291.30元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
140204 14国开04 2014年7月1日 100.45 1,000,000 100,450,000.00
140327 14进出27 2014年7月1日 100.26 400,000 40,104,000.00
130236 13国开36 2014年7月4日 100.02 600,000 60,012,000.00
130243 13国开43 2014年7月4日 100.11 100,000 10,011,000.00
合计
2,100,000 210,577,000.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2014年6月30日止,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了严格的风险管理政策和风险控制程序来识别、测量、分析以及控制这些风险,并设
定适当的投资限额,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 诺安货币 2014年半年度报告
第 28 页 共 42 页
本基金管理人的风险管理组织体系由三级构成:第一层次为董事会、 合规审查与风险控制委员
会所领导;第二层次为总经理、督察长、风险控制办公会、监察稽核部及风险控制部所监控;第三
层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信
用等级的证券,并且通过分散化投资以降低信用风险。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超
过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,
因此违约风险发生的可能性很小;本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估,以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12月 31 日
A-1 - 520,164,254.45
A-1 以下 2,571,854,591.49 -
未评级 310,149,101.73 359,163,494.86
合计 2,882,003,693.22 879,327,749.31
注：①债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
②以上未评级的债券为期限在一年以内（含一年）的国债、政策性金融债及央行票据。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12月 31 日
AAA 30,767,898.52 101,895,000.25
AAA 以下 - -
未评级 99,561,234.71 39,810,348.78
合计 130,329,133.23 141,705,349.03
注：①债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
②以上未评级的债券为期限在一年以上的国债、政策性金融债及央行票据。 诺安货币 2014年半年度报告
第 29 页 共 42 页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持证券均可在银行间同业市场交易,能够及时
变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超
过基金持有的债券资产的公允价值。本基金所持有金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不
计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）的合约无固定期限且不计息，因此账面余额即为未折
现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并通过独立的风险管理岗位对投资组合中的证
券的流动性风险进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数
变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本
和最常见的，也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险
包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风
险。本基金所持有的大部分金融资产和金融负债计息，本基金的生息资产主要为银行存款、债券
投资及买入返售金融资产等。本基金主要投资于银行间市场交易的固定收益品种，以摊余成本法
计价，并通过“影子定价”机制使按摊余成本法确认的基金资产净值能近似反映基金资产的公允
价值，因此本基金的运作仍然存在相应的利率风险。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感
度缺口进行监控。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。 表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014 年 6 月30 日
6 个月以内 6 个月-1年
1-5
年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
诺安货币 2014年半年度报告
第 30 页 共 42 页
银行存款 204,181,266.62 - - - - 204,181,266.62
结算备付金 55,000.00 - - - - 55,000.00
交易性金融资产 731,370,325.10 2,280,962,501.35 - - - 3,012,332,826.45
买入返售金融资产 1,852,909,251.00 - - - - 1,852,909,251.00
应收利息 - - - - 39,274,437.30 39,274,437.30
应收申购款 20,155.70 - - - 73,153,300.01 73,173,455.71
其他资产 - - - - - -
资产总计 2,788,535,998.42 2,280,962,501.35 - - 112,427,737.31 5,181,926,237.08
负债
卖出回购金融资产款 205,799,291.30 - - - - 205,799,291.30
应付赎回款 - - - - 1,170.05 1,170.05
应付管理人报酬 - - - - 1,867,787.61 1,867,787.61
应付托管费 - - - - 565,996.27 565,996.27
应付销售服务费 - - - - 174,221.53 174,221.53
应付交易费用 - - - - 58,975.35 58,975.35
应付利息 - - - - 189,397.19 189,397.19
应交税费 - - - - 417,600.00 417,600.00
应付利润 - - - - 4,068,673.47 4,068,673.47
其他负债 - - - - 192,340.54 192,340.54
负债总计 205,799,291.30 - - - 7,536,162.01 213,335,453.31
利率敏感度缺口 2,582,736,707.12 2,280,962,501.35 - - 104,891,575.30 4,968,590,783.77
上年度末
2013 年 12月 31 日
6 个月以内 6 个月-1 年
1-5
年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
银行存款 1,291,872,482.59 - - - - 1,291,872,482.59
交易性金融资产 591,609,614.38 429,423,483.96 - - - 1,021,033,098.34
买入返售金融资产 2,704,852,933.28 - - - - 2,704,852,933.28
应收利息 - - - - 24,745,468.55 24,745,468.55
应收申购款 276,711.35 - - - 639,228,718.57 639,505,429.92
其他资产 - - - - - -
资产总计 4,588,611,741.60 429,423,483.96 - - 663,974,187.12 5,682,009,412.68
负债
应付证券清算款 - - - - 190,000,000.00 190,000,000.00
应付赎回款 - - - - 472.16 472.16
应付管理人报酬 - - - - 632,058.92 632,058.92
应付托管费 - - - - 191,533.02 191,533.02
应付销售服务费 - - - - 276,822.95 276,822.95
应付交易费用 - - - - 75,778.70 75,778.70
应交税费 - - - - 417,600.00 417,600.00
应付利润 - - - - 4,507,743.82 4,507,743.82
其他负债 - - - - 149,002.84 149,002.84 诺安货币 2014年半年度报告
第 31 页 共 42 页
负债总计 - - - - 196,251,012.41 196,251,012.41
利率敏感度缺口 4,588,611,741.60 429,423,483.96 - - 467,723,174.71 5,485,758,400.27
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
市场利率发生变化
其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2014年6月30日 ）
上年度末（ 2013 年 12月 31
日 ）
1.市场利率下降 27
个基点
5,126,418.13 1,063,017.97
2.市场利率上升 27
个基点
-5,126,418.13 -1,063,017.97
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指外汇风险和利率风险以外的市场风险。本基金的投资标的物包括但不限于
以下金融工具:剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的国债、金融债和 AAA 企业债等债券,期限在
一年以内(含一年)的债券回购、中央银行票据和银行存款(含现金、银行定期存款、大额存单等)
以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种,且以摊余成本法进行计价,因此无重
大其他价格风险。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
假设市场因子的变化服从多元正态分布,在 95%的置信度下,使用过去一年的历史数据,按照 VaR
正态算法,计算未来一个交易日里,基金持仓资产组合可能的最大损失值。
假设
1.置信区间
95%
2.观察期 一年
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（2014 年 6 月 30
日）
上年度末（2013 年 12
月 31 日）
基金投资组合的风险价值 16,561,056.16 947,942.97
合计 16,561,056.16 947,942.97 诺安货币 2014年半年度报告
第 32 页 共 42 页
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于
公允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层级的余额为
3,012,332,826.45 元，无属于第一层级或第三层级的余额(2013 年 12 月 31 日：第二层级
1,021,033,098.34 元，无属于第一层级或第三层级的余额)。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行
等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第
一层级。
④第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
2.除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 3,012,332,826.45 58.13
其中：债券 3,012,332,826.45 58.13
资产支持证券 - -诺安货币 2014年半年度报告
第 33 页 共 42 页
2 买入返售金融资产 1,852,909,251.00 35.76
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 202,485,979.45 3.91
3 银行存款和结算备付金合计 204,236,266.62 3.94
4 其他各项资产 112,447,893.01 2.17
5 合计 5,181,926,237.08 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 1.04
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 205,799,291.30 4.14
其中：买断式回购融资 - -
注：本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 145
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 171
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 38
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30 天以内 43.22 4.14
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
2 30 天(含)—60天 2.02 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
3 60 天(含)—90天 3.24 - 诺安货币 2014年半年度报告
第 34 页 共 42 页
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
0.62 -
4 90 天(含)—180天 7.65 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
5 180 天(含)—397 天（含） 45.91 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
合计 102.03 4.14
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 409,710,336.44 8.25
其中：政策性金融债 409,710,336.44 8.25
4 企业债券 30,767,898.52 0.62
5 企业短期融资券 2,571,854,591.49 51.76
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 3,012,332,826.45 60.63
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 30,767,898.52 0.62
7.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 140204 14 国开 04 1,000,000 100,214,131.63 2.02
2 140207 14 国开 07 1,000,000 100,017,949.07 2.01
3 110418 11 农发 18 1,000,000 99,561,234.71 2.00
4 011423002 14 大唐 SCP002 600,000 60,049,211.64 1.21
5 130236 13 国开 36 600,000 59,972,927.38 1.21
6 041361046 13 瑞水泥 CP004 500,000 50,292,597.70 1.01
7 041460015 14 永泰能源CP001 500,000 50,223,172.07 1.01
8 041454027 14 南产控 CP001 500,000 50,070,926.13 1.01
9 011411004 14 大唐集 SCP004 500,000 50,062,553.71 1.01
10 041458047 14 魏桥铝电CP002 500,000 50,000,285.50 1.01
7.6
“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 - 诺安货币 2014年半年度报告
第 35 页 共 42 页
报告期内偏离度的最高值 0.2058%
报告期内偏离度的最低值 -0.1245%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0830%
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定
利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法摊销,每日计
提收益。
7.8.2 本报告期内不存在“持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动
利率债券”的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
7.8.3 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案
调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 39,274,437.30
4 应收申购款 73,173,455.71
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 112,447,893.01
7.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 诺安货币 2014年半年度报告
第 36 页 共 42 页
(户)
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
诺安
货币
A
9,705 65,604.75 357,175,520.16 56.10% 279,518,540.46 43.90%
诺安
货币
B
51 84,939,151.43 4,044,579,497.67 93.37% 287,317,225.48 6.63%
合计 9,756 509,285.65 4,401,755,017.83 88.59% 566,835,765.94 11.41%
注：① 分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分
母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份
额总额） 。
② 户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
诺安货币 A 803,250.89 0.1262%
诺安货币 B - -
合计
803,250.89 0.0162%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
诺安货币 A 0~10
诺安货币 B 0
合计
0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
诺安货币 A 0
诺安货币 B 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
诺安货币 A 诺安货币 B
基金合同生效日（2004 年 12 月 6 日）基金
份额总额
1,573,598,040.62 -
本报告期期初基金份额总额 2,172,709,858.95 3,313,048,541.32
本报告期基金总申购份额 2,049,093,090.48 15,318,030,720.59
减:本报告期基金总赎回份额 3,585,108,888.81 14,299,182,538.76 诺安货币 2014年半年度报告
第 37 页 共 42 页
本报告期基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 636,694,060.62 4,331,896,723.15
注：总申购含红利再投、转换入、级别调整调入份额,总赎回含转换出、级别调整调出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开本基金的基金份额持有人大会,没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，周月秋同志不
再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管
理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授
权职责。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内,基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的
任何情形。 诺安货币 2014年半年度报告
第 38 页 共 42 页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 1 - - - - -
注：1、 本基金租用证券公司交易单元没有进行股票投资。
2、 本报告期租用证券公司交易单元变更情况：无。
3、 专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准为:
(1) 实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。
(2) 财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3) 经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4) 内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,
并能为本基金提供全面的信息服务。
(6) 研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订 《专用证券交
易单元租用协议》 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 - - 8,236,800,000.00 100.00% - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期未发生偏离度绝对值超过0.5%的情况。 诺安货币 2014年半年度报告
第 39 页 共 42 页
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 诺安基金管理有限公司旗下基金
2013 年最后一个交易日基金资产净
值、基金份额净值及份额累计净值
公告
基金管理人网站 2014年1月3日
2 诺安货币市场基金2013年第4季度
报告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 1 月20
日
3 诺安货币市场基金招募说明书（更
新）2013 年第2 期
基金管理人网站 2014 年 1 月20
日
4 诺安货币市场基金招募说明书(更
新)摘要 2013年第 2期
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 1 月20
日
5 诺安货币市场基金收益支付公告
(2014 年第 1号)
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 1 月22
日
6 诺安基金管理有限公司关于增加华
侨银行为旗下部分基金销售机构的
公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 1 月23
日
7 诺安货币市场基金春节假期前暂停
申购及转换转入业务公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 1 月27
日
8 诺安基金网上交易平台暂停诺安货
币基金快速赎回业务的通知
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 1 月27
日
9 诺安基金管理有限公司关于增加北
京展恒基金销售有限公司为旗下基
金代销机构并开通基金定投、转换
业务及开展费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 1 月28
日
10 诺安基金管理有限公司关于增加一
路财富(北京)信息科技有限公司为
旗下基金代销机构并开通基金定
投、转换业务及开展费率优惠活动
的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 2 月20
日 诺安货币 2014年半年度报告
第 40 页 共 42 页
11 诺安货币市场基金收益支付公告
(2014 年第 2号)
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 2 月24
日
12 诺安基金管理有限公司关于增加北
京钱景财富投资管理有限公司为旗
下部分基金代销机构并开通基金定
投、转换业务及开展费率优惠活动
的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 3 月13
日
13 诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加中国银行基金申购费率
优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 3 月18
日
14 诺安基金管理有限公司关于增加晟
视天下投资管理有限公司为旗下部
分基金代销机构并开通基金定投、
转换业务及开展费率优惠活动的公
告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 3 月19
日
15 诺安货币市场基金收益支付公告
(2014 年第 3号)
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 3 月24
日
16 诺安货币市场基金2013年年度报告 基金管理人网站 2014 年 3 月27
日
17 诺安货币市场基金2013年年度报告
摘要
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 3 月27
日
18 诺安基金管理有限公司关于旗下基
金继续参加中国工商银行个人电子
银行基金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014年4月1日
19 诺安基金管理有限公司关于增加宜
信普泽投资顾问(北京)有限公司为
旗下部分基金代销机构并开通基金
定投、转换业务及开展费率优惠活
动的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 4 月12
日 诺安货币 2014年半年度报告
第 41 页 共 42 页
20 诺安货币市场基金收益支付公告
(2014 年第 4期)
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 4 月22
日
21 诺安货币市场基金2014年第1季度
报告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 4 月22
日
22 诺安货币市场基金“五一”劳动节
前暂停申购及转换转入业务公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 4 月25
日
23 诺安基金管理有限公司关于调整直
销网上交易货币基金快速赎回业务
申请份额下限以及申请笔数上限的
公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014年5月6日
24 诺安货币市场基金收益支付公告
(2014 年第 5号)
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 5 月22
日
25 诺安基金管理有限公司关于增加万
联证券为旗下部分基金代销机构的
公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 6 月17
日
26 诺安货币市场基金收益支付公告
(2014 年第 6号)
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2014 年 6 月23
日
注：前述所有公告事项均同时在基金管理人网站进行披露。
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
① 中国证券监督管理委员会批准诺安货币市场基金设立的文件。
②《诺安货币市场基金基金合同》 。
③《诺安货币市场基金托管协议》 。
④ 诺安基金管理有限公司批准成立批件、营业执照。
⑤《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 。
⑥ 诺安货币市场基金 2014 年半年度报告正文。
⑦ 本报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露的各项公告。 诺安货币 2014年半年度报告
第 42 页 共 42 页
11.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2014年8 月26日
