鹏 华货币 市场 证券投 资基 金2014 年 半年度
报告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 鹏华 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 农 业银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2014 年 8 月 26 日
鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 2 页 共 31 页
§1 重 要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核了本
报告中 的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2014 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 3 页 共 31 页
§2
基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简称 鹏华货币
场内简称 -
基金主代码 160606
交易代码 160606
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2005 年 4 月12 日
基金管理人 鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人 中国农业银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 7,969,987,160.94 份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称： 鹏华货币 A 鹏华货币 B
下属分级基 金的交易 代码： 160606 160609
报告期末下 属分级 基 金的份额 总额 1,064,275,583.47 份 6,905,711,577.47 份
2.2 基金 产品说明
投资目标 在保证资产 安全与资 产充分流 动性的前 提下， 为 投资 者追求稳定 的现金收
益。
投资策略 在战略资产 配置上 ， 主要 采取利率 预期与组 合久期控 制相结合的 策略 ， 在
战术资产操 作上， 主 要采取滚 动投资、 关键时期 的时 机抉择策略 ， 并结合
市场环境适 时进行回 购套利等 操作。
业绩比较基 准 活期存款税 后利率（ 即活期存 款利率× （1-利息 税率 ））
风险收益特 征 本基金属于 货币市场 基金 ， 为证券 投资基金 中的低风 险品种； 长期平 均的
风险和预期 收益低于 成长型基 金、 价 值型基金 、 指数 型基金、 纯债券基 金 。
鹏华货币A 鹏华货币 B
下属分级基金的风
险收益特征
A 级，风险收 益特征 同上 B 级，风险收 益特征 同上
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管 理有限公 司 中国农业银 行股份有 限公司
信息披露负 责
人
姓名 张戈 李芳菲
联系电话 0755-82825720 010-66060069
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话
4006788999 95599
传真 0755-82021126 010-68121816
鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 4 页 共 31 页
2.4 信息 披露方式
登载基金半 年度报告 报告正文 的管理人 互联网网 址 http://www.phfund.com
基金半年度 报告报告 备置地点 深 圳市福 田区福 华三 路 168 号 深圳 国
际商会中心 第 43 层鹏 华基金管 理有限
公司
北京市西城 区复兴门 内大街 28 号凯晨
世贸中心东 座 F9 中国 农业银行 股份有
限公司
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
注： （1）本期已实现收益 指基金本期利息收 入、投资 收益、其他收入（不含 公允价值变动收益 ）
扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期 已实现收益 加上本期公允价值变动收 益，由于货币市 场
基金采用摊余成本法核算 ，因此，公允价 值变动收益 为零，本期已实现收益和 本期利润的金额 相
等；
（2 ） 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费用 （例如 ， 开放式 基金的 转换费等） ，
计入费用后 实际收益 水平要低 于所列数 字；
（3 ）表中的 “期末 ” 均指报告 期最后一 日，即 6 月 30 日，无论该日 是否为 开 放日或 交易所的 交
易日；
（4 ）基金收 益分配按 月结转 份 额。
基金级别 鹏华货币A 鹏华货币 B
3.1.1 期间数 据和指标 报告期( 2014 年1 月1 日 -
2014 年 6 月30 日 )
报告期( 2014 年 1 月1 日 -
2014 年6 月30 日)
本期已实现 收益 39,608,440.77 245,327,009.41
本期利润 39,608,440.77 245,327,009.41
本期净值收 益率 2.2998% 2.4218%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2014 年 6 月 30 日 )
期末基金资 产净值 1,064,275,583.47 6,905,711,577.47
期末基金份 额净值 1.0000 1.0000 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 5 页 共 31 页
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额 净值收益 率 及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
鹏华货币 A
阶段
份额 净值
收益率 ①
份额 净值
收益率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3248% 0.0028% 0.0288% 0.0000% 0.2960% 0.0028%
过去三个月 1.0022% 0.0022% 0.0873% 0.0000% 0.9149% 0.0022%
过去六个月 2.2998% 0.0031% 0.1736% 0.0000% 2.1262% 0.0031%
过去一年 4.6200% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 4.2700% 0.0044%
过去三年 12.7283% 0.0037% 1.1958% 0.0002% 11.5325% 0.0035%
自基金合同
生效起至今
30.8522% 0.0053% 8.2000% 0.0021% 22.6522% 0.0032%
鹏华货币 B
阶段
份额 净值
收益率 ①
份额 净值
收益率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准 收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3446% 0.0028% 0.0288% 0.0000% 0.3158% 0.0028%
过去三个月 1.0625% 0.0022% 0.0873% 0.0000% 0.9752% 0.0022%
过去六个月 2.4218% 0.0031% 0.1736% 0.0000% 2.2482% 0.0031%
过去一年 4.8702% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 4.5202% 0.0044%
过去三年 13.5399% 0.0037% 1.1958% 0.0002% 12.3441% 0.0035%
自基金合同
生效起至今
33.3174% 0.0053% 8.2000% 0.0021% 25.1174% 0.0032%
注：业绩比 较基准=活 期存款税 后利率（ 即活期 存款 利率 × （1- 利息税率） ）
基金收益分 配按月结 转份额 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 6 页 共 31 页
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值收益率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 7 页 共 31 页
注：1 、本基 金合同 于 2005 年4 月12 日 生效。
2、截至建仓 期结束， 本基金的 各项投资 比例已 达到 基金合同中 规定的各 项比例。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
鹏华基金管 理有限公 司成立于1998 年 12 月22 日， 业务范围包 括基金募 集、 基金 销售、 资
产管理及中国证监会许可 的其他业务。截 止本报告期 末，公司股东由国信证券 股份有限公司、 意
大利欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融 信投资发 展有限
公司组成， 公司性质 为中外合 资企业。 公司原注 册资 本 8,000 万 元人民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资扩股 ， 增至 15,000 万 元人民币 。 截止本 报告 期末， 公司 管理 51 只 开放式基 金和 7 只 社保
组合，经过 近 16 年投 资管 理基 金，在基 金投资 、风 险控制等方 面积累了 丰富经验 。 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 8 页 共 31 页
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从业年 限 说明
任职日期 离任日期
李君
本基金基
金经理
2013 年 1 月
31 日
2014 年 5 月27 日 5
李君女
士，国籍
中国，厦
门大学经
济学硕
士， 5 年金
融证券从
业经验。
历任平安
银行资金
交易部银
行账户管
理岗，从
事银行间
市场资金
交易工
作；2010
年 8 月加
盟鹏华基
金管理有
限公司，
担任集中
交易室债
券交易
员，从事
债券研
究、交易
工作；
2013 年 1
月至 2014
年 5 月担
任鹏华货
币市场证
券投资基
金基金经
理，2014
年 2 月至
今担任鹏
华增值宝
货币市场
基金基金鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 9 页 共 31 页
经理。李
君女士具
备基金从
业资格。
本报告期
内本基金
基金经理
发生变
动，李君
不再担任
本基金基
金经理。
刘建岩
本基金基
金经理
2014 年 5 月
27 日
- 8
刘建岩先
生，国籍
中国，经
济学硕
士， 8 年证
券从业经
验。历任
第一创业
证券有限
责任公司
资管部投
资经理；
2009 年12
月加盟鹏
华基金管
理有限公
司，从事
债券研究
分析工
作，担任
固定收益
部债券研
究员，
2011 年 4
月起担任
鹏华信用
增利债券
型证券投
资基金基
金经理，
2013 年 2
月至 2014
年 3 月担鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 10 页 共 31 页
任鹏华产
业债债券
型证券投
资基金基
金经理，
2013 年 3
月起兼任
鹏华国有
企业债债
券型证券
投资基金
基金经
理，2013
年11 月起
兼任鹏华
丰融定期
开放债券
型证券投
资基金基
金经理，
2014 年 5
月起兼任
鹏华货币
市场证券
投资基金
基金经
理。刘建
岩先生 具
备基金从
业资格。
本报告期
内本基金
基金经理
发生变
动，变更
由刘建岩
担任本基
金基金经
理。
注： 1. 任职日期 和离任日 期均指公 司作出决 定后正式 对外公告之 日； 担 任新成立 基金基金 经理的，
任职日期为 基金合同 生效日。
2. 证券从业 的含义遵 从行业协 会关于从 业人员 资格 管理办法的 相关规定 。 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 11 页 共 31 页
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《证券投 资基金法 》等法律法规、中国证监 会的有关规定
以及基金合同的约定，本 着诚实守信、勤 勉尽责的原 则管理和运作基金资产， 在严格控制风险 的
基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益 。本报告期 内，本基金运作合规，不 存在违反基金合 同
和损害基金 份额持有 利益的行 为。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
报告期内，本基金管理人 严格执行公平交易 制度，确 保不同投资组合在研究、 交易、分配等
各环节得到 公平对待 。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说 明
报告期内，本基金未发生 违法违规且对基金 财产造成 损失的异常交易行为。本 报告期内基金
管理人管理的所有投资组 合参与的交易所 公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该 证
券当日成交 量的 5% 的 交易次数 为 2 次， 主要原因 分别 在于采用量 化策略的 基金调仓 和指数成 分股
交易不活跃 导致。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2014 年上半年我 国债券市 场整体上 涨，货币 市场利率 及短期债券 收益率均 大幅下降 ，其中 1
年期政策性 金融债收 益率下降 了 120bp 左右，1 年期AA 级短融收 益率下降 了 170bp 左右。
上半年国内经济表现较为 疲弱，政策方向逐 渐向稳增 长倾斜，政府明确指出要 降低社会融资
成本，因此央行不但通过 公开市场操作投 放资金，还 采取了定向降准等具有一 定创新性的政策 措
施， 使上半年市 场流动性 整体宽松， 利率持续 下行。 虽然 6 月下 旬受新股 申购及季 节性因素 影响，
货币市场利 率出现短 期向上波 动，但幅 度有限、 持续 时间不长。
本报告期内 货币基金 以配置存 款类资产 为主，组 合久 期保持略低 水平。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
2014 年上半 年本基金A 类份额 净值增长 率为 2.2998 ％，B 类 份额净值 增长率 为 2.4218 ％， 同
期业绩 基准 增长率为0.1736％。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
今年上半年我国房地产市 场已经出现了一定 的调整迹 象，同时工业企业经营状 况也未见明显鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 12 页 共 31 页
好转， 消费及外 贸领域表 现平平， 经 济增长压 力仍然 较大。 稳增长的 经济政策 在二季度 逐步出 台，
但商业银行的风险偏好及 民间投资意愿并 未快速提升 ，使政策效果在短期内难 以充分显现。若 国
内经济持续 疲弱，我 们认为未 来很可能 有进一步 的相 关政策出台 ，以激发 信贷投放 和投资增 长。
当前我国货币政策的主要 任务是配合整体宏 观调控， 加强金融对实体经济的支 持力度，降低
社会融资成本，因此 整体 上流动性会较为 宽松。但我 们也需要关注，随着稳增 长政策的推进， 民
间投融资需求可能会被逐 渐激发，使利率 再次出现上 升压力。同时下半年的新 股发行仍将持续 ，
也可能对货 币市场利 率形成短 期冲击。
基于以上分 析，2014 年下半年 鹏华货币 基金将选 择中 性久期， 并 密切跟踪 市场变化 ， 适时调
整各类资产 的投资比 重，在平 衡资产安 全性和流 动性 的前提下争 取更好回 报。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
4.6.1 有关参 与估值 流程各方 及人员的 职责分工 、专 业胜任能力 和相关工 作经历的 描述
基金的估值由基金会计负 责，基金会计对公 司所管理 的 基金以基金为会计核算 主体，独立建
账、 独立 核算 ， 保证不 同基金之 间在名册 登记 、 账户 设置、 资 金划拨 、 账簿 记录等方 面相互独 立。
基金会计核算独立于公司 会计核算。基金 会计核算采 用专用的财务核算软件系 统进行基金核算 及
帐务处理；每日按时接收 成交数据及权益 数据，进行 基金估值。基金会计核算 采用基金管理公 司
与托管银行双人同步独立 核算、相互核对 的方式，每 日就基金的会计核算、基 金估值等与托管 银
行进行核对；每日估值结 果必须与托管行 核对一致后 才能对外公告。基金会计 除设有专职基金 会
计核算岗外，还设有基金 会计复核岗位， 负责基金会 计核算的日常 事后复核工 作，确保基金净 值
核算无误。
配备的基金会计具备会计 资格和基金从业资 格，在基 金核算与估值方面掌握了 丰富的知识和
经验, 熟悉及 了解基金 估值法规 、政策和 方法。
4.6.2 基金经 理参与 或决定估 值的程度
基金经理不 参与或决 定基金日 常估值。
4.6.3 本公司 参与估 值流程各 方之间不 存在任何 重大 利益冲突。
4.6.4 本公司 现没有 进行任何 定价服务 的签约。
4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金在本 报告期累 计分配收 益 284,935,450.18 元， 利润分配金 额、 方 式等符 合相关法 规和
本基金基金 合同的规 定。 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 13 页 共 31 页
§5 托管人 报告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国 农业银行 股份有限公司严格遵守《 证券投资基金
法》相关法律法规的规定 以及基金合同、 托管协议的 约定，对本基金基金管理 人 —鹏华 基金管 理
有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日基金 的投资运作 ，进行了 认真、独 立的会计 核算
和必要的投 资监督， 认真履行 了托管人 的义务， 没有 从事任何损 害基金份 额持有人 利益的行 为。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
本托管人认为, 鹏华基金 管理有限公司在本 基金的投 资运作 、基金资产净值的 计算、基金份
额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及 利润分配等 问题上，不存在损害基金 份额持有人利益 的
行为；在报告期内，严格 遵守了《证券投 资基金法》 等有关法律法规，在各重 要方面的运作严 格
按照基金合 同的规定 进行。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人认为， 鹏华基金 管理有限公司的信 息披露事 务符合《证券投资基金信 息披露管理办
法》及其他相关法律法规 的规定，基金管 理人所编制 和披露的本基金半年度报 告中的财务指标 、
净值表现、收益分配情况 、财务会计报告 、投资组合 报告等信息真实、 准确、 完整，未发现有 损
害基金持有 人利益的 行为。
§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 鹏华货币 市场证券 投资基金
报告截止日 ： 2014 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存款 3,543,894,167.45 4,771,506,204.81
结算备付金 29,134,500.00 47,619.05
存出保证金 - -
交易性金融 资产 2,132,382,474.73 1,104,773,949.13
其中：股票 投资 - -
基金投资 - -
债券投资 2,132,382,474.73 1,104,773,949.13 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 14 页 共 31 页
资产支持证 券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 2,449,725,151.04 1,150,400,895.60
应收证券清 算款 - 344,115.29
应收利息 76,621,181.74 43,573,553.03
应收股利 - -
应收申购款 36,188,058.32 94,075,271.48
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 8,267,945,533.28 7,164,721,608.39
负债和所有者权益
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 274,938,583.32 -
应付赎回款 718,874.80 6,092,172.89
应付管理人 报酬 2,443,173.29 1,417,909.75
应付托管费 740,355.55 429,669.63
应付销售服 务费 322,944.23 435,712.21
应付交易费 用 81,669.24 21,891.99
应交税费 66,600.00 66,600.00
应付利息 - -
应付利润 18,536,992.59 16,224,223.60
递延所得税 负债 - -
其他负债 109,179.32 221,468.97
负债合计 297,958,372.34 24,909,649.04
所有者权益：
实收基金 7,969,987,160.94 7,139,811,959.35
未分配利润 - -
所有者权益 合计 7,969,987,160.94 7,139,811,959.35
负债和所有 者权益总 计 8,267,945,533.28 7,164,721,608.39
注：报告截 止日 2014 年 6 月 30 日，基金 份额净值 1.0000 元,基 金份额总额 7,969,987,160.94
份。基金份 额净值 A 级 1.0000 元，B 级 1.0000 元 ； 基金份额总额 A 级 1,064,275,583.47 份，B
级6,905,711,577.47 份。
6.2 利润 表
会计主体： 鹏华货币 市场证券 投资基金 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 31 页
本报告期：2014 年 1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013
年6 月 30 日
一、收入
313,975,299.58 197,756,862.81
1.利息收入
311,812,892.21 192,272,557.02
其中：存款 利息收入
210,078,772.79 117,152,042.30
债券利息收 入
43,766,180.06 67,656,901.79
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
57,967,939.36 7,463,612.93
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
2,162,407.37 5,484,305.79
其中：股票 投资收益
- -
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
2,162,407.37 5,484,305.79
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填 列）
- -
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ”号 填
列）
- -
5.其他收入（ 损失以 “- ”号 填
列）
- -
减： 二、费用
29,039,849.40 32,987,425.76
1．管理人报 酬 6.4.8.2.1 19,886,325.56 15,059,073.50
2．托管费 6.4.8.2.2 6,026,159.35 4,563,355.62
3．销售服务 费 6.4.8.2.3 2,612,340.97 1,653,647.78
4．交易费用
- 50.00
5．利息支出
291,490.04 11,514,187.90
其中：卖出 回购金融 资产支出
291,490.04 11,514,187.90
6．其他费用
223,533.48 197,110.96
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
284,935,450.18 164,769,437.05
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
284,935,450.18 164,769,437.05
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 鹏华货币 市场证券 投资基金 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 31 页
本报告期：2014 年 1 月1 日 至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
7,139,811,959.35 - 7,139,811,959.35
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 284,935,450.18 284,935,450.18
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “- ” 号 填
列）
830,175,201.59 - 830,175,201.59
其中：1.基 金申购款 32,915,509,799.49 - 32,915,509,799.49
2. 基金赎回 款 -32,085,334,597.90 - -32,085,334,597.90
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -284,935,450.18 -284,935,450.18
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
7,969,987,160.94 - 7,969,987,160.94
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
7,392,197,408.34 - 7,392,197,408.34
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 164,769,437.05 164,769,437.05
三、本期基金份额交易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “- ” 号 填
列）
-2,875,943,236.02 - -2,875,943,236.02
其中：1.基 金申购款 29,676,878,193.59 - 29,676,878,193.59
2. 基金赎回 款 -32,552,821,429.61 - -32,552,821,429.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- -164,769,437.05 -164,769,437.05 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 17 页 共 31 页
以“- ”号填 列）
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
4,516,254,172.32 - 4,516,254,172.32
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 邓召 明______
______ 邓召明______
____ 刘慧 红____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“中国证监 会 ”) 证监 基金字[2005] 第 26 号《关 于同 意鹏华货币 市场证券 投资基金 募集的批 复》
核准，由鹏华基金管理有 限公司依照《中 华人民共和 国证券投资基金法》和《 鹏华货币市场证 券
投资基金基金合同》负责 公开募集。本基 金为契约型 开放式，存续期限不 定， 首次设立募集不 包
括认购资金 利息共募 集 3,353,255,243.01 元， 经普 华 永道中天会 计师事务 所 （特殊普通 合伙） 普
华永道中天 验字(2005) 第 41 号验资报告 予以验 证。 经向中国证 监会备案 ， 《鹏华货 币市场证 券投
资 基 金 基 金 合 同 》 于 2005 年 4 月 12 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
3,353,743,565.06 份基 金份额， 其中认购 资金利息 折 合 488,322.05 份 基金份额 。本基金 的基金
管理人为鹏 华基金管 理有限公 司，基金 托管人为 中国 农业银行股 份有限公 司。
根据 《货 币市场基 金管理暂 行规定 》 和 《 鹏华货币 市 场证券投资 基金基金 合同》 的有关规 定，
本基金的投资范围为国内 依法公开发行的 、具有良好 流动性的金融工具，主要 包括现金、期限 在
一年以内(含一年)的债券 回购、央行票据、 银行定期 存款、大额存单，剩 余 期限在三百九十七 天
以内( 含三百九十七天)的 债券，以及中国证 监会、中 国人民银行认可的具有 良好流动性的货币 市
场工具。本基金投资于短 期金融市场投资 品种的比例 ，不低于本基金非现金资 产总值的 80% 。本
基金的业绩 比较基准 为活期存 款税后利 率。
根据《鹏华货币市场证券 投资基金基金合同 》和《鹏 华货币市场证券投资基金 招募说明书》
并报中国证 监会备案 ，自 2006 年9 月 15 日起， 本基 金根据单个 基金账户 内基金份 额余额， 将基
金份额分为不同的级别， 并依据不同级别 的基金份额 收取不同的销售服务费。 在基金存续期内 的
任何一个开 放日，单 个基金账 户内保留 的本基金 份额 超过 500 万份(包含 500 万份) 时，本基 金的
注册登记机 构自动将 其单个基 金账户内 持有的可 用基 金份额升级为 B 级基 金份额， 并于升级 当日
适用 B 级 的相关费 率。单个 基金账户 内保留的 本基金 份额低于 500 万份(不含 500 万份)，本基金鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 18 页 共 31 页
的注册登记 机构自动 将其单个 基金账户 内持有的 可用 基金份额降 级为 A 级基金份额 ，并于降 级当
日适用 A 级的相关 费率。由 于基金费 用的不同 ，本基 金 A 级基 金份额 和 B 级基 金份额 分别计算 基
金份额净值， 计算公式 为计算日 各类别基 金资产 净值 除以计算日 发售在外 的该级别 基金份额 总数。
6.4.2 会计 报表的编制基 础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月15 日颁 布的 《企业 会计准则 －基本准 则》 和 38
项具体会计 准则、 其后颁 布的企业 会计准则 应用指南 、 企业会 计准则解 释以及 其他相关 规定(以下
合称 “ 企业 会计准则 ”)、 中国 证监会公 告[2010]5 号 《证券 投资 基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<
年度报告和 半年度报 告>》 、中 国证券业 协会于 2007 年 5 月 15 日颁 布的《证 券投资基 金会计核 算
业务指引》 、 《鹏华货币市 场证券投资基金基 金合同》 和中国证监会允许的基 金行业实务操作的 有
关规定编制 。
6.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金 2014 年上 半年财务 报表符合 企业会计 准则的 要求，真实 、完整地 反映了本 基金 2014
年6 月 30 日 的财务状 况以及 2014 年上 半年的经 营成 果和基金净 值变动情 况等有关 信息。
6.4.4 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致的说 明
本报告期所 采 用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。
6.4.5 差错 更正的说明
本基金本报 告期没有 发生重大 会计差错 更正。
6.4.6 税项
本报告期税 项未发生 变化。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 没有发生变 化。
6.4.7.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
鹏华基金管 理有限公 司 基金管理人 、基金销 售机构
中 国 农 业银 行股 份 有限 公 司（ “中 国 农业
银行 ”）
基金托管人 、基金代 销机构
国信证券股 份有限公 司（ “国 信证券 ” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
鹏华资产管 理（深圳 ）有限公 司 基金管理人 的子公司
注：下述关 联方交易 均在正常 业务范围 内按一般 商业 条款订立。
鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 31 页
6.4.8 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
6.4.8.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
本基金本报告期内及上年 度可比期间未通过 关联方交 易单元发生股票交易、权 证交易、债券
交易、债券 回购交易 ，也没有 发生应支 付关联方 的佣 金业务。
6.4.8.2 关联 方报酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
19,886,325.56 15,059,073.50
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维护费
1,439,477.50 691,362.03
注： （1）支付基金管理人鹏 华基金管理有限 公司的管 理人报酬年费率为 0.33% ，逐日计提， 按月
支付。日管 理费= 前一 日基金资 产净值 × 0.33%÷ 当年 天数。
（2 ）根据《开放式证券 投资基金销售费用 管理规定》 ，基金管理人依据销售 机构销售基金的保 有
量提取一定 比例的客 户维护费， 用以向基 金销售 机构 支付客户服 务及销售 活动中产 生的相关 费用，
客户维护费 从基金管 理费中列 支。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人 民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
6,026,159.35 4,563,355.62
注： 支付基 金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 的托 管费年费率 为 0.10% ， 逐日计 提， 按月 支付。
日托管费=前 一日基金 资产净值 ×0.10% ÷ 当年天 数。
6.4.8.2.3 销售 服务费
单位：人民 币元
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
鹏华货币 A 鹏华货币 B 合计 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 20 页 共 31 页
鹏华基金管 理有限公 司 309,819.07 483,020.18 792,839.25
中国农业银 行 491,382.88 4,161.37 495,544.25
国信证券 4,363.41 - 4,363.41
合计 805,565.36 487,181.55 1,292,746.91
获得销售服 务费的
各关联方名 称
上年度可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
鹏华货币 A 鹏华货币 B 合计
鹏华基金管 理有限公 司 384,786.36 386,408.83 771,195.19
中国农业银 行 168,159.30 1,332.08 169,491.38
国信证券 3,786.76 - 3,786.76
合计 556,732.42 387,740.91 944,473.33
注：支付基金销售机构的 基金销售服务费 按前一日基 金资产净值的约定年费率 计提，逐日累计 至
每月月底， 按月支付 。自 2006 年 9 月 15 日 实行基金 份额分级起 ，A 级基 金份额 持有人 和 B 级基
金份额持有 人约定的 年基金销 售服务费 率分别为0.25% 和 0.01% 。 其计 算公式为 ： 计 算日基金 销售
服务费＝计 算日前一 日基金资 产净值 ×0 .25%（或 0.01% ）约定年 费率 ÷ 当 年天数。
6.4.8.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
单位：人 民币元
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国 农业 银行 - - - - 289,400,000.00 28,927.33
上年度可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国 农业 银行 20,381,295.34 50,872,322.60 - - 688,000,000.00 559,012.28
注：与关联方之间通过 银行间市场进行的 债券(含回 购)交易，该类交易是在 正常业务中按照一 般
商业条款而 订立。
6.4.8.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
份额单位： 份 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 21 页 共 31 页
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
鹏华货币 A 鹏华货币 B
基金合同 生效日（ 2005
年4 月 12 日 ）持有的 基金
份额
- -
期初持有的 基金份额 - -
期间申购/买 入总份额 - 160,143,804.68
期间因拆分 变动份额 - -
减：期间赎 回/卖出总 份额 - 38,000,000.00
期末持有的 基金份额 - 122,143,804.68
期末持有的 基金份额
占基金总份 额比例
- 1.7687%
注： （1）本 基金管理 人于 2014 年 5 月 21 日 申购本 基金份额 100,000,000 份， 于 2014 年 6 月 5
日申购本基 金份额 60,000,000 份,本报 告期内红 利再 投增加本基 金份额 143,804.68 份。
（2 ）本基金 管理人 于 2014 年6 月24 日 赎回本 基金 份额 38,000,000 份。
（3 ）本基金 管理人投 资本基金 的费率标 准与其 他相 同条件的投 资者适用 的费率标 准相一致 。
（4 ） 本基金 上年度可 比期间管 理人未投 资、持 有本 基金。
6.4.8.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
鹏华 货币 B
份额单位 ：份
关联方 名称
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的
比例
鹏华 资产 管理
有限 公司
6,188,841.70 0.0896% 8,998,942.93 0.1904%
注：本基金 本报告期 末及上年 度末除基 金管理人 之外 的其他关联 方未投资 本基金 A 级份额。
6.4.8.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位： 人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度可比 期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
期 末余额 当期利息收 入 期末余额 当期 利息收 入
中国 农业 银行 3,894,167.45 1,016,910.61 794,643.88 92,732.47
鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 31 页
6.4.8.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
金额单位 ：人民币 元
上年度可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销 期内买入
数量 （ 单位 ： 份） 总金额
国信证券 041364002 13 澄星
CP001
网下申购 100,000 10,000,000.00
注：本基金 本报告期 没有参与 关联方承 销的证券 。
6.4.9 期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）本基金持 有的流通受 限证券
6.4.9.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
注：截至本报告期末，本 基金没有持有因 认购新发或 增发而流通受限的股票， 也没有持有因认 购
新发或增发 而流通受 限的债券 及权证。
6.4.9.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
注：截至本 报告期末 ，本基金 没有持有 暂时停牌 等流 通受限的股 票。
6.4.9.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券正 回购
截至本报告 期末，本 基金没有 从事银行 间市场 债 券正 回购交易形 成的卖出 回购证券 款余额。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券正 回购
截至本报告 期末，本 基金没有 从事交易 所市场债 券正 回购交易形 成的卖出 回购证券 款余额。
§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位:人 民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的
比例（% ）
1 固定收益投 资 2,132,382,474.73 25.79
其中： 债券 2,132,382,474.73 25.79
资产 支持证券 - -
2 买入返售金 融资产 2,449,725,151.04 29.63
其中： 买 断式回购 的买入返 售 金融 资
产
- - 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 31 页
3 银行存款和 结算备付 金合计 3,573,028,667.45 43.22
4 其他各项资产 112,809,240.06 1.36
5 合计 8,267,945,533.28 100.00
7.2 债券 回购融资情况
金额单位:人 民币元
序号 项目 占基金资产 净值的比 例（％）
1 报告期内债 券回购融 资余额 0.20
其中：买断 式回购融 资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债 券回购融 资余额 - -
其中：买断 式回购融 资 - -
注：报告期内债券 回购融 资余额占基金资 产净值的比 例为报告期内每日融资余 额占资产净值比 例
的简单平均 值。
债券 正回购的资金 余额超过基 金资产净值的 20% 的说明
注：本报告 期内本货 币市场基 金债券正 回购的资 金余 额未超过资 产净值的20%。
7.3 基金 投资组合平均 剩余期限
7.3.1 投资 组合平均剩余 期限基本情 况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限 48
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 53
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 19
报告 期内投资组合 平均剩余期 限超过 180 天情况说 明
注：本报告 期内本货 币市场基 金投资组 合平均剩 余期 限未 超过180 天。
7.3.2 期末 投资组合平均 剩余期限分 布比例
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产
净值的比例 （% ）
各期限负债 占基金资
产净值的比 例（% ）
1 30 天以内 55.12 3.45
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30 天(含)—60 天 16.69 - 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 24 页 共 31 页
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60 天(含)—90 天 19.23 -
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90 天(含)—180 天 7.51 -
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
0.19 -
5 180 天( 含)—397 天（ 含） 3.77 -
其中：剩余 存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 102.32 3.45
7.4 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
金额单位 ：人民币 元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 410,073,148.88 5.15
其中：政策 性金融债 410,073,148.88 5.15
4 企业债券 14,879,919.98 0.19
5 企业短期融 资券 1,707,429,405.87 21.42
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 2,132,382,474.73 26.76
9 剩余存续期 超过397 天的浮 动利率债 券 14,879,919.98 0.19
注：上表中，附息债券的 成本包括债券面 值和折溢价 ，贴现式债券的成本包括 债券投资成本和 内
在应收利息 。
7.5 期末 按摊余成本占 基金资产净 值比例大小 排序 的前 十名债券投资 明细
金额单 位：人民 币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本
占基金资产 净值
比例（％）
1 130227 13 国开27 2,500,000 249,977,150.32 3.14
2 011473002 14 鲁高速
SCP002
1,000,000 100,341,341.73 1.26
3 011479002 14 浙交投
SCP002
1,000,000 100,001,955.55 1.25
4 011437006 14 中建材
SCP006
1,000,000 99,811,539.98 1.25 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 25 页 共 31 页
5 041366014 13 冀水泥
CP002
800,000 80,397,618.93 1.01
6 041356018 13 赣高速
CP001
700,000 70,594,447.33 0.89
7 041464034 14 鄂联投
CP001
700,000 69,981,923.38 0.88
8 041354043 13 南产控
CP001
600,000 60,380,801.51 0.76
9 041354060 13 南方水
泥CP003
600,000 60,300,391.62 0.76
10 130243 13 国开43 600,000 60,046,241.83 0.75
7.6 “影 子定价”与“ 摊余成本法 ”确定的基 金资产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期内偏 离度的最 高值 0.0613%
报告期内偏 离度的最 低值 0.0117%
报告期内每 个交易日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.0432%
7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序 的前 十名 资产支持 证券投资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7.8 投资 组合报告附注
7.8.1 基金 计价方法说明
1 、基金持有 的银行存 款以本金 列示，按 银行实 际协 议利率逐日 计提利息 ；
2 、 基金持 有的回购 协议 （ 封闭式回 购） 以 成本列示 ， 按实际利率 在实际持 有期间内 逐日计提
利息；
3 、基金持有 的附息债 券、贴现 券购买时 采用实 际支 付价款（包 含交易费 用）确定 初始成本，
每日按摊余 成本和实 际利率计 算确定利 息收入；
4 、 基金持有的 买断式回 购以协议 成本列示， 所产生的 利息在实际 持有期间 内逐日计 提。 回购
期间对涉及的金融资产根 据其资产的性质 进行相应的 估值。回购期满时，若双 方都能履约，则 按
协议进行交割。若融资业 务到期无法履约 ，则继续持 有现金资产，实 际持有的 相关资产按其性 质
进行估值；
5 、 基金持 有的资产 支持证券 视同 债券 ， 购买 时采用实 际支付价款 （包含 交易费用 ） 确定 初始
成本，每日 按摊余成 本和实际 利率计算 确定利息 收入 。 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 26 页 共 31 页
7.8.2 若本 报告期内货币 市场基金持 有剩余期限 小于 397 天但剩余存 续期超过 397
天的 浮动利率债券 ，应声明本 报告期内是 否存在该 类浮动利率债 券的摊余成 本
超过 当日基金资产 净值的 20 ％的情 况。
本报告期内 本基金持 有剩余期 限小于 397 天 但剩余存 续期超过 397 天 的浮动利 率债券的 摊余
成本不存在 超过当日 基金资产 净值的 20 ％的情况 。
7.8.3 声明 本基金投资的 前十名证券 的发行主体 本期是否 出现被监管部 门立案调查 ，
或在 报告编制日前 一年内受到 公开谴责 、 处罚的情 形。
本基金投资的前十名证券 中本期没有出现 发行主体被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前一 年
内受到公开 谴责、处 罚的情形 。
7.8.4 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收利息 76,621,181.74
4 应收申购款 36,188,058.32
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 112,809,240.06
7.8.5 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
1 、 本基金 的投资决 策流程主 要包括 ： 久期决 策、 期 限 结构策略 、 类属配 置策略和 个券选择 策
略。其中久期区间决策由 投资决策委员会 负责制定， 基金经理在设定的区间内 根据市场情况自 行
调整；期限结构配置和类 属配置决策由固 定收益小组 讨论确定，由基金经理实 施该决策并选择 相
应的个券进 行投资。
2 、由于四舍 五入的原 因，投资 组合报告 中数字 分项 之和与合计 项之间可 能存在尾 差。
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
份
额
持有人
户数
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 27 页 共 31 页
级
别
( 户)
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
鹏
华
货
币
A
60,169 17,688.10 115,112,958.83 10.82% 949,162,624.64 89.18%
鹏
华
货
币
B
71 97,263,543.34 6,820,167,847.18 98.76% 85,543,730.29 1.24%
合
计
60,240 132,303.90 6,935,280,806.01 87.02% 1,034,706,354.93 12.98%
8.2 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 份额级别 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
鹏华货币 A 4,421,165.03 0.4154%
鹏华货币 B - -
合计
4,421,165.03 0.0555%
注：截至本报告期末，本 基金管理人从业 人员投资、 持有本基金符合相关法律 法规、中国证监 会
规定及相关 管理制度 的规定。
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 份额级别 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金
投资和研究 部门负责 人 持
有本开放式 基金
鹏华货币 A >=100
鹏华货币 B 0
合计
>=100
本基金基金 经理 持有 本开
放式基金
鹏华货币 A
0
鹏华货币 B
0
合计
0
注：截至本报告期末，本 基金管理人从业 人员投资、 持有本基金符合相关法律 法规、中国证监 会
规定及相关 管理制度 的规定。
鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 28 页 共 31 页
§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
鹏华货币 A 鹏华货币 B
基金合同生 效日（2005 年 4 月 12 日）基金
份额总额
3,353,743,565.06 -
本报告期期 初基金份 额总额 2,413,776,562.50 4,726,035,396.85
本报告期基 金总申购 份额 6,618,250,829.18 26,297,258,970.31
减:本报告期 基金总赎 回份额 7,967,751,808.21 24,117,582,789.69
本报告期基 金拆分变 动份额 （份额减 少以"-"
填列）
- -
本报告期期 末基金份 额总额 1,064,275,583.47 6,905,711,577.47
注： （1）总 申购份额 含红利再 投、转换 入份额； 总赎 回份额含转 换出份额 ；
（2 ）本基金 从 2006 年9 月15 日分为 A 、B 两级 。
§10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
本基金本报 告期内无 基金份额 持有人大 会决 议。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
基金管理人的重大人事 变动：报告期内公 司原副总 经理毕国强因个人职业 发展原因提出辞
职，经公 司第五届 董事会第 二十六 次会议审 议，同 意 毕国强先生 提出的辞 职申请 ，并同 意其在办
理完工作交 接手续后 正式离任 。毕国强 先生于 2014 年 7 月 10 日 正式离任 。
基金托管人 的重大人 事变动 ： 报告期 内基金托 管人的 专门基金托 管部门未 发生重大 的人事变
动。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期无 涉及对公 司运营管 理及基金 运作产生 重大 影响的，与 本基金管 理人、基 金财产 、
基金托管业 务相关的 诉讼事项 。
10.4 基金 投资策略的改 变
本基金本报 告期基金 投资策略 未改变。 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 29 页 共 31 页
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内 未改聘为 本基金审 计的会计 师事务所 。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本基金管理人、基金托 管人涉及托管 业务机构及其高 级管理人员在报告期 内未受到任何稽 查
或处罚。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交 金额
占 当期债券
成交 总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交 金额
占当期权证
成交总额的
比例
申银 万国 - - 26,748,900,000.00 100.00% - -
注：1 、本基 金本报告 期内没有 通过证券 公司交 易单 元进行股票 投资及佣 金支付。
2、交易单元 选择的标 准和程序
1） 基金 管理人负 责选择代 理本基金 证券买卖 的证券经 营机构， 使用其交 易单元 作为基金 的专用交
易单元，选 择的标准 是：
（1 ）实力雄 厚，信誉 良好，注 册资本不 少于 3 亿元 人民币；
（2 ）财务状 况良好， 各项财务 指标显示 公司经 营状 况稳定；
（3 ）经营行 为规范， 最近二年 未发生重 大违规 行为 而受到中国 证监会处 罚；
（4 ）内部管 理规范、 严格，具 备健全的 内控制 度， 并能满足基 金运作高 度保密的 要求；
（5 ） 具备基 金运作所 需的高效 、 安全的 通讯条件 ， 交 易设施符合 代理本基 金进行证 券交易的 需要，
并能为本基 金提供 全 面的信息 服务；
（6 ） 研究实力 较强， 有固定 的研究机 构和专 门的研究 人员， 能及时为 本基金提 供高质量 的咨询 服
务。
2）选择交易 单元的程 序：
我公司根据上述标准，选 定符合条件的证 券公司作为 租用交易单元的对象。我 公司投研部门定 期
对所选定证券公司的服务 进行综合评比， 评比内容包 括：提供研究报告质量 、 数量、及时性及 提
供研究服务主动性和质量 等情况，并依据 评比结果确 定交易单元交易的具体情 况。我公司在比 较
了多家证券经营机构的财 务状况、经营状 况、研究水 平后，向券商租用交易单 元作为基金专用 交鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 30 页 共 31 页
易单元。本 报告期内 并未发生 变更交易 单元的情 况。
根据本基金管理人与申银 万国证券股份有 限公司签订 的《证券交易席位租用协 议》的规定，我 公
司管理的鹏华货币市场基 金在该交易单元 上发生的交 易不计佣金，因交易产生 的证券经手费和 证
管费等投资 交易费用 ，均列入 当期基金 费用。
10.8 偏离 度绝对值超过 0.5% 的情况
注：本基金 本报告期 没有发生 偏离度绝 对 值超过0.5% 的情况。
§11 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
11.1 鹏华 资产管理（深 圳）有限公 司申赎以及 保有鹏华 货币市场证券 投资基金情 况
项目 确认日期
申购/赎回
、 期末保有 份额（份 ）
鹏华货币 A 鹏华货币 B
期初保有
2014 年1 月1 日 - 8,998,942.93
赎回
2014 年2 月19 日 - -3,000,000.00
红利再投
2014 年1 月3 日 - 44,815.69
红利再投
2014 年2 月10 日 - 58,277.86
红利再投
2014 年3 月4 日 - 19,347.14
红利再投
2014 年4 月2 日 - 21,895.40
红利再投
2014 年5 月6 日 - 25,256.79
红利再投
2014 年6 月4 日 - 20,305.89
期末保有
2014 年6 月30 日 - 6,188,841.70
11.2 鹏华 资产管理 （深 圳） 有限公 司产品 “鹏华 资产- 光大 银行- 华鑫信托 资产管理计
划” 申赎以及保有 鹏华货币市 场证券投资 基金情况
项目 确认日期
申购/赎回
、 期末保有 份额（份 ）
鹏华货币 A 鹏华货币 B
期初保有
2014 年1 月1 日 - 6,240,034.18 鹏华 货币 2014 年半 年度 报告 摘要
第 31 页 共 31 页
申购 - - -
赎回
- - -
红利再投
2014 年1 月3 日 - 31,076.04
红利再投
2014 年2 月10 日 - 40,410.96
红利再投
2014 年3 月4 日 - 20,011.30
红利再投
2014 年4 月2 日 - 22,647.10
赎回
2014 年4 月3 日 - -1,400,000.00
份额调增/减
2014 年4 月3 日 4,954,179.58 -4,954,179.58
红利再投
2014 年5 月6 日 19,289.35 -
红利再投
2014 年6 月4 日 15,422.87 -
期末保有
2014 年6 月30 日 4,988,891.80 -
注：2014 年4 月 3 日 ，该组合 部分赎回 鹏华货 币 B 后 ，存量不足 500 万份 ，自动降 级为
鹏华货币 A。
鹏华基金管理有限公司
2014 年8 月26 日
