南 方 稳 健 成长 证 券 投 资基 金2014 年半年度
报告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表 其未来表现 。投资有 风险 ，投资者在 作出投资 决策 前应仔细阅 读
本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方稳 健成 长混 合
基金主 代码 202001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年9 月28 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,045,415,210.58 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方稳 健” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 为稳 健成 长型 基金 ， 在控制 风险 并保 持基 金 投资组 合良 好流 动
性的前 提下 ，力 求为 投资 者提供 长期 稳定 的资 本利 得。
投资策 略 本基金 秉承 价值 投资 和稳 健投资 的理 念 ， 通 过深 入 的调查 研究 ， 挖掘
上市公 司的 价值 ， 寻求 价 值被低 估的 证券 ， 采取 低 风险适 度收 益的 配
比原则 ，通 过科 学的 组合 投资， 降低 投资 风险 ，以 中长期 投资 为主，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 44,941,327.27
本期利 润 -42,796,125.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0102
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1651
期末基 金资 产净 值 3,377,676,621.45
期末基 金份 额净 值 0.8349
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益 、其他 收入( 不含 公允 价值变动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.71% 0.69% 0.00% 0.00% 3.71% 0.69%
过去三 个月 4.52% 0.74% 0.00% 0.00% 4.52% 0.74%
过去六 个月 -1.16% 0.91% 0.00% 0.00% -1.16% 0.91%
过去一 年 4.62% 0.98% 0.00% 0.00% 4.62% 0.98%
过去三 年 -11.72% 0.95% 0.00% 0.00% -11.72% 0.95%
自基金 合同
生效起 至今
189.91% 1.21% 0.00% 0.00% 189.91% 1.21%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管
理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金
经理 （助 理） 期限 证券从
业年限
说明
任职
日期
离任日 期
李
源
海
本 基 金 基
金经理
2010
年 7
月 15
日
- 13
管理学 博士 ， 具 有基 金从 业资格 。 曾 任职 于
中国银 行深 圳分 行、 湘财 证 券有限 责任 公司
投资银行部 及证券投 资部 ；2002 年起进 入
基金行 业， 历任 万家 基 金 管理有 限公 司 （ 原
天同基 金管 理有 限公 司） 研究部 高级 经理 、
基金管 理部 基金 经理 ；2004 年9 月至 2005
年 10 月任 万家 增强 收益 债 券型证 券投 资基
金 （原 天同 保本 增值 证券 投资基 金） 基金 经
理；2006 年7 月至2007 年7 月 任申 万巴 黎
收益宝货币 市场基金 基金 经理；2006 年 2
月至 2009 年 8 月， 任申 万 巴黎盛 利强 化配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ； 2008 年 7
月至 2009 年 8 月， 任申 万 巴黎竞 争优 势股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。2009 年8 月，
加 入 南 方 基 金 ， 任 职 于 产 品 开 发 部 ；2010
年 1 月 至今 ，担 任南 方基 金投资 部副 总监 、
南方积 配基 金经 理；2010 年 7 月至今 ，任
南方稳 健、 南稳 贰号 基金 经理。
应
帅
本 基 金 基
金经理
2012
年 11
月 23
日
- 13
北大光 华管 理学 院管 理学 硕士， 具有 基金 从
业资格 。 曾 担任 长城 基金 管 理公司 行业 研究
员，2007 年加 入南 方基 金 ，2007 年 5 月至
2009 年 2 月， 任南 方宝 元 基金经 理；2007
年 5 月至 2012 年 11 月， 任 南方成 份基 金经
理；2010 年 12 月至 今， 任 南方宝 元基 金经
理；2012 年 11 月至 今， 任 南方稳 健基 金经
理；2012 年 11 月至 今， 任 南稳贰 号基 金经
理。
马
北
雁
本 基 金 基
金经理
2008
年 4
月 11
日
2014 年 4
月4 日
13
土壤学 博士 ， 具 有基 金从 业资格 。 曾 先后 担
任广东 省科 学院 助理 研究 员、 平 安证 券研 究
所农业 和食 品饮 料行 业研 究员、 平安 证券 综
合研究 所行 业公 司部 副总 经理等 职务 。 2005
年 9 月 加入 南方 基金 ，2008 年 4 月至 2014
年 4 月， 任南 方稳 健基 金 经理；2008 年 4
月至 2014 年 4 月， 任南 稳 贰号基 金经 理。
蔡
望
鹏
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2013
年 6
月 20
日
- 6
清华大 学硕 士， 具有 基金 从业资 格； 曾担 任
博时基 金研 究员 ；2013 年 2 月加入 南方 基
金，担 任研 究部 行业 研究 员；2013 年 6 月
至今， 任南 方稳 健、 南稳 贰 号基金 经 理 助理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方稳健 成长 证券 投资 基金 合同 》 和 其他 有关 法律 法 规的规 定 ， 本 着诚 实
信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，在 严 格控制风险的 基础上， 为 基金持有人 谋求最大
利益。本报告 期内，基 金 运作整体合法 合规，没 有 损害基金持有 人利益。 基 金的投资范 围、投资
比例及 投资 组合 符合 有关 法律法 规及 基金 合同 的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业 务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年上 半年 ， 市 场依 然 出现明 显的 分化 ， 但 震荡 开始加 剧， 行情 时有 反复 。 上半 年大 股票
表现疲 软， 而中 证 500 为 代表的 中小 市值 个股 则出 现较为 明显 的上 涨， 创业 板经历 了去 年大 幅 度
上涨之 后， 尽管 在今 年上 半年依 然上 涨， 但已 经显 露出颓 势， 并且 在 3 到 5 月出现 了较 为明 显 的
回调。风格特 征上，强 势 的计算机、通 信仍维持 强 势，体现了市 场对于未 来 互联网发展 方向的持
续认同，而以 金融、地 产 为代表的低估 值行业出 现 恢复性的上涨 ，在政府 不 断出台稳增 长政策的南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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背景下出现了 底部企稳 的 特征。本基金 在上半年 大 幅降低了普通 大众消费 品 的配置，兑 现了部分
智慧城市的个 股收益， 增 加了 计算机、 互联网板 块 的配置，以及 一些基本 面 好转的低估 值个股配
置。仓 位方 面， 本基 金基 本维持 稳定 ，并 未做 大幅 度调仓 行为 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.8349 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为-1.16% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
尽管经济还处 于转型和 调 整期，但政府 不断的通 过 一些“微刺激 ”政策， 来 维持经济的稳 定
增长。政策面 的宽松以 及 经济预期有所 稳定，使 得 资本市场开始 有所好转 ， 对于下半年 证券市场
本基金 开始 积极 转向 乐观 ，低估 值蓝 筹预 计会 有较 好的投 资机 会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配比例 按有关规 定 制定；投资者 可
以选择现金分 红方式或 分 红再投资的分 红方式， 以 投资者在分红 权益登记 日 前的最后一 次选择的
方式为准，投 资者选择 分 红的默认方式 为现金分 红 ；基金投资当 年亏损， 则 不进行收益 分配；基
金当年收益应 先弥补上 一 年度亏损后， 才可进行 当 年收益分配； 在符合有 关 基金分红条 件的前提
下，本 基金 收益 每年 至少 分配一 次， 但若 成立 不 满 3 个月 则不 进行 收益 分配 ，年度 分配 在基 金会
计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成； 基金 收益 分配 后基 金单位 资产 净值 不能 低于 面值； 每一 基金 单 位南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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享有同 等分 配权 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方稳 健成长证 券 投资基金的托 管过程中 ， 严格遵守《证 券
投资基金法》 及其他法 律 法规和基金合 同的有关 规 定，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 南方稳健 成 长证券投资基 金的管理 人 ——南方基金 管理有限 公 司在南方稳健 成
长证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费 用开支等
问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重要 方面的运 作 严 格按照基 金合同的
规定进 行。 本报 告期 内， 南方稳 健成 长证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对南方基金 管理有限公司 编制和披露 的南方稳健成 长证券投资 基金 2014 年半
年度报告中财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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资 产：
银行存 款
210,448,092.59 35,372,377.20
结算备 付金
2,621,346.83 2,490,260.21
存出保 证金
970,469.40 1,049,031.93
交易性 金融 资产
3,155,356,354.51 3,579,980,089.02
其中： 股票 投资
2,450,232,266.41 2,712,942,372.56
基金投 资
- -
债券投 资
705,124,088.10 867,037,716.46
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 30,000,000.00
应收证 券清 算款
5,070,403.88 10,454,131.24
应收利 息
15,331,310.74 7,736,169.97
应收股 利
- -
应收申 购款
54,824.87 193,347.82
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,389,852,802.82 3,667,275,407.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,860.44 -
应付赎 回款
4,225,993.09 4,360,422.23
应付管 理人 报酬
4,108,748.07 4,651,052.45
应付托 管费
684,791.36 775,175.43
应付销 售服 务费
- -
应付 交 易费 用
2,930,505.80 2,715,428.55
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
223,282.61 216,433.20
负债合 计
12,176,181.37 12,718,511.86
所有者权益：
实收基 金
4,045,415,210.58 4,326,569,663.50
未分配 利润
-667,738,589.13 -672,012,767.97
所有者 权益 合计
3,377,676,621.45 3,654,556,895.53
负债和 所有 者权 益总 计
3,389,852,802.82 3,667,275,407.39 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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注： 报告 截止 日2014 年 6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值0.8349 元 ， 基 金份 额总 额4,045,415,210.58
份。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-3,402,935.68 29,346,462.07
1.利息 收入
14,898,725.64 15,754,175.76
其中： 存款 利息 收入
802,023.80 436,693.20
债券利 息收 入
13,927,357.71 14,954,260.66
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
169,344.13 363,221.90
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
69,106,663.26 135,350,176.63
其中： 股票 投资 收益
47,076,294.11 96,463,908.94
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-4,845,825.79 12,485.22
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
26,876,194.94 38,873,782.47
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-87,737,452.91 -122,062,991.39
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“ - ” 号 填列）
329,128.33 305,101.07
减： 二、费用
39,393,189.96 41,160,219.77
1．管 理人 报酬
25,717,355.94 29,158,433.08
2．托 管费
4,286,226.06 4,859,738.79
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
8,881,882.02 6,935,673.02
5．利 息支 出
287,881.37 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
287,881.37 -
6．其 他费 用
219,844.57 206,374.88
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-42,796,125.64 -11,813,757.70
减：所 得税 费用
- - 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 27 页
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-42,796,125.64 -11,813,757.70
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,326,569,663.50 -672,012,767.97 3,654,556,895.53
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -42,796,125.64 -42,796,125.64
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-281,154,452.92 47,070,304.48 -234,084,148.44
其中：1.基 金申 购款 35,292,040.89 -6,098,382.69 29,193,658.20
2. 基金 赎回 款 -316,446,493.81 53,168,687.17 -263,277,806.64
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,045,415,210.58 -667,738,589.13 3,377,676,621.45
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,864,087,401.57 -964,202,078.92 3,899,885,322.65
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -11,813,757.70 -11,813,757.70
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
-225,606,719.99 38,942,276.79 -186,664,443.20 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 27 页
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
其中：1.基 金申 购款 69,825,592.74 -12,441,334.94 57,384,257.80
2. 基金 赎回 款 -295,432,312.73 51,383,611.73 -244,048,701.00
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,638,480,681.58 -937,073,559.83 3,701,407,121.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的 说明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 27 页
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取 得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年 1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至1 年( 含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 南 方 基 金 公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 317,392,859.22 5.49% 402,128,629.54 8.88%
注：报 告期 内未 通过 关联 方进行 债券 、回 购交 易。
南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 27 页
6.4.5.1.2 权 证交 易
注：无
6.4.5.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 280,862.20 5.42% 280,862.20 9.59%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 355,844.50 8.76% 355,165.72 7.98%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
25,717,355.94 29,158,433.08
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
372,569.38 418,492.19
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日 管理 人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天
数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 27 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,286,226.06 4,859,738.79
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：无 。
6.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：无 。
6.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：无 。
6.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 210,448,092.59 755,896.35 56,495,060.30 392,714.33
6.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无 。
6.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：无 。
6.4.6 期 末（ 2014 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单 位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600703
三安
光电
2014 年1
月 30 日
2015
年 1 月
28 日
非公开
发行流
通受限
21.80 22.46 2,234,800 48,718,640.00 50,193,608.00 - 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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002466
天齐
锂业
2014 年3
月 12 日
2015
年 3 月
13 日
非公开
发行流
通受限
28.00 32.62 725,700 20,319,600.00 23,672,334.00 -
002618
丹邦
科技
2013 年
10 月28
日
2014
年10
月29
日
非公开
发行流
通受限
26.50 29.93 500,000 13,250,000.00 14,965,000.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 34,078 415,751.60 415,751.60 -
6.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600071
凤凰
光学
2014
年 6 月
30 日
股价
走势
异常
12.39
2014
年 7 月
1 日
12.81 1,999,999 20,199,608.97 24,779,987.61 -
300295
三六
五网
2014
年 4 月
11 日
重大
事项
停牌
96.81
2014
年 7 月
8 日
105.00 202,884 19,146,625.93 19,641,200.04 -
300088
长信
科技
2014
年 3 月
13 日
重大
事项
停牌
19.49
2014
年 7 月
1 日
18.00 41,775 964,989.25 814,194.75 -
6.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.6.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
6.4.6.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 27 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,450,232,266.41 72.28
其中： 股票 2,450,232,266.41 72.28
2 固定收 益投 资 705,124,088.10 20.80
其中： 债券 705,124,088.10 20.80
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 213,069,439.42 6.29
7 其他各 项资 产 21,427,008.89 0.63
8 合计 3,389,852,802.82 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 48,810,155.80 1.45
C
制造业 1,327,206,850.84 39.29
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
88,610,427.05 2.62
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 39,826,438.63 1.18
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 76,688,017.10 2.27
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
400,542,641.21 11.86 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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J
金融业 220,407,528.39 6.53
K
房地产业 15,979,571.55 0.47
L
租赁和 商务 服务 业 58,950,194.52 1.75
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 116,210,665.80 3.44
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 56,999,775.52 1.69
S
综合 - -
合计 2,450,232,266.41 72.54
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 3,125,033 111,844,931.07 3.31
2 000826 桑德环 境 3,767,663 86,091,099.55 2.55
3 601006 大秦铁 路 12,153,410 76,688,017.10 2.27
4 600519 贵州茅 台 523,073 74,265,904.54 2.20
5 600703 三安光 电 3,114,203 70,798,020.29 2.10
6 002065 东华软 件 3,506,858 70,557,982.96 2.09
7 601318 中国平 安 1,732,186 68,144,197.24 2.02
8 600887 伊利股 份 1,947,083 64,487,388.96 1.91
9 600323 瀚蓝环 境 4,923,646 63,268,851.10 1.87
10 000625 长安汽 车 4,645,305 57,183,704.55 1.69
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资 的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 27 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 98,646,026.52 2.70
2 600519 贵州茅 台 80,425,674.35 2.20
3 000001 平安银 行 76,358,772.84 2.09
4 600323 瀚蓝环 境 68,398,839.83 1.87
5 300155 安居宝 68,004,636.75 1.86
6 002065 东华软 件 66,777,040.74 1.83
7 002396 星网锐 捷 63,752,956.69 1.74
8 000939 凯迪电 力 62,023,563.39 1.70
9 300170 汉得信 息 55,856,700.55 1.53
10 002146 荣盛发 展 53,950,592.92 1.48
11 000625 长安汽 车 52,991,157.17 1.45
12 600566 洪城股 份 52,156,378.57 1.43
13 300010 立思辰 51,874,728.47 1.42
14 601877 正泰电 器 49,024,897.68 1.34
15 601006 大秦铁 路 48,081,384.14 1.32
16 600332 白云山 46,004,952.35 1.26
17 600525 长园集 团 45,552,291.36 1.25
18 300020 银江股 份 42,917,546.29 1.17
19 300212 易华录 42,420,336.82 1.16
20 002400 省广股 份 38,700,501.73 1.06
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002415 海康威 视 132,354,492.65 3.62
2 600406 国电南 瑞 105,071,507.36 2.88
3 300070 碧水源 88,528,618.86 2.42
4 603000 人民网 75,762,533.17 2.07
5 002475 立讯精 密 69,023,989.85 1.89
6 002375 亚厦股 份 68,574,103.78 1.88
7 600000 浦发银 行 68,292,803.98 1.87
8 600583 海油工 程 64,713,462.40 1.77 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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9 002065 东华软 件 62,704,000.79 1.72
10 002008 大族激 光 61,198,891.92 1.67
11 300014 亿纬锂 能 55,271,194.16 1.51
12 000651 格力电 器 54,103,487.07 1.48
13 600597 光明乳 业 53,759,226.53 1.47
14 002146 荣盛发 展 52,284,671.55 1.43
15 600518 康美药 业 50,796,052.72 1.39
16 601318 中国平 安 49,224,270.87 1.35
17 002410 广联达 46,855,916.66 1.28
18 600266 北京城 建 45,115,795.28 1.23
19 002565 上海绿 新 44,902,013.07 1.23
20 600600 青岛啤 酒 42,959,772.54 1.18
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买 入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,847,915,239.02
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,034,919,925.57
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 16,436,088.10 0.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 688,688,000.00 20.39
其中： 政策 性金 融债 688,688,000.00 20.39
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 705,124,088.10 20.88
南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080220 08 国开 20 3,600,000 341,460,000.00 10.11
2 100401 10 农发 01 800,000 79,736,000.00 2.36
3 050210 05 国开10 增
发
500,000 49,525,000.00 1.47
4 050224 05 国开 24 500,000 49,255,000.00 1.46
5 130243 13 国开 43 400,000 40,044,000.00 1.19
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 970,469.40
2 应收证 券清 算款 5,070,403.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,331,310.74
5 应收申 购款 54,824.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,427,008.89
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600703 三安光 电 50,193,608.00 1.49 非公开 发行
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
224,228 18,041.53 18,940,276.65 0.47% 4,026,474,933.93 99.53%
南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
162,491.31 0.0040%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2001 年 9 月 28 日 ） 基金 份额 总额
3,488,938,200.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,326,569,663.50
本报告 期基 金总 申购 份额 35,292,040.89
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 316,446,493.81
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,045,415,210.58
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 发生 重大 人事 变动。
本报告 期内 ， 因中 国工 商 银行股 份有 限公 司工 作需 要， 周月 秋同 志不 再担 任 资产托 管部 总经南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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理 。 在 新 任 资 产 托 管 部 总 经 理 李 勇 同 志 完 成 证 券 投 资 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 备 案 手 续
前，由 副总 经理 王立 波同 志代为 行使 资产 托管 部总 经理部 分业 务授 权职 责。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 1,275,477,538.52 22.06% 1,128,397.64 21.78% -
中信证券 2 1,039,883,762.02 17.98% 925,570.32 17.87% -
国泰君安 1 678,571,079.41 11.73% 600,468.34 11.59% -
长城证券 1 647,326,017.86 11.19% 589,317.29 11.38% -
山西证券 1 643,414,910.03 11.13% 585,765.00 11.31% -
东方证券 1 383,298,926.85 6.63% 348,956.51 6.74% -
方正证券 1 326,063,909.41 5.64% 296,848.91 5.73% -
华泰证券 2 317,392,850.55 5.49% 280,862.20 5.42% -
广发证券 1 274,030,003.65 4.74% 249,465.04 4.82% - 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 27 页
齐鲁证券 1 197,124,686.51 3.41% 174,435.59 3.37% -
银河证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 6,874,500.00 20.21% - - - -
中信证券 6,989,000.00 20.54% - - - -
国泰君安 - - - - - -
长城证券 7,552,939.50 22.20% - - - -
山西证券 - - - - - -
东方证券 - - 304,000,000.00 87.61% - -
方正证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 12,604,610.50 37.05% 43,000,000.00 12.39% - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序： 南方稳健成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
