南 方 新 优 享灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年02 月26 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方新 优享 灵活 配置 混合
基金主 代码 000527
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年2 月26 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,012,425,960.84 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方新 优享 ” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 超越 业绩 比较 基准 的
投资回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和
证券市 场发 展趋 势， 评估 市场的 系统 性风 险和 各类 资
产的预 期收 益与 风险 ，据 此合理 制定 和调 整股 票、 债
券等各 类资 产的 比例 ，在 保持总 体风 险水 平相 对稳 定
的基础 上， 力争 投资 组合 的稳定 增值 。此 外， 本基 金
将持续 地进 行定 期与 不定 期的资 产配 置风 险监 控， 适
时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋上证 国债 指数 收益 率
×40%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率
低于股 票型 基金 ，高 于债 券型基 金、 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
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2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年2 月26 日 - 2014 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 24,640,764.06
本期利 润 28,556,643.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0135
本期基 金份 额净 值增 长率 1.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0116
期末基 金资 产净 值 2,039,666,902.72
期末基 金份 额净 值 1.014
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入( 不含 公允 价值变动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润与未分 配利润中 已 实现部分的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3. 所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
4. 本 基金 合同 生效 日为2014 年2 月26 日， 基 金合 同生效 日至 本报 告期 末， 本基金 运作 时间
未满一 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.30% 0.06% 0.39% 0.47% -0.09% -0.41%
过去三 个月 1.20% 0.06% 1.00% 0.52% 0.20% -0.46%
自基金 合同
生效起 至今
1.40% 0.05% 0.78% 0.58% 0.62% -0.53% 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 40% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：基金合同 生效日至 本 报告期末不满 一年。本 基 金建仓期为六 个月，截 至 报告日本基 金建仓期
尚未结 束。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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司（10%） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管
理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史博
本基
金的
基金
经理
2014 年2 月26 日 - 16
特 许 金 融 分 析 师 （CFA），
硕 士 学 历 ， 具 有 基 金 从 业
资 格 。 曾 任 职 于 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 、 中 国 人 寿
资 产 管 理 有 限 公 司 、 泰 达
宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 。
2004 年7 月-2005 年2 月，
任泰达周期基金经理；
2007 年 7 月-2009 年 5 月
任泰达首选基金经理；
2008 年 8 月-2009 年 9 月
任泰达市值基金经理；
2009 年 4 月-2009 年 9 月
任泰达品质基金经理。
2009 年 10 月加 入南 方基
金 ， 现 任 南 方 基 金 总 裁 助
理 兼 权 益 投 资 总 监 、 境 内
权益投资决策委员会主
席、 年 金 投 资 决 策 委 员 会
主 席 、 国 际 投 资 决 策 委 员
会委员 。 2011 年2 月至 今，
任南方绩优 基 金 经 理 ；
2014 年 2 月 至今 ，任 南方
新优享 基金 经理 。
章晖
本基
金的
基金
经理
助理
2014 年2 月27 日
5
北京大学西方经济学硕
士, 具 有 基 金 从 业 资 格 ，
2009 年7 月加 入南 方基 金，
担 任 研 究 部 高 级 研 究 员 ；
2014 年 2 月 至今 ，担 任南
方新优 享基 金经 理助 理
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方新优 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规
的规定，本着 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 风险的基础 上，为基
金持有人谋求 最大利益 。 本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有损害 基 金持有人利 益。基金
的投资 范围 、投 资比 例及 投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交 较 少 的 单 边交易 量 超 过 该 证 券 当 日成 交量 的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，宏观 经济运行 平 稳，意味着政 府稳增长 措 施初见成效。 值得注意 的 是，2 季度在 投
资明显下行的 情况下， 依 靠消费和出口 拉动，经 济 仍能实现回暖 走势，表 明 经济增长动 力已经在
切换。 然而 ，宏 观数 据的 企稳略 升并 没有 显著 地传 导到中 观行 业数 据上 ，微 观企业 依然 低迷 。
指数方 面， 沪 深 300 指数 下跌 7% ， 创业 板指 表现 强 势。 行 业层 面， 计算 机、 通信、 餐饮 旅游
等行业 表现 较好 ；煤 炭、 非银行 金融 、农 林牧 渔等 行业相 对落 后。
二季度新优享 基金以获 取 绝对收益为投 资目标， 主 要仓位用于投 资固定收 益 类产品，股票 仓
位较低 ，以 自下 而上 价值 发掘为 主。 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年上 半年 ，南 方新 优 享基金 净值 增 长 1.40% ， 同期业 绩比 较基 准增 长 0.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 受限购放 松 带来的地产企 稳以及上 半 年偏宽松货币 政策滞后 影 响，虽然去年 同
期基数较高， 但我们预 计 下半年经济还 能保持平 稳 。在此背景下 ，我们尤 其 看好混合所 有制改革
和户籍制度改 革带来的 投 资机会。混合 所有制改 革 在不对国有企 业存量资 产 和股权架构 做出根本
改变的情况下 ，通过引 入 民营资本，达 到让渡股 权 、释放效率的 结果，相 对 于固有的体 制来说，
是明显的帕累 托改进； 户 籍制度改革的 核心则在 于 对人口这一关 键变量的 解 放。其他生 产要素不
变的情 况下 ，人 口要 素的 变动将 带来 新一 轮红 利， 尤其利 好可 选消 费类 行业 。
我们认为下半 年行情的 基 础仍是沪港通 和货币政 策 放松带来的投 资者风险 偏 好的上升。近 期
客户保 证金 余额 不断 上升 和 RQFII 产 品规 模的 迅速 提升也 显示 市场 情绪 回升 。我们 将抓 住有 利 时
机积极 布局 ，把 握投 资机 会。
股票层面，我 们仍将以 获 取绝对收益为 目标，积 极 参与确定性较 高的绝对 收 益投资机会， 力
争为持有人创 造长期可 持 续的收益。我 们长期坚 定 看好符合转型 大方向的 移 动互联网、 军工、生
物医药、环保 等行业， 并 将努力在这些 行业中筛 选 具有长期竞争 优势的股 票 ，与优秀的 公司共同
成长。另一方 面，对于 股 价风险已经充 分释放、 供 需环境改善的 部分周期 性 子行业，也 会予以重
视。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资人不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值。
每一基 金 份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方新 优享灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》 及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方新优 享 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人 ——南方 基 金管理有限公 司
在南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2014 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月30 日
资 产：
银行存 款 581,841,473.05
结算备 付金 15,483,840.75
存出保 证金 58,104.57
交易性 金融 资产 546,309,558.31
其中： 股票 投资 119,415,665.31
基金投 资 -
债券投 资 426,893,893.00
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 881,451,414.98
应收证 券清 算款 59,282,840.09
应收利 息 15,129,409.03
应收股 利 -
应收申 购款 96,156.23
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 2,099,652,797.01
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月30 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 40,581,859.46
应付赎 回款 15,896,734.22
应付管 理人 报酬 2,560,265.27
应付托 管费 426,710.85
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 339,442.81
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 180,881.68
负债合 计 59,985,894.29
所有者权益：
实收基 金 2,012,425,960.84 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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未分配 利润 27,240,941.88
所有者 权益 合计 2,039,666,902.72
负债和 所有 者权 益总 计 2,099,652,797.01
注：1. 报告 截止 日 2014 年6 月30 日， 基 金份 额净 值 1.014 元 ， 基金 份额 总 额 2,012,425,960.84
份。
2. 本 基金 自基 金合 同生 效 日 （2014 年2 月 26 日） 至 报告期 末不 满一 年， 无 上 年度对 比数 据。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年2 月 26 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年2 月26 日(基金合同生效日)至2014 年
6 月 30 日
一、收入 41,878,278.40
1.利息 收入 34,194,880.03
其中： 存款 利息 收入 26,681,706.41
债券利 息收 入 1,555,852.80
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 5,957,320.82
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 2,150,600.08
其中： 股票 投资 收益 1,867,664.02
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 3,915,879.29
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 1,616,919.00
减： 二、费用 13,321,635.05
1．管 理人 报酬 10,867,056.72
2．托 管费 1,811,176.13
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 497,434.76
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 145,967.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 28,556,643.35
减：所 得税 费用 - 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 28,556,643.35
注：本 基金 自基 金合 同生 效日（2014 年2 月 26 日 ）至报 告期 末不 满一 年， 无上年 度对 比数 据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年2 月 26 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月 26 日(基金合同生效日)至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,143,062,806.56 - 2,143,062,806.56
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 28,556,643.35 28,556,643.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-130,636,845.72 -1,315,701.47 -131,952,547.19
其中：1.基 金申 购款 377,036,570.18 3,725,166.67 380,761,736.85
2. 基金 赎回 款 -507,673,415.90 -5,040,868.14 -512,714,284.04
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,012,425,960.84 27,240,941.88 2,039,666,902.72
注：本 基金 自基 金合 同生 效日（2014 年2 月 26 日 ）至报 告期 末不 满一 年， 无 上年 度对 比数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
南方新优享灵 活配置混 合 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) 经中国证 券监 督管理委员 会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2014] 第60 号 《 关于核 准南 方新 优享 灵活 配置混 合型 证券投
资基金募集的 批复》核 准 ，由南方基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
《南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 2,142,416,662.56 元， 业 经普 华永 道中
天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）普 华永 道中 天验 字(2014) 第 076 号验 资报 告予以 验证 。经 向 中
国证监 会备 案， 《南 方新 优 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2014 年 2 月 26 日正 式生
效， 基 金合 同生 效日 的基 金 份额总 额 为2,143,062,806.56 份， 其 中认 购资 金利 息折 合 646,144.00
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为南 方基金管 理 有限公司，基 金托管人 为 中国工商银 行股份有
限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《南 方 新优享灵活配 置混合型 证 券投资基金基 金
合同》的有关 规定，本 基 金投资于具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法公开发行 上市的各
类股票、债券 、债券回 购 、银行存款、 货币市场 工 具、资产支持 证券、权 证 、股指期货 以及法律
法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金的投资 组合比例 为 ：股票投资 占基金资
产的比 例范 围 为0-95% ； 债 券、 债 券 回购 、 银 行存 款 （ 包括协 议存 款 、 定 期存 款 及其他 银行 存款 ） 、
货币市场工具 、权证、 股 指期货以及经 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具不低于 基金资产
净值的 5％； 本基金每 个 交易日日终在 扣除股指 期 货合约需缴纳 的交易保 证 金后，应当 保持不低
于基金 资产 净 值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 6 0% ＋上 证国 债指 数收 益率 ×40% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则 应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 南方新
优享灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 和在 财务报 表附 注 6.4.4 所列 示的中 国证 监会 发 布
的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2014 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2014
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2014 年2 月26 日 （基 金成立 日） 至 2014 年6 月30 日 止期 间的 经营
成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。 本财 务报 表的 实际 编制 期间 为2014 年2
月26 日（ 基金 成立 日） 至 2014 年6 月30 日 止期 间。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融 资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生金融工 具(主要为 权 证投资)分类 为
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 。除衍生工具 所产生的 金 融资产在资 产负债表
中以衍生金融 资产列示 外 ，以公允价值 计量且其 公 允价值变动计 入损益的 金 融资产在资 产负债表
中以交 易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非 衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至 购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生金融工 具( 主要为权证投 资)按如下 原 则确定公允 价
值并进 行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用 市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金 于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常 活动中 产南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券交易所上市的 股票，若出现重大事项停 牌等情况，本基金根据中 国证监会公告
[2008]38 号《 关于进一 步 规范证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》 ，根据具 体 情况采用《中 国证
券业协会基金 估值工作 小 组关于停牌股 票估值的 参 考方法》提供 的指数收 益 法等估值技 术进行估
值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基 金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市 场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模 型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及 其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年 1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应 纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至1 年( 含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在 控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司（ “南方 基金 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司（ “华泰 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ “兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年2月26 日( 基金 合同 生效日)至2014 年6月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 169,587,310.96 46.20%
兴业证券 101,255,627.42 27.58%
6.4.8.1.2 权 证交 易
无。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年2月26 日( 基金 合同 生效日)至2014 年6月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 150,068.11 45.91% 150,068.11 45.91%
兴业证券 89,600.86 27.41% 89,600.86 27.41%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月26 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,867,056.72
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 3,648,280.57
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2月26 日( 基金 合同 生效日)至2014 年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,811,176.13
注： 支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 2 月26 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 21,841,473.05 356,779.12
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年7
月 2 日
新股未
上市
12.20 12.20 34,975 426,695.00 426,695.00 -
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年7
月 1 日
新股未
上市
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股 ，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新股上市 日之间不 能 自由转让。此 外，基金 还 可作为特定投 资者，认 购 由中国证监 会《上市
公司证 券发 行管 理办 法》 规范的 非公 开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 119,415,665.31 5.69
其中： 股票 119,415,665.31 5.69
2 固定收 益投 资 426,893,893.00 20.33
其中： 债券 426,893,893.00 20.33
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 881,451,414.98 41.98 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 597,325,313.80 28.45
7 其他各 项资 产 74,566,509.92 3.55
8 合计 2,099,652,797.01 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 106,828,138.07 5.24
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 12,587,527.24 0.62
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 119,415,665.31 5.85
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股 票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002048 宁波华 翔 1,499,993 22,349,895.70 1.10 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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2 600366 宁波韵 升 1,499,852 22,257,803.68 1.09
3 000919 金陵药 业 1,499,962 20,879,471.04 1.02
4 601877 正泰电 器 799,608 17,519,411.28 0.86
5 600697 欧亚集 团 681,661 12,160,832.24 0.60
6 002138 顺络电 子 500,000 10,430,000.00 0.51
7 002005 德豪润 达 999,929 8,369,405.73 0.41
8 601231 环旭电 子 121,432 3,744,962.88 0.18
9 002726 龙大肉 食 50,124 855,115.44 0.04
10 002727 一心堂 34,975 426,695.00 0.02
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002296 辉煌科 技 24,803,603.88 1.22
2 000001 平安银 行 22,726,748.10 1.11
3 002048 宁波华 翔 22,477,206.62 1.10
4 600366 宁波韵 升 20,827,180.59 1.02
5 000919 金陵药 业 20,799,519.14 1.02
6 002001 新和成 19,322,402.86 0.95
7 601877 正泰电 器 17,276,754.11 0.85
8 600697 欧亚集 团 15,711,581.46 0.77
9 300226 上海钢 联 13,576,765.28 0.67
10 002138 顺络电 子 9,964,739.02 0.49
11 300184 力源信 息 9,388,171.55 0.46
12 002236 大华股 份 8,928,060.04 0.44
13 002005 德豪润 达 8,080,183.49 0.40
14 000625 长安汽 车 6,779,933.34 0.33
15 300026 红日药 业 5,745,860.10 0.28
16 600588 用友软 件 3,832,000.00 0.19
17 601633 长城汽 车 3,731,073.56 0.18
18 601231 环旭电 子 3,367,273.84 0.17
19 600686 金龙汽 车 2,297,205.76 0.11
20 002475 立讯精 密 526,860.76 0.03
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002296 辉煌科 技 25,938,913.73 1.27
2 000001 平安银 行 23,250,844.62 1.14
3 002001 新和成 19,604,110.00 0.96
4 300226 上海钢 联 12,060,679.75 0.59
5 300184 力源信 息 10,151,611.96 0.50
6 002236 大华股 份 9,119,375.34 0.45
7 000625 长安汽 车 6,937,299.96 0.34
8 300026 红日药 业 5,836,887.90 0.29
9 600588 用友软 件 3,884,322.86 0.19
10 601633 长城汽 车 3,653,084.05 0.18
11 600697 欧亚集 团 3,630,025.79 0.18
12 600686 金龙汽 车 2,347,569.31 0.12
13 002475 立讯精 密 531,154.32 0.03
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 241,329,342.42
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 126,945,879.59
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的 债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 399,224,000.00 19.57
其中： 政策 性金 融债 399,224,000.00 19.57
4 企业债 券 7,653,893.00 0.38
5 企业短 期融 资券 - - 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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6 中期票 据 20,016,000.00 0.98
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 426,893,893.00 20.93
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 100301 10 进出 01 2,000,000 198,520,000.00 9.73
2 140430 14 农发 30 1,600,000 160,560,000.00 7.87
3 140207 14 国开 07 400,000 40,144,000.00 1.97
4 101454035 14 陕 交建MTN001 200,000 20,016,000.00 0.98
5 122086 11 正 泰债 76,310 7,653,893.00 0.38
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 58,104.57
2 应收证 券清 算款 59,282,840.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,129,409.03
5 应收申 购款 96,156.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 74,566,509.92
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002727 一心堂 426,695.00 0.02 新股未 上市
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
16,330 123,234.90 414,803,854.33 20.61% 1,597,622,106.51 79.39%
南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 143,912.96 0.0071%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
合计 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 2 月 26 日 ） 基金 份额 总额
2,143,062,806.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 377,036,570.18
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 507,673,415.90
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 （份额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,012,425,960.84
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。 南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 发生 重大 人事 变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长城证券 1 - - - - -
东方证券 1 30,036,644.20 8.18% 27,337.38 8.36% -
国海证券 1 15,707,993.38 4.28% 13,900.11 4.25% -
海通证券 1 - - - - -
华泰证券 1 169,587,310.96 46.20% 150,068.11 45.91% -
上海证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
兴业证券 1 101,255,627.42 27.58% 89,600.86 27.41% -
招商证券 1 50,521,427.13 13.76% 45,996.34 14.07% -
中信证券 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
南方新优享灵活配置混合 2014 年半年度报告摘要
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A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长城证券 - - - - - -
东方证券 7,730,452.17 100.00% 6,935,800,000.00 49.58% - -
国海证券 - - - - - -
海通证券 - - 323,400,000.00 2.31% - -
华泰证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - 6,729,000,000.00 48.11% - -
中信证券 - - - - - -
