南 方 全 球 精选 配 置 证 券投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年08 月22 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方全 球精 选配 置(QDII-FOF)
基金主 代码 202801
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年9 月19 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 13,453,630,559.85 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方全 球” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过基 金全 球化 的资 产配 置和组 合管 理 ， 实 现组 合 资产的 分散 化投 资 ， 在 降 低
组合波 动性 的同 时， 实现 基金资 产的 最大 增值 。
投资策 略 本 基 金 在 基 金 资 产 的 配 置 上 采 取 战 略 性 资 产 配 置 和 战 术 性 资 产 配 置 相 结 合 的
配置策 略， 在有 效分 散风 险的基 础上 ，提 高基 金资 产的收 益。
1 、战 略性 资产 配置 策略 （Strategic Asset Allocation ）
在宏观 经济 与地 区经 济分 析、 掌握 全球 经济 趋势 的 基础上 ， 通过 量化 分析 ， 确
定资产 种类 (Asset Class) 与权 重， 并定 期进 行回 顾 和动态 调整 。
2 、战 术性 资产 配置 策略 （Tactical Asset Allocation ）
在 成 熟 市 场 和 新 兴 市 场 中 根 据 不 同 国 家 和 地 区 经 济 发 展 及 证 券 市 场 的 发 展 变
化对资 产进 行国 家及 区域 配置 ， 在 不同 国家 的配 置 比例上 采用 “ 全球 资产 配 置
量化 ” 模 型进 行配 置和 调 整。 由于 短期 市场 会受 到 一些非 理性 或者 非基 本面 因
素的影 响而 产生 波动 ， 基 金经理 将根 据对 不同 因素 的研究 与判 断 ， 对 基金 投 资
组合进 行调 整， 以降 低投 资组合 的投 资风 险。
本基金 的大 部分 资产 将投 资于 ETF 基 金 、 股 票型 基 金和在 香港 市场 投资 于公 开
发行 、 上 市的 股票 。 利 用 定量和 定性 的方 式筛 选基 金， 在香 港市 场的 选股 策 略
的主要 标准 ：
市 场 及 行 业 地 位 （market position ） 、 估 值 （intrinsic value ） 、 盈 利 预 期
（earning surprise ） 、 和 良好的 趋势 （investment trend）。
业绩比 较基 准 60%×M SCI 世界指数（MSCI World Index ） + 40% ×MS CI 新兴市场指数（MSCI
Emerging Markets Index）。
风险收 益特 征 本 基 金 为 基 金 中 基 金 ， 属 于 中 等 偏 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品
种， 其预 期风 险和 收益 水 平低于 全球 股票 型基 金 、 高于债 券基 金及 货币 市场 基
金。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 境外资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon
中文 纽约梅 隆银 行有 限公 司
注册地 址 One Wall Street New York, NY10286
办公地 址 One Wall Street New York, NY10286
邮政编 码 10286
2.5 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年 6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 453,883,885.13
本期利 润 179,953,932.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0128
本期基 金份 额净 值增 长率 1.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2759
期末基 金资 产净 值 10,479,815,162.05
期末基 金份 额净 值 0.779
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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除相关 费用 后的 余额 ， 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.30% 0.29% 1.87% 0.28% -0.57% 0.01%
过去三 个月 2.64% 0.47% 5.59% 0.38% -2.95% 0.09%
过去六 个月 1.83% 0.61% 9.15% 0.52% -7.32% 0.09%
过去一 年 10.03% 0.68% 17.00% 0.63% -6.97% 0.05%
过去三 年 1.83% 0.95% 15.70% 0.93% -13.87% 0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
-22.10% 1.26% -0.24% 1.43% -21.86% -0.17%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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注：本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 。建仓 期结 束时 ，本 基金 各项资 产配 置比 例 达
到基金 合同 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄亮
本 基金
的 基金
经理
2009 年 6
月 25 日
- 13
北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 ， 具 有 基 金 从 业
资格 。 曾 任职 于招 商证 券 股份有 限公 司、
天华投 资有 限责 任公 司，2005 年加 入南
方基金 国际 业务 部， 负责 QD II 产品 设
计及国 际业 务开 拓工 作，2007 年 9 月至
2009 年 5 月 ，担 任南 方全 球基金 经理 助
理；2009 年 6 月 至今 ，担 任南方 全球 基
金经理 ；2010 年12 月 至今 ， 任南 方金 砖
基金经 理；2011 年 9 月至 今，任 南方 中
国中小 盘指 数基 金基 金经 理。
曲扬
本 基金
的 基金
经理
2013 年 2
月4 日
- 5
清华大 学工 学博 士 ， 持 有 基金从 业资 格。
2008 年 7 月 加入 南方 基金 ，曾担 任研 究
部行业 研究 员。2009 年 10 月， 派 驻南 方
基 金 香 港 子 公 司 ： 南 方 东 英 资 产 管 理 有
限 公 司 工 作 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 兼 行 业
研究员 ；2012 年2 月至 2013 年1 月， 担
任 南 方 东 英 资 产 管 理 有 限 公 司( 香港) 中
国新平 衡机 会基 金的 基金 经理。2013 年
2 月至 今， 担任 南方 全球 基金经 理。
朱富林
本 基金
的 基金
经 理，
国 际业
务 部总
监
2014 年 4
月 30 日
- 10
清华大 学土 木工 程学 学士 、 美国 Indiana
大学 MBA ， 曾 任 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿
(Credit Suisse First Boston) 证券研
究 部 高 级 经 理 ， 联 博 (Alliance
Bernstein L.P.) 资产 管理 公司高 级投 资
经 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 海 外 市
场 投 资 经 理 ， 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总
裁 助 理 兼 诺 安 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 副
总经理 及投 资总 监 ；2011 年 9 月至 2013
年 8 月 ，任 诺安 全球 收益 不动产 基金 的
基金经 理。2013 年 8 月加 入南方 基金 管
理有限 公司 ， 2013 年 11 月 至今任 国际 业
务 部 总 监 兼 国 际 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ；
2014 年 4 月至 今， 任南 方 全球基 金经 理。
蔡青
本 基金
的 基金
经 理助
理
2011 年 6
月 20 日
- 7
英 国 朴 茨 矛 斯 大 学 金 融 决 策 分 析 专 业 硕
士，2006 年 7 月 加入 南方 基金， 担任 国
际 业 务 部 高 级 研 究 员 ， 负 责 港 股 汽 车 及
消费品 行业 研究 ；2011 年 6 月至 今， 担
任南方 全球 基金 经理 助理 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3 、曲 扬因 个人 发展 原因 ， 于 2014 年7 月18 日 起不 再担任 本基 金基 金经 理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金 销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方全球 精选 配置 证券 投资 基金基 金合 同》 和其 他有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年 上半 年全 球股 市普 遍上涨 ，以 美元 计价 的 MSCI 发达 市场 指数 上涨 6.18% ，MSCI 新兴
市场指 数上 涨6.14% 。中 国股市 表现 落后 ，MSCI 中 国指数 下 跌0.67% 。
2014 年第 一季 度， 全球 股 票市场 出现 风格 转换 。前 两个月 延续 了 2013 年 以 来的趋 势， 即发南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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达市场上涨、 新兴市场 下 跌，成长性行 业跑赢周 期 性行业，并且 估值差距 进 一步扩大。 但三月份
市场风格发生 变化，新 兴 市场和低估值 行业大幅 反 弹，发达市场 和高估值 行 业则剧烈调 整。二季
度全球 股市 普涨 ，主 要原 因是欧 元区 和中 国 政 府实 施定向 宽松 政策 ，并 且美 国经济 数据 强劲 。
本基金上半年 在国家和 地 区配置上超配 了欧洲、 香 港和中国，低 配了其他 新 兴市场国家和 地
区；在行业配 置上，超 配 了信息技术、 公用事业 、 消费等非周期 性板块， 低 配了金融、 能源等周
期性板 块。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基 金2014 年 上半 年基 金 净值增 长 1.83% ，基 金基 准增 长9.15% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2014 年下 半年 ， 中 国 微刺激 政策 的效 果可 能逐 渐显现 ， 反 腐取 得阶 段性 成果也 有助 于经
济活动 回暖 ，经 济数 据企 稳回升 的可 能性 大。 欧 洲 央行为 缓解 通缩 压力 ，将 开始实 施 TLTRO 等经
济刺激 手段 ， 如果 不能 达 到预期 效果 ， 未来 可能 进 一步采 取直 接购 债 等 QE 措 施， 政策 为经 济兜 底
的意图 明显 。 美国 经济 仍 在复苏 趋势 中 ， 年 底前 退 出QE 的可 能性 大， 市场 对 美联储 加息 时点 预期
的变化是影响 美国股市 短 期表现的重要 因素，但 美 国的货币政策 同样是为 经 济增长服务 ，出台损
害经济 复苏 的极 端政 策的 可能性 小。
未来本基金投 资团队将 密 切关注市场变 化趋势， 谨 慎勤勉、恪尽 职守，为 投 资者追求稳定 持
续的回 报。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部 总监等 。 其 中 ， 超 过 三 分之 二以 上 的 人 员 具 有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 12 次， 全年 分配 比例 不得 低 于年度 可供 分配 收益 的 60% ， 若 基金 合同 生效
不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 本基 金收 益分 配方 式分两 种： 现金 分红 与红 利再投 资， 投资 人 可
选择现金红利 或将现金 红 利按除权日的 基金份额 净 值自动转为基 金份额进 行 再投资；若 投资者不
选择，本基金 默认的收 益 分配方式是现 金分红； 基 金投资当期出 现净亏损 ， 则不进行收 益分配；
基金当年收益 应先弥补 上 一年度亏损后 ，才可进 行 当年收益分配 ；基金收 益 分配后基金 份额净值
不能低 于面 值； 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ；法 律法规 或监 管机 关另 有规 定的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在南方 全球 精选配置 证 券投资基金的 托管过程 中 ，严格遵守《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 南方全球 精 选配置证券投 资基金的 管 理人 ——南方 基金管理 有 限公司在南方 全
球精选配置证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，南 方全 球精 选配 置证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方全球精选配置证券投资基金 2014
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南 方全 球精 选 配置证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 566,483,482.87 471,649,938.05
结算备 付金 - -
存出保 证金 1,785.94 1,769.02
交易性 金融 资产 9,908,013,611.67 10,838,046,550.12
其中： 股票 投资 2,927,746,956.03 3,627,051,819.10
基金 投资 6,980,266,655.64 7,210,994,731.02
债券投 资 - -
资产支 持 证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 2,087,712.42 -
应收利 息 19,013.79 19,297.86
应收股 利 66,234,327.06 3,876,966.70
应收申 购款 156,304.39 61,536.88
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 10,542,996,238.14 11,313,656,058.63
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 24,828,851.91
应付赎 回款 44,333,898.36 28,879,901.00
应付管 理人 报酬 16,011,511.59 17,579,168.12
应付托 管费 2,596,461.33 2,850,675.90
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - 141.85
应交税 费 - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 239,204.81 275,952.32
负债合 计 63,181,076.09 74,414,691.10
所有者权益：
实收基 金 13,453,630,559.85 14,692,807,362.98
未分配 利润 -2,973,815,397.80 -3,453,565,995.45
所有者 权益 合计 10,479,815,162.05 11,239,241,367.53
负债和 所有 者权 益总 计 10,542,996,238.14 11,313,656,058.63
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.779 元 ，基 金份 额总额 13,453,630,559.85
份。
6.2 利润 表
会计主体 ： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6
月30 日
一、收入 306,756,087.45 -266,048,210.99
1.利息 收入 301,328.09 2,073,526.86
其中： 存款 利息 收入 301,328.09 412,848.89
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 1,660,677.97
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ） 565,650,046.28 449,773,084.97
其中： 股票 投资 收益 443,892,912.10 -23,937,872.82
基金 投资 收益 -3,649,845.39 320,226,770.85
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - 43,951,000.00
股利收 益 125,406,979.57 109,533,186.94
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “-”
号填列 ）
-273,929,952.98 -698,591,658.31
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 14,728,244.06 -19,311,836.42
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6,422.00 8,671.91
减：二、费用 126,802,155.30 134,745,441.91
1．管 理人 报酬 97,636,122.35 107,811,518.73
2．托 管费 15,832,884.66 17,482,948.91 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 13 页 共 28 页
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 12,970,292.72 8,865,621.18
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 362,855.57 585,353.09
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
179,953,932.15 -400,793,652.90
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
179,953,932.15 -400,793,652.90
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
14,692,807,362.98 -3,453,565,995.45 11,239,241,367.53
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期 净 利 润）
- 179,953,932.15 179,953,932.15
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
-1,239,176,803.13 299,796,665.50 -939,380,137.63
其中：1. 基 金申 购款 8,789,893.96 -2,123,188.10 6,666,705.86
2. 基金 赎回 款 -1,247,966,697.09 301,919,853.60 -946,046,843.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
13,453,630,559.85 -2,973,815,397.80 10,479,815,162.05
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
16,942,012,065.21 -5,136,045,150.33 11,805,966,914.88
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期 净 利 润）
- -400,793,652.90 -400,793,652.90
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
-944,317,361.88 270,149,184.13 -674,168,177.75
其中：1. 基 金申 购款 15,663,186.43 -4,504,282.08 11,158,904.35
2. 基金 赎回 款 -959,980,548.31 274,653,466.21 -685,327,082.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
15,997,694,703.33 -5,266,689,619.10 10,731,005,084.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会 计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
无。
6.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
无。
6.4.2.3 差 错更 正的 说明
无。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 15 页 共 28 页
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1)以发 行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税且 暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 (“ 纽约 梅隆 银行 ”) 境外资 产托 管人
华泰金 融控 股( 香港) 有限 公司(“ 华 泰香 港 ”) 基金管 理人 的股 东华 泰证 券的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰香港 300,276,242.59 6.15% 433,283,233.60 19.90%
6.4.5.1.2 基 金交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比
例
华泰香港 1,323,018,494.20 19.72% 2,325,413,064.50 27.17%
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 16 页 共 28 页
6.4.5.1.3 权 证交 易
无。
6.4.5.1.4 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港 848,412.16 10.88% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港 1,700,211.75 26.96% - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，香港 市场按交 易 金额的 0.12% 、美 国市场 按交易数量每 股（或
份额）2 美 分收 取；
该类 佣金协议 的服务 范围还包括佣 金 收取方 为 本基金提供的 证券投资 研 究成果和市场 信息服
务。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 97,636,122.35 107,811,518.73
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 12,741,237.38 14,020,886.38
注：支付基金 管理人南 方 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.85% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ： 日 管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.85% / 当
年天数 。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 15,832,884.66 17,482,948.91
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.3% 的 年 费率计 提， 逐日 累计南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 17 页 共 28 页
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.3% / 当 年天 数。
6.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
6.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
无。
6.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 134,276,538.55 301,328.09 229,021,352.44 412,820.17
纽约梅隆银行 432,206,944.32 - 352,623,661.71 0.50
合计 566,483,482.87 301,328.09 581,645,014.15 412,820.67
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 纽 约梅隆银行 保管，按
适用利 率或 约定 利率 计息 。
6.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.6 期 末（2014 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
6.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.6.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 18 页 共 28 页
无。
6.4.6.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,927,746,956.03 27.77
其中： 普通 股 2,927,746,956.03 27.77
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 6,552,431,992.21 62.15
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 427,834,663.43 4.06
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 566,483,482.87 5.37
8 其他各 项资 产 68,499,143.60 0.65
9 合计 10,542,996,238.14 100.00
注：上 述货 币市 场工 具均 为货币 市场 基金 投资 。
7.2 期末 在各个国家（地区 ）证券市场的权益 投资分布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港 2,927,746,956.03 27.94
合计 2,927,746,956.03 27.94 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 19 页 共 28 页
7.3 期末 按行业分类的权益 投资组合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
通讯 425,169,091.88 4.06
非必需 消费 品 227,423,535.51 2.17
必需消 费品 117,849,142.01 1.12
能源 190,778,701.50 1.82
金融 713,124,596.11 6.80
保健 324,579,614.21 3.10
工业 383,261,238.98 3.66
材料 166,063,985.57 1.58
科技 11,392,447.69 0.11
公用事 业 368,104,602.57 3.51
合计 2,927,746,956.03 27.94
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 彭博 行业 分类 标准 。
7.4 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名权益 投资明细
金额单 位: 人民 币元
序
号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量( 股) 公允价 值
占基金
资产净
值 比例
(%)
1 Tencent
Holdings
Limited
腾讯控股有限
公司
700
HK
香港
交易
所
中国 4,003,400 375,603,992.25 3.58
2 Ping An
Insurance
(Group) Company
Of China, Ltd.
中国平安保险
( 集团) 股份有
限公司
2318
HK
香港
交易
所
中国 5,325,500 253,626,937.50 2.42
3 China
Construction
Bank
Corporation
中国建设银行
股份有限公司
939
HK
香港
交易
所
中国 40,441,000 188,106,256.38 1.79
4 China CNR
Corporation
Limited
中国北车股份
有限公司
6199
HK
香港
交易
所
中国 42,275,000 174,490,062.50 1.67
5 CNOOC Limited 中国海洋石油
有限公司
883
HK
香港
交易
所
中国 9,810,000 108,390,690.00 1.03 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 20 页 共 28 页
6 Beijing
Enterprises
Holdings
Limited
北京控股有限
公司
392
HK
香港
交易
所
中国 1,853,000 107,884,555.31 1.03
7 China Citic
Bank
Corporation
Limited
中信银行股份
有限公司
998
HK
香港
交易
所
中国 26,927,000 100,454,539.38 0.96
8 Beijing
Jingneng Clean
Energy Co.,
Limited
北京京能清洁
能源电力股份
有限公司
579
HK
香港
交易
所
中国 33,898,000 93,096,619.75 0.89
9 CITIC Pacific
Limited
中信泰富有限
公司
267
HK
香港
交易
所
中国 8,519,000 91,827,365.88 0.88
10 Techtronic
Industries Co.
Ltd.
创科实业有限
公司
669
HK
香港
交易
所
中国 4,512,000 88,997,790.00 0.85
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有权 益投 资明细 ，应 阅读 登载 于
http://www.nffund.com 的 半年度 报告 正文 。
7.5 报告期内权益投资组 合的重大变动
7.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文)
证券
代码
本期累 计买 入金 额
占期初 基
金资产 净
值比例
（％）
1 China CNR Corporation Limited 6199 HK 173,776,261.81 1.55
2 Ping An Insurance (Group) Company Of
China, Ltd.
2318 HK 153,057,634.20 1.36
3 China Citic Bank Corporation Limited 998 HK 130,557,781.08 1.16
4 China Construction Bank Corporation 939 HK 116,514,152.02 1.04
5 China Cinda Asset Management Corporation 1359 HK 104,280,880.98 0.93
6 Tencent Holdings Limited 700 HK 98,757,870.68 0.88
7 CITIC Pacific Limited 267 HK 95,950,059.67 0.85
8 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 84,989,124.77 0.76
9 Livzon Pharmaceutical Group Inc. 1513 HK 74,255,349.44 0.66
10 Beijing Jingneng Clean Energy Co.,
Limited
579 HK 73,025,069.69 0.65
11 China Mobile Limited 941 HK 57,445,407.66 0.51 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
12 Bank Of China Limited 3988 HK 51,210,218.88 0.46
13 China Suntien Green Energy Corporation
Limited
956 HK 42,935,183.03 0.38
14 Agricultural Bank Of China Limited 1288 HK 40,490,905.51 0.36
15 PetroChina Company Limited 857 HK 39,988,125.09 0.36
16 Shenzhen Expressway Company Limited 548 HK 36,023,265.99 0.32
17 Shanghai Pharmaceuticals Holding
Co.,ltd.
2607 HK 34,116,590.42 0.30
18 China Railway Group Limited 390 HK 33,953,269.80 0.30
19 Citic Securities Company Limited 6030 HK 32,498,355.74 0.29
20 China Pioneer Pharma Holdings Limited 1345 HK 31,634,718.59 0.28
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 买入 包括 二级 市场 上主 动的买 入、 新股、 配股、 债转股 、 换 股及 行权 等获 得的股 票， 买入
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文)
证券
代码
本期累 计卖 出金 额
占期初 基
金资产 净
值比例
（％）
1 Tencent Holdings Limited 700 HK 339,198,642.09 3.02
2 Kingsoft Corporation Ltd. 3888 HK 242,667,028.03 2.16
3 PetroChina Company Limited 857 HK 201,472,998.27 1.79
4 China Minsheng Banking Corp.,Ltd. 1988 HK 148,825,340.21 1.32
5 Guangzhou Automobile Group Co.,Ltd. 2238 HK 146,885,753.44 1.31
6 Bank Of China Limited 3988 HK 101,645,855.49 0.90
7 Citic Securities Company Limited 6030 HK 91,596,045.22 0.81
8 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 90,815,676.37 0.81
9 CSR Corporation Limited 1766 HK 87,767,969.31 0.78
10 Haitong Securities Company Limited 6837 HK 84,309,582.66 0.75
11 SJM Holdings Limited 880 HK 78,786,059.57 0.70
12 Anhui Conch Cement Company Limited 914 HK 78,609,730.97 0.70
13 China Mengniu Dairy Company Limited 2319 HK 74,642,160.10 0.66
14 Rexlot Holdings Limited 555 HK 73,608,730.24 0.65
15 China Construction Bank Corporation 939 HK 62,964,358.35 0.56
16 China Mobile Limited 941 HK 57,805,461.21 0.51
17 China Citic Bank Corporation Limited 998 HK 44,503,308.95 0.40
18 Sa Sa International Holdings Limited 178 HK 41,873,056.32 0.37
19 Tingyi (Cayman Islands) Holding Corp. 322 HK 41,869,890.88 0.37
20 China Cinda Asset Management Corporation 1359 HK 41,797,801.27 0.37
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 22 页 共 28 页
2 、 卖出 包括 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股、 要约 收 购、 发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ， 卖
出金额 按成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7. 5. 3
权 益 投资的 买入 成本 总额及 卖出 收入总 额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 2,112,135,411.47
卖出收 入（ 成交 ）总 额 2,767,187,733.42
注：买入成本 和卖出收 入 均按买卖成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.6 期末 按债 券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名金融 衍生品投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名基 金投资明
细
金额单位 ：人民 币元
序
号
基金名 称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金
资产净南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 23 页 共 28 页
值比例
（％）
1 SPDR EURO STOXX 50
ETF(SPDR 欧元 区斯
托克50ETF)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
State Street Bank
and Trust Company
（道富 银行 ）
758,760,219.60 7.24
2 SPDR S&P 500 ETF
TRUST(SPDR 标普
500ETF 信托)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
State Street Bank
and Trust Company
（道富 银行 ）
758,662,390.08 7.24
3 VANGUARD FTSE
EUROPE ETF( 先 锋富
时欧洲 指数 基金)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
The Vanguard Group
（先锋 集团 ）
669,850,413.76 6.39
4 ISHARES MSCI EMU
ETF(iShares 安硕
MSCI 欧洲 货币 联盟
ETF)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
622,323,725.44 5.94
5 POWERSHARES QQQ
TRUST SERIES
1(Powershares QQQ
信托系 列 1)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
Invesco
PowerShares
Capital Mgmt
Limited （ 景顺
PowerShares 资 产管
理公司 ）
577,809,448.00 5.51
6 ISHARES MSCI
WORLD-INC(iShares
安硕MSCI 全球UCITS
ETF)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
510,821,945.50 4.87
7 HEALTH CARE SELECT
SECTOR(SPDR 医 疗保
健精选 分类 基金)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
State Street Bank
and Trust Company
（道富 银行 ）
449,129,788.80 4.29
8 JPM LUX LIQUIDITY
INSTITUTIONAL FUND
（摩根 大通 货币 市场
基金）
货币
市场
基金
契约型
开放式
基金
JP Morgan Asset
Management （摩 根大
通资产 管理 公司 ）
427,834,663.43 4.08
9 ISHARES CORE S&P
500 ETF(iShares 安
硕核心 标 普500 ETF)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
424,235,560.00 4.05
10 ISHARES MSCI ACWI
ETF(iShares 安硕
MSCI ACWI ETF)
ETF
基金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
331,837,116.56 3.17
7.11 投 资组合报告附注
7.11.1
本 基金 本 期 投 资的 前 十 名证 券 中没 有 发 行 主体 被 监 管部 门 立案 调 查 的 ，或 在 报 告编 制 日前 一 年内南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 24 页 共 28 页
受到公开 谴责、 处罚的 证券 。
7.11.2
本基金投 资的前 十名股 票中 ，没有投 资于超 出基金 合同 规定备选 股票库 之外的 股票 。
7.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,785.94
2 应收证 券清 算款 2,087,712.42
3 应收股 利 66,234,327.06
4 应收利 息 19,013.79
5 应收申 购款 156,304.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 68,499,143.60
7.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
728,213 18,474.86 54,791,032.06 0.41% 13,398,839,527.79 99.59%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,976,487.71 0.0147% 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 25 页 共 28 页
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年9 月 19 日 ）基 金份 额总 额 29,998,151,206.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 14,692,807,362.98
本报告 期基 金总 申购 份额 8,789,893.96
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,247,966,697.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 13,453,630,559.85
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 发生 重大 人事 变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 26 页 共 28 页
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交 易 基金交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期
股票
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期
基金
成交总
额 的比
例
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
Merrill Lynch （Asia Pacific ）
Ltd
-
933,036,765.05
19.12%
62,301,312.77
0.93%
298,601.39
3.83%
-
Goldman Sachs (Asia)L.L.C -
768,034,340.28
15.74% 1,368,246,622.38
20.39% 883,863.59
11.33%
-
Morgan Stanley Asia Limited -
721,830,357.26
14.79%
968,227,495.40
14.43%
787,500.83
10.10%
-
UBS Securities Asia Limited -
520,828,324.56
10.67%
1,540,949,822.91
22.96%
878,101.34
11.26%
-
China International Capital
Corporation Hong Kong
Securities Limited
-
456,300,604.30
9.35%
19,801,005.59
0.30% 2,100,553.03
26.93%
-
First Shanghai Securities
Ltd.
-
347,367,710.35
7.12%
-
-
404,937.65
5.19%
-
BOCI Securities Limited -
310,731,365.03
6.37%
13,225,351.20
0.20%
388,748.06
4.98%
-
Huatai Financial Holdings
(Hong Kong) Limited
-
300,276,242.59
6.15% 1,323,018,494.20
19.72%
848,412.16
10.88%
-
Credit Suisse(Hong Kong)
Limited
-
269,318,273.30
5.52% 1,313,713,198.25
19.58% 783,379.69
10.04%
-
KGI Asia Limited -
223,890,697.56
4.59%
4,918,921.59
0.07%
274,892.75
3.52%
-
Instinet Pacific Limited -
18,309,142.50
0.38%
-
-
91,545.71
1.17%
-
J.P. Morgan Securities (Asia
Pacific)Limited
-
8,129,403.29
0.17%
-
-
8,129.41
0.10%
-
CITIC Securities
International Company
Limited
- 1,223,397.78
0.03%
- - 12,233.98 0.16%
-
ABCI Securities Co.,Ltd -
42,284.45
0.00%
-
-
78.74
0.00%
-
Standard Chartered Bank
(Hong Kong) Ltd
-
4,236.59
0.00%
-
-
5.09
0.00%
- 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
第 27 页 共 28 页
BNP Paribas Corporate &
Investment Banking
-
-
-
63,459,087.54
0.95%
24,744.59
0.32%
-
The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation Limited
-
-
-
32,212,072.34
0.48%
13,432.98
0.17%
-
Oriental Patron Securities
Limited
- -
-
- - - -
-
Haitong International
Securities Co.,Ltd
- -
-
- - - -
-
China Merchants
Securities(HK)Co Ltd
- -
-
- - - -
-
ICBC International
Securities Limited
- -
-
- - - -
-
GuangFa Securities (Hong
Kong)Business Limited
- -
-
- - - -
-
Commerzbank - -
-
- - - -
-
China Everbright Securities
(HK) Limited
- -
-
- - - -
-
CITI Group Global Markets
Asia Limited Limited
- -
-
- - - -
Guotai Junan (Hong Kong)
Limitied
- -
-
- - - -
-
SinoPac Securities (Asia)
Limited
- -
-
- - - -
-
Nomura （Hong Kong ）Limited - -
-
- - - -
-
Deutsche Bank A.G.London - -
-
- - - -
-
China Construction Bank
International Securities
Limited
- -
-
- - - -
-
Knight Capital Americas,
L.P.
- -
-
- - - -
-
CSC Securities (Hong Kong)
Limited
- -
-
- - - -
-
Daiwa Capital Markets Hong
Kong Limited
- -
-
- - - -
Ping An of China Securities
(HK) Co. Ltd.
- -
-
- - - -
Yuanta Securities (Hong
Kong) Company Limited
- -
-
- - - -
BOCOM International
Securities Limited
- -
-
- - - -
Cantor Fitzgerald - -
-
- - - -
CLSA Limited - -
-
- - - -
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告摘要
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PIPER JAFFRAY ASIA
SECURITIES LIMITED
- -
-
- - - -
RBC Dominion Securities Inc. - -
-
- - - -
Taifook Securities Co.Ltd. - -
-
- - - -
-
华泰证券 1 -
-
- - - -
-
注：1 、本 基金 本报 告期 内 新增 2 家券 商, ABCI Securities Co.,Ltd 和Standard Chartered Bank
(Hong Kong) Ltd 。
2 、券 商选 择标 准和 程序 ：
为保障公司境 外证券投 资 的顺利开展， 规范券商 选 择及交易量分 配标准与 原 则，基金管 理人明确
了券商 选择 、考 核及 交易 量的分 配等 流程 。
A. 券 商的 选择 。 券 商的 交 易执行 能力 、 研 究实 力和 提供的 专业 服务 等方 面是 选择券 商以 及分 配交
易量最 主要 的原 则和 标准 ，包括 以下 几个 方面 ：
(a) 交易执 行能力。 主要 指券 商是否对 投资指令 进 行了有效的 执 行以及能 否 取得较高质量 的成交
结果。衡量交 易执行能 力 的指标主要有 ：是否完 成 交易、成交的 及时性、 成 交价格、对 市场的影
响等。
(b) 研究机 构的实力 和水 平。主要是指 券商能否 所 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研究 及市场
走向、 个股 分析 报告 和专 题研究 报告 ，报 告内 容是 否详实 ，投 资建 议是 否准 确。
(c) 提供专 业服务的 质量 。主要指券商 承接调研 课 题的态度、协 助安排上 市 公司调研、以 及就有
关专题 提供 研究 报告 和讲 座和其 他专 业服 务的 质量 。
(d) 其 他有 利于 基金 持有 人利益 的商 业合 作考 虑。
B. 券 商交 易量 分仓
公司将定期根 据交易执 行 能力、研究机 构的实力 和 水平、提供专 业服务的 质 量等标准对 交易券商
进行打 分考 核， 并根 据考 核结果 拟定 下期 的交 易量 分配。
