南 方 全 球 精选 配 置 证 券投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年08 月22 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 境 外资 产托 管人 .......................................................................................................................... 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 32
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 32
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 32
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 39
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 40
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方全 球精 选配 置证 券投 资基金
基金简 称 南方全 球精 选配 置(QDII-FOF)
基金主 代码 202801
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年9 月19 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 13,453,630,559.85 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方全 球” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过基 金全 球化 的资 产配 置和组 合管 理， 实现 组合 资产的 分散 化投
资，在 降低 组合 波动 性的 同时， 实现 基金 资产 的最 大增值 。
投资策 略 本基金 在基 金资 产的 配置 上采取 战略 性资 产配 置和 战术性 资产 配置
相结合 的配 置策 略， 在有 效分散 风险 的基 础上 ，提 高基金 资产 的收
益。
1、战 略性 资产 配置 策略 （Strategic Asset Allocation ）
在宏观 经济 与地 区经 济分 析、掌 握全 球经 济趋 势的 基础上 ，通 过量
化分析 ，确 定资 产种 类 (Asset Class) 与 权重 ，并 定 期进行 回顾 和
动态调 整。
2、战 术性 资产 配置 策略 （Tactical Asset Allocation ）
在成熟 市场 和新 兴市 场中 根据不 同国 家和 地区 经济 发展及 证券 市场
的发展 变化 对资 产进 行国 家及区 域配 置， 在不 同国 家的配 置比 例上
采用“ 全球 资产 配置 量化 ”模型 进行 配置 和调 整。 由于短 期市 场会
受到一 些非 理性 或者 非基 本面因 素的 影响 而产 生波 动，基 金经 理将
根据对 不同 因素 的研 究与 判断， 对基 金投 资组 合进 行调整 ，以 降低
投资组 合的 投资 风险 。
本基金 的大 部分 资产 将投 资于 ETF 基 金、 股票 型基 金和在 香港 市场
投资于 公开 发行 、上 市的 股票。 利用 定量 和定 性的 方式筛 选基 金，
在香港 市场 的选 股策 略的 主要标 准 ：
市场及 行业 地位 （market position ） 、估 值（intrinsic value）、
盈利预 期 （earning surprise ） 、 和良 好的 趋势 （investment trend）。
业绩比 较基 准 60%×M SCI 世界 指数 （MSCI World Index ）+40 %×M S CI 新 兴市 场指
数（MSCI Emerging Markets Index）。
风险收 益特 征 本基金 为基 金中 基金 ，属 于中等 偏高 预期 风险 和预 期收益 的证 券投
资基金 品种 ，其 预期 风险 和收益 水平 低于 全球 股票 型基金 、高 于债
券基金 及货 币市 场基 金 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32 、33 层 整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32 、33 层 整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 姜建清
2.4 境 外资 产托管 人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon
中文 纽约梅 隆银 行有 限公 司
注册地 址 One Wall Street New York, NY10286
办公地 址 One Wall Street New York, NY10286
邮政编 码 10286
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 中心 区福 华一 路六号 免税 商务 大
厦塔 楼 31 、32 、33 层整 层
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 453,883,885.13
本期利 润 179,953,932.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0128
本期加 权平 均净 值利 润率 1.69%
本期基 金份 额净 值增 长率 1.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -3,712,479,964.86
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2759
期末基 金资 产净 值 10,479,815,162.05
期末基 金份 额净 值 0.779
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -22.10%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 3 、所 述基金 业绩 指标不 包括 持有人 认购 或交易 基金 的各项 费用 ，计入 费用 后实
际 收益 水平要 低于 所列数 字。 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.30% 0.29% 1.87% 0.28% -0.57% 0.01%
过去三 个月 2.64% 0.47% 5.59% 0.38% -2.95% 0.09%
过去六 个月 1.83% 0.61% 9.15% 0.52% -7.32% 0.09%
过去一 年 10.03% 0.68% 17.00% 0.63% -6.97% 0.05%
过去三 年 1.83% 0.95% 15.70% 0.93% -13.87% 0.02%
自基金 合同
生效起 至今
-22.10% 1.26% -0.24% 1.43% -21.86% -0.17%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 。建仓 期结 束时 ，本 基金 各项资 产配 置比 例 达
到基金 合同 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券 股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管
理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
黄亮
本基金
的基金
经理
2009 年6
月25 日
- 13
北京大 学工 商管 理硕 士， 具 有基金 从业
资格。 曾任 职于 招商 证券 股份有 限公
司、天 华投 资有 限责 任公 司，2005 年
加入南 方基 金国 际业 务部 ，负 责 QD II
产品设 计及 国际 业务 开拓 工作，2007
年 9 月至 2009 年 5 月， 担 任南方 全球
基金经 理助 理；2009 年6 月至今 ，担
任南方 全球 基金 经理 ；2010 年 12 月至
今，任 南方 金砖 基金 经理 ；2011 年 9
月至今 ， 任 南方 中国 中小 盘 指数基 金基
金经理 。
曲扬
本基金
的基金
经理
2013 年2
月4 日
- 5
清华大 学工 学博 士， 持有 基金从 业资
格。2008 年7 月加 入南 方 基金， 曾担
任研究 部行 业研 究员 。2009 年 10 月，
派驻南 方基 金香 港子 公司 ： 南方东 英资
产管理 有限 公司 工作 ， 担 任 基金经 理助
理兼行 业研 究员 ；2012 年2 月至2013
年 1 月 ， 担 任南 方东 英资 产 管理有 限公
司(香港)中 国新 平衡 机会 基金的 基金
经理。2013 年2 月 至今 ， 担任南 方全
球基金 经理 。
朱富林
本基金
的基金
经理， 国
际业务
部总监
2014 年4
月30 日
- 10
清华大 学土 木工 程学 学士 、美国
Indiana 大学 MBA ， 曾任 瑞 士信贷 第一
波士顿(Credit Suisse First Boston)
证券研 究部 高级 经理 ，联 博(Alliance
Bernstein L.P.) 资 产管 理 公司高 级投
资经理 ， 易 方达 基金 管理 有 限公司 海外
市场投 资经 理， 诺安 基金 管 理有限 公司
总裁助 理兼 诺安 国际 资产 管理有 限公
司副总 经理 及投 资总 监；2011 年9 月
至 2013 年8 月 ，任 诺安 全 球收益 不动
产基金 的基 金经 理。2013 年8 月 加入
南方基 金管 理有 限公 司，2013 年11 月
至今任 国际 业务 部总 监兼 国际投 资决
策委员 会委 员；2014 年4 月至今 ，任
南方全 球基 金经 理。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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蔡青
本基金
的基金
经理助
理
2011 年6
月20 日
- 7
英国朴 茨矛 斯大 学金 融决 策分析 专业
硕士，2006 年7 月 加入 南 方基金 ，担
任国际 业务 部高 级研 究员 ， 负责港 股汽
车及消 费品 行业 研究 ；2011 年6 月至
今，担 任南 方全 球基 金经 理助理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3 、曲 扬 因 个人 发展 原因 ， 于2014 年7 月18 日 起不 再担任 本 基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方全球 精选 配置 证券 投资 基金基 金合 同》 和其 他有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接 受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 全球 股市 普 遍上涨 ，以 美元 计价 的 MSCI 发 达市 场指 数上 涨 6.18% ，MSCI 新兴南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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市场指 数上 涨6.14% 。中 国股市 表现 落后 ，MSCI 中 国指数 下 跌0.67% 。
2014 年第 一季 度， 全球 股 票市场 出现 风格 转换 。前 两个月 延续 了 2013 年以 来 的趋势 ，即 发
达市场 上涨 、新 兴市 场下 跌，成 长性 行业 跑赢 周期 性行业 ，并 且估 值差 距进 一步扩 大。 但三 月份
市场风 格发 生变 化， 新兴 市场和 低估 值行 业大 幅反 弹，发 达市 场和 高估 值行 业则剧 烈调 整。 二季
度全球 股市 普涨 ，主 要原 因是欧 元区 和中 国政 府实 施定向 宽松 政策 ，并 且美 国经济 数据 强劲 。
本基金 上半 年在 国家 和地 区配置 上超 配了 欧洲 、香 港和中 国， 低配 了其 他新 兴市场 国家 和地
区；在 行业 配置 上， 超配 了信息 技术 、公 用事 业、 消费等 非周 期性 板块 ，低 配了金 融、 能源 等周
期性板 块。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金2014 年 上半 年 基 金 净值增 长1.83% ，基 金基 准增 长9.15% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年下 半年 ， 中 国 微刺激 政策 的效 果可 能逐 渐显现 ， 反 腐取 得阶 段性 成果也 有助 于经
济活动 回暖 ，经 济数 据企 稳回升 的可 能性 大。 欧洲 央行为 缓解 通缩 压力 ，将 开始实 施 TLTRO 等经
济刺激 手段 ， 如果 不能 达 到预期 效果 ， 未来 可能 进 一步采 取直 接购 债 等 QE 措 施， 政策 为经 济兜 底
的意图 明显 。 美国 经济 仍 在复苏 趋势 中 ， 年 底前 退 出QE 的可 能性 大， 市场 对 美联储 加息 时点 预期
的变化 是影 响美 国股 市短 期表现 的重 要因 素， 但美 国的货 币政 策同 样是 为经 济增长 服务 ，出 台损
害经济 复苏 的极 端政 策的 可能性 小。
未来本 基金 投资 团队 将密 切关注 市场 变化 趋势 ，谨 慎勤勉 、恪 尽职 守， 为投 资者追 求稳 定持
续的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机 构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 12 页 共 47 页
突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 12 次， 全年 分配 比例 不得 低 于年度 可供 分配 收益 的 60% ， 若 基金 合同 生效
不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 本基 金收 益分 配方 式分两 种： 现金 分红 与红 利再投 资， 投资 人 可
选择现金红利 或将现金 红 利按除权日的 基金份额 净 值自动转为基 金份额进 行 再投资；若 投资者不
选择，本基金 默认的收 益 分配方式是现 金分红； 基 金投资当期出 现净亏损 ， 则不进行收 益分配；
基金当年收益 应先弥补 上 一年度亏损后 ，才可进 行 当年收益分配 ；基金收 益 分配后基金 份额净值
不能低 于面 值； 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ；法 律法规 或监 管机 关另 有规 定的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在南方 全球 精选配置 证 券投资基金 的 托管过程 中 ，严格遵守《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方 全球 精 选配置证券投 资基金 的 管 理人 ——南方 基金管理 有 限公司在南方 全
球精选配置证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，南 方 全 球精 选配 置证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方 全球精 选配置证 券 投资基金2014 年
半年度报告中 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南 方全 球精 选 配置证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.4.1 566,483,482.87 471,649,938.05
结算备 付金
- -
存出保 证金
1,785.94 1,769.02
交易性 金融 资产 6.4.4.2 9,908,013,611.67 10,838,046,550.12
其中： 股票 投资
2,927,746,956.03 3,627,051,819.10
基金 投资
6,980,266,655.64 7,210,994,731.02
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.4.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.4.4 - -
应收证 券清 算款
2,087,712.42 -
应收利 息 6.4.4.5 19,013.79 19,297.86
应收股 利
66,234,327.06 3,876,966.70
应收申 购款
156,304.39 61,536.88
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.4.6 - -
资产总 计
10,542,996,238.14 11,313,656,058.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.4.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 24,828,851.91
应付赎 回款
44,333,898.36 28,879,901.00
应付管 理人 报酬
16,011,511.59 17,579,168.12
应付托 管费
2,596,461.33 2,850,675.90
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.4.7 - 141.85
应交税 费
- -
应付利 息
- - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.4.8 239,204.81 275,952.32
负债合 计
63,181,076.09 74,414,691.10
所有者权益：
实收基 金 6.4.4.9 13,453,630,559.85 14,692,807,362.98
未分配 利润 6.4.4.10 -2,973,815,397.80 -3,453,565,995.45
所有者 权益 合计
10,479,815,162.05 11,239,241,367.53
负债和 所有 者权 益总 计
10,542,996,238.14 11,313,656,058.63
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.779 元 ，基 金份 额总额 13,453,630,559.85
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013
年6 月 30 日
一、收入
306,756,087.45 -266,048,210.99
1.利息 收入
301,328.09 2,073,526.86
其中： 存款 利息 收入 6.4.4.11 301,328.09 412,848.89
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,660,677.97
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
565,650,046.28 449,773,084.97
其中： 股票 投资 收益 6.4.4.12 443,892,912.10 -23,937,872.82
基金 投资 收益 6.4.4.13 -3,649,845.39 320,226,770.85
债券投 资收 益 6.4.4.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.4.14.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.4.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.4.16 - 43,951,000.00
股利收 益 6.4.4.17 125,406,979.57 109,533,186.94
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.4.18 -273,929,952.98 -698,591,658.31
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
14,728,244.06 -19,311,836.42
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.4.19 6,422.00 8,671.91
减：二、费用
126,802,155.30 134,745,441.91
1．管 理人 报酬 6.4.7.2.1 97,636,122.35 107,811,518.73
2．托 管费 6.4.7.2.2 15,832,884.66 17,482,948.91
3．销 售服 务费 6.4.7.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.4.20 12,970,292.72 8,865,621.18 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.4.21 362,855.57 585,353.09
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
179,953,932.15 -400,793,652.90
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
179,953,932.15 -400,793,652.90
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金
净值）
14,692,807,362.98 -3,453,565,995.45 11,239,241,367.53
二、 本期 经营 活动 产生 的 基
金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净 利
润）
- 179,953,932.15 179,953,932.15
三、 本期 基金 份额 交易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-1,239,176,803.13 299,796,665.50 -939,380,137.63
其中：1.基 金申 购款 8,789,893.96 -2,123,188.10 6,666,705.86
2.基金 赎回 款 -1,247,966,697.09 301,919,853.60 -946,046,843.49
四、 本期 向基 金份 额持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动 （净 值减 少以 “- ” 号 填
列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金
净值）
13,453,630,559.85 -2,973,815,397.80 10,479,815,162.05
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金
净值）
16,942,012,065.21 -5,136,045,150.33 11,805,966,914.88 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 16 页 共 47 页
二、 本期 经营 活动 产生 的 基
金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净 利
润）
- -400,793,652.90 -400,793,652.90
三、 本期 基金 份额 交易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-944,317,361.88 270,149,184.13 -674,168,177.75
其中：1.基 金申 购款 15,663,186.43 -4,504,282.08 11,158,904.35
2.基金 赎回 款 -959,980,548.31 274,653,466.21 -685,327,082.10
四、 本期 向基 金份 额持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动 （净 值减 少以 “- ” 号 填
列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金
净值）
15,997,694,703.33 -5,266,689,619.10 10,731,005,084.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
无。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ： 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 17 页 共 47 页
(1)以发 行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税且 暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
6.4.4 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.4.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 566,483,482.87
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 566,483,482.87
(a) 货币 资金 中包 括以 下 外币余 额：
本期末
2014 年6 月 30 日
外币金 额 汇率 折合人 民币
港元 514,126,940.83 0.79375 408,088,259.28
美元 5,841,369.29 6.1528 35,940,776.97
欧元 25,616.95 8.3946 215,044.05
日元 82.00 0.06082 4.99
合计
444,244,085.29
6.4.4.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,710,846,048.83 2,927,746,956.03 216,900,907.20
贵金属 投资- 金 交所 黄金 合 约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 6,267,136,260.56 6,980,266,655.64 713,130,395.08
其他 - - -
合计 8,977,982,309.39 9,908,013,611.67 930,031,302.28 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 18 页 共 47 页
6.4.4.3 衍 生金 融资产/负债
无余额 。
6.4.4.4 买 入返 售金融 资产
无余额 。
6.4.4.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应收活 期存 款利 息 19,013.79
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 19,013.79
6.4.4.6 其 他资 产
无余额 。
6.4.4.7 应 付交 易费用
无余额 。
6.4.4.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,140.60
预提费 用 238,064.21
合计 239,204.81
6.4.4.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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上年度 末 14,692,807,362.98 14,692,807,362.98
本期申 购 8,789,893.96 8,789,893.96
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,247,966,697.09 -1,247,966,697.09
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期末 13,453,630,559.85 13,453,630,559.85
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.4.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上期末
-4,535,494,742.84 1,081,928,747.39 -3,453,565,995.45
本期利 润 453,883,885.13 -273,929,952.98 179,953,932.15
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
369,130,892.85 -69,334,227.35 299,796,665.50
其中： 基金 申购 款 -2,612,511.72 489,323.62 -2,123,188.10
基金赎 回款 371,743,404.57 -69,823,550.97 301,919,853.60
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -3,712,479,964.86 738,664,567.06 -2,973,815,397.80
6.4.4.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 301,328.09
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 -
合计 301,328.09
6.4.4.12 股 票投 资收益
6.4.4.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,767,187,733.42
减：卖 出股 票成 本总 额 2,323,294,821.32
买卖股 票差 价收 入 443,892,912.10 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
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6.4.4.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额
3,210,652,484.14
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额
3,214,302,329.53
基金投 资收 益
-3,649,845.39
6.4.4.14 债 券投 资收益
无。
6.4.4.14.1 资 产支 持证券 投资 收益
无。
6.4.4.15 贵 金属 投资收 益
无。
6.4.4.16 衍 生工 具收益
无。
6.4.4.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 34,766,827.71
基金投 资产 生的 股利 收益 90,640,151.86
合计 125,406,979.57
6.4.4.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -273,929,952.98
—— 股 票投 资 -488,145,453.22
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 214,215,500.24 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 21 页 共 47 页
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -273,929,952.98
6.4.4.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 6,422.00
合计 6,422.00
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.4.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
12,970,292.72
银行间 市场 交易 费用
-
合计
12,970,292.72
6.4.4.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 84,796.69
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 2,031.77
账户维 护费 9,000.00
付现费 用 118,259.59
合计 362,855.57
6.4.5 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.5.1 或 有事 项
无。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 22 页 共 47 页
6.4.5.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司( “ 南方 基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 (“ 纽约 梅隆 银行 ”) 境外资 产托 管人
华泰金 融控 股( 香港) 有限 公司(“ 华 泰香 港 ”) 基金管 理人 的股 东华 泰证 券的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰香港
300,276,242.59
6.15% 433,283,233.60 19.90%
6.4.7.1.2 基 金交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比
例
华泰香港 1,323,018,494.20
19.72% 2,325,413,064.50 27.17%
6.4.7.1.3 权 证交 易
无。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 23 页 共 47 页
6.4.7.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港
848,412.16
10.88% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港 1,700,211.75 26.96% - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，香港 市场按交 易 金额的 0.12% 、美 国市场 按交易数量每 股（或
份额）2 美 分收 取；
该类 佣金协议 的服务 范围还包括佣 金收取方 为 本基金提供的 证券投资 研 究成果和市场 信息服
务。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 97,636,122.35 107,811,518.73
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 12,741,237.38 14,020,886.38
注：支付基金 管理人南 方 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.85% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ： 日 管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.85% / 当
年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 15,832,884.66 17,482,948.91
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行 的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.3% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.3% / 当 年天 数。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 24 页 共 47 页
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 134,276,538.55 301,328.09 229,021,352.44 412,820.17
纽约梅隆银行 432,206,944.32 - 352,623,661.71 0.50
合计 566,483,482.87 301,328.09 581,645,014.15 412,820.67
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 纽 约梅隆银行 保管，按
适用利 率或 约定 利率 计息 。
6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.8 利 润分 配情况
6.4.8.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
无。
6.4.9 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 25 页 共 47 页
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.10 金 融工 具风险 及管 理
6.4.10.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金投资的 金融工具 主 要包括股票投 资、基金 投 资及衍生工具 等。本基 金 在日常经营活 动
中面临的与这 些金融 工 具 相关的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基 金的基金
管理人从事风 险管理的 主 要目标是争取 将以上风 险 控制在限定的 范围之内 ， 使本基金在 风险和收
益之间 取得 最佳 的平 衡以 实现“ 风险 和收 益相 匹配 ”的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制 委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报 告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.10.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行及 境外资产 托 管人纽约梅隆 银行，与 银 行存款相关 的信用风
险不重大。本 基金在境 外 交易所进行的 交易均通 过 有资格的经纪 商进行 证 券 交收和款项 清算，在南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 26 页 共 47 页
境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险 发生的可 能 性很小；在银 行间同业 市 场进行交易前 均对交易 对 手进行信用 评估以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信用等 级 评估来控制证 券
发行人 的信 用风 险 ， 且 通 过分散 化投 资以 分散 信用 风险 。 于2014 年 06 月30 日， 本基 金未 持有 债
券投资(2013 年12 月 31 日：同)。
6.4.10.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险， 本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于同 一机构发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其他基金共同持有同一机构发行的具有投票权的证券不得超过该类证券发行总量的
10% 。 本基 金投 资于 每只 境 外基金 的比 例不 超过 基金 资产净 值 的 20% 。 本 基金 所 持所有 证券 和衍 生
工具均在境内 外证券交 易 所上市或在场 外 市场交 易 ，因此均能及 时变现。 此 外，本基金 可通过参
与证券借贷交 易和正回 购 交易融入短期 资金应对 流 动性需求，所 有已售出 而 未回购证券 总市值不
得超过 本基 金总 资产 的 50% 。
6.4.10.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.10.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 27 页 共 47 页
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、存出
保证金 等。
6.4.10.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 134,276,538.55 - - 432,206,944.32 566,483,482.87
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - 1,785.94 1,785.94
交易性 金融 资产 - - - 9,908,013,611.67 9,908,013,611.67
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 2,087,712.42 2,087,712.42
应收利 息 - - - 19,013.79 19,013.79
应收股 利 - - - 66,234,327.06 66,234,327.06
应收申 购款 993.84 - - 155,310.55 156,304.39
其他资 产 - - - - -
资产总 计 134,277,532.39 - - 10,408,718,705.75 10,542,996,238.14
负债
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 44,333,898.36 44,333,898.36
应付管 理人 报酬 - - - 16,011,511.59 16,011,511.59
应付托 管费 - - - 2,596,461.33 2,596,461.33
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应交税 费 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 239,204.81 239,204.81
负债总 计 - - - 63,181,076.09 63,181,076.09 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 28 页 共 47 页
利率敏 感度 缺口 134,277,532.39 - - 10,345,537,629.66 10,479,815,162.05
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 471,649,938.05 - - - 471,649,938.05
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - 1,769.02 1,769.02
交易性 金融 资产 - - - 10,838,046,550.12 10,838,046,550.12
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 19,297.86 19,297.86
应收股 利 - - - 3,876,966.70 3,876,966.70
应收申 购款 - - - 61,536.88 61,536.88
其他资 产 - - - - -
资产总 计 471,649,938.05 - - 10,842,006,120.58 11,313,656,058.63
负债
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 24,828,851.91 24,828,851.91
应付赎 回款 - - - 28,879,901.00 28,879,901.00
应付管 理人 报酬 - - - 17,579,168.12 17,579,168.12
应付托 管费 - - - 2,850,675.90 2,850,675.90
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 141.85 141.85
应付利 息 - - - - -
应交税 费 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 275,952.32 275,952.32
负债总 计 - - - 74,414,691.10 74,414,691.10
利率敏 感度 缺口 471,649,938.05 - - 10,767,591,429.48 11,239,241,367.53
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.10.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2014 年6 月30 日 ， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2013 年12 月 31 日： 同)， 因此 市场 利
率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响(2013 年12 月 31 日 ：同) 。
6.4.10.4.2 外 汇风 险
外汇 风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 29 页 共 47 页
6.4.10.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
欧元
折合人民币
日元折合
人民币
人民币 合计
以外币计价的资产
银行存款 35,940,776.97 408,088,259.28 215,044.05 4.99 122,239,397.58 566,483,482.87
存出保证金 -
1,785.94 -
-
-
1,785.94
交易性金融资产 6,780,536,152.00 2,927,746,956.03 199,730,503.64 -
- 9,908,013,611.67
应收股利 42,522,735.51 23,711,591.55 -
-
- 66,234,327.06
应收利息 328.37 22.07 -
-
18,663.35 19,013.79
应收申购款 - - -
-
156,304.39 156,304.39
应收证券清算款 - 2,087,712.42 -
-
- 2,087,712.42
资产合计 6,858,999,992.85 3,361,636,327.29 199,945,547.69 4.99 122,414,365.32 10,542,996,238.14
以外币计价的负债
应付赎回款 - - -
-
44,333,898.36 44,333,898.36
应付管理人报酬 - - -
-
16,011,511.59 16,011,511.59
应付托管费 - - -
-
2,596,461.33 2,596,461.33
应付交易费用 - - -
-
- -
其它负债 - - -
-
239,204.81 239,204.81
负债合计 -
-
- -
63,181,076.09 63,181,076.09
资产负债表外汇风险
敞口净额
6,858,999,992.85 3,361,636,327.29
199,945,547.69
4.99
59,233,289.23
10,479,815,162.05
项目
上年度末
2013 年12 月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
欧元
折合人民币
日元折合
人民币
人民币 合计
以外币计价的资产
银行存款 35,610,893.14 354,089,963.77 215,666.54 4.74 81,733,409.86 471,649,938.05
存出保证金 - 1,769.02 - - - 1,769.02
交易性金融资产 6,928,046,284.17 3,715,172,477.50 194,827,788.45 - - 10,838,046,550.12
应收股利 3,567,326.79 309,639.91 - - - 3,876,966.70
应收利息 163.15 24.04 - - 19,110.67 19,297.86
应收申购款 - -
- - 61,536.88 61,536.88
资产合计 6,967,224,667.25 4,069,573,874.24 195,043,454.99 4.74 81,814,057.41 11,313,656,058.63
以外币计价的负债
应付证券清算款 - 24,828,851.91 - - - 24,828,851.91
应付赎回款 - - - - 28,879,901.00 28,879,901.00
应付管理人报酬 - - - - 17,579,168.12 17,579,168.12
应付托管费 - - - - 2,850,675.90 2,850,675.90
应付交易费用 - - - - 141.85 141.85
其他负债 - - - - 275,952.32 275,952.32 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 30 页 共 47 页
负债合计 - 24,828,851.91 - - 49,585,839.19 74,414,691.10
资产负债表外汇风险
敞口净额
6,967,224,667.25 4,044,745,022.33 195,043,454.99 4.74 32,228,218.22 11,239,241,367.53
6.4.10.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
（2014 年6 月 30 日 ）
上年度 末
（2013 年 12 月31 日 ）
所有外 币均 相对 人民 币升 值 5% 增加 约52,103 增加 约56,035
所有外 币均 相对 人民 币贬 值 5% 减少 约52,103 减少 约56,035
6.4.10.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市 场价 格因 素变 动而 发生波 动的 风险 。 本 基金 主 要投资 于证 券交 易所 上市 交易的 股票 和基 金，
所面临的其他 价格风险 来 源于单个证券 发行主体 自 身经营情况或 特殊事项 的 影响，也可 能来源于
证券市 场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人 在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采取战略 性资产配 置 和战术性资产 配
置相结 合的 配置 策略 ， 在 宏观经 济与 地区 经济 分析 、 掌 握全 球经 济趋 势的 基 础上 ， 通 过量 化分 析，
确定资产种类 与权重， 并 定期进行回顾 和动态调 整 。本基金将全 球股票市 场 分为成熟市 场和新兴
市场两类，根 据全球经 济 以及区域化经 济发展， 结 合全球范围的 资本流动 ， 确定两类市 场具体的
资产配置比例 并定期进 行 调整，争取构 建具备中 长 期发展潜力的 资产组合 。 在成熟市场 和新兴市
场中根据不同 国家和地 区 经济发展及证 券市场的 发 展变化对资产 进行国家 及 区域配置， 在不同国
家或地区的配 置比例上 采 用“全 球资产 配置量化 ” 模型进行配置 和调整。 由 于短期市场 会受到一
些非理性或者 非基本面 因 素的影响而产 生波动， 基 金经理将根据 对不同因 素 的研究与判 断，对基
金投资 组合 进行 调整 ，以 降低投 资组 合的 投资 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中基金 和 股票投资比例 为
基金资 产 的60%-100% ， 货 币市场 工具 及其 他金 融工 具占基 金资 产 的0%-40% 。 此外 ， 本 基金 的基 金
管理人每日对 本基金所 持 有的证券价格 实施监控 ， 定期运用多种 定量方法 对 基金进行风 险度量，
包括VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基金 面临 的潜在 价格 风险 ，及 时可 靠地对 风险 进行 跟 踪
和控制 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 31 页 共 47 页
6.4.10.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 2,927,746,956.03 27.94 3,627,051,819.10 32.27
交易性 金融 资产 －基金 投资 6,980,266,655.64 66.61 7,210,994,731.02 64.16
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 9,908,013,611.67 94.54 10,838,046,550.12 96.43
6.4.10.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2014 年6 月30 日 ） 上年度 末 （ 2013 年12 月31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 约50,827 增加 约42,249
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 约50,827 减少 约42,249
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,927,746,956.03 27.77
其中： 普通 股 2,927,746,956.03 27.77
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 6,552,431,992.21 62.15
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 32 页 共 47 页
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 427,834,663.43 4.06
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 566,483,482.87 5.37
8 其他各 项资 产 68,499,143.60 0.65
9 合计 10,542,996,238.14 100.00
注：上 述货 币市 场 工 具均 为货币 市场 基金 投资 。
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香港 2,927,746,956.03 27.94
合计 2,927,746,956.03 27.94
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
通讯 425,169,091.88 4.06
非必需 消费 品 227,423,535.51 2.17
必需消 费品 117,849,142.01 1.12
能源 190,778,701.50 1.82
金融 713,124,596.11 6.80
保健 324,579,614.21 3.10
工业 383,261,238.98 3.66
材料 166,063,985.57 1.58
科技 11,392,447.69 0.11
公用事 业 368,104,602.57 3.51
合计 2,927,746,956.03 27.94
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 彭博 行业 分类 标准 。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
（地
数量( 股) 公允价 值 占基
金资
产净南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 33 页 共 47 页
区） 值 比
例
(%)
1 Tencent
Holdings
Limited
腾讯控股有限
公司
700
HK
香港
交易
所
中国 4,003,400 375,603,992.25 3.58
2 Ping An
Insurance
(Group)
Company Of
China, Ltd.
中国平安保险
( 集团) 股份有
限公司
2318
HK
香港
交易
所
中国 5,325,500 253,626,937.50 2.42
3 China
Construction
Bank
Corporation
中国建设银行
股份有限公司
939
HK
香港
交易
所
中国 40,441,000 188,106,256.38 1.79
4 China CNR
Corporation
Limited
中国北车股份
有限公司
6199
HK
香港
交易
所
中国 42,275,000 174,490,062.50 1.67
5 CNOOC Limited 中国海洋石油
有限公司
883
HK
香港
交易
所
中国 9,810,000 108,390,690.00 1.03
6 Beijing
Enterprises
Holdings
Limited
北京控股有限
公司
392
HK
香港
交易
所
中国 1,853,000 107,884,555.31 1.03
7 China Citic
Bank
Corporation
Limited
中信银行股份
有限公司
998
HK
香港
交易
所
中国 26,927,000 100,454,539.38 0.96
8 Beijing
Jingneng Clean
Energy Co.,
Limited
北京京能清洁
能源电力股份
有限公司
579
HK
香港
交易
所
中国 33,898,000 93,096,619.75 0.89
9 CITIC Pacific
Limited
中信泰富有限
公司
267
HK
香港
交易
所
中国 8,519,000 91,827,365.88 0.88
10 Techtronic
Industries Co.
Ltd.
创科实业有限
公司
669
HK
香港
交易
所
中国 4,512,000 88,997,790.00 0.85
11 Guangzhou
Baiyunshan
Pharmaceutical
Holdings
Company
Limited
广州白云山医
药集团股份有
限公司
874
HK
香港
交易
所
中国 4,202,000 75,712,161.25 0.72 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 34 页 共 47 页
12 LOccitane
International
S.A.
欧舒丹 973
HK
香港
交易
所
中国 4,350,500 59,809,586.38 0.57
13 Zhuzhou Csr
Times Electric
Co., Ltd.
株洲南车时代
电气股份有限
公司
3898
HK
香港
交易
所
中国 3,113,500 58,200,071.72 0.56
14 Livzon
Pharmaceutical
Group Inc.
丽珠医药集团
股份有限公司
1513
HK
香港
交易
所
中国 1,693,800 57,811,511.25 0.55
15 China Minsheng
Banking
Corp.,Ltd.
中国民生银行
股份有限公司
1988
HK
香港
交易
所
中国 8,938,400 49,805,882.10 0.48
16 China Cinda
Asset
Management
Corporation
中国信达资产
管理股份有限
公司
1359
HK
香港
交易
所
中国 14,525,000 44,387,492.19 0.42
17 China Oilfield
Services
Limited
中海油田服务
股份有限公司
2883
HK
香港
交易
所
中国 2,916,000 43,143,678.00 0.41
18 Shenzhen
Expressway
Company
Limited
深圳高速公路
股份有限公司
548
HK
香港
交易
所
中国 13,134,000 42,951,463.50 0.41
19 Tingyi (Cayman
Islands)
Holding Corp.
康师傅控股有
限公司
322
HK
香港
交易
所
中国 2,316,000 39,891,652.50 0.38
20 Sunac China
Holdings
Limited
融创中国控股
有限公司
1918
HK
香港
交易
所
中国 11,061,000 38,542,745.81 0.37
21 China
Resources Land
Limited
华润置地有限
公司
1109
HK
香港
交易
所
中国 3,394,000 38,200,742.75 0.36
22 BBMG
Corporation
北京金隅股份
有限公司
2009
HK
香港
交易
所
中国 9,585,000 38,040,468.75 0.36
23 Harbin
Electric
Company
Limited
哈尔滨电气股
份有限公司
1133
HK
香港
交易
所
中国 10,128,000 37,783,770.00 0.36
24 Kunlun Energy
Company
Limited
昆仑能源有限
公司
135
HK
香港
交易
所
中国 3,700,000 37,533,262.50 0.36
25 Tsui Wah
Holdings
翠华控股有限
公司
1314
HK
香港
交易
中国 12,427,000 37,088,381.50 0.35 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 35 页 共 47 页
Limited 所
26 China
Traditional
Chinese
Medicine
Co.Limited
中国中药有限
公司
570
HK
香港
交易
所
中国 13,292,000 36,610,321.75 0.35
27 China Railway
Group Limited
中国中铁股份
有限公司
390
HK
香港
交易
所
中国 11,854,000 35,660,536.38 0.34
28 China Pioneer
Pharma
Holdings
Limited
中国先锋医药
控股有限公司
1345
HK
香港
交易
所
中国 9,450,000 35,254,406.25 0.34
29 China
Resources
Power Holdings
Company
Limited
华润电力控股
有限公司
836
HK
香港
交易
所
中国 1,988,000 34,715,450.00 0.33
30 China Medical
System
Holdings
Limited
康哲药业控股
有限公司
867
HK
香港
交易
所
中国 4,420,000 33,294,478.75 0.32
31 China Suntien
Green Energy
Corporation
Limited
新天绿色能源
股份有限公司
956
HK
香港
交易
所
中国 16,250,000 32,504,062.50 0.31
32 PetroChina
Company
Limited
中国石油天然
气股份有限公
司
857
HK
香港
交易
所
中国 3,992,000 31,021,083.50 0.30
33 Chow Sang Sang
Holdings
International
Limited
周生生集团国
际有限公司
116
HK
香港
交易
所
中国 2,008,000 30,920,690.00 0.30
34 Wisdom
Holdings Group
智美控股集团 1661
HK
香港
交易
所
中国 8,658,000 30,444,233.63 0.29
35 China
Resources Gas
Group Limited
华润燃气控股
有限公司
1193
HK
香港
交易
所
中国 1,536,000 29,748,480.00 0.28
36 Shanghai
Pharmaceutical
s Holding
Co.,ltd.
上海医药集团
股份有限公司
2607
HK
香港
交易
所
中国 2,295,700 29,374,055.43 0.28
37 Nine Dragons 玖龙纸业( 控 2689 香港 中国 6,512,000 27,240,103.00 0.26 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 36 页 共 47 页
Paper
(Holdings)
Limited
股) 有限公司 HK 交易
所
38 GOME
Electrical
Appliances
Holdings Ltd.
国美电器控股
有限公司
493
HK
香港
交易
所
中国 23,000,000 23,185,437.50 0.22
39 Cspc
Pharmaceutical
Group Limited
石药集团有限
公司
1093
HK
香港
交易
所
中国 4,000,000 19,653,250.00 0.19
40 China Aluminum
International
Engineering
Corporation
Limited
中铝国际工程
股份有限公司
2068
HK
香港
交易
所
中国 8,085,000 18,289,785.94 0.17
41 China Foods
Ltd.
中国食品有限
公司
506
HK
香港
交易
所
中国 8,314,000 18,147,903.13 0.17
42 Sa Sa
International
Holdings
Limited
莎莎国际控股
有限公司
178
HK
香港
交易
所
中国 4,270,000 18,132,821.88 0.17
43 Huaneng Power
International,
Inc.
华能国际电力
股份有限公司
902
HK
香港
交易
所
中国 2,562,000 17,793,890.63 0.17
44 China Railway
Construction
Corporation
Limited
中国铁建股份
有限公司
1186
HK
香港
交易
所
中国 2,934,500 15,885,548.94 0.15
45 Sino
Biopharmaceuti
cal Limited
中国生物制药
有限公司
1177
HK
香港
交易
所
中国 3,136,000 15,632,176.00 0.15
46 China Power
International
Development
Limited
中国电力国际
发展有限公司
2380
HK
香港
交易
所
中国 6,105,000 14,828,281.88 0.14
47 Net Dragon
Websoft Inc.
网龙网络有限
公司
777
HK
香港
交易
所
中国 1,214,000 13,798,931.00 0.13
48 Luk Fook
Holdings
(International
)Limited
六福集团( 国
际) 有限公司
590
HK
香港
交易
所
中国 745,000 13,423,503.13 0.13
49 TravelSky 中国民航信息 696 香港 中国 2,013,000 11,392,447.69 0.11 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 37 页 共 47 页
Technology
Limited
网络股份有限
公司
HK 交易
所
50 Lijun
International
Pharmaceutical
(Holding)
Co.,Ltd.
利君国际医药
( 控股) 有限公
司
2005
HK
香港
交易
所
中国 3,968,000 9,385,808.00 0.09
51 Zhaojin Mining
Industry
Company
Limited
招金矿业股份
有限公司
1818
HK
香港
交易
所
中国 2,547,000 8,956,047.94 0.09
52 GCL-Poly
Energy
Holdings Ltd.
保利协鑫能源
控股有限公司
3800
HK
香港
交易
所
中国 4,000,000 8,223,250.00 0.08
53 Hua Han
Bio-Pharmaceut
ical Holdings
Ltd.
华瀚生物制药
控股有限公司
587
HK
香港
交易
所
中国 5,544,000 6,908,863.50 0.07
54 Guangzhou
Automobile
Group Co.,Ltd.
广州汽车集团
股份有限公司
2238
HK
香港
交易
所
中国 826,000 5,887,624.75 0.06
55 Phoenix
Satellite
Television
Holdings
Limited
凤凰卫视控股
有限公司
2008
HK
香港
交易
所
中国 2,320,000 5,321,935.00 0.05
56 Samson Holding
Ltd.
顺诚控股有限
公司
531
HK
香港
交易
所
中国 6,626,000 4,943,824.25 0.05
57 Bloomage
BioTechnology
Corporation
Limited
华熙生物科技
有限公司
963
HK
香港
交易
所
中国 307,500 4,942,582.03 0.05
58 Nexteer
Automotive
Group Limited
耐世特汽车系
统集团有限公
司
1316
HK
香港
交易
所
中国 1,130,000 4,843,462.50 0.05
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基
金资产 净南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 38 页 共 47 页
值比例
（％）
1 China CNR Corporation Limited 6199 HK 173,776,261.81 1.55
2 Ping An Insurance (Group) Company Of
China, Ltd.
2318 HK 153,057,634.20 1.36
3 China Citic Bank Corporation Limited 998 HK 130,557,781.08 1.16
4 China Construction Bank Corporation 939 HK 116,514,152.02 1.04
5 China Cinda Asset Management
Corporation
1359 HK 104,280,880.98 0.93
6 Tencent Holdings Limited 700 HK 98,757,870.68 0.88
7 CITIC Pacific Limited 267 HK 95,950,059.67 0.85
8 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 84,989,124.77 0.76
9 Livzon Pharmaceutical Group Inc. 1513 HK 74,255,349.44 0.66
10 Beijing Jingneng Clean Energy Co.,
Limited
579 HK 73,025,069.69 0.65
11 China Mobile Limited 941 HK 57,445,407.66 0.51
12 Bank Of China Limited 3988 HK 51,210,218.88 0.46
13 China Suntien Green Energy
Corporation Limited
956 HK 42,935,183.03 0.38
14 Agricultural Bank Of China Limited 1288 HK 40,490,905.51 0.36
15 PetroChina Company Limited 857 HK 39,988,125.09 0.36
16 Shenzhen Expressway Company Limited 548 HK 36,023,265.99 0.32
17 Shanghai Pharmaceuticals Holding
Co.,ltd.
2607 HK 34,116,590.42 0.30
18 China Railway Group Limited 390 HK 33,953,269.80 0.30
19 Citic Securities Company Limited 6030 HK 32,498,355.74 0.29
20 China Pioneer Pharma Holdings
Limited
1345 HK 31,634,718.59 0.28
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 买入 包括 二级 市场 上主 动的买 入、 新股、 配股、 债转股 、 换 股及 行权 等获 得的股 票， 买入
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基
金资产 净
值比例
（％）
1 Tencent Holdings Limited 700 HK 339,198,642.09 3.02
2 Kingsoft Corporation Ltd. 3888 HK 242,667,028.03 2.16
3 PetroChina Company Limited 857 HK 201,472,998.27 1.79
4 China Minsheng Banking Corp.,Ltd. 1988 HK 148,825,340.21 1.32 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 39 页 共 47 页
5 Guangzhou Automobile Group Co.,Ltd. 2238 HK 146,885,753.44 1.31
6 Bank Of China Limited 3988 HK 101,645,855.49 0.90
7 Citic Securities Company Limited 6030 HK 91,596,045.22 0.81
8 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 90,815,676.37 0.81
9 CSR Corporation Limited 1766 HK 87,767,969.31 0.78
10 Haitong Securities Company Limited 6837 HK 84,309,582.66 0.75
11 SJM Holdings Limited 880 HK 78,786,059.57 0.70
12 Anhui Conch Cement Company Limited 914 HK 78,609,730.97 0.70
13 China Mengniu Dairy Company Limited 2319 HK 74,642,160.10 0.66
14 Rexlot Holdings Limited 555 HK 73,608,730.24 0.65
15 China Construction Bank Corporation 939 HK 62,964,358.35 0.56
16 China Mobile Limited 941 HK 57,805,461.21 0.51
17 China Citic Bank Corporation Limited 998 HK 44,503,308.95 0.40
18 Sa Sa International Holdings Limited 178 HK 41,873,056.32 0.37
19 Tingyi (Cayman Islands) Holding
Corp.
322 HK 41,869,890.88 0.37
20 China Cinda Asset Management
Corporation
1359 HK 41,797,801.27 0.37
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 卖出 包括 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股、 要约 收 购、 发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ， 卖
出金额 按成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 2,112,135,411.47
卖出收 入（ 成交 ）总 额 2,767,187,733.42
注：买入成本 和卖出收 入 均按买卖成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 40 页 共 47 页
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
基金名 称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 SPDR EURO STOXX 50
ETF(SPDR 欧元 区斯
托克50ETF)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
State Street Bank
and Trust Company
（道富 银行 ）
758,760,219.60 7.24
2 SPDR S&P 500 ETF
TRUST(SPDR 标普
500ETF 信托)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
State Street Bank
and Trust Company
（道富 银行 ）
758,662,390.08 7.24
3 VANGUARD FTSE
EUROPE ETF( 先 锋富
时欧洲 指数 基金)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
The Vanguard Group
（先锋 集团 ）
669,850,413.76 6.39
4 ISHARES MSCI EMU
ETF(iShares 安硕
MSCI 欧洲 货币 联盟
ETF)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
622,323,725.44 5.94
5 POWERSHARES QQQ
TRUST SERIES
1(Powershares QQQ
信托系 列 1)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
Invesco
PowerShares
Capital Mgmt
Limited （ 景顺
PowerShares 资 产管
理公司 ）
577,809,448.00 5.51
6 ISHARES MSCI
WORLD-INC(iShares
安硕MSCI 全球
UCITS ETF)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
510,821,945.50 4.87
7 HEALTH CARE SELECT
SECTOR(SPDR 医疗
保健精 选分 类基 金)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
State Street Bank
and Trust Company
（道富 银行 ）
449,129,788.80 4.29
8 JPM LUX LIQUIDITY
INSTITUTIONAL
FUND （ 摩根 大通 货币
市场基 金）
货币
市场
基金
契约型
开放式
基金
JP Morgan Asset
Management （摩 根大
通资产 管理 公司 ）
427,834,663.43 4.08
9 ISHARES CORE S&P
500 ETF(iShares 安
硕核心 标 普 500
ETF)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
424,235,560.00 4.05
10 ISHARES MSCI ACWI
ETF(iShares 安硕
MSCI ACWI ETF)
ETF 基
金
契约型
开放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
331,837,116.56 3.17
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 41 页 共 47 页
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,785.94
2 应收证 券清 算款 2,087,712.42
3 应收股 利 66,234,327.06
4 应收利 息 19,013.79
5 应收申 购款 156,304.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 68,499,143.60
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
728,213 18,474.86 54,791,032.06 0.41% 13,398,839,527.79 99.59% 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 42 页 共 47 页
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,976,487.71 0.0147%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年9 月 19 日 ）基 金份 额总 额 29,998,151,206.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 14,692,807,362.98
本报告 期基 金总 申购 份额 8,789,893.96
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,247,966,697.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 13,453,630,559.85
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 发生 重大 人事 变动。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 43 页 共 47 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交 易 基金交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期
股票
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期
基金
成交总
额的比
例
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
Merrill Lynch （Asia Pacific ）
Ltd
-
933,036,765.05
19.12%
62,301,312.77
0.93%
298,601.39
3.83%
-
Goldman Sachs (Asia)L.L.C -
768,034,340.28
15.74% 1,368,246,622.38
20.39% 883,863.59
11.33%
-
Morgan Stanley Asia Limited -
721,830,357.26
14.79%
968,227,495.40
14.43%
787,500.83
10.10%
-
UBS Securities Asia Limited -
520,828,324.56
10.67%
1,540,949,822.91
22.96%
878,101.34
11.26%
-
China International Capital
Corporation Hong Kong
Securities Limited
-
456,300,604.30
9.35%
19,801,005.59
0.30% 2,100,553.03
26.93%
-
First Shanghai Securities
Ltd.
-
347,367,710.35
7.12%
-
-
404,937.65
5.19%
-
BOCI Securities Limited -
310,731,365.03
6.37%
13,225,351.20
0.20%
388,748.06
4.98%
-
Huatai Financial Holdings
(Hong Kong) Limited
-
300,276,242.59
6.15% 1,323,018,494.20
19.72%
848,412.16
10.88%
-
Credit Suisse(Hong Kong)
Limited
-
269,318,273.30
5.52% 1,313,713,198.25
19.58% 783,379.69
10.04%
-
KGI Asia Limited -
223,890,697.56
4.59%
4,918,921.59
0.07%
274,892.75
3.52%
-
Instinet Pacific Limited -
18,309,142.50
0.38%
-
-
91,545.71
1.17%
- 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 44 页 共 47 页
J.P. Morgan Securities (Asia
Pacific)Limited
-
8,129,403.29
0.17%
-
-
8,129.41
0.10%
-
CITIC Securities
International Company
Limited
- 1,223,397.78
0.03%
- - 12,233.98 0.16%
-
ABCI Securities Co.,Ltd -
42,284.45
0.00%
-
-
78.74
0.00%
-
Standard Chartered Bank
(Hong Kong) Ltd
-
4,236.59
0.00%
-
-
5.09
0.00%
-
BNP Paribas Corporate &
Investment Banking
-
-
-
63,459,087.54
0.95%
24,744.59
0.32%
-
The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation Limited
-
-
-
32,212,072.34
0.48%
13,432.98
0.17%
-
Oriental Patron Securities
Limited
- -
-
- - - -
-
Haitong International
Securities Co.,Ltd
- -
-
- - - -
-
China Merchants
Securities(HK)Co Ltd
- -
-
- - - -
-
ICBC International
Securities Limited
- -
-
- - - -
-
GuangFa Securities (Hong
Kong)Business Limited
- -
-
- - - -
-
Commerzbank - -
-
- - - -
-
China Everbright Securities
(HK) Limited
- -
-
- - - -
-
CITI Group Global Markets
Asia Limited Limited
- -
-
- - - -
Guotai Junan (Hong Kong)
Limitied
- -
-
- - - -
-
SinoPac Securities (Asia)
Limited
- -
-
- - - -
-
Nomura （Hong Kong ）Limited - -
-
- - - -
-
Deutsche Bank A.G.London - -
-
- - - -
-
China Construction Bank
International Securities
Limited
- -
-
- - - -
-
Knight Capital Americas,
L.P.
- -
-
- - - -
-
CSC Securities (Hong Kong)
Limited
- -
-
- - - -
-
Daiwa Capital Markets Hong
Kong Limited
- -
-
- - - -
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 45 页 共 47 页
Ping An of China Securities
(HK) Co. Ltd.
- -
-
- - - -
Yuanta Securities (Hong
Kong) Company Limited
- -
-
- - - -
BOCOM International
Securities Limited
- -
-
- - - -
Cantor Fitzgerald - -
-
- - - -
CLSA Limited - -
-
- - - -
PIPER JAFFRAY ASIA
SECURITIES LIMITED
- -
-
- - - -
RBC Dominion Securities Inc. - -
-
- - - -
Taifook Securities Co.Ltd. - -
-
- - - -
-
华泰证券 1 -
-
- - - -
-
注：1 、本 基金 本报 告期 内 新增 2 家券 商, ABCI Securities Co.,Ltd 和Standard Chartered Bank
(Hong Kong) Ltd 。
2 、券 商选 择标 准和 程序 ：
为保障公司境 外证券投 资 的顺利开展， 规范券商 选 择及交易量分 配标准与 原 则，基金管理 人
明确了 券商 选择 、考 核及 交易量 的分 配等 流程 。
A. 券 商的 选择 。 券 商的 交 易执行 能力 、 研 究实 力和 提供的 专业 服务 等方 面是 选择券 商以 及分 配交
易量最 主要 的原 则和 标准 ，包括 以下 几个 方面 ：
(a) 交易执 行能力。 主要 指券商是否对 投资指令 进 行了有效的执 行以及能 否 取得较高质量 的成交
结果。衡量交 易执行能 力 的指标主要 有 ：是否完 成 交易 、成交的 及时性、 成 交价格、对 市场的影
响等。
(b) 研究机 构的实力 和水 平。主要是指 券商能否 所 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研究 及市场
走向、 个股 分析 报告 和专 题研究 报告 ，报 告内 容是 否详实 ，投 资建 议是 否准 确。
(c) 提供专 业服务的 质量 。主要指券商 承接调研 课 题的态度、协 助安排上 市 公司调研、以 及就有
关专题 提供 研究 报告 和讲 座和其 他专 业服 务的 质量 。
(d) 其 他有 利于 基金 持有 人利益 的商 业合 作考 虑。
B. 券 商交 易量 分仓
公司将定期根 据交易执 行 能力、研究机 构的实力 和 水平、提供专 业服务的 质 量等标准对 交易券商
进行打 分考 核， 并根 据考 核结果 拟定 下期 的交 易量 分配。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 46 页 共 47 页
1
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中国 国际 期货
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年6 月25 日
2
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 瑞丰 银行 为代
销机构 及开 通定 投和 转换 业务并 参与 其费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年6 月23 日
3
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 龙湾 农商 银行
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年 6 月 3 日
4 南方基 金关 于开 通网 上交 易机构 版业 务的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年5 月23 日
5
关于南 方全 球精 选配 置证 券投资 基金 变更 基金
经理的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年4 月30 日
6
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 寿光 农村 商业
银行为 代销 机构 及开 通定 投和转 换业 务的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年4 月28 日
7
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 威海 市商 业银
行为代 销机 构及 开通 定投 和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年4 月25 日
8
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银行
个人电 子银 行基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年 4 月 1 日
9
南方基 金管 理有 限公 司关 于开通 “网 银在 线”
基金直 销支 付业 务的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年3 月31 日
10
南方基 金关 于开 通京 东网 上交易 平台 基金 销售
业务的 通知
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年3 月31 日
11
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 前海 汇联 为代
销机构 及开 通定 投和 转换 业务并 参与 其费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年3 月20 日
12
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联合 基金 网为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年3 月12 日
13
南方基 金关 于电 子直 销平 台相关 业务 调整 费率
优惠方 案的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年2 月24 日
14
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 恒天 明泽 为代
销机构 及开 通定 投和 转换 业务并 参与 其费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年2 月24 日
15
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 民族 证券 为代
销机构 并开 通转 换业 务的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年1 月27 日
16
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 厦门 银行 为代
销机构 及开 通定 投和 转换 业务的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2014 年1 月23 日
南方全球精选配置(QDII-FOF)2014 年半年度报告
第 47 页 共 47 页
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 南 方全球 精选 配置 证券 投资 基金的 文件 。
2 、南 方全 球精 选配 置证 券 投资基 金基 金合 同。
3 、南 方全 球精 选配 置证 券 投资基 金托 管协 议。
4 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
5 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
11.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华 1 路6 号 免税 商务 大 厦 31 至 33 楼
11.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
