南 方 成 份 精选 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2014 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方成 份精 选股 票
基金主 代码 202005
前端交 易代 码 202005
后端交 易代 码 202006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年5 月14 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 8,805,114,674.50 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 系原 南方 金 元证券 投资 基金 于 2007 年5 月14 日转 型而 来。
2、本 基金 在交 易所 行情 系 统净值 揭示 等其 他信 息披 露场合 下， 可简 称为 “南 方成份 ”。
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金在 保持 公司 一贯 投资 理 念基 础上 ，通 过对 宏观
经 济 和上 市公 司基 本面 的深 入 研究 ，采 取定 量和 定性
相 结 合方 法， 精选 成份 股， 寻 找驱 动力 型的 领先 上市
公司， 在控 制风 险的 前提 下追求 获取 超额 收益 。
投资策 略 本 基 金在 保持 公司 一贯 投资 理 念的 基础 上， 紧密 把握
和 跟 踪中 国宏 观经 济周 期、 行 业增 长周 期和 企业 成长
周 期 ，通 过对 行业 的深 入分 析 和上 市公 司基 本面 的研
究， 主要 投资 两类 企业 ：1 、 驱 动力 型增 长行 业 ： 通 过
对 中 国宏 观经 济的 把握 ，根 据 对上 下游 行业 运行 态势
与 利 益分 配等 因素 的观 察， 考 量行 业增 长周 期， 以确
定 对 国民 经济 起主 要驱 动作 用 或作 出重 大贡 献的 行业
/ 产 业， 从中 优选代 表性 企业 重点 投资 。2、行 业领 先
型 成 长企 业： 强调 处于 企业 成 长生 命周 期的 上升 期，
或 面 临重 大的 发展 机遇 ，具 备 超常 规增 长潜 力的 上市
公 司 。通 过投 资此 两类 公司 ， 进而 为本 基金 获取 中长
期稳健 的资 产增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数+ 20% × 上证国 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ， 属 于风险 收益 配比 较高 的品 种。
南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国 工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管 人 的办公 地址
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -205,585,116.10
本期利 润 -242,628,140.49
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0266
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1226
期末基 金资 产净 值 7,154,037,832.77
期末基 金份 额净 值 0.8125
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入( 不含 公允 价值变动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各 项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.64% 0.68% 0.40% 0.62% 0.24% 0.06%
过去三 个月 2.39% 0.77% 0.95% 0.70% 1.44% 0.07%
过去六 个月 -2.96% 0.93% -5.27% 0.83% 2.31% 0.10%
过去一 年 4.87% 1.04% -0.47% 0.94% 5.34% 0.10%
过去三 年 -15.36% 1.11% -21.56% 1.04% 6.20% 0.07%
自基金 转型
起至今
-17.13% 5.64% -28.58% 1.51% 11.45% 4.13%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 转型 日 为 2007 年5 月14 日。 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有 限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管
理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈键
本 基 金 的
基金经
理 ; 投资
部 执 行 总
监
2010 年 10
月16 日
- 13
硕士学 历， 具有 基金 从业 资格。2000 年
加 入 南 方 基 金 ， 历 任 行 业 研 究 员 、 基 金
经理助 理 ，2009 年12 月 至 今， 担任 投资
部执行 总监 ，主 持工 作。 2003 年 11 月
-2005 年6 月， 任南 方宝 元 基金经 理； 2004
年 3 月-2005 年3 月 ， 任南 方现金 基金 经
理；2005 年 3 月-2006 年 3 月， 任南 方
积配基 金经 理；2008 年 2 月至 2010 年
10 月， 任南 方盛 元基 金经 理；2006 年 3
月至2014 年7 月， 任天 元 基金经 理； 2010
年10 月 至今， 任南 方成 份 基金经 理； 2012
年 12 月至 今， 任南 方安 心 基金经 理。
骆帅
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2014 年 3
月31 日
- 5
清华大 学硕 士 ， 具 有基 金 从业资 格 ， 2009
年 7 月 加入 南方 基金 ，担 任研究 部高 级
研究员 ；2014 年 3 月 至今 ，担任 南方 成
份、南 方安 心基 金经 理助 理
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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定确定 的聘 任日 期和 解 聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方成份 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所 公 开 竞 价 同 日反向 交 易 成 交 较 少 的 单 边交易 量 超 过 该 证 券 当 日成 交量 的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
回顾上 半年 的宏 观经 济情 况，一 季度 经济 下行 的压 力较大 ，GDP 单 季度 增速 为 7.4% ， 创下 了
近两年的新低 ，投资、 消 费、进出口总 额全面减 速 ；政府在一季 度末实行 了 一系列的 “ 微刺激 ”
稳增长措施， 进入二季 度 之后，经济增 长开始呈 现 出企稳迹象， 这一方面 有 基数的原因 ，另一方
面经济 自身 的积 极因 素开 始显现 。二 季度 的 GDP 同 比增长 7.5% ，较 一季 度 7.4% 的 增速 回升 0.1
个百分 点 。 尽 管房 地产 销 售及固 定资 产投 资增 速仍 在下滑 ， 但是 出口 和制 造 业景气 在改 善 。3 至6
月份， 中国 制造 业采 购经 理指数 （PMI 指数 ）连 续 4 个 月环 比回 升， 确认 短 周期复 苏 。 但小 型企南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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业景气 指数 仍然 低迷 ， 发 电量指 标并 未跟 上 ， 显 示 出实体 经济 并未 全面 复苏 。 政策 方面 ， 国务 院
延续了稳增长 的举措， 同 时更加强调定 向调控和 结 构调整，在稳 增长的同 时 促进经济结 构转型，
政策执 行力 度显 著加 强。 在稳增 长和 去 杠 杆的 双重 目标下 ，经 济更 倾向 于缓 慢出清 。
报告期内，我 们一方面 延 续了对于低估 值优质蓝 筹 股的重点配置 ，另一方 面 加强了对于节 能
环保、医疗保 健、信息 技 术等新兴产业 投资机会 的 研究。在经济 增速下移 ， 经济结构转 型的大背
景下，未来的 增长将更 多 来自于技术、 知识密集 型 产业以及现代 服务业。 我 们对这些产 业的优质
标的进 行了 持续 跟踪 和积 极布局 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2014 年上 半年 ，本 基金 份 额净值 增长 率为-2.96% ， 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-5.27% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望 未来，我 们对中国 经 济的企稳复苏 和结构改 善 抱有坚定的信 心。一方 面 ，国企改革在 稳
步推进，如中 石化已完 成 销售业务内部 重组，并 表 示力争在三季 度完成战 略 投资者的引 入，上海
等地的地方国 资改革也 进 入实质阶段； 另一方面 ， 资本市场本身 的改革也 日 益深化，4 月份证监
会批复了沪港 通制度， 有 望在年底前正 式实施。 这 不仅有助于加 速人民币 国 际化的进程 ，也有利
于内地优质蓝 筹股估值 与 国际接轨—— 相当一 批业 绩稳健、分红 率高的蓝 筹 股面临价值重 估的机
会。随着经济 结构转型 不 断深化，龙头 企业的国 际 竞争力不断提 高，我们 相 信中国经济 将在不久
的将来 走出 下滑 态 势 ，焕 发出更 加旺 盛的 活力 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 12 次，全 年分 配比 例不 得低 于年度 可 供 分配 收益 的 90% ，若 《基 金合 同》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 本基 金收 益分 配方式 分两 种： 现金 分红 与红利 再投 资。 投 资
者可选择现金 红利或将 现 金红利按除权 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资 ；若投资
者不选择，本 基金默认 的 收益分配方式 是现金分 红 ，但未经确权 的基金份 额 默认方式是 红利再投
资；基金投资 当期出现 净 亏损，则不进 行收益分 配 ；基金当年收 益应先弥 补 上一年度亏 损后，才
可进行 当年收 益分配； 基 金收益分配后 基金份额 净 值不能低于面 值；每一 基 金份额享有 同等分配
权；法 律法 规或 监管 机关 另有规 定的 ，从 其规 定。
根据上 述分 配 原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2014 年上 半年 ， 本 基金托 管人在 对南 方成 份精 选股 票型证 券投 资基 金的 托管 过程中 ， 严 格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2014 年上 半年， 南方 成份 精选股 票型 证券 投资 基金 的管理 人—— 南 方基 金管 理有限 公司 在南
方成份精选股 票型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计算 、基金份 额 申购赎回价 格计算、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 南方 成份 精选股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本 托 管 人 依 法 对 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 南 方 成 份 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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2014 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容 真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 成份 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
185,647,374.29 37,956,923.97
结算备 付金
5,050,260.16 13,578,326.72
存出保 证金
1,181,463.11 1,878,739.38
交易性 金融 资产
6,973,007,039.34 7,616,293,451.23
其中： 股票 投资
6,563,605,901.59 7,167,361,145.43
基金投 资
- -
债券投 资
409,401,137.75 448,932,305.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 250,000,000.00
应收证 券清 算款
- 35,597,955.44
应收利 息
11,170,825.77 6,866,582.45
应收股 利
- -
应收申 购款
21,909.43 78,929.58
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
7,176,078,872.10 7,962,250,908.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
9,459,343.65 6,992,396.10
应付管 理人 报酬
8,804,581.78 10,193,646.06
应付托 管费
1,467,430.29 1,698,941.00 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,574,686.41 3,134,505.87
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
734,997.20 743,834.23
负债合 计
22,041,039.33 22,763,323.26
所有者权益：
实收基 金
2,747,135,986.63 2,958,497,633.52
未分配 利润
4,406,901,846.14 4,980,989,951.99
所有者 权益 合计
7,154,037,832.77 7,939,487,585.51
负债和 所有 者权 益总 计
7,176,078,872.10 7,962,250,908.77
注： 1、 报告 截止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值0.8125 元， 基金 份额 总 额8,805,114,674.50
份。2 、后 附6.4 报 表附 注 为本财 务报 表的 组成 部分 。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 成 份 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-172,960,732.88 -1,175,563,789.16
1.利息 收入
10,086,829.04 17,074,324.38
其中： 存款 利息 收入
580,197.90 1,363,552.84
债券利 息收 入
8,679,162.71 8,024,598.32
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
827,468.43 7,686,173.22
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-146,136,390.21 276,857,185.29
其中： 股票 投资 收益
-294,729,983.58 151,056,169.90
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
424,197.46 2,012,738.76
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收益
148,169,395.91 123,788,276.63
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-37,043,024.39 -1,469,877,583.48
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填 - - 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 28 页
列）
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
131,852.68 382,284.65
减： 二、费用
69,667,407.61 90,093,152.85
1．管 理人 报酬
54,162,594.51 66,988,829.97
2．托 管费
9,027,099.07 11,164,805.01
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
6,227,463.01 11,697,701.66
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
250,251.02 241,816.21
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-242,628,140.49 -1,265,656,942.01
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-242,628,140.49 -1,265,656,942.01
注：1 、后附 6.4 报 表附 注 为本财 务报 表的 组成 部分 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 成份 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,958,497,633.52 4,980,989,951.99 7,939,487,585.51
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -242,628,140.49 -242,628,140.49
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-211,361,646.89 -331,459,965.36 -542,821,612.25
其中：1. 基 金申 购款 9,984,970.22 15,526,624.26 25,511,594.48
2. 基金 赎回 款 -221,346,617.11 -346,986,589.62 -568,333,206.73
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 2,747,135,986.63 4,406,901,846.14 7,154,037,832.77 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 28 页
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,256,029,013.89 6,155,562,862.96 9,411,591,876.85
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -1,265,656,942.01 -1,265,656,942.01
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-186,150,647.34 -335,960,465.95 -522,111,113.29
其中：1. 基 金申 购款 89,870,370.39 165,901,193.48 255,771,563.87
2. 基金 赎回 款 -276,021,017.73 -501,861,659.43 -777,882,677.16
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,069,878,366.55 4,553,945,455.00 7,623,823,821.55
报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 声明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的 说明 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 28 页
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 派发 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人所得 税 ，暂不征 收 企业所得税。 对基金取 得 的股票的股息 、红利收 入 ，由上市公 司在向基
金派发 股息 、红 利时 代扣 代缴个 人所 得税 。持 股期 限在 1 个月 以内( 含 1 个月)的， 其股 息、 红利
收入全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年(含 1 年) 的 ，暂 减按 50% 计入 应纳 税
所得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计入 应 纳税所 得额 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司(" 中 国 工 商 银
行")
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 28 页
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 127,144,780.05 3.23% 277,610,482.40 3.68%
华泰证券 - - 103,696,761.52 1.37%
债 券交 易
注： 无。
债 券回 购交易
注：无
6.4.5.1.2 权 证交 易
注： 无
6.4.5.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 112,510.68 3.17% - -
华泰证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 245,657.67 3.61% 107,205.58 0.52%
华泰证券 91,761.12 1.35% 15,557.92 0.75%
注：1 、 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 风险 结算 基金 后的净 额列 示。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
6.4.5.2 关 联方 报酬 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 28 页
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
54,162,594.51 66,988,829.97
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,672,424.62 9,599,523.43
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
9,027,099.07 11,164,805.01
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.5.2.3 销 售服 务费
注：无
6.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：无
6.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：无 。
6.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：无
6.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 28 页
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可 比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 185,647,374.29 508,716.45 30,272,222.28 1,167,553.72
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无 。
6.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：无 。
6.4.6 期 末（ 2014 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.6.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600703
三安
光电
2014 年1
月30 日
2015 年1
月27 日
非公开
发行流
通受限
21.80 22.46 8,581,700 187,081,060.00 192,744,982.00 -
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中 基
金作为 一般 法人 或战 略投 资者认 购的 新股 ，根 据基 金与上 市公 司所 签订 申购 协议的 规定 ，在 新 股
上市后 的约 定期 限内 不能 自由转 让； 基金 作为 个人 投资者 参与 网上 认购 获配 的新股 ，从 新股 获 配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。 此外 ，基 金还 可作为 特定 投资 者， 认购 由中国 证监 会《 上 市
公司证 券发 行管 理办 法》 规范的 非公 开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
6.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601669
中国
电建
2014
年 5 月
13 日
重大
事项
停牌
2.79 - - 3,364,619 9,347,647.52 9,387,287.01 - 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 28 页
600637
百视
通
2014
年 5 月
29 日
重大
资产
重组
停牌
32.03 - - 15,143 536,735.07 485,030.29 -
002570
贝因
美
2014
年 6 月
19 日
重大
事项
停牌
14.36 - - 19,440 207,113.00 279,158.40 -
600498
烽火
通信
2014
年 6 月
30 日
重大
事项
停牌
11.91
2014
年 7 月
7 日
12.10 7,956 74,053.50 94,755.96 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.6.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
6.4.6.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 6,563,605,901.59 91.47
其中： 股票 6,563,605,901.59 91.47
2 固定收 益投 资 409,401,137.75 5.71
其中： 债券 409,401,137.75 5.71
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 190,697,634.45 2.66
7 其他各 项资 产 12,374,198.31 0.17
8 合计 7,176,078,872.10 100.00
南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 299,316,477.63 4.18
C
制造业 2,142,108,143.70 29.94
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
135,912,263.86 1.90
E
建筑业 599,243,459.33 8.38
F
批发和 零售 业 96,593,477.86 1.35
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 558,367,062.47 7.80
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
61,380,697.52 0.86
J
金融业 1,650,176,104.80 23.07
K
房地产 业 885,517,417.56 12.38
L
租赁和 商务 服务 业 4,566,480.72 0.06
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 119,122,088.62 1.67
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 11,302,227.52 0.16
S
综合 - -
合计 6,563,605,901.59 91.75
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601006 大秦铁 路 87,084,814 549,505,176.34 7.68 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 28 页
2 601668 中国建 筑 188,372,245 531,209,730.90 7.43
3 600036 招商银 行 46,406,575 475,203,328.00 6.64
4 000002 万科A 57,440,919 475,036,400.13 6.64
5 601328 交通银 行 104,079,990 403,830,361.20 5.64
6 600741 华域汽 车 31,441,252 307,495,444.56 4.30
7 600266 北京城 建 36,601,149 273,410,583.03 3.82
8 600104 上汽集 团 16,823,195 257,394,883.50 3.60
9 000651 格力电 器 8,591,945 253,032,780.25 3.54
10 601166 兴业银 行 22,220,109 222,867,693.27 3.12
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 251,265,616.33 3.16
2 601166 兴业银 行 140,613,930.52 1.77
3 601006 大秦铁 路 95,376,153.97 1.20
4 600048 保利地 产 90,515,837.76 1.14
5 002415 海康威 视 88,895,516.59 1.12
6 000002 万科A 71,883,014.15 0.91
7 600016 民生银 行 71,135,491.31 0.90
8 600887 伊利股 份 69,820,131.85 0.88
9 000581 威孚高 科 67,776,140.34 0.85
10 600519 贵州茅 台 52,607,959.07 0.66
11 600196 复星医 药 50,789,875.04 0.64
12 600036 招商银 行 50,024,652.00 0.63
13 000333 美的集 团 47,838,364.11 0.60
14 600252 中恒集 团 46,235,579.09 0.58
15 002241 歌尔声 学 45,345,017.54 0.57
16 600637 百视通 44,336,072.69 0.56
17 600030 中信证 券 37,603,501.02 0.47
18 000651 格力电 器 33,132,362.60 0.42
19 601318 中国平 安 32,758,301.56 0.41 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 28 页
20 600000 浦发银 行 30,129,566.85 0.38
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000069 华侨城 Ａ 224,914,492.40 2.83
2 601328 交通银 行 165,806,606.95 2.09
3 600028 中国石 化 153,701,269.38 1.94
4 000778 新兴铸 管 118,352,017.81 1.49
5 600266 北京城 建 113,874,823.68 1.43
6 600406 国电南 瑞 78,265,903.74 0.99
7 601006 大秦铁 路 78,232,902.08 0.99
8 600741 华域汽 车 73,157,385.38 0.92
9 601998 中信银 行 72,466,947.43 0.91
10 601607 上海医 药 71,827,161.72 0.90
11 600703 三安光 电 68,146,292.29 0.86
12 600216 浙江医 药 55,761,202.22 0.70
13 002415 海康威 视 54,282,362.73 0.68
14 000402 金融街 50,909,278.55 0.64
15 000063 中兴通 讯 47,023,673.98 0.59
16 601668 中国建 筑 43,359,259.40 0.55
17 600637 百视通 41,022,204.85 0.52
18 002241 歌尔声 学 40,318,215.27 0.51
19 600271 航天信 息 39,978,140.71 0.50
20 600104 上汽集 团 36,066,182.59 0.45
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,929,644,206.83
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,200,372,700.75
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 400,603,000.00 5.60
其中： 政策 性金 融债 400,603,000.00 5.60
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 8,798,137.75 0.12
8 其他 - -
9 合计 409,401,137.75 5.72
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130322 13 进出 22 1,000,000 100,070,000.00 1.40
2 130236 13 国开 36 1,000,000 100,020,000.00 1.40
3 130243 13 国开 43 800,000 80,088,000.00 1.12
4 140430 14 农发 30 700,000 70,245,000.00 0.98
5 140207 14 国开 07 500,000 50,180,000.00 0.70
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持 有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本 基金 本 期 投 资的 前 十 名证 券 中没 有 发 行 主体 被 监 管部 门 立案 调 查 的 ，或 在 报 告编 制 日前 一 年内
受到公开 谴责、 处罚的 证券 。
7.12.2
本基金投 资的前 十名股 票中 ，没有投 资于超 出基金 合同 规定备选 股票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,181,463.11
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,170,825.77
5 应收申 购款 21,909.43
6 其他应 收款 - 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,374,198.31
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 127002 徐工转 债 8,592,916.35 0.12
2 110023 民生转 债 112,288.00 0.00
3 113005 平安转 债 92,933.40 0.00
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
424,801 20,727.62 400,159,643.50 4.54% 8,404,955,031.00 95.46%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,366,003.49 0.0155%
南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
-
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 5 月 14 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 9,482,569,062.06
本报告 期基 金总 申购 份额 32,003,759.91
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 709,458,147.47
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 8,805,114,674.50
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重 大人事 变动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 28 页
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 813,086,724.23 20.66% 727,290.11 20.50% -
中信建投 1 689,790,482.40 17.53% 627,963.85 17.70% -
东北证券 2 451,306,418.31 11.47% 410,868.02 11.58% -
国金证券 1 408,052,326.68 10.37% 371,490.61 10.47% -
银河证券 2 402,128,882.31 10.22% 359,314.44 10.13% -
万联证券 1 285,638,335.93 7.26% 260,042.39 7.33% -
安信证券 1 231,049,860.79 5.87% 210,348.49 5.93% -
渤海证券 1 206,105,291.40 5.24% 182,383.34 5.14% -
兴业证券 1 127,144,780.05 3.23% 112,510.68 3.17% -
申银万国 1 124,411,599.60 3.16% 110,091.93 3.10% -
招商证券 1 100,720,006.19 2.56% 89,127.10 2.51% -
海通证券 1 95,361,912.47 2.42% 86,818.54 2.45% -
齐鲁证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - - 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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光大证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
金元证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
注：本 基金 本报 告期 租用 万联证 券上 海席 位 1 个 、 华鑫证 券上 海席 位 1 个 、 东北证 券深 圳席 位 1
个。专用交易 单元的选 择 标准和程序： 根据中国 证 监会《关于完 善证券投 资 基金交易席 位制度有
关问题的通知 》 （证监基金 字[2007]48 号 ）的有关 规 定，我公司制 定了租用 证 券公司专用交 易单
元的选 择标 准和 程序 。
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作 的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
中信建投 21,341,742.10 100.00% - - - -
东北证券 - - 150,000,000.00 12.98% - - 南方成份精选股票 2014 年半年 度报告摘要
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国金证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
万联证券 - - 200,000,000.00 17.31% - -
安信证券 - - 635,300,000.00 54.99% - -
渤海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - 170,000,000.00 14.71% - -
齐鲁证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
金元证券 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
