浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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浦银安盛 精致生活灵活配置混合 型证券投资基金2014 年半年 度报告摘要
2014 年6 月30 日
基金管理 人：浦银安盛基金管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2014 年8 月26 日
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月22日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年1月1日起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 浦银安盛精致生活混合
基金主代码 519113
交易代码 519113
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年6月4日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 75,870,315.88 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
在中国经济健康快速的可持续发展过程中，寻找由于
经济结构优化、产业结构升级而涌现的那些最能够代
表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的
提供生活产品和服务的上市公司，分享其快速及长期
稳定增长，并关注其他金融工具的投资机会，通 过灵
活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋求基金资
产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持" 自上而下" 与" 自下而上" 相结合的 投资策
略，通过灵活资产配置、行业发展趋势判断、个股精
选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需
求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。
具体来说，在资产配置策略方面，本基金将根据宏观
经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来
资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产
的配置比例。而在行业配置策略方面，本基金是重点
关注居民生活的主题基金，因此将从行业覆盖范围和
行业精选策略两 个方面进行实施。在个股选择策略方
面，本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特
有的数量化公司财务研究模型FFM 对拟投资的 上市公
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司加以甄别。
在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，
通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内
宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋
势，采取自上而下的策略构造组合。在权证投资策略
方面， 本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。
业绩比较基准
中信标普A 股综合指数×55% ＋中信标普全债指数×
45%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基
金持有 人带来稳健回报的投资理念，属于证券投资基
金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风
险和收益低于股票型基金，高于货币型基金、债券型
基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求
实现基金财产的安全和增值。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 顾佳 田青
联系电话 021-23212888 010-67595096
电子邮箱 compliance@py-axa.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
010-67595096
传真 021-23212985 010-66275853
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
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3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30 日）
本期已实现收益 7,805,392.09
本期利润 12,284,054.94
加权平均基金份额本期利润 0.1535
本期基金份额净值增长率 13.04%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2014 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1271
期末基金资产净值 85,514,382.29
期末基金份额净值 1.127
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投 资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 7.03% 1.56% 1.34% 0.46% 5.69% 1.10%
过去三个月 9.74% 1.51% 2.23% 0.50% 7.51% 1.01%
过去六个月 13.04% 1.65% 0.97% 0.59% 12.07% 1.06%
过去一年 25.50% 1.68% 7.30% 0.65% 18.20% 1.03%
过去三年 18.51% 1.38% -5.32% 0.73% 23.83% 0.65%
自基金合同生效日起
至今
18.86% 1.30% 5.81% 0.80% 13.05% 0.50%
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3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期 业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浦银安盛 精致生 活灵活 配 置混合型 证券投 资基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2009年6 月4日-2014年6 月30 日）
浦银安盛精致生活混合 基金基准
2009-06-04 2010-02-23 2010-11-16 2011-08-03 2012-04-26 2013-01-10 2013-10-10 2014-06-30
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，由上海
浦东发展银行股份有限公司 、AXA Investment Managers S.A. 及上海 盛融投资有限公司
共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51% 、
39% 和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至2014年6月30日止，浦银安盛旗下共管理16只基金，即浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300 指数
增强型证券投资基金、 浦银安盛货币 市场证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开
放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月
定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 浦银
安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛日日盈货币市场基金、 浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金和浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投
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资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息
技术系 统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在公司筹建之初由
专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司
签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 公司业务应用系
统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估
值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系
统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作
过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提 供商负责完成，
升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由
公司负责， 但与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。 除上述情况外， 我公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系
统开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构代为办
理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴勇
本公司
权益投
资部总
监， 本基
金基金
经理兼
浦银安
盛红利
精选股
票基金
基金经
理、 浦银
安盛新
兴产业
混合基
金基金
2011年5月5
日
－ 7
吴勇先生，上海交通大学
工商管理硕士，上海交通
大学材料工程系学士，
CPA，CFA ，中国注册造
价师。1993年8月至2002
年12月在上海电力建设有
限责任公司任预算主管，
2003年1月至2007年8月在
国家开发银行上海市分行
任评审经理， 2007年9月起
加盟浦银安盛基金管理有
限公司任研究员， 2009 年8
月起担任浦银安盛精致生
活混合基金基金经理助
理。2010年2月至4月，担
任浦银安盛红利精选股票
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经理以
及浦银
安盛消
费升级
混合基
金基金
经理
基金基金经理助理。2010
年4月起， 担任浦银安盛红
利精选股票基金基金经
理。 2011年5月起， 兼任本
基金基金经理之职。2012
年11月起，担任本公司权
益投资部总监。 自2013 年3
月25日起兼任浦银安盛新
兴产业混合基金基金经
理。 2013年12月4日起兼任
浦银安盛消费升级混合基
金基金经理。
王爽
公司旗
下权益
类基金
基金经
理助理
2013年2月1
日
－ 6
王爽， 华东政法大学经济、
法律专业学士。2008 年5
月至2010年9月在天相投
资顾问有限公司担任行业
研究员。 2010年9月起加盟
浦银安盛基金公司担任行
业研究员之职。2013 年2
月1日起， 担任公司旗下权
益类基金基金经理助理。
褚艳辉
浦银安
盛盛世
精选混
合基金
基金经
理， 公司
旗下权
益类基
金前任
基金经
理助理
2013年2月1
日
2014 年6月
25日
10
褚艳辉先生，南京理工大
学经济学硕士。2004 年8
月至2008年4月间曾在上
海信息中心担任宏观经
济、 政策研究员。 2008 年5
月到2010年9月在爱建证
券公司担任制造与消费大
类行业高级研究员，后在
上海汽车财务公司担任投
资经理助理之职。 2011 年4
月起加盟我司担任高级行
业研究员。2013年2 月至
2014年6月， 担任本公司权
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益类基金基金经理助理。
2014年6月起， 担任浦银安
盛盛世精选混合基金基金
经理。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”和“ 离任 日期 ”分 别指 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 以及公司的规章制度， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产 ， 在严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告
期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人已制定了 《公平交易管理规定》 ， 建立健全有效的公平交易执行体系，
保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中， 在投资 决策流程上， 构建统一 的研究平台， 为所有投 资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，
并进行统计显著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同时对旗
下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵
守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发 现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2014 年上半年国内经济政策主要体现在稳增长和调结构--经济增速保 持稳定，更重
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视经济增长的质量。 传统周期性行业由于产能过剩等因素， 缺乏业绩弹性； 而以信息安
全、 移动支付等为代表的新兴产业受益于经济结构转 型， 具有较好的发展前景。 从货币
政策的角度来看， 央行定调2014年M2 的增速大约13% 左右， 另外由于金融机构减少了资
产和负债的久期错配，因此货币总体保持相对宽松的状态，对资本市场较为有利。
基于以上的判断， 本基金在上半年保持了信息服务、 传媒、 通信等行业的超配， 对
传统周期性行业保持低配的状态。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
2014 年上半年净值表现高于比较基准， 报告期内基金净值增长率为13.04% ， 基准收
益率为0.97% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
新一届政府在经济结构转型 方面的表态和决心远大于以往。 当前社会贫富差距、 环
境污染等问题较为严重， 也预示着中国经济也到了非转型不可的地步。 我们相信， 基于
中国巨大的经济体量和弹性， 未来应该能够逐步成功转型， 同时也能创造出一些欣欣向
荣的新兴行业。因此，我们看好未来中国资本市场的表现。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了浦银安盛基金管理有限公司估
值委员会 （以下简称 “估值委员会” ） ， 制定了估值政策和估值程 序。 估值委员会成员
由公司分管高管、 金融工程部负责人、 研究部负责人、 合规风控部负责人、 基金运营 部
负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜
任能力和独立性。 估值委员会的职责主要包括： 保证基金估值的公平、 合理； 制订健全、
有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性； 定期对
估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合 理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债估
值最终用户服务协议》。
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4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
50% ，若 《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，
则不进行收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银 行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格 遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运 作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2014 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31 日
资 产：
银行存款
5,030,590.20 17,608,603.15
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结算备付金
446,919.07 2,101,474.03
存出保证金
76,324.54 110,129.63
交易性金融资产
68,715,857.71 72,667,842.63
其中：股票投资
68,715,857.71 72,667,842.63
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
－ －
应收证券清算款
12,002,664.99 2,446,702.99
应收利息
3,453.97 4,920.02
应收股利
－ －
应收申购款
33,701.40 7,202.06
递延所 得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
86,309,511.88 94,946,874.51
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ 1,612,269.16
应付赎回款
291,876.66 154,249.54
应付管理人报酬
101,573.10 121,343.01
应付托 管费
16,928.89 20,223.85
应付销售服务费
－ －
应付交易费用
235,416.68 990,037.34
应交税费
－ －
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应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债
149,334.26 316,160.32
负债合计
795,129.59 3,214,283.22
所有者权 益：
实收基金
75,870,315.88 91,962,726.96
未分配利润
9,644,066.41 -230,135.67
所有者权益合计
85,514,382.29 91,732,591.29
负债和所有者权益总计
86,309,511.88 94,946,874.51
注：报 告截 止日2014 年6 月30日， 基金 份额 净值1.127 元，基 金份 额总 额75,870,315.88 份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2014年1月1 日
至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年
6月30日
一、收入
14,368,895.87 4,779,497.83
1.利息收入
111,758.65 82,400.20
其中：存款利息收入
68,067.47 80,549.33
债券利息收入
28,010.96 1,850.87
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
15,680.22 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
9,739,690.37 11,953,546.76
其中：股票投资收益
9,455,258.90 11,550,730.89
基金投资收益
－ －
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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债券投资收益
43,792.73 7,449.88
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
240,638.74 395,365.99
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
4,478,662.85 -7,257,669.79
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列 ）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
38,784.00 1,220.66
减：二、 费用
2,084,840.93 2,561,135.63
1．管理人报酬
647,208.14 678,739.35
2．托管费
107,868.08 113,123.22
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
1,166,079.19 1,609,780.54
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用
163,685.52 159,492.52
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
12,284,054.94 2,218,362.20
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
12,284,054.94 2,218,362.20
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
91,962,726.96 -230,135.67 91,732,591.29
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 12,284,054.94 12,284,054.94
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-16,092,411.08 -2,409,852.86 -18,502,263.94
其中：1.基金申购款 12,314,370.90 1,306,950.23 13,621,321.13
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-28,406,781.98 -3,716,803.09 -32,123,585.07
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
75,870,315.88 9,644,066.41 85,514,382.29
项 目
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
105,800,595.16 -12,858,519.18 92,942,075.98
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 2,218,362.20 2,218,362.20
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-9,703,098.87 838,787.59 -8,864,311.28
其中：1.基金申购款 2,024,379.86 -175,389.47 1,848,990.39
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-11,727,478.73 1,014,177.06 -10,713,301.67
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 34 页
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
96,097,496.29 -9,801,369.39 86,296,126.90
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郁蓓华
—————————
基金管理人负责人
郁蓓华
—————————
主管会计工作负责人
钱琨
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
浦银安 盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券
监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监许可[2009] 73 号《 关于核准浦银安盛精
致生活灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由浦银安盛 基金管理有限公司
依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规和 《浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》 公开募集。 本 基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首
次设立募集不包括认购资金利息共募集836,466,510.59 元，已经普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字(2009) 第109 号验资报告予以验证。经向中国
证监会备案， 《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 于2009 年6
月4 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为836,989,022.73 份基金份额，其中
认购资金利息折合522,512.14份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有
限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司( 以下简称“中国建设银行”) 。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票、 债券、 货币市 场工具、 权证、 资产支 持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基
金资产的比例为30%-80% ； 债券、 货币市场工 具、 权证、 资产支持证 券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70% ， 其 中现金或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本基金的业绩比较基准为： 中信标普A
股综合指数X55% ＋中 信标普全债指数X45% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的 财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中 国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金信息
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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披露XBRL 模板3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券业协会于2007年5月15 日颁布
的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》 和中国证监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关
规定编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2014年1月1日至2014年6月30 日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、 完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014 年1月1日至2014年6 月30日
期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局 财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资 基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号
《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]107 号 《关 于股息红利有关个
人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2012]85 号《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不 征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代
扣代缴20% 的个人所得税， 暂不征收企业所得税。2013年1月1日以前， 对基金取得的 股
票的股息、 红利收入，由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按50% 计入个人应纳
税所得额， 依照现行税法规定即20% 代扣代缴个人所得税， 暂不征收企业所得税。 自2013
年1月1日起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以
内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得 全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂减按25% 计入应纳税所
得额。
（4） 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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印花税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（中国建设
银行）
基金托管人、基金代销机构
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通 过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.1.4 债券交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回 购交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月
30日
当期发生的基金应支付的管 647,208.14 678,739.35
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 34 页
理费
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
155,342.97 157,308.58
注：支 付基 金管 理人 浦银 安盛基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 1.5% ÷ 当年天 数
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
107,868.08 113,123.22
注： 支付 基金 托管 人中 国建 设银行 股份 有限 公司 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值0.25% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日基金 托管 费 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 0.25% ÷ 当年天 数
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)
交易。
6.4.8.4 各关联 方投资 本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014 年6月30日
上年度可比期间
2013 年1月1日-2013年6月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余 额 当期利息收入
中国建设银行 5,030,590.20 60,229.75 16,354,358.77 71,385.45
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股份有限公司
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2014年6 月30日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60332
8
依顿
电子
2014-06-23
2014-
07-01
非公开发
行
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00250
2
骅威
股份
2014-
05-14
重大事项
停牌
12.83
2014-
07-28
14.11
20,42
4
238,699.56 262,039.92
30002
5
华星
创业
2014-
06-16
重大事项
停牌
15.64
2014-
07-23
14.51
144,7
92
2,016,779.
96
2,264,546.
88
30005
0
世纪
鼎利
2014-
05-30
重大事项
停牌
17.78
2014-
07-30
19.56
10,35
2
159,673.24 184,058.56
30027
1
华宇
软件
2014-
06-27
重大事项
停牌
40.30
－ 8,000 246,624.02 322,400.00
30029
5
三六
五网
2014-
04-11
重大事项
停牌
96.81
2014-
07-08
105.00
10,00
0
1,008,877.
96
968,100.00
30036
9
绿盟
科技
2014-
06-26
重大事项
停牌
61.27
－ 7,574 360,122.07 464,058.98
30037
9
东方
通
2014-
06-23
重大事项
停牌
62.17
2014-
08-15
67.39
39,55
4
2,464,807.
74
2,459,072.
18
00054
7
闽福
发A
2014-
04-17
重大事项
停牌
6.05
－
20,00
0
105,600.00 121,000.00
30016 东方 2014- 重大事项 19.88 2014- 20.58 19,49 364,863.64 387,620.24
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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6 国信 04-09 停牌 07-09 8
注：本 基金 截 至2014 年6 月30日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 股票 在所 公布 事项 的重大 影响 消除 后， 经交 易所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 68,715,857.71 79.62
其中：股票 68,715,857.71 79.62
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 5,477,509.27 6.35
7 其他各项资产 12,116,144.90 14.04
8 合计 86,309,511.88 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 26,999,393.30 31.57
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,026,968.52 40.96
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 6,054,995.89 7.08
S 综合 634,500.00 0.74
合计 68,715,857.71 80.36
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300047 天源迪科 632,833 8,283,783.97 9.69
2 300339 润和软件 297,885 5,421,507.00 6.34
3 000938 紫光股份 194,998 4,976,348.96 5.82
4 300223 北京君正 144,236 4,735,267.88 5.54
5 300043 互动娱乐 195,000 3,615,300.00 4.23
6 300336 新文化 131,280 3,523,555.20 4.12
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 34 页
7 300378 鼎捷软件 120,860 3,202,790.00 3.75
8 300379 东方通 39,554 2,459,072.18 2.88
9 300188 美亚柏科 120,500 2,441,330.00 2.85
10 300025 华星创业 144,792 2,264,546.88 2.65
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应 阅读 登载 于本 公司 网 站 （www.py-axa.com ）
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000938 紫光股份 11,871,767.22 12.94
2 300269 联建光电 9,475,837.49 10.33
3 300378 鼎捷软件 7,225,972.17 7.88
4 300047 天源迪科 7,205,633.89 7.86
5 300358 楚天科技 6,331,054.90 6.90
6 600767 运盛实业 6,097,143.46 6.65
7 300293 蓝英装备 6,054,121.84 6.60
8 300052 中青宝 5,630,817.75 6.14
9 300223 北京君正 5,335,349.20 5.82
10 300130 新国都 5,186,579.40 5.65
11 300339 润和软件 5,124,992.78 5.59
12 300295 三六五网 4,963,150.56 5.41
13 002197 证通电子 4,854,172.20 5.29
14 300371 汇中股份 4,830,034.08 5.27
15 600446 金证股份 4,755,968.47 5.18
16 300020 银江股份 4,680,298.50 5.10
17 002699 美盛文化 4,641,368.40 5.06
18 000681 远东股份 4,635,692.58 5.05
19 300336 新文化 4,388,356.02 4.78
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 24 页 共 34 页
20 600633 浙报传媒 4,272,308.57 4.66
21 600571 信雅达 4,270,061.38 4.65
22 300155 安居宝 4,237,916.60 4.62
23 002712 思美传媒 4,061,846.67 4.43
24 002261 拓维信息 3,878,128.64 4.23
25 002235 安妮股份 3,876,322.79 4.23
26 002231 奥维通信 3,844,868.25 4.19
27 300379 东方通 3,806,756.30 4.15
28 002502 骅威股份 3,777,973.34 4.12
29 300166 东方国信 3,672,545.12 4.00
30 002635 安洁科技 3,616,700.20 3.94
31 002609 捷顺科技 3,546,468.90 3.87
32 002329 皇氏乳业 3,536,905.00 3.86
33 000766 通化金马 3,433,639.30 3.74
34 300357 我武生物 3,320,925.90 3.62
35 000558 莱茵置业 3,301,393.40 3.60
36 300043 互动娱乐 3,180,143.02 3.47
37 300016 北陆药业 3,154,289.14 3.44
38 603308 应流股份 2,963,301.76 3.23
39 300359 全通教育 2,927,690.70 3.19
40 002675 东诚药业 2,858,552.10 3.12
41 300301 长方照明 2,781,237.00 3.03
42 600149 廊坊发展 2,777,197.00 3.03
43 002148 北纬通信 2,755,328.03 3.00
44 300229 拓尔思 2,754,956.52 3.00
45 002439 启明星辰 2,749,389.70 3.00
46 300113 顺网科技 2,722,570.40 2.97
47 300025 华星创业 2,693,552.68 2.94
48 300252 金信诺 2,639,314.21 2.88
49 002421 达实智能 2,552,688.35 2.78
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 25 页 共 34 页
50 002181 粤 传 媒 2,535,667.21 2.76
51 300263 隆华节能 2,508,537.28 2.73
52 300079 数码视讯 2,490,590.00 2.72
53 300188 美亚柏科 2,433,012.30 2.65
54 002348 高乐股份 2,374,667.00 2.59
55 300032 金龙机电 2,354,982.38 2.57
56 300291 华录百纳 2,352,188.36 2.56
57 300232 洲明科技 2,319,486.44 2.53
58 002663 普邦园林 2,287,210.00 2.49
59 002555 顺荣股份 2,264,908.46 2.47
60 600536 中国软件 2,258,894.80 2.46
61 002315 焦点科技 2,245,698.10 2.45
62 300150 世纪瑞尔 2,213,433.92 2.41
63 002368 太极股份 2,163,805.08 2.36
64 300368 汇金股份 2,146,642.00 2.34
65 600158 中体产业 2,132,882.87 2.33
66 002104 恒宝股份 2,126,079.00 2.32
67 300289 利德曼 2,102,010.66 2.29
68 002354 科冕木业 2,098,576.00 2.29
69 300101 振芯科技 2,096,870.00 2.29
70 300178 腾邦国际 2,088,571.32 2.28
71 000673 当代东方 2,087,275.96 2.28
72 002373 千方科技 2,001,093.17 2.18
73 300090 盛运股份 1,889,085.00 2.06
74 002268 卫 士 通 1,877,203.01 2.05
75 300332 天壕节能 1,863,085.36 2.03
注： “ 本期 累计 买入 金额 ” 按买 入成 交金 额 （ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 26 页 共 34 页
值比例(%)
1 300269 联建光电 10,978,753.18 11.97
2 300358 楚天科技 6,557,877.42 7.15
3 300052 中青宝 5,886,447.04 6.42
4 002242 九阳股份 5,786,692.36 6.31
5 300293 蓝英装备 5,619,667.76 6.13
6 000681 远东股份 5,475,155.47 5.97
7 000938 紫光股份 5,394,846.86 5.88
8 300295 三六五网 5,386,361.42 5.87
9 300074 华平股份 5,329,630.05 5.81
10 002235 安妮股份 5,147,739.65 5.61
11 600446 金证股份 4,865,129.30 5.30
12 600767 运盛实业 4,838,851.65 5.27
13 300183 东软载波 4,818,107.94 5.25
14 300130 新国都 4,808,522.35 5.24
15 002699 美盛文化 4,763,452.39 5.19
16 300020 银江股份 4,679,644.77 5.10
17 002197 证通电子 4,533,911.51 4.94
18 002514 宝馨科技 4,379,847.08 4.77
19 300378 鼎捷软件 4,281,471.75 4.67
20 600633 浙报传媒 4,171,661.08 4.55
21 300371 汇中股份 4,169,686.59 4.55
22 002261 拓维信息 4,047,397.61 4.41
23 300155 安居宝 4,041,313.37 4.41
24 300166 东方国信 3,983,526.92 4.34
25 002609 捷顺科技 3,934,898.37 4.29
26 600315 上海家化 3,898,143.36 4.25
27 002400 省广股份 3,873,309.78 4.22
28 002396 星网锐捷 3,852,861.53 4.20
29 002635 安洁科技 3,819,990.49 4.16
30 002229 鸿博股份 3,664,374.47 3.99
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 27 页 共 34 页
31 600571 信雅达 3,661,447.10 3.99
32 002712 思美传媒 3,650,343.48 3.98
33 002178 延华智能 3,453,423.45 3.76
34 002431 棕榈园林 3,424,031.18 3.73
35 002231 奥维通信 3,401,724.26 3.71
36 000766 通化金马 3,311,490.69 3.61
37 000558 莱茵置业 3,293,168.42 3.59
38 002502 骅威股份 3,149,396.01 3.43
39 603308 应流股份 3,126,904.26 3.41
40 300357 我武生物 3,122,805.42 3.40
41 300197 铁汉生态 3,091,640.46 3.37
42 300359 全通教育 3,062,242.90 3.34
43 300252 金信诺 2,925,960.62 3.19
44 002663 普邦园林 2,852,099.79 3.11
45 300131 英唐智控 2,822,820.30 3.08
46 002570 贝因美 2,782,178.85 3.03
47 300079 数码视讯 2,773,788.69 3.02
48 002117 东港股份 2,769,891.33 3.02
49 600158 中体产业 2,752,768.94 3.00
50 300113 顺网科技 2,740,216.34 2.99
51 300229 拓尔思 2,688,756.28 2.93
52 300301 长方照明 2,684,534.35 2.93
53 002148 北纬通信 2,664,238.55 2.90
54 300077 国民技术 2,650,863.97 2.89
55 002181 粤 传 媒 2,649,121.22 2.89
56 300016 北陆药业 2,617,120.21 2.85
57 300032 金龙机电 2,592,415.04 2.83
58 002555 顺荣股份 2,579,765.99 2.81
59 002185 华天科技 2,546,004.86 2.78
60 002421 达实智能 2,522,303.28 2.75
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 28 页 共 34 页
61 300222 科大智能 2,495,810.45 2.72
62 300232 洲明科技 2,465,355.97 2.69
63 300026 红日药业 2,458,760.46 2.68
64 002439 启明星辰 2,429,011.92 2.65
65 600149 廊坊发展 2,415,967.78 2.63
66 600261 阳光照明 2,408,008.18 2.63
67 002675 东诚药业 2,388,110.54 2.60
68 300101 振芯科技 2,299,505.18 2.51
69 300291 华录百纳 2,270,992.63 2.48
70 300150 世纪瑞尔 2,206,214.83 2.41
71 300315 掌趣科技 2,155,925.17 2.35
72 600563 法拉电子 2,101,674.08 2.29
73 300178 腾邦国际 2,098,644.01 2.29
74 300289 利德曼 2,091,299.46 2.28
75 002348 高乐股份 2,075,625.75 2.26
76 000418 小天鹅Ａ 2,068,069.23 2.25
77 002104 恒宝股份 2,064,858.67 2.25
78 002329 皇氏乳业 2,012,632.15 2.19
79 002315 焦点科技 1,990,161.23 2.17
80 600845 宝信软件 1,972,554.20 2.15
81 002268 卫 士 通 1,953,094.16 2.13
82 300263 隆华节能 1,950,076.18 2.13
83 300010 立思辰 1,890,304.06 2.06
84 300054 鼎龙股份 1,870,591.26 2.04
85 300090 盛运股份 1,857,792.63 2.03
86 300368 汇金股份 1,849,796.35 2.02
注： “ 本期 累计 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 （ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 370,337,275.70
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 29 页 共 34 页
卖出股票的收入（成交）总额 388,223,182.37
注： “买 入股 票的 成本 ” 和 “ 卖出 股票 的收 入” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价 值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债 期货。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 30 页 共 34 页
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 76,324.54
2 应收证券清算款 12,002,664.99
3 应收股利 －
4 应收利息 3,453.97
5 应收申购款 33,701.40
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 12,116,144.90
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300379 东方通 2,459,072.18 2.88
停牌或网下申
购锁 定期
2 300025 华星创业 2,264,546.88 2.65
停牌或网下申
购锁定期
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 除东 方通 和华 星创业 外不 存在 流通 受限 情况。
§8 基金份 额持有人信息
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 31 页 共 34 页
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
3,031 25,031.45 3,530.54 0.005% 75,866,785.34
99.995
%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
63,097.46 0.08%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2009 年6月4日) 基金份额总额 836,989,022.73
本报告期 期初基金份额总额 91,962,726.96
本报告期基金总申购份额 12,314,370.90
减：本报告期基金总赎回份额 28,406,781.98
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 75,870,315.88
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
第 32 页 共 34 页
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大人事 变动。
本报告期内， 基金托管人2014年2月7日发布任免通知， 解聘尹东中国建设银行投资
托管业务部总经理助理职务。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内， 为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所 （特殊
普通合伙），未有改聘情况发生。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 1
435,161,
007.59
57.38% 396,171.06 57.38% －
国泰君安 1
229,811,
035.32
30.30% 209,220.39 30.30% －
东方证券 1
87,486,9
13.45
11.54% 79,647.55 11.53% －
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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申银万国 1
5,983,66
6.71
0.79% 5,447.44 0.79% －
中金 1 － － － － －
长城证券 1 － － － － －
国都证券 1 － － － － －
国联证券 1 － － － － －
中国中投 1 － － － － －
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内无 租用 证券公 司交 易的 单元 变动 情况。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额比
例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
国金证券 － － － － － －
国泰君安 － － － － － －
东方证券 － － － － － －
申银万国 － －
56,000,0
00.00
100.00% － －
中金 － － － － － －
长城证券 － － － － － －
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年半 年度 报告 摘要
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国都证券 － － － － － －
国联证券 － － － － － －
中国中投 － － － － － －
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
本基金管理人于2014年1月4日发布《关于增加注册资本及修改公司章程的公告》，
披露基金管理人注册资本增至28,000万元人民币并据此修改了公司章程。
本基金管理人于2014年4月25日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于董事会换届
的公告》 ， 披露公司第 三届董事会成员情况， 其中新增霍佳震先生、 董叶顺先生为公司
独立董事， 新增汪素南先生为公司董事， 原董事林道峰先生、 独立董事谢百三先生不再
连任。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一四 年八月二十六日
