浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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浦银安盛 价值成长股票型证券投 资基金2014 年半年度报 告
2014 年6 月30 日
基金管理 人：浦银安盛基金管理 有限公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2014 年8 月26 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月22日
复核了本报告中的财务指标、 净值表 现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年1月1日起至6月30日止。
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1.2
目录
§ 1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 7
§ 3 主要财务 指标 和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 7
§ 4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 11
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 11
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 12
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 13
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 13
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 13
§ 6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 18
§ 7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 37
7.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ........................................................................................ 37
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 38
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 42
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 44
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 44
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 44
7.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 .................... 44
7.9 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 44
7.10 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 45
7.11 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 45
7.12 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 45
§ 8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 46
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 46
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 46
8.3 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ........................................ 46
§ 9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 47
§ 10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 47
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 47
10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 47
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10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 47
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 47
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 47
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ...................................................... 47
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 48
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 49
§ 11
影响投 资者 决策的 其 他重要 信息 ..................................................................................................... 51
§ 12
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 51
12.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 51
12.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 52
12.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 52
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
基金简称 浦银安盛价值成长股票
基金主代码 519110
交易代码 519110
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月16日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 436,947,649.05 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
以追求长期 资本增值为目的，通过投资于被市场低估
的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股
票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增
长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，
在投资策略上充分体现“价值”和“成长”的主导思
想。在基本面分析的基础上，结合深入的实地调研和
估值研究，对于符合本基金理念的标的股票进行精选
投资。
“价值”是指甄别公司的核心价值，通过自下而上的
研究，以基本面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出
被市场忽视的价值低估型公司。价值因素主要表现 在
相对市场股价比较高的自由现金流、比较高的每股收
益和净资产。
" 成长" 主要表现在可持 续性、可预见性的增长。寻找
成长型公司重点在于对公司成长性的客观评价和比较
上，不仅仅需要关注成长的数量，同时还要关注成长
的质量，希望上市公司的成长能给上市公司股东带来
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实际收益的增长，而非简单粗放的规模增长。此外我
们还要关注上市公司成长的可持续性和可预见性。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75% ＋中信标普国债指数×25% 。
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金，坚持长期
和基于基本面研究的投资理念，属于证券 投资基金中
的高收益、高风险品种。一般情形下，其风险和收益
均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。本基
金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金资
产的安全和增值。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 顾佳 赵会军
联系电话 021-23212888 010-66105799
电子邮箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
注册地址
上海市浦东新区浦东大道981
号3幢316室
北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址
上海市淮海中路381号中环广
场38楼
北京市西城区复兴门内大街
55号
邮政编码 200020 100140
法定代表人 姜明生 姜建清
2.4 信息披露 方式
本基金选定 的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置 基金管理人、基金托管人的办公场所
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地点
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任
公司
北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30 日）
本期已实现收益 56,920,276.17
本期利润 66,932,304.98
加权平均基金份额本期利润 0.1457
本期加权平均净值利润率 14.07%
本期基金份额净值增长率 13.06%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2014 年6月30日)
期末可供分配利润 39,613,296.08
期末可供分配基金份额利润 0.0907
期末基金资产净值 476,560,945.13
期末基金份额净值 1.091
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2014 年6月30日)
基金份额累计净值增长率 9.10%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段 份额净 份额净 业绩比 业绩比 ①- ③ ②- ④
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值增长
率①
值增长
率标准
差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
过去一个月 6.44% 1.20% 0.39% 0.59% 6.05% 0.61%
过去三个月 8.45% 1.30% 1.00% 0.66% 7.45% 0.64%
过去六个月 13.06% 1.55% -4.57% 0.78% 17.63% 0.77%
过去一年 34.86% 1.67% -0.42% 0.88% 35.28% 0.79%
过去三年 26.42% 1.49% -19.70% 0.97% 46.12% 0.52%
自基金合同生效日起
至今
9.10% 1.56% -24.28% 1.32% 33.38% 0.24%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浦银安盛 价值成 长股票 型 证券投资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率 历史 走 势对比图
（2008年4 月16日-2014 年6 月30日）
浦银安盛价值成长股票 基金基准
2008-04-15 2009-03-04 2010-01-18 2010-12-13 2011-11-03 2012-09-11 2013-08-06 2014-06-30
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
-35%
-40%
-45%
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
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浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，由上海
浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海 盛融投资有限公司
共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51% 、
39% 和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至2014年6月30日止，浦银安盛旗下共管理16只基金，即浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300 指数
增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市 场证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开
放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月
定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 浦银
安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛日日盈货币市场基金、 浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金和浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投
资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息
技术系统 基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在公司筹建之初由
专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司
签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 公司业务应用系
统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估
值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系
统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作
过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供 商负责完成，
升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由
公司负责， 但与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。 除上述情况外， 我公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系
统开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构代为办
理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蒋建伟
本基金
基金经
理以及
2010年7月
21日
－ 13
蒋建伟先生，上海财经大
学学士。2001年至2007 年
在上海东新国际投资管理
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浦银安
盛新经
济混合
基金基
金经理
有限公司担任研究员、投
资经理助理。2007年加盟
浦银安盛基金管理有限公
司先后担任行业研究员，
浦银安盛精致生活混合基
金及浦银安盛红利精选股
票基金基金经理助理。
2010年7月起， 担任本基金
基金经理。2012年6 月至
2013年9月兼任浦银安盛
优化收益债券基金基金经
理。 2014年5月起， 担任浦
银安盛新经济混合基金基
金经理。
王爽
公司旗
下权益
类基金
基金经
理助理
2013年2月1
日
－ 6
王爽女士，华东政法大学
经济、 法律专业学士。 2008
年5月至2010年9月在天相
投资顾问有限公司担任行
业研究员。 2010年9月起加
盟浦银安盛基金管理有限
公司担任行业研究员之
职。 2013年2月起， 担任本
公司权益类基金基金经理
助理。
褚艳辉
浦银安
盛盛世
精选混
合基金
基金经
理， 公司
旗下权
益类基
金前任
基金经
2013年2月1
日
2014 年6月
25日
10
褚艳辉先生，南京理工大
学经济学硕士。2004 年8
月至2008年4月间曾在上
海信息中心担任宏观经
济、 政策研究员。 2008 年5
月到2010年9月在爱建证
券公司担任制造与消费大
类行业高级研究员，后在
上海汽车财务公司担任投
资经理助理之职。 2011 年4
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理助理 月起加盟我司担任高级行
业研究员。2013年2 月至
2014年6月， 担任本公司权
益类基金基金经理助理。
2014年6月起， 担任浦银安
盛盛世精选混合基金基金
经理。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”和“ 离任 日期 ”指 公司 决定确 定的 聘任 日期 和解 聘日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 以及公司的规章制度， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告
期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人已制定了 《公平交易管理规定》 ， 建立健全有效的公平交易执行体系，
保证公 平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中， 在投资 决策流程上， 构建统一 的研究平台， 为所有投 资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，
并进行统计显著性的检验， 以确 定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同时对旗
下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵
守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情形。
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4.4 管理人对 报告期内基金 的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2014 年上半年，A 股总体呈现低位震荡的走势。从宏观来看，经济先抑后扬，在二
季度开始有所起稳， 同时， 货币也变得更为宽松。 但是市场对经济开始向新常态换档基
本达成共识， 因此经济的反弹也没有在股票市场形成较强的反应。 整个上半年医疗器械、
电动车、 计算机、 教育等板块表现优异， 券商、 地产、 建筑等板块表现较差。 市场仍然
以结构性机会为主。
本基金上半年自下而上，精选个股，获得了较好的回报。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
报告期内，本基金净值上涨13.06% ，比较基准下跌4.57% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 经济会比 较平缓， 不会有太大的 波动。 而下半年股市的 积极因素也开
始增多。 沪港通推出有望带来一定量的新增资金， 国企改革也将会使得一批低估值的公
司迎来一次估值修复的机会。加上地产政策可能的放松，都会是股市新增的积极因素。
而经济转型的新蓝筹依然将是股市的主旋律， 因此， 下半年的投资机会或许比上半年更
多一些。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了浦银安盛基金管理有限公司估
值委员会 （以下简称 “估值委员会” ） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员
由公司分管高管、 金融工程部负责人、 研究部负责人、 合规风控部负责人、 基金运营 部
负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜
任能力和独立性。 估值委员会的职责主要包括： 保证基金估值的公平 、 合理； 制订健全、
有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性； 定期对
估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央 国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债
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估值最终用户服务协议》。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为6次， 全年分配比例不得低于年度可供分配收益的30% ，
若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进
行收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的 规定及基金合同的约定。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投 资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分 配等情况 的说明
本报告期内，浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的管理人--浦银 安盛基金管理
有限公司在浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基
金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，浦银安盛价值成长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金2014 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年6月30日
单位：人民币元
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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资 产 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 31,893,205.75 29,878,866.04
结算备付金
457,027.63 1,229,993.66
存出保证金
279,865.42 384,725.31
交易性金融资产 6.4.7.2 453,073,813.66 511,762,667.80
其中：股票投资
453,073,813.66 511,762,667.80
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
1,375,302.69 8,211,777.90
应收利息 6.4.7.5 7,451.72 6,859.16
应收股利
－ －
应收申购款
85,244.18 482,031.21
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
487,171,911.05 551,956,921.08
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
4,289,309.37 864,961.43
应付赎回款
4,386,705.61 4,823,255.70
应付管理人报酬
521,143.00 690,206.65
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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应付托管费
86,857.16 115,034.44
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 357,123.90 747,303.42
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 969,826.88 1,468,400.46
负债合计
10,610,965.92 8,709,162.10
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 436,947,649.05 562,737,300.45
未分配利润 6.4.7.10 39,613,296.08 -19,489,541.47
所有者权益合计
476,560,945.13 543,247,758.98
负债和所有者权益总计
487,171,911.05 551,956,921.08
注：报 告截 止日2014 年6 月30日， 基金 份额 净值1.091 元，基 金份 额总 额436,947,649.05 份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期2014年1月1 日
至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年6月30日
一、收入
73,301,078.17 49,868,830.40
1.利息收入
116,283.92 148,634.07
其中：存款利息收入 6.4.7.11 116,283.92 148,634.07
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ －
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
63,128,576.06 94,991,192.40
其中：股票投资收益 6.4.7.12 61,202,465.89 91,160,121.14
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
1
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.16 1,926,110.17 3,831,071.26
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.17 10,012,028.81 -45,276,761.23
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.18 44,189.38 5,765.16
减：二、 费用
6,368,773.19 8,536,383.40
1．管理人报酬
3,552,555.50 4,356,912.96
2．托管费
592,092.61 726,152.19
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.19 1,996,329.70 3,210,436.01
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.20 227,795.38 242,882.24
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
66,932,304.98 41,332,447.00
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
66,932,304.98 41,332,447.00
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
562,737,300.45 -19,489,541.47 543,247,758.98
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 66,932,304.98 66,932,304.98
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-125,789,651.4
0
-7,829,467.43 -133,619,118.83
其中：1.基金申购款 82,353,731.04 4,416,028.77 86,769,759.81
2.基金赎回款
-208,143,382.4
4
-12,245,496.20 -220,388,878.64
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
436,947,649.05 39,613,296.08 476,560,945.13
项 目
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
730,776,491.89
-178,493,396.4
6
552,283,095.43
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 41,332,447.00 41,332,447.00
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-59,021,139.87 8,585,926.55 -50,435,213.32
其中：1.基金申购款 5,774,663.20 -797,339.25 4,977,323.95
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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2.基金赎回款 -64,795,803.07 9,383,265.80 -55,412,537.27
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
671,755,352.02
-128,575,022.9
1
543,180,329.11
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郁蓓华
—————————
基金管理人负责人
郁蓓华
—————————
主管会计工作负责人
钱琨
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理
委员会( 以下简称 “中 国证监会”) 证监许可[2008]263 号 《关于同意浦银安盛价值成长股
票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由浦银安盛基金管理有限公司依照 《中华人民共
和国证券投资基金法》 及其配套法规和 《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合
同》 公开募集。 本基金 为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金
利息共募集1,731,976,982.82 元， 已经普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 普华
永道中天验字(2008) 第41 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛价值
成长股票型证券投资基金基金合同》于2008年4月16日正式生效，基金合同生效 日的基
金份额总额为1,733,163,625.10 份基金份额， 其中认购资金利息折合1,186,642.28份基金份
额。 本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股
份有限公司( 以下简称“中国工商银行”) 。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 浦银安盛价值成长股票型证券投资基
金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内
依法发行和上市交易的股票、 债券、 权证及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。 本基金的投资组合为： 股票资产占基金资产的比例 为60%-95% ； 债券 、 货
币市场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他证券品种占基金资产的5%-40% ，其中现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5% 。投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%-3% 。本基金的业绩比
较基准为沪深300指数*75% ＋中信标普国债指数*25% 。
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其 他
相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中 国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金信息
披露XBRL 模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券业协会于2007年5月15日颁
布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基
金合同》 和中国证监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编
制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2014年1月1日至2014年6月30 日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、 完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014 年1月1日至2014年6 月30日
期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资 基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号
《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]107 号 《关 于股息红利有关个
人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2012]85 号《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时 代
扣代缴20% 的个人所得税， 暂不征收企业所得税。2013年1月1日以前， 对基金取得的 股
票的股息、 红利收入，由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按50% 计入个人应纳
税所得额， 依照现行税法规定即20% 代扣代缴个人所得税， 暂不征收企业所得税。 自2013
年1月1日起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 20 页 共 52 页
内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂减按25% 计入应纳税所
得额。
（4） 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易
印花税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 31,893,205.75
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 31,893,205.75
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2014年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 401,202,986.53 453,073,813.66 51,870,827.13
贵金属投资- 金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 401,202,986.53 453,073,813.66 51,870,827.13
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末 余额
本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6 月30日
应收活期存款利息 7,153.19
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 113.40
应收结算备付金利息 185.13
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 －
合计 7,451.72
6.4.7.6 其他资 产
本基金在本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6 月30日
交易所市场应付交易费用 357,123.90
银行间市场应付交易费用 －
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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合计 357,123.90
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6 月30日
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 1,635.00
预提审计费 29,752.78
预提信息披露费 188,439.10
合计 969,826.88
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2014年1月1日至2014年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 562,737,300.45 562,737,300.45
本期申购 82,353,731.04 82,353,731.04
本期赎回（以“- ”号填列） -208,143,382.44 -208,143,382.44
本期末 436,947,649.05 436,947,649.05
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,978,649.02 -22,468,190.49 -19,489,541.47
本期利润 56,920,276.17 10,012,028.81 66,932,304.98
本期基金份额交易产
生的变动数
-8,198,549.50 369,082.07 -7,829,467.43
其中：基金申购款 8,232,392.37 -3,816,363.60 4,416,028.77
基金赎回款 -16,430,941.87 4,185,445.67 -12,245,496.20
本期已分配利润 － － －
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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本期末 51,700,375.69 -12,087,079.61 39,613,296.08
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目 本期2014年1月1日至2014年6月30日
活期存款利息收入 105,237.52
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 8,231.01
其他 2,815.39
合计 116,283.92
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目 本期2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资收益 —— 买卖股票
差价收入
61,202,465.89
股票投资收益 —— 赎回差价
收入
－
合计 61,202,465.89
6.4.7.12.2 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出股票成交总额 699,906,924.88
减：卖出股票成本总额 638,704,458.99
买卖股票差价收入 61,202,465.89
6.4.7.13 债券投 资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.1 资产支 持证券投资收 益
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属 投资收益
6.4.7.14.1 贵金属 投资收益项目 构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属 投资收益 —— 买卖 贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3 贵金属 投资收益 —— 赎回 差价收入
本基金 本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4 贵金属 投资收益 —— 申购 差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工 具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,926,110.17
基金投资产生的股利收益 －
合计 1,926,110.17
6.4.7.17 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 10,012,028.81
—— 股票投资 10,012,028.81
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 0
—— 贵金属投资 －
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 25 页 共 52 页
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 10,012,028.81
6.4.7.18 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入 42,724.63
转换费收入 1,464.75
合计 44,189.38
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额的25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分构 成，其 中赎 回费 部分 的25% 归入 转出 基金 的基 金
资产。
6.4.7.19 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用 1,996,329.70
银行间市场交易费用 －
合计 1,996,329.70
6.4.7.20 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用 29,752.78
信息披露 费 188,439.10
其他费用 －
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 26 页 共 52 页
银行汇划费用 603.50
债券帐户维护费 9,000.00
合计 227,795.38
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他 重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上海盛融投资有限公司 基金管理人的股东
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金在本报告期与上年度可 比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.1.4 债券交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.5 债券回 购交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 27 页 共 52 页
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
3,552,555.50 4,356,912.96
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
650,019.81 773,233.58
注：支 付基 金管 理人 浦银 安盛基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 1.5% ÷ 当年天 数
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013 年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
592,092.61 726,152.19
注： 支付 基金 托管 人中 国工 商银行 股份 有限 公司 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值0.25% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日基金 托管 费 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 0.25% ÷ 当年天 数
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)
交易。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 28 页 共 52 页
关联方名称
本期末
2014年6月30 日
上年度末
2013年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金 份
额占基金总份
额的比例
上海盛融投资
有限公司
－ － 30,005,750.00 5.33%
注：上 海盛 融投 资有 限公 司于2008 年4月8 日认 购本 基金， 认购 费为1000 元， 符合本 基金 基金 合同 的
相关规 定。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014 年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
31,893,205.75 105,237.52 39,736,645.95 128,964.69
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分 配情况
本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2014 年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00272
7
一心 2014-06-25
2014-
07-02
非公开发 12.2 12.2 500 6,100 6,100
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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堂 行
30038
6
飞天
诚信
2014-06-20
非公开发
行
33.13 57.73
25,60
9
848,426.17
1,478,407.
57
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00054
7
闽福
发A
2014-
04-17
资产重组 6.05
－
3,399,
812
15,601,753
.81
20,568,862
.60
30016
6
东方
国信
2014-
04-09
资产重组 19.88
2014-
07-09
20.58
1,165,
537
16,467,301
.63
23,170,875
.56
30032
3
华灿
光电
2014-
04-28
资产重组 18.68
2014-
07-28
11.21 100 1,499.90 1,868.00
30029
5
三六
五网
2014-
04-11
核实重大
事项
96.81
2014-
07-08
105.00
77,78
0
7,310,591.
54
7,529,881.
80
00210
0
天康
生物
2014-
05-27
资产重组 9.82
－
799,9
30
8,576,078.
03
7,855,312.
60
注：本 基金 截至2014 年6 月30日止 持有 以上 因筹 划重 大事项 可能 产生 重大 影响 而被暂 时停 牌的 股票 ，
该类股 票将 在所 公布 事项 的重大 影响 消除 后， 经交 易所批 准复 牌。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
本基金在本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
本基金在本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工 具 风险及管理
本基金为主动操作的股票型证券投资基金，坚持长期和基于基本面研究的投资理
念， 属于证券投资基金中的高收益、 高风险品种。 一般情形下， 其风 险和收益均高于货
币型基金、 债券型基金和混合型基金。 本基金力争在科学的风险管理的前提下， 谋求实
现基金财产的安全和增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的
股票、 债券、 权证及法 律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中： 股
票资产占基金资产的比例为60%-95% ； 债券 、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持证
券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40% ，其
中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。投资于权证的比例
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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范围占基金资产净值的0% —3% 。本基金投资 于资产支持证券以及衍生工具的比例遵从
法律法规及监管机构的规定。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品或者衍生工具， 将依据有关法律法规进
行投资管理。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围。 如果法律法规对上述比例要求有变更的， 本基金投
资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准 。
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金管理人奉行全面风险管理， 设立了三层次的风险控制体系： 第一层次为各业
务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、
风险控制委员会、合规风控部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，
包括董事会、合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者， 均备有符合法律
法规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、
工作流程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机
构， 主要负责制定公司的风险管理政策， 并监督实施， 确保公司整体风险暴露得到有效
的识别、评估、监控和控制。公司设立合规风控部，独立地监控公司面临的各类风险。
合规风控部建立了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估， 根据基金相关
法律法规、 公司基本制度及业务流程， 对信息披露、 法律文件等进行事中审核， 并对 基
金管理人经营活动及各职能部门履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会， 负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性 进
行审议和评估。 同时， 督察长及合规及审计委员会负责检查、 评价公司风险控制的充分
性和有效性，并向董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险可能产生的损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在 可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放
在本基金的托管行中国工商银行， 因而与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款
项清算， 因此违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信
用评估并对证券交割 方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金均投资于具有良
好信用等级的证券， 且投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且
本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超
过该证券的10% 。
6.4.13.2.1 按短期信 用评级列示的 债券投资
于2014年6月30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例
为0%(2013 年12月31日：0%) 。
6.4.13.2.2 按长期信 用评级列示的 债券投资
于2014年6月30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例
为0%(2013 年12月31日：0%) 。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人对本 基金的申购赎回情况进
行严密监控， 保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的处理方式， 控制因开放
申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间
同业市场交易，因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外， 其余均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变 动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动 的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金、交易保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2014 年6月30日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
31,893,205.
75
－ － －
31,893,205.
75
结算备付金 457,027.63 － － － 457,027.63
存出保证金 279,865.42 － － － 279,865.42
证券清算款 － － －
1,375,302.6
9
1,375,302.6
9
交易性金融资
产
－ － －
453,073,813
.66
453,073,813
.66
买入返售金融
资产
－ － － － －
应收股利 － － － － －
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第 33 页 共 52 页
应收利息 － － － 7,451.72 7,451.72
应收申购款 － － － 85,244.18 85,244.18
其他应收款 － － － － －
待摊费用 － － － － －
其他资产 － － － － －
资产总计
32,630,098.
80
－ －
454,541,812
.25
487,171,911
.05
负债
卖出回购金融
资产款
－ － － － －
应付证券清算
款
－ － －
4,289,309.3
7
4,289,309.3
7
应付赎回款 － － －
4,386,705.6
1
4,386,705.6
1
应付赎回费 － － － 1,635.00 1,635.00
应付管理人报
酬
－ － － 521,143.00 521,143.00
应付托管费 － － － 86,857.16 86,857.16
应付销售服务
费
－ － － － －
应付交易费用 － － － 357,123.90 357,123.90
应交税费 － － － － －
应付利息 － － － － －
应付收益 － － － － －
其他应付款 － － － 750,000.00 750,000.00
预提费用 － － － 218,191.88 218,191.88
其他负债 － － － － －
负债总计 － － －
10,610,965.
92
10,610,965.
92
利率敏感度缺
口
32,630,098.
80
－ －
443,930,846
.33
476,560,945
.13
上年度末 1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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2013 年12月31
日
资产
银行存款
29,878,866.
04
－ － －
29,878,866.
04
结算备付金
1,229,993.6
6
－ － －
1,229,993.6
6
存出保证金 384,725.31 － － － 384,725.31
证券清算款 － － －
8,211,777.9
0
8,211,777.9
0
交易性金融资
产
－ － －
511,762,667
.80
511,762,667
.80
买入返售金融
资产
－ － － － －
应收股利 － － － － －
应收利息 － － － 6,859.16 6,859.16
应收申购款 － － － 482,031.21 482,031.21
其他应收款 － － － － －
待摊费用 － － － － －
其他资产 － － － － －
资产总计
31,493,585.
01
－ －
520,463,336
.07
551,956,921
.08
负债
卖出回购金融
资产款
－ － － － －
应付证券清算
款
－ － － 864,961.43 864,961.43
应付赎回款 － － －
4,823,255.7
0
4,823,255.7
0
应付赎回费 － － － 16,400.46 16,400.46
应付管理人报
酬
－ － － 690,206.65 690,206.65
应付托管费 － － － 115,034.44 115,034.44
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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应付销售服务
费
－ － － － －
应付交易费用 － － － 747,303.42 747,303.42
应交税费 － － － － －
应付利息 － － － － －
应付收益 － － － － －
其他应付款 － － －
1,000,000.0
0
1,000,000.0
0
预提费用 － － － 452,000.00 452,000.00
其他负债 － － － － －
负债总计 － － －
8,709,162.1
0
8,709,162.1
0
利率敏感度缺
口
31,493,585.
01
－ －
511,754,173
.97
543,247,758
.98
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
于2014年6月30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例
为0%(2013 年12月31日： 0%) ， 因此市场利率的 变动对于本基金资产净值无重大影响(2013
年12月31日：同) 。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除 市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，
通过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建
的决定； 同时采用 “自 下而上” 的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 36 页 共 52 页
合基金合同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人 定期结合宏观及微观环
境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合 进行修正， 来主动应对可能发生的市场价
格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投资比例
为基金资产的60%-95% ， 债券、 货币市场工具 、 现金、 权证、 资产支 持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种为5%-40% ，其中现金 或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。投资于权证的比例范围占基金资产净值的
0%-3% 。 此外， 本基金 的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运
用多种定量方法对基 金进行风险度量， 测试本基金面临的潜在价格风险， 及时可靠地对
风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年6月30日
上年度末
2013年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 453,073,813.66 95.07 511,762,667.80 94.20
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 453,073,813.66 95.07 511,762,667.80 94.20
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31 日
业绩比较基准上升5% 29,618,417.19 32,973,643.95
业绩比较基准下降5% -29,618,417.19 -32,973,643.95
§7
投资 组合报告
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 37 页 共 52 页
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 453,073,813.66 93.00
其中：股票 453,073,813.66 93.00
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 32,350,233.38 6.64
7 其他各项资产 1,747,864.01 0.36
8 合计 487,171,911.05 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 211,959.52 0.04
C 制造业 279,629,862.11 58.68
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 16,324,499.30 3.43
E 建筑业 25,096,390.29 5.27
F 批发和零售业 16,707,153.78 3.51
G 交通运输、仓储和邮政业 34,173.16 0.01
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 106,716,139.62 22.39
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J 金融业 198,700.00 0.04
K 房地产业 12,212.91 －
L 租赁和商务服务业 3,821.76 －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 8,138,901.21 1.71
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 453,073,813.66 95.07
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002310 东方园林 1,513,077 24,980,901.27 5.24
2 300166 东方国信 1,165,537 23,170,875.56 4.86
3 000547 闽福发Ａ 3,399,812 20,568,862.60 4.32
4 000733 振华科技 1,499,757 19,406,855.58 4.07
5 300226 上海钢联 520,217 19,372,881.08 4.07
6 000988 华工科技 2,000,844 18,787,925.16 3.94
7 300312 邦讯技术 729,771 16,981,771.17 3.56
8 000906 物产中拓 1,139,808 16,504,419.84 3.46
9 600886 国投电力 3,199,911 16,319,546.10 3.42
10 600352 浙江龙盛 999,922 16,148,740.30 3.39
11 002519 银河电子 718,729 15,998,907.54 3.36
12 600330 天通股份 1,270,000 15,316,200.00 3.21
13 000823 超声电子 1,239,852 15,039,404.76 3.16
14 300339 润和软件 799,816 14,556,651.20 3.05
15 600667 太极实业 3,099,909 14,352,578.67 3.01
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16 002118 紫鑫药业 1,008,709 14,273,232.35 3.00
17 600522 中天科技 979,878 12,826,603.02 2.69
18 002566 益盛药业 928,761 12,454,685.01 2.61
19 002436 兴森科技 479,788 12,090,657.60 2.54
20 002491 通鼎光电 699,990 11,409,837.00 2.39
21 300034 钢研高纳 644,809 10,710,277.49 2.25
22 002531 天顺风能 779,842 10,091,155.48 2.12
23 002017 东信和平 698,499 9,317,976.66 1.96
24 300301 长方照明 669,919 8,943,418.65 1.88
25 300074 华平股份 581,533 8,868,378.25 1.86
26 300190 维尔利 289,935 7,950,017.70 1.67
27 002100 天康生物 799,930 7,855,312.60 1.65
28 002104 恒宝股份 399,988 7,839,764.80 1.65
29 300295 三六五网 77,780 7,529,881.80 1.58
30 300170 汉得信息 575,216 7,420,286.40 1.56
31 000068 华控赛格 1,009,909 6,604,804.86 1.39
32 002290 禾盛新材 400,000 5,284,000.00 1.11
33 000997 新 大 陆 299,952 5,207,166.72 1.09
34 300223 北京君正 140,000 4,596,200.00 0.96
35 002348 高乐股份 499,976 3,429,835.36 0.72
36 600118 中国卫星 116,559 2,154,010.32 0.45
37 300168 万达信息 100,000 1,835,000.00 0.39
38 300386 飞天诚信 25,609 1,478,407.57 0.31
39 000748 长城信息 50,000 1,133,500.00 0.24
40 002617 露笑科技 30,000 807,300.00 0.17
41 600703 三安光电 29,839 699,127.77 0.15
42 300115 长盈精密 19,602 431,636.04 0.09
43 600109 国金证券 10,000 198,700.00 0.04
44 000888 峨眉山Ａ 10,078 185,636.76 0.04
45 000963 华东医药 3,366 181,764.00 0.04
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46 300157 恒泰艾普 13,488 174,534.72 0.04
47 300150 世纪瑞尔 10,000 158,400.00 0.03
48 600587 新华医疗 1,827 136,202.85 0.03
49 600312 平高电气 9,098 126,826.12 0.03
50 300090 盛运股份 7,751 122,078.25 0.03
51 300197 铁汉生态 7,512 86,988.96 0.02
52 000766 通化金马 10,000 55,200.00 0.01
53 002353 杰瑞股份 1,183 47,615.75 0.01
54 002241 歌尔声学 1,708 45,535.28 0.01
55 600519 贵州茅台 294 41,742.12 0.01
56 002148 北纬通信 1,812 39,501.60 0.01
57 300164 通源石油 2,296 37,424.80 0.01
58 300024 机器人 1,219 35,838.60 0.01
59 002690 美亚光电 999 35,234.73 0.01
60 300043 互动娱乐 1,888 35,003.52 0.01
61 300004 南风股份 930 34,317.00 0.01
62 002711 欧浦钢网 889 34,173.16 0.01
63 300020 银江股份 989 30,263.40 0.01
64 600079 人福医药 997 29,760.45 0.01
65 002410 广联达 1,109 29,321.96 0.01
66 002309 中利科技 1,663 28,919.57 0.01
67 300155 安居宝 1,244 27,492.40 0.01
68 002396 星网锐捷 972 27,206.28 0.01
69 300355 蒙草抗旱 925 23,883.50 0.01
70 000400 许继电气 1,183 23,719.15 －
71 300072 三聚环保 1,152 23,028.48 －
72 600893 航空动力 708 18,245.16 －
73 300079 数码视讯 1,646 17,941.40 －
74 002440 闰土股份 908 16,798.00 －
75 600198 大唐电信 1,000 14,900.00 －
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76 600729 重庆百货 761 14,869.94 －
77 300037 新宙邦 400 14,520.00 －
78 300026 红日药业 480 14,064.00 －
79 300048 合康变频 1,309 12,042.80 －
80 000024 招商地产 1,131 11,785.02 －
81 600406 国电南瑞 815 10,863.95 －
82 002108 沧州明珠 853 10,807.51 －
83 600197 伊力特 1,194 10,793.76 －
84 300212 易华录 344 10,774.08 －
85 000413 东旭光电 1,344 10,080.00 －
86 300054 鼎龙股份 589 7,126.90 －
87 002439 启明星辰 326 6,973.14 －
88 002298 鑫龙电器 930 6,491.40 －
89 002727 一心堂 500 6,100.00 －
90 600617 联华合纤 280 4,953.20 －
91 601028 玉龙股份 360 4,618.80 －
92 002663 普邦园林 386 4,616.56 －
93 000049 德赛电池 105 4,217.85 －
94 600316 洪都航空 228 3,896.52 －
95 300058 蓝色光标 144 3,821.76 －
96 000525 红 太 阳 262 3,670.62 －
97 600718 东软集团 263 3,547.87 －
98 002368 太极股份 103 3,449.47 －
99 300070 碧水源 111 3,246.75 －
100 300241 瑞丰光电 172 2,509.48 －
101 300232 洲明科技 100 2,311.00 －
102 300323 华灿光电 100 1,868.00 －
103 300010 立思辰 70 1,744.40 －
104 002273 水晶光电 66 1,207.80 －
105 600261 阳光照明 91 899.08 －
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106 300014 亿纬锂能 46 725.42 －
107 601058 赛轮股份 61 716.14 －
108 600199 金种子酒 70 490.70 －
109 600340 华夏幸福 17 427.89 －
110 002185 华天科技 28 313.04 －
111 000938 紫光股份 3 76.56 －
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600522 中天科技 21,233,011.31 3.91
2 000988 华工科技 20,128,284.24 3.71
3 002531 天顺风能 19,942,523.27 3.67
4 600886 国投电力 16,884,307.87 3.11
5 600718 东软集团 16,457,703.65 3.03
6 600330 天通股份 16,238,739.90 2.99
7 600667 太极实业 16,236,895.22 2.99
8 000547 闽福发Ａ 15,601,753.81 2.87
9 300170 汉得信息 15,326,871.53 2.82
10 000906 物产中拓 15,276,036.07 2.81
11 603000 人民网 15,083,616.20 2.78
12 300312 邦讯技术 15,004,885.20 2.76
13 002148 北纬通信 14,947,150.56 2.75
14 600158 中体产业 14,904,840.95 2.74
15 000823 超声电子 14,492,440.93 2.67
16 000620 新华联 14,207,020.63 2.62
17 002410 广联达 13,682,087.70 2.52
18 300339 润和软件 13,398,910.84 2.47
19 002005 德豪润达 12,711,835.50 2.34
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20 300195 长荣股份 12,660,423.92 2.33
21 002519 银河电子 12,651,542.95 2.33
22 000050 深天马Ａ 12,344,453.09 2.27
23 600322 天房发展 12,344,422.92 2.27
24 002436 兴森科技 11,824,006.50 2.18
25 002218 拓日新能 11,516,909.71 2.12
注： “ 本期 累计 买入 金额 ” 按买 入成 交金 额 （ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600406 国电南瑞 24,620,440.37 4.53
2 600109 国金证券 22,840,807.30 4.20
3 600703 三安光电 22,779,933.13 4.19
4 002396 星网锐捷 22,344,822.87 4.11
5 002153 石基信息 21,847,941.41 4.02
6 002440 闰土股份 20,999,621.40 3.87
7 002439 启明星辰 18,944,928.51 3.49
8 000938 紫光股份 17,417,377.49 3.21
9 600729 重庆百货 17,103,390.25 3.15
10 600718 东软集团 16,962,309.42 3.12
11 600617 联华合纤 16,262,028.23 2.99
12 002690 美亚光电 16,084,202.43 2.96
13 600162 香江控股 16,079,898.85 2.96
14 002410 广联达 15,293,586.18 2.82
15 000965 天保基建 15,249,493.28 2.81
16 300043 互动娱乐 15,046,487.10 2.77
17 600158 中体产业 14,983,628.08 2.76
18 002005 德豪润达 14,092,529.60 2.59
19 603000 人民网 13,680,641.29 2.52
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 44 页 共 52 页
20 000620 新华联 13,542,866.53 2.49
21 002431 棕榈园林 13,482,294.26 2.48
22 300226 上海钢联 13,357,613.85 2.46
23 300355 蒙草抗旱 13,080,307.65 2.41
24 002148 北纬通信 13,054,958.56 2.40
25 600322 天房发展 12,867,583.32 2.37
26 002218 拓日新能 12,440,878.92 2.29
27 002663 普邦园林 12,383,196.11 2.28
28 300195 长荣股份 11,986,518.72 2.21
29 300212 易华录 11,756,511.64 2.16
30 000050 深天马Ａ 11,482,439.65 2.11
注： “ 本期 累计 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 （ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 570,003,576.04
卖出股票的收入（成交）总额 699,906,924.88
注： “买 入股 票的 成本 ” 和 “ 卖出 股票 的收 入” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未 持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 279,865.42
2 应收证券清算款 1,375,302.69
3 应收股利 －
4 应收利息 7,451.72
5 应收申购款 85,244.18
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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9 合计 1,747,864.01
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300166 东方国信 23,170,875.56 4.86 资产重组
2 000547 闽福发A 20,568,862.60 4.32 资产重组
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
10,034 43,546.71 86,343,070.14 19.76% 350,604,578.91 80.24%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
709,076.94 0.16%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2008 年4月16日) 基金份额总额 1,733,163,625.10
本报告期期初基金份额总额 562,737,300.45
本报告期基金总申购份额 82,353,731.04
减：本报告期基金总赎回份额 208,143,382.44
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 436,947,649.05
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称" 本行" ）工作需要，周月秋
同志不再担任本行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资
基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志代为行使本行资产
托管部总经理部分业务授权职责。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内， 为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所 （特殊
普通合伙），未有改聘情况发生。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 1
429,021,
953.56
33.98% 390,582.03 33.98% －
浙商证券 1
218,363,
141.69
17.3% 198,796.45 17.3% －
兴业证券 1
167,793,
868.56
13.29% 152,759.58 13.29% －
中银国际 1
163,688,
460.95
12.97% 149,022.52 12.97% －
国泰君安 1
126,713,
630.42
10.04% 115,359.89 10.04% －
招商证券 1
51,183,2
39.35
4.05% 46,597.16 4.05% －
齐鲁证券 2
47,659,6
77.77
3.78% 43,389.58 3.78% －
山西证券 1
31,224,3
26.19
2.47% 28,427.73 2.47% －
光大证券 1
24,363,8
89.64
1.93% 22,180.41 1.93% －
华泰证券 1
2,489,02
9.5
0.2% 2,266.03 0.2% －
申银万国 1 － － － － －
德邦证券 1 － － － － －
中信证券 2 － － － － －
民生证券 1 － － － － －
国金证券 1 － － － － －
安信证券 1 － － － － －
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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万联证券 1 － － － － －
中金 1 － － － － －
国信证券 1 － － － － －
民族证券 1 － － － － －
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财 务状 况良 好、 经营 管 理 规范 、内 部管 理制 度健 全、风 险管 理严 格；
具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
具 备较 强的 综合 研究 能 力，能 及时 、全 面地 为基 金提供 研究 服务 支持 ；
佣 金费 率合 理；
本 基金 管理 人要 求的 其 他条件 。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订交 易单 元租用 协议 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内无 租用 证券公 司交 易的 单元 变动 情况。
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于增加注册资本及修改公司章
程的公告
报刊及公司网站 2014-01-04
2
关于旗下部分基金新增北京增财
基金销售为代销机构并开通定投
业务和参加其费率优惠活动的公
告
报刊及公司网站 2014-01-10
3
关于旗下部分基金在上海银行开
通定期定额投资及基金转换业务
的公告
报刊及公司网站 2014-01-17
4
浦银安盛价值成长股票型证券投
资基金2013 年第4季度报告( 全
文)
报刊及公司网站 2014-01-21
5
关于旗下部分基金在银河证券开
通定投业务和参加其费率优惠活
动的公告
报刊及公司网站 2014-02-14
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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6
关于旗下部分基金新增和讯信息
科技为代销机构并开通定投和转
换业务及参加其费率优惠活动的
公告
报刊及公司网站 2014-02-14
7
关于参加同花顺基金申购费率优
惠活动的公告
报刊及公司网站 2014-02-14
8
关于旗下部分基金在数米基金调
整基金转换申购补差费率优惠方
式的公告
报刊及公司网站 2014-02-14
9
关于旗下基金在数米基金开通 定
投、转换以及参加其费率优惠活
动的公告
报刊及公司网站 2014-02-14
10
关于公司董监高及其他从业人员
在子公司兼职及领薪情况的公告
报刊及公司网站 2014-03-13
11
关于旗下基金投资中小企业私募
债券的公告
报刊及公司网站 2014-03-18
12
关于旗下部分基金在交通银行开
通基金转换业务的公告
报刊及公司网站 2014-03-21
13
浦银安盛价值成长股票型证券投
资基金2013 年年度报告（正文）
公司网站 2014-03-27
14
浦银安盛价值成长股票型证券投
资基金2013 年年度报告（摘要）
报刊及公司网站 2014-03-27
15
浦银安盛基金管理有限公司关于
浦银消费升级基金和浦银日日盈
货币市场基金在浦发银行开通基
金转换业务的公告
报刊及公司网站 2014-04-04
16
浦银安盛价值成长股票型证券投
资基金2014 年第1季度报告( 全
文)
报刊及公司网站 2014-04-22
17
浦银安盛基金管理有限公司关于
董事会换届的公告
报刊及公司网站 2014-04-25
18
关于调整长期停牌股票估值方法
的公告
报刊及公司网站 2014-04-26
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 51 页 共 52 页
19
关于 旗下部分基金参加浦发银行
电子渠道基金申购费率优惠活动
的公告
报刊及公司网站 2014-04-29
20
关于调整长期停牌股票估值方法
的公告
报刊及公司网站 2014-04-29
21
浦银安盛价值成长股票型基金招
募说明书更新摘要（2014第1号）
报刊及公司网站 2014-05-29
22
浦银安盛价值成长股票型基金招
募说明书更新正文（2014第1号）
公司网站 2014-05-29
23
浦银安盛关于旗下部分基金新增
北京恒天明泽基金销售有限公司
为代销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2014-06-07
24
关于旗下部分基金新增东北证券
股份有限公司为代销机构并开通
定投业务的公告
报刊及公司网站 2014-06-10
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
本基金管理人于2014年1月4日发布《关于增加注册资本及修改公司章程的公告》，
披露基金管理人注册资本增至28,000万元人民币并据此修改了公司章程。
本基金管理人于2014年4月25日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于董事会换届
的公告》 ， 披露公司第 三届董事会成员 情况， 其中新增霍佳震先生、 董叶顺先生为公司
独立董事， 新增汪素南先生为公司董事， 原董事林道峰先生、 独立董事谢百三先生不再
连任。
§12
备查 文件目录
12.1 备查文件 目录
1、
中国证监会批准浦银安盛价值成长股票型证券投资基金设立的文件
2、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金托管协 议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站 （www.py-axa.com ） 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查 阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一四 年八月二十六日
