金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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金鹰行业优势股票型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘 要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十五日
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年8 月21 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组合 报 告等内 容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文 ， 投 资者 欲 了解详 细内 容 ， 应 阅读 半 年度报 告正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰行 业优 势股 票
基金主 代码 210003
交易代 码
210003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年7月1 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 769,741,006.13 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求 长期资本可持续增值为目 的，以深入的基本面分析 为基
础，通 过投资于优势行业当中的 优势股票，在充分控制风 险的
前提下 ，分享中国经济快速发展 的成果，进而实现基金 资 产的
长期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 采用“自上而下”的投资 方法，定性分析与定量分 析并
用， 综合 分析 国内 外政 治 经济环 境 、 政 策形 势、 金 融市场 走势 、
行业景 气等因素，研判市场时机 ，结合货币市场、债券市 场和
股票市 场估值等状况，进行资产 配置及组合的构建，合理 确定
基金在 股票、债券、现金等资产 类别上的投资比例，并随 着各
类资产 风险收益特征的相对变化 ，适时动态地调整股票、 债券
和货币 市场工具的投资比例，以 最大限度地降低投资组合 的风
险、提 高收 益。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深300 指数 收益 率×75% ＋中 信标
普国债 指数 收益 率×25% 。
风险收 益特 征
本基金 为主动管理的股票型证券 投资基金，属于证券投资 基金
中的风 险和预期收益较高品种。 一般情形下，其预期风险 和收
益均高 于货 币型 基金 、债 券型基 金和 混合 型基 金。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
金鹰基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 苏文锋 王永民
联系电 话
020-83282627 010-66594896
电子邮 箱
csmail@gefund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95566
传真 020-83282856 010-66594942
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人
互联网 网址
http://www.gefund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建大 厦22-23 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金鹰基 金管 理有 限公 司 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建
大厦 22-23 层
会计师 事务 所 中审亚 太会 计师 事务 所 北京市 海淀 区复 兴路47 号 天行健 商
务大厦 22-23 层
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -22,758,863.94
本期利 润 -15,989,250.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0195
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.36%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2499
期末基 金资 产净 值 591,183,342.83
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期末 基 金份 额净 值 0.7680
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 ；
2、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
3、期末可 供分配利 润，指 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 （为 期末 余额 ，不 是当期 发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
2.47% 0.87% 0.39% 0.59% 2.08% 0.28%
过 去 三 个
月
1.31% 0.91% 1.00% 0.66% 0.31% 0.25%
过 去 六 个
月
-2.36% 1.08% -4.57% 0.78% 2.21% 0.30%
过去一 年 5.23% 1.13% -0.42% 0.88% 5.65% 0.25%
过去三 年 -25.63% 1.34% -19.70% 0.97% -5.93% 0.37%
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
-21.26% 1.45% -20.01% 1.09% -1.25% 0.36%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数 收益 率 ×75 % ＋ 中信 标普 国债 指 数收益 率
×25% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
金鹰行 业优 势股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2009 年7 月1 日至 2014 年 6 月 30 日）
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注：1、截 至报告日 本基金 的各项投 资比例符 合本基 金基金合 同规定的 各项 比 例，即 本
基金股 票资 产占 基金 资产 净值的 比例 为60%-95% ； 债券、 货币 市场 工具 、 现 金、 权 证、 资 产
支持证券以及法律法 规或 中国证监会允许基金 投资 的其他证券品种占基 金资 产净值的比例
为 5%-40% ， 其中 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值的 5%，权 证投 资
的比例 范围 占基 金资 产净 值的0-3%； 2、 本 基金 的业 绩 比较基 准为 ： 沪 深300 指 数 收益率 ×75 %
＋中信 标普 国债 指数 收益 率 ×25 % 。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号 文批 准， 于 2002 年 12 月 25
日成立，是自律制度下中 国证监会批准设立的首批 基金管理公司之一。公司 注册资本 2.5
亿元人 民币 ， 股东 包括 广 州证券 有限 责任 公司 、 广 州白云 山医 药集 团股 份有 限公司 、 美的 集
团股份 有限 公司 和东 亚联 丰投资 管理 有限 公司 ， 分 别持 有 49 ％、20％、20 ％和 11 ％的 股份 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会、 风险 控制 委员 会、 资 产估值 委员 会等 专业 委员 会。 投资 决
策委员 会负 责指 导基 金资 产的运 作 、 确 定基 本的 投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 风 险控 制委 员
会负责 全面 评估 公司 的经 营过程 中的 各项 风险 ， 并 提出防 范措 施 。 资 产估 值 委员会 负责 依照
基金合 同和 基金 估值 制度 的规定 ， 确定 基金 资产 估 值的原 则 、 方 法、 程序 及 其他相 关的 估值
事宜。
公司目 前下 设十 三个 部门 ， 分 别是 ： 基金 管理 部、 研究发 展部 、 集中 交易 部 、 金 融工 程
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部、 产品 研发 部、 固定 收 益投资 部 、 市 场拓 展部 、 机构客 户部 、 专户 投资 部 、 品 牌电 子商 务
部、 运作 保障 部、 监察 稽 核部 、 综 合管 理部 。 基 金 管理部 负责 根据 投资 决策 委员会 制定 的投
资决策 进行 基金 投资 ； 研 究发展 部负 责宏 观经 济 、 行业 、 上 市公 司研 究和 投 资策略 研究 ； 集
中交易 部负 责完 成基 金经 理投资 指令 ； 金融 工程 部 负责金 融工 程研 究 、 数 量 分析工 作 ； 产 品
研发部 负 责 基金 新产 品 、 新业务 的研 究和 设计 工作 ； 固 定收 益投 资部 负责 固 定收益 证券 以及
债券 、 货 币市 场的 研究 和 投资管 理工 作 ； 市 场拓 展 部负责 市场 营销 策划 、 基 金销售 与渠 道管
理、 客户 服务 等业 务； 机 构客户 部负 责机 构客 户的 开发 、 维 护与 管理 ； 专 户 投资部 负责 特定
客户资 产的 投资 和管 理 ； 品牌电 子商 务部 负责 公司 品牌宣 传 、 媒 介关 系及 广 告管理 、 电子 商
务的营销 策划及业 务推广 等；运作 保障部负 责公司 信息系统 的日常运 行与维 护,跟踪研 究 新
技术, 进行 相应的 技术系统 规划与开 发、基金 会计核 算、估值 、开放式 基金注 册、 登记 和 清
算等业 务 ； 监 察稽 核部 负 责对公 司和 基金 运作 以及 公司员 工遵 守国 家相 关法 律、 法规 和公 司
内部规 章制 度等 情况 进行 监督和 检查 ； 综合 管理 部 负责公 司企 业文 化建 设 、 文字档 案 、 公 司
财务、 后勤 服务 、人 力资 源管理 、薪 酬制 度、 人员 培训、 人事 档案 等综 合事 务管理 。
截至2014 年 6 月 30 日 ， 公司共 管理 金鹰 成份 股优 选证券 投资 基金 、 金鹰 中 小盘精 选证
券投资 基金 、 金鹰 红利 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 行业 优势 股 票型证 券投 资基
金、 金鹰 稳健 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 金 鹰主 题 优势股 票型 证券 投资 基金 、 金 鹰保 本混 合
型证券 投资 基金 、 金鹰 中 证技 术 领先 指数 增强 型证 券投资 基金 、 金鹰 策略 配 置股票 型证 券投
资基金 、 金鹰 持久 回报 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 金鹰核 心资 源股 票型 证券 投资基 金 、 金 鹰
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 金鹰 元泰 精选 信 用债证 券投 资基 金 、 金 鹰 货币市 场证 券投
资基金 、 金鹰 元丰 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 金 鹰 元盛分 级债 券型 发起 式证 券投资 基金 以及
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金 17 只 开放 式基 金 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
何晓春 基金经 理 2012-07-26 - 15 何 晓 春先 生 ，产 业 经济
学博士 ， 15 年金 融行 业
从 业 经验 ， 曾任 世 纪证
券 有 限责 任 公司 江 西分
公 司 筹 办 组 负 责 人 等
职，2011 年 4 月 加入 金
鹰 基 金管 理 有限 公 司，
现 任 公司 基 金管 理 部副
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总监、 本基 金基 金经 理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定；
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 和 其他 有关 法律 法 规及其 各项
实施准 则 、 《金 鹰行 业优 势股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定 ， 本 着诚 实信用 、 勤勉 尽
责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的 基础上 ， 为基 金持 有人 谋 求最大 利益 。 本
报告期 内 ， 基 金运 作合 法 合规 ， 无 出现 重大 违法 违 规或违 反基 金合 同的 行为 ， 无 损害 基金 持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期， 本基 金管 理人 按 照 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 的 要求，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 必 要时 启用 投资 交易 系 统中的 公平 交易 模块 ； 事 后加强 对不 同投
资组合 的交 易价 差 、 收 益 率的分 析 ， 以 尽可 能确 保 公平对 待各 投资 组合 。 本 报告期 内 ， 公 司
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ， 本 投资 组合 与 本公司 管理 的其 他主 动型 投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的
情况 ； 与 本公 司管 理的 被 动型投 资组 合发 生的 同日 反向 交 易 ， 未 发生 过成 交 较少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
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回顾2014 年第 一季 度 ，1 月份创 业板 指数 呈现 惯性 加速上 涨 ，2 月份 以后 由于 经济复 苏力 度
减弱 ， 同 时央 行维 持了 中 性的货 币政 策 ， 外 汇占 款 数据显 示热 钱呈 现流 出迹 象， 指数 在多 重
因素叠 加下 也整 体呈 现回 落， 以创 业板 为主 的小 市 值股票 回落 显著 ， 进入3 月份 ， 市 场整 体
进入震 荡整 理 ， 创 业板 和 中小板 指数 仍持 续调 整 ， 但在经 济回 落加 速背 景下 ， 市 场对 于政 策
放松保 增长 的预 期的 支撑 作用开 始 逐 渐起 效 ， 权 重 板块开 始止 跌企 稳 。 第 二 季度 ， 创 业板 指
数呈现 高位 盘整 ， 经 过了3 月份 ，4 月份 的调 整之 后 ， 在全 球风 险偏 好显 著抬 升及国 内货 币
环境边 际改 善的 预期 推动 下，5 、6 月 份再 次呈 现一 定力度 的反 弹。 在经 济回 落加速 背景 下 ，
政府逐 步展 开了 一系 列逆 周期管 理的 微刺 激政 策 ， 因而进 入二 季度 后半 段 ， 权重板 块开 始呈
现企稳迹 象，指数 呈现窄 幅波动。 整体看， 指数呈 现震荡下 行的趋势 （沪 深 300 一季 度下
跌7.89% ） ， 而行 业和 股票 表现分 化明 显。 计算 机、 通信、 餐饮 旅游 和轻 工制 造等表 现强 劲，
农林牧 渔 、 非 银和 采掘 等 行业板 块的 表现 差强 人意 。 主 题投 资方 面， 在线 旅 游、 教育 等对 传
统行业 的互 联网 改造 主题 仍继续 得到 追捧 ， 医 疗服 务 相关主 题也 成为 医药 板块 中唯一 得以 持
续的细 分领 域 ， 本 基金 年 报中看 好的 新能 源汽 车产 业 链也 表现 突出 ， 相关 的 充电桩 ， 超级 电
容，锂 电池 等主 题也 得到 了市场 的重 点关 注。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期 2014 年 6 月 30 日， 本基 金份 额净 值 为 0.7680 元。 本基 金报 告 期净值 增
长率为-2.36% ， 同期 业绩 比较基 准增 长率 为-4.57% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
宏观经 济上 ， 从海 外市 场 看， 美国 的经 济复 苏比 较 确定 ， 欧 洲的 经济 复苏 也 相对看 好，
新兴经 济体 则都 比较 弱。 从资本 市场 看， 发达 经济 体资本 是市 场一 路凯 歌， 迭创历 史新 高 ，
但市场 龙头 美国 资本 市场 在货币 政策 收紧 的预 期下 面临向 下的 风险 。 从国 内宏 观经济 看 ， 国
内宏观 经济 在稳 增长 系列 政策的 托底 及中 国经 济本 身的韧 性 ， 经 济企 稳的 可 能性很 大 ， 货 币
政策可 能渐 行渐 松 ， 投 资 稳中有 降 ， 物 价水 平稳 定 ， 最 大的 隐忧 是房 地产 投 资向下 及银 行不
良的上 升。 估 值上 ，全 部 A 股 动态 市盈 率PE12.07 、PB 1.56 倍。 其中 中小 板PE33.48 、PB
3.19 ， 创业 板PE57.85 、PB4.84 ，沪 深300PE 8.18 、PB1.25；上证 A 股PE 8.68 、PB1.29 。
标普 500 PE18.18 ，纳 斯 达克 PE35.77 ，德 国 DAXPE18.4，富时 100PE19.82 。 因此， 我们 对
A 股下 半年 的走 势相 对乐 观。 在 迎变 革、 重 价值、 兼 成长的 总思 路下 看好 新能 源汽车 、 金 融、
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高铁产 业链 、 新能 源及 大 众消费 品等 ， 看好 沪港 通 及国企 改革 主题 。 长期 看 好新能 源汽 车和
具有核 心竞 争力 的科 技类 公司， 以市 场化 、国 际化 的视野 选择 配置 标的 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》、2007
年 5 月 15 日颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》以 及中 国证 券监 督管 理委员 会颁 布
的 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知 》 （ 证
监会计字[2007]15 号 ）与 《关于进一 步规范 证券投 资基金估值 业务的 的指导 意见》（证 监
会公告[2008]38 号等 相关 规定和基金 合同的 约定， 日常估值由 本基金 管理人 同本基金托 管
人一同 进行 ， 基金 份额 净 值由本 基金 管理 人完 成估 值后 ， 经 本基 金托 管人 复 核无误 后由 基金
管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账务 的核 对同 时进 行。
为确保 公司 估值 程序 的正 常进行 ， 本公 司还 成立 了 资产估 值委 员会 。 资产 估 值委员 会由
公司总 经理 、 分管 副总 经 理或总 经理 助理 、 研究 发 展部总 监 、 运 作保 障部 总 监、 基金 管理 部
总监 、 固 定收 益部 总监 、 专 户投资 部总 监 、 基 金经 理、 投资经 理 、 基 金会 计和 相 关人员 组成 。
在特殊 情况 下， 公司 召集 估 值委员 会会 议， 讨论 和决 策 特殊估 值事 项， 估值 委员 会 集体决 策，
需到会 的三 分之 二估 值委 员会成 员表 决通 过 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关 的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称"本 托 管人" ） 在 金鹰 行业 优势 股 票型证 券
投资基 金 （以 下称"本 基金"） 的托 管过 程中 ， 严 格遵 守 《 证券 投资 基金 法 》 及 其他有 关法 律
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法规 、 基 金合 同和 托管 协 议的有 关规 定 ， 不 存在 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 尽 职尽 责
地履行 了义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本报告 期内 ， 本托 管人 根 据 《 证券 投资 基金 法》 及 其他有 关法 律法 规 、 基 金 合同和 托管
协议的 规定 ， 对本 基金 管 理人 的 投资 运作 进行 了必 要的监 督 ， 对 基金 资产 净 值的计 算 、 基 金
份额申 购赎 回价 格的 计算 以及基 金费 用开 支等 方面 进行了 认真 地复 核， 未发 现 本基金 管理 人
存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中
的"金 融工 具风 险及 管理" 部分未 在托 管人 复核 范围 内） 、 投 资组 合报 告等 数 据真实 、 准确 和
完整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 行业 优势 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 27,087,606.91 45,266,643.83
结算备 付金
2,881,364.63 3,248,770.82
存出保 证金
161,306.76 386,157.88
交易性 金融 资产 6.4.7.2 554,545,181.89 632,345,822.31
其中： 股票 投资
554,545,181.89 622,595,822.31
基金投 资
- -
债券投 资
- 9,750,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.3 10,000,000.00 -
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应收证 券清 算款
1,153,712.07 16,560,255.01
应收利 息 6.4.7.4 10,345.23 78,436.89
应收股 利
- -
应收申 购款
6,454.58 24,468.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
595,845,972.07 697,910,555.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
702,577.87 -
应付赎 回款
646,800.42 599,763.92
应付管 理人 报酬
728,604.84 895,016.05
应付托 管费
121,434.13 149,169.33
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.5 1,283,725.62 1,420,818.53
应交税 费
96,000.00 96,000.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.6 1,083,486.36 1,358,260.36
负债合 计
4,662,629.24 4,519,028.19
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.7 769,741,006.13 881,525,465.63
未分配 利润 6.4.7.8 -178,557,663.30 -188,133,938.31
所有者 权益 合计
591,183,342.83 693,391,527.32
负债和 所有 者权 益总 计
595,845,972.07 697,910,555.51
注：截 至报 告期 末 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金 份额 净值 为 0.7680 元， 基金 份 额总额 为
769,741,006.13 份。
6.2 利润表
会计主 体： 金鹰 行业 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号 本期 上年度可比期 间
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
13
2014 年 1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
2013 年 1 月 1 日至2013
年6 月 30 日
一、收入
-6,173,604.79 65,116,955.91
1. 利息 收入
277,807.57 1,032,528.54
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.9 167,807.01 288,399.77
债券利 息收 入
44,712.32 228,716.42
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
65,288.24 515,412.35
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
-13,334,526.53 77,227,778.08
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.10 -19,508,207.23 71,536,154.18
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.11 -231,457.53 866,568.81
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.12 6,405,138.23 4,825,055.09
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
6.4.7.13 6,769,613.74 -13,314,318.22
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.14 113,500.43 170,967.51
减：二、费用
9,815,645.41 14,859,505.87
1 ．管 理人 报酬
4,635,172.92 6,279,275.14
2 ．托 管费
772,528.80 1,046,545.82
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 6.4.7.15 4,212,862.18 7,333,442.98
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- -
6 ．其 他费 用 6.4.7.16 195,081.51 200,241.93
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
-15,989,250.20 50,257,450.04
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
-15,989,250.20 50,257,450.04
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金鹰 行业 优势 股票型 证券 投资 基金
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
14
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
881,525,465.63 -188,133,938.31 693,391,527.32
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -15,989,250.20 -15,989,250.20
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-111,784,459.50 25,565,525.21 -86,218,934.29
其中：1.基 金申 购款 6,023,229.93 -1,445,374.96 4,577,854.97
2.基金 赎回 款 -117,807,689.43 27,010,900.17 -90,796,789.26
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
769,741,006.13 -178,557,663.30 591,183,342.83
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,155,099,997.48 -358,989,002.38 796,110,995.10
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 50,257,450.04 50,257,450.04
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-124,652,644.30 30,293,635.62 -94,359,008.68
其中：1.基 金申 购款 55,516,725.44 -13,108,317.96 42,408,407.48
2.基金 赎回 款 -180,169,369.74 43,401,953.58 -136,767,416.16
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,030,447,353.18 -278,437,916.72 752,009,436.46
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
15
基金管 理人 负责 人： 刘东 ，主管 会计 工作 负责 人： 刘东， 会计 机构 负责 人： 傅军
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰行业优势 证券投资 基 金( 简称"本基金")，经中 国证券监督管 理委员会 （ 简称"中国
证监会"）证 监基金 字[2009]435 号文《关 于金鹰 行 业优势股票 型证券 投资基 金备案确认 的
函》批 准， 于 2009 年 7 月 1 日 募集 成立 。本 基金 为契约 型开 放式 ，存 续期 限不定 ，设 立 募
集规模 为 2,167,089,299.60 份 基金 份额。 本基 金募 集期间 自 2009 年 5 月 25 日起 至 2009
年6 月25 日止, 募 集资 金 于 2009 年7 月 1 日全 额划 入本基 金在 基金 托管 人中 国银行 开立 的
本基金 托管 专户 。 验资 机 构为立 信羊 城会 计师 事务 所。 本基 金的 基金 管理 人 为金鹰 基金 管理
有限公 司， 基金 托管 人为 中 国银 行股 份有 限公 司（ 简称："中 国银 行" ）。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基 本准则 》
和38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的应 用指 南 、 解 释 （统 称"企 业会 计准 则"） ， 中国证 券业 协
会制定的 《证券投 资基金 会计核算 业务指引 》 、中国 证监会制 定的《关 于进一 步规范证 券 投
资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值
计价有关 事项的 通知》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 、 关于发 布《证 券 投资基金 信息
披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> （ 试行） 》 等问 题的 通知 及其 他中国 证监 会
颁布 的 相关 规定 而编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金本年度 报告中财 务 报表的编制遵 守了企业 会 计准则及其他 有关规定, 真 实、完整
地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2014 年 上半 年度 的经 营 成果和 净值 变
动情况 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 重要会计政策和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无差 错更 正。
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
16
6.4.6 税项
1、印 花税
根据财政部、国家 税务总 局财税字[2007]84 号文《 关于调整证券（股 票）交 易印花税
率的通 知 》 的 规定 ， 自2007 年5 月 30 日 起， 调整 证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 税 率， 由原 先的
1‰ 调 整为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花税；
经国务院批准,根 据财政部 、国家税务总局 《关于调 整证券（股票） 交易印花 税率的 通
知》 的规 定 ， 自2008 年4 月24 日起 ， 调整 证 券 （ 股 票） 交易 印花 税税 率 ， 由 原先 的 3‰ 调
整为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自2008 年9 月19 日起, 证 券 （股票）
交 易 印 花 税 调整 为 单 边 征税, 由 出 让 方 按证 券( 股票)交 易 印 花 税 税率 缴 纳 印 花税, 受 让 方不
再征收,税 率不 变。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税字[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ，
自 2004 年 1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金（ 封闭 式证 券投资 基金 ，开 放式 证券 投资基 金） 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ，继 续免 征营业 税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
3、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投 资 基金 有关税 收
问题的通 知》 ，对 基金取得 的股票的 股息、红 利收入 、债券的 利息收入 及储蓄 利息收入 ， 由
上市公 司 、 债 券发 行企 业 及金融 机构 在向 基金 派发 股息 、 红 利收 入、 债券 的 利息收 入及 储蓄
利息收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策
的补充 通知 》 的规 定， 自 2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券投资 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息
红利所 得， 按照 财税[2005]102 号 文规 定， 扣缴 义务 人在代 扣代 缴个 人所 得税 时，减 按 50%
计算应 纳税 所得 额；
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
17
根据财 政部 、 国 家税 务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、基 金销售 机构
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券 846,243,651.54 30.37% - -
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比例
广州证 券 748,840.92 30.39% 542,626.27 42.27%
关联方 名称 上年度 可比 期间
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
18
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券 - - - -
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 并 以扣 除由 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司收 取，
并由券 商承 担的 证券 结算 风险基 金后 的净 额列 示。
2、向关联 方支付的 交易佣 金采用公 允的交易 佣金比 率计算。 关联方席 位租用 合同还 规
定佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
4,635,172.92 6,279,275.14
其中：支付销售机 构的客户
维护费
1,201,007.44 1,574,945.56
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基金管 理费每日 计算， 逐日累计 至每月月 底，按 月支付； 由基金托 管人于 次月前 两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
772,528.80 1,046,545.82
注：1 、 基 金托 管人 的基 金 托管费 按基 金财 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。 基金 管理 人应 于次月 首日 起 5 个工 作日 内做出 划
付指令 ；基 金托 管人 应在 次月首 日起 10 个工 作日 内 完成复 核， 并从 该基 金财 产中一 次性 支
付托管 费给 该基 金托 管人 。
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
19
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 及上 年度 均没有 应支 付关 联方 的销 售服务 费。
6.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 未通 过关 联方交 易单 元进 行银 行间 市场 交 易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
期初持 有的 基金 份额 0.00 18,156,150.70
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 0.00 18,156,150.70
期末持有的基金份 额占基金
总份额 比例
0% 1.76%
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之 外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 银 行 股 份
有限公 司
27,087,606.91 142,046.79 44,462,015.68 237,718.92
注：1、本 基金清算 备付金 通过托管 银行备付 金账户 转存于中 国证券登 记结算 公司等 结
算账户 ；
2 、2014 年 6 月 30 日 清 算 备 付 金 期 末 余 额 2,881,364.63 元, 清 算 备 付 金 利 息 收 入
24,048.61 元；2013 年6 月 30 日清 算备 付金 期末 余 额 4,838,186.68 元,清 算 备付金 利息 收
入47,646.42 元。
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期末（2014 年 6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
20
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002727
一心
堂
2014-06-
25
2014-07-
02
网下
中签
12.20 12.20 3,766 45,945.20 45,945.20 -
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股
票
名
称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002727
一
心
堂
2014-06-
25
首
次
公
开
发
行
股
票，
暂
时
未
上
市
流
通
12.20
2014-07-
02
14.64 3,766 45,945.20 45,945.20 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2014 年6 月 30 日， 本 基金 报告 期末 未持有 银行 间市 场债 券正 回购交 易
中作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市 场债 券正回购
截至本 报告 期 末2014 年6 月 30 日 ， 本 基金 报告 期末 未持有 交易 所市 场债 券正 回购交 易
中作为 抵押 的债 券。
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
21
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 无有 助于 理解 和分 析会计 报表 需要 说明 的其 他事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 554,545,181.89 93.07
其中： 股票 554,545,181.89 93.07
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 1.68
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,968,971.54 5.03
7 其他各 项资 产 1,331,818.64 0.22
8 合计 595,845,972.07 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 11,971,200.00 2.02
B 采矿业 10,670,696.00 1.80
C 制造业 277,513,124.63 46.94
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
36,728,992.77 6.21
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 45,945.20 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
6,460,000.00 1.09
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
22
J 金融业 119,677,036.26 20.24
K 房地产 业 54,084,576.04 9.15
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 34,918,410.99 5.91
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,475,200.00 0.42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 554,545,181.89 93.80
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002594 比亚迪 1,167,680 55,453,123.20 9.38
2 000002 万
科Ａ 6,539,852 54,084,576.04 9.15
3 600016 民生银 行 8,536,332 53,010,621.72 8.97
4 600079 人福医 药 1,720,115 51,345,432.75 8.69
5 600887 伊利股 份 1,486,316 49,226,785.92 8.33
6 600969 郴电国 际 3,010,181 36,633,902.77 6.20
7 300012 华测检 测 1,782,461 34,918,410.99 5.91
8 601318 中国平 安 880,000 34,619,200.00 5.86
9 002353 杰瑞股 份 745,090 29,989,872.50 5.07
10 002249 大洋电 机 1,768,428 24,581,149.20 4.16
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000651 格力电 器 62,410,193.79 9.00
2 002594 比亚迪 57,174,330.16 8.25
3 600028 中国石 化 55,485,350.61 8.00
4 002230 科大讯 飞 43,762,394.86 6.31
5 600036 招商银 行 43,692,271.21 6.30
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
23
6 601318 中国平 安 40,185,328.52 5.80
7 601998 中信银 行 39,834,271.95 5.74
8 300012 华测检 测 36,262,850.72 5.23
9 000002 万
科Ａ 35,591,346.00 5.13
10 002353 杰瑞股 份 32,522,768.77 4.69
11 600016 民生银 行 30,961,471.35 4.47
12 002482 广田股 份 27,186,390.65 3.92
13 600030 中信证 券 27,074,367.01 3.90
14 000063 中兴通 讯 26,626,380.88 3.84
15 600079 XD 人 福医 25,128,529.50 3.62
16 002249 大洋电 机 23,749,079.00 3.43
17 300337 银邦股 份 22,575,260.99 3.26
18 002698 博实股 份 21,944,971.09 3.16
19 002695 煌上煌 21,930,424.78 3.16
20 002557 洽洽食 品 19,955,081.68 2.88
21 600690 青岛海 尔 19,244,245.44 2.78
22 002241 歌尔声 学 18,878,966.44 2.72
23 600686 金龙汽 车 18,732,769.23 2.70
24 600009 上海机 场 17,529,027.98 2.53
25 600315 上海家 化 17,431,899.30 2.51
26 600298 安琪酵 母 17,134,741.92 2.47
27 300190 维尔利 17,081,582.09 2.46
28 600027 华电国 际 16,427,239.02 2.37
29 600887 伊利股 份 16,321,527.90 2.35
30 601808 中海油 服 15,980,301.21 2.30
31 600880 博瑞传 播 15,933,611.10 2.30
32 002340 格林美 15,390,173.21 2.22
33 600418 江淮汽 车 14,968,137.54 2.16
34 600372 中航电 子 14,682,307.46 2.12
35 000573 粤宏远 Ａ 14,191,276.70 2.05
36 600705 中航投 资 13,958,632.15 2.01
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002594 比亚迪 83,792,357.32 12.08
2 002482 广田股 份 72,059,774.01 10.39
3 000651 格力电 器 65,823,783.24 9.49
4 600705 中航投 资 51,239,278.10 7.39
5 600028 中国石 化 44,420,285.65 6.41
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
24
6 002230 科大讯 飞 42,697,951.05 6.16
7 000063 中兴通 讯 39,456,888.71 5.69
8 601998 中信银 行 38,790,941.40 5.59
9 600009 上海机 场 36,551,181.50 5.27
10 000573 粤宏远 Ａ 35,953,080.30 5.19
11 600383 金地集 团 31,534,453.81 4.55
12 600079 XD 人 福医 29,509,466.53 4.26
13 600016 民生银 行 29,397,358.44 4.24
14 600298 安琪酵 母 27,330,679.66 3.94
15 600036 招商银 行 26,333,290.98 3.80
16 300337 银邦股 份 24,260,744.44 3.50
17 000400 许继电 气 23,672,466.81 3.41
18 000002 万
科Ａ 20,017,658.00 2.89
19 002138 顺络电 子 19,856,389.92 2.86
20 002695 煌上煌 19,264,526.53 2.78
21 600887 伊利股 份 19,077,039.16 2.75
22 002557 洽洽食 品 18,960,361.72 2.73
23 300190 维尔利 18,517,696.29 2.67
24 002241 歌尔声 学 18,000,795.00 2.60
25 002249 大洋电 机 17,959,454.29 2.59
26 000024 招商地 产 16,840,703.24 2.43
27 600690 青岛海 尔 16,656,018.99 2.40
28 600027 华电国 际 16,482,000.00 2.38
29 600880 博瑞传 播 15,607,886.13 2.25
30 600315 上海家 化 15,569,365.53 2.25
31 002340 格林美 15,290,106.81 2.21
32 601808 中海油 服 14,723,001.89 2.12
33 600418 江淮汽 车 14,641,074.20 2.11
34 600030 中信证 券 14,234,358.08 2.05
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,365,678,155.58
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,420,730,734.01
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
25
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.9.2 报告 期内 基金 投资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 161,306.76
2 应收证 券清 算款 1,153,712.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,345.23
5 应收申 购款 6,454.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,331,818.64
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户 户均持 有的 持有人 结 构
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
26
数(户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
22,820 33,730.98 11,365,996.46 1.48% 758,375,009.67 98.52%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
1,850.25 0.0002%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责 人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 7 月 1 日） 基金 份额
总额
2,167,089,299.60
本报告 期期 初基 金份 额总 额 881,525,465.63
本报告 期基 金总 申购 份额 6,023,229.93
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 117,807,689.43
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 769,741,006.13
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 ，无 会议决 议。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、本报告 期，经公 司第四 届董事会 第三十七 次会议 决议通过 ，公司原 总经理 殷克胜 先
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
27
生已于 2014 年 6 月 5 日 离职， 由公 司董 事长 刘东 先生代 行总 经理 职务 。该 事项已 于 2014
年6 月9 日 公告 ，详 情请 查看 2014 年6 月 9 日的 《 证券时 报》 和公 司网 站公 告内容 。
2、2014 年 2 月 14 日 中国 银行股 份有 限公 司公 告， 自 2014 年 2 月 13 日起 ， 陈四清 先
生担任 本行 行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基 金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4
基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期未 改聘 会计 师事 务所。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受监管部门 稽查 或处罚等情况
本报告 期内 基金 管理 人 、 基 金托管 人的 托管 业务 部门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽 查 或
处罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 1 99,470,421.47 3.57% 86,875.46 3.53% -
东吴证 券 1 152,001,641.35 5.46% 132,688.77 5.39% -
光大证 券 1 85,588,763.66 3.07% 75,634.40 3.07% -
广发证 券 1 48,797,946.42 1.75% 43,181.33 1.75% -
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
28
广州证 券 2 846,243,651.54 30.37% 748,840.92 30.39% -
国海证 券 1 64,988,512.96 2.33% 57,508.47 2.33% -
国金证 券 1 73,116,200.80 2.62% 64,700.80 2.63% -
国泰君 安 1 33,403,145.89 1.20% 30,410.31 1.23% -
国信证 券 1 95,140,801.85 3.41% 84,728.41 3.44% -
国元证 券 1 258,581,712.24 9.28% 229,675.25 9.32% -
华泰联 合 1 149,725,155.85 5.37% 132,491.97 5.38% -
平安证 券 1 93,532,353.92 3.36% 82,530.40 3.35% -
申银万 国 1 112,694,008.34 4.04% 102,596.49 4.16% -
英大证 券 1 401,130,121.81 14.40% 350,865.80 14.24% -
招商证 券 1 43,246,112.43 1.55% 38,268.58 1.55% -
中金公 司 1 16,108,357.48 0.58% 14,665.13 0.60% -
中投证 券 1 5,663,262.67 0.20% 5,032.75 0.20% -
中信建投证
券
1 206,886,604.69 7.43% 183,074.25 7.43%
-
注： 本基 金根 据中 国证 券监 督管理 委员 会 《关 于加 强证 券投资 基金 监管 有关 问题 的通知 》
（证监 基字[1998]29 号 ） 的 有关规 定要 求及 金鹰 行业 优势证 券投 资基 金基 金合 同规定 的选 择
券商的 标准 ， 选择 券商 租 用其席 位 。 本 基金 管理 人 负责选 择证 券经 营机 构 ， 租用其 交易 单
元作为 本基 金的 专用 交易 单元。 本基 金专 用交 易单 元的选 择标 准如 下：
（1 ）经 营行 为稳 健规 范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2）具 备基金 运作所 需 的高效、安 全的通 讯条件 ，交易设施 满足基 金进行 证券交易
的需要 ；
（3）具 有较强 的全方 位 金融服务能 力和水 平，包 括但不限于 ：有较 好的研 究能力和
行业分 析能 力 ， 能 及时 、 全面地 向公 司提 供高 质量 的关于 宏观 、 行业 及市 场 走向 、 个 股分 析
的报告 及丰 富全 面的 信息 服务 ； 能 根据 公司 所管 理 基金的 特定 要求 ， 提供 专 门研究 报告 ， 具
有开发 量化 投资 组合 模型 的能力 ； 能积 极为 公司 投 资业务 的开 展 ， 投 资信 息 的交 流 以及 其他
方面业 务的 开展 提供 良好 的服务 和支 持。
本基金 专用 交易 单位 的选 择程序 如下 ：
（1 ）本 基金 管理 人根 据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2 ）基 金管 理人 和被 选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 成交金 额 占当期 回 成交金 额 占当期
金鹰行业优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
29
债券成
交总额
的比例
购成交 总
额的比 例
权证成
交总额
的比例
安信证 券 - - 44,000,000.00 10.86% - -
东吴证 券 - - - - - -
光大证 券 - - 36,000,000.00 8.89% - -
广发证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国信证 券 9,778,010.97 100.00% - - - -
国元证 券 - - 152,000,000.00 37.53% - -
华泰联 合 - - - - - -
平安证 券 - - 60,000,000.00 14.81% - -
申银万 国 - - 25,000,000.00 6.17% - -
英大证 券 - - 70,000,000.00 17.28% - -
招商证 券 - - - - - -
中金公 司 - - 10,000,000.00 2.47% - -
中投证 券 - - 8,000,000.00 1.98% - -
中信建投证
券
- - - - - -
11 影响投资者决策的其 他重 要信息
本报告期 后，经公 司第四 届董事会 第三十九 次会议 审议通过 ，聘请刘 岩先生 担任我公 司
总经理 ，自2014 年 8 月 7 日起， 我公 司董 事长 刘东 先生不 再代 行总 经理 职务 。上述 事项 已
于2014 年8 月8 日 进行 了 公告， 并向 广东 证监 局备 案。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 五日
