金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘 要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十五日
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年8 月22 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组合 报 告等内 容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文 ， 投 资者 欲 了解详 细内 容 ， 应 阅读 半 年度报 告正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰红 利价 值混 合
基金主 代码 210002
交易代 码
210002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年12 月4日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 96,838,431.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 通过对分红能力良好且长 期投资价值突出的优质股 票投
资，为 基金 资产 获取 稳定 的当期 收益 和长 期增 值。
投资策 略
本基金 采取积极主动式投资管理 ，通过积 极的资产配置策 略，
深入研 究、调研基础上的主动性 证券选择和市场时机选择 ，在
合理控 制投资风险的前提下，最 大限度地获取投资收益。 本基
金主要 投资于分红能力良好且长 期价值突出的优质企业， 股票
资产占 基金资产净值比例为30 ％－80％；现金、债券资产 、其
他资产 以及中国证监会允许基金 投资的其他证券品种占基 金资
产净值 的比 例为20% —70% ， 其 中现金 或者 到期 日在 一 年以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值的5％； 权证 投资 占基 金资产 净值
的比例 不超 过3% 。
业绩比 较基 准 中证红 利指 数收 益率 ×60%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×40% 。
风险收 益特征
本基金 风险收益特征从长期来看 ，其风险与预期收益高于 债券
型基金 ，低 于股 票型 基金 。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
金鹰基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 苏文锋 王涛
联系电 话
020-83282627 95559
电子邮 箱
csmail@gefund.com.cn t_wang@bankcomm.com
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95559
传真 020-83282856 021-62701216
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人
互联网 网址
http://www.gefund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建大 厦22-23 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金鹰基 金管 理有 限公 司 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建
大厦 22-23 层
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 6,254,320.88
本期利 润 10,175,118.89
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1091
本期基 金份 额净 值增 长率 9.97%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1297
期末基 金资 产净 值 109,402,396.12
期末基 金份 额净 值 1.1297
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
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动收益 ） 扣除 相关 费用 后 的余额 ， 本期 利润 为本 期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益 。
2、所述基 金业绩 指标不包 括持有人 认购或 交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收益 水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
2.23% 0.80% 0.89% 0.55% 1.34% 0.25%
过 去 三 个
月
4.01% 0.68% 0.15% 0.57% 3.86% 0.11%
过 去 六 个
月
9.97% 0.90% -0.23% 0.65% 10.20% 0.25%
过去一 年 25.51% 0.96% 2.93% 0.73% 22.58% 0.23%
过去三 年 6.03% 1.01% -15.28% 0.70% 21.31% 0.31%
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
52.60% 1.24% 28.34% 0.92% 24.26% 0.32%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为富时 中 国A 股红利 150 指数收 益率 ×60 ％＋ 上证 国债指 数
收益率 ×40 ％ （自2013-6-29 起 ， 本 基金 的业 绩比 较 基准变 更为 中证 红利 指数 收益率 ×60 ％
＋上证 国债 指数 收益 率×40 ％） 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
金鹰红 利价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2008 年 12 月4 日至 2014 年 6 月 30 日）
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注：1、 截至 报告 日本 基金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 规定 的各 项比 例, 股 票资产 占
基金资产 比例为 30％－80 ％；现金 、债券资 产以及 中国证监 会允许基 金投资 的其他证 券品
种占基 金资 产的 比例 为 20%-70% ， 其 中现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5％ ；权 证投 资 占基金 资产 净值 的比 例不 超 过 3% ；2、 本基 金的 业 绩比较 基准 为富
时中 国A 股红利 150 指数 收益率 ×60 ％＋ 上证 国债 指数收 益率 ×40 ％ （自2013-6-29 起 ， 本
基金的 业绩 比较 基准 变更 为中证 红利 指数 收益 率×60 ％＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×40 ％ ） 。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号 文批 准， 于 2002 年 12 月 25
日成立，是自律制度下中 国证监会批准设立的首批 基金管理公司之一。公司 注册资本 2.5
亿元人 民币 ， 股东 包括 广 州证券 有限 责任 公司 、 广 州白 云 山医 药集 团股 份有 限公司 、 美的 集
团股份 有限 公司 和东 亚联 丰投资 管理 有限 公司 ， 分 别持 有 49 ％、20％、20 ％和 11 ％的 股份 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会、 风险 控制 委员 会、 资 产估值 委员 会等 专业 委员 会。 投资 决
策委员 会负 责指 导基 金资 产的运 作 、 确 定基 本的 投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 风 险控 制委 员
会负责 全面 评估 公司 的经 营过程 中的 各项 风险 ， 并 提出防 范措 施 。 资 产估 值 委员会 负责 依照
基金合 同和 基金 估值 制度 的规定 ， 确定 基金 资产 估 值的原 则 、 方 法、 程序 及 其他相 关的 估值
事宜。
公司目 前下 设十 三个 部门 ， 分 别是 ： 基金 管理 部、 研究发 展部 、 集中 交易 部 、 金 融工 程
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部、 产品 研发 部、 固定 收 益投资 部 、 市 场拓 展部 、 机构客 户部 、 专户 投资 部 、 品 牌电 子商 务
部、 运作 保障 部、 监察 稽 核部 、 综 合管 理部 。 基 金 管理部 负责 根据 投资 决策 委员会 制定 的投
资决策 进行 基金 投资 ； 研 究发展 部负 责宏 观经 济 、 行业 、 上 市公 司研 究和 投 资策略 研究 ； 集
中交易 部负 责完 成基 金经 理投资 指令 ； 金融 工程 部 负责金 融工 程研 究 、 数 量 分析工 作 ； 产 品
研发部 负责 基金 新产 品 、 新业务 的研 究和 设计 工作 ； 固 定收 益投 资部 负责 固 定收益 证券 以及
债券 、 货 币市 场的 研究 和 投资管 理工 作 ； 市 场拓 展 部负责 市场 营销 策划 、 基 金销售 与渠 道管
理、 客户 服务 等业 务； 机 构客户 部负 责机 构客 户的 开发 、 维 护与 管理 ； 专 户 投资部 负责 特定
客户资 产的 投资 和管 理 ； 品牌电 子商 务部 负责 公司 品牌宣 传 、 媒 介关 系及 广 告管理 、 电子 商
务的营销 策划及业 务推广 等；运作 保障部负 责公司 信息系统 的日常运 行与维 护,跟踪研 究 新
技术, 进行 相应的 技术系统 规划与开 发、基金 会计核 算、估值 、开放式 基金注 册、 登记 和 清
算等业 务 ； 监 察稽 核部 负 责对公 司和 基金 运作 以及 公司员 工遵 守国 家相 关法 律、 法规 和公 司
内部规 章制 度等 情况 进行 监督和 检查 ； 综合 管理 部 负责公 司企 业文 化建 设 、 文字档 案 、 公 司
财务、 后勤 服务 、人 力资 源管理 、薪 酬制 度、 人员 培训、 人事 档案 等综 合事 务管理 。
截至2014 年 6 月 30 日 ， 公司共 管理 金鹰 成份 股优 选证券 投资 基金 、 金鹰 中 小盘精 选证
券投资 基金 、 金鹰 红利 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 行业 优势 股 票型证 券投 资基
金、 金鹰 稳健 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 金 鹰主 题 优势股 票型 证券 投资 基金 、 金 鹰保 本混 合
型证券 投资 基金 、 金鹰 中 证技 术 领先 指数 增强 型证 券投资 基金 、 金鹰 策略 配 置股票 型证 券投
资基金 、 金鹰 持久 回报 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 金鹰核 心资 源股 票型 证券 投资基 金 、 金 鹰
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 金鹰 元泰 精选 信 用债证 券投 资基 金 、 金 鹰 货币市 场证 券投
资基金 、 金鹰 元丰 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 金 鹰 元盛分 级债 券型 发起 式证 券投资 基金 以及
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金 17 只 开放 式基 金 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱丹 基金经 理 2011-06-11 - 8 朱丹女 士， 金融 学硕 士，
曾 任 职于 深 圳晨 星 咨询
公司， 2007 年 5 月加 入
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 先后 担 任行 业 研究
员 、 研究 组 长、 基 金经
理 助 理等 职 ，现 任 本基
金 基 金经 理 以及 金 鹰中
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小 盘 精选 证 券投 资 基金
基金经 理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 颁布 的 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 和 其他 有关 法律 法 规及其 各项
实施准 则 、 《 金鹰 红利 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 的 规定 ， 本 着诚实 信用 、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 在严 格控 制 风险的 基础 上 ， 为 基金 份 额持有 人谋 求最
大利益 。 本报 告期 内， 基 金运作 合法 合规 ， 无出 现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 ， 无
损 害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期， 本基 金管 理人 按 照 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 的 要求，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 必 要时 启用 投资 交易 系 统中的 公平 交易 模块 ； 事 后加强 对不 同投
资组合 的交 易价 差 、 收 益 率的分 析 ， 以 尽可 能确 保 公平对 待各 投资 组合 。 本 报告期 内 ， 公 司
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ， 本 投资 组合 与 本公司 管理 的其 他主 动型 投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的
情况 ； 与 本公 司管 理的 被 动型投 资组 合发 生的 同日 反向交 易 ， 未 发生 过成 交 较少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
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4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略 和运作分析
2014 年 上半年小 盘股票 表 现依旧活跃 ，但整 体活跃 度比去年同 期有所 下降， 主题投资
大行其 道 ， 大 盘股 走势 依 旧乏善 可陈 。 上半 年上 证 综指跌-3.03% ， 深 证成 指 跌-9.16% ， 中 小
盘指数 上涨 4.78% ，创 业 板指数 上涨 7.83% 。一 季 度开始 计算 机、 通信 行业 和新能 源汽 车主
题持续 走强 ，并 成为 上半 年市场 重要 的投 资主 题， 市场经 过 3、4 月 份的 持 续下跌 后， 于 5
月中下 旬定 向降 准等 “微 刺激 ” 政策 出台 的带 动触 底反弹 ， 创业 板一 马当 先 ， 军工主 题提 升
市场做 多氛 围， 主题 和板 块轮动 ，小 盘股 交投 活跃 。
本基金一季 度保持 较低仓 位，二季度 仓 位有 所提升 ，主要持有 电子， 通信和 高端装 备
制造， 其余 仓位 配置 仍以 自下而 上的 个股 为主 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至2014 年6 月30 日， 基 金份额 净值 为1.1297 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率 为9.97% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-0.23% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
从上半 年看 ，经 济增 速依 然较低 ，传 统行 业盈 利未 见明显 回升 ，在 经济 结构 转型期 间 ，
必定是 机构 化行 情的 格局 ，代表 未来 方向 的行 业中 的优质 股票 虽然 会有 短期 的波动 和调 整 ，
但长期 趋势 向上 ， 对此 类 标的的 投资 需要 在长 期成 长和短 期估 值泡 沫之 间取 得平衡 。 传统 行
业的股 票虽 然受 经济 面 、 资金面 、 情绪 面等 诸多 因 素的影 响制 约了 估值 的提 升， 但从 历史 经
验来看 ，没 有均 有一 次或 两次整 体性 的估 值修 复行 情，需 要对 此类 投资 机会 加以重 点关 注 。
我们对 下半 年的 行情 判断 是延续 上半 年的 格局 ，投 资上我 们将 继续 寻找 需求 有亮点 的行 业 ，
保持灵 活仓 位， 保持 较高 的通信 、软 件、 高端 制造 、新能 源汽 车等 行业 的资 产配置 比例 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》、2007
年 5 月 15 日颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业 务 指 引》以 及中 国证 券监 督管 理委员 会颁 布
的 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知 》 （ 证
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监会计字[2007]15 号 ）与 《关于进一 步规范 证券投 资基金估值 业务的 的指导 意见》（证 监
会公告[2008]38 号等 相关 规定和基金 合同的 约定， 日常估值由 本基金 管理人 同本基金托 管
人一同 进行 ， 基金 份额 净 值由本 基金 管理 人完 成估 值后 ， 经 本基 金托 管人 复 核无误 后由 基金
管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账务 的核 对同 时进 行。
为确保 公司 估值 程序 的正 常进行 ， 本公 司成 立了 资 产估值 委员 会 。 资 产估 值 委员 会 由公
司总经 理 、 分 管副 总经 理 或总经 理助 理 、 研 究发 展 部总监 、 运作 保障 部总 监 、 基 金管 理部 总
监、 基金 经理 、 基 金会 计 和相关 人员 组成 。 基金 经 理可以 发表 相关 意见 和建 议， 如估 值委 员
会表决 时， 其仅 有一 票表 决权， 遵从 少数 服从 多数 的原则 。
报告期 内， 本公 司对 长期 停 牌的股 票依 据相 关规 定采 用行业 内通 用的 公允 价值 估值方 法
进行估 值。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托 管 人遵 规守信情况声明
2014 年 上半年度 ，基金 托 管人在金鹰 红利价 值灵活 配置混合型 证券投 资基金 的托管过
程中 ， 严 格遵 守了 《证 券 投资基 金法 》 及其 他有 关 法律法 规 、 基 金合 同、 托 管协议 ， 尽职 尽
责地履 行了 托管 人应 尽的 义务， 不存 在任 何损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
2014 年 上半年度 ，金鹰 基 金管理有限 公司在 金鹰红 利价值灵活 配置混 合型证 券投资基
金投资 运作 、 基 金资 产净 值 的计算 、 基 金份 额申 购赎 回 价格的 计算 、 基 金费 用开 支 等问题 上，
托管人 未发 现损 害基 金持 有人利 益的 行为。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
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5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
2014 年 上半年度 ，由金 鹰 基金管理有 限公司 编制并 经托管人复 核审查 的有关 金鹰红利
价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 半年 度报 告中 财务指 标 、 净 值表 现、 收 益分配 情况 、 财
务会计 报告 相关 内容 、投 资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 红利 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 965,734.79 1,216,114.43
结算备 付金
6,451,427.85 13,658,609.07
存出保 证金
60,766.07 73,501.43
交易性 金融 资产 6.4.7.2 88,157,662.02 69,396,243.13
其中： 股票 投资
82,385,968.02 64,959,579.13
基金投 资
- -
债券投 资
5,771,694.00 4,436,664.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 14,800,000.00 21,900,000.00
应收证 券清 算款
- 1,938,984.05
应收利 息 6.4.7.5 171,451.21 140,490.55
应收股 利
- -
应收申 购款
112,655.25 23,417.70
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
110,719,697.19 108,347,360.36
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 7,713,249.53
应付赎 回款
336,728.79 175,159.55
应付管 理人 报酬
133,817.18 127,452.85
应付托 管费
22,302.88 21,242.13
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.6 76,549.19 182,058.22
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.7 747,903.03 932,660.11
负债合 计
1,317,301.07 9,151,822.39
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.8 96,838,431.02 96,558,671.08
未分配 利润 6.4.7.9 12,563,965.10 2,636,866.89
所有者 权益 合计
109,402,396.12 99,195,537.97
负债和 所有 者权 益总 计
110,719,697.19 108,347,360.36
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.1297 元 ， 基 金 份 额 总 额
96,838,431.02 份。
6.2 利润表
会计主 体： 金鹰 红利 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013
年6 月 30 日
一、收入
11,568,495.23 10,716,979.34
1. 利息 收入
675,607.45 516,587.08
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.10 84,545.45 122,008.00
债券利 息收 入
105,989.73 138,676.51
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
485,072.27 255,902.57
其他利 息收 入
- -
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
13
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
6,943,851.12 12,799,389.72
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.11 6,569,706.36 13,489,494.96
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -992,071.10
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.12 374,144.76 301,965.86
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
6.4.7.13 3,920,798.01 -2,618,150.84
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.14 28,238.65 19,153.38
减：二、 费用
1,393,376.34 2,034,857.25
1 ．管 理人 报酬
755,380.39 810,157.14
2 ．托 管费
125,896.72 135,026.21
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 6.4.7.15 336,909.88 906,931.84
5 ．利 息支 出
- 7,739.09
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- 7,739.09
6 ．其 他费 用 6.4.7.16 175,189.35 175,002.97
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
10,175,118.89 8,682,122.09
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
10,175,118.89 8,682,122.09
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金鹰 红利 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
96,558,671.08 2,636,866.89 99,195,537.97
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 10,175,118.89 10,175,118.89
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
14
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
279,759.94 -248,020.68 31,739.26
其中：1.基 金申 购款 20,819,154.05 1,801,728.10 22,620,882.15
2.基金 赎回 款 -20,539,394.11 -2,049,748.78 -22,589,142.89
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
96,838,431.02 12,563,965.10 109,402,396.12
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
127,699,557.04 -21,582,229.90 106,117,327.14
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 8,682,122.09 8,682,122.09
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-8,458,906.17 991,588.56 -7,467,317.61
其中：1.基 金申 购款 8,919,893.06 -1,067,670.32 7,852,222.74
2.基金 赎回 款 -17,378,799.23 2,059,258.88 -15,319,540.35
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
119,240,650.87 -11,908,519.25 107,332,131.62
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘东 ，主管 会计 工作 负责 人： 刘东， 会计 机构 负责 人： 傅军
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰红 利价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 简称" 本基金") ， 经 中国 证券 监督 管理委 员
会 （简 称" 中国 证监 会"） 证监许 可[2008]521 号文 《 关于金 鹰红 利价 值灵 活配 置混合 型证 券
投资基金募 集的批 复》 、基 金部函字[2008]509 号文 《关于金鹰 红利价 值灵活 配置混 合型 证
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
15
券投资 基金 备案 确认 的函 》批准 ， 于2008 年12 月4 日募 集成 立。 本基 金为 契约型 开放 式，
存续期 限不 定 ， 首 次设 立 募集规 模 为 367,018,547.39 份 基金 份额 。 本 基金 募 集期间 自 2008
年10 月8 日起至2008 年 11 月29 日止, 认 购金 额 为 366,942,740.65 元，认 购资金 在认 购
期间的 银行 利 息75,806.74 元折 算成 基金 资产。 上述 资金已 于 2008 年12 月4 日全额 划入 本
基金在 基金 托管 人交 通银 行开立 的本 基金 托管 专户 。 验 资机 构为 立信 羊城 会 计师事 务所 。 本
基金的 基金 管理 人为 金鹰 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为交 通银 行股 份有 限公司 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基 本准则 》
和38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的应 用指 南 、 解 释 （统 称"企 业会 计准 则"） ， 中国证 券业 协
会制定的 《证券投 资基金 会计核算 业务指引 》 、中国 证监会制 定的《关 于进一 步规范证 券 投
资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值
计价有关 事项的 通知》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 、 关于发 布《证 券 投资基金 信息
披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报 告和 半 年 度报 告> （ 试行） 》 等问 题的 通知 及其 他中国 证监 会
颁布 的 相关 规定 而编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年 6 月 30
日的财 务状 况以 及 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 止会 计期 间的 经营 成 果和净 值变 动
情况。
6.4.4 重要会计政策和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无差 错更正 。
6.4.6 税项
1、印 花税
根据财政部、国家 税务总 局财税字[2007]84 号文《 关于调整证券（股 票）交 易印花税
率的通 知 》 的 规定 ， 自2007 年5 月 30 日 起， 调整 证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 税 率， 由原 先的
1‰ 调 整为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花税；
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
16
经国务院批准,根 据财政部 、国家税务总局 《关于调 整证券（股票） 交易印花 税率的 通
知》 的规 定， 自 2008 年 4 月24 日起 ， 调 整 证 券 （股 票） 交易 印花 税税 率， 由 原先 的 3‰ 调
整为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自2008 年9 月19 日起, 证 券 （股票）
交 易 印 花 税 调整 为 单 边 征税, 由 出 让 方 按证 券( 股票)交 易 印 花 税 税率 缴 纳 印 花税, 受 让 方不
再征收,税 率不 变。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税字[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ，
自 2004 年 1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金（ 封闭 式证 券投资 基金 ，开 放式 证券 投资基 金） 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ，继 续免 征营业 税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
3、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收
问题的通 知》 ，对 基金取得 的股票的 股息、红 利收入 、债券的 利息收入 及储蓄 利息收入 ， 由
上市公 司 、 债 券发 行企 业 及金融 机构 在向 基金 派发 股息 、 红 利收 入、 债券 的 利息收 入及 储蓄
利息收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策
的补充 通知 》 的规 定， 自 2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券投资 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息
红利所 得， 按照 财税[2005]102 号 文规 定， 扣缴 义务 人在代 扣代 缴个 人所 得税 时，减 按 50%
计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 关联 方无 发生 变化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
17
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、基 金销售 机构
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券 - - 250,866,790.79 41.14%
注：本 报告 期未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
广州证 券 - - 36,481,375.54 100.00%
注：本 报告 期未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占 当期债
券回购 成
交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期债
券回购成
交 总额的
比例
广州证 券 - - 21,000,000.00 2.01%
注：本 报告 期未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称 本期
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
18
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券 221,531.45 41.83% 55,463.56 25.01%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 以扣 除中 国证 券 登记结 算公 司收 取的 证管 费、 经手 费
和适用 期间 内由 券商 承担 的证券 结算 风险 基金 后的 净额列 示。 债券 及权 证交 易不计 佣金 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场
信息服 务等 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
755,380.39 810,157.14
其中：支付销售机 构的客户
维护费
185,354.10 199,160.83
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基金管 理费每日 计算， 逐日累计 至每月月 底，按 月支付； 由基金管 理人向 基金托 管
人发送 基金 管理 人报 酬划 付指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 节假 日、 休息 日等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
125,896.72 135,026.21
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
19
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基金托 管费每日 计算， 逐日累计 至每月月 底，按 月支付； 由基金管 理人向 基金托 管
人发送 基金 托管 费划 付指 令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首日起 5 个 工作 日内 ， 从 基金 资产 中
一次性 支付 ，若 遇节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 给关 联方的 销售 服务 费。
6.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购 ）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可 比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
期初持 有的 基金 份额 0.00 8,988,673.14
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 0.00 8,988,673.14
期末持有的基金份 额占基金
总份额 比例
0% 7.54%
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本基金 本报 告期 无除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
交 通 银 行 股 份
有限公 司
965,734.79 7,051.39 2,276,972.58 9,741.00
注：本基金用于证券交易 结算的资金通过" 交 通 银 行基 金 托 管 结 算 资 金 专 用 存款 账 户"
转存于中 国证券登 记结算 有限责任 公司，按 银行同 业利率计 息，在资 产负债 表中的"结算备
付金" 科目 中单 独列 示。 该 科目 2013 年 6 月 30 日余额 3,516,311.22 元,2014 年 6 月 30 日
余额6,451,427.85 元。
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
20
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内无 其他 关联 交易 事项。
6.4.9 期末（2014 年 6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 报告 期末 未持 有因 认购新 发/ 增发 证券 而持 有 的流通 受限 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
300050
世纪
鼎利
2014-05
-30
重
大
资
产
重
组
17.78 - - 135,097 1,802,803.65 2,402,024.66 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 报告 期末 未持 有银 行间市 场债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 报告 期末 未持 有交 易所市 场债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债 券。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本报告 期无 其他 有助 于理 解和分 析会 计报 表需 要说 明的事 项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 82,385,968.02 74.41
其中： 股票 82,385,968.02 74.41
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2 固定收 益投 资 5,771,694.00 5.21
其中： 债券 5,771,694.00 5.21
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 14,800,000.00 13.37
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,417,162.64 6.70
7 其他各 项资 产 344,872.53 0.31
8 合计 110,719,697.19 100.00
注： 其他 资产 包括 ： 交 易 保证金 、 应收 利息 、 应 收 证券清 算款 、 其他 应收 款 、 应 收申 购
款。
7.2 期末按行业分 类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,020,992.50 4.59
C 制造业 56,092,708.96 51.27
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
11,781,020.56 10.77
J 金融业 9,307,046.00 8.51
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 184,200.00 0.17
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 82,385,968.02 75.31
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7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002345 潮宏基 385,481 6,599,434.72 6.03
2 300203 聚光科 技 401,995 6,391,720.50 5.84
3 600894 广日股 份 579,075 6,387,197.25 5.84
4 601166 兴业银 行 630,000 6,318,900.00 5.78
5 002364 中恒电 气 288,001 5,129,297.81 4.69
6 300030 阳普医 疗 404,456 5,035,477.20 4.60
7 600028 中国石 化 952,750 5,020,992.50 4.59
8 002444 巨星科 技 414,402 3,936,819.00 3.60
9 002649 博彦科 技 101,701 3,376,473.20 3.09
10 300170 汉得信 息 258,063 3,329,012.70 3.04
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600028 中国石 化 8,636,900.17 8.71
2 600894 广日股 份 6,442,959.37 6.50
3 601166 兴业银 行 6,400,538.00 6.45
4 300203 聚光科 技 5,961,562.60 6.01
5 002364 中恒电 气 5,704,631.58 5.75
6 300030 阳普医 疗 5,126,346.96 5.17
7 300170 汉得信 息 5,048,334.27 5.09
8 600378 天科股 份 4,528,723.00 4.57
9 600085 同仁堂 4,506,944.91 4.54
10 002539 新都化 工 3,885,530.30 3.92
11 601669 中国电 建 3,842,200.00 3.87
12 002444 巨星科 技 3,833,968.01 3.87
13 002474 榕基软 件 3,346,788.54 3.37
14 002649 博彦科 技 3,116,531.71 3.14
15 002369 卓翼科 技 3,069,207.79 3.09
16 601998 中信银 行 3,065,124.00 3.09
17 600016 民生银 行 3,062,700.00 3.09
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18 002345 潮宏基 3,017,698.95 3.04
19 002584 西陇化 工 2,930,094.80 2.95
20 300104 乐视网 2,772,418.68 2.79
21 600594 益佰制 药 2,727,032.77 2.75
22 300005 探路者 2,618,651.04 2.64
23 002273 水晶光 电 2,296,014.01 2.31
24 300205 天喻信 息 2,282,374.70 2.30
25 300072 三聚环 保 2,196,550.99 2.21
26 000063 中兴通 讯 2,086,666.00 2.10
27 002480 新筑股 份 2,013,133.85 2.03
注：该 表的 累计 买入 金额 按买入 成交 金额(成 交单 价 乘以成 交数 量) 填列, 未考 虑相关 交
易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601669 中国电 建 7,471,916.89 7.53
2 002480 新筑股 份 6,358,798.59 6.41
3 600378 天科股 份 5,669,421.98 5.72
4 600085 同仁堂 5,167,882.14 5.21
5 000063 中兴通 讯 4,964,731.92 5.00
6 300030 阳普医 疗 4,151,148.01 4.18
7 002549 凯美特 气 3,783,991.74 3.81
8 002474 榕基软 件 3,761,090.72 3.79
9 300170 汉得信 息 3,708,461.67 3.74
10 600028 中国石 化 3,649,191.87 3.68
11 002129 中环股 份 3,628,225.97 3.66
12 000888 峨眉山 Ａ 3,588,869.82 3.62
13 600894 广日股 份 3,527,538.25 3.56
14 002584 西陇化 工 3,465,273.96 3.49
15 002484 江海股 份 3,352,199.18 3.38
16 002364 中恒电 气 3,133,198.01 3.16
17 600016 民生银 行 3,079,920.00 3.10
18 600594 益佰制 药 2,976,097.74 3.00
19 600256 广汇能 源 2,819,809.00 2.84
20 600185 格力地 产 2,745,856.32 2.77
21 300107 建新股 份 2,455,224.82 2.48
22 300050 世纪鼎 利 2,417,519.72 2.44
23 300079 数码视 讯 2,248,163.64 2.27
24 002100 天康生 物 2,127,803.47 2.15
25 300288 朗玛信 息 2,066,665.40 2.08
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26 600438 通威股 份 2,060,997.76 2.08
27 002216 三全食 品 2,022,607.75 2.04
注：该 表的 累计 卖出 金额 按卖出 成交 金额(成 交单 价 乘以成 交数 量) 填列, 未考 虑相关 交
易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 125,364,112.12
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 118,224,469.80
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 5,771,694.00 5.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 5,771,694.00 5.28
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 010107 21 国 债⑺ 31,980 3,223,584.00 2.95
2 010303 03 国 债⑶ 27,050 2,548,110.00 2.33
注：本 基金 期末 持 有 2 只 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
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7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期本基金投 资的前十名证券之一中国石化的发行主体中国石油化工股份
有限公 司最 近一 年内 因输 油管泄 漏爆 炸事 件 ， 部 分 董事 、 监 事、 高级 管理 人 员受到 国务 院处
罚。
7.9.2 报告 期内 基金 投资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 60,766.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 171,451.21
5 应收申 购款 112,655.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 344,872.53
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 报告 期期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本期末 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
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6,630 14,606.10 14,866,054.53 15.35% 81,972,376.49 84.65%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
9,615.04 0.0099%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年12 月4 日 ） 基 金份 额
总额
367,018,547.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 96,558,671.08
本报告 期基 金总 申购 份额 20,819,154.05
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 20,539,394.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 96,838,431.02
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专 门基金托管部门 的重 大人事变动
1、本报告 期，经公 司第四 届董事会 第三十七 次会议 决议通过 ，公司原 总经理 殷克胜 先
生已于 2014 年 6 月 5 日 离职， 由公 司董 事长 刘东 先生代 行总 经理 职务 。该 事项已 于 2014
年6 月9 日 公告 ，详 情请 查看 2014 年6 月 9 日的 《 证券时 报》 和公 司网 站公 告内容 ；
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2、本 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 未发 生重 大的人 事变 动。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4
基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
10.5 报告期内 改聘会计师 事务 所情况
本报告 期未 改聘 会计 师事 务所。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受监管部门 稽查 或处罚等情况
本报告 期内 管理 人 、 托 管人 的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查 或 处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 1 6,467,768.36 2.66% 5,723.32 3.02% -
财通证 券 1 5,778,630.26 2.37% 5,260.94 2.78% -
东兴证 券 1 6,932,075.93 2.85% 6,134.18 3.24% -
国都证 券 1 6,196,754.61 2.54% 5,526.07 2.92% -
国海证 券 1 3,000,488.00 1.23% 2,631.49 1.39% -
海通证 券 1 22,669,922.44 9.31% 20,639.27 10.91% -
开源证 券 1 104,570,011.83 42.94% 71,620.42 37.84% -
齐鲁证 券 1 13,668,067.88 5.61% 12,443.41 6.57% -
湘财证 券 1 29,051,508.54 11.93% 19,163.63 10.13% -
银河证 券 1 19,356,678.97 7.95% 17,253.85 9.12% -
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中信建投证
券
1 25,831,515.10 10.61% 22,858.25 12.08%
-
合计 11 243,523,421.92 100.00% 189,254.83 100.00% -
注：1、本 基金管理 人负责 选择证券 经营机构 ，租用 其交易单 位作为本 基金的 专用交 易
单位。 本基 金专 用交 易单 位的选 择标 准如 下：
（1 ）经 营行 为稳 健规 范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2）具 备基金 运作所 需 的高效、安 全的通 讯条件 ，交易设施 满足基 金进行 证券交易
的需要 ；
（3）具 有较强 的全方 位 金融服务能 力和水 平，包 括但不限于 ：有较 好的研 究能力和
行业分 析能 力 ， 能 及时 、 全面地 向公 司提 供高 质量 的关于 宏观 、 行业 及市 场 走向 、 个 股分 析
的报告 及丰 富全 面的 信息 服务 ； 能 根据 公司 所管 理 基金的 特定 要 求 ， 提供 专 门研究 报告 ， 具
有开发 量化 投资 组合 模型 的能力 ； 能积 极为 公司 投 资业务 的开 展 ， 投 资信 息 的交流 以及 其他
方面业 务的 开展 提供 良好 的服务 和支 持。
本 基金 专用 交易 单位 的 选择程 序如 下：
（1 ）本 基金 管理 人根 据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2 ）基 金管 理人 和被 选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
2、金 鹰基 金管 理公 司托 管 于交通 银行 的所 有理 财产 品共用 交易 席位 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券 成
交总额
的比例
成交金 额
占 当期 回
购 成交 总
额 的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
安信证 券 - - - - - -
财通证 券 102,608.40 9.07% 291,900,000.00 15.13% - -
东兴证 券 - - - - - -
国都证 券 1,024,754.60 90.58% 128,000,000.00 6.64% - -
国海证 券 - - 227,500,000.00 11.79% - -
海通证 券 - - 535,300,000.00 27.75% - -
开源证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - 39,500,000.00 2.05% - -
湘财证 券 - - 490,700,000.00 25.44% - -
银河证 券 3,909.20 0.35% 216,000,000.00 11.20% - -
中信建投证
券
- - - - - -
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合计 1,131,272.20 100.00% 1,928,900,000.00 100.00% - -
11 影响投资者决策的其 他重 要信息
本报告期 后，经公 司第四 届董事会 第三十九 次会议 审议通 过 ，聘请刘 岩先生 担任我公 司
总经理 ，自2014 年 8 月 7 日起， 我公 司董 事长 刘东 先生不 再代 行总 经理 职务 。上述 事项 已
于2014 年8 月8 日 进行 了 公告， 并向 广东 证监 局备 案。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 五日
