金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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金鹰元安保本混合型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘 要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十五日
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年8 月22 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组合 报 告等内 容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文 ， 投 资者 欲 了解详 细内 容 ， 应 阅读 半 年度报 告正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰元 安保 本混 合
基金主 代码 000110
交易代 码
000110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年5 月20 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 136,943,129.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 运用投资组合保险策略， 严格控制投资风险，在为 符合
保本条 件的投资金额提供保本保 障的基础上，力争在保本 周期
到期时 实现 基金 资产 的稳 健增值 。
投资策 略
本 基金 在投资组合管理过程中采 取主动投资方法，通过数 量化
方法严 格控制风险，并通过有效 的资产配置策略，动态调 整安
全资产 和风险资产的投资比例， 以确保保本周期到期时实 现基
金资产 的稳 健增 值。
业绩比 较基 准
2 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
在基金 合同生效日，业绩比较基 准为中国人民银行公布的 、该
日适用 的2 年期 银行 定期 存 款利率 （ 税后 ） ； 并随 着2 年期银 行
定期存 款利 率的 调整 而动 态调整 。
风险收 益特 征
本基金 为积极配置的保本混合型 基金，属于证券投资基金 当中
的低风 险品 种， 其 长期 平均 风险与 预期 收益 率低 于股 票型基 金、
非保本 的混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
金鹰基 金管 理有 限公 司 广发银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 苏文锋 李春磊
联系电 话
020-83282627 010-65169830
电子邮 箱
csmail@gefund.com.cn lichunlei@cgbchina.com.cn
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 4008308003
传真 020-83282856 010-65169555
2.4 信息披露方式
登载基金 半 年度报告摘要 的 管 理 人
互联网 网址
http://www.gefund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建大 厦22-23 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金鹰基 金管 理有 限公 司 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建
大厦 22-23 层
基金保 证人 中海信 达担 保有 限公 司 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号财 富
中心写 字 楼A 座3101
会计师 事务 所 中审亚 太会 计师 事务 所 北京市 海淀 区复 兴路47 号 天行健 商
务大 厦22-23 层
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 2,780,244.22
本期利 润 9,446,105.16
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0562
本期基 金份 额净 值增 长率 5.66%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2014 年 6 月 30 日)
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0313
期末基 金资 产净 值 145,247,614.96
期末基 金份 额净 值 1.0606
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收 入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 ；
2、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
3、期末可 供分配利 润，指 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 （为 期末 余额 ，不 是当期 发生 数）
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
1.85% 0.29% 0.32% 0.01% 1.53% 0.28%
过 去 三 个
月
4.22% 0.31% 0.95% 0.01% 3.27% 0.30%
过 去 六 个
月
5.66% 0.36% 1.90% 0.01% 3.76% 0.35%
过去一 年 5.68% 0.31% 3.87% 0.01% 1.81% 0.30%
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
6.06% 0.29% 4.33% 0.01% 1.73% 0.28%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2013 年5 月 20 日至 2014 年 6 月 30 日）
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号 文批 准， 于 2002 年 12 月 25
日成立，是自律制度下中 国证监会批准设立的首批 基金管理公司之一。公司 注册资本 2.5
亿元人 民币 ， 股东 包括 广 州证券 有限 责任 公司 、 广 州白云 山医 药集 团股 份有 限公司 、 美的 集
团股份 有 限 公司 和东 亚联 丰投资 管理 有限 公司 ， 分 别持 有 49 ％、20％、20 ％和 11 ％的 股份 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会、 风险 控制 委员 会、 资 产估值 委员 会等 专业 委员 会。 投资 决
策委员 会负 责指 导基 金资 产的运 作 、 确 定基 本的 投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 风 险控 制委 员
会负责 全面 评估 公司 的经 营过程 中的 各项 风险 ， 并 提出防 范措 施 。 资 产估 值 委员会 负责 依照
基金合 同和 基金 估值 制度 的规定 ， 确定 基金 资产 估 值的原 则 、 方 法、 程序 及 其他相 关的 估值
事宜。
公司目 前下 设十 三个 部门 ， 分 别是 ： 基金 管理 部、 研究发 展部 、 集中 交易 部 、 金 融工 程
部、 产品 研发 部、 固定 收 益投资 部 、 市 场拓 展部 、 机构客 户部 、 专户 投资 部 、 品 牌电 子商 务
部、 运作 保障 部、 监察 稽 核部 、 综 合管 理部 。 基 金 管理部 负责 根据 投资 决策 委员会 制定 的投
资决策 进行 基金 投资 ； 研 究发展 部负 责宏 观经 济 、 行业 、 上 市公 司研 究和 投 资策略 研究 ； 集
中交易 部负 责完 成基 金经 理投资 指令 ； 金融 工程 部 负责金 融工 程研 究 、 数 量 分析工 作 ； 产 品
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研发部 负责 基金 新产 品 、 新业务 的研 究和 设计 工作 ； 固 定收 益投 资部 负责 固 定收益 证券 以及
债券 、 货 币市 场的 研究 和 投资管 理工 作 ； 市 场拓 展 部负责 市场 营销 策划 、 基 金销售 与渠 道管
理、 客户 服务 等业 务； 机 构客户 部负 责机 构客 户的 开发 、 维 护与 管理 ； 专 户 投资部 负责 特定
客户资 产的 投资 和管 理 ； 品牌电 子商 务部 负责 公司 品牌宣 传 、 媒 介关 系及 广 告管理 、 电子 商
务的营销 策划及业 务推广 等；运作 保障部负 责公司 信息系统 的日常运 行与维 护,跟踪研 究 新
技术, 进行 相应的 技术系统 规划与开 发、基金 会计核 算、估值 、开放式 基金注 册、 登记 和 清
算等业 务 ； 监 察稽 核部 负 责对公 司和 基金 运作 以及 公司员 工遵 守国 家相 关法 律、 法规 和公 司
内部规 章制 度等 情况 进行 监督和 检查 ； 综合 管理 部 负责公 司企 业文 化建 设 、 文字档 案 、 公 司
财务、 后勤 服务 、人 力资 源管理 、薪 酬制 度、 人员 培训、 人事 档案 等综 合事 务管理 。
截至2014 年 6 月 30 日 ， 公司共 管理 金鹰 成份 股优 选证券 投资 基金 、 金鹰 中 小盘精 选证
券投资 基金 、 金鹰 红利 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 行业 优势 股 票型证 券投 资基
金、 金鹰 稳健 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 金 鹰主 题 优势股 票型 证券 投资 基金 、 金 鹰保 本混 合
型证券 投资 基金 、 金鹰 中 证技 术 领先 指数 增强 型证 券投资 基金 、 金鹰 策略 配 置股票 型证 券投
资基金 、 金鹰 持久 回报 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 金鹰核 心资 源股 票型 证券 投资基 金 、 金 鹰
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 金鹰 元泰 精选 信 用债证 券投 资基 金 、 金 鹰 货币市 场证 券投
资基金 、 金鹰 元丰 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 金 鹰 元盛 分 级债 券型 发起 式证 券投资 基金 以及
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金 17 只 开放 式基 金 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
邱新红 基金经 理 2013-05-20 - 11 邱 新 红先 生 ，美 国 卡内
基 梅 隆大 学 计算 金 融专
业 硕 士， 证 券从 业 年限
11 年。 曾任 职于 美国 太
平洋投资管理公司
(PIMCO) ， 担 任 投 资 组
合经理 助理 。2008 年 3
月到 2010 年 6 月担 任
Bayview 资 产 管理 公司
的 投 资经 理 ，负 责 债券
投资组 合管 理。 2010 年
8 月 加入 金 鹰基 金 管理
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有 公 司， 任 职债 券 研究
员 ， 现任 固 定收 益 投资
部 总 监、 本 基金 、 金鹰
持 久 回报 分 级债 券 型证
券 投 资基 金 、金 鹰 元丰
保 本 混合 型 证券 投 资基
金 、 金鹰 保 本混 合 型证
券 投 资基 金 、金 鹰 元盛
分 级 债券 型 发起 式 证券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同 、
基金招 募说 明书 等有 关 基 金法律 文件 的规 定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 份额 持 有人谋 求最 大利 益 。 本 报 告期内 ， 基金 运
作合法 合规 ， 无出 现重 大 违法违 规或 违反 基金 合同 的行为 ， 无损 害基 金份 额 持有人 利益 的行
为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期， 本基 金管 理人 按 照 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 的 要求，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前 规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 必 要时 启用 投资 交易 系 统中的 公平 交易 模块 ； 事 后加强 对不 同投
资组合 的交 易价 差 、 收 益 率的分 析 ， 以 尽可 能确 保 公平对 待各 投资 组合 。 本 报告期 内 ， 公 司
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
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本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ， 本 投资 组合 与 本公司 管理 的其 他主 动型 投资组 合未 发生 过同 日反 向交易的
情况 ； 与 本公 司管 理的 被 动型投 资组 合发 生的 同日 反向交 易 ， 未 发生 过成 交 较少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年 上半年， 随着资 金 面的相对宽 松以及 央行实 施定向降准 的货币 政策， 各品种债
券收益 率显 著下 降为 主，10 年 国债 收益 率下 降了 将 近 50BP,10 年 国开 债收 益 率下降 了 85BP
左右 。 本 基金 在一 季度 持 有债券 为主 ， 二季 度时 逐 步降低 了杠 杆 ， 在 资产 配 置方面 仍然 主要
投资中 高等 级信 用债 ，所 投资债 券主 要为 中短 期限 债券。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至2014 年 6 月 30 日 ， 基金份 额净 值1. 0606 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 5.66% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.90% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
我们认 为影 响 下 阶段 债券 市场走 势的 主要 因素 为流 动性以 及宏 观经 济状 况。 持 续相对 宽
松的资 金面 将使 上半 年的 债券牛 市得 以持 续 ； 另 一 个关注 因素 为宏 观经 济 ， 需关注 政府 微刺
激的政 策效 果 。 从 目前 债 券收益 率水 平来 看 ， 部 分 债券品 种仍 有一 定的 配置 价值 ， 尤 其是 中
短期信 用债 ，所 以我 们仍 然相对 看好 下阶 段 部 分债 券品种 的表 现。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》、2007
年 5 月 15 日颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》以 及中 国证 券监 督管 理委员 会颁 布
的 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知 》 （ 证
监会计字[2007]15 号 ）与 《关于进一 步规范 证券投 资基金估值 业务的 的指导 意见》（证 监
会公告[2008]38 号等 相关 规定和基金 合同的 约定， 日常估值由 本基金 管理人 同本基金托 管
人一同 进行 ， 基金 份额 净 值由本 基金 管理 人完 成估 值后 ， 经 本基 金 托 管人 复 核无误 后由 基金
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管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账务 的核 对同 时进 行。
为确保 公司 估值 程序 的正 常进行 ， 本公 司还 成立 了 资产估 值委 员会 。 资产 估 值委员 会由
公司总 经理 、 分管 副总 经 理或总 经理 助理 、 研究 发 展部总 监 、 运 作保 障部 总 监、 基金 管理 部
总监 、 固 定收 益部 总监 、 专 户投资 部总 监 、 基 金经 理、 投资经 理 、 基 金会 计和 相 关人员 组成 。
在特殊 情况 下， 公司 召集 估 值委员 会会 议， 讨论 和决 策 特殊估 值事 项， 估值 委员 会 集体决 策，
需到会 的三 分之 二估 值委 员会成 员表 决通 过 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关 的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ， 广发 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在对 金鹰 元安 保本混 合型
证券投 资基 金 （以 下称 “ 本基金 ” ） 的 托管 过程 中 ， 严 格遵 守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有
关法律 法规 、 基金 合同 和托 管协议 的有 关规 定 ， 不 存在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ，
完全尽 职尽 责地 履行 了应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说 明
本报告 期内 ， 本托 管人 根 据 《 证券 投资 基金 法》 及 其他有 关法 律法 规 、 基 金 合同和 托管
协议的 规定 ，对 本基 金管 理人的 投资 运作 方面 进行 了必要 的监 督， 对基 金资 产净值 的计 算 、
基金份 额申 购赎 回价 格的 计算以 及基 金费 用开 支等 方面进 行了 认真 地复 核， 未 发现本 基金 管
理人存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 、 投 资组 合 报告等 数据
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真实、 准确 和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 元安 保本 混合 型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,489,443.89 593,125.38
结算备 付金
16,010,653.62 15,897,084.91
存出保 证金
83,160.54 99,484.59
交易性 金融 资产 6.4.7.2 258,884,273.46 453,534,533.64
其中： 股票 投资
25,592,827.15 21,509,076.66
基金投 资
- -
债券投 资
233,291,446.31 432,025,456.98
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 40,111,857.26
应收证 券清 算款
50,000,000.00 1,287,094.86
应收利 息 6.4.7.3 3,860,757.82 7,299,928.97
应收股 利
- -
应收申 购款
497.02 497.02
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
330,328,786.35 518,823,606.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
133,999,954.10 324,499,864.10
应付证 券清 算款
50,009,556.60 41,555.17
应付赎 回款
526,243.78 348,081.67
应付管 理人 报酬
146,273.39 205,682.05
应付托 管费
24,378.88 34,280.34
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应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.4 29,932.70 35,237.35
应交税 费
2,143.80 2,143.80
应付利 息
85,108.48 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.5 257,579.66 203,827.73
负债合 计
185,081,171.39 325,370,672.21
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.6 136,943,129.37 192,724,058.87
未分配 利润 6.4.7.7 8,304,485.59 728,875.55
所有者 权益 合计
145,247,614.96 193,452,934.42
负债和 所有 者权 益总 计
330,328,786.35 518,823,606.63
6.2 利润表
会计主 体： 金鹰 元安 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年5 月 20 日（基金
合同生效日） 至 2013 年6
月 30 日
一、收入
15,495,176.97 1,342,973.52
1. 利息 收入
8,148,811.05 1,331,633.24
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.8 169,916.41 36,944.07
债券利 息收 入
7,634,198.82 142,867.47
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
344,695.82 1,151,821.70
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
407,927.10 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.9 196,703.67 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.10 78,851.53 -
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.11 132,371.90 -
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 6.4.7.12 6,665,860.94 -23,012.78
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
13
“- ”号填列 ）
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.13 272,577.88 34,353.06
减：二、费用
6,049,071.81 429,884.77
1 ．管 理人 报酬
1,031,343.38 346,554.32
2 ．托 管费
171,890.60 57,759.06
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 6.4.7.14 84,533.81 95.15
5 ．利 息支 出
4,576,202.52 -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
4,576,202.52 -
6 ．其 他费 用 6.4.7.15 185,101.50 25,476.24
三、 利润总 额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
9,446,105.16 913,088.75
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
9,446,105.16 913,088.75
注：1 、本 基金 合同 自 2013 年 5 月 20 日 生效 。
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金鹰 元安 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
192,724,058.87 728,875.55 193,452,934.42
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 9,446,105.16 9,446,105.16
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-55,780,929.50 -1,870,495.12 -57,651,424.62
其中：1.基 金申 购款 999,830.32 43,506.03 1,043,336.35
2.基金 赎回 款 -56,780,759.82 -1,914,001.15 -58,694,760.97
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
- - -
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
14
“-” 号填 列）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
136,943,129.37 8,304,485.59 145,247,614.96
项目
上年度可比期间
2013 年5 月20 日（基金合同生效日）至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
257,736,730.13 - 257,736,730.13
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动 数 （ 本期 利
润）
- 913,088.75 913,088.75
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-6,853,460.80 -12,220.64 -6,865,681.44
其中：1.基 金申 购款 4,938.63 11.87 4,950.50
2.基金 赎回 款 -6,858,399.43 -12,232.51 -6,870,631.94
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
250,883,269.33 900,868.11 251,784,137.44
注：1 、本 基金 合同 自 2013 年 5 月 20 日 生效 。
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘东 ，主管 会计 工作 负责 人： 刘东， 会计 机构 负责 人： 傅军
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金( 简称" 本基 金") ， 经 中国 证券 监督 管理 委 员会 （简 称
"中国 证监 会" ） 基 金部 函[2013]361 号文 《关 于金 鹰 元安保 本混 合型 证券 投资 基金备 案确 认
的函 》 批 准 ， 于2013 年 5 月20 日募 集成 立 。 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存续 期 限不定 ， 首次
设立募 集规 模为 257,736,730.13 份基 金份 额。 本基 金的基 金管 理人 为金 鹰基 金管理 有限 公
司，基 金托 管人 为广 发银 行股份 有限 公司 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基 本准则 》
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
15
和38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的应 用指 南 、 解 释 （统 称"企 业会 计准 则"） ， 中国证 券业 协
会制定的 《证券投 资基金 会计核算 业务指引 》 、中国 证监会制 定的《关 于进一 步规范证 券 投
资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值
计价有关 事项的 通知》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 、 关于发 布《证 券 投资基金 信息
披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> （ 试行） 》 等问 题的 通知 及其 他中国 证监 会
颁布 的 相关 规定 而编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金本年度 报告中财 务 报表的编制遵 守了企业 会 计准则及其他 有关规定, 真 实、完整
地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2014 年 上半 年度 的经 营 成果和 净值 变
动情况 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 重要会计政策和会 计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金 记账 本位 币和 编制 本财务 报表 所采 用的 货币 均为人 民币 。 除 有特 别说 明外， 均 以
人民币 元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金融资产和金融 负债的分类
(1) 金 融资 产分 类
金融资产应当在初始确认时划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资
产、 持有 至到 期投 资、 贷 款和应 收款 项 ， 以 及可 供 出售金 融资 产 。 金 融资 产 分类取 决于 本基
金对金 融资 产的 持有 意图 和持有 能力 。
本基金 将持 有的 股票 投 资 、 债 券投 资和 衍生 工具 （ 主要系 权证 投资 ） 于初 始 确认时 划分
为以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 损益 的金 融资 产。 除 衍生 工具 所产 生的 金 融资产 在资 产
负债表 中以 衍生 金融 资产 列示外 ， 以 公允 价值 计量 且 其公允 价值 变动 计入 损益 的金融 资产 在
资产负 债表 中以 交易 性金 融资产 列示 。
本基金将持有的其他金融资产划分为贷款和应收款项，包括银行存款和各类应收款 项
等。
(2) 金 融负 债分 类
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
16
金融负 债应 当在 初始 确认 时划分 为 ： 以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融 负 债
和其他 金融 负债 两类 。本 基金目 前持 有的 金融 负债 划分为 其他 金融 负债 。
6.4.4.4 金融资产和金融 负债的初始确认、后 续计 量和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
基金初 始确 认金 融资 产或 金融负 债， 应当 按照 取得 时的公 允价 值作 为初 始确 认金额 。 划
分为以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产的 股票 投资 、 债券 投 资等 ， 以 及不 作
为有效 套期 工具 的衍 生金 融工具 ， 相关 的交 易费 用 在发生 时计 入当 期损 益 。 对于本 基金 的其
他金融 资产 和其 他金 融负 债，相 关交 易费 用在 发生 时计入 初始 确认 金额 。
在持有 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融资产 期间 取得 的利 息或 现金 股 利 ，
应当确 认为 当期 收益 。 每 日， 本基 金将 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产或
金融负 债的 公允 价值 变动 计入当 期损 益 。 对 于本 基 金的其 他金 融资 产和 其他 金融负 债 ， 采 用
实际利 率法 ，按 摊余 成本 进行后 续计 量。
处置该 金融 资产 或金 融负 债时 ， 其 公允 价值 与初 始入 账金额 之间 的差 额应 确认 为投 资 收
益，其 中包 括同 时结 转的 公允价 值变 动收 益。
当收取 该金 融资 产现 金流 量的合 同权 利终 止， 或该 金融资 产已 转移 ， 且 符合 金融资 产 转
移的终 止确 认条 件的 ，金 融资产 将终 止确 认。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 终止 确认该 金融 负债 或其 一部 分。
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一 方
（转入方） 。本基 金已将金 融资产所 有权上几 乎所有 的风险和 报酬转移 给转入 方的，终 止 确
认该金 融资 产 ； 保 留了 金融 资产所 有权 上几 乎所 有的 风险和 报酬 的 ， 不 终止 确认 该金融 资产 。
本基金 既没 有转 移也 没有 保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的， 分 别下列 情况 处
理： 放弃 了对 该金 融资 产 控制的 ， 终止 确认 该金 融 资产 ； 未 放弃 对该 金融 资 产控制 的 ， 按 照
其继续 涉入 所转 移金 融资 产的程 度确 认有 关金 融资 产，并 相应 确认 有关 负债 。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股 票于 成交 日确 认为 股票投 资 ， 股 票投 资成 本按 成交日 应支 付的 全部 价款 扣除 交 易
费用入 账。
因股权 分置 改革 而获 得非 流通股 股东 支付 的现 金对 价， 于股 权分 置改 革方 案实 施后 的 股
票复牌 日， 冲减 股票 投资 成本。
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
17
卖出股票于成交日确认股票投资收益，出售股票的成本按移动加权平均法于成交日 结
转。
(2) 债 券投 资
买入证 券交 易所 交易 的债 券于成 交日 确认 为债 券投 资。 债券 投资 成本 按成 交日 应支 付 的
全部价 款扣 除交 易费 用入 账，其 中所 包含 的债 券应 收利息 单独 核算 ，不 构成 债券投 资 成 本 。
买入未上市债券和银行间同业市场交易的债券于成交日确认为债券投资。 债 券 投 资 成
本， 按成 交总 额扣 除交 易 费用入 账 ， 其 中所 包含 的 债券应 收利 息单 独核 算 ， 不构成 债券 投资
成本。
买入零 息债 券视 同到 期一 次性还 本付 息的 附息 债券 ， 根据 其发 行价、 到期 价和 发行 期 限
计算应 收利 息， 按上 述会 计处理 方法 核算 。
卖出证 券交 易所 交易 的债 券于成 交日 确认 债券 投资 收益。
卖出未 上市 债券 和银 行间 同业市 场交 易的 债券 于成 交日确 认债 券投 资收 益。
卖出债 券的 成本 按移 动加 权平均 法结 转。
(3) 权 证投 资
买入权 证于 成交 日确 认为 权证投 资。 权证 投资 成本， 按成交 日应 支付 的全 部价 款扣 除 交
易费用 后入 账。
配股权 证及 由股 权分 置改 革而被 动获 得的 权证 ， 在 确认日 记录 所获 分配 的权 证数量 ， 该
类权证 初始 成本 为零 。
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 出售 权证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成 交 日
结转。
(4) 分 离交 易可 转债
申购新 发行 的分 离交 易可 转债于 获得 日 ， 按 可分 离权 证公允 价值 占分 离交 易可 转债 全 部
公允价 值的 比例 将购 买分 离交易 可转 债实 际支 付全 部价款 的一 部分 确认 为权 证投资 成本 ， 按
实际支 付的 全部 价款 扣减 可分离 权证 确定 的成 本确 认债券 成本 。
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算。
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购 ） 以 成 本 列示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ）在 实际 持有 期间 内逐日 计提 利息 。
6.4.4.5 金融资产和金融 负债的估值原则
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
18
本基金 目前 金融 资产 和金 融负债 的估 值原 则和 方法 如下：
1、股 票估 值原 则和 方法
（1） 上市 流通 股票 的估 值
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近 交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易 日的 收 盘价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调 整最 近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。
（2） 未上 市 股 票的 估值
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可参 考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。
首次发 行未 上市 的股 票， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量的 情 况
下，按 成本 估值 。
（3） 长期 停牌 股票 的估 值
已停牌股票且潜 在估值调 整对前一估值日 的基金资 产净值的影响 在 0.25 ％以 上的，则
相应股 票采 用指 数收 益法 确定其 公允 价值 。 指数 收 益法是 指对 于需 要进 行估 值的股 票 ， 在 估
值日以 公开 发布 的相 应交 易市场 和相 应行 业指 数的 日收益 率作 为该 股票 的收 益率， 然后根据
此收益 率计 算该 股票 当日 的公允 价值 。
（4） 有明 确锁 定期 股票 的 估值
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 同一 股票 在交 易所上 市后 ， 按 交易 所上 市的同 一 股
票的收 盘价 估值 ； 非公 开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。
2、固 定收 益证 券的 估值 原 则和方 法
（1） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值， 估值 日没 有交易 的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）证券交易所 市场未实 行净价交易的债 券按估值 日收盘价减去债 券收盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得到 的净 价 进行估 值， 估
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
19
值日没 有交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 债券收 盘价 减去
所含的最近交易日债 券应 收利息后的净价估值 ；如 最近交易日后经济环 境发 生了重大变化
的，可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允 价 格 。
（3）未上市债券 采用估值 技术确定公允价 值，在估 值技术难以可靠 计量的情 况下， 按
成本估 值。
（4）在银行间债 券市场交 易的债券、资产 支持证券 等固定收益品种 ，采用估 值技术 确
定公允 价值 。
（5）交易所以大 宗交易方 式转让的资产支 持证券， 采用估值技术确 定公允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
3、权 证估 值原 则和 方法
（1） 配股 权证 的估 值：
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值：
从持有确认日起 到卖出日 或行权日止，上 市交易的 认沽/认购权证 按 估值日的 最近交 易
日的收 盘价 估值 ； 如最 近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可参 考类 似 投资品 种的 现行
市价及重 大变化因 素，调 整最近交 易市价， 确定公 允价格。 未上市交 易的认 沽/认购权 证 采
用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在 估值 技术 难以 可靠 计 量的情 况下 ， 按成 本估 值 ； 停 止交 易、 但
未行权 的权 证， 采用 估值 技术确 定公 允价 值。
4、其 他资 产的 估值 原则 和 方法
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。
5、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-4 项 规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 但 是 ， 如 果基 金管 理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收益 率曲 线等 多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按最 能反 映 公允价 值的 价格
估值。
6、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
6.4.4.6 金融资产和金融 负债的抵销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且该 种法 定权 利 现 在是 可 执
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
20
行的 ， 同 时本 基金 计划 以 净额结 算或 同时 变现 该金 融资产 和清 偿该 金融 负债 时， 金融 资产 和
金融负 债以 相互 抵销 后的 金额在 资产 负债 表内 列示 。 除 此以 外 ， 金 融资 产和 金 融负债 在资 产
负债表 内分 别列 示， 不予 相互抵 销。
6.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外 发行 的基 金份额 总额 所对 应的 金额 。 由于申 购和 赎回 引起 的实 收基 金 份
额变动 分别 于基 金申 购确 认日及 基金 赎回 确认 日确 认。 上 述申 购和 赎回 分别 包 括基金 转换 所
引起的 转入 基金 的实 收基 金增加 和转 出基 金的 实收 基金减 少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平 准金 包括 已实 现平 准金和 未实 现平 准金 。 已实 现平准 金指 在申 购或 赎回 基金 份 额
时， 申购 或赎 回款 项中 包 含的按 累计 未分 配的 已实 现损益 占基 金净 值比 例计 算的金 额 。 未 实
现平准金 指在申购 或赎回 基金份额 时，申购 或赎回 款项中包 含的按累 计未实 现利得/( 损失)
占基金 净值 比例 计算 的金 额。 平准 金于 基金 申购 确 认日或 基金 赎回 确认 日确 认。 未实 现平 准
金 与 已 实 现 平 准金 均 在" 损益 平 准 金" 科 目 中 核算 ， 并于 期 末 全 额 转 入未 分 配 利润/( 累计亏
损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确 认和计量
1、存款利息收入 按存款的 本金与适用的利 率逐日计 提的金额入账。 若提前支 取定期 存
款， 按协 议规 定的 利率 及 持有 期 重新 计算 存款 利息 收入 ， 并 根据 提前 支取 所 实际收 到的 利息
收入与 账面 已确 认的 利息 收入的 差额 确认 利息 损失 ， 列 入利 息收 入减 项 ， 存 款 利息收 入以 净
额列示 ；
2、债券利息收入 按债券票 面价值与票面利 率或内含 票面利率计算的 金额扣除 应由债 券
发行企 业代 扣代 缴的 个人 所得税 后的 净额 确认 ，在 债券实 际持 有期 内逐 日计 提；
3、资产支持证券 利息收入 按证券票面价值 与票面利 率计算的金额， 在证券实 际持有 期
内逐日 计提 ；
4、 买入 返售 金融 资产 收入,按买 入返 售金 融资 产的 摊 余成本 及实 际利 率 （ 当实 际利率 与
合同利 率差 异较 小时 ，也 可以用 合同 利率 ） ， 在回 购 期内逐 日计 提；
5、股票投资收益 于卖出股 票成交日确认， 并按卖出 股票成交总额与 其成本和 相关费 用
的差额 入账 ；
6、债券投资收益 于卖出债 券成交日确认， 并按卖出 债券成交金额与 其成本、 应收利 息
的差额 入账 ；
7、衍生工具投资 收益于卖 出权证成交日确 认，并按 卖出权证成交总 额与其成 本的差 额
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
21
入账；
8、股利收益于除 息日确认 ，并按上市公司 宣告的分 红派息比例计算 的金额扣 除应由 上
市公司 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额入 账；
9、公允价值变 动 收益系本 基金持有的采用 公允价值 模式计量的交易 性金融资 产、交 易
性金融 负债 等公 允价 值变 动形成 的应 计入 当期 损益 的利得 或损 失；
10、 其 他收 入在 主要 风险 和报酬 已经 转移 给对 方， 经济利 益很 可能 流入 且金 额可以 可 靠
计量的 时候 确认 。
6.4.4.10 费用的确认和计 量
1、基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的1.2% 的 年 费率逐 日计 提；
2、基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率逐 日计 提；
3、卖出回购证券 支出，按 卖出回购金融资 产的摊余 成本及实际利率 （当实际 利率与 合
同利率 差异 较小 时， 也可 以用合 同利 率） 在回 购期 内逐日 计提 ；
4、其他费用系根 据有关法 规及相应协议规 定，按实 际支出金额，列 入当期基 金费用 。
如果影 响基 金份 额净 值 小 数点后 第五 位的 ，则 采用 待摊或 预提 的方 法。
6.4.4.11 基金的收益分配 政策
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的80% ， 若 《 基金合 同 》 生 效不 满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、本 基金 收益 分配 方式 ：
（1） 保本 周期 内： 仅采 取 现金分 红一 种收 益分 配方 式，不 进行 红利 再投 资；
（2）转型后：现 金分红与 红利再投资，投 资者可选 择现金红利或将 现金红利 自动转 为
基金份 额进 行再 投资 ； 若 投资者 不选 择 ， 本 基金 默 认的收 益分 配方 式是 现金 分红 ； 投 资者 可
以在不 同销 售机 构对 本基 金设置 为相 同的 分红 方式 ， 亦 可设 置为 不同 的分 红 方式 ， 即 同一 基
金账户 对 本 基金 在各 销售 机构设 置的 分红 方式 相互 独立、 互不 影响 。
3、基金收益分配 后基金份 额净值不能低于 面值；即 基金收益分配基 准日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
22
6.4.4.12 外币交易
本基金 本年 度无 外币 交易 。
6.4.4.13 分部报告
本基金 本年 度无 分部 报告 。
6.4.4.14 其他重要的会计 政策和会计估计
本基金 本年 度 无 其他 重要 的会计 政策 和会 计估 计。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 报告 期内 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 报告 期内 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 无差 错更 正。
6.4.6 税项
1、印 花税
根据财政部、国家 税务总 局财税字[2007]84 号文《 关于调整证券（股 票）交 易印花税
率的通 知 》 的 规定 ， 自2007 年5 月 30 日 起， 调整 证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 税 率， 由原 先的
1‰ 调 整为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花税；
经国务院批准,根 据财政部 、国家税务总局 《关于调 整证券（股票） 交易印花 税率的 通
知》 的规 定， 自 2008 年 4 月24 日起 ， 调 整 证 券 （股 票） 交易 印花 税税 率， 由 原先 的 3‰ 调
整为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自2008 年9 月19 日起, 证 券 （股票）
交 易 印 花 税 调整 为 单 边 征税, 由 出 让 方 按证 券( 股票)交 易 印 花 税 税率 缴 纳 印 花税, 受 让 方不
再征收,税 率不 变。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税字[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ，
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
23
自 2004 年 1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金（ 封闭 式证 券投资 基金 ，开 放式 证券 投资基 金） 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ，继 续免 征营业 税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
3、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收
问题的通 知》 ，对 基金取得 的股票的 股息、红 利收入 、债券的 利息收入 及储蓄 利息收入 ， 由
上市公 司 、 债 券发 行企 业 及金融 机构 在向 基金 派发 股息 、 红 利收 入、 债券 的 利息收 入及 储蓄
利息收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策
的补充 通知 》 的规 定， 自 2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券投资 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息
红利所 得， 按照 财税[2005]102 号 文规 定， 扣缴 义务 人在代 扣代 缴个 人所 得税 时，减 按 50%
计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、销 售机构
广发银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称 本期
上年度 可比 期间
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
24
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 2013年5月20 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券 64,446,572.15 100.00% - -
注：1 、本 基金 合同 自 2013 年 5 月 20 日 生效 ；
2、本 基金 上年 度可 比期 间 无股票 交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
1、本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 未通 过关 联方 进行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年5月20 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
广州证 券 351,953,909.69 100.00% 94,139,848.06 100.00%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年5月20 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年6 月30 日
成交金 额
占 当期债
券回购 成
交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期债
券回购成
交 总额的
比例
广州证 券 17,340,665,000.00 100.00% 1,710,900,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券 44,181.27 100.00% 29,092.70 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年5月20 日 （基 金合 同 生效日 ）至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
25
广州证 券 0.00 - 0.00 -
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年5月20 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
1,031,343.38 346,554.32
其中：支付销售机 构的客户
维护费
302,758.86 99,239.26
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.2% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E×1 .2%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ； 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年5月20 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
171,890.60 57,759.06
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.2% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 基金 托管 费每 日计 算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ； 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支取 。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间没 有应 支付 关联 方的销 售服 务费 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间没 有与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购 ）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
26
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内基 金管 理人 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年5月20 日 （基 金合 同 生效日 ）至
2013 年6月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
广 发 银 行 股 份
有限公 司
1,489,443.89 17,401.76 - -
注： 1、本 基 金清 算备 付金 本 期末余 额16,010,653.62 元， 清 算备 付金 利息 收入152514.65
元。
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.9 期末（2014 年 6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 报告 期末 未持 有因 认购新 发/ 增发 而持 有的 流 通受限 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 报告 期末 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限股 票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至报 告期 末， 本基 金没 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 从 事 交 易 所 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 余 额 款
133,999,954.10 元， 于 2014 年 7 月 4 日及 2014 年 7 月 7 日 到期 。该 类交 易 要求本 基金 在
回购期 内持 有的 证券 交易 所交易 的债 券或 在新 质押 式回购 下转 入质 押库 的债 券， 按 证券 交 易
所规定 的比 例折 算为 标准 券后， 不低 于债 券回 购交 易的余 额。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 有助 于理解 和分 析会 计报 表需 要说明 的其 他事 项。
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
27
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 25,592,827.15 7.75
其中： 股票 25,592,827.15 7.75
2 固定收 益投 资 233,291,446.31 70.62
其中： 债券 233,291,446.31 70.62
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,500,097.51 5.30
7 其他各 项资 产 53,944,415.38 16.33
8 合计 330,328,786.35 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 24,100,285.15 16.59
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
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28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,492,542.00 1.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 25,592,827.15 17.62
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002630 华西能 源 533,413 9,761,457.90 6.72
2 600869 远东电 缆 638,036 5,199,993.40 3.58
3 600776 东方通 信 368,531 4,919,888.85 3.39
4 002514 宝馨科 技 399,900 4,218,945.00 2.90
5 002573 国电清 新 84,900 1,492,542.00 1.03
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600869 远东电 缆 5,109,041.65 2.64
2 600261 阳光照 明 4,700,761.81 2.43
3 002514 宝馨科 技 4,606,019.56 2.38
4 600776 东方通 信 4,582,642.17 2.37
5 300300 汉鼎股 份 4,192,102.50 2.17
6 002416 爱施德 2,379,863.70 1.23
7 000826 桑德环 境 1,517,644.00 0.78
8 002573 国电清 新 1,507,158.24 0.78
9 002630 华西能 源 1,482,223.44 0.77
10 002535 林州重 机 951,632.76 0.49
11 002276 万马股 份 928,448.00 0.48
12 300251 光线传 媒 921,495.74 0.48
13 600522 中天科 技 380,808.00 0.20
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- -
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- -
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600261 阳光照 明 8,003,306.45 4.14
2 000826 桑德环 境 5,168,355.53 2.67
3 600522 中天科 技 5,128,732.04 2.65
4 300300 汉鼎股 份 4,217,400.91 2.18
5 000598 兴蓉投 资 3,350,070.44 1.73
6 002416 爱施德 1,685,799.01 0.87
7 002535 林州重 机 1,393,086.20 0.72
8 002276 万马股 份 1,153,180.00 0.60
9 300251 光线传 媒 1,086,800.00 0.56
10
- -
11
- -
12
- -
13
- -
14
- -
15
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16
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- -
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 33,259,841.57
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 31,186,730.58
7.5 期末按 债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
30
例（％ ）
1 国家债 券 5,000,500.00 3.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 228,290,946.31 157.17
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 233,291,446.31 160.62
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 112181 13 广发 01 512,570 50,744,430.00 34.94
2 126018 08 江 铜债 370,420 33,930,472.00 23.36
3 124197 10 朝资 01 300,000 30,066,000.00 20.70
4 124023 12 滁 城投 300,000 29,910,000.00 20.59
5 112111 12 深机 01 248,890 24,926,084.61 17.16
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证投资 。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.9.2 本基 金报 告期 内基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
31
序号 名称 金额
1 存出保 证金 83,160.54
2 应收证 券清 算款 50,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,860,757.82
5 应收申 购款 497.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,944,415.38
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 报告 期末 未持 有可 转换债 券。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 存在 股票流 通受 限的 情况 。
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
3,950 34,669.15 6,711,476.21 4.90% 130,231,653.16 95.10%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
962.22 0.0007%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 0
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
32
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年5 月 20 日 ） 基 金份 额
总额
257,736,730.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 192,724,058.87
本报告 期基 金总 申购 份额 999,830.32
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 56,780,759.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 136,943,129.37
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、本报告 期，经公 司第四 届董事会 第三十七 次会议 决议通过 ，公司原 总经理 殷克胜 先
生已于 2014 年 6 月 5 日 离职， 由公 司董 事长 刘东 先生代 行总 经理 职务 。该 事项已 于 2014
年6 月9 日 公告 ，详 情请 查看 2014 年6 月 9 日的 《 证券时 报》 和公 司网 站公 告内容 ；
2、 本 报告 期内 ， 基金 托管 人于 2014 年 5 月 5 日发 布 公告 ， 禄 金山 先生 不再 担 任广发 银
行股份 有限 公司 资产 托管 部总经 理， 任命 寻卫 国先 生担任 资产 托管 部总 经理 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
1、本 报告 期内 无涉 及基 金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 。
2、本 报告 期， 无涉 及基 金 托管业 务的 诉讼 事项 。
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
33
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 没有 改变 基金 投资策 略。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期未 改聘 会计 师事 务所。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受监管部门 稽查 或处罚 等情况
1、本 报告 期内 管理 人及 其 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
2、本 报告 期内 托管 人及 其 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广州证 券 2 64,446,572.15 100.00% 44,181.27 100.00% -
注： 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交易 单位作 为本 基金 的专 用交 易单位 。
本基金 专用 交易 单位 的选 择标准 如下 ：
（1） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2 ） 具 备基 金运 作所 需 的高效 、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易设 施满 足基 金进 行 证券交 易的
需要；
（3 ） 具 有较 强的 全方 位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有较 好的 研 究能力 和行
业分析 能力 ， 能及 时、 全 面地向 公司 提供 高质 量的 关于宏 观 、 行 业及 市场 走 向、 个股 分析 的
报告及 丰富 全面 的信 息服 务； 能根 据公 司所 管理 基 金的特 定要 求 ， 提 供专 门 研究报 告 ， 具 有
开发量 化投 资组 合模 型的 能力 ； 能 积极 为公 司投 资 业务的 开展 ， 投资 信息 的 交流以 及其 他方
面业务 的开 展提 供良 好的 服务和 支持 。
本基 金专 用交 易 单 位的 选 择程序 如下 ：
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
34
（1） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占 当期
权证 成
交 总额
的比例
广州证 券 351,953,909.69 100.00% 17,340,665,000.00 100.00% - -
11 影响投资者决策的其 他重 要信息
本报告期 后，经公 司第四 届董事会 第三十九 次会议 审议通过 ，聘请刘 岩先生 担任我公 司
总经理 ，自2014 年 8 月 7 日起， 我公 司董 事长 刘东 先生不 再代 行总 经理 职务 。上述 事项 已
于2014 年8 月8 日 进行 了 公告， 并向 广东 证监 局备 案。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 五日
