金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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金 鹰 主题 优 势股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 半年 度报 告
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 四年 八月二 十五 日
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基 金合同规定， 于 2014 年 8 月 20 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................ 3
2 基金简 介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 ............................................................................................................................ 5
2.2 基金产品 说明 ............................................................................................................................ 5
2.3 基金管理 人和基 金托管 人 ........................................................................................................ 5
2.4 信息披露 方式 ............................................................................................................................ 6
2.5 其他相关 资料 ............................................................................................................................ 6
3 主要财务指标和基金 净值 表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和 财务指 标 ........................................................................................................ 6
3.2 基金净值 表现 ............................................................................................................................ 7
4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理 人及基 金经理 情 况 .................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告期 内本基 金 运作遵规 守信情 况的说 明 .......................................................... 10
4.3 管理人对 报告期 内公平 交 易情况的 专项说 明 ...................................................................... 10
4.4 管理人对 报告期 内基金 的 投资策略 和业绩 表现的 说 明 ...................................................... 11
4.5 管理人对 宏观经 济、证 券 市场及行 业走势 的简要 展 望 ...................................................... 11
4.6 管理人对 报告期 内基金 估 值程序等 事项的 说明 .................................................................. 12
4.7 管理人对 报告期 内基金 利 润分配情 况的说 明 ...................................................................... 12
5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内 本基金 托管人 遵 规守信情 况声明 .......................................................................... 12
5.2 托管人对 报告期 内本基 金 投资运作 遵规守 信、净 值 计算、利 润分配 等情况 的 说明 ....... 13
5.3 托管人对 本半年 度报告 中 财务信息 等内容 的真实 、 准确和完 整发表 意见 ...................... 13
6 半 年度财务会计报告 （未 经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债 表 .............................................................................................................................. 13
6.2 利润表 ...................................................................................................................................... 14
6.3 所有者权 益（基 金净值 ） 变动表 .......................................................................................... 16
6.4 报表附注 .................................................................................................................................. 17
7 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金 资产组 合情况 .......................................................................................................... 32
7.2 期末按行 业分类 的股票 投 资组合 .......................................................................................... 32
7.3 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排序的 所 有股票投 资明细 .............................. 33
7.4 报告期内 股票投 资组合 的 重大变动 ...................................................................................... 34
7.5 期末按债 券品种 分类的 债 券投资组 合 .................................................................................. 38
7.6 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排名的 前 五名债券 投资明 细 .......................... 38
7.7 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排序的 所 有资产支 持证券 投资明 细............... 38
7.8 报告期末 按公允 价值占 基 金资产净 值比例 大小排 序 的前五名 贵金属 投资明 细............... 38
7.9 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排名的 前 五名权证 投资明 细 .......................... 38
7.10 报告期末 本基金 投资的 股 指期货交 易情况 说明 ............................................................ 38
7.11 报告期末 本基金 投资的 国 债期货交 易情况 说明 ............................................................ 38
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7.12 投资组合 报告附 注 ............................................................................................................ 38
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 39
8.1 期末基金 份额持 有人户 数 及持有人 结构 .............................................................................. 39
8.2 期末基金 管理人 的从业 人 员持有本 基金的 情况 .................................................................. 39
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 40
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额 持有人 大会决 议 ................................................................................................ 40
10.2 基金管理 人、基 金托管 人 的专门基 金托管 部门的 重 大人事变 动 ................................ 40
10.3 涉及基金 管理人 、基金 财 产、基金 托管业 务的诉 讼 .................................................... 41
10.4 基金投资 策略的 改变 ........................................................................................................ 41
10.5 为基金进 行审计 的会计 师 事务所情 况 ............................................................................ 41
10.6 管理人、 托管人 及其高 级 管理人员 受稽查 或处罚 等 情况 ............................................ 41
10.7 基金租用 证券公 司交易 单 元的有关 情况 ........................................................................ 41
10.8 其他重大 事件 .................................................................................................................... 43
11 影响投资者决策的其 他重 要信息 ......................................................................................................... 44
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 45
12.1 备查文件 目录 .................................................................................................................... 45
12.2 存放地点 ............................................................................................................................ 45
12.3 查阅方式 ............................................................................................................................ 45
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2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 金鹰主题优势股票型证券投资基金
基金简称 金鹰主题优势股票
基金主代码 210005
交易代码
210005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年12月20日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 824,056,466.30 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
以 追 求资 本 可持 续增 值为 目 的， 以 深入 的基 本面 分 析 为
基础， 把握主题投资的脉络， 在充分控制风险的前提下，
分 享 中国 经 济快 速发 展的 成 果以 及 企业 经营 绩效 提 升 所
带 来 的股 权 溢价 ，力 争实 现 基金 资 产的 长期 可持 续 稳 健
增值。
投资策略
本 基 金坚 持 “自 上而 下” 为 主、 “ 自下 而上 ”为 辅 的 投
资 视 角， 在 实际 投资 过程 中 充分 体 现“ 主题 优势 ” 这 个
核 心 理念 ， 以主 题情 景分 析 法把 握 经济 发展 不同 阶 段 的
主题投资节奏， 优选并深挖不同阶段热点主题投资机会，
优化资产配置，降低市场波动的冲击，扩大投资收益。
业绩比较基准
沪深300 指 数 收 益 率 ×75% ＋中信标普国债指数收益率
×25%
风险 收益特征
本 基 金为 主 动操 作的 股票 型 证券 投 资基 金， 属于 证 券 投
资基金中的高收益、高风险品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
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名称
金鹰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 苏文锋 赵会军
联系电话
020-83282627 010-66105799
电子邮箱
csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
注册地址
广东省珠海市吉大九洲大
道东段商业银行大厦 7 楼
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
办公地址
广州市天河区体育西路
189 号城建大厦 22-23 楼
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
邮政编码 510620 100140
法定代表人 刘东 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露
报纸名称
《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正
文的管理人互联网网址
http://www.gefund.com.cn
基金 半 年 度 报 告 备 置 地
点
广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金鹰基金管理有限公司 广州市天河区体育西路 189 号
城建大厦 22-23 层
会计师事务所 中审亚太会计师事务所 北京市海淀区复兴路 47 号天行
健商务大厦 22-23 层
3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 ）
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本期已实现收益 -11,374,123.91
本期利润 -3,533,896.12
加权平均基金份额本 期利润 -0.0041
本期加权平均净值利润率 -0.60%
本期基金份额净值增长率 -0.74%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告 期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 -323,078,664.82
期末可供分配基金份额利润 -0.3921
期末基金资产净值 555,930,976.56
期末基金份额净值 0.675
3.1.3 累 计期 末指 标 报告 期末(2014 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 -32.50%
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入 （不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 3.21% 0.89% 0.39% 0.59% 2.82% 0.30%
过去三个月 1.20% 0.94% 1.00% 0.66% 0.20% 0.28%
过去六个月 -0.74% 1.17% -4.57% 0.78% 3.83% 0.39%
过去一年 8.70% 1.27% -0.42% 0.88% 9.12% 0.39%
过去三年 -24.67% 1.33% -19.70% 0.97% -4.97% 0.36%
自基金合同
生效起至今
-32.50% 1.26% -22.78% 0.97% -9.72% 0.29%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75% ＋中信标普国债指数收益率
×25% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份额累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收 益
率 变动 的比较
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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金鹰主题优势股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 12 月 20 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：1 、截至报告日本基金各项投资比例符合基金合同规定的各项比例，股票资产占基
金总资产的比例为60% ～95% ，其中，不低于80% 的股票资产将配置于投资主题驱动下
的行业与上市公司； 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金总资产的5% ～40% ， 其中， 现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ，权证投资的比例范围占基金资产
净值的0% ～3% ；2、本 基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75% ＋中信标普
国债指数收益率×25% 。
4 管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准 ， 于 2002 年 12 月
25 日成立， 是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。 公司注册资本
2.5 亿元人民币， 股东包括广州证 券有限责任公司、 广州白云山医药集团股份有限公司、
美的集团股份有限 公司 和东亚联丰投资管 理有 限公司，分别持有 49 ％、20 ％、20 ％和
11％的股份。
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公司设立了投资决策委员会、 风险控制委员会、 资产估值委员会等专业委员会。 投
资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 风险
控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险， 并提出防范措施。 资产估值委
员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定， 确定基金资产估值的原则、 方法、 程序
及其他相关的估值事宜。
公司目前下设十三个部门， 分别是： 基金管理部、 研究发展部、 集中交易部、 金融
工程部、 产品研发部、 固定收益投资部、 市场拓展部、 机构客户部、 专户投资部、 品牌
电子商务部、 运作保障部、 监察稽核部、 综合管理部。 基金管理部负责根据投资决策委
员会制定的投资决策进行基金投资； 研究发展部负责宏观经济、 行业、 上市公司研究和
投资策略研究； 集中交易部负责完成基金经理投资指令； 金融工程部负责金融工程研究、
数量分析工作； 产品研发部负责基金新产品、 新业务的研究和设计工作； 固定收益投资
部负责固定收益证券以及债券、 货币市场的研究和投资管理工作； 市场拓展部负责市场
营销策划、基金销售与渠道管 理、客户服务等业务；机构客户部负责机构客户的开发、
维护与管理； 专户投资部负责特定客户资产的投资和管理； 品牌电子商务部负责公司品
牌宣传、 媒介关系及广告管理、 电子商务的营销策划及业务推广等； 运作保障部负责公
司 信 息 系 统 的日 常 运 行与 维 护, 跟 踪研 究 新 技术, 进 行 相 应的 技 术 系统 规 划 与 开 发、 基 金
会计核算、 估值、 开放式基金注册、 登记和清算等业务； 监察稽核部负责对公司和基金
运 作 以 及 公 司 员 工 遵 守 国 家 相 关 法 律 、 法 规 和 公 司 内 部 规 章 制 度 等 情 况 进 行 监 督 和 检
查； 综合管理部负责公司企业文化建设、 文字档案、 公司财务、 后勤服务、 人力资源管
理、薪 酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、 金鹰中小盘精
选证券投资基金、 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰行业优势股票型证
券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题优势股票型证券投资基金、
金鹰保本混合型证券投资基金、 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金、 金鹰策略
配置股票型证券投资基金、 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金、 金鹰核心资源股票
型证券投资基金、 金鹰中证 500 指数分级证券投资基金、 金鹰元泰精选信用债证券投资
基金、 金鹰 货币市场证券投资基金、 金鹰元丰保本混合型证券投资基金、 金鹰元盛分级
债券型发起式证券投资基金以及金鹰元安保本混合型证券投资基金 17 只开放式基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈立 基金经理 2013-08-15 - 7 年
陈立，经济学硕士，
证券从业经历 7 年。
曾任银华基金管理
有限公司医药行业
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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研究员， 2009 年 6 月
加盟金鹰基金管理
有限公司， 先后任行
业研究员， 非周期组
组长、基金经理助
理、投资经理。
冼鸿鹏 基金经理 2010-12-20 - 8 年
冼鸿鹏先生， 数量经
济学专业硕士， 证券
从业经历 8 年。 曾任
职于广发证券， 2007
年 4 月加入金鹰基金
管理有限公司， 先后
担任行业研究员、 研
究组长、 金鹰中小盘
精选证券投资基金
基金经理助理等职。
现任本基金基金经
理。
注：1 、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定；
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及 基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告
期内， 基金运作合法合规， 无出现重大违法违规或违反基金合同的行为， 无损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期， 本基金管理人按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的
要求， 根据本公司 《公 平交易制度》 的规定， 通过规范化的投资、 研究和交易流程， 确
保公平对待不同投资组合，切实防范 利益输送。
本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、 投资权限管理制度、 债券库
管理制度和集中交易制度等；事中重视交易执行环节的公平交易措施，以"时间优先、
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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价格优先" 作 为 执 行 指 令 的 基 本 原 则 ， 必 要 时 启 用 投 资 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块 ； 事
后加强对不同投资组合的交易价差、 收益率的分析， 以尽可能确保公平对待各投资组合。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内， 本投资组合与本公司管理的其他主动 型投资组合未发生过同日反向交
易的情况； 与本公司管理的被动型投资组合发生的同日反向交易， 未发生过成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 上半年股票市场以下跌为主。 上证综指下跌 3.2% ， 深成指下跌 9.6% ， 中小板
指数下跌 3.7% ，唯有 创业板指数表现为震荡上涨，报告期内上涨了 7.7% 。行业方面，
计算机、 通信、 餐饮旅 游、 轻工、 传媒板块涨 幅居前， 煤炭、 非银金 融、 农业、 商贸零
售、食品饮料板块跌幅最大。
本基 金在报告期初重点配置了医药、食品、计算机等板块，并在前期取得正收益，
但在随后的市场短期风格变化中， 没能很好的抵御下跌风险。 上半年整体以中低仓位操
作为主， 除继续配置医药、 计算机等中长期景气板块外， 同时增加了银行、 电力等蓝筹
板块的防御配置。期间还适度参与了一些主题投资。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2014 年 6 月 30 日， 基金份额净值为 0.675 元， 本报告期份额净值增长率-0.74% ，
同期业绩比较基准增长率为-4.57% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从海外市场看，美国经济表现依然 良好，股票市场各主要指数纷纷创出历史新高，
预计其量化宽松政策将逐步有序退出。 欧洲和日本经济则受到通缩困扰， 将继续采取宽
松的货币政策。 国内市场方面， 政府启动微刺激和定向降准等措施， 相对于历史上的大
规模全面刺激政策，一定程度上有助于缓解经济出现快速下滑的势头，稳定市场预期，
另一方面也可以避免中国投资效率恶化和经济结构扭曲。 房地产下行压力二季度开始加
大， 是经济下行的风险因素， 如果地产调控政策措施得力， 则有助于消除房地产短期下
行的风险，并进而缓解市场对国内经济下行的担忧。
预计下半年稳增长的措施仍会出台， 流动性继续 保持适度宽松， 从而为宏观经济稳
定 创 造了 良好 的条 件。沪 港 通、IPO 、 并 购 重组 新 规等 证券 制度 创新不 断 ，下 半年 股 票
市场有望上行。 本基金看好能够很好顺应转型升级、 持续高景气行业的中长期价值， 因
此中长期的选股会继续在医药、食品、电子、计算机等板块中挖掘高成长股票。另外，
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下半年在经济企稳预期下， 将择机参与地产、 银行等长期低估值板块的反弹行情。 对国
企改革、军工等主题投资也将择机适度参与。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则》 、 2007
年 5 月 15 日颁布的《 证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会
颁布的 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通
知》 （证监会计字[2007]15 号） 与 《关于进一 步规范证券投资基金估值业务的的指导意
见》 （证监会公告[2008]38 号等相关规定和基 金合同的约定， 日常估值由本基金管理人
同本基金托管人一同进行， 基金份额净值由本基金管理人完成估值后， 经本基金托管人
复核无误后由基金管理人对外公布。 月末、 年 中和年末估值复核与基金会计账务的核对
同时进行。
为确保公司估值程序的正常进行， 本公 司成立了资产估值委员会。 资产估值委员会
由公司总经理、 分管副总经理或总经理助理、 研究发展部总监、 运作保障部总监、 基金
管理部总监、 基金经理、 基金会计和相关人员组成。 在特殊情况下， 公司估值召集估值
委员会会议， 讨论和决策特殊估值事项， 估值委员会问题决策， 需到会的三分之二估值
委员会成员表决通过 。
本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金报告期内未进行利润分配。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信 情况 声明
本报告期内，本基金托管人在对金鹰主题优势股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本 报 告 期 内 金 鹰 主 题 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 管 理 人 ——金 鹰 基 金 管 理 有 限 公
司在金鹰主题优势股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利 益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 金 鹰主题优势股票型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 金 鹰 主 题 优 势 股 票 型 证 券 投
资基金 2014 年半年度 报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 金鹰主题优势股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
67,775,231.47 18,483,509.18
结算备付金
6,187,087.08 9,451,131.60
存出保证金
588,888.77 644,718.77
交易性金融资产
388,252,889.88 361,406,893.62
其中：股票投资
388,252,889.88 361,406,893.62
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
88,300,000.00 127,200,000.00
应收证券清算款
19,953,103.07 -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
14
应收利息
24,666.91 53,478.46
应收股利
- -
应收申购款
1,974.21 100,003,344.57
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资 产总 计
571,083,841.39 617,243,076.20
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
12,483,009.44 -
应付赎回款
367,477.53 617,074.81
应付管理人报酬
676,098.31 656,605.92
应付托管费
112,683.03 109,434.31
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,182,359.84 1,517,775.30
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
331,236.68 356,162.42
负 债合 计
15,152,864.83 3,257,052.76
所 有者 权益：
实收基金
824,056,466.30 902,804,055.11
未分配利润
-268,125,489.74 -288,818,031.67
所 有者 权益合 计
555,930,976.56 613,986,023.44
负 债和 所有者 权益 总计
571,083,841.39 617,243,076.20
6.2 利 润表
会计主体： 金鹰主题优势股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
15
项 目 附 注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一 、收 入
5,945,526.16 20,156,788.32
1.利息收入
869,532.39 1,813,047.77
其中：存款利息收入
495,128.03 387,136.90
债券利息收入
- 422,005.49
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
374,404.36 1,003,905.38
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
-2,768,196.59 -40,672,902.35
其中：股票投资收益
-6,361,649.33 -43,006,749.47
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -187,711.10
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
3,593,452.74 2,521,558.22
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列）
7,840,227.79 59,009,556.99
4.汇兑收益（损失以 “ －” 号填列）
- -
5.其他收入（损失以 “- ” 号填列）
3,962.57 7,085.91
减 ：二 、费用
9,479,422.28 9,046,589.20
1．管理人报酬
4,410,190.71 4,290,983.92
2．托管费
735,031.70 715,164.00
3．销售服务费
- -
4．交易费用
4,142,009.89 3,849,776.98
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
192,189.98 190,664.30
三、利润总额（亏损总额以 “- ”号
填 列）
-3,533,896.12 11,110,199.12
减：所得税费用
- -
四、 净利 润 （净亏 损以 “- ”号 填 列）
-3,533,896.12 11,110,199.12
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
16
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 金鹰主题优势股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
902,804,055.11 -288,818,031.67 613,986,023.44
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -3,533,896.12 -3,533,896.12
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-78,747,588.81 24,226,438.05 -54,521,150.76
其中：1.基金申购款 4,630,591.09 -1,359,476.59 3,271,114.50
2.基金赎回款 -83,378,179.90 25,585,914.64 -57,792,265.26
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
824,056,466.30 -268,125,489.74 555,930,976.56
项目
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,022,038,635.93 -398,542,160.93 623,496,475.00
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 11,110,199.12 11,110,199.12
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-158,357,748.47 59,802,947.77 -98,554,800.70
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
17
其中：1.基金申购款 6,071,942.72 -2,271,979.50 3,799,963.22
2.基金赎回款 -164,429,691.19 62,074,927.27 -102,354,763.92
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
863,680,887.46 -327,629,014.04 536,051,873.42
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘东，主管会计工作负责人：刘 东，会计机构负责人：傅军
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
金鹰主题优势股票型证券投资基金（以下简称" 本基金" ）经中国证监会证监许可
【2010 】 1480 号文核准 《关于核准金鹰主题优势股票型证券投资基金募集的批复》 批准
募集，于 2010 年 12 月 20 日正式成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基
金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则- 基本准则》
和 38 项具体会计准 则 、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其
他相关规定( 以下合称" 企业会计准则") 、 中国 证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的《证券投资基金
信息披露 XBRL 模板 第 3 号 〈年度报告和半年度报告〉 》 、 《金鹰主题优势股票型证券投
资基金基金合同》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月
30 日的财务状况以及 2014 年半年度的经营成果和净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金报告期内所采用的会计政策与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金报告期内无差错更正。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
18
6.4.6 税项
1 、印花税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2007]84 号 文 《关于调整证券 （股票） 交易印花
税率的通知》 的规定， 自 2007 年 5 月 30 日起， 调整证券 （股票） 交 易印花税税率， 由
原先的 1‰调整为 3‰；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于股 权分 置试点 改 革有 关 税
收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对
价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
经国务院批准,根据财政部、 国家税务总局 《 关于调整证券 （股票） 交易印花税率的
通知》 的规定， 自 2008 年 4 月 24 日起， 调整证券 （股票） 交易印 花税税率， 由原先的
3‰调整为 1‰；
经国务 院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起, 证券（股
票） 交易印花税调整为单边征税,由出让方按证券( 股票) 交易印花税 税率缴纳印花税,受让
方不再征收,税率不变。
2 、营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》 ， 自 2004 年 1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于股 权分 置试点 改 革有 关 税
收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
3 、个人所得税
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2002]128 号 文 《关 于开 放式 证券投 资 基金 有 关
税 收 问 题 的 通 知》 ， 对基 金 取 得 的 股 票的 股 息、 红 利 收 入 、 债券 的 利息 收 入 及 储 蓄 利 息
收入， 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利
息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]107 号 文 《关 于股 息 红 利有关 个 人所 得 税
政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上市公司分配取
得的股 息红利 所得 ，按 照财税[2005]102 号文 规定， 扣缴义 务人在 代 扣代缴 个人所 得税
时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于股 权分 置试点 改 革有 关 税
收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
19
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存款 67,775,231.47
定期存款 -
其他存款 -
合计 67,775,231.47
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 358,591,605.45 388,252,889.88 29,661,284.43
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 358,591,605.45 388,252,889.88 29,661,284.43
6.4.7.3 买 入返 售金 融资产
6.4.7.3.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
账面余额 其中；买断式逆回购
上海质押式回购 88,300,000.00 -
合计 88,300,000.00 -
6.4.7.3.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 21,922.63
应收定期存款利息 -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
20
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,505.78
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 238.50
合计 24,666.91
6.4.7.5 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 1,182,359.84
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,182,359.84
6.4.7.6 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 187.96
预提审计费 82,283.01
预提信息披露费 248,765.71
合计 331,236.68
6.4.7.7 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 902,804,055.11 902,804,055.11
本期申购 4,630,591.09 4,630,591.09
本期赎回 （以“- ” 号填列 ） -83,378,179.90 -83,378,179.90
本期末 824,056,466.30 824,056,466.30
6.4.7.8 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
21
上年度末 -342,116,248.34 53,298,216.67 -288,818,031.67
本期利润 -11,374,123.91 7,840,227.79 -3,533,896.12
本期基金份额交易产生
的变动数
30,411,707.43 -6,185,269.38 24,226,438.05
其中：基金申购款 -1,794,736.83 435,260.24 -1,359,476.59
基金赎回款 32,206,444.26 -6,620,529.62 25,585,914.64
本期已分配利润 - - -
本期末 -323,078,664.82 54,953,175.08 -268,125,489.74
6.4.7.9 存 款利 息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 454,559.81
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 5,094.36
结算备付金利息收入 35,473.86
其他 -
合计 495,128.03
6.4.7.10 股 票投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 1,419,932,388.32
减： 卖出股票成本总额 1,426,294,037.65
买卖股票差价收入 -6,361,649.33
6.4.7.11 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 3,593,452.74
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,593,452.74
6.4.7.12 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目名称 本期
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
22
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1. 交易性金融资产 7,840,227.79
—— 股票投资 7,840,227.79
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 7,840,227.79
6.4.7.13 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金赎回费收入 3,811.98
配股手续费 -
新股手续费返还 -
印花税返还 -
新股申购返还利息收入 -
分销国债手续费返还 -
转换费收入 150.59
其他 -
合计 3,962.57
6.4.7.14 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
交易所市场交易费用 4,142,009.89
银行间市场交易费用 -
合计 4,142,009.89
6.4.7.15 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
23
审计费用 26,283.01
信息披露费 148,765.71
银行汇划费用 3,241.26
银行间市场账户维护费 13,500.00
其他 400.00
合计 192,189.98
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金报告期内无或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
本基金报告期内无资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
广州证券有限责任公司 基金管理人股东、基金代销机构
金鹰基金管理有限公司 基金发起人、管理人、销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广州证券有限责
任公司
54,986,484.00 1.92% 379,791,956.69
14.65%
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金报告期及上年度可比期间内均未通过关联方进行权证交易。
6.4.10.1.3 债 券交 易
本基金报告期及上年度可比期间内均未通过关联方进行债券交易。
6.4.10.1.4 债 券回 购交易
金额单位：人民币元
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
24
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
广州证券有限责
任公司
- - 995,000,000.00
20.71%
注：本基金本报告期未通过关联方进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联 方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
广州证券有限责
任公司
48,345.08 2.04% 48,345.08
4.09%
关联方名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
广州证券有限责
任公司
331,168.38 15.16% 224,269.61
26.96%
注：1 、上述佣金按市场佣金率计 算，并扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取、
由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
2、向关联方支付的交易佣金采用公允的交易佣金比率计算。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 4,410,190.71 4,290,983.92
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
25
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
1,476,800.01 1,736,883.79
注：1 、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5% 的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×1.5%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
2、 基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付； 由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 735,031.70 715,164.00
注：1 、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E ×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
2、 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付； 由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金报告期及上年度可比期间内均没有应支付关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金报告期及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间 同业市场的债券（含回购）
交易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金报告期及上年度可比期间内基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
26
中 国 工 商 银 行
股份有限公司
67,775,231.47 454,559.81 81,084,741.52 335,537.67
注：本基金截止报告期末结算备付金余额为6,187,087.08 元，当期产生的利息收入为
35,473.86 元； 上年度可比期间结算备付金余额为4,709,538.58 元， 当期产生的利息收入为
47,614.06 元。
6.4.10.6
本 基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金报告期及上年度可比期间内均没有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.11 利 润分 配情 况
本基金报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券名
称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
0027
27
一心堂
2014-06
-25
2014-07
-02
网下
中签
12.20 12.20 2,152 26,254.40 26,254.40 -
注：
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金报告期末未持有银行间市场正回购抵押债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金报告期末未持有交易所市场正回购抵押债券。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
本 基 金 在 日 常 经 营 活 动 中 涉 及 的 风 险 主 要 包 括 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 及 市 场 风 险
等。 基金成立以 来， 本基金管理人坚持一切从规范运作、 防范风险、 保护基金持有人利
益出发， 依照公司内部控制的整体要求， 致力于内控机制的建立和完善， 公司内部管理
制度及业务规范流程的制定和完善， 加强内部风险的控制与有效防范， 以保证各项法规
和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 确保基金和公司财务和其他
信息真实、 准确、 完整、 及时， 从而最大程度地保护基金持有人的合法权益， 本基金管
理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了科学合理、 控制严密、 运行 高效的各项管理
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
27
制度：
（1）风险管理控制制度
风险控制制度由总则、 风险控制的目标和原则、 风险控制的机构设置、 风险控制的
程序、 风险类型的界定、 风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、 风险控制制度的
监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险控制制度、 财务风险控
制制度、 公司资产管理制度等业务风险控制制度， 以及岗位分离制度、 业务空间隔离制
度、 作业规则、 岗位职 责、 反馈制度、 资料保 全制度、 保密制度、 员 工行为守则等程序
性风险管理制度。
（2）投资管理制度
投资管理制度包括研究业务管理制 度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。
制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、 客观。 研究业 务管理制度包
括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基金合同要求，
在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库； 建立研究与投资的业务交流制度， 保
持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。
制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定， 确保基金的投
资符合基金合同所规定的投资目标、 投资范围、 投资策略、 投资组合 和投资限制等要求。
投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度； 投资决 策支持制度， 重要投资要有详细
的研究报告和风险分析支持； 投资风险评估与管理制度， 在设定的风险权限额度内进行
投资决策；投资管理业绩评价制度等。
制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、 有效、 公平。 基金交易
管理制度包括基金交易的集中交易制度； 交易监测、 预警、 反馈机制； 投资指令审核制
度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制度等。
（3）监察稽核制度
监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、 法规、 规章的有
关规定； 检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、 各项管理制 度、 业务规
章的执行情况； 对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、 监督、 评价及建
议等。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金投资于
一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易 均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交
易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流 动性 风险
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
28
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持证券均在证券交易所上市， 因此除部
分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 本基金所持有
的金融负债的合约 约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值( 所有者
权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工
具的公 允价值决定。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基
金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位：人民币元
本期末
2014 年 6
月30 日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月-1
年
1 年以
内
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 - - - - -
67,775,2
31.47
- - -
67,775,2
31.47
结算备 付
金
- - - - -
6,187,08
7.08
- - -
6,187,08
7.08
存出保 证
金
- - - - -
588,888.
77
- - -
588,888.
77
交易性 金
融资产
- - - - -
88,300,0
00.00
- -
388,252,
889.88
476,552,
889.88
买入返 售
金融资 产
- - - - - - - - -
88,300,0
00.00
应收证 券
清算款
- - - - - - - -
19,953,1
03.07
19,953,1
03.07
应收利 息 - - - - - - - - 24,666.9 24,666.9
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
29
1 1
应收申 购
款
- - - - - - - - 1,974.21 1,974.21
资产总 计 - - - - -
162,851,
207.32
- -
408,232,
634.07
571,083,
841.39
负债
应付证 券
清算款
- - - - - - - -
12,483,0
09.44
12,483,0
09.44
应付赎 回
款
- - - - - - - -
367,477.
53
367,477.
53
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
676,098.
31
676,098.
31
应付托 管
费
- - - - - - - -
112,683.
03
112,683.
03
应付交 易
费用
- - - - - - - -
1,182,35
9.84
1,182,35
9.84
其他负 债 - - - - - - - -
331,236.
68
331,236.
68
负债总 计 - - - - - - - -
15,152,8
64.83
15,152,8
64.83
利率敏 感
度缺口
- - - - -
162,851,
207.32
- -
393,079,
769.24
555,930,
976.56
上年度 末
2013年12
月31日
1个月 以
内
1-3个月
6个月 以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1 年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 - - - - -
18,483,5
09.18
- - -
18,483,5
09.18
结算备 付
金
- - - - -
9,451,13
1.60
- - -
9,451,13
1.60
存出保 证
金
- - - - -
644,718.
77
- - -
644,718.
77
交易性 金
融资产
- - - - - - - -
361,406,
893.62
361,406,
893.62
买入返 售 - - - - - 127,200, - - - 127,200,
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
30
金融资 产 000.00 000.00
应收证 券
清算款
- - - - - - - - - -
应收利 息 - - - - - - - -
53,478.4
6
53,478.4
6
应收申 购
款
- - - - - - - -
100,003,
344.57
100,003,
344.57
资产总 计 - - - - -
155,779,
359.55
- -
461,463,
716.65
617,243,
076.20
负债
卖出回 购
金融资 产
- - - - - - - - - -
应付证 券
清算款
- - - - - - - - - -
应付赎 回
款
- - - - - - - -
617,074.
81
617,074.
81
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
656,605.
92
656,605.
92
应付托 管
费
- - - - - - - -
109,434.
31
109,434.
31
应付交 易
费用
- - - - - - - -
1,517,77
5.30
1,517,77
5.30
应交税 费 - - - - - - - - - -
应付赎 回
费
- - - - - - - - 162.42 162.42
应付利 息 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - -
356,000.
00
356,000.
00
负债总 计 - - - - - - - -
3,257,05
2.76
3,257,05
2.76
利率敏 感
度缺口
- - - - -
155,779,
359.55
- -
458,206,
663.89
613,986,
023.44
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
假设
1. 其他变量不变， 只有利率变动通过债券公允价值变动对基金资产净值产生
影响。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
31
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币 元）
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
1. 利率上升25 个基点 - -
2. 利率下降25 个基点 - -
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响 ， 也可能来源于证券市场整体波
动的影响。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险， 并且本基金基金管理人每
日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产-
股票投资
388,252,889.88 69.84 361,406,893.62 58.86
交易性金融资产－
贵金属投资
- - - -
衍生金融资产- 权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 388,252,889.88 69.84 361,406,893.62 58.86
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
市场其他变量保持不变，只有业绩比较基准所对应的市场组合价格发生合
理、可能的变动；
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币 元）
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
业绩比较基准变动 23,192,082.30 27,079,874.84
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
32
+5%
业绩比较基准变动-5% -23,192,082.30 -27,079,874.84
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
本基金报告期内无需要说明的其他事项。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1 权益投资 388,252,889.88 67.99
其中：股票 388,252,889.88 67.99
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 88,300,000.00 15.46
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 73,962,318.55 12.95
7 其他各项资产 20,568,632.96 3.60
8 合计 571,083,841.39 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 214,167,470.41 38.52
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
33
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,254.40 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 135,370,489.73 24.35
J 金融业 21,856,430.34 3.93
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,654,445.00 0.48
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 14,177,800.00 2.55
S 综合 - -
合计 388,252,889.88 69.84
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002065 东华软件 1,750,818 35,226,458.16 6.34
2 300326 凯利泰 683,990 25,635,945.20 4.61
3 600016 民生银行 3,519,554 21,856,430.34 3.93
4 600050 中国联通 6,606,500 21,338,995.00 3.84
5 300273 和佳股份 668,193 20,513,525.10 3.69
6 300005 探路者 1,138,953 17,585,434.32 3.16
7 600271 航天信息 831,053 17,344,076.11 3.12
8 002228 合兴包装 1,727,854 16,898,412.12 3.04
9 300299 富春通信 1,239,252 15,887,210.64 2.86
10 002380 科远股份 628,539 15,864,324.36 2.85
11 002368 太极股份 464,841 15,567,525.09 2.80
12 300348 长亮科技 295,423 15,429,943.29 2.78
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
34
13 600196 复星医药 755,674 15,257,058.06 2.74
14 600373 中文传媒 1,012,700 14,177,800.00 2.55
15 002153 石基信息 270,970 13,900,761.00 2.50
16 002396 星网锐捷 405,576 11,352,072.24 2.04
17 300077 国民技术 411,000 11,318,940.00 2.04
18 600571 信雅达 567,737 11,065,194.13 1.99
19 002138 顺络电子 524,435 10,939,714.10 1.97
20 002376 新北洋 980,613 10,786,743.00 1.94
21 600894 广日股份 965,833 10,653,137.99 1.92
22 600529 山东药玻 919,201 10,120,403.01 1.82
23 002509 天广消防 901,100 9,344,407.00 1.68
24 300043 互动娱乐 394,130 7,307,170.20 1.31
25 600446 金证股份 226,233 6,954,402.42 1.25
26 300012 华测检测 135,500 2,654,445.00 0.48
27 002111 威海广泰 170,000 2,592,500.00 0.47
28 002562 兄弟科技 47,161 631,957.40 0.11
29 002727 一心堂 2,152 26,254.40 0.00
30 603006 联明股份 1,514 21,650.20 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币 元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002701 奥瑞金 50,835,768.42 8.28
2 603000 人民网 38,088,357.56 6.20
3 601288 农业银行 34,376,820.00 5.60
4 000661 长春高新 29,040,364.26 4.73
5 002518 科士达 28,988,413.34 4.72
6 600050 中国联通 27,536,828.81 4.48
7 002065 东华软件 25,999,349.76 4.23
8 600011 华能国际 25,518,978.36 4.16
9 300090 盛运股份 24,790,129.70 4.04
10 600588 用友软件 24,264,960.86 3.95
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
35
11 002444 巨星科技 22,631,701.01 3.69
12 600016 民生银行 21,935,474.06 3.57
13 600585 海螺水泥 21,734,254.53 3.54
14 002228 合兴包装 21,387,985.80 3.48
15 600887 伊利股份 20,934,716.39 3.41
16 002191 劲嘉股份 20,781,042.62 3.38
17 300315 掌趣科技 20,069,571.07 3.27
18 300043 互动娱乐 18,027,029.43 2.94
19 300005 探路者 17,573,612.11 2.86
20 300072 三聚环保 17,494,259.64 2.85
21 002602 世纪华通 17,429,419.27 2.84
22 601166 兴业银行 17,154,282.08 2.79
23 002454 松芝股份 16,934,566.45 2.76
24 000671 阳 光 城 16,736,301.13 2.73
25 002158 汉钟精机 16,633,336.88 2.71
26 002573 国电清新 16,582,966.89 2.70
27 601717 XD 郑煤机 16,577,860.56 2.70
28 600271 航天信息 16,501,792.89 2.69
29 002380 科远股份 16,063,944.20 2.62
30 002535 林州重机 16,028,627.68 2.61
31 600292 中电远达 15,812,149.70 2.58
32 600575 芜湖港 15,581,642.98 2.54
33 002368 太极股份 15,437,102.91 2.51
34 600886 国投电力 15,389,356.19 2.51
35 300289 利德曼 15,351,614.99 2.50
36 600027 华电国际 15,349,037.71 2.50
37 600894 广日股份 15,334,996.56 2.50
38 600795 国电电力 15,244,170.00 2.48
39 002229 鸿博股份 15,222,110.52 2.48
40 601988 中国银行 15,211,799.00 2.48
41 300299 富春通信 14,910,275.63 2.43
42 002117 东港股份 14,138,440.09 2.30
43 002153 石基信息 13,876,320.31 2.26
44 600373 中文传媒 13,819,442.84 2.25
45 002605 姚记扑克 13,509,664.87 2.20
46 002249 大洋电机 13,446,817.50 2.19
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
36
47 600713 南京医药 13,353,107.51 2.17
48 000950 建峰化工 13,261,266.20 2.16
49 600446 金证股份 12,789,595.76 2.08
50 000851 高鸿股份 12,633,472.14 2.06
51 002024 苏宁云商 12,567,940.00 2.05
52 300348 长亮科技 12,438,181.96 2.03
53 000957 中通客车 12,400,900.12 2.02
54 002489 浙江永强 12,330,245.37 2.01
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002701 奥瑞金 50,363,439.34 8.20
2 600887 伊利股份 45,806,525.77 7.46
3 603000 人民网 38,949,793.67 6.34
4 601288 农业银行 35,783,035.47 5.83
5 002117 东港股份 34,673,698.20 5.65
6 000661 长春高新 33,206,191.39 5.41
7 002518 科士达 33,162,580.13 5.40
8 000538 云南白药 29,529,361.04 4.81
9 300090 盛运股份 27,742,355.49 4.52
10 002535 林州重机 27,385,390.81 4.46
11 002573 国电清新 27,225,827.68 4.43
12 600446 金证股份 26,870,576.98 4.38
13 600292 中电远达 25,198,287.81 4.10
14 600011 华能国际 24,903,838.96 4.06
15 600588 用友软件 24,655,982.07 4.02
16 002191 劲嘉股份 23,145,934.96 3.77
17 002236 大华股份 21,494,153.72 3.50
18 600585 海螺水泥 20,765,060.07 3.38
19 002065 东华软件 20,327,545.29 3.31
20 002470 金正大 20,007,715.45 3.26
21 002444 巨星科技 19,745,735.79 3.22
22 002223 鱼跃医疗 19,349,535.23 3.15
23 600801 华新水泥 19,127,029.64 3.12
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
37
24 600894 广日股份 18,850,378.21 3.07
25 002630 华西能源 18,517,329.79 3.02
26 000671 阳 光 城 17,831,827.93 2.90
27 300030 阳普医疗 17,805,751.75 2.90
28 300315 掌趣科技 17,450,168.90 2.84
29 601166 兴业银行 17,137,343.45 2.79
30 300177 中海达 17,010,979.10 2.77
31 002158 汉钟精机 16,721,643.29 2.72
32 300072 三聚环保 16,672,451.21 2.72
33 600886 国投电力 16,453,677.82 2.68
34 002454 松芝股份 16,243,724.37 2.65
35 601988 中国银行 15,881,247.00 2.59
36 300289 利德曼 15,440,771.78 2.51
37 002602 世纪华通 15,072,096.75 2.45
38 600575 芜湖港 14,800,083.66 2.41
39 002605 姚记扑克 14,479,860.81 2.36
40 600795 国电电力 14,386,169.65 2.34
41 000625 长安汽车 14,190,083.11 2.31
42 002229 鸿博股份 14,053,776.09 2.29
43 600027 华电国际 14,041,830.75 2.29
44 600713 南京医药 13,773,351.08 2.24
45 601717 XD 郑煤机 13,746,805.62 2.24
46 000851 高鸿股份 13,517,216.17 2.20
47 000950 建峰化工 13,370,771.77 2.18
48 002024 苏宁云商 13,082,671.65 2.13
49 002489 浙江永强 12,980,603.67 2.11
50 002148 北纬通信 12,503,943.29 2.04
51 000002 万
科Ａ 12,372,155.60 2.02
52 002249 大洋电机 12,366,955.60 2.01
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人 民币元
买入股票 成本（成交）总额 1,445,299,806.12
卖出股票 收入（成交）总额 1,419,932,388.32
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
38
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金报告期末未持有债券投资组合。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金报告期末未持有债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金报告期末未持有权证投资。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
39
7.12.2 本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 588,888.77
2 应收证券清算款 19,953,103.07
3 应收股利 -
4 应收利息 24,666.91
5 应收申购款 1,974.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,568,632.96
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位： 份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
10,785 76,407.65 166,079,697.82 20.15% 657,976,768.48 79.85%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理 人所有从业人员持有 380,440.19 0.05%
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
40
本基金
8.3
期 末基 金管 理人的 从业 人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间情 况
项目 持有份额总数（份）
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本开
放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式
基金
0
9
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日 （2010 年 12 月 20 日） 基
金份额总额
2,051,271,200.80
本报告期期初基金份额总额 902,804,055.11
本报告期基金总申购份额 4,630,591.09
减：本报告期基金总赎回份额 83,378,179.90
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 824,056,466.30
10
重 大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本报告期，经公 司 第四届董事会第三十 七 次会议决议通过，公 司 原总经理殷克
胜先生已于 2014 年 6 月 5 日离职，由公司董事长刘东先生代行总经理职务。该事项已
于 2014 年 6 月 9 日公告， 详情请查看 2014 年 6 月 9 日的 《证券时报》 和公司网站公告
内容；
2 、 本报告期内， 因中 国工商银行股份有限公司 （以下简称 “本行” ） 工作需要， 周
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
41
月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券
投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志代为行使本行
资产托管部总经理部分业务授 权职责。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
1 、本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。
2 、本报告期，无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内没有改变基金投资策略。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期未改聘会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情况
1 、本报告期内管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
2 、本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元 进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 98,897,482.41 3.45% 90,036.41 3.79% -
东北证 券 1 310,421,668.37 10.83% 274,692.35 11.57% -
中投证 券 1 141,720,468.62 4.95% 97,064.50 4.09% -
东兴证 券 1 21,340,700.93 0.74% 19,091.22 0.80% -
长江证 券 1 243,171,147.10 8.49% 206,818.25 8.71% -
国信证 券 1 119,568,041.69 4.17% 103,289.69 4.35% -
广州证 券 1 54,986,484.00 1.92% 48,345.08 2.04% -
兴业证 券 1 151,246,042.78 5.28% 133,837.85 5.64% -
东莞证 券 1 286,113,600.06 9.99% 253,182.96 10.66% -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
42
长城证 券 2 613,764,429.20 21.42% 422,657.69 17.80% -
五矿证 券 1 185,461,118.20 6.47% 164,444.40 6.93% -
西南证 券 1 228,900,325.14 7.99% 198,611.23 8.36% -
齐鲁证 券 1 56,380,825.25 1.97% 49,891.46 2.10% -
东方证 券 1 44,688,793.66 1.56% 39,545.07 1.67% -
民生证 券 1 308,529,778.61 10.77% 273,018.94 11.50% -
合计 16 2,865,190,906.02 100.00% 2,374,527.10 100.00% -
注：本 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ，租 用其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交易 单位 。本 基金 专
用交易 单位 的选 择标 准如 下：
（1 ） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 满足 基金 进行 证券交 易的 需要 ；
（3 ） 具有 较强 的全 方位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有 较好 的研 究能力 和行 业分 析能 力 ，
能及时 、全 面地 向公 司提 供高质 量的 关于 宏观 、行 业及市 场走 向、 个股 分析 的报告 及丰 富全 面的 信
息服务 ；能 根据 公司 所管 理基金 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告， 具有 开发 量化投 资组 合模 型的 能
力；能 积极 为公 司投 资业 务的开 展， 投资 信息 的交 流以及 其他 方面 业务 的开 展提供 良好 的服 务和 支
持。
本基 金专 用交 易单 位的 选 择程序 如下 ：
（1 ） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2 ） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行 其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 - - 341,800,000.00 17.58% - -
东北证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - 88,300,000.00 4.54% - -
长江证 券 - - 349,800,000.00 17.99% - -
国信证 券 - - 46,900,000.00 2.41% - -
广州证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
43
五矿证 券 - - 182,000,000.00 9.36% - -
西南证 券 - - 935,200,000.00 48.11% - -
齐鲁证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
合计 - - 1,944,000,000.00 100.00% - -
10.8 其 他重 大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金鹰基金管理有限公司关于旗下开放
式基金资产净值等的公告
证券时报等 2014-01-02
2
金鹰基金管理有限公司关于提醒投资
者及时更新已过期身份证件的公告
证券时报等 2014-01-14
3
金鹰基金管理有限公司关于参加同花
顺基金申购费率优惠活动的公告
证券时报等 2014-01-15
4
金 鹰 主 题 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2013 年第4季度报告
证券时报等 2014-01-20
5
金鹰主题优势股票基金更新招募说明
书摘要2013年第2 号
证券 时报等 2014-01-30
6
金鹰基金管理有限公司关于调整特定
投资群体通过直销中心申购费率优惠
的公告
证券时报等 2014-01-30
7
金鹰基金管理有限公司关于增加北京
钱景财富投资管理有限公司为代销机
构的公告
证券时报等 2014-02-17
8
金鹰基金管理有限公司关于网上直销
工行支付渠道因升级维护暂停服务的
公告
证券时报等 2014-02-18
9
金鹰基金管理有限公司关于网上直销
升级维护暂停服务的通知
证券时报等 2014-02-21
10
金鹰基金管理有限公司关于增加北京
恒天明泽基金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机
构的公告
证券时报等 2014-02-26
11
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分
基金调整长期停牌股票估值方法的公
告
证券时报等 2014-02-27
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
44
12
金鹰基金管理有限公司关于提醒投资
者及时更新已过期身份证件的公告
证券时报等 2014-03-14
13
金鹰基金管理有限公司关于提醒投资
者及时更新已过期身份证件的公告
证券时报等 2014-03-17
14
金鹰基金管理有限公司公开竞聘总经
理公告
证券时报等 2014-03-24
15 金鹰主题优势基金2013年年度报告 证券时报等 2014-03-26
16
金鹰基金管理有限公司关于继续参加
工商银行个人电子银行基金申购费率
优惠活动的公告
证券时报等 2014-04-01
17 金鹰主题优势基金2014年第1季度报告 证券时报等 2014-04-22
18
金鹰基金管理有限公司关于设立西安
分公司的公告
证券时报等 2014-04-26
19
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分
基金调整长期停牌股票估值方法的公
告
证券时报等 2014-04-29
20
金鹰基金管理有限公司关于从业人员
在子公司兼任职务情况的公告
证券时 报等 2014-05-17
21
金鹰基金管理有限公司关于增加中国
国际期货有限公司为代销机构的公告
证券时报等 2014-05-30
22
金鹰基金管理有限公司关于总经理离
职及董事长代行总经理职务的公告
证券时报等 2014-06-09
23
金鹰基金管理有限公司关于提醒投资
者及时更新已过期身份证件的公告
证券时报等 2014-06-12
24
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分
基金调整长期停牌股票估值方法的公
告
证券时报等 2014-06-14
25
金鹰基金管理有限公司关于增加天源
证券有限公司为 代销机构的公告
证券时报等 2014-06-18
26
金鹰基金管理有限公司关于调整特定
投资群体通过直销中心申购费率优惠
的公告
证券时报等 2014-06-21
11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告期后，经公司 第 四届董事会第三十九 次 会议审议通过，聘请 刘 岩先生担任我
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
45
公司总经理，自 2014 年 8 月 7 日起，我公司董事长刘东先生不再代行总经理职务。上
述事项已于 2014 年 8 月 8 日进行了公告，并向广东证监局备案。
12
备 查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
1、中国证监会批准金鹰主题优势股票型证券投资基金发行及募集的文件。
2、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金基金合同》 。
3、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金托管协议》 。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、 季度报告及其他
临时公告。
12.2 存 放地 点
广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可在营业时间 免 费查阅或按工本费购 买 复印件，也可登录本 基 金管理人网站
查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn 。
投资 者 对 本 报 告 书 如有疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金管理 人 客 户 服 务 中 心 ，客户 服 务 中 心 电
话：4006-135-888 或 020-83936180。
金 鹰基 金管理 有限 公司
二 〇一 四年八 月二 十五日
