金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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金鹰主题优势股票型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘 要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十五日
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于2014 年8 月20 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文 ， 投 资者 欲 了解详 细内 容 ， 应 阅读 半 年度报 告正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰主 题优 势股 票
基金主 代码 210005
交易代 码
210005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年12 月20日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 824,056,466.30 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求 资本可持续增值为目的， 以深入的基本面分析为基 础，
把握主 题投资的脉络，在充分控 制风险的前提下，分享中 国经
济快速 发展的成果以及企业经营 绩效 提升所带来的股权溢 价，
力争实 现基 金资 产的 长期 可持续 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 坚持 “ 自上 而下” 为主 、 “自 下而 上 ” 为 辅 的投资 视角 ，
在实际 投资过程中充分体现“主 题优势”这个核心理念， 以主
题情景 分析法把握经济发展不同 阶段的主题投资节奏，优 选并
深挖不 同阶段热点主题投资机会 ，优化资产配置，降低市 场波
动的冲 击， 扩大 投资 收益 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×75% ＋中信 标普 国债 指数 收益 率×25%
风险收 益特 征
本基金 为主动操作的股票型证券 投资基金，属于证券投资 基金
中的高 收益 、高 风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
金鹰基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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信息披 露负 责人
姓名 苏文锋 赵会军
联系电 话
020-83282627 010-66105799
电子邮 箱
csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金 半 年度报告摘要 的 管 理 人
互联网 网址
http://www.gefund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建大 厦22-23 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金鹰基 金管 理有 限公 司 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建
大厦 22-23 层
会计师 事务 所 中审亚 太会 计师 事务 所 北京市 海淀 区复 兴路47 号 天行健 商
务大 厦22-23 层
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -11,374,123.91
本期利 润 -3,533,896.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0041
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3921
期末基 金资 产净 值 555,930,976.56
期末基 金份 额净 值 0.675
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、基金业 绩指标不 包括 持 有人认购 或交易基 金的各 项费用， 计入费用 后实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
3.21% 0.89% 0.39% 0.59% 2.82% 0.30%
过 去 三 个
月
1.20% 0.94% 1.00% 0.66% 0.20% 0.28%
过 去 六 个
月
-0.74% 1.17% -4.57% 0.78% 3.83% 0.39%
过去一 年 8.70% 1.27% -0.42% 0.88% 9.12% 0.39%
过去三 年 -24.67% 1.33% -19.70% 0.97% -4.97% 0.36%
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
-32.50% 1.26% -22.78% 0.97% -9.72% 0.29%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数 收益 率 ×75 % ＋ 中信 标普 国债 指 数收益 率
×25% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
金鹰主 题优 势股 票型 证 券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 12 月20 日至 2014 年6 月 30 日）
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注：1、截 至报告日 本基金 各项投资 比例符合 基金合 同规定的 各项比例 ，股票 资产占 基
金总资 产的 比例 为60% ～95% ， 其中 ， 不低 于80% 的股 票资产 将配 置于 投资 主题 驱动下 的行 业
与上市 公司 ； 债券 、 货币 市场工 具 、 现 金 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 总资 产 的5% ～40% ， 其 中 ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权 证投 资的 比 例范围 占基 金资 产净 值的 0%～3% ；2、本
基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×75 % ＋中信 标普 国债 指数 收益 率 ×25 % 。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号 文批 准， 于 2002 年 12 月 25
日成立，是自律制度下中 国证监会批准设立的首批 基金管理公司之一。公司 注册资本 2.5
亿元人 民币 ， 股东 包括 广 州证券 有限 责任 公司 、 广 州白云 山医 药集 团股 份有 限公司 、 美的 集
团股份 有限 公司 和东 亚联 丰投资 管理 有限 公司 ， 分 别持 有 49 ％、20％、20 ％和 11 ％的 股份 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会、 风险 控制 委员 会、 资 产估值 委员 会等 专业 委员 会。 投资 决
策委员 会负 责指 导基 金资 产的运 作 、 确 定基 本的 投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 风 险控 制委 员
会负责 全面 评估 公司 的经 营过程 中的 各项 风险 ， 并 提出防 范措 施 。 资 产估 值 委员会 负责 依照
基金合 同和 基金 估值 制度 的规定 ， 确定 基金 资产 估 值的原 则 、 方 法、 程序 及 其他相 关的 估值
事宜。
公司目 前下 设十 三个 部门 ， 分 别是 ： 基金 管理 部、 研究发 展部 、 集中 交易 部 、 金 融工 程
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部、 产品 研发 部、 固定 收 益投资 部 、 市 场拓 展部 、 机构客 户部 、 专户 投资 部 、 品 牌电 子商 务
部、 运作 保障 部、 监察 稽 核部 、 综 合管 理部 。 基 金 管理部 负责 根据 投资 决策 委员会 制定 的投
资决策 进行 基金 投资 ； 研 究发展 部负 责宏 观经 济 、 行业 、 上 市公 司研 究和 投 资策略 研究 ； 集
中交易 部负 责完 成基 金经 理投资 指令 ； 金融 工程 部 负责金 融工 程研 究 、 数 量 分析工 作 ； 产 品
研发部 负责 基金 新产 品 、 新业务 的研 究和 设计 工作 ； 固 定收 益投 资部 负责 固 定收益 证券 以及
债券 、 货 币市 场的 研究 和 投资管 理工 作 ； 市 场拓 展 部负责 市场 营销 策划 、 基 金销售 与渠 道管
理、 客户 服务 等业 务； 机 构客户 部负 责机 构客 户的 开发 、 维 护与 管理 ； 专 户 投资部 负责 特定
客户资 产的 投资 和管 理 ； 品牌电 子商 务部 负责 公司 品牌 宣 传 、 媒 介关 系及 广 告管理 、 电子 商
务的营销 策划及业 务推广 等；运作 保障部负 责公司 信息系统 的日常运 行与维 护,跟踪研 究 新
技术, 进行 相应的 技术系统 规划与开 发、基金 会计核 算、估值 、开放式 基金注 册、 登记 和 清
算等业 务 ； 监 察稽 核部 负 责对公 司和 基金 运作 以及 公司员 工遵 守国 家相 关法 律、 法规 和公 司
内部规 章制 度等 情况 进行 监督和 检查 ； 综合 管理 部 负责公 司企 业文 化建 设 、 文字档 案 、 公 司
财务、 后勤 服务 、人 力资 源管理 、薪 酬制 度、 人员 培训、 人事 档案 等综 合事 务管理 。
截至2014 年 6 月 30 日 ， 公司共 管理 金鹰 成份 股优 选证券 投资 基金 、 金鹰 中 小盘精 选证
券投 资 基金 、 金鹰 红利 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 行业 优势 股 票型证 券投 资基
金、 金鹰 稳健 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 金 鹰主 题 优势股 票型 证券 投资 基金 、 金 鹰保 本混 合
型证券 投资 基金 、 金鹰 中 证技 术 领先 指数 增强 型证 券投资 基金 、 金鹰 策略 配 置股票 型证 券投
资基金 、 金鹰 持久 回报 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 金鹰核 心资 源股 票型 证券 投资基 金 、 金 鹰
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 金鹰 元泰 精选 信 用债证 券投 资基 金 、 金 鹰 货币市 场证 券投
资基金 、 金鹰 元丰 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 金 鹰 元盛分 级债 券型 发起 式证 券投资 基金 以及
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金 17 只 开放 式基 金 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈立 基金经 理 2013-08-15 - 7 年 陈 立 ，经 济 学硕 士 ，证
券从业 经 历 7 年 。曾 任
银 华 基金 管 理有 限 公司
医 药 行 业 研 究员 ，2009
年 6 月 加 盟 金 鹰 基 金
管 理 有限 公 司， 先 后任
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行 业 研究 员 ，非 周 期组
组 长 、基 金 经理 助 理、
投资经 理。
冼鸿鹏 基金经 理 2010-12-20 - 8 年 冼 鸿 鹏先 生 ，数 量 经济
学 专 业硕 士 ，证 券 从业
经历 8 年。 曾任 职于 广
发证券 ， 2007 年 4 月加
入 金 鹰基 金 管理 有 限公
司 ， 先后 担 任行 业 研究
员 、 研究 组 长、 金 鹰中
小 盘 精选 证 券投 资 基金
基 金 经理 助 理等 职 。现
任本基 金基 金经 理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定；
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同 、
基金招 募说 明书 等有 关基 金法律 文件 的规 定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基 金 份额 持 有人谋 求最 大利 益 。 本 报 告期内 ， 基金 运
作合法 合规 ， 无出 现重 大 违法违 规或 违反 基金 合同 的行为 ， 无损 害基 金份 额 持有人 利益 的行
为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期， 本基 金管 理人 按 照 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 的 要求，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 必 要时 启用 投资 交易 系 统中的 公平 交易 模块 ； 事 后加强 对不 同投
资组合 的交 易价 差 、 收 益 率的分 析 ， 以 尽可 能确 保 公平对 待各 投资 组合 。 本 报告期 内 ， 公 司
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
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4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ， 本 投资 组合 与 本公司 管理 的其 他主 动型 投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的
情况 ； 与 本公 司管 理的 被 动型投 资组 合发 生的 同日 反向交 易 ， 未 发生 过成 交 较少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 上半 年股 票市 场以 下 跌为主 。 上 证综 指下 跌 3.2% ， 深 成指 下跌9.6% ， 中 小 板指数
下跌 3.7% ， 唯有 创业 板指 数表现 为震 荡上 涨， 报告 期内上 涨了 7.7% 。行 业方 面，计 算机 、
通信、 餐饮 旅游、 轻工、 传媒板 块涨 幅居 前， 煤炭 、 非银 金融、 农业、 商贸 零售、 食品 饮料
板块跌 幅最 大。
本基金 在报 告期 初重 点配 置了医 药 、 食 品、 计算 机 等板块 ， 并在 前期 取得 正 收益 ， 但 在
随后的 市场 短期 风格 变化 中，没 能很 好的 抵御 下跌 风险。 上半 年 整 体以 中低 仓位操 作为 主 ，
除继续 配置 医药 、 计算 机 等中长 期景 气板 块外 ， 同 时增加 了银 行 、 电 力等 蓝 筹板块 的防 御配
置。期 间还 适度 参与 了一 些主题 投资 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至2014 年 6 月 30 日， 基金份 额净 值 为0.675 元 ，本报 告期 份额 净值 增长 率-0.74% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-4.57% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
从海外 市场 看 ， 美 国经 济 表现依 然良 好 ， 股 票市 场 各主要 指数 纷纷 创出 历史 新高 ， 预 计
其量化 宽松 政策 将逐 步有 序退出 。 欧洲 和日 本经 济 则受到 通缩 困扰 ， 将继 续 采取宽 松的 货币
政 策 。 国 内市 场方 面， 政 府启动 微刺 激和 定向 降准 等措施 ， 相对 于历 史上 的 大规模 全面 刺激
政策 ， 一 定程 度上 有助 于 缓解经 济出 现快 速下 滑的 势头 ， 稳 定市 场预 期， 另 一方面 也可 以避
免中国 投资 效率 恶化 和经 济结构 扭曲 。 房地 产下 行 压力二 季度 开始 加大 ， 是 经济下 行的 风险
因素 ， 如 果地 产调 控政 策 措施得 力 ， 则 有助 于消 除 房地产 短期 下行 的风 险 ， 并进而 缓解 市场
对国内 经济 下行 的担 忧。
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预计下 半年 稳增 长的 措施 仍会出 台 ， 流 动性 继续 保 持适度 宽松 ， 从而 为宏 观 经济稳 定创
造了良好 的条件。 沪港通 、IPO 、并 购重组 新规等 证 券制度创 新不断， 下半年 股票市场 有望
上行 。 本 基金 看好 能够 很 好顺应 转型 升级 、 持续 高 景气行 业的 中长 期价 值 ， 因此中 长期 的选
股会继 续在 医药 、 食品 、 电子 、 计 算机 等板 块中 挖 掘高成 长股 票 。 另 外 ， 下 半年在 经济 企稳
预期下 ， 将择 机参 与地 产 、 银 行等 长期 低估 值板 块 的反弹 行情 。 对国 企改 革 、 军 工等 主题 投
资也将 择机 适度 参与 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》、2007
年 5 月 15 日颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》以 及中 国证 券监 督管 理委员 会颁 布
的 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知 》 （ 证
监会计字[2007]15 号 ）与 《关于进一 步规范 证券投 资基金估值 业务的 的指导 意见》（证 监
会公告[2008]38 号等 相关 规定和基金 合同的 约定， 日常估值由 本基金 管理人 同本基金托 管
人一同 进行 ， 基金 份额 净 值由本 基金 管理 人完 成估 值后 ， 经 本基 金托 管人 复 核无误 后由 基金
管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账务 的核 对同 时进 行。
为确保 公司 估值 程序 的正 常进行 ， 本公 司成 立了 资 产估值 委员 会 。 资 产估 值 委员会 由公
司总经 理 、 分 管副 总经 理 或总经 理助 理 、 研 究发 展 部总监 、 运作 保障 部总 监 、 基 金管 理部 总
监、基 金经 理、 基金 会计 和相关 人员 组成 。在 特殊 情况下 ，公 司估 值召 集估 值委员 会会 议 ，
讨论和 决策 特殊 估值 事项 ， 估 值委 员会 问题 决策 ， 需 到会的 三分 之二 估值 委员 会成员 表决 通
过 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ， 本基 金托 管 人在对 金鹰 主题 优势 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中 ， 严 格
遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其他 法律 法规 和基 金合 同 的有 关规 定 ， 不 存在 任 何损害 基金 份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本报告期内金鹰主题优势 股票型证券投资基金的管 理人——金 鹰 基 金 管 理 有限 公 司 在
金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份 额申购 赎回 价格
计算 、 基 金费 用开 支等 问 题上 ， 不 存在 任何 损害 基 金份额 持有 人利 益的 行为 ， 在 各重 要方 面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。 本报 告期 内 ， 金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金未 进
行利润 分配 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对金鹰基金 管理有限公司编制和披露 的金鹰主题优势股票型证 券投资基
金 2014 年 半年 度报 告中 财 务指标 、净 值表 现、 利润 分配情 况、 财务 会计 报告 、投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
67,775,231.47 18,483,509.18
结算备 付金
6,187,087.08 9,451,131.60
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12
存出保 证金
588,888.77 644,718.77
交易性 金融 资产
388,252,889.88 361,406,893.62
其中： 股票 投资
388,252,889.88 361,406,893.62
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
88,300,000.00 127,200,000.00
应收证 券清 算款
19,953,103.07 -
应收利 息
24,666.91 53,478.46
应收股 利
- -
应收申 购款
1,974.21 100,003,344.57
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
571,083,841.39 617,243,076.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
12,483,009.44 -
应付赎 回款
367,477.53 617,074.81
应付管 理人 报酬
676,098.31 656,605.92
应付托 管费
112,683.03 109,434.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,182,359.84 1,517,775.30
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
331,236.68 356,162.42
负债合 计
15,152,864.83 3,257,052.76
所有者权益：
实收基 金
824,056,466.30 902,804,055.11
未分配 利润
-268,125,489.74 -288,818,031.67
所有者 权益 合计
555,930,976.56 613,986,023.44
负债和 所有 者权 益总 计
571,083,841.39 617,243,076.20
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
13
6.2 利润表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013
年6 月 30 日
一、收入
5,945,526.16 20,156,788.32
1. 利息 收入
869,532.39 1,813,047.77
其中： 存款 利息 收入
495,128.03 387,136.90
债券利 息收 入
- 422,005.49
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
374,404.36 1,003,905.38
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
-2,768,196.59 -40,672,902.35
其中： 股票 投资 收益
-6,361,649.33 -43,006,749.47
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -187,711.10
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,593,452.74 2,521,558.22
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
7,840,227.79 59,009,556.99
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－”号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
3,962.57 7,085.91
减：二、费用
9,479,422.28 9,046,589.20
1 ．管 理人 报酬
4,410,190.71 4,290,983.92
2 ．托 管费
735,031.70 715,164.00
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用
4,142,009.89 3,849,776.98
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- -
6 ．其 他费 用
192,189.98 190,664.30
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
-3,533,896.12 11,110,199.12
减：所 得税 费用
- -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
14
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
-3,533,896.12 11,110,199.12
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
902,804,055.11 -288,818,031.67 613,986,023.44
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -3,533,896.12 -3,533,896.12
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-78,747,588.81 24,226,438.05 -54,521,150.76
其中：1.基 金申 购款 4,630,591.09 -1,359,476.59 3,271,114.50
2.基金 赎回 款 -83,378,179.90 25,585,914.64 -57,792,265.26
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
824,056,466.30 -268,125,489.74 555,930,976.56
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,022,038,635.93 -398,542,160.93 623,496,475.00
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 11,110,199.12 11,110,199.12
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-158,357,748.47 59,802,947.77 -98,554,800.70
其中：1.基 金申 购款 6,071,942.72 -2,271,979.50 3,799,963.22
2.基金 赎回 款 -164,429,691.19 62,074,927.27 -102,354,763.92
四、 本期 向基 金份 额持 有 - - -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
15
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
863,680,887.46 -327,629,014.04 536,051,873.42
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘东 ，主管 会计 工作 负责 人： 刘东， 会计 机构 负责 人： 傅军
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称"本基金"） 经中 国证 监会 证监 许 可 【2010 】
1480 号文 核准 《 关于 核准 金鹰主 题优 势股 票 型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 批 准 募集， 于 2010
年12 月 20 日正 式成 立 。 本基金 为契 约型 开放 式 ， 存续期 限不 定 。 本 基金 的 基金管 理人 为金
鹰基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基 本准则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定(以 下合 称"企 业会 计准则")、 中国 证券 业协 会于 2007 年 5 月 15 日 颁 布的《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证 监会2010 年2 月 8 日颁 布的 《证 券投 资 基金信 息披 露
XBRL 模板 第3 号 〈 年度 报 告和半 年度 报告 〉 》 、 《金 鹰 主题优 势股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》
及其他 中国 证监 会颁 布的 相关规 定而 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30
日的财 务状 况以 及2014 年 半年度 的经 营成 果和 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重要会计政策和会 计估计
本基金 报告 期内 所采 用的 会计政 策与 上年 度会 计报 表相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错 更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 报告 期内 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
16
本基金 报告 期内 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 无差 错更 正。
6.4.6 税项
1、印 花税
根据财政部、国家 税务总 局财税字[2007]84 号文《 关于调整证券（股 票）交 易印花税
率的通 知 》 的 规定 ， 自2007 年5 月 30 日 起， 调整 证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 税 率， 由原 先的
1‰ 调 整为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花税；
经国务院批准,根 据财政部 、国家税务总局 《关于调 整证券（股票） 交易印花 税率的 通
知》 的规 定， 自 2008 年 4 月24 日起 ， 调 整 证 券 （股 票） 交易 印花 税税 率， 由 原先 的 3‰ 调
整为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自2008 年9 月19 日起, 证 券 （股票）
交 易 印 花 税 调整 为 单 边 征税, 由 出 让 方 按证 券( 股票)交 易 印 花 税 税率 缴 纳 印 花税, 受 让 方不
再征收,税 率不 变。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税字[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ，
自 2004 年 1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金（ 封闭 式证 券投资 基金 ，开 放式 证券 投资基 金） 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ，继 续免 征营业 税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
3、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放 式 证券 投资 基金 有关税 收
问题的通 知》 ，对 基金取得 的股票的 股息、红 利收入 、债券的 利息收入 及储蓄 利息收入 ， 由
上市公 司 、 债 券发 行企 业 及金融 机构 在向 基金 派发 股息 、 红 利收 入、 债券 的 利息收 入及 储蓄
利息收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
17
的补充 通知 》 的规 定， 自 2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券投资 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息
红利所 得， 按照 财税[2005]102 号 文规 定， 扣缴 义务 人在代 扣代 缴个 人所 得税 时，减 按 50%
计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、销 售机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券有 限责 任
公司
54,986,484.00 1.92% 379,791,956.69
14.65%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未通 过关 联方 进行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未通 过关 联方 进行债 券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
18
成交金 额
占 当期债
券回购 成
交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期债
券回购成
交 总额的
比例
广州证 券有 限责 任公
司
- - 995,000,000.00
20.71%
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方进 行债 券回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券有 限责 任公
司
48,345.08 2.04% 48,345.08
4.09%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券有 限责 任公
司
331,168.38 15.16% 224,269.61
26.96%
注：1、上 述佣金按 市场佣 金率计算 ，并扣除 由中国 证券登记 结算有限 责任公 司收取 、
由券商 承担 的证 券结 算风 险基金 后的 净额 列示 。
2、向 关联 方支 付的 交易 佣 金采用 公允 的交 易佣 金比 率计算 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
4,410,190.71 4,290,983.92
其中：支付销售机 构的客户
维护费
1,476,800.01 1,736,883.79
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ； 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
19
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
735,031.70 715,164.00
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 基金 托管 费每 日计 算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ； 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支取 。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内 均 没有 应支 付关 联方的 销售 服务 费。
6.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购 ）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内基 金管 理人 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人 民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 工 商 银 行
股份有 限公 司
67,775,231.47 454,559.81 81,084,741.52 335,537.67
注：本 基金 截止 报告 期末 结算备 付金 余额 为 6,187,087.08 元， 当期 产生 的利 息收入 为
35,473.86 元 ；上 年度 可 比期间 结算 备付 金余 额 为 4,709,538.58 元， 当期 产 生的利 息收 入
为47,614.06 元。
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 没有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期末（2014 年 6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
20
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002727
一心
堂
2014-06-
25
2014-07-
02
网下
中签
12.20 12.20 2,152 26,254.40
26,254.40 -
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 报告 期末 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 报告 期末 未持 有银 行间市 场正 回购 抵押 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 报告 期末 未持 有交 易所市 场正 回购 抵押 债券 。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 报告 期内 无需 要说 明的其 他事 项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 388,252,889.88 67.99
其中： 股票 388,252,889.88 67.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 88,300,000.00 15.46
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 73,962,318.55 12.95
7 其他各 项资 产 20,568,632.96 3.60
8 合计 571,083,841.39 100.00
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
21
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 214,167,470.41 38.52
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,254.40 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
135,370,489.73 24.35
J 金融业 21,856,430.34 3.93
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,654,445.00 0.48
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 14,177,800.00 2.55
S 综合 - -
合计 388,252,889.88 69.84
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002065 东华软 件 1,750,818 35,226,458.16 6.34
2 300326 凯利泰 683,990 25,635,945.20 4.61
3 600016 民生银 行 3,519,554 21,856,430.34 3.93
4 600050 中国联 通 6,606,500 21,338,995.00 3.84
5 300273 和佳股 份 668,193 20,513,525.10 3.69
6 300005 探路者 1,138,953 17,585,434.32 3.16
7 600271 航天信 息 831,053 17,344,076.11 3.12
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
22
8 002228 合兴包 装 1,727,854 16,898,412.12 3.04
9 300299 富春通 信 1,239,252 15,887,210.64 2.86
10 002380 科远股 份 628,539 15,864,324.36 2.85
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002701 奥瑞金 50,835,768.42 8.28
2 603000 人民网 38,088,357.56 6.20
3 601288 农业银 行 34,376,820.00 5.60
4 000661 长春高 新 29,040,364.26 4.73
5 002518 科士达 28,988,413.34 4.72
6 600050 中国联 通 27,536,828.81 4.48
7 002065 东华软 件 25,999,349.76 4.23
8 600011 华能国 际 25,518,978.36 4.16
9 300090 盛运股 份 24,790,129.70 4.04
10 600588 用友软 件 24,264,960.86 3.95
11 002444 巨星科 技 22,631,701.01 3.69
12 600016 民生银 行 21,935,474.06 3.57
13 600585 海螺水 泥 21,734,254.53 3.54
14 002228 合兴包 装 21,387,985.80 3.48
15 600887 伊利股 份 20,934,716.39 3.41
16 002191 劲嘉股 份 20,781,042.62 3.38
17 300315 掌趣科 技 20,069,571.07 3.27
18 300043 互动娱 乐 18,027,029.43 2.94
19 300005 探路者 17,573,612.11 2.86
20 300072 三聚环 保 17,494,259.64 2.85
21 002602 世纪华 通 17,429,419.27 2.84
22 601166 兴业银 行 17,154,282.08 2.79
23 002454 松芝股 份 16,934,566.45 2.76
24 000671 阳 光 城 16,736,301.13 2.73
25 002158 汉钟精 机 16,633,336.88 2.71
26 002573 国电清 新 16,582,966.89 2.70
27 601717 XD 郑 煤机 16,577,860.56 2.70
28 600271 航天信 息 16,501,792.89 2.69
29 002380 科远股 份 16,063,944.20 2.62
30 002535 林州重 机 16,028,627.68 2.61
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
23
31 600292 中电远 达 15,812,149.70 2.58
32 600575 芜湖港 15,581,642.98 2.54
33 002368 太极股 份 15,437,102.91 2.51
34 600886 国投电 力 15,389,356.19 2.51
35 300289 利德曼 15,351,614.99 2.50
36 600027 华电国 际 15,349,037.71 2.50
37 600894 广日股 份 15,334,996.56 2.50
38 600795 国电电 力 15,244,170.00 2.48
39 002229 鸿博股 份 15,222,110.52 2.48
40 601988 中国银 行 15,211,799.00 2.48
41 300299 富春通 信 14,910,275.63 2.43
42 002117 东港股 份 14,138,440.09 2.30
43 002153 石基信 息 13,876,320.31 2.26
44 600373 中文传 媒 13,819,442.84 2.25
45 002605 姚记扑 克 13,509,664.87 2.20
46 002249 大洋电 机 13,446,817.50 2.19
47 600713 南京医 药 13,353,107.51 2.17
48 000950 建峰化 工 13,261,266.20 2.16
49 600446 金证股 份 12,789,595.76 2.08
50 000851 高鸿股 份 12,633,472.14 2.06
51 002024 苏宁云 商 12,567,940.00 2.05
52 300348 长亮科 技 12,438,181.96 2.03
53 000957 中通客 车 12,400,900.12 2.02
54 002489 浙江永 强 12,330,245.37 2.01
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002701 奥瑞金 50,363,439.34 8.20
2 600887 伊利股 份 45,806,525.77 7.46
3 603000 人民网 38,949,793.67 6.34
4 601288 农业银 行 35,783,035.47 5.83
5 002117 东港股 份 34,673,698.20 5.65
6 000661 长春高 新 33,206,191.39 5.41
7 002518 科士达 33,162,580.13 5.40
8 000538 云南白 药 29,529,361.04 4.81
9 300090 盛运股 份 27,742,355.49 4.52
10 002535 林州重 机 27,385,390.81 4.46
11 002573 国电清 新 27,225,827.68 4.43
12 600446 金证股 份 26,870,576.98 4.38
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
24
13 600292 中电远 达 25,198,287.81 4.10
14 600011 华能国 际 24,903,838.96 4.06
15 600588 用友软 件 24,655,982.07 4.02
16 002191 劲嘉股 份 23,145,934.96 3.77
17 002236 大华股 份 21,494,153.72 3.50
18 600585 海螺水 泥 20,765,060.07 3.38
19 002065 东华软 件 20,327,545.29 3.31
20 002470 金正大 20,007,715.45 3.26
21 002444 巨星科 技 19,745,735.79 3.22
22 002223 鱼跃医 疗 19,349,535.23 3.15
23 600801 华新水 泥 19,127,029.64 3.12
24 600894 广日股 份 18,850,378.21 3.07
25 002630 华西能 源 18,517,329.79 3.02
26 000671 阳 光 城 17,831,827.93 2.90
27 300030 阳普医 疗 17,805,751.75 2.90
28 300315 掌趣科 技 17,450,168.90 2.84
29 601166 兴业银 行 17,137,343.45 2.79
30 300177 中海达 17,010,979.10 2.77
31 002158 汉钟精 机 16,721,643.29 2.72
32 300072 三聚环 保 16,672,451.21 2.72
33 600886 国投电 力 16,453,677.82 2.68
34 002454 松芝股 份 16,243,724.37 2.65
35 601988 中国银 行 15,881,247.00 2.59
36 300289 利德曼 15,440,771.78 2.51
37 002602 世纪华 通 15,072,096.75 2.45
38 600575 芜湖港 14,800,083.66 2.41
39 002605 姚记扑 克 14,479,860.81 2.36
40 600795 国电电 力 14,386,169.65 2.34
41 000625 长安汽 车 14,190,083.11 2.31
42 002229 鸿博股 份 14,053,776.09 2.29
43 600027 华电国 际 14,041,830.75 2.29
44 600713 南京医 药 13,773,351.08 2.24
45 601717 XD 郑 煤机 13,746,805.62 2.24
46 000851 高鸿股 份 13,517,216.17 2.20
47 000950 建峰化 工 13,370,771.77 2.18
48 002024 苏宁云 商 13,082,671.65 2.13
49 002489 浙江永 强 12,980,603.67 2.11
50 002148 北纬通 信 12,503,943.29 2.04
51 000002 万
科Ａ 12,372,155.60 2.02
52 002249 大洋电 机 12,366,955.60 2.01
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
25
单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,445,299,806.12
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,419,932,388.32
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券投资 组合 。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金 资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证投资 。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.9.2 本基 金报 告期 内基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 588,888.77
2 应收证 券清 算款 19,953,103.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,666.91
5 应收申 购款 1,974.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,568,632.96
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
26
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和 与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
10,785 76,407.65 166,079,697.82 20.15% 657,976,768.48 79.85%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
380,440.19 0.05%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年 12 月 20 日 ）基 金份
额总额
2,051,271,200.80
本报告 期期 初基 金份 额总 额 902,804,055.11
本报告 期基 金总 申购 份额 4,630,591.09
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 83,378,179.90
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
27
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 824,056,466.30
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、本报告 期，经公 司第四 届董事会 第三十七 次会议 决议通过 ，公司原 总经理 殷克胜 先
生已于 2014 年 6 月 5 日 离职， 由公 司董 事长 刘东 先生代 行总 经理 职务 。该 事项已 于 2014
年6 月9 日 公告 ，详 情请 查看 2014 年6 月 9 日的 《 证券时 报》 和公 司网 站公 告内容 ；
2、本报告 期内，因 中国工 商银行股 份有限公 司 （以 下简称 “ 本行”） 工作需 要，周 月
秋同志 不再 担任 本行 资产 托管部 总经 理。 在新 任资 产 托管部 总经 理李 勇同 志完 成证券 投资 基
金行业 高级 管理 人员 任职 资格备 案手 续前 ， 由 副总 经 理王立 波同 志代 为行 使本 行资产 托管 部
总经理 部分 业务 授权 职责 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
1、本 报告 期内 无涉 及基 金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 。
2、本 报告 期， 无涉 及基 金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 没有 改变 基金 投资策 略。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期未 改聘 会计 师事 务所。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
28
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员 受监管部门 稽查 或处罚 等情况
1、本 报告 期内 管理 人及 其 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
2、本 报告 期内 托管 人及 其 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 98,897,482.41 3.45% 90,036.41 3.79% -
东北证 券 1 310,421,668.37 10.83% 274,692.35 11.57% -
中投证 券 1 141,720,468.62 4.95% 97,064.50 4.09% -
东兴证 券 1 21,340,700.93 0.74% 19,091.22 0.80% -
长江证 券 1 243,171,147.10 8.49% 206,818.25 8.71% -
国信证 券 1 119,568,041.69 4.17% 103,289.69 4.35% -
广州证 券 1 54,986,484.00 1.92% 48,345.08 2.04% -
兴业证 券 1 151,246,042.78 5.28% 133,837.85 5.64% -
东莞证 券 1 286,113,600.06 9.99% 253,182.96 10.66% -
长城证 券 2 613,764,429.20 21.42% 422,657.69 17.80% -
五矿证 券 1 185,461,118.20 6.47% 164,444.40 6.93% -
西南证 券 1 228,900,325.14 7.99% 198,611.23 8.36% -
齐鲁证 券 1 56,380,825.25 1.97% 49,891.46 2.10% -
东方证 券 1 44,688,793.66 1.56% 39,545.07 1.67% -
民生证 券 1 308,529,778.61 10.77% 273,018.94 11.50% -
合计 16 2,865,190,906.02 100.00% 2,374,527.10 100.00% -
注： 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交易 单位作 为本 基金 的专 用交 易单位 。
本基金 专用 交易 单位 的选 择 标准 如下 ：
（1） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2 ） 具 备基 金运 作所 需 的高效 、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易设 施满 足基 金进 行 证券交 易的
需要；
（3 ） 具 有较 强的 全方 位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有较 好的 研 究能力 和行
业分析 能力 ， 能及 时、 全 面地向 公司 提供 高质 量的 关于宏 观 、 行 业及 市场 走 向、 个股 分析 的
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
29
报告及 丰富 全面 的信 息服 务； 能根 据公 司所 管理 基 金的特 定要 求 ， 提 供专 门 研究报 告 ， 具 有
开发量 化投 资组 合模 型的 能力 ； 能 积极 为公 司投 资 业务的 开展 ， 投资 信息 的 交流以 及其 他方
面业务 的开 展提 供良 好的 服务和 支持 。
本基 金专 用交 易单 位的 选 择程序 如下 ：
（1） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
国泰君 安 - - 341,800,000.00 17.58% - -
东北证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - 88,300,000.00 4.54% - -
长江证 券 - - 349,800,000.00 17.99% - -
国信证 券 - - 46,900,000.00 2.41% - -
广州证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
五矿证 券 - - 182,000,000.00 9.36% - -
西南证 券 - - 935,200,000.00 48.11% - -
齐鲁证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
合计 - - 1,944,000,000.00 100.00% - -
11 影响投资者决策的其 他重 要信息
本报告期 后，经公 司第四 届董事会 第三十九 次会议 审议通过 ，聘请刘 岩先生 担任我公 司
总经理 ，自2014 年 8 月 7 日起， 我公 司董 事长 刘东 先生不 再代 行总 经理 职务 。上述 事项 已
于2014 年8 月8 日 进行 了 公告， 并向 广东 证监 局备 案。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 五日
