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诺安油气(163208)

诺安油气:2014年半年度报告摘要查看PDF公告

诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 
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诺 安 油 气 能源 股 票 证 券投 资 基 金 (LOF ) 2014 年 半年 度 报 告 摘要 2014 年6 月30 日 基金管 理人: 诺安基金管 理有限公司 基金托 管人: 招商银行股 份有限公司 送出日 期:2014 年8 月26 日 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 2 页 共 24 页


§1 重要提 示 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 8 月 21 日复核 了本 报 告 中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计 。 本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 3 页 共 24 页


§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 诺安油 气能 源(QDII-FOF-LOF) 场内简 称 诺安油 气 基金主 代码 163208 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF ) 基金合 同生 效日 2011 年9 月 27 日 基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 114,744,196.60 份 基金合 同存 续期 不定期 基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所 上市日 期 - 注:本 基金 的交 易代 码为 “ 1632 08” 。截 至本 报告 期末, 本基 金尚 未上 市交 易。 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下, 通过 在全 球范 围内 精 选优质 的石 油、 天然 气等 能源行 业类 基金 (包 括 ETF ) 以及公 司股 票进 行投 资, 为投资 者实 现基 金资 产的 长 期稳定 增值 。 投资策 略 本基金 具体 的投 资策 略由 资产配 置策 略, “核 心” 组 合 投资策 略, “卫 星 ” 组 合投 资策略 , 债券 投资 策略 和 现 金管理 策略 五部 分构 成。 1、资 产配 置策 略 本基金 在资 产配 置上 采用 “双重 配置 ”策 略。 第一 层 是大类 资产 类别 配置 , 第 二层是 在权 益类 资产 内的 “核心 ”组 合和 “卫星 ” 组合的 配置 。权 益类 资产 包 括基金 (包 括 ETF ) 和股 票。 2、“ 核心 ”组 合投 资策 略 在“核 心” 组 合 中, 本基 金将主 要投 资于 石油 天然 气 等能源 行业 基金 ,主 要包 括: (1 )以 跟踪 石油 、天 然 气等能 源类 行业 公司 股票 指数为 投资 目标 的 ETF 及指 数基金 ; (2 )以 超越 石油 、天然 气等 能 源 类行 业公 司 股票指 数为 投资 目标 的主 动管理 型基 金。 3、“ 卫星 ”组 合投 资策 略 在“卫 星” 组合 中, 本基 金将主 要投 资于 : (1 )以 跟 踪石油 、天 然气 等能 源品 商品价 格或 商品 价格 指数 为 投资目 标的 能源 类商 品 ETF;( 2) 全球 范围 内优 质的 石 油、天 然气 等能 源类 公司 股票。 4、债 券投 资策 略 本基金 将在 全球 范围 内进 行债券 资产 配置 ,根 据基 金 管理人 的债 券选 择标 准, 运用相 应 的 债券 投资 策略 ,诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 4 页 共 24 页


构造债 券组 合。 5、现 金管 理策 略 现金管 理是 本基 金投 资管 理的一 个重 要环 节, 主要 包 含以下 三个 方面 的内 容: 现金流 预测 、现 金持 有比 例 管理、 现金 资产 收益 管理 。 业绩比 较基 准 标普能 源行 业指 数( 净收 益) (S&P 500 Energy Sector Index (NTR)) 风险收 益特 征 本基金 将会 投资 于全 球范 围内优 质的 石油 、天 然气 等 能源行 业基 金 (包 括 ETF ) 及公司 股票, 在证 券投 资 基 金中属 于较 高预 期风 险和 预期收 益的 基金 品种 。 2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 诺安基 金管 理 有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 陈勇 张燕 联系电 话 0755-83026688 0755-83199084 电子邮 箱 info@lionfund.com.cn yan_zhang@cmnchina.com 客户服 务电 话


400-888-8998 95555 传真 0755-83026677 0755-83195210 2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人 项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 名称 英文 无 Brown Brothers Harriman & Co. 中 文 无 布朗兄 弟哈 里曼 银行 注册地 址 - 140 Broadway New York,NY 1005 办公地 址 - 140 Broadway New York,NY 1005 邮政编 码 - NY 1005 注:本 基金 无境 外投 资顾 问。 2.5 信 息披 露方式


登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网 网址 www.lionfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 深南 大道4013 号 兴 业银行 大厦19-20 层诺 安 基金管 理有 限公 司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额 单 位: 人民 币元 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 5 页 共 24 页


3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 6,385,806.21 本期利 润 17,300,709.71 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1389 本期基 金份 额净 值增 长率 14.42% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1163 期末基 金资 产净 值 142,923,480.08 期末基 金份 额净 值 1.246 注: ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列 数字。


②本期已实 现收益指 基金 本期利息收 入、投资 收益 、其他收入( 不含公允 价值 变动收益)扣 除相关 费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。





③期末 可供 分配 利润 是采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 5.15% 0.70% 4.73% 0.65% 0.42% 0.05% 过去三 个月 11.75% 0.68% 11.91% 0.64% -0.16% 0.04% 过去六 个月 14.42% 0.76% 13.61% 0.73% 0.81% 0.03% 过去一 年 26.75% 0.76% 27.29% 0.74% -0.54% 0.02% 自基金 合同 生 效起至 今 24.60% 0.79% 60.71% 1.14% -36.11% -0.35% 注: 本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 标 普能 源行 业指 数 (净 收益) (S&P 500 Energy Sector Index (NTR))。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 6 页 共 24 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较 注: 本 基金 的建 仓期 为6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 符合 合同 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 截至 2014 年 6 月 ,本 基金 管理人 共管 理 34 只开 放式 基金: 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货 币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证 券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安 主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证 券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券 投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球 收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 7 页 共 24 页


股票证券投资 基金(LOF ) 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分 级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中 小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 中小板等权重 交易型开 放 式指数证券 投资基金 联接基金、诺 安纯债定 期 开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金 、诺安信 用债券一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资 基金、诺 安泰鑫 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺 安 优势行业灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 永 鑫收益一年 定期开放 债券型 证券 投资 基金 及诺 安理财 宝货 币市 场基 金。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金经 理 (助理 )期 限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 宋青 国际业 务部 总监 、 诺 安 全球黄金证券投资基 金基金 经理 、 诺 安油 气 能源股票证券投资基 金(LOF ) 基金 经理 2012 年7 月20 日 - 5 学士学位,具有基金从业资格。 曾先后任职于香港富海企业有限 公司、中国银行广西 分 行 、 中 国 银行伦敦分行、深圳航空集团公 司、道富环球投资管理亚洲有限 公司上 海代 表处 , 从事 外 汇交易 、 证券投资、固定收益及贵金属商 品交易 等投 资工 作 。 2010 年10 月 加入诺安基金管理有限公司,任 国际业 务部 总监 。 2011 年11 月起 任诺安全球黄金证券投资基金基 金经理 ,2012 年 7 月 起任 诺安油 气能源 股票 证券 投资 基金 (LOF ) 基金经 理。 注:① 此处 宋青 先生 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日; ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。 4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介 本 基金 无境 外投 资顾 问。 4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期间,诺安 油气能源 股 票证券投资基 金(LOF )管 理人严格遵守 了《中华 人 民共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规,遵守 了《诺安 油 气能源股票证 券投资基 金 (LOF )基金 合同》诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 8 页 共 24 页


的规定,遵 守了 本公 司管 理 制度。 本基 金投 资管 理未 发生违 法违 规行 为。 4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 本公 司更 新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级 市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 , 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。 投资研究方面 ,公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ,在此基 础 上,不同投资 组 合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 , 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对 手备选库;公 司拥有健 全 的投资授权制 度,明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各 投资决策主体 的职责和 权 限划分,投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ,超过投资 权限的操 作需要经过严 格的审批 程 序; 公司建立 了统一的 研 究管理平台, 所有内外 部 研究报告均 通过该研 究管理 平台 发布 ,并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。 交易执行方面 ,对于场 内 交易,基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能,交易 中 心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 , 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达 了相同方向的 投资指令 , 并且市价在指 令限价以 内 ,投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单 都自动按比例 分拆到各 投 资组合;对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交 易的交易分配 ,在参与 申 购之前,各投 资组合经 理 独立地确定申 购价 格和 数 量,并将申 购指令下 达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ,按照价 格 优先的原则进 行分配, 如 果申购价格 相同,则 根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ; 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所 大宗交易,投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令, 交 易中心向银 行间市场 或交易对手询 价、成交 确 认,并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的 交易机 会。 本报告 期内 ,公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ,未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与 的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情 况。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 9 页 共 24 页


4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 今年年初美国 经济走势 受 极寒天气和库 存因素影 响 ,各项经济数 据也出现 了 一定的波折。12 月和1 月份 的非 农就 业净 增加人 数分 别 为 7.4 万和11.3 万人 , 远 低于 预期。1 月份 的供 应管 理协 会的制 造业 采购 经理 人指 数从 57 跌至 51.3 , 创下2008 年 以来 最大 跌幅 。 同 时, 美 国一 季度 国内 生产总 值环 比下 跌 2.9% ,为 2009 年以 来表 现最 差 的一个 季度 。年 初的 经济 疲态也 拖累 的股 市表 现,1 月 份标 普 500 指数 回调超 过 5% 。但 天气 因素 仅是个 案, 并不 改变 总体 复苏的 态势 。2 月开 始,非 农就 业数 据 增长 延 续 13 年 的强 劲势 头, 每月 净增长 人数 逐步 从 17 万, 扩张 到 21 万 人。 同时,制造业 采购经理 人 指数,消费者 信心指数 和 新屋销售等数 据也开始 回 暖。受此影 响,股市 也继续 创新 高, 标 普500 指数上 半年 涨幅 最终 超 过7% 。 在欧洲,经济 也逐步从 衰 退中走出来, 继续呈现 弱 改善的格局, 年初制造 业 采购经理人指 数 一度上 探至 53 , 显示 经济 良好的 态势 ,但 在 6 月又 回落至 51.9 。同 时通 胀水 平尽管 有所 改善 ,2 月的消 费者 物价 指数 (CPI )同比 上升 至 0.8% ,接 着 开始回 落,4 月为 0.7% ,5 月为 0.6% ,离 2% 的目标仍然遥 遥无期。 鉴 于此,欧洲央 行开始兑 现 预期,实行 “ 负利率” 政 策,同时向 市场释 放 下半年 推“ 欧 元 QE ” 的 信 号。 与此同 时, 美联 储一 方面 继续按 计划 缩减 QE 。 上半 年 4 次 FOMC 会议 共计 缩 减资产 购买 计划 400 亿美元 。另一方 面, 美联储考虑到 就业市场 仍 然没有完全恢 复到理想 状 态,且通胀水 平仍然 可以接 受, 继续 维持 低利 率状态 ,抑 制市 场提 前加 息的预 期。 在原油 基本 面上 , 前 期极 寒天气 给原 油带 来了 强劲 的取暖 需求 , 对 原油 市场 有一定 提振 作用 。 但进入 2 月 以后 ,由 于库 存的大 幅攀 升, 需求 走弱 ,油价 在 2-4 月 有所 回落 。之后 地缘 政治 危 机 再起,乌克兰 出现政治 危 机导致俄乌关 系紧张, 同 时伊拉克反政 府武装占 领 北部油田, 对油价形 成良好 支撑 , 油价 止跌 回 升。 美国 西德 克萨 斯轻 质 原油 (WTI ) 上半 年上 涨7.06% , 布 伦特 北海 原 油(BRENT ) 由 于利 比亚原 油供给 的逐 步恢 复以 及欧 洲需求 走弱 , 涨 幅较 小, 上 半年涨 幅 为 1.41% 。 美国的 能源 行业 股票 今年 受益于 丰富 的现 金流 和超 预期的 业绩 表现 ,与 标 普 500 大 盘指 数相 比在上 半年 表现 更加 出色 ,涨幅 达 到13.61% ,超 过 大盘指 数近 一半 。 基金运作上, 我们采取 紧 跟策略,超配 能源行业 股 票,低配能源 商品资产 , 充分享受了资 产 价格的 上扬 。 4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为 1.246 元 。 本 报告 期基金 份额 净值 增长 率 为14.42%, 同 期业 绩比较 基准 收益 率 为13.61% 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 10 页 共 24 页


4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望下半年, 我们认为 美 联储下半年有 望继续维 持 鸽派的倾向, 市场流动 性 继续充裕。同 时 处于复苏期的 美国经济 有 望延续良好的 态势。受 益 上述因素,美 国企业盈 利 状况会继续 改善,驱 动股市创新高 。而相比 之 下, 原油市场 尽管短期 内 受地缘政治因 素和季节 性 需求影响, 会走高, 但原油总体供 给过剩的 格 局并没有改变 ,因而上 涨 的幅度和持续 时间都有 限 并且波动较 大。因此 我们仍 然倾 向于 继续 超配 能源行 业 ETF , 择机 配置 少量商 品 类 ETF 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及 中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值 计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基 金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人 完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与 基金会 计账 务的 核对 同时 进行。 报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、监察稽 核 部和风 险管 理人 员、 固定 收益人 员及 基金 经理 等组 成了估 值小 组, 负责 研究 、 指导基 金估 值业 务。 估值小组成 员均为公 司各 部门人员,均 具有基金 从业 资格、专业 胜任能力 和相 关工作经历, 且之间 不存在任何 重大利益 冲突 。基金经理 作为公司 估值 小组的成员, 不介入基 金 日 常估值业务, 但应参 加估值小组 会议,可以 提议 测算某一投 资品种的 估值 调整影响,并 有权表决 有关 议案但仅享 有一票 表决权,从 而将 其影 响程 度 进行适 当限 制, 保证 基金 估 值的公 平、 合理, 保持 估值 政策和 程序 的一 贯 性。 报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。 4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下, 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 6 次, 每份基 金份 额 每 次分配比例不 得低于收 益 分配基准日每 份基金份 额 可供分配利润 的 20% 。若 《基金合同》 生效不 满3 个 月可 不进 行收 益分 配。 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配, 符合 合同 约定 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 11 页 共 24 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 托管人声明, 在本报告 期 内,基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份 额持有人利益 的行为, 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基 金合同 ,完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价 格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 , 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 , 严 格遵 守了 《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定 进行。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、 准确和 完整 ,不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 诺 安油 气能 源 股票证 券投 资基 金(LOF ) 报告截 止日 :2014 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 16,237,155.14 9,566,497.51 结算备 付金 - - 存出保 证金 - - 交易性 金融 资产 129,836,908.09 154,453,861.34 其中: 股票 投资 - -








基金 投资 129,836,908.09 154,453,861.34 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 12 页 共 24 页


买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 - 4,294,055.94 应收利 息 2,227.15 1,062.04 应收股 利 266,968.39 - 应收申 购款 1,696,970.87 116,277.65 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 148,040,229.64 168,431,754.48 负债和所有者权益 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 - - 应付赎 回款 4,741,201.75 4,771,695.95 应付管 理人 报酬 166,457.81 215,163.03 应付托 管费 38,840.17 50,204.73 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 - - 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 170,249.83 131,352.32 负债合 计 5,116,749.56 5,168,416.03 所有者权益:


实收基 金 114,744,196.60 149,876,403.39 未分配 利润 28,179,283.48 13,386,935.06 所有者 权益 合计 142,923,480.08 163,263,338.45 负债和 所有 者权 益总 计 148,040,229.64 168,431,754.48 注:报 告截 止 日2014 年6 月30 日,基 金份 额净 值1.246 元,基 金份 额总 额114,744,196.60 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 诺安 油气 能源 股票证 券投 资基 金(LOF ) 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 一、收入 18,770,792.93 30,288,004.35 1.利息 收入 18,878.48 45,864.25 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 13 页 共 24 页


其中: 存款 利息 收入 18,878.48 45,864.25 债券利 息收 入 - - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - - 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 7,608,760.50 16,562,595.21 其中: 股票 投资 收益 - -








基金 投资 收益 6,838,781.33 13,998,270.67 债券投 资收 益 - - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 769,979.17 2,564,324.54 3.公允 价值 变动 收益 (损 失 以 “- ” 号填列 ) 10,914,903.50 17,529,543.85 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ” 号填列 ) 216,035.30 -4,052,341.71 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 12,215.15 202,342.75 减:二、费用 1,470,083.22 4,492,715.55 1.管 理人 报酬 1,039,874.66 3,333,584.90 2.托 管费 242,637.44 777,836.49 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 8,266.47 163,968.70 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其他费用 179,304.65 217,325.46 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 17,300,709.71 25,795,288.80 减:所 得税 费用 - - 四、 净利润 (净亏损以 “- ” 号填 列) 17,300,709.71 25,795,288.80


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 诺安 油气 能源 股票证 券投 资基 金(LOF ) 本报告 期:2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 149,876,403.39 13,386,935.06 163,263,338.45 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 14 页 共 24 页


二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净 利 润) - 17,300,709.71 17,300,709.71 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 ( 净 值减 少以 “- ” 号填 列) -35,132,206.79 -2,508,361.29 -37,640,568.08 其中:1.基 金申 购款 26,862,124.16 5,288,598.67 32,150,722.83 2.基金 赎回 款 -61,994,330.95 -7,796,959.96 -69,791,290.91 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 114,744,196.60 28,179,283.48 142,923,480.08 项目 上年度可比期间 2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 574,879,910.69 -27,567,812.58 547,312,098.11 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净 利 润) - 25,795,288.80 25,795,288.80 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 ( 净 值减 少以“- ” 号填 列) -249,972,512.69 -3,805,789.17 -253,778,301.86 其中:1.基 金申 购款 7,340,866.69 80,237.07 7,421,103.76 2.基金 赎回 款 -257,313,379.38 -3,886,026.24 -261,199,405.62 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 324,907,398.00 -5,578,312.95 319,329,085.05


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 15 页 共 24 页


______ 奥成 文______














______ 薛 有为______














____ 薛有 为____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。 6.4.2 差 错更 正的说 明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 6.4.3 关 联方 关系 6.4.3.1 本 报告 期存 在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、管 理人 、直 销机 构 招商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构 Brown Brothers Harriman & Co.( 布 朗兄 弟哈里 曼银 行) 境外资 产托 管人 注:下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ,按 一般 商业条 款订 立。


6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.4.1.1 股 票交 易 本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。 6.4.4.1.2 基 金交 易





金额 单位 :人 民币 元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 成交金 额 占当期 基金 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 基金 成交总 额的 比 例 Brown Brothers Harriman & Co. (布朗兄弟哈里曼银行) - - 28,431,257.11 5.77% 注:本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 基金交 易。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 16 页 共 24 页


6.4.4.1.3 权 证交 易 本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。 6.4.4.1.4 应 支付 关联方 的佣 金 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 Brown Brothers Harriman & Co.(布朗兄弟哈里曼银行) 5,939.42 3.70% - - 注:本 基金 对该 类交 易的 佣金的 计算 方式 是按 双方 约定的 佣金 率计 算。 6.4.4.2 关 联方 报酬 6.4.4.2.1 基 金管 理费


单位 :人 民币 元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 1,039,874.66 3,333,584.90 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 476,932.11 1,604,916.66 注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下: H= E× 1.5% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值





基 金管 理费 每日 计提 ,逐日 累计 至每 个月 月末 ,按月 支付 。





基 金管 理人 应于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 将上 月基金 管理 费的 计算 结 果 通知基 金托 管人 并 做 出划付 指令 ;基 金托 管人 应在次 月首 日 起 5 个 工作 日内完 成复 核, 并从 基金 财产中 一次 性支 付 基 金管理 费给 基金 管理 人。 6.4.4.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 242,637.44 777,836.49 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 17 页 共 24 页


注:基金托管 人的基金 托 管费按基金资 产净值 的 0.35% 年费率计 提。境外 托管 人的托管费从 基金 托管人 的托 管费 中扣 除。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.35%年 费率 计提 。计 算方法 如下 :


H=E×0 .35% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值





基 金托 管费 每日 计提 ,逐日 累计 至每 个月 月末 ,按月 支付 。





基 金管 理人 应于 次月 首日 起 3 工 作日 内将 上月 基金托 管费 的计 算结 果书 面通知 基金 托管 人 并 做出划 付指 令; 基金 托管 人应在 次月 首日 起 5 个工 作日内 完成 复核 ,并 从基 金财产 中一 次性支付 托管费 给基 金托 管人 。 6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 于本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 与关 联方 无银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。 6.4.4.4 各 关联 方 投资 本基 金的情 况 6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。 6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本基金 本报 告期 末 及 上年 度末 无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。 6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入


单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 招商银行股份有限公司 15,842,572.38 18,406.66 14,420,582.14 35,386.59 Brown Brothers Harriman & Co. (布朗 兄弟哈里曼银行) 394,582.76 462.42 31,992,370.55 10,471.80 注:本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 招商 银行 和境外 资产 托管 人Brown Brothers Harriman & Co. ( 布朗 兄弟 哈里 曼银 行 )保管 ,按 适用 利率 或约 定利率 计息 。 6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本 报 告期 内 及 上年 度可比 期间 内 无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 18 页 共 24 页


6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 内 及 上年 度可比 期间 内 无 其他 关联 交易事 项。 6.4.5 期 末(2014 年 6 月 30 日 )本 基金持 有的 流通受 限证 券 6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 截至本 报告 期 末2014 年6 月30 日止, 本基 金无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受 限证券 。 6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 截至本 报告 期 末2014 年6 月30 日止, 本基 金无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受 限证券 。 6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出 回购证 券, 无抵 押债 券。 6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出 回购证 券款 ,无 抵押 债券 。 6.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 1. 公允 价值 (1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具 不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值接近 于 公允价 值。 (2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具 ①金融 工具 公允 价值 计量 的方法 本基金 对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最 低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 ②各层 级金 融工 具公 允价 值


于 2014 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为 129,836,908.09 元 , 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2013 年 12 月 31 日 : 第 一 层 级诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 19 页 共 24 页


154,453,861.34 元 ,无 属 于第二 层级 和第 三层 级的 余额) 。 ③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动 对于证券交易 所上市的 股 票和债券,若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行 等情况,本基 金 分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和 债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级,上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第 一层级 。 ④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额 无。 2. 除公 允价 值外 ,截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明 的 其他 重要 事项 。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况


金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 普通 股 - - 存托凭 证 - - 优先股 - - 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投资 129,836,908.09 87.70 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,237,155.14 10.97 8 其他各 项资 产 1,966,166.41 1.33 9 合计 148,040,229.64 100.00 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 20 页 共 24 页


7.2 期 末在 各个国 家( 地区) 证券 市场的 权益 投资分 布 本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。 7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。


7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名权益 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。 7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动 7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。 7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。 7.5.3 权 益投 资的买 入成 本 总额 及卖 出收入 总额 本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。 7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合 本项主要列示 按国际权 威 评级机构(标 普、穆迪 ) 的债券信用评 级情况。 本 基金本报告期 末 未持有 此类 债券 。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。


7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。


7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 SPDR OIL EXP ETF 基金 契约型 开 SSGA Funds 27,888,937.58 19.51 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 21 页 共 24 页


放式 Management,Inc. 2 VANGUARD ENERG E ETF 基金 契约型 开 放式 The Vanguard Group Inc. 25,811,847.30 18.06 3 ISHARES-DJ ENERG ETF 基金 契约型 开 放式 Black Rock Fund Advisers. 25,619,259.99 17.93 4 SPDR-ENERGY SEL ETF 基金 契约型 开 放式 SSGA Funds Management,Inc. 25,436,475.06 17.80 5 ISHARES-GLB ENRG ETF 基金 契约型 开 放式 Black Rock Fund Advisers. 24,102,130.86 16.86 6 ETFS NATURAL GAS ETF 基金 契约型 开 放式 ETFS Commodity Securities Ltd. 579,286.12 0.41 7 ETFS BRENT 1MTH ETF 基金 契约型 开 放式 ETFS Securities.Ltd. 202,144.58 0.14 8 Brent Oil Fund LP ETF 基金 契约型 开 放式 United States Commodity Funds LLC 125,060.34 0.09 9 UNITED STS OIL FD LP UNITS ETF 基金 契约型 开 放式 United States Commodities Fund,LLC 71,766.26 0.05 7.11 投 资组 合报告 附注


7.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本 报告 期没 有出 现被监 管 部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情形。 7.11.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票 。 7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成


单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 266,968.39 4 应收利 息 2,227.15 5 应收申 购款 1,696,970.87 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,966,166.41 7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 22 页 共 24 页


7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 4,695 24,439.66 - - 114,744,196.60 100.00%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 711,127.23 0.6198% 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同 生 效日 (2011 年9 月 27 日 )基 金份 额总 额 951,030,683.39 本报告 期期 初基 金份 额总 额 149,876,403.39 本报告 期基 金总 申购 份额 26,862,124.16 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 61,994,330.95 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 23 页 共 24 页


本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 114,744,196.60 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内未 召开 本基 金的 基金份 额持 有人 大会 ,没 有基 金 份额 持有 人大 会决 议。 10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本报告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。 10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 ,无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。 10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 ,基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。 10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更 。 10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 本基 金的 基金 管理人、 托管 人及 其高 级 管理人 员没 有受 到监 管部 门稽查 或处 罚 的 任何情 形。 10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 基金交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交 金额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 基金 成 交总额 的比 例 佣金 占当期 佣 金 总量的 比 例 BOCI Securities - - - 3,048,268.69 7.19% 1,524.10 20.32% - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要 第 24 页 共 24 页


Limited Morgan Stanley & Co. International plc - - - 14,928,981.86 35.23% 2,202.31 29.37% - Goldman Sachs (Asia) L.L.C. - - - 10,067,839.60 23.76% 1,556.11 20.75% - The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited - - - 14,325,547.94 33.81% 2,216.27 29.55% - 注:1 、本 基金 本报 告期 内 仅有基 金投 资交 易及 因基 金投资 交易 产生 的佣 金, 无股票 投资 交易 。


2、本 报告 期租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 : 本报告 期减 少1 家证 券公 司:Brown Brothers Harriman & Co.( 布 朗兄 弟哈 里曼银 行) 。 3、券 商选 择标 准和 程序 : 选取优 秀券 商进 行境 外投 资,主 要标 准有 以下 几个 方面: (1) 全 球眼 光。 具备 优秀 的全球 投资 经验 ,拥 有丰 富的地 区市 场知 识和 国际 运作能 力。 (2) 良 好的 交易 执行 能力 。对投 资交 易指 令能 够有 效执行 以及 取得 较高 质量 的成交 结果 。 (3) 高水平 的研究能 力。 能够为客户提 供 高水平 的 综合资本市场 研究方案 , 掌握宏观市场 的发展 趋势, 深入 的行 业分 析, 有 效地实 施方 案。 (4) 杰出的 服务意识 。投 资交易中出现 的问题能 够 认真对待,尽 可能保证 交 易的及时性、 保证成 交价格 的确 定性 以及 防范 市场风 险。 公司国际业务 部以及投 研 部门会定期评 价券商的 业 务水平,并及 时与券商 沟 通,由此确定 对 券商进 行的 选择 以及 成交 量的分 配, 最大 程度 保证 投 资交易 的执 行。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 本基金 本报 告期 租用 证券 公司交 易单 元未 进行 其他 证券投 资。 投资者对本报告 书如有疑 问,可致电本基 金管理人 全国统一客 户服 务电话:400-888-8998 , 亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。 诺安基金管理有限公司 2014 年8 月26 日