诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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诺 安 油 气 能源 股 票 证 券投 资 基 金 (LOF )
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人: 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人: 招商银行股 份有限公司
送出日 期:2014 年8 月26 日
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 8 月 21 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺安油 气能 源(QDII-FOF-LOF)
场内简 称 诺安油 气
基金主 代码 163208
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF )
基金合 同生 效日 2011 年9 月 27 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 114,744,196.60 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 -
注:本 基金 的交 易代 码为 “ 1632 08” 。截 至本 报告 期末, 本基 金尚 未上 市交 易。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下, 通过 在全 球范 围内 精
选优质 的石 油、 天然 气等 能源行 业类 基金 (包 括 ETF )
以及公 司股 票进 行投 资, 为投资 者实 现基 金资 产的 长
期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 具体 的投 资策 略由 资产配 置策 略, “核 心” 组 合
投资策 略, “卫 星 ” 组 合投 资策略 , 债券 投资 策略 和 现
金管理 策略 五部 分构 成。
1、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置上 采用 “双重 配置 ”策 略。 第一 层
是大类 资产 类别 配置 , 第 二层是 在权 益类 资产 内的
“核心 ”组 合和 “卫星 ” 组合的 配置 。权 益类 资产 包
括基金 (包 括 ETF ) 和股 票。
2、“ 核心 ”组 合投 资策 略
在“核 心” 组 合 中, 本基 金将主 要投 资于 石油 天然 气
等能源 行业 基金 ,主 要包 括: (1 )以 跟踪 石油 、天 然
气等能 源类 行业 公司 股票 指数为 投资 目标 的 ETF 及指
数基金 ; (2 )以 超越 石油 、天然 气等 能 源 类行 业公 司
股票指 数为 投资 目标 的主 动管理 型基 金。
3、“ 卫星 ”组 合投 资策 略
在“卫 星” 组合 中, 本基 金将主 要投 资于 : (1 )以 跟
踪石油 、天 然气 等能 源品 商品价 格或 商品 价格 指数 为
投资目 标的 能源 类商 品 ETF;( 2) 全球 范围 内优 质的 石
油、天 然气 等能 源类 公司 股票。
4、债 券投 资策 略
本基金 将在 全球 范围 内进 行债券 资产 配置 ,根 据基 金
管理人 的债 券选 择标 准, 运用相 应 的 债券 投资 策略 ,诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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构造债 券组 合。
5、现 金管 理策 略
现金管 理是 本基 金投 资管 理的一 个重 要环 节, 主要 包
含以下 三个 方面 的内 容: 现金流 预测 、现 金持 有比 例
管理、 现金 资产 收益 管理 。
业绩比 较基 准 标普能 源行 业指 数( 净收 益) (S&P 500 Energy Sector
Index (NTR))
风险收 益特 征 本基金 将会 投资 于全 球范 围内优 质的 石油 、天 然气 等
能源行 业基 金 (包 括 ETF ) 及公司 股票, 在证 券投 资 基
金中属 于较 高预 期风 险和 预期收 益的 基金 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理 有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 张燕
联系电 话 0755-83026688 0755-83199084
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn yan_zhang@cmnchina.com
客户服 务电 话
400-888-8998 95555
传真 0755-83026677 0755-83195210
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 无 Brown Brothers Harriman & Co.
中 文 无 布朗兄 弟哈 里曼 银行
注册地 址 - 140 Broadway New York,NY 1005
办公地 址 - 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编 码 - NY 1005
注:本 基金 无境 外投 资顾 问。
2.5 信 息披 露方式
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 深南 大道4013 号 兴 业银行 大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位: 人民 币元 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 6,385,806.21
本期利 润 17,300,709.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1389
本期基 金份 额净 值增 长率 14.42%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1163
期末基 金资 产净 值 142,923,480.08
期末基 金份 额净 值 1.246
注: ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期已实 现收益指 基金 本期利息收 入、投资 收益 、其他收入( 不含公允 价值 变动收益)扣 除相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③期末 可供 分配 利润 是采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 5.15% 0.70% 4.73% 0.65% 0.42% 0.05%
过去三 个月 11.75% 0.68% 11.91% 0.64% -0.16% 0.04%
过去六 个月 14.42% 0.76% 13.61% 0.73% 0.81% 0.03%
过去一 年 26.75% 0.76% 27.29% 0.74% -0.54% 0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
24.60% 0.79% 60.71% 1.14% -36.11% -0.35%
注: 本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 标 普能 源行 业指 数 (净 收益) (S&P 500 Energy Sector Index (NTR))。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注: 本 基金 的建 仓期 为6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2014 年 6 月 ,本 基金 管理人 共管 理 34 只开 放式 基金: 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球 收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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股票证券投资 基金(LOF ) 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 中小板等权重 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、诺 安纯债定 期 开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金 、诺安信
用债券一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资 基金、诺
安泰鑫 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺 安
优势行业灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 永 鑫收益一年 定期开放
债券型 证券 投资 基金 及诺 安理财 宝货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理
(助理 )期
限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
宋青
国际业 务部 总监 、 诺 安
全球黄金证券投资基
金基金 经理 、 诺 安油 气
能源股票证券投资基
金(LOF ) 基金 经理
2012
年7
月20
日
- 5
学士学位,具有基金从业资格。
曾先后任职于香港富海企业有限
公司、中国银行广西 分 行 、 中 国
银行伦敦分行、深圳航空集团公
司、道富环球投资管理亚洲有限
公司上 海代 表处 , 从事 外 汇交易 、
证券投资、固定收益及贵金属商
品交易 等投 资工 作 。 2010 年10 月
加入诺安基金管理有限公司,任
国际业 务部 总监 。 2011 年11 月起
任诺安全球黄金证券投资基金基
金经理 ,2012 年 7 月 起任 诺安油
气能源 股票 证券 投资 基金 (LOF )
基金经 理。
注:① 此处 宋青 先生 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日;
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
本 基金 无境 外投 资顾 问。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期间,诺安 油气能源 股 票证券投资基 金(LOF )管 理人严格遵守 了《中华 人 民共和国证 券
投资基金法》 及其他有 关 法律法规,遵守 了《诺安 油 气能源股票证 券投资基 金 (LOF )基金 合同》诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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的规定,遵 守了 本公 司管 理 制度。 本基 金投 资管 理未 发生违 法违 规行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 , 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ,公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ,在此基 础 上,不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 , 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库;公 司拥有健 全 的投资授权制 度,明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分,投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ,超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序; 公司建立 了统一的 研 究管理平台, 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ,并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ,对于场 内 交易,基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能,交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 , 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 , 并且市价在指 令限价以 内 ,投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合;对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ,在参与 申 购之前,各投 资组合经 理 独立地确定申 购价 格和 数 量,并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ,按照价 格 优先的原则进 行分配, 如 果申购价格 相同,则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ; 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易,投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令, 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认,并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ,公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ,未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年年初美国 经济走势 受 极寒天气和库 存因素影 响 ,各项经济数 据也出现 了 一定的波折。12
月和1 月份 的非 农就 业净 增加人 数分 别 为 7.4 万和11.3 万人 , 远 低于 预期。1 月份 的供 应管 理协
会的制 造业 采购 经理 人指 数从 57 跌至 51.3 , 创下2008 年 以来 最大 跌幅 。 同 时, 美 国一 季度 国内
生产总 值环 比下 跌 2.9% ,为 2009 年以 来表 现最 差 的一个 季度 。年 初的 经济 疲态也 拖累 的股 市表
现,1 月 份标 普 500 指数 回调超 过 5% 。但 天气 因素 仅是个 案, 并不 改变 总体 复苏的 态势 。2 月开
始,非 农就 业数 据 增长 延 续 13 年 的强 劲势 头, 每月 净增长 人数 逐步 从 17 万, 扩张 到 21 万 人。
同时,制造业 采购经理 人 指数,消费者 信心指数 和 新屋销售等数 据也开始 回 暖。受此影 响,股市
也继续 创新 高, 标 普500 指数上 半年 涨幅 最终 超 过7% 。
在欧洲,经济 也逐步从 衰 退中走出来, 继续呈现 弱 改善的格局, 年初制造 业 采购经理人指 数
一度上 探至 53 , 显示 经济 良好的 态势 ,但 在 6 月又 回落至 51.9 。同 时通 胀水 平尽管 有所 改善 ,2
月的消 费者 物价 指数 (CPI )同比 上升 至 0.8% ,接 着 开始回 落,4 月为 0.7% ,5 月为 0.6% ,离 2%
的目标仍然遥 遥无期。 鉴 于此,欧洲央 行开始兑 现 预期,实行 “ 负利率” 政 策,同时向 市场释 放
下半年 推“ 欧 元 QE ” 的 信 号。
与此同 时, 美联 储一 方面 继续按 计划 缩减 QE 。 上半 年 4 次 FOMC 会议 共计 缩 减资产 购买 计划
400 亿美元 。另一方 面, 美联储考虑到 就业市场 仍 然没有完全恢 复到理想 状 态,且通胀水 平仍然
可以接 受, 继续 维持 低利 率状态 ,抑 制市 场提 前加 息的预 期。
在原油 基本 面上 , 前 期极 寒天气 给原 油带 来了 强劲 的取暖 需求 , 对 原油 市场 有一定 提振 作用 。
但进入 2 月 以后 ,由 于库 存的大 幅攀 升, 需求 走弱 ,油价 在 2-4 月 有所 回落 。之后 地缘 政治 危 机
再起,乌克兰 出现政治 危 机导致俄乌关 系紧张, 同 时伊拉克反政 府武装占 领 北部油田, 对油价形
成良好 支撑 , 油价 止跌 回 升。 美国 西德 克萨 斯轻 质 原油 (WTI ) 上半 年上 涨7.06% , 布 伦特 北海 原
油(BRENT ) 由 于利 比亚原 油供给 的逐 步恢 复以 及欧 洲需求 走弱 , 涨 幅较 小, 上 半年涨 幅 为 1.41% 。
美国的 能源 行业 股票 今年 受益于 丰富 的现 金流 和超 预期的 业绩 表现 ,与 标 普 500 大 盘指 数相
比在上 半年 表现 更加 出色 ,涨幅 达 到13.61% ,超 过 大盘指 数近 一半 。
基金运作上, 我们采取 紧 跟策略,超配 能源行业 股 票,低配能源 商品资产 , 充分享受了资 产
价格的 上扬 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为 1.246 元 。 本 报告 期基金 份额 净值 增长 率 为14.42%, 同 期业
绩比较 基准 收益 率 为13.61% 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年, 我们认为 美 联储下半年有 望继续维 持 鸽派的倾向, 市场流动 性 继续充裕。同 时
处于复苏期的 美国经济 有 望延续良好的 态势。受 益 上述因素,美 国企业盈 利 状况会继续 改善,驱
动股市创新高 。而相比 之 下, 原油市场 尽管短期 内 受地缘政治因 素和季节 性 需求影响, 会走高,
但原油总体供 给过剩的 格 局并没有改变 ,因而上 涨 的幅度和持续 时间都有 限 并且波动较 大。因此
我们仍 然倾 向于 继续 超配 能源行 业 ETF , 择机 配置 少量商 品 类 ETF 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、监察稽 核
部和风 险管 理人 员、 固定 收益人 员及 基金 经理 等组 成了估 值小 组, 负责 研究 、 指导基 金估 值业 务。
估值小组成 员均为公 司各 部门人员,均 具有基金 从业 资格、专业 胜任能力 和相 关工作经历, 且之间
不存在任何 重大利益 冲突 。基金经理 作为公司 估值 小组的成员, 不介入基 金 日 常估值业务, 但应参
加估值小组 会议,可以 提议 测算某一投 资品种的 估值 调整影响,并 有权表决 有关 议案但仅享 有一票
表决权,从 而将 其影 响程 度 进行适 当限 制, 保证 基金 估 值的公 平、 合理, 保持 估值 政策和 程序 的一 贯
性。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下, 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 6 次, 每份基 金份 额 每
次分配比例不 得低于收 益 分配基准日每 份基金份 额 可供分配利润 的 20% 。若 《基金合同》 生效不
满3 个 月可 不进 行收 益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配, 符合 合同 约定 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明, 在本报告 期 内,基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为, 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ,完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 , 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 , 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ,不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 诺 安油 气能 源 股票证 券投 资基 金(LOF )
报告截 止日 :2014 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 16,237,155.14 9,566,497.51
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 129,836,908.09 154,453,861.34
其中: 股票 投资 - -
基金 投资 129,836,908.09 154,453,861.34
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 4,294,055.94
应收利 息 2,227.15 1,062.04
应收股 利 266,968.39 -
应收申 购款 1,696,970.87 116,277.65
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 148,040,229.64 168,431,754.48
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 4,741,201.75 4,771,695.95
应付管 理人 报酬 166,457.81 215,163.03
应付托 管费 38,840.17 50,204.73
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 170,249.83 131,352.32
负债合 计 5,116,749.56 5,168,416.03
所有者权益:
实收基 金 114,744,196.60 149,876,403.39
未分配 利润 28,179,283.48 13,386,935.06
所有者 权益 合计 142,923,480.08 163,263,338.45
负债和 所有 者权 益总 计 148,040,229.64 168,431,754.48
注:报 告截 止 日2014 年6 月30 日,基 金份 额净 值1.246 元,基 金份 额总 额114,744,196.60 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 诺安 油气 能源 股票证 券投 资基 金(LOF )
本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
一、收入 18,770,792.93 30,288,004.35
1.利息 收入 18,878.48 45,864.25 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
其中: 存款 利息 收入 18,878.48 45,864.25
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 7,608,760.50 16,562,595.21
其中: 股票 投资 收益 - -
基金 投资 收益 6,838,781.33 13,998,270.67
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 769,979.17 2,564,324.54
3.公允 价值 变动 收益 (损 失 以 “- ”
号填列 )
10,914,903.50 17,529,543.85
4.汇兑 收益 (损 失以 “- ” 号填列 ) 216,035.30 -4,052,341.71
5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 12,215.15 202,342.75
减:二、费用 1,470,083.22 4,492,715.55
1.管 理人 报酬 1,039,874.66 3,333,584.90
2.托 管费 242,637.44 777,836.49
3.销 售服 务费 - -
4.交 易费 用 8,266.47 163,968.70
5.利 息支 出 - -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6.其他费用 179,304.65 217,325.46
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
17,300,709.71 25,795,288.80
减:所 得税 费用 - -
四、 净利润 (净亏损以 “- ” 号填
列)
17,300,709.71 25,795,288.80
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 诺安 油气 能源 股票证 券投 资基 金(LOF )
本报告 期:2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 ( 基
金净值 )
149,876,403.39 13,386,935.06 163,263,338.45 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期净 利 润)
- 17,300,709.71 17,300,709.71
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
( 净 值减 少以 “- ” 号填
列)
-35,132,206.79 -2,508,361.29 -37,640,568.08
其中:1.基 金申 购款 26,862,124.16 5,288,598.67 32,150,722.83
2.基金 赎回 款 -61,994,330.95 -7,796,959.96 -69,791,290.91
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期末 所有 者权 益 ( 基
金净值 )
114,744,196.60 28,179,283.48 142,923,480.08
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 ( 基
金净值 )
574,879,910.69 -27,567,812.58 547,312,098.11
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期净 利 润)
- 25,795,288.80 25,795,288.80
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
( 净 值减 少以“- ” 号填
列)
-249,972,512.69 -3,805,789.17 -253,778,301.86
其中:1.基 金申 购款 7,340,866.69 80,237.07 7,421,103.76
2.基金 赎回 款 -257,313,379.38 -3,886,026.24 -261,199,405.62
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期末 所有 者权 益 ( 基
金净值 )
324,907,398.00 -5,578,312.95 319,329,085.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
______ 奥成 文______
______ 薛 有为______
____ 薛有 为____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存 在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、管 理人 、直 销机 构
招商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
Brown Brothers Harriman & Co.( 布 朗兄
弟哈里 曼银 行)
境外资 产托 管人
注:下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ,按 一般 商业条 款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.4.1.2 基 金交 易
金额 单位 :人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比
例
Brown Brothers Harriman & Co.
(布朗兄弟哈里曼银行)
- - 28,431,257.11 5.77%
注:本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 基金交 易。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 16 页 共 24 页
6.4.4.1.3 权 证交 易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.4.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的比
例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
Brown Brothers Harriman &
Co.(布朗兄弟哈里曼银行)
5,939.42 3.70% - -
注:本 基金 对该 类交 易的 佣金的 计算 方式 是按 双方 约定的 佣金 率计 算。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位 :人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,039,874.66 3,333,584.90
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
476,932.11 1,604,916.66
注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下:
H= E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费 每日 计提 ,逐日 累计 至每 个月 月末 ,按月 支付 。
基 金管 理人 应于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 将上 月基金 管理 费的 计算 结 果 通知基 金托 管人 并 做
出划付 指令 ;基 金托 管人 应在次 月首 日 起 5 个 工作 日内完 成复 核, 并从 基金 财产中 一次 性支 付 基
金管理 费给 基金 管理 人。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
242,637.44 777,836.49 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 17 页 共 24 页
注:基金托管 人的基金 托 管费按基金资 产净值 的 0.35% 年费率计 提。境外 托管 人的托管费从 基金
托管人 的托 管费 中扣 除。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.35%年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H=E×0 .35% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计提 ,逐日 累计 至每 个月 月末 ,按月 支付 。
基 金管 理人 应于 次月 首日 起 3 工 作日 内将 上月 基金托 管费 的计 算结 果书 面通知 基金 托管 人 并
做出划 付指 令; 基金 托管 人应在 次月 首日 起 5 个工 作日内 完成 复核 ,并 从基 金财产 中一 次性支付
托管费 给基 金托 管人 。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 与关 联方 无银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.4.4 各 关联 方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末 及 上年 度末 无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行股份有限公司 15,842,572.38 18,406.66 14,420,582.14 35,386.59
Brown Brothers
Harriman & Co. (布朗
兄弟哈里曼银行)
394,582.76 462.42 31,992,370.55 10,471.80
注:本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 招商 银行 和境外 资产 托管 人Brown Brothers Harriman &
Co. ( 布朗 兄弟 哈里 曼银 行 )保管 ,按 适用 利率 或约 定利率 计息 。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本 报 告期 内 及 上年 度可比 期间 内 无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 18 页 共 24 页
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内 及 上年 度可比 期间 内 无 其他 关联 交易事 项。
6.4.5 期 末(2014 年 6 月 30 日 )本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截至本 报告 期 末2014 年6 月30 日止, 本基 金无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受
限证券 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
截至本 报告 期 末2014 年6 月30 日止, 本基 金无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受
限证券 。
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券, 无抵 押债 券。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ,无 抵押 债券 。
6.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金 对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
129,836,908.09 元 , 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2013 年 12 月 31 日 : 第 一 层 级诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 19 页 共 24 页
154,453,861.34 元 ,无 属 于第二 层级 和第 三层 级的 余额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券,若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况,本基 金 分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级,上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2. 除公 允价 值外 ,截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明 的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投资 129,836,908.09 87.70
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中: 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,237,155.14 10.97
8 其他各 项资 产 1,966,166.41 1.33
9 合计 148,040,229.64 100.00 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 20 页 共 24 页
7.2 期 末在 各个国 家( 地区) 证券 市场的 权益 投资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名权益 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本 总额 及卖 出收入 总额
本基金 本报 告期 末未 持有 权益投 资。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本项主要列示 按国际权 威 评级机构(标 普、穆迪 ) 的债券信用评 级情况。 本 基金本报告期 末
未持有 此类 债券 。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序
号
基金名 称
基金类
型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 SPDR OIL EXP ETF 基金 契约型 开 SSGA Funds 27,888,937.58 19.51 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
第 21 页 共 24 页
放式 Management,Inc.
2 VANGUARD
ENERG E
ETF 基金 契约型 开
放式
The Vanguard
Group Inc.
25,811,847.30 18.06
3 ISHARES-DJ
ENERG
ETF 基金 契约型 开
放式
Black Rock Fund
Advisers.
25,619,259.99 17.93
4 SPDR-ENERGY
SEL
ETF 基金 契约型 开
放式
SSGA Funds
Management,Inc.
25,436,475.06 17.80
5 ISHARES-GLB
ENRG
ETF 基金 契约型 开
放式
Black Rock Fund
Advisers.
24,102,130.86 16.86
6 ETFS NATURAL
GAS
ETF 基金 契约型 开
放式
ETFS Commodity
Securities Ltd.
579,286.12 0.41
7 ETFS BRENT
1MTH
ETF 基金 契约型 开
放式
ETFS
Securities.Ltd.
202,144.58 0.14
8 Brent Oil Fund
LP
ETF 基金 契约型 开
放式
United States
Commodity Funds
LLC
125,060.34 0.09
9 UNITED STS OIL
FD LP UNITS
ETF 基金 契约型 开
放式
United States
Commodities
Fund,LLC
71,766.26 0.05
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本 报告 期没 有出 现被监 管
部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、
处 罚的 情形。
7.11.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 266,968.39
4 应收利 息 2,227.15
5 应收申 购款 1,696,970.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,966,166.41
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,695 24,439.66 - - 114,744,196.60 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
711,127.23 0.6198%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同 生 效日 (2011 年9 月 27 日 )基 金份 额总 额 951,030,683.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 149,876,403.39
本报告 期基 金总 申购 份额 26,862,124.16
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 61,994,330.95 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 114,744,196.60
注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 本基 金的 基金份 额持 有人 大会 ,没 有基 金 份额 持有 人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ,无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ,基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 本基 金的 基金 管理人、 托管 人及 其高 级 管理人 员没 有受 到监 管部 门稽查 或处 罚 的
任何情 形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 基金交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交
金额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额 占当期 基金 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
BOCI Securities - - - 3,048,268.69 7.19% 1,524.10 20.32% - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2014 年半年度报告摘要
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Limited
Morgan Stanley &
Co.
International
plc
- - - 14,928,981.86 35.23% 2,202.31 29.37% -
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
- - - 10,067,839.60 23.76% 1,556.11 20.75% -
The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation
Limited
- - - 14,325,547.94 33.81% 2,216.27 29.55% -
注:1 、本 基金 本报 告期 内 仅有基 金投 资交 易及 因基 金投资 交易 产生 的佣 金, 无股票 投资 交易 。
2、本 报告 期租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 :
本报告 期减 少1 家证 券公 司:Brown Brothers Harriman & Co.( 布 朗兄 弟哈 里曼银 行) 。
3、券 商选 择标 准和 程序 :
选取优 秀券 商进 行境 外投 资,主 要标 准有 以下 几个 方面:
(1) 全 球眼 光。 具备 优秀 的全球 投资 经验 ,拥 有丰 富的地 区市 场知 识和 国际 运作能 力。
(2) 良 好的 交易 执行 能力 。对投 资交 易指 令能 够有 效执行 以及 取得 较高 质量 的成交 结果 。
(3) 高水平 的研究能 力。 能够为客户提 供 高水平 的 综合资本市场 研究方案 , 掌握宏观市场 的发展
趋势, 深入 的行 业分 析, 有 效地实 施方 案。
(4) 杰出的 服务意识 。投 资交易中出现 的问题能 够 认真对待,尽 可能保证 交 易的及时性、 保证成
交价格 的确 定性 以及 防范 市场风 险。
公司国际业务 部以及投 研 部门会定期评 价券商的 业 务水平,并及 时与券商 沟 通,由此确定 对
券商进 行的 选择 以及 成交 量的分 配, 最大 程度 保证 投 资交易 的执 行。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 租用 证券 公司交 易单 元未 进行 其他 证券投 资。
投资者对本报告 书如有疑 问,可致电本基 金管理人 全国统一客 户服 务电话:400-888-8998 ,
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2014 年8 月26 日