融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2014 年半 年度报 告
2014 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2014 年 8 月 26 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 根据融通 领 先成长股票型 证券 投资 基 金（LOF ） （以 下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2014 年 8 月 22 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................1
1.1 重 要提 示 .................................................................. 1
1.2 目录 ...................................................................... 2
§2 基金简介 .....................................................................4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................. 5
§3 主要财务指标和基金 净值表 现 ...................................................5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................. 6
§4 管理人报告 ...................................................................7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................. 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................. 7
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .................................... 8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................ 8
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................ 8
4.6 管 理人 对报 告期 内 基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................. 9
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 .................................... 9
§5 托管人报告 .................................................................. 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ..................................... 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ... 10
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........... 10
§6 半年度财务会计报告 （未经审计） .............................................. 10
6.1 资 产负 债表 ............................................................... 10
6.2 利 润表 ................................................................... 11
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................. 12
6.4 报 表附 注 ................................................................. 13
§7 投资组合报告 ................................................................ 28
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ..................................................... 28
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................. 28
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 29
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................... 31
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ......................................... 32
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............. 33
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ....... 33
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ........... 33
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............. 33
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................ 33
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................ 33
7.12 投资 组合 报告 附注 ........................................................ 34
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 34
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ....................................... 34 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ................................................. 34
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................. 35
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................. 35
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 35
§10 重大事件揭示 ............................................................... 35
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .................................................. 35
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .................. 35
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................ 36
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ...................................................... 36
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ........................................ 36
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................ 36
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ...................................... 36
10.8 其他 重大 事件 ............................................................ 38
§11 备查文件目录 ............................................................... 39
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 融通领 先成 长股 票型 证券 投资基 金(LOF)
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
基金主 代码 161610
前端交 易代 码 161610
后端交 易代 码 161660
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,879,114,018.79 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年7 月 18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于业 绩能 持续高 速增 长的 上市 公司, 通
过积极 主动 的分 散化 投资 策略, 在严 格控 制风 险的 前 提
下实现 基金 资产 的持 续增 长,为 基金 持有 人获 取长 期 稳
定的投 资回 报。
投资策 略 本基金 认为 股价 上升 的主 要推动 力来 自于 企业 盈利 的
不断增 长。 在中 国经 济长 期高速 增长 的大 背景 下, 许多
企业在 一定 时期 表现 出较 高的成 长性, 但 只有 符合 产 业
结构发 展趋 势， 同时 在技 术创新 、 经 营模 式、 品 牌 、 渠
道、成 本等 方面 具有 领先 优势的 企业, 才 能保 持业 绩 持
续高速 成长,而 这些 企业 正 是本基 金重 点投 资的 目标 和
获得长 期超 额回 报的 基础 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品 ， 其 预期 收
益与风 险高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）26948088 （010 ）67595096 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
注册地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐 大厦 13 、14 层 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐 大厦 13 、14 层 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518053 100033
法定代 表人 田德军 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处、 深圳 证券 交易 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区 太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 30,350,672.35
本期利 润 -97,129,338.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0323
本期加 权平 均净 值利 润率 -4.55%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.37%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -320,812,677.88
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1114
期末基 金资 产净 值 2,014,915,572.28
期末基 金份 额净 值 0.700
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -9.10%
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持 有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分）。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.09% 1.04% 0.49% 0.62% 2.60% 0.42%
过去三 个月 1.89% 1.01% 1.22% 0.70% 0.67% 0.31%
过去六 个月 -4.37% 1.21% -4.89% 0.83% 0.52% 0.38%
过去一 年 -0.28% 1.23% -0.45% 0.94% 0.17% 0.29%
过去三 年 -22.82% 1.19% -21.27% 1.04% -1.55% 0.15%
自基金 合同
生效起 至今
-9.10% 1.62% -24.40% 1.51% 15.30% 0.11%
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转型 而来 ，转 型日期 为 2007 年 4 月 30 日。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基 金 共有 二十 五只： 一只 封闭 式基 金， 即融通 通乾 封 闭
基金； 二十 四只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 股 票基金（LOF） 、融通内 需 驱动股票基 金、融通
深证成 份指 数基 金 、 融 通 四季添 利债 券基 金 、 融 通 创业板 指数 基金 、 融通 医 疗保健 行业 股票 基金 、
融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、融通 七天理财债券 基金、
融通标 普中 国可 转债 指数 增 强基 金、 融通 通泰 保本 混合基 金、 融通 通泽 一年 目标触 发式 混合 基金 、
融通通祥一年 目标触发 式 混合基金、融 通通福分 级 债券基金、融 通通源一 年 目标触发式 混合基金
和融通 通瑞 一年 目标 触发 式债券 基金 。其 中， 融通 债券基 金、 融通 深 证 100 指数基 金和 融通 蓝 筹
成长混 合基 金同 属融 通通 利系列 证券 投资 基金 。此 外，公 司还 开展 了特 定客 户资产 管理 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余
志
勇
本 基 金 的
基金经 理
2012 年8 月10 日 - 14
金融学 硕士 ， 具有 证券 从 业资格 。
先后任职于湖北省农业厅、闽 发
证券 ，2004 年 加入 招商 证 券股份
有限公司研究发展中心，从事 房
地产行 业研 究工 作 。2007 年加入
融通基金管理有限公司，曾任 研
究部行 业研 究员 、行 业组 长。
注：任职日期 根据基金 管 理人对外披露 的任职日 期 填写，证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通领 先成
长股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 的 规定 ， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽 责 的原则 管理 和运 用基融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 ， 无 损害 基 金持有 人利 益的 行为 ，
基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日内、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之 内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 资本 市场 呈 现出比 较两 大特 征： 一是 市场继 续呈 现结 构分 化， 市场主 要热 点依
然聚焦在新兴 成长行业 ， 新能源汽车、 信息安全 、 互联网教育、 医疗服务 等 板块表现较 好，而传
统行业只呈现 出阶段性 的 防御投资价值 。二是市 场 表现出比较典 型的存量 资 金博弈的特 点，热点
变化快 、行 情持 续性 较差 。
本基金上半年 采取相对 均 衡的配置，在 重 点关注 消 费成长领域的 同时也适 度 配置了部分传 统
产业， 主要 是从 消费 成长 产业和 传统 产业 的风 险收 益对比 看， 认为2014 年 资 本市场 大类 板块 将是
一个震 荡的 走势 。
本基 金上 半年 整体 表现 一 般， 虽然 跑赢 基金 基准 ， 但落后 于行 业中 位水 平 ， 主要原 因是 对部
分热点 板块 的把 握不 够理 想，同 时部 分重 仓股 表现 也不尽 人意 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值下 跌 4.37%， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-4.89% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
本基金认为中 央政府会 继 续逐步推进经 济结构转 型 和社会各项改 革，逐步 促 进传统产 业去 产
能和去杠杆， 逐步规范 地 方政府融资行 为和银行 信 贷行为，整体 经济依然 会 承受压力， 但也会不
断出台局部稳 定经济政 策 措施为经济结 构调整赢 得 时间，另外互 联网等新 兴 产业的快速 崛起也在融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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逐步增 加经 济的 活力 ，因 此宏观 经济 整体 上会 呈现 震荡筑 底的 态势 。
本基金认为在 信息化技 术 日趋成熟和互 联网商业 模 式大范围改造 传统产业 的 基础上，将不 断
有新的商业模 式和新的 细 分产业脱颖而 出，资本 市 场依然会继续 以消费和 新 型成长作为 主战场，
本基金看好信 息化、服 务 化、高端装备 、医药、 国 防产业等领域 的投资机 会 ，当然也必 须提防前
期部分 预期 较高 的新 兴产 业的下 调风 险。
另外，尽管本 基金认为 以 房地产基建投 资和外贸 为 代表的传统产 业快速成 长 期已过，这些 行
业的整体弹性 在不断缩 小 ，但部分细分 行业依然 存 在景气向上的 机会，一 些 优秀企业甚 至重新塑
造出新的商业 模式、挖 掘 出新的商机， 目前大部 分 周期行业龙头 估值水平 都 已经处于历 史低位，
因此我们认为 同样需要 密 切关注传统产 业板块中 的 投资机会，我 们相对看 好 化工、汽车 、电力、
地产、 建筑 建材 等板 块。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ， 公司设 立 由 研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会， 通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司 总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不 存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说
明
本报告期，本 托管人 按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 领先 成 长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 202,018,937.45 109,157,273.10
结算备 付金
3,924,238.87 4,340,563.64
存出保 证金
280,116.07 364,119.98
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,848,893,763.15 2,089,846,279.58
其中： 股票 投资
1,768,604,763.15 1,987,476,497.08
基金投 资
- -
债券投 资
80,289,000.00 102,369,782.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 99,800,349.70
应收证 券清 算款
- 22,923,301.63
应收利 息 6.4.7.5 920,734.67 2,358,631.45
应收股 利
- -
应收申 购款
4,057.04 28,888.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 30,247.08 -
资产总 计
2,056,072,094.33 2,328,819,407.85
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,208,267.45 50,499,027.43
应付赎 回款
29,813,318.60 1,750,738.10
应付管 理人 报酬
2,455,833.92 2,861,024.93
应付托 管费
409,305.64 476,837.48
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,398,848.05 2,356,205.99
应交税 费
65,649.13 65,649.13
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 805,299.26 705,480.01
负债合 计
41,156,522.05 58,714,963.07
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,118,179,293.84 1,204,359,620.00
未分配 利润 6.4.7.10 896,736,278.44 1,065,744,824.78
所有者 权益 合计
2,014,915,572.28 2,270,104,444.78
负债和 所有 者权 益总 计
2,056,072,094.33 2,328,819,407.85
注： 报告 截止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.700 元 ， 基 金份 额总 额2,879,114,018.79
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月30 日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
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一、收入
-72,226,624.95 88,164,278.31
1.利息 收入
2,467,876.04 3,658,506.13
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 748,704.67 613,267.51
债券利 息收 入
1,652,432.11 2,140,256.79
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
66,739.26 904,981.83
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益
52,742,945.45 130,873,469.84
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 34,904,206.32 113,209,601.97
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 262,384.47 119,709.46
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 17,576,354.66 17,544,158.41
3.公允 价值 变动 收益 6.4.7.17 -127,480,011.05 -46,484,501.44
4.汇兑 收益
- -
5.其他 收入 6.4.7.18 42,564.61 116,803.78
减：二、费用
24,902,713.75 28,709,738.88
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 15,928,307.19 18,680,210.43
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,654,717.81 3,113,368.43
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 6,080,128.30 6,668,007.39
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 239,560.45 248,152.63
三、利润总额
-97,129,338.70 59,454,539.43
减：所 得税 费用
- -
四、净利润
-97,129,338.70 59,454,539.43
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,204,359,620.00 1,065,744,824.78 2,270,104,444.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- -97,129,338.70 -97,129,338.70 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
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期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-86,180,326.16 -71,879,207.64 -158,059,533.80
其中：1.基 金申 购款 2,947,030.29 2,473,405.09 5,420,435.38
2. 基金 赎回 款 -89,127,356.45 -74,352,612.73 -163,479,969.18
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,118,179,293.84 896,736,278.44 2,014,915,572.28
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,423,179,474.29 1,105,467,924.01 2,528,647,398.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 59,454,539.43 59,454,539.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-143,390,082.71 -131,339,434.50 -274,729,517.21
其中：1.基 金申 购款 3,578,889.48 3,150,812.50 6,729,701.98
2. 基金 赎回 款 -146,968,972.19 -134,490,247.00 -281,459,219.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,279,789,391.58 1,033,583,028.94 2,313,372,420.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理公 司负 责人 ：奚 星华
主 管会 计工 作负 责 人： 朱 建华
会 计机 构负 责人： 刘美 丽
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)( 以下简称 “ 本基金”) 由通宝证券投资基金转型而
成。 依 据中 国证 券监 督管 理 委员会 (“ 中国 证监 会 ”) 2 007 年4 月17 日证 监基 金 字[2007]113 号文
核准的 通宝 证券 投资 基金 持有人 大会 决议 ， 通 宝证 券 投资基 金由 封闭 式基 金转 为上市 开放 式基 金、
调整存续期限 、终止上 市 、调整投资目 标、范围 和 策略、修订基 金合同， 并 更 名为 “融 通领先成
长股票 型证 券投 资基 金 (L O F)”。自 2007 年4 月30 日 起， 《融 通领 先成 长股 票型 证券投 资基 金(LOF)融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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基金合同》生 效。本基 金 为契约型上市 开放式， 存 续期限不 定。 本基金的 基 金管理人为 融通基金
管理有限公司 ，注册登 记 人为中国证券 登记结算 有 限责任公司， 基金托管 人 为中国建设 银行股份
有限公 司( 以下 简称 “中 国 建设银 行”) 。
根据上 述证 监基 金字[2007]113 号 文的 核准 ，本 基金 自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25
日公开 集中 申购 。 经 安永 华 明会计 师事 务所 验证 并出 具安永 华明(2007)验字第60468686_H01 号验
资 报 告 ， 于 集 中 申 购 验 资 日(2007 年 5 月 30 日) ， 集 中 申 购 收 到 的 实 收 基 金 总 计 人 民 币
1,772,157,457.04 元， 折 合基金 份 额 1,772,157,457.04 份。 集中 申购 验资 结 束日同 时为 原通 宝
证券投 资基 金的 基金 份额 转换日 。 融 通基 金管 理有 限 公司按 照基 金转 换基 准日(2007 年5 月30 日)
原通宝证券投 资基金的 份 额净值，对原 通宝证券 投 资基金进行了 基金份额 转 换。经基金 托管人确
认，原 通宝 证券 投资 基金 的基金 总份 额 由500,000,000.00 份 转换 为1,287,429,150.00 份。
本基金投资于 具有良 好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行和 上市的各 类 股票、权证、 债
券、货币市场 工具、资 产 支持证券及中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基金 业绩比较
基准为 ：沪 深300 指 数收 益率×80% ＋中 信标 普全 债 指数收 益率 ×20 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 融通领
先成长 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 基 金合 同》 和 中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实 务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括 买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继 续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 202,018,937.45
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 202,018,937.45
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,654,815,864.01 1,768,604,763.15 113,788,899.14 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 79,997,753.42 80,289,000.00 291,246.58
合计 79,997,753.42 80,289,000.00 291,246.58
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,734,813,617.43 1,848,893,763.15 114,080,145.72
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 均为 零。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 31,304.92
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,766.66
应收债 券利 息 887,536.99
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 126.10
合计 920,734.67
6.4.7.6 其 他资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
待摊费 用 30,247.08
合计 30,247.08 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,398,848.05
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,398,848.05
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 106,331.17
应付其 他 612.00
预提费 用 198,356.09
合计 805,299.26
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,100,984,958.42 1,204,359,620.00
本期申 购 7,588,231.58 2,947,030.29
本期赎 回 -229,459,171.21 -89,127,356.45
本期末 2,879,114,018.79 1,118,179,293.84
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -375,402,521.89 1,441,147,346.67 1,065,744,824.78
本期利 润 30,350,672.35 -127,480,011.05 -97,129,338.70
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
24,239,171.66 -96,118,379.30 -71,879,207.64
其中： 基金 申购 款 -825,309.37 3,298,714.46 2,473,405.09
基金赎 回款 25,064,481.03 -99,417,093.76 -74,352,612.73
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -320,812,677.88 1,217,548,956.32 896,736,278.44
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 715,736.77
定期存 款利 息收 入 -
其他 存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 30,595.64
其他 2,372.26
合计 748,704.67
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 2,061,108,028.24
减：卖 出股 票成 本总 额 2,026,203,821.92
买卖股 票差 价收 入 34,904,206.32
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出债 券及 债券 到期 兑付 成交总 额 106,068,674.20
减： 卖 出债 券及 债券 到期 兑付成 交总 额 102,653,200.00
减：应 收利 息总 额 3,153,089.73
债券投 资收 益 262,384.47
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资产 生的 收益/损 失。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具投资 产生 的收 益/ 损失 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 17,576,354.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 17,576,354.66
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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1.交易 性金 融资 产 -127,480,011.05
—— 股 票投 资 -128,054,675.13
—— 债 券投 资 574,664.08
—— 资 产支 持证 券投 资 -
——基金 投资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -127,480,011.05
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 42,564.61
合计 42,564.61
注： 本 基金 的场 内赎 回费 率为赎 回金 额 的0.5% ， 场 外赎回 费率 按持 有期 间递 减， 赎 回费 总额
的25% 归入 基金 资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 6,080,128.30
银行间 市场 交易 费用 -
合计
6,080,128.30
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,767.52
上市费 29,752.92
银行费 用 6,951.44
债券托 管户 维护 费 4,500.00
合计 239,560.45
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 要作 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的交 易佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
15,928,307.19 18,680,210.43
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,134,787.28 3,670,233.98
注：1 、支付基 金管理人融 通基金管理有 限公司的 管 理人报酬按前 一日基金 资 产净值 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ： 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
2 、 客户 维护 费是 基 金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,654,717.81 3,113,368.43
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费 率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6
月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4
月30 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.5400% 1.3500%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 202,018,937.45 715,736.77 101,643,294.80 548,761.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限类
型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备
注
603328
依顿
电子
2014-6-23
2014-7-1
新股流通受限 15.31 15.31 11,296 172,941.76 172,941.76 -
603168
莎普
爱思
2014-6-24
2014-7-2
新股流通受限 21.85 21.85 4,037 88,208.45 88,208.45 -
002727
一心
堂
2014-6-25
2014-7-2
新股流通受限 12.20 12.20 2,690 32,818.00 32,818.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量（ 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600685
广船
国际
2014-4-8
重大事
项停牌
17.13 - - 1,027,115 18,118,472.37 17,594,479.95 -
300166
东方
国信
2014-4-9
重大事
项停牌
18.71 2014-7-9
20.58 590,233 11,911,676.51 11,043,259.43 - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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300379
东方
通
2014-6-23
重大事
项停牌
62.17 2014-8-15 67.39 177,000 3,894,000.00 11,004,090.00 -
002035
华帝
股份
2014-6-30
临时停
牌
9.89 2014-7-2
10.58 1,086,436 11,328,257.81 10,744,852.04 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是股票 型基金。 本 基金在日常经 营活动中 涉 及的财务风险 主要包括 信 用风险、流动 性
风险及市场风 险。本基 金 的基金管理人 制定了政 策 和程序来识别 及分析这 些 风险，并设 定适当的
风险限 额及 内部 控制 流程 ，通过 可靠 的管 理及 信息 系统持 续监 控上 述各 类风 险。
本基金的基金 管理人奉 行 建设全面风险 管理体系 、 风控优先的政 策，在董 事 会下设立合规 与
审计委员会， 负责检查 公 司合规运作的 状况及合 规 控制的有效性 ，并对公 司 的合规控制 提出相关
要求；在管理 层层面设 立 风险控制委员 会，负责 建 立健全公司的 风险管理 制 度并组织实 施，审定
公司的业务风 险管理政 策 ，审定公司内 控管理组 织 实施方案，审 定公司的 业 务授权方案 ，审定基
金资产组合的 风险状况 评 价分析报告， 审定公司 各 项风险与内控 状况评价 报 告，审定业 务风险损
失责任人的责 任，审定 重 大业务可行性 风险论证 ， 协调突发性重 大风险事 件 的处理；各 业务部门
在执行业务事 项时需遵 守 相关法律法规 ，遵守公 司 业务管理制度 ，具有根 据 业务特点控 制业务风
险的职责。业 务人员是 风 险控制环节的 第一责任 人 ，部门负责人 是控制业 务 风险管 理的 第一责任
人，对部门风 险控制措 施 的实施情况进 行管理； 风 险管理小组由 投资经理 、 金融工程人 员和研究
员组成，负责 制定相关 业 务风险的识别 和度量方 法 ，指导业务部 门实施风 险 的管理和控 制，并定
期出具投资组 合风险报 告 ，进行投资风 险分析与 绩 效评估；督察 长和监察 稽 核部负责监 察公司各
业务部门在相 关法律法 规 、规章制度和 业务流程 执 行方面的情况 ，确保既 定 的风险控制 措施得到
有效的贯彻执 行，发现 内 控缺失和管理 漏洞，提 出 改进要求和建 议，并报 告 法规和制度 的执行情
况。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的 方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基 金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2014 年 6 月 30 日 ，本基 金未 持有 信 用
类债券(2013 年12 月31 日：同)。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额 赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.12 中列示 的部 分基 金资融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融 工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有 及 承担 的大 部 分金融资产和 金融负 债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证会 及 债 券投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 202,018,937.45 - - - 202,018,937.45
结算备 付金 3,924,238.87 - - - 3,924,238.87
存出保 证金 280,116.07 - - - 280,116.07
交易性 金融 资产 80,289,000.00 - - 1,768,604,763.15 1,848,893,763.15
应收利 息 - - - 920,734.67 920,734.67
应收申 购款 - - - 4,057.04 4,057.04
其他资 产 - - - 30,247.08 30,247.08
资产总 计 286,512,292.39 - - 1,769,559,801.94 2,056,072,094.33
负债
应付证 券清 算款 - - - 6,208,267.45 6,208,267.45
应付赎 回款 - - - 29,813,318.60 29,813,318.60 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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应付管 理人 报酬 - - - 2,455,833.92 2,455,833.92
应付托 管费 - - - 409,305.64 409,305.64
应付交 易费 用 - - - 1,398,848.05 1,398,848.05
应交税 费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负 债 - - - 805,299.26 805,299.26
负债总 计 - - - 41,156,522.05 41,156,522.05
利率敏 感度 缺口 286,512,292.39 - - 1,728,403,279.89 2,014,915,572.28
上年度 末
2013 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 109,157,273.10 - - - 109,157,273.10
结算备 付金 4,340,563.64 - - - 4,340,563.64
存出保 证金 364,119.98 - - - 364,119.98
交易性 金融 资产 99,370,000.00 - 2,999,782.50 1,987,476,497.08 2,089,846,279.58
买 入 返 售 金 融 资
产
99,800,349.70 - - - 99,800,349.70
应收证 券清 算款 - - - 22,923,301.63 22,923,301.63
应收利 息 - - - 2,358,631.45 2,358,631.45
应收申 购款 - - - 28,888.77 28,888.77
其他资 产 - - - - -
资产总 计 313,032,306.42 - 2,999,782.50 2,012,787,318.93 2,328,819,407.85
负债
应付证 券清 算款 - - - 50,499,027.43 50,499,027.43
应付赎 回款 - - - 1,750,738.10 1,750,738.10
应付管 理人 报酬 - - - 2,861,024.93 2,861,024.93
应付托 管费 - - - 476,837.48 476,837.48
应付交 易费 用 - - - 2,356,205.99 2,356,205.99
应交税 费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负 债 - - - 705,480.01 705,480.01
负债总 计 - - - 58,714,963.07 58,714,963.07
利率敏 感度 缺口 313,032,306.42 - 2,999,782.50 1,954,072,355.86 2,270,104,444.78
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账面 价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到期 日
孰早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例 为
3.98%(2013 年 12 月 31 日：4.51%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2013
年12 月31 日： 同) 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票 和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价格风险。本基金股票投资比例范围为基金资产的
60% ～95% ； 权 证投 资比 例 范围 为 0 ～3% ； 债 券与 货币 市场工 具的 投资 比例 范围 为 5% ～40% ， 其中 现
金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 净资 产的 5% 。 此外， 本基 金的 基金管 理人 每日 对 本
基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 ， 定 期运 用多 种定 量 方法对 基金 进行 风险 度量 ， 包括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,768,604,763.15 87.78 1,987,476,497.08 87.55
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,768,604,763.15 87.78 1,987,476,497.08 87.55
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元） 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
页 共39 页 28
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
沪深300 指 数上 升 5% 87,648,827.39 88,534,073.35
沪深300 指 数下 降 5% -87,648,827.39 -88,534,073.35
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,768,604,763.15 86.02
其中： 股票 1,768,604,763.15 86.02
2 固定收 益投 资 80,289,000.00 3.90
其中： 债券 80,289,000.00 3.90
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 205,943,176.32 10.02
7 其他各 项资 产 1,235,154.86 0.06
8 合计 2,056,072,094.33 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 19,284,385.20 0.96
B 采矿业 - -
C 制造业 1,117,203,863.59 55.45
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
31,793,563.68 1.58
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,275,283.76 0.31
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 16,709,732.48 0.83
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
220,753,728.29 10.96 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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J 金融业 174,396,520.52 8.66
K 房地产 业 120,355,197.01 5.97
L 租赁和 商务 服务 业 8,776,686.60 0.44
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 53,055,802.02 2.63
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,768,604,763.15 87.78
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300017 网宿科 技 1,760,336 112,309,436.80 5.57
2 002475 立讯精 密 2,201,077 72,151,304.06 3.58
3 300124 汇川技 术 2,272,047 70,887,866.40 3.52
4 600872 中炬高 新 6,393,599 68,219,701.33 3.39
5 300145 南方泵 业 2,846,241 53,737,030.08 2.67
6 600660 福耀玻 璃 6,268,569 52,655,979.60 2.61
7 002174 游族网 络 870,341 47,894,865.23 2.38
8 601318 中国平 安 1,138,450 44,786,623.00 2.22
9 600196 复星医 药 2,216,574 44,752,629.06 2.22
10 002410 广联达 1,480,329 39,139,898.76 1.94
11 000024 招商地 产 3,716,609 38,727,065.78 1.92
12 002008 大族激 光 2,227,846 38,630,849.64 1.92
13 601169 北京银 行 4,694,404 37,836,896.24 1.88
14 600587 新华医 疗 486,407 36,261,641.85 1.80
15 000651 格力电 器 1,227,389 36,146,606.05 1.79
16 300144 宋城演 艺 1,359,319 36,130,699.02 1.79
17 002117 东港股 份 2,062,197 35,676,008.10 1.77
18 600030 中信证 券 2,982,400 34,178,304.00 1.70
19 600535 天士力 881,371 34,170,753.67 1.70
20 600594 益佰制 药 821,252 33,778,094.76 1.68
21 000002 万
科Ａ 4,044,000 33,443,880.00 1.66
22 002470 金正大 1,726,462 33,130,805.78 1.64
23 300024 机器人 1,096,617 32,240,539.80 1.60 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
页 共39 页 30
24 600000 浦发银 行 3,508,900 31,755,545.00 1.58
25 002268 卫 士 通 745,350 27,615,217.50 1.37
26 600585 海螺水 泥 1,530,420 24,058,202.40 1.19
27 600886 国投电 力 4,475,222 22,823,632.20 1.13
28 002678 珠江钢 琴 2,335,342 21,835,447.70 1.08
29 002250 联化科 技 1,500,000 21,300,000.00 1.06
30 002271 东方雨 虹 855,988 21,271,301.80 1.06
31 002146 荣盛发 展 2,192,209 20,760,219.23 1.03
32 300104 乐视网 447,422 19,641,825.80 0.97
33 002714 牧原股 份 437,784 19,284,385.20 0.96
34 000333 美的集 团 992,100 19,167,372.00 0.95
35 600383 金地集 团 2,154,948 19,157,487.72 0.95
36 002158 汉钟精 机 1,081,265 18,695,071.85 0.93
37 600525 长园集 团 1,672,170 18,460,756.80 0.92
38 300196 长海股 份 1,171,090 18,315,847.60 0.91
39 000400 许继电 气 898,113 18,007,165.65 0.89
40 600276 恒瑞医 药 538,705 17,863,457.80 0.89
41 600201 金宇集 团 571,958 17,799,332.96 0.88
42 600685 广船国 际 1,027,115 17,594,479.95 0.87
43 002653 海思科 912,429 17,518,636.80 0.87
44 002385 大北农 1,539,712 17,491,128.32 0.87
45 300070 碧水源 578,636 16,925,103.00 0.84
46 600999 招商证 券 1,669,748 16,881,152.28 0.84
47 600703 三安光 电 713,944 16,727,707.92 0.83
48 600270 外运发 展 1,383,256 16,709,732.48 0.83
49 002437 誉衡药 业 322,878 16,628,217.00 0.83
50 600742 一汽富 维 800,077 16,537,591.59 0.82
51 600761 安徽合 力 1,625,732 15,997,202.88 0.79
52 000877 天山股 份 2,594,022 15,849,474.42 0.79
53 600425 青松建 化 3,188,400 15,017,364.00 0.75
54 000063 中兴通 讯 1,085,922 14,247,296.64 0.71
55 002311 海大集 团 1,284,741 14,144,998.41 0.70
56 600887 伊利股 份 364,078 12,058,263.36 0.60
57 300166 东方国 信 590,233 11,043,259.43 0.55
58 300379 东方通 177,000 11,004,090.00 0.55
59 002035 华帝股 份 1,086,436 10,744,852.04 0.53
60 300005 探路者 598,132 9,235,158.08 0.46
61 300335 迪森股 份 756,318 8,969,931.48 0.45
62 000712 锦龙股 份 600,000 8,958,000.00 0.44 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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63 600138 中青旅 402,970 8,776,686.60 0.44
64 002285 世联行 1,032,028 8,266,544.28 0.41
65 600697 欧亚集 团 349,914 6,242,465.76 0.31
66 603328 依顿电 子 11,296 172,941.76 0.01
67 603168 莎普爱 思 4,037 88,208.45 0.00
68 603005 晶方科 技 1,000 41,710.00 0.00
69 002727 一心堂 2,690 32,818.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 600000 浦发银 行 67,977,842.99 2.99
2 601998 中信银 行 67,843,403.87 2.99
3 002174 游族网 络 60,230,329.79 2.65
4 000002 万
科Ａ 56,754,039.92 2.50
5 600660 福耀玻 璃 51,914,696.91 2.29
6 600535 天士力 49,740,109.35 2.19
7 600030 中信证 券 47,749,127.35 2.10
8 002008 大族激 光 40,098,509.65 1.77
9 601169 北京银 行 38,495,825.14 1.70
10 000039 中集集 团 38,249,429.00 1.68
11 600036 招商银 行 36,977,482.89 1.63
12 600594 益佰制 药 34,113,517.12 1.50
13 002117 东港股 份 33,218,465.39 1.46
14 300144 宋城演 艺 32,875,223.83 1.45
15 002475 立讯精 密 32,672,985.16 1.44
16 002594 比亚迪 31,145,650.71 1.37
17 000877 天山股 份 30,997,598.65 1.37
18 300335 迪森股 份 30,068,218.07 1.32
19 600557 康缘药 业 29,443,719.69 1.30
20 000024 招商地 产 28,935,128.48 1.27
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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页 共39 页 32
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 300124 汇川技 术 79,143,562.85 3.49
2 601998 中信银 行 65,808,835.29 2.90
3 600030 中信证 券 60,982,370.11 2.69
4 600633 浙报传 媒 60,124,013.61 2.65
5 002236 大华股 份 52,396,220.38 2.31
6 000002 万
科Ａ 49,653,278.77 2.19
7 601633 长城汽 车 49,627,472.70 2.19
8 000895 双汇发 展 48,675,371.28 2.14
9 600999 招商证 券 48,176,526.15 2.12
10 000538 云南白 药 47,020,216.07 2.07
11 000400 许继电 气 41,245,885.73 1.82
12 300058 蓝色光 标 38,434,307.31 1.69
13 002292 奥飞动 漫 37,798,113.03 1.67
14 600570 恒生电 子 37,777,205.46 1.66
15 600036 XD 招 商银 37,160,023.83 1.64
16 300146 汤臣倍 健 36,423,976.02 1.60
17 000001 平安银 行 35,880,847.47 1.58
18 002410 广联达 33,783,862.97 1.49
19 600000 浦发银 行 33,296,414.61 1.47
20 000625 长安汽 车 32,256,929.86 1.42
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,935,386,763.12
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,061,108,028.24
注：表 中“ 买入 股票 成本 （成交 ）总 额” 及“ 卖出 股票收 入（ 成交 ）总 额” 均指成 交金 额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,289,000.00 3.98
其中： 政策 性金 融债 80,289,000.00 3.98
4 企业债 券 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 80,289,000.00 3.98
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产 净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 140430 14 农发 30 500,000 50,175,000.00 2.49
2 140320 14 进出20 增 300,000 30,114,000.00 1.49
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名 贵金 属 投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
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7.12 投 资组 合 报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 280,116.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 920,734.67
5 应收申 购款 4,057.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.08
8 其他 -
9 合计 1,235,154.86
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
163,812 17,575.72 56,267,230.32 1.95% 2,822,846,788.47 98.05%
8.2 期 末上 市基 金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366.00
21.74%
2 天津证 券登 记公 司 5,657,238.00
2.77%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.33% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
页 共39 页 35
4 叶风 1,850,000.00
0.91%
5 王金明 1,830,000.00
0.90%
6 魏曙光 1,617,727.00
0.79%
7 魏宏 1,361,508.00
0.67%
8 汪若清 1,227,268.00
0.60%
9 许玉明 1,068,572.00
0.52%
10 马淑玲 707,123.00
0.35%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
415,674.92 0.0144%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年4 月30 日 ） 基金 份额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,100,984,958.42
本报告 期基 金总 申购 份额 7,588,231.58
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 229,459,171.21
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,879,114,018.79
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ， 本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基 金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基金管理人重 大人 事变动
本报告 期内 ， 基 金管 理 人 无重大 人事 变更 。
10.2.2 基金托管人的 专门 基金托管部门的重大 人事 变动
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
页 共39 页 36
本报告 期 本 基金 托管 人中 国建设 银 行 2014 年2 月7 日发布 任免 通知 ， 解 聘尹 东 中国建 设银 行
投资托 管业 务部 总经 理助 理职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该事务 所 自2011
年10 月20 日起 为本 基金 提供审 计服 务至 今。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证券 1 1,515,119,073.58 38.15% 1,340,742.33 37.68% -
齐鲁证券 1 750,150,127.94 18.89% 682,939.87 19.19% -
华泰证券 1 377,617,757.96 9.51% 343,783.80 9.66% -
中银国际 1 376,815,589.17 9.49% 333,450.96 9.37% -
国泰君安 1 376,502,820.38 9.48% 333,166.69 9.36% -
申银万国 1 294,377,071.00 7.41% 268,000.01 7.53% -
中金公司 1 281,412,317.20 7.08% 256,199.78 7.20% -
高华证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面： 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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页 共39 页 37
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内, 本基 金 终止 租用国 元证 券交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比
例
国金证券 - - - - - -
齐鲁证券 2,918,674.20 100.00% - - - -
华泰证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
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国元证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 披露日 期
1
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 香 港
子公司 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-1-7
2
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 纸 质 对 账
单邮寄 服务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-1-13
3
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
所持有 的新 华医 疗估 值方 法调整 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-2-26
4
融 通 基 金 关 于 开通民生银行借记卡进行网
上直销 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-2-28
5
融 通 基 金 关 于 网 上 直 销 平 台 调 整 基 金 转 换
业务费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-3-21
6
关 于 融 通 基 金 参 加 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限
公司 、 上 海天 天基 金销 售 有限公 司申 购费 率
优惠的 费率 调整 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-3-21
7
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
所持有的 “ 恒生电子 ” 和 “ 金 证 股 份 ” 估
值方法 调整 的公 告
中国证 券报 、 上 海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-3-29
8
关 于 融 通 旗 下 开 放 式 基 金 参 加 中 国 工 商 银
行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-3-31
9
融 通 基 金 关 于 新 增 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有
限 公 司 为 代 销 机 构 及 参 加 其 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-4-15
10
融通基 金管 理有 限公 司关 于公司 网站 、 网上
交易系 统升 级的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-4-24
11
融 通 基 金 管 理 有 限公司关于旗下部分开放
式 基 金 参 加 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-4-29
12
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
所持有的 “ 誉衡药业 ” 估 值 方 法 调 整 的 公
告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-4-29
13
融 通 基 金 关 于 新 增 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
为 代 销 机 构 并 参 加 其 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-5-16
14
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分
基 金 单 笔 最 低 申 购 金 额 、 定 期 定 额 投 资 金
额、 最低 赎回 份额 要求 和 最低保 有份 额限 制
的公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-5-23 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告
第
页 共39 页 39
15
融 通 基 金 关 于 网 上 直 销 费 率 优 惠 及 开 通 转
换业务 的提 示性 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-5-27
16
关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 华 泰 证
券 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 申 购 费 率 优 惠 的
公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管理 人网 站
2014-6-12
17
融 通 基 金 关 于 新 增 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公
司为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报、
证券时 报、 管 理 人网 站
2014-6-23
§11 备查文 件目录
（一） 中国 证监 会《 关于 核准通 宝证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复》
（二） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合同 》
（三） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 托 管协议 》
（四） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 招 募说明 书》 及其 更新
（五） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 上 市交易 公告 书》
（六） 《融 通基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 管理 规则》
（七） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（八） 基金 托管 人中 国建 设银 行 业务 资格 批件 和营 业执照
存放地 点 ： 基金 管理 人处 、基金 托管 人处 、深 圳证 券交易 所
查阅方式 ：投 资者可在 营 业时间免费查 阅，也可 按 工本费购买复 印件，或 登 陆本基金管理 人
网站http://www.rtfund.com 查 询。
