南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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南 方 新 兴 消费 增 长 分 级股 票 型 证 券投 资 基
金 2014 年半 年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表 其未来表现 。投资有 风险 ，投资者在 作出投资 决策 前应仔细阅 读
本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方新 兴消 费增 长分 级股票
场内简 称 南方消 费
基金主 代码 160127
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 13 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 112,753,351.30 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012-04-25
下属分 级基 金的 基金 简称 南 方 新 兴 消 费 增 长
分级股 票
南方消 费收 益 南方消 费进 取
下属三 级基 金的 交易 所简 称 南方消 费 消费收 益 消费进 取
下属分 级基 金的 交易 代码 160127 150049 150050
报告期 末下 属分 级基 金份 额总额 86,303,615.30 份 13,224,868.00 份 13,224,868.00 份
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方消 费” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过深入研 究我国 宏观经 济结构转型 方向和 长期发 展趋势，选 择具
备新兴消费 增长主 题的上 市公司进行 投资， 追求基 金资产的长 期增
值。
投资策 略 本基金运用 定量分 析和定 性分析手段 ，从宏 观政策 、经济环境 、证
券市场走势 等方 面 对市场 当期的系统 性风险 以及可 预见的未来 时期
内各类资产 的预期 风险和 预期收益率 进行分 析评估 ，据此合理 制定
和调整资产 配置比 例。通 过对股票、 债券等 各类资 产进行配置 ，在
保持总体风 险水平 相对稳 定的基础上 ，力争 投资组 合资产的稳 定增
值。
业绩比 较基 准 中证内 地消 费主 题指 数×80%+ 上 证国 债指 数 ×2 0%
风险收 益特 征 本基金为股 票型基 金，属 于较高预期 风险和 预期收 益的证券投 资基
金品种，其 预期风 险和收 益水平高于 混合型 基金、 债券基金及 货币
市场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -5,408,236.40
本期利 润 -11,773,808.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1000
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0094
期末基 金资 产净 值 107,648,025.75
期末基 金份 额净 值 0.955
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3. 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.69% 0.74% 0.66% 0.68% 2.03% 0.06%
过去三 个月 0.00% 0.88% 0.33% 0.79% -0.33% 0.09%
过去六 个月 -8.96% 1.02% -5.79% 0.98% -3.17% 0.04%
过去一 年 3.69% 1.11% 4.89% 1.03% -1.20% 0.08%
自基金 合同
生效起 至今
1.03% 1.04% -8.20% 0.99% 9.23% 0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日 起6 个月， 建仓结 束时 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限 公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管
理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜冬松
本基金
的基金
经理
2012 年3
月 13 日
- 12
第三军 医大 学医 学硕 士， 具有基 金从 业
资格。 曾担 任天 津272 医 院外科 主治 医
师、深 圳健 安医 药市 场部 部长、 中新 药
业成药 分公 司学 术推 广部 部长；2002 年
4 月至2008 年8 月， 历任 平安证 券研 究
所研究 员、 医药 行业 首席 研究员 、行 业
部副总 经理 。 2008 年9 月 加 入南方 基金 ，
任研究 部医 药行 业首 席研 究员和 消费 组
组长 ；2012 年 3 月 至今 ， 任南方 消费 基
金经理 ；2013 年 7 月至 今 ， 任 南方 金粮
油基金 经理 ；2014 年 1 月 至今 ， 任 南方
医保基 金经 理。
张旭
本基金
的基金
经理
2012 年3
月 13 日
- 6
毕业于 中央 财经 大学, 获 金融学 硕士 学
位，注 册金 融分 析师 （CFA ） ，具 有基 金
从业资 格 。2008 年 加入 南 方基金 ， 曾任
金融及 地产 行业 研究 员、 高级策 略研 究
员、南 方盛 元基 金经 理助 理；2012 年3
月至今 ， 任南 方消 费基 金 经理 ；2012 年
11 月 至今 ，任 南方 盛元 基 金经理 。
注：1. 对基金 的首任基 金 经理，其 “ 任 职日期 ” 为 基金合同生效 日， “离 任 日期 ”为根 据公司决
定确定的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别 指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方新兴 消费 增长 分级 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 和其 他有 关法 律法
规的规定，本 着诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资产 ，在严格 控 制风险的基 础 上，为南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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基金持有人谋 求最大利 益 。本报告期内 ，基金运 作 整体合法合规 ，没有损 害 基金持有人 利益。基
金的投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法律 法规及 基金 合同 的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。 本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年一 季度 ， 经 济增 速 放缓， 工业 增加 值回 落， 财政货 币政 策没 有明 显发 力， 部 分地 区的
GDP 下滑幅 度较大； 二季 度，政策层面 把稳定经 济 放在了靠前的 位置，首 先 ，通过引导 预 期的方
式来对 冲经 济的 下滑 ； 其 次， 推出 多项 微刺 激政 策 ， 积 极引 导预 期 ， 经 济前 景释放 出积 极的 信号 ；
第三，重点强 调促改革 调 结构与稳增长 不是相互 矛 盾的，明确告 诉市场保 持 经济增速仍 然是一个
非常重要的目 标；第四 ， 监督各项政策 尽快落实 ， 发挥效果。上 述政策使 经 济出现企稳 的态势，
同时，海外经 济的好转 也 逐渐带动出口 以及相关 投 资复苏。但房 地产市场 去 库存和去泡 沫的调整
过程可能刚刚 开始，还 需 要较长的时间 来回归到 相 对正常可维持 的水平。 市 场整体表现 为窄幅波
动的行情，并 没有因为 中 观数据的恶化 而受到较 大 的影响，但资 金疯狂追 逐 着“小而美 ”的各 种
主题， 基本 上忽 视了 业绩 和估值 等价 值指 标。
报告期内本基 金净值表 现 相对一般，主 要由于对 大 众消费品和医 药的配置 比 例较高，而该 类
资产在上半年 的市场表 现 一般。本基金 的仓位变 化 不大，小幅降 低了对成 长 型股票配置 ，增加了
对兼具成长与 价值的白 马 类股票的配置 ，保持了 对 大众消费品和 医药行业 的 较高配置比 例，维持
了对白 酒、 商贸 零售 、旅 游的低 配置,维 持了 对TMT 和汽车 行业 的标 准配 置。
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2014 年上 半年 ，南 方消 费 基金净 值增 长-8.96% ，同 期业绩 比较 基准 增长-5.79% 。
4.5 管理人对宏观经 济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下一阶段 ，我们认 为 ，政策的放松 周期已经 启 动，但宏观经 济的最终 企 稳回升可能还 需
要一段时间， 市场可能 仍 将表现为区间 震荡的格 局 ，以大消费和 医药为代 表 的兼具稳定 成长和价
值的白马股蕴 含着较大 的 投资机会。配 置策略上 ， 继续看好大众 消费品行 业 和医药行业 ；对于成
长类股票在估 值回归合 理 的前提下会逐 步增加配 置 ；仓位上保持 中性偏乐 观 的策略，注 重在纷繁
复杂的 经济 环境 下可 能出 现的投 资风 险， 注重 价值 股与成 长股 之间 的均 衡配 置。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和 基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及 运 作 保 障 部 总监等 。 其 中 ， 超 过 三 分之 二以 上 的 人 员 具 有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
在存续期内， 本基金（ 包 括南方消费基 础份额、 南 方消费收益份 额、南方 消 费进取份额） 不
进行收 益分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方新 兴消费增 长 分级股票型证 券投资基 金 的托管过程中，南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 南方新兴 消 费增长分级股 票型证券 投 资基金的管理 人 ——南 方 基金管理有限 公
司在南方新兴 消费增长 分 级股票型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，南方新 兴消费增 长 分级股票型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方新兴消 费增长分 级 股票型证券投 资
基金2014 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体 ： 南方 新兴 消费 增长分 级股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
14,588,573.13 22,654,753.25
结算备 付金
62,141.63 160,707.91
存出保 证金
47,965.41 111,787.83
交易性 金融 资产
93,477,876.46 120,994,002.37
其中： 股票 投资
93,016,414.06 120,530,682.37
基金投 资
- -
债券投 资
461,462.40 463,320.00
资产支 持证 券投 资
- - 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 2,218,313.18
应收利 息
3,949.22 5,344.84
应收股 利
- -
应收申 购款
5,428.64 67,858.65
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
108,185,934.49 146,212,768.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
145,303.61 441,099.49
应付管 理人 报酬
131,009.21 188,255.57
应付托 管费
21,834.88 31,375.92
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
33,776.83 100,146.32
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
205,984.21 156,237.41
负债合 计
537,908.74 917,114.71
所有者权益：
实收基 金
106,584,292.81 130,980,850.02
未分配 利润
1,063,732.94 14,314,803.30
所有者 权益 合计
107,648,025.75 145,295,653.32
负债和 所有 者权 益总 计
108,185,934.49 146,212,768.03
注：报 告截 止日2014 年 6 月 30 日 ，南 方新 兴消 费基 础份额 净 值 0.955 元， 南 方消费 收益 份额 净
值1.019 元 ， 南方 消费 进 取份额 净 值 0.891 元 ； 基 金份额 总 额 112,753,351.30 份 ， 其 中南 方新 兴
消费增 长基 金份 额 86,303,615.30 份， 南方 消费 收 益份额 13,224,868.00 份 ，南方 消费 进取 份额
13,224,868.00 份。
6.2 利润表
会计主 体 ： 南方 新兴 消费 增长分 级股 票型 证券 投资 基金 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-10,287,888.76 22,271,054.43
1.利息 收入
62,623.61 230,253.28
其中： 存款 利息 收入
61,252.57 161,547.79
债券利 息收 入
1,371.04 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 68,705.49
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-4,005,494.98 30,272,087.83
其中： 股票 投资 收益
-5,051,423.84 27,866,388.48
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,045,928.86 2,405,699.35
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-6,365,572.26 -8,427,881.41
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
20,554.87 196,594.73
减： 二、费用
1,485,919.90 4,498,693.98
1．管 理人 报酬
892,633.08 2,550,873.61
2．托 管费
148,772.26 425,145.62
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
219,404.18 1,288,194.61
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
225,110.38 234,480.14
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-11,773,808.66 17,772,360.45
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-11,773,808.66 17,772,360.45
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 新兴 消费 增长分 级股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
130,980,850.02 14,314,803.30 145,295,653.32
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -11,773,808.66 -11,773,808.66
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-24,396,557.21 -1,477,261.70 -25,873,818.91
其中：1.基 金申 购款 2,989,239.59 169,921.75 3,159,161.34
2. 基金 赎回 款 -27,385,796.80 -1,647,183.45 -29,032,980.25
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
106,584,292.81 1,063,732.94 107,648,025.75
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
431,370,575.13 -23,620,860.89 407,749,714.24
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 17,772,360.45 17,772,360.45
三、 本 期基 金 份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-185,427,169.21 -385,484.12 -185,812,653.33
其中：1.基 金申 购款 7,323,028.18 -101,879.48 7,221,148.70
2. 基金 赎回 款 -192,750,197.39 -283,604.64 -193,033,802.03
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - - 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
245,943,405.92 -6,233,984.56 239,709,421.36
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的 说明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业 债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税。 对基金取 得 的股票的股息 、红利收 入 ，由上市公司 在向基金 派 发股息、红 利时代扣
代缴个 人所 得税 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月) 的， 其股 息红 利所 得全 额 计入应 纳税 所得 额 ；
持股期 限 在1 个 月以 上 至1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过 1 年 的，南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额。 上述 所得 统一 适 用20% 的 税率 计征 个人 所得 税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司(" 中 国 工 商 银
行“)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 0.00 0.00% 92,863,303.50 11.82%
6.4.5.1.2
权 证 交易
注：无
6.4.5.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华泰证券 0.00 0.00% 0.00 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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华泰证券 82,174.74 11.65% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金提供的证券投资 研究 成果和市场信息 服
务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
892,633.08 2,550,873.61
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
180,418.07 538,867.15
注：支付基金 管理人南 方 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.50% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管 理人 报酬 ＝前 一日 基金资 产净 值 X1.50% / 当年天 数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
148,772.26 425,145.62
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日 托管 费＝ 前一 日基 金 资产净 值 X 0.25% / 当年天 数。
6.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 内无 与关联 方进 行的 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 内无 基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。
6.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
第 16 页 共 27 页
注：本 基金 本报 告期 内无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 14,588,573.13 59,465.98 43,748,118.24 154,455.00
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 内未 在承销 期内 参与 关联 方承 销证券 。
6.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.6 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：无
6.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002570
贝因
美
2014 年
6 月 19
日
公告
重大
事项
14.36 - - 255,206 4,995,261.68 3,664,758.16 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.6.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
6.4.6.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
第 17 页 共 27 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 93,016,414.06 85.98
其中： 股票 93,016,414.06 85.98
2 固定收 益投 资 461,462.40 0.43
其中： 债券 461,462.40 0.43
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,650,714.76 13.54
7 其他各 项资 产 57,343.27 0.05
8 合计 108,185,934.49 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 82,453,306.55 76.60
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,033,937.40 1.89
J
金融业 - -
K
房地产 业 - - 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
第 18 页 共 27 页
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,529,170.11 7.92
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 93,016,414.06 86.41
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 170,544 5,648,417.28 5.25
2 000895 双汇发 展 125,656 4,497,228.24 4.18
3 600085 同仁堂 242,225 4,221,981.75 3.92
4 000063 中兴通 讯 320,149 4,200,354.88 3.90
5 002570 贝因美 255,206 3,664,758.16 3.40
6 002007 华兰生 物 126,249 3,295,098.90 3.06
7 600535 天士力 84,900 3,291,573.00 3.06
8 000888 峨眉山 Ａ 175,208 3,227,331.36 3.00
9 000848 承德露 露 156,625 3,112,138.75 2.89
10 000716 南方食 品 263,284 3,090,954.16 2.87
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600535 天士力 3,864,602.01 2.66 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
第 19 页 共 27 页
2 600312 平高电 气 2,999,729.00 2.06
3 600835 上海机 电 2,999,093.92 2.06
4 002296 辉煌科 技 2,998,245.60 2.06
5 600884 杉杉股 份 2,998,225.00 2.06
6 600703 三安光 电 2,997,803.83 2.06
7 600872 中炬高 新 2,997,410.27 2.06
8 002242 九阳股 份 2,997,277.00 2.06
9 300070 碧水源 2,997,165.74 2.06
10 000063 中兴通 讯 2,995,580.89 2.06
11 000826 桑德环 境 2,995,411.77 2.06
12 600436 片仔癀 2,993,540.99 2.06
13 000848 承德露 露 2,992,451.48 2.06
14 601633 长城汽 车 2,497,118.22 1.72
15 002653 海思科 2,431,627.31 1.67
16 300113 顺网科 技 1,998,813.13 1.38
17 000581 威孚高 科 1,998,167.20 1.38
18 002583 海能达 1,996,714.80 1.37
19 300147 香雪制 药 1,841,847.60 1.27
20 600066 宇通客 车 1,718,878.04 1.18
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000069 华侨城 Ａ 8,888,344.33 6.12
2 600351 亚宝药 业 3,786,530.93 2.61
3 600519 贵州茅 台 3,719,979.21 2.56
4 300332 天壕节 能 3,474,866.71 2.39
5 000998 隆平高 科 3,451,299.86 2.38
6 600686 金龙汽 车 3,145,993.37 2.17
7 600030 中信证 券 3,073,493.46 2.12
8 600312 平高电 气 2,997,890.11 2.06
9 600703 三安光 电 2,989,640.85 2.06
10 600884 杉杉股 份 2,923,888.00 2.01
11 600809 山西汾 酒 2,851,207.77 1.96 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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12 600216 浙江医 药 2,711,461.71 1.87
13 600436 片仔癀 2,546,473.82 1.75
14 601633 长城汽 车 2,460,576.82 1.69
15 000895 双汇发 展 2,441,960.55 1.68
16 600050 中国联 通 2,440,000.00 1.68
17 600271 航天信 息 2,395,049.05 1.65
18 600418 江淮汽 车 1,974,551.88 1.36
19 002385 大北农 1,949,930.53 1.34
20 600859 王府井 1,871,970.75 1.29
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 61,812,338.01
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 77,911,467.82
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 461,462.40 0.43
8 其他 - -
9 合计 461,462.40 0.43
南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
第 21 页 共 27 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 4,320 461,462.40 0.43
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产 支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本 基金 在 进 行 股指 期 货 投资 时 ，将 根 据 风 险管 理 原 则 ， 以 套期 保 值 为 主要 目 的 ，采 用 流动 性 好、
交 易活 跃 的 期货 合 约 ，通 过 对 证券 市 场 和期 货 市 场运 行 趋 势的 研 究 ，结 合 股 指期 货 的 定价 模 型 寻求 其
合理的估 值水平 ，与现 货资 产进行匹 配，通 过多头 或空 头套期保 值等策 略进行 套期 保值操作 。
基金管理 人将充 分考虑 股指 期货的收 益性 、 流动 性及风 险性特征 ， 运 用股指 期货对 冲系统性 风险 、
对 冲特 殊 情 况下 的 流 动性 风 险 ，如 大 额 申购 赎 回 等； 利 用 金融 衍 生 品的 杠 杆 作用 ， 以 达到 降 低 投资 组
合的整体 风险的 目的。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本 基金 投 资 的 前十 名 证 券的 发 行主 体 本 期 没有 出 现 被监 管 部门 立 案 调 查， 或 在 报告 编 制日 前 一年
内受到公 开谴责 、处罚 的情 形
7.12.2
本基金投 资的前 十名股 票没 有超出基 金合同 规定的 备选 股票库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 47,965.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,949.22
5 应收申 购款 5,428.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 57,343.27
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：无 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002570 贝因美 3,664,758.16 3.40 公告重 大事 项停 牌
南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有
人户
数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
南方新 兴消 费
增长分 级股 票
4,764 18,115.79 621,440.76 0.72% 85,682,174.54 99.28%
南方消 费收 益 1,052 12,571.17 278,986.00 2.11% 12,945,882.00 97.89%
南方消 费进 取 1,025 12,902.31 107,257.00 0.81% 13,117,611.00 99.19%
合计 6,841 16,482.00 1,007,683.76 0.89% 111,745,667.54 99.11%
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。 户均 持有 的基 金份 额 的合计 数= 期末 基金 份额 总 额/期 末持 有人 户数 合计 。
8.2 期末上市基金前十名 持有人
南方消 费收 益
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 李红兵 429,029.00 1.62%
2 姚珍高 373,261.00 1.41%
3 郭建华 276,230.00 1.04%
4 李卫永 250,175.00 0.95%
5 卿海 226,772.00 0.86%
6 北京东 方航 海电 子设 备技 术开发 有
限公司
214,515.00 0.81%
7 杨精辉 211,958.00 0.80%
8 王贵亭 189,173.00 0.72%
9 沈有义 180,195.00 0.68%
10 田华 148,015.00 0.56%
南方消 费进 取
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 张训苏 821,501.00 3.11%
2 伍兰青 671,653.00 2.54% 南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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3 吴连焕 620,000.00 2.34%
4 李红兵 429,030.00 1.62%
5 王连芬 183,972.00 0.70%
6 万明学 143,968.00 0.54%
7 曲德清 128,709.00 0.49%
8 壮丽 128,709.00 0.49%
9 吴少松 124,480.00 0.47%
10 龚宏伟 122,969.00 0.46%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
南方新 兴消 费增 长
分级股 票
264,269.65 0.3064%
南方消 费收 益 0.00 0.0000%
南方消 费进 取 0.00 0.0000%
合计
264,269.65 0.2344%
注：分级基金 管理人的 从 业人员持有基 金占基金 总 份额比例的计 算中，对 下 属分级基金 ，比例的
分母采用各自 级别的份 额 ，对合计数， 比例的分 母 采用下属分级 基金份额 的 合计数（即 期末基金
份额总 额） 。
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部门
负责人 持有 本开 放式
基金
南方新 兴消 费增 长分 级股 票 -
南方消 费收 益 -
南方消 费进 取 -
合计 -
本基金 基金 经理 持有
本开放 式基 金
南方新 兴消 费增 长分 级股 票
10~50
南方消 费收 益
-
南方消 费进 取
-
合计
10~50
注：分级基金 管理人的 从 业人员持有基 金占基金 总 份额比例的计 算中，对 下 属分级基金 ，比例的
分母采用各自 级别的份 额 ，对合计数， 比例的分 母 采用下属分级 基金份额 的 合计数（ 即 期末基金
份额总 额） 。
南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
南方新 兴消 费增 长
分级股 票
南方消 费收 益 南方消 费进 取
基金合 同生 效日 （2012 年3 月 13 日 ）
基金份 额总 额
1,177,567,468.62 376,130,634.00 376,130,635.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 94,896,521.95 15,420,778.00 15,420,778.00
本报告 期基 金总 申购 份额 2,982,808.97 - -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 27,312,203.65 - -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份额 减少
以"-" 填列 ）
15,736,488.03 -2,195,910.00 -2,195,910.00
本报告 期期 末基 金份 额总 额 86,303,615.30 13,224,868.00 13,224,868.00
注：拆 分变 动份 额包 括本 基金三 级份 额之 间的 配对 转换份 额及 定期 份额 折算 。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ， 因中 国工 商 银行 股 份有 限公 司 （以 下 简称 “本 行 ” ）工 作需 要 ，周 月秋 同志 不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
本报告 期内 基金 管理 人未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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10.5 为基金进行 审计的 会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 56,565,085.93 40.48% 50,054.57 39.80% -
中信建投 1 40,353,250.61 28.88% 36,737.70 29.21% -
东海证券 1 21,323,281.37 15.26% 19,412.92 15.44% -
东方证券 1 12,059,251.22 8.63% 10,978.72 8.73% -
海通证券 1 9,422,936.70 6.74% 8,578.49 6.82% -
红塔证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
注：专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
1、公 司经 营行 为规 范， 财务状 况和 经营 状况 良好 ；
2、 公司 具有 较强 的研 究 能力, 能及 时、 全面 地为 基 金提供 高质 量的 宏观 经济 研究 、 行 业研 究及 市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
3、公 司内 部管 理规 范， 能满足 基金 操作 的保 密要 求；
4、建 立了 广泛 的信 息网 络,能 及时 提供 准确 的信 息 资讯服 务。
B： 选 择流程 公司 研究 部 门定期 对券 商服 务质 量从 以下几 方面 进行 量化 评比 ， 并根 据评 比的 结果南方新兴消费增长分级股票 2014 年半年度报告摘要
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