南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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天 元 证 券 投资 基 金2014 年 半 年 度报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方天 元封 闭
场内简 称 基金天 元
基金主 代码 184698
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 8 月 25 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 1999 年 08 月 25 日至 2014 年 07 月 02 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999-09-20
注：1. 本基 金在 交易 所行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “基金 天元 ”。
2.基金 天元 份额 持有 人大 会于 2014 年5 月8 日审 议 通过了 《关 于天 元证 券投 资 基金转 型有 关事 项
的议案 》 。 持有 人大 会决 议 由基金 管理 人报 中国 证监 会备案 生效 。 自 2014 年 7 月 3 日 起， 基金 名
称变更为 “南 方天元新 产 业股票型证券 投资基金 ” ，由《天元证 券投资基 金 基金合同》 修订而成
的《南方天元 新产业股 票 型证券投资基 金基金合 同 》生效，基金 份额持有 人 、基金管理 人和基金
托管人 的权 利义 务关 系以 《南方 天元 新产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 为准。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 属于 成长 收入 型基 金， 主 要投 资于 两个 市场 股票中 的指 标股 。 本 基金 所称 指
标股 是 按照 行业 代表 性 、 流通性 、 资本 增值 潜力 、 分红状 况的 标准 从两 市股 票中挑
选出来 的绩 优成 长型 上市 公司。 本基 金的 投资 目标 是在减 少和 分散 投资 风险 的前 提
下，以 稳健 的投 资原 则， 确保基 金资 产安 全并 谋求 基金长 期稳 定的 投资 收益 。
投资策 略 根据契 约要 求， 本基 金通 过深入 的研 究， 选取 具有 行业代 表性 、股 票流 通性 较好 、
资本增 值潜 力较 大 、 分 红 稳定等 特征 的指 标型 上市 公司 ， 进 行中 长期 投资 。 以稳健
的投资 原则 ，力 求确 保基 金资产 安全 并谋 求基 金长 期稳定 的投 资收 益。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 60,072,652.01
本期利 润 -78,529,486.46
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0262
本期加 权平 均净 值利 润率 -2.85%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.79%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -266,430,610.67
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0888
期末基 金资 产净 值 2,733,569,389.33
期末基 金份 额净 值 0.9112
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.82% 0.63% - - 0.82% 0.63%
过去三 个月 0.09% 1.11% - - 0.09% 1.11%
过去六 个月 -2.79% 1.33% - - -2.79% 1.33%
过去一 年 5.74% 1.53% - - 5.74% 1.53%
过去三 年 -8.30% 1.72% - - -8.30% 1.72% 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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自基金 合同
生效起 至今
382.35% 2.50% - - 382.35% 2.50%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 三个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10%） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管
理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈键
本 基金
的 基金
经理;
投 资部
执 行总
监
2006 年 3
月16 日
- 13
硕 士 学 历 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。2000
年加入 南方 基金 ， 历 任行 业研究 员 、 基
金经理 助理 ，2009 年 12 月 至今 ， 担 任
投资部 执行 总监 ， 主持 工 作。 2003 年
11 月-2005 年 6 月 ， 任 南方 宝元基 金经
理；2004 年 3 月-2005 年3 月， 任南 方
现金基 金经 理 ；2005 年3 月-2006 年3
月，任南 方积 配基金 经理 ；2008 年 2
月至 2010 年 10 月 ， 任 南方 盛元基 金经
理；2006 年 3 月至2014 年 7 月 ， 任天
元基金 经理 ；2010 年 10 月 至今 ， 任 南
方成份 基金 经理 ；2012 年12 月 至今 ，
任南方 安心 基金 经理 。
蒋朋宸
本 基金
的 基金
经理
2010 年12
月2 日
- 10
北大生 物化 学硕 士 、 美 国哥 伦比亚 大学
金融工 程学 硕士 ，具 有基 金从业 资格 。
曾 担 任 鹏 华 基 金 公 司 基 金 管 理 部 分 析
师，2005 年加 入南 方基 金 ，2008 年 4
月至 2010 年 12 月 ， 任 南方 盛元基 金经
理；2008 年 4 月至2014 年 1 月 ， 任南
方隆元 基金 经理 ； 2010 年 12 月至2014
年 7 月 ，任基 金天 元基金 经理；2009
年 2 月 至今 ，任南 方宝元 债券基 金经
理。
注：1. 对基金 的首任基 金 经理，其 “ 任 职日期 ” 为 基金 合同生效 日， “离 任 日期 ”为根 据公司决
定确定的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《天 元证券 投资 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的 规 定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤
勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 风 险的基础上， 为基金持 有 人谋求最大 利益。本
报告期内，基 金运作整 体 合法合规，没 有损害基 金 持有人利益。 基金的投 资 范围、投资 比例及投
资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年以 来， 世界 各国 经 济持续 缓慢 复苏 ， 美 国经 济期间 出现 明显 回升 ， 就 业市场 进一 步改
善，道琼斯指 数一再创 出 新高。国内经 济方面， 我 们没有看到经 济 走强的 驱 动力，仍然 维持中长
期中国经济增 速温和走 缓 的预测，但受 国家政策 影 响，短期经济 有反弹的 趋 势。股票方 面，上半
年沪 深 300 指数 震荡 走低 ，创业 板指 数则 略有 上涨 ，个股 分化 严重 ，部 分成 长股大 幅度 上涨 。 部
分蓝筹 股表 现出 了低 估值 的特点 ， 我 们看 好那 些有 成长、 低估 值的 中盘 股并 且进行 了适 量的 投资 。
由于本阶段市 场对成长 股 非常热衷，我 们也小幅 度 参与了部分估 值偏低同 时 有成长概念 的股票投
资，并获得较 好效果。 我 们仍然看好医 药行业的 长 期增长，但对 国家控制 医 药费用有所 担心，因
此我们选择投 资低估值 的 医药股。由于 我们对房 地 产投资增速放 慢及其 带 来 的影响有所 担忧，我
们进一 步降 低了 仓位 。 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期南 方天 元基 金净 值增长 率为-2.79% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年以 来， 世界 各国 的 经济仍 在缓 慢复 苏中 。 国 内经济 方面 ， 我 们认 为中 国经济 的趋 势将
温和走 缓 但GDP 仍将 维 持7-8%的 增速 。 我 们对 货币 政策的 紧缩 和房 地产 销售 的下滑 表示 担心 ， 年
初认为 今年 的投 资将 有更 大的不 确定 性， 上半 年主 板的下 跌也 证实 了我 们的 担心。 但 A 股的 政 策
市特点 使 得 A 股 下行 的空 间有限 。在 年中 ，各 地方 政府纷 纷将 “限购 ” 政策 取消， 银行 方面 也 放
松了贷 款。故 此我们认 为 中国经济的走 缓将是一 个 比较缓慢的过 程，并认 为 下半年的机 会将好于
上半年。我们 仍然看好 新 模式和新技术 ，同时也 对 国企改革的进 一步动向 非 常关注。本 基金转为
开放式基金后 将重点投 资 新兴产业和转 型类的公 司 。在中国广大 的市场中 ， 会不断有优 秀公司出
现。 市场 总是 在超 涨和 超 跌中波 动 ， 我 们将 秉承 一 贯风格 ， 寻找 其中 有价 值 的股票 进行 合理 操作 ，
以求给 投资 者带 来长 期稳 定的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值 的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具 有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配采取 现金方式 ， 每年至少一次 ；
基金年度收益 分配比例 不 得低于基金年 度已实现 收 益的 90%； 基金当年 收益 应先弥补上一 年度亏
损后，才可进 行当年收 益 分配；基金投 资当年亏 损 ，则不进行收 益分配； 每 一基金份额 享有同等
分配权 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分 配 事项。 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对天元证 券投资基 金 的托管过程中 ，严格遵 守 《证券投资基 金
法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害基 金份额持 有 人利益的行 为，完全
尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 天元证券 投 资基金的管理 人 ——南 方 基金管理有限 公司在天 元 证券投资基金 的
投资运作、基 金资产净 值 计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为，在各 重 要方面的 运 作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内天 元 证券投资基 金未进行
利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基金 管理有限公司 编制和披露 的天元证券投 资基金 2014 年半年度报 告
中财务指标、 净值表现 、 利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容进行了核 查，以上
内容真 实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 天元 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 301,618,518.43 211,771,844.47
结算备 付金 - 2,071,150.60
存出保 证金 684,612.45 779,787.40
交易性 金融 资产 2,410,684,645.35 2,495,164,489.50
其中： 股票 投资 1,065,050,182.95 1,872,665,669.50
基金投 资 - -
债券投 资 1,345,634,462.40 622,498,820.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - - 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 95,575,401.01
应收利 息 34,609,678.64 12,959,022.91
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,747,597,454.87 2,818,321,695.89
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 8,562,616.91 -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 3,350,593.32 3,597,044.31
应付托 管费 558,432.22 599,507.38
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 577,781.74 1,075,268.41
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 978,641.35 951,000.00
负债合 计 14,028,065.54 6,222,820.10
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 -266,430,610.67 -187,901,124.21
所有者 权益 合计 2,733,569,389.33 2,812,098,875.79
负债和 所有 者权 益总 计 2,747,597,454.87 2,818,321,695.89
注：1 、 报 告 截 止 日 2014 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.9112 元 ， 基 金 份 额 总 额
3,000,000,000.00 份。2 、后 附6.4 报表 附注 为本 财务报 表的 组成 部分 。
6.2 利 润表
会计主 体： 天元 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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2014 年6 月30 日 2013 年 6 月 30 日
一、收入 -50,575,529.22 34,668,313.92
1.利息 收入 24,148,068.13 10,309,797.44
其中： 存款 利息 收入 1,232,851.91 1,005,599.10
债券利 息收 入 22,894,370.49 8,510,383.30
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 20,845.73 793,815.04
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 63,878,541.12 121,485,687.93
其中： 股票 投资 收益 51,023,313.56 103,321,724.07
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,163,210.00 28,600.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 11,692,017.56 18,135,363.86
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
-138,602,138.47 -97,127,171.45
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
减： 二、费用 27,953,957.24 28,531,603.09
1．管 理人 报酬 20,513,815.19 19,916,784.36
2．托 管费 3,422,704.89 3,319,464.04
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费用 3,706,741.99 5,059,899.04
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 310,695.17 235,455.65
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-78,529,486.46 6,136,710.83
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
-78,529,486.46 6,136,710.83
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 天元 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
第 12 页 共 26 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -187,901,124.21 2,812,098,875.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -78,529,486.46 -78,529,486.46
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -266,430,610.67 2,733,569,389.33
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -421,067,487.99 2,578,932,512.01
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 6,136,710.83 6,136,710.83
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -414,930,777.16 2,585,069,222.84
南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
第 13 页 共 26 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财务 报 表由 下 列负 责人 签署 ：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收 入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收 入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
第 14 页 共 26 页
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 南 方 基 金 公
司”)
基金管 理人 、基 金发 起人
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 228,553,487.36 10.38% 227,723,499.26 7.07%
6.4.5.1.2 权 证交 易
无.
6.4.5.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 202,247.90 10.23% 202,247.90 35.15%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 201,512.57 6.94% 97,536.83 8.85%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 20,513,815.19 19,916,784.36
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,422,704.89 3,319,464.04
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无.
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
第 16 页 共 26 页
月 30 日 日
基金合 同生 效日 （ 1999 年
8 月 25 日 ）持 有的 基金 份
额
44,335,529.00 44,335,529.00
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 44,335,529.00 44,335,529.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.4800% 1.4800%
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无.
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 301,618,518.43 1,206,882.25 302,175,626.14 971,259.25
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无.
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无.
6.4.6 利 润分 配情况
6.4.6.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
无.
6.4.7 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.7.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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股）
002727
一心
堂
2014 年
6 月 25
日
2014
年7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 7,174 87,522.80 87,522.80 -
603369
今世
缘
2014 年
6 月 25
日
2014
年7 月
3 日
新股流
通受限
16.93 16.93 5,105 86,427.65 86,427.65 -
603168
莎普
爱思
2014 年
6 月 24
日
2014
年7 月
2 日
新股流
通受限
21.85 21.85 3,028 66,161.80 66,161.80 -
6.4.7.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.7.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无.
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,065,050,182.95 38.76
其中： 股票 1,065,050,182.95 38.76
2 固定收 益投 资 1,345,634,462.40 48.97
其中： 债券 1,345,634,462.40 48.97
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 301,618,518.43 10.98
7 其他各 项资 产 35,294,291.09 1.28
8 合计 2,747,597,454.87 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 8,379,245.80 0.31 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
第 18 页 共 26 页
B
采矿业 142,093,528.30 5.20
C
制造业 450,870,532.65 16.49
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 165,995,215.74 6.07
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,143,597.40 0.26
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
54,569,890.26 2.00
J
金融业 174,995,940.68 6.40
K
房地产 业 49,260,314.40 1.80
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 11,741,917.72 0.43
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,065,050,182.95 38.96
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601607 上海医 药 8,393,082 104,326,009.26 3.82
2 600583 海油工 程 13,039,395 96,100,341.15 3.52
3 601318 中国平 安 1,499,905 59,006,262.70 2.16
4 002557 洽洽食 品 3,108,520 51,539,261.60 1.89
5 002594 比亚迪 1,069,210 50,776,782.90 1.86
6 600511 国药股 份 2,044,484 46,409,786.80 1.70
7 002331 皖通科 技 3,615,464 40,131,650.40 1.47
8 601601 中国太 保 1,999,961 35,579,306.19 1.30
9 600240 华业地 产 7,111,456 34,703,905.28 1.27
10 600875 东方电 气 2,521,432 29,929,397.84 1.09 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
第 19 页 共 26 页
注：投资 者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ，应阅读 登载于 http://www.nffund.com 的年
度报告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002557 洽洽食 品 65,260,648.86 2.32
2 002242 九阳股 份 63,439,899.02 2.26
3 002405 四维图 新 59,514,068.59 2.12
4 002331 皖通科 技 45,731,340.04 1.63
5 601318 中国平 安 41,494,618.38 1.48
6 600240 华业地 产 33,031,058.95 1.17
7 002327 富安娜 22,584,241.48 0.80
8 300030 阳普医 疗 21,822,297.00 0.78
9 600028 中国石 化 21,236,102.73 0.76
10 002433 太安堂 18,555,696.37 0.66
11 601601 中国太 保 17,998,811.05 0.64
12 300098 高新兴 16,976,689.17 0.60
13 002303 美盈森 16,137,110.62 0.57
14 601088 中国神 华 15,330,946.18 0.55
15 601628 中国人 寿 15,077,390.83 0.54
16 600446 金证股 份 13,961,197.70 0.50
17 300295 三六五 网 12,874,035.41 0.46
18 600600 青岛啤 酒 12,620,735.11 0.45
19 300155 安居宝 11,293,151.88 0.40
20 002396 星网锐 捷 10,912,355.23 0.39
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002570 贝因美 73,648,395.41 2.62 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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2 002405 四维图 新 71,724,847.19 2.55
3 002185 华天科 技 63,445,933.18 2.26
4 600036 招商银 行 52,378,483.32 1.86
5 600518 康美药 业 48,811,851.92 1.74
6 600030 中信证 券 46,832,536.71 1.67
7 600875 东方电 气 45,735,850.12 1.63
8 300177 中海达 43,165,083.45 1.53
9 600703 三安光 电 42,908,855.13 1.53
10 600240 华业地 产 41,379,596.93 1.47
11 601318 中国平 安 40,348,598.82 1.43
12 600872 中炬高 新 39,678,427.71 1.41
13 002396 星网锐 捷 39,430,604.04 1.40
14 601299 中国北 车 38,603,490.99 1.37
15 002242 九阳股 份 36,101,135.45 1.28
16 002429 兆驰股 份 32,693,376.60 1.16
17 601800 中国交 建 30,464,347.29 1.08
18 601668 中国建 筑 29,858,986.00 1.06
19 002594 比亚迪 28,400,227.77 1.01
20 601028 玉龙股 份 25,806,401.43 0.92
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 754,819,282.07
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,462,859,401.31
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,309,505,000.00 47.90
其中： 政策 性金 融债 1,309,505,000.00 47.90
4 企业债 券 - - 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 30,327,000.00 1.11
7 可转债 5,802,462.40 0.21
8 其他 - -
9 合计 1,345,634,462.40 49.23
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 130428 13 农发 28 2,500,000 250,450,000.00 9.16
2 140208 14 国开 08 2,000,000 203,400,000.00 7.44
3 120204 12 国开 04 2,000,000 199,160,000.00 7.29
4 130236 13 国开 36 1,800,000 180,036,000.00 6.59
5 130227 13 国开 27 1,600,000 160,000,000.00 5.85
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资.
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 内未 持有资 产支 持证 券.
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证.
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货.
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货. 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选 股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 684,612.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,609,678.64
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 35,294,291.09
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 5,802,462.40 0.21
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：无 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
39,569 75,816.93 1,943,833,170.00 64.79% 1,056,166,830.00 35.21%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 441,696,614.00 14.72%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 298,301,251.00 9.94%
3 泰康人寿保险股份有限公司－分红
－个人 分红-019L-FH002 深
200,341,821.00 6.68%
4 阳光人寿保险股份有限公司－分红
保险产 品
119,686,328.00 3.99%
5 伦敦市投资管理有限公司－客户资
金
61,621,128.00 2.05%
6 中国财 产再 保险 股份 有限 公司 51,209,352.00 1.71%
7 中国平安人寿保险股份有限公司－
分红－ 银 保 分红
50,000,000.00 1.67%
8 中国大 地财 产保 险股 份有 限公司 47,067,343.00 1.57%
9 泰康人寿保险股份有限公司－万能
－个险 万能
46,013,696.00 1.53%
10 中国再 保险 （集 团） 股份 有限公 司 45,944,870.00 1.53%
§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ， 周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 发生 重大 人事 变动。 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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9.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
9.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券 1 553,343,032.29 25.13% 489,654.41 24.78% -
中银建投 1 514,278,461.56 23.36% 468,200.19 23.69% -
中金公司 1 269,318,167.34 12.23% 238,320.59 12.06% -
中银证券 1 259,918,428.23 11.80% 236,631.87 11.97% -
长江证券 1 253,125,746.77 11.50% 230,446.53 11.66% -
兴业证券 1 228,553,487.36 10.38% 202,247.90 10.23% -
国泰君安 1 38,790,867.27 1.76% 35,315.12 1.79% -
申银万国 2 35,837,927.29 1.63% 31,713.16 1.60% -
银河证券 2 29,142,780.31 1.32% 26,531.47 1.34% -
广州证券 1 19,504,496.63 0.89% 17,259.60 0.87% -
平安证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - - 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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湘财证券 1 - - - - -
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券 - - - - - -
中银建投 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中银证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
长江证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《 关 于 完善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位制 度 有 关 问 题 的 通 知》 （ 证监 基 金 字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。 南方天元封闭 2014 年半年度报 告 摘要
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B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评 比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
