鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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鹏 华 盛 世 创新 股 票 型 证券 投 资 基 金（LOF ）
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华盛 世创 新股 票(LOF)
场内简 称 鹏华创 新
基金主 代码 160613
交易代 码 160613
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2008 年 10 月 10 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 185,854,985.38 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2008 年 11 月 10 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 精选具 有竞 争力 比较 优势 和持续 盈 利 增长 潜力 的自 主
创新类 上市 公司 中价 值相 对低估 的股 票， 进行 积极 主
动的投 资管 理， 在有 效控 制投资 风险 的前 提下 ，为 基
金份额 持有 人谋 求长 期、 稳定的 资本 增值 。
投资策 略 本基金 的投 资策 略分 为两 个层次 ：第 一层 次是 “自 上
而下” 的资 产配 置策 略， 第二层 次是 “自 下而 上” 的
选股策 略， 主要 投资 于具 有竞争 力比 较优 势和 持续 盈
利增长 潜力 的自 主创 新类 上市公 司中 价值 相对 低估 的
股票。 在充 分控 制投 资风 险的基 础上 ，通 过积 极主 动
的投资 管理 ，为 基金 份额 持有人 谋求 长期 、稳 定的 资
本增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×75 ％＋中 证综 合债 指数 收益 率
×25％
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、债 券基 金、 混合型 基金 ，为 证券 投资 基
金中的 较高 风险 、较 高收 益品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 田青
联系电 话 0755-82825720 010-67595096
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006788999 010-67595096 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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传真 0755-82021126 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路168 号深圳 国际 商会 中心43
层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼中 国建 设银
行股份 有限 公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 8,893,603.93
本期利 润 -14,612,560.47
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0703
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.49%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1338
期末基 金资 产净 值 216,140,930.17
期末基 金份 额净 值 1.163
注：(1) 本 期已实现 收益 指基金 本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变动 收益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
(2) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （ 例如 ， 开 放 式基金 的申 购赎 回
费、基 金转 换费 等） ，计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
(3) 表 中的 “期末 ” 均指 报告期 最后 一日 ， 即6 月30 日， 无论 该日 是否 为开 放 日或交 易所 的交 易
日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.38% 0.91% 0.50% 0.58% 2.88% 0.33% 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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过去三 个月 -0.77% 0.98% 1.39% 0.65% -2.16% 0.33%
过去六 个月 -6.49% 1.11% -3.98% 0.78% -2.51% 0.33%
过去一 年 9.84% 1.14% -0.24% 0.88% 10.08% 0.26%
过去三 年 -12.28% 1.16% -19.18% 0.97% 6.90% 0.19%
自基金 合同
生效起 至今
31.25% 1.36% 15.44% 1.21% 15.81% 0.15%
注：基 金业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 收益 率 × 75 ％ ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×25％。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 合同 于2008 年 10 月 10 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8,000 万 元人 民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ， 增 至15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末， 公司 管 理51 只开 放 式基金 和 7 只社 保
组合， 经过 近 16 年 投资 管 理基金 ，在 基 金 投资 、风 险控制 等方 面积 累了 丰富 经验。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
伍旋
本基金 基
金经理
2011 年12 月
28 日
- 8
伍旋先
生，国 籍
中国， 北
京大学 工
商管理 硕
士， 8 年证
券从业 经
验。曾 任
职于中 国
建设银
行，2006
年6 月加
盟鹏华 基
金管理 有
限公司 ，
从事研 究
分析工
作，历 任
研究部 高
级研究
员、基 金
经理助
理；2011
年12 月起
担任鹏 华鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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盛世创 新
股票型 证
券投资 基
金（LOF ）
基金经
理。伍 旋
先生具 备
基金从 业
资格。 本
报告期 内
本基金 基
金经理 未
发生变
动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会 的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内基 金
管理人管理的 所有投资 组 合参与的交 易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量 超过该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 2 次 ， 主 要原 因分 别在于 采用 量化 策略 的基 金调仓 和指 数成 分股
交易不 活跃 导致 。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
14 年 上半 年宏 观经 济在 经 历了 1 季度 的疲 弱走 势后, 随着 “托 底政 策 ” 的推 出 ，逐步 显现 底
部企稳 的迹 象 。2 季度6 月份 PMI 指数 为51.0% ， 连续 四月回 升 ， 宏 观系 统性 风 险得到 一定 程度 的
缓释。 上半 年内A 股 市场， 沪深 300 指 数下 跌7.08% ， 中小板 指下 跌 3.72% ， 创 业 板指数 上 涨 7.69% 。
我们的投资策 略依然坚 持 在一定的 “ 安 全边际 ” 之 上，聚焦于具 备核心竞 争 能力和创新 能力的公
司，组 合结 构中 ，适 时调 整了家 电、 医药 、食 品等 行业的 持仓 结构 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内 ， 本 基金 净值 增 长率为-6.49% ， 同 期上 证 综指下 跌 3.20% ， 深证 成指 下跌 9.59%，沪
深300 指数 下 跌7.08% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年，我们 预计中国 经 济处在底部企 稳的通道 中 ，配合一系列 已经出台 的 稳增长政策， 系
统性的宏观风 险短时间 内 得以缓解，但 长期的结 构 调整、制度性 改革依旧 任 重道远，预 计股票市
场仍会 延续 区间 震荡 的走 势。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公 司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
4.6.1.2 特 殊业 务估 值流 程
根据中 国证 监会 公告[2008]40 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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关规定，本公 司成立停 牌 股票 、债券不 活跃市场 报 价 等没有市价 的投资品 种 估值小组， 成员由基
金经理 、行 业研 究员 、债 券研究 员、 监察 稽核 部、 金融工 程师 、登 记结 算部 相关人 员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
4.7.1 截 止本 报 告 期末 ， 本基金 期末 可供 分配 利润 为 24,865,646.58 元 ，期 末基金 份额 净值
1.163 元。
4.7.2 本 基 金 于 2014 年 1 月 20 日对 2013 年 年 度 可 供 分 配 利 润 进 行 分 配 ， 分 配 金 额 为
28,628,523.03 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算 、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金 于 2014 年 1 月 20 日对 2013 年年 度可供 分配 利润 进行 分配 ，分配 金额 为
28,628,523.03 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告 等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 盛世 创新 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 30,213,933.66 38,331,119.80
结算备 付金 187,441.06 736,659.50
存出保 证金 106,981.38 152,577.44
交易性 金融 资产 187,051,180.36 296,260,359.53
其中： 股票 投资 187,051,180.36 292,587,047.03
基金投 资 - -
债券投 资 - 3,673,312.50
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 6,916.89 11,453.65
应收股 利 - -
应收申 购款 24,056.26 112,236.04
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 217,590,509.61 335,604,405.96
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 372,179.46 -
应付赎 回款 337,687.00 987,603.10
应付管 理人 报酬 261,713.36 417,495.68
应付托 管费 43,618.88 69,582.60
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 194,339.57 415,305.16
应交税 费 - -
应付利 息 - - 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 240,041.17 312,181.48
负债合 计 1,449,579.44 2,202,168.02
所有者权益：
实收基 金 185,854,985.38 244,336,213.18
未分配 利润 30,285,944.79 89,066,024.76
所有者 权益 合计 216,140,930.17 333,402,237.94
负债和 所有 者权 益总 计 217,590,509.61 335,604,405.96
注：报 告截 止 日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.163 元， 基金 份额 总额185,854,985.38 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 盛世 创新 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-11,364,772.28 15,911,643.05
1.利息 收入
154,972.55 329,353.58
其中： 存款 利息 收入
150,288.27 325,122.58
债券利 息收 入
4,684.28 4,231.00
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
11,918,503.64 80,636,215.31
其中： 股票 投资 收益
9,973,223.42 76,406,818.37
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-47,500.97 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,992,781.19 4,229,396.94
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-23,506,164.40 -65,370,301.28
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
67,915.93 316,375.44
减： 二、费用
3,247,788.19 6,744,680.71
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 1,883,299.06 3,756,791.43
2．托 管费 6.4.8.2.2 313,883.16 626,131.91
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
813,447.15 2,121,804.31
5．利 息支 出
- - 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
237,158.82 239,953.06
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-14,612,560.47 9,166,962.34
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-14,612,560.47 9,166,962.34
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 盛世 创新 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
244,336,213.18 89,066,024.76 333,402,237.94
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -14,612,560.47 -14,612,560.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-58,481,227.80 -15,538,996.47 -74,020,224.27
其中：1.基 金申 购款 37,675,603.36 10,313,035.39 47,988,638.75
2. 基金 赎回 款 -96,156,831.16 -25,852,031.86 -122,008,863.02
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -28,628,523.03 -28,628,523.03
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
185,854,985.38 30,285,944.79 216,140,930.17
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
428,030,184.98 81,170,116.67 509,200,301.65
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 9,166,962.34 9,166,962.34 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-178,760,481.44 -49,896,749.41 -228,657,230.85
其中：1.基 金申 购款 136,853,603.48 34,237,331.03 171,090,934.51
2. 基金 赎回 款 -315,614,084.92 -84,134,080.44 -399,748,165.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
249,269,703.54 40,440,329.60 289,710,033.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______ 邓 召明______
____ 刘慧 红____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏华盛世创新 股票型证 券 投资基金（LOF ） (以下 简 称 “本基金 ”)，系经 中国 证券监督管 理
委员会（以下 简称 “中国 证 监会 ”）证 监基金字[2008]838 号文《关 于同意鹏 华盛世创新股 票型
证券投资基金 募集的批 复 》的核准，由 基金管理 人 鹏华基金管理 有限公司 依 照《中华人 民共和国
证券投 资基 金法 》 和 《鹏 华盛世 创新 股票 型证 券投 资基金(LOF) 基 金合 同 》 的 约定募 集设 立 。 本 基
金 为 上 市 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 为 不 定 期 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
1,144,932,018.81 元， 经 安永华 明会 计师 事务 所验 证并出 具安 永华 明 （2008 ） 验字 第 60468989_H01
号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会备 案， 《鹏 华 盛世创 新股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基金 合同》
于 2008 年 10 月10 日 正式 生效， 基金 合同 生效 日的 基金份 额总 额为 1,145,339,439.27 份 基金 份
额， 其 中认 购资 金利 息折 合 407,420.46 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 鹏华基 金管 理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司 。
经 深 圳 证 券 交 易 所( 以 下 简 称 “ 深 交 所 ”) 深 证 上 字[2008] 第 154 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
177,293,934.00 份基 金份 额于 2008 年 11 月 10 日 在深交 所挂 牌交 易。 未上 市交易 的基 金份 额托
管在场 外， 基金 份额 持有 人可通 过跨 系统 转托 管业 务将其 转至 深交 所场 内后 即可上 市流 通。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《鹏 华 盛世创 新股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基金 合鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围仅 限于具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行的各
类股票 、 债券 、 央行 票据 、 权 证 、 资 产证 券化 产品 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
如有投资需要 可参与有 价 值的新股配售 和增发。 其 中股票的主要 投资方向 为 具有竞争力 比较优势
和持续盈利增 长潜力的 自 主创新类上市 公司中 价 值 相对低估的股 票，该部 分 股票的投资 比例不低
于本基 金股 票资 产 的80% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪 深300 指数 收益 率 × 7 5% ＋中 证综 合债 指
数收益 率 × 25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指 引》 、 《 鹏华 盛世 创 新股票 型证 券投 资 基 金 （LOF ） 基金 合同 》 和中 国证 监会允 许的 基金 行业
实务操 作的 有关 规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2014 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2014
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2014 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期 所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
本报告 期税 项未 发生 变化 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期内未 通过关联 方 交易单元发生 股票交易 、 权 证交易、债 券
交易、 债券 回购 交易 ，也 没有发 生应 支付 关联 方的 佣金业 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,883,299.06 3,756,791.43
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
312,602.70 372,829.25
注： （1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 年费 率 为1.5% ， 逐日 计提 ， 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值×1 .5% ÷ 当 年天 数。
（2 ）根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ，基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
313,883.16 626,131.91
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行股 份有 限公 司的 托管费 年费 率 为0.25% ， 逐日计 提， 按月 支付 。
日托管 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 0.25 %÷ 当年 天数 。
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金本 报告期及 上 年度可比较期 间未发生 与 关联方进行银 行间同业 市 场的债券（ 含回购）
交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间, 本基 金管 理 人未投 资、 持有 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注： 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 除本 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额 。
6.4.8.5 由 关联 方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 30,213,933.66 145,299.68 55,523,014.81 309,717.21
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承 销 的证 券。
6.4.9 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：截至本报 告期末， 本 基金没有持有 因认购新 发 或增发而流通 受限的股 票 ，也没有持 有因认购
新发或 增发 而流 通受 限的 的债券 及权 证。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300311
任子
行
2014 年
5 月 15
日
资产
重组
20.40 - - 259,200 5,239,114.49 5,287,680.00 -
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 187,051,180.36 85.96
其中： 股票 187,051,180.36 85.96
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 30,401,374.72 13.97
7 其他各 项资 产 137,954.53 0.06
8 合计 217,590,509.61 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 4,610,900.00 2.13
B
采矿业 - -
C
制造业 125,559,312.84 58.09
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,949,380.00 1.83
E
建筑业 11,911,514.64 5.51
F
批发和 零售 业 - - 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,897,812.20 5.50
J
金融业 10,670,927.92 4.94
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,105,200.00 0.51
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 17,346,132.76 8.03
S
综合 - -
合计 187,051,180.36 86.54
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601098 中南传 媒 1,132,879 16,358,772.76 7.57
2 300145 南方泵 业 852,246 16,090,404.48 7.44
3 600690 青岛海 尔 934,686 13,795,965.36 6.38
4 600535 天士力 217,155 8,419,099.35 3.90
5 000786 北新建 材 593,183 8,138,470.76 3.77
6 002410 广联达 250,005 6,610,132.20 3.06
7 601788 光大证 券 800,000 6,352,000.00 2.94
8 000848 承德露 露 284,895 5,660,863.65 2.62
9 002375 亚厦股 份 242,874 5,479,237.44 2.54
10 002081 金 螳 螂 380,000 5,380,800.00 2.49
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600690 青岛海 尔 14,016,123.47 4.20
2 002470 金正大 11,389,297.16 3.42
3 002304 洋河股 份 8,920,084.94 2.68
4 000786 北新建 材 8,417,049.06 2.52
5 600519 贵州茅 台 8,220,398.23 2.47
6 300070 碧水源 7,636,318.94 2.29
7 601788 光大证 券 6,701,547.63 2.01
8 601098 中南传 媒 5,977,287.86 1.79
9 000333 美的集 团 5,656,881.93 1.70
10 002081 金 螳 螂 5,403,087.95 1.62
11 300311 任子行 5,239,114.49 1.57
12 000848 承德露 露 5,115,854.40 1.53
13 002477 雏鹰农 牧 4,954,707.67 1.49
14 002375 亚厦股 份 4,607,777.54 1.38
15 600196 复星医 药 4,558,010.18 1.37
16 600030 中信证 券 4,428,000.00 1.33
17 601555 东吴证 券 4,418,787.16 1.33
18 002269 美邦服 饰 4,414,737.56 1.32
19 603008 喜临门 4,395,293.47 1.32
20 601377 兴业证 券 4,379,119.00 1.31
注：买 入 金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 22,770,907.78 6.83
2 002152 广电运 通 10,873,937.77 3.26
3 601126 四方股 份 10,769,625.33 3.23
4 600690 青岛海 尔 10,585,841.47 3.18
5 002482 广田股 份 10,538,594.40 3.16 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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6 600527 江南高 纤 10,428,525.93 3.13
7 600030 中信证 券 10,144,296.43 3.04
8 000001 平安银 行 9,937,958.22 2.98
9 601633 长城汽 车 9,350,710.08 2.80
10 600887 伊利股 份 9,114,661.04 2.73
11 002022 科华生 物 8,933,186.80 2.68
12 300128 锦富新 材 8,232,648.38 2.47
13 300070 碧水源 7,691,006.37 2.31
14 002375 亚厦股 份 7,598,190.99 2.28
15 002610 爱康科 技 7,548,648.86 2.26
16 601555 东吴证 券 6,891,481.47 2.07
17 300335 迪森股 份 6,833,369.80 2.05
18 000982 中银绒 业 6,786,626.14 2.04
19 002470 金正大 6,520,266.34 1.96
20 000333 美的集 团 6,461,475.74 1.94
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 205,605,959.04
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 297,857,197.23
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 之一的光大证 券的发行 主 体光大证券股 份有限公 司 (简称“光大 证
券”) 于2013 年11 月22 日发布 公告 称公 司收 到中 国证监 会 《 行政 处罚 决定 书》 ， 依法 对公 司以 及
“8.16 ” 事 件相 关人 员进 行处罚 。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票，认 为 “光大证券” 作
为全国性综合 类股份制 证 券公司将长期 受益于我 国 资本市场的发 展，从处 罚 公告以及公 司年报中
知悉， 上述 行政 处罚 已经 在 2013 年业 绩中 集中 体 现，对 公司 未来 经营 影响 有限。 该公 司 于 2014
年 7 月 10 日发 布公 告： 中 国证监 会经 核查 验收 ， 认 为公司 已基 本完 成整 改， 决定自 2014 年 7 月
7 日起解除对 公司证券 自 营业务采取的 限制措施 ， 恢复受理公司 新业务的 申 请。该证券 的投资已
执行内 部严 格的 投资 决策 流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。
本基金投资的 前十名证 券 中的其它证券 本期没有 发 行主体被监管 部门立案 调 查的、或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 106,981.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,916.89
5 应收申 购款 24,056.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 137,954.53
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
13,107 14,179.83 1,307,643.10 0.70% 184,547,342.28 99.30%
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 祁鸿雁 455,000.00 12.89%
2 巩非 400,136.00 11.34%
3 浙江中 凯服 饰有 限公 司 200,000.00 5.67%
4 姜卫平 118,642.00 3.36%
5 陈明杰 105,600.00 2.99%
6 窦世彦 102,700.00 2.91%
7 张琅琅 92,080.00 2.61%
8 李雪梅 79,600.00 2.26%
9 黄颖 78,814.00 2.23%
10 关少云 73,500.00 2.08%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,211,151.44 0.6517%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有 本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 10 月10 日 ）基 金份 额 总额
1,145,339,439.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 244,336,213.18
本报告 期基 金总 申购 份额 37,675,603.36 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 96,156,831.16
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 185,854,985.38
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基 金 管 理 人 的 重 大 人 事 变 动 ： 报 告 期 内 公 司 原 副 总 经 理 毕 国 强 因 个 人 职 业 发 展 原 因 提 出 辞
职， 经 公司 第五 届董 事会 第二十 六次 会议 审议 ， 同 意毕国 强先 生提 出的 辞职 申请， 并同 意其 在 办
理完工 作交 接手 续后 正式 离任。 毕国 强先 生 于2014 年 7 月10 日正 式离 任。
基金托 管人 的重 大人 事变 动： 本 基金 托管 人2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ，解聘 尹东 中国
建设银 行投 资托 管业 务部 总经理 助理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会 计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 207,924,834.16 41.30% 189,294.42 41.30% -
民生证券 1 170,905,571.97 33.95% 155,592.10 33.95% -
中投证券 1 124,632,750.14 24.76% 113,466.09 24.76% -
中银国际 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序
1)基金管理人 负责选择 代 理本基金证券 买卖的证 券 经营机构，使 用其交易 单 元作为基金 的专用交
易单元 ，选 择的 标准 是 ：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2)选择 交易 单元 的程 序：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。本 报告 期内 交易 单元未 发生 变化 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年半年度报告摘要
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 3,384,585.50 100.00% - - - -
民生证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
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2014 年8 月26 日
