南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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南 方 高 增 长证 券 投 资 基金2014 年半 年 度 报
告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月26 日
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方高 增长 股票(LOF)
场内简 称 南方高 增
基金主 代码 160106
前端交 易代 码 160106
后端交 易代 码 160107
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2005 年 7 月 13 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,959,129,169.66 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2005-09-21
注：1. 后端 收费 模式 申购 基金份 额不 能转 入交 易 所 场内交 易。
2.本基 金在 交易 所行 情系 统净值 揭示 等其 他信 息披 露场合 下， 可简 称为 “南 方高增 ”。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为股 票基 金， 在适 度控制 风险 并保 持良 好流 动
性的前 提下 ， 以 具有 高成 长性的 公司 为主 要投 资对 象，
力争为 投资 者寻 求最 高的 超额回 报。
投资策 略 作为以 高增 长为 目标 的股 票基金 ，本 基金 在股 票和 可
转债的 投资 中， 采用 “自 下而上 ”的 策略 进行 投资 决
策，以 寻求 超额 收益 。本 基金选 股主 要依 据南 方基 金
公司建 立的 “南 方高 成长 评价体 系” ，通 过定 量与 定
性相结 合的 评价 方法 ，选 择未 来2 年 预期 主营 业务 收
入增长 率和 息税 前利 润增 长 率均 超过GDP 增长率3 倍，
且根据 该体 系， 在全 部上 市公司 中成 长性 和投 资价 值
排名 前5% 的公 司， 或者 是 面临重 大的 发展 机遇 ，具 备
超常规 增长 潜力 的公 司为 主要投 资对 象， 这类 股票 占
全部股 票市 值的 比例 不低 于 80% 。
业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 ，
债券投 资部 分的 业绩 比较 基准采 用上 证国 债指 数。 作
为股票 基金 ，本 基金 的整 体业绩 比较 基准 可以 表述 为
如下公 式： 基金 整体 业绩 基准＝ 上证 综指 ×90 ％＋ 上
证国债 指数 ×10 ％
风险收 益特 征 本基金 定位 为股 票基 金， 坚持积 极投 资、 价值 投资 的
理念， 以具 有高 成长 性的 公司 为 主要 投资 对象 ，追 求
超额收 益， 因此 属于 证券 投资基 金中 较高 预期 风险 和南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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较高预 期收 益的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 王永民
联系电 话 0755-82463888 95566
电子邮 箱 manager@southernfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-889-8899 95566
传真 0755-82463889 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 25,730,463.82
本期利 润 -52,753,889.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0256
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3832
期末基 金资 产净 值 2,709,900,464.50
期末基 金份 额净 值 1.3832
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.63% 0.74% 0.44% 0.61% 2.19% 0.13%
过去三 个月 3.98% 0.86% 0.79% 0.69% 3.19% 0.17%
过去六 个月 -1.60% 1.02% -2.67% 0.80% 1.07% 0.22%
过去一 年 10.16% 1.08% 3.54% 0.89% 6.62% 0.19%
过去三 年 6.72% 1.13% -22.51% 1.00% 29.23% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
318.52% 1.55% 93.88% 1.52% 224.64% 0.03%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为两 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,800 亿元 ，旗 下管
理51 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、 企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基
金经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限 说明
任职日
期
离
任
日
期
张
原
本基
金的
基金
经理
2011 年
2 月17
日
- 8
美国密 歇根 大学 经济 学硕 士学位 ，具 有基 金从 业资
格。2006 年 4 月 加入 南方 基金， 曾担 任南 方基 金研
究部机 械及 电力 设备 行业 高级研 究员 ，南 方高 增及
南方隆 元基 金经 理助 理；2009 年9 月至 2013 年4
月， 任 南方 500 基金 经理 ；2010 年 2 月至 今， 任 南
方绩优 基金 经理 ；2011 年2 月至 今， 任南 方高 增基
金经理 。
注：1 、对基 金的首任 基金 经理，其“ 任职日期 ”为 基金合同生 效日， “离 职日 期”为根据 公司决
定确定 的解 聘日 期， 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别指 根据 公司 决定
确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方高增 长证 券投 资基 金基 金合同 》 和其 他有 关法 律 法规的 规定 ， 本着 诚
实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风险 的基础上 ， 为基金持有 人谋求最
大利益。本报 告期内， 基 金运作整体合 法合规， 没 有损害基金持 有人利益 。 基金的投资 范围、投
资比例 及投 资组 合符 合有 关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行， 公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 1 次 是由 于 指数型 基金 接受 投资 者申 赎后被 动增 减仓 位所 致，3 次是由 于指 数型 基
金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年 上半 年的 A 股 市场 整体仍 延续 了 2013 年存 量 资金博 弈， 结构 两级 分化 的格局 。从 经
济层面来看， 经济下行 趋 势确立，以银 行、地产 以 及重化工业制 造为代表 的 传统产业面 临巨大的
压力，去产能 去杠杆旷 日 持久。尽管政 府积极传 递 了 “底线思维 ”的信号 ， 实施了稳增 长微刺激
的措施， 各地 方政 府也 逐 步放松 了地 产限 购政 策。 但是， 在 经济 下行， 结构 调 整的大 背景 下， “ 宽
货币紧 信贷 ”格 局难 以迅 速打破 ， 资 金并 没有 大规 模有效 的支 持实 体经 济的 复苏。 我们 坚持 认为 ，
此轮经济 “换档 ”调整 并 非朝夕之事， 而是对我 国 经济入世十多 年来，过 于 依赖以投资 为导向的
高速增 长的 全面 调整 。预 计经济 短期 会有 反复 ，但 整体在 底部 仍将 盘桓 较长 的时间 。
在此背 景下 ，上 半年 市场 整体在 非常 狭窄 的空 间振 荡运行 ，上 证综 指振 幅仅 为 200 点左 右 ，
具体呈现为大 盘托底， 结 构持续分化的 局面。传 统 行业基本面羸 弱，维持 低 位振荡，波 段操作机
会并不明显； 新兴成长 行 业在整个市场 存量资金 博 弈下继续成为 投资者配 置 的重点。新 兴成长类
行业在 经历 了 2 月中 旬至 5 月中旬 由于 短期 涨幅 较 大，季 报业 绩不 达预 期的 因素的 影响 下的 调整
后， 于5 月 下旬 又开 始了 一轮幅 度不 小的 反弹 ，整 个上半 年创 业板 指数 振幅 高达 27.64% 。 电子 ，南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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节能环 保 ， 传 媒游 戏 ， 软 件 通信等 新兴 成长 类行 业在 需求爆 发 ， 盈 利模 式创 新 以及并 购重 组的 “ 保
驾护航 ” 下 ，估 值空 间进 一步被 打开 ，并 呈现 泡沫 化的势 态， 风险 正在 逐步 累计。
报告期内，在 资产配置 层 面，根据我们 经济基本 面 较弱而政策拐 点已见的 判 断，本基金管 理
组保持了适中 的股票仓 位 （80%左右） 。 行业配置 层 面，本基金由 于对年初 新 兴成长类行 业，特别
是中小市值风 格的股票 短 期涨幅较大， 业绩不达 预 期，盈利增长 与估值严 重 失衡的判断 ，有效的
回避了 创业 板2 －5 月期 间 的调整 ，并 逢低 积极 增持 了一批 在各 自细 分行 业强 者恒强 ，壁 垒较 高，
成长性突出， 与估值匹 配 较好的新兴成 长类标的 。 在此轮新兴成 长股特别 是 中小市值风 格股票行
情中，我们对 于单纯的 题 材 ，热点，主 题类，小 市 值投资一直持 偏谨慎的 态 度。除此之 外，我们
并没有 选择 偏废 以金 融地 产为代 表的 蓝筹 股， 保持 了高于 市场 的配 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为1.3832 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-1.60%， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-2.67% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 ， 经济先行指标 正在转好 ， 政策刺激进一 步加强， 表 明了国家对于 在
“发展 中解 决问 题 ” 的 总 方针 。 未 来如 果经 济情 况 进一步 恶化 ， 特别 是房 地 产行业 如果 加速 下行 ，
威胁到整个金 融领域及 经 济大 局，不排 除宏观宽 松 的力度进一步 增大。当 前 货币政策的 主要矛盾
是流动性宽裕 但对实体 经 济支持有限。 如何将目 前 “宽货币紧信 贷”的局 面 转变至“宽 货币宽信
贷” ， 并且 有效 降低 实体 经 济融资 成本 已经 成为 决策 层短期 工作 的重 点。 该矛 盾如果 能够 得到 较好
的解决，有望 系统性的 提 升市场的估值 水平。但 从 中长期角度， 放在本轮 深 化改革，经 济转型的
大棋局里来看 ，我们认 为 更大的可能性 是经济在 底 部缓慢调整修 复，以时 间 换空间。在 资产配置
层面，我们保 持谨慎乐 观 ，考虑到经济 在政策刺 激 下有望在三季 度继续探 底 回升，A 股 市场整体
估值依然较低 ，金融地 产 制造等传统 行 业在沪港 通 等境外新增资 金流入下 有 望进行估值 修复进而
导致市场风格 的转换。 我 们将择机增加 股票仓位 。 行业层面目前 看好成长 白 马及二线蓝 筹。我们
尤其看好成长 性十足， 但 市值并不低， 投资者认 知 度较高，短期 “审美疲 劳 ”的成长白 马股。上
半年， 在 存量 资金 博弈 下， 市场由 于对 “小， 新， 概 念 ， 热点 ” 的追 逐导 致了 此 类成长 白马 被 “ 错
杀” ，估值 与 成长性的 匹 配已具备较强 的吸引力 。 进一步研究我 们认为， 此 类公司所在 行业仍处
于景气度较高 且具备持 续 性；公司在各 自行业均 为 龙头企业，未 来增速将 高 于行业增速 ，且过去
已经向 市场 证明 了自 己在 行业内 的突 出优 势 和 统治 力。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ， 组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配采用 现金方式 ， 投资人可选择 获
取现金红利自 动转为基 金 份额进行再投 资；基金 份 额持有人事先 未做出选 择 的，默认的 分红方式
为现金红利； 每一基金 份 额享有同等分 配权；基 金 当期收益先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配；基金 收益分配 后 每份基金份额 的净值不 能 低于面值；如 果基金当 期 出现亏损， 则不进行
收益分配；在 符合有关 基 金分红条件的 前提下， 基 金收益分配每 年至多四 次 ；全年基金 收益分配
比例不得低于 年度基金 已 实现净收益 的 50%。 成立 不满三个月， 收益可不 分 配。法律、法 规或监
管机构 另有 规定 的， 从其 规定。
根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金未 有收益分 配 事项。本报告 期
内2014 年1 月17 日 已分 配数（ 每 10 份 基金 份额 派 发红 利 1.60 元 ）为 以往 年 度收益 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “ 本托 管人” ） 在 对南 方高 增长 证 券投资 基金 （ 以
下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有 关法 律法规 、 基 金合 同和
托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为， 完全尽职 尽 责地履行了 应尽的义
务。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投 资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 高增 长证 券投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 255,143,897.23 277,194,259.01
结算备 付金 2,110,525.75 9,045,653.92
存出保 证金 946,748.79 894,403.11
交易性 金融 资产 2,467,150,335.46 2,683,084,881.63
其中： 股票 投资 2,317,625,335.46 2,515,622,421.63
基金投 资 - -
债券投 资 149,525,000.00 167,462,460.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 345,892,813.84
应收证 券清 算款 410,574.97 6,938,485.24
应收利 息 1,677,647.80 5,258,159.50
应收股 利 - -
应收申 购款 174,735.16 164,610.19
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,727,614,465.16 3,328,473,266.44
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 7,141,190.32 57,284,500.64
应付赎 回款 3,547,780.65 101,178,694.47
应付管 理人 报酬 3,288,214.75 4,020,948.75
应付托 管费 548,035.79 670,158.12
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,950,854.88 4,406,903.84
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 237,924.27 566,923.32
负债合 计 17,714,000.66 168,128,129.14
所有者权益：
实收基 金 1,959,129,169.66 2,013,930,125.22
未分配 利润 750,771,294.84 1,146,415,012.08
所有者 权益 合计 2,709,900,464.50 3,160,345,137.30
负债和 所有 者权 益总 计 2,727,614,465.16 3,328,473,266.44
注 ： 报 告截 止日2014 年06 月 30 日 ， 基 金份 额净 值1.3832 元 ， 基 金份 额总 额1,959,129,169.66
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 高增 长证 券投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013
年 6 月 30 日
一、收入 -12,128,476.32 243,979,810.23
1.利息 收入 3,539,056.97 5,418,491.47
其中： 存款 利息 收入 1,485,342.14 1,125,656.33
债券利 息收 入 1,811,491.92 2,684,481.76
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 242,222.91 1,608,353.38
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 62,392,414.13 425,577,296.19
其中： 股票 投资 收益 45,262,276.93 405,096,274.13
基金投 资收 益 - - 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 12 页 共 27 页
债券投 资收 益 20,374.41 1,067,277.70
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 17,109,762.79 19,413,744.36
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填
列）
-78,484,353.56 -187,464,033.19
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 424,406.14 448,055.76
减：二、费用 40,625,413.42 44,838,821.84
1．管 理人 报酬 21,430,570.89 24,407,800.42
2．托 管费 3,571,761.79 4,067,966.77
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 15,265,102.88 16,111,377.93
5．利 息支 出 91,963.85 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 91,963.85 -
6．其 他费 用 266,014.01 251,676.72
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列） -52,753,889.74 199,140,988.39
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -52,753,889.74 199,140,988.39
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 高增 长证 券投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,013,930,125.22 1,146,415,012.08 3,160,345,137.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -52,753,889.74 -52,753,889.74
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-54,800,955.56 -14,472,903.81 -69,273,859.37
其中：1.基 金申 购款 297,174,623.45 120,219,433.97 417,394,057.42
2. 基金 赎回 款 -351,975,579.01 -134,692,337.78 -486,667,916.79
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - -328,416,923.69 -328,416,923.69 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 13 页 共 27 页
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,959,129,169.66 750,771,294.84 2,709,900,464.50
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,462,627,234.00 879,884,832.93 3,342,512,066.93
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 199,140,988.39 199,140,988.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-445,892,986.33 -195,423,872.15 -641,316,858.48
其中：1.基 金申 购款 141,848,392.44 59,710,839.00 201,559,231.44
2. 基金 赎回 款 -587,741,378.77 -255,134,711.15 -842,876,089.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -73,416,339.36 -73,416,339.36
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,016,734,247.67 810,185,609.81 2,826,919,857.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 14 页 共 27 页
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20%的
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金公
司”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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华泰证 券股 份有 限公司 (“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 203,198,162.42 2.03% 948,660,262.70 9.27%
兴业证券 781,151,717.22 7.81% 742,550,873.51 7.25%
6.4.5.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
华泰证券 - - 11,177,665.20 100.00%
6.4.5.1.3 债 券回 购交易
注：报 告期 内未 通过 关联 方进行 回购 交易 。
6.4.5.1.4 权 证交 易
注：无
6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 691,243.07 7.70% 154,595.60 5.24%
华泰证券 184,990.13 2.06% 0.00 - 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 27 页
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总 量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 657,084.74 7.12% 172,347.01 2.71%
华泰证券 859,588.68 9.32% 112,376.43 1.77%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
21,430,570.89 24,407,800.42
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,719,529.14 2,987,964.84
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,571,761.79 4,067,966.77
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共 27 页
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
注：无
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 255,143,897.23 1,396,583.31 316,951,421.73 1,056,091.84
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
6.4.6 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通 受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600703
三安
光电
2014 年1
月 30 日
2015
年 1 月
28 日
非公开
发行流
通受限
21.80 22.46 2,681,700 58,461,060.00 60,230,982.00 -
002466
天齐
锂业
2014 年3
月 12 日
2015
年 3 月
13 日
非公开
发行流
通受限
28.00 32.62 870,800 24,382,400.00 28,405,496.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 17,936 218,819.20 218,819.20 -
603168
莎普
爱思
2014 年6
月 24 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
21.85 21.85 6,056 132,323.60 132,323.60 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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日至新股上市 日之间不 能 自由转让。此 外，基金 还 可作为特定投 资者，认 购 由中国证监 会《上市
公司证 券发 行管 理办 法》 规范的 非公 开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600582
天地
科技
2014
年 6 月
26 日
重大
事项
7.97 - - 3,500,000 32,899,596.81 27,895,000.00 -
注：本 基金 截 至 2010 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.6.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无
6.4.6.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,317,625,335.46 84.97
其中： 股票 2,317,625,335.46 84.97
2 固定收 益投 资 149,525,000.00 5.48
其中： 债券 149,525,000.00 5.48
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 257,254,422.98 9.43 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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7 其他各 项资 产 3,209,706.72 0.12
8 合计 2,727,614,465.16 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,473,147,037.93 54.36
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 27,218,819.20 1.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
378,796,946.89 13.98
J
金融业 238,183,623.10 8.79
K
房地产 业 60,189,356.34 2.22
L
租赁和 商务 服务 业 71,658,000.00 2.64
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 68,431,552.00 2.53
S
综合 - -
合计 2,317,625,335.46 85.52
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 7,181,700 165,665,982.00 6.11
2 600570 恒生电 子 5,200,083 152,882,440.20 5.64 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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3 002450 康得新 4,000,000 91,000,000.00 3.36
4 002341 新纶科技 4,000,000 78,560,000.00 2.90
5 601166 兴业银 行 7,500,000 75,225,000.00 2.78
6 300058 蓝色光 标 2,700,000 71,658,000.00 2.64
7 600572 康恩贝 4,800,000 66,576,000.00 2.46
8 002065 东华软 件 3,300,000 66,396,000.00 2.45
9 300202 聚龙股 份 2,160,000 60,393,600.00 2.23
10 002292 奥飞动 漫 1,499,979 55,049,229.30 2.03
注：投资 者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ，应阅读 登载于 http://www.nffund.com
的半年度 报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 139,995,849.14 4.43
2 600446 金证股 份 106,634,324.41 3.37
3 002450 康得新 99,436,228.61 3.15
4 300058 蓝色光 标 92,300,810.76 2.92
5 600525 长园集 团 92,150,023.42 2.92
6 601166 兴业银 行 90,414,583.38 2.86
7 600582 天地科 技 78,019,598.48 2.47
8 002304 洋河股 份 77,037,805.98 2.44
9 002073 软控股 份 73,427,360.83 2.32
10 002369 卓翼科 技 70,689,361.91 2.24
11 601318 中国平 安 70,494,962.15 2.23
12 000998 隆平高 科 68,745,250.79 2.18
13 600570 恒生电 子 68,087,477.09 2.15
14 600422 昆明制 药 65,149,186.96 2.06
15 002429 兆驰股 份 62,401,191.19 1.97
16 000001 平安银 行 61,590,741.14 1.95
17 600588 用友软 件 60,719,633.64 1.92
18 600741 华域汽 车 59,553,993.31 1.88
19 600000 浦发银 行 59,550,728.28 1.88
20 600050 中国联 通 59,372,221.38 1.88 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 21 页 共 27 页
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600256 广汇能 源 197,101,521.53 6.24
2 601318 中国平 安 125,842,335.15 3.98
3 600570 恒生电 子 122,957,184.26 3.89
4 600703 三安光 电 103,933,700.42 3.29
5 600446 金证股 份 91,731,254.16 2.90
6 300070 碧水源 89,819,107.43 2.84
7 601766 XD 中 国南 86,979,508.35 2.75
8 002241 歌尔声 学 78,162,258.41 2.47
9 600036 招商银 行 71,174,971.90 2.25
10 000998 隆平高 科 65,940,048.64 2.09
11 600887 伊利股 份 65,854,271.14 2.08
12 000848 承德露 露 65,347,082.16 2.07
13 002369 卓翼科 技 64,695,242.97 2.05
14 600048 保利地 产 63,325,118.75 2.00
15 600588 用 友软 件 60,207,691.22 1.91
16 002008 大族激 光 59,706,891.08 1.89
17 600837 海通证 券 57,381,841.56 1.82
18 600525 长园集 团 56,644,336.70 1.79
19 000625 长安汽 车 56,081,201.63 1.77
20 002429 兆驰股 份 55,983,241.70 1.77
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成 交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,957,897,208.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,122,796,478.45
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 22 页 共 27 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 149,525,000.00 5.52
其中： 政策 性金 融债 149,525,000.00 5.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 149,525,000.00 5.52
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 100203 10 国开 03 1,000,000 99,670,000.00 3.68
2 090311 09 进出 11 500,000 49,855,000.00 1.84
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：无
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：无
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情 形。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 23 页 共 27 页
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 946,748.79
2 应收证 券清 算款 410,574.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,677,647.80
5 应收申 购款 174,735.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,209,706.72
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600703 三安光 电 60,230,982.00 2.22 非公开 发行
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
97,757 20,040.81 63,329,659.47 3.23% 1,895,799,510.19 96.77%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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比例
1 苗春波 3,688,918.00 4.24%
2 朱明 2,777,691.00 3.20%
3 曾立志 1,550,000.00 1.78%
4 张伟彬 1,371,000.00 1.58%
5 郭红斌 1,083,299.00 1.25%
6 江阴华 联商 厦有 限公 司 1,053,716.00 1.21%
7 游包祥 821,605.00 0.95%
8 张香芝 782,037.00 0.90%
9 贾慧玲 758,521.00 0.87%
10 孙斌 533,891.00 0.61%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,425,360.27 0.0728%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
50-100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年 7 月 13 日 ） 基金 份额 总额
1,276,869,477.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,013,930,125.22
本报告 期基 金总 申购 份额 297,174,623.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 351,975,579.01
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,959,129,169.66
南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 25 页 共 27 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 2014 年2 月 14 日公告 ， 自2014 年2 月 13 日起 ， 陈四 清
先生担 任本 行行 长。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会 计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 2 2,383,788,667.43 23.84% 2,139,638.75 23.83% -
长江证券 1 2,187,344,259.22 21.88% 1,935,582.95 21.56% -
国信证券 1 1,587,145,848.78 15.88% 1,444,938.37 16.09% - 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
第 26 页 共 27 页
中银国际 1 918,636,224.63 9.19% 836,326.27 9.32% -
兴业证券 1 781,151,717.22 7.81% 691,243.07 7.70% -
广州证券 1 439,993,314.04 4.40% 400,551.58 4.46% -
中信金通 1 405,303,821.65 4.05% 368,986.29 4.11% -
银河证券 2 283,029,079.87 2.83% 250,453.10 2.79% -
长城证券 1 264,741,158.80 2.65% 234,269.67 2.61% -
申银万国 1 244,835,369.45 2.45% 222,898.30 2.48% -
华泰证券 2 203,198,162.42 2.03% 184,990.13 2.06% -
第一创业 1 154,296,416.58 1.54% 140,471.42 1.56% -
东兴证券 1 143,950,172.70 1.44% 127,381.50 1.42% -
中原证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
西北证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《 关 于 完善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位制 度 有 关 问 题 的 通 知》 （ 证监 基 金 字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量 化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。 南方高增长股票(LOF)2014 年 半年度报告 摘要
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
广州证券 16,404,691.00 100.00% - - - -
中信金通 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
西北证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
