天治品 质优 选混 合型 证券 投资基 金 更 新的 招募 说明 书（摘 要）
（2014 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：天 治基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国民 生银 行股份 有限 公司
重要提 示
天治品 质优 选混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 于 2004 年 11 月 19 日经中 国
证券监 督管 理委 员会 证监 基金字[2004]192 号文 核准 公开募 集。 本基 金的 基金 合 同于 2005 年
1 月 12 日 正式 生效 。
投资有 风险 ， 投 资者 拟申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全 面认 识本 基金产 品的
风 险收 益特 征， 应充 分考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力， 并对 于申 购基 金的 意愿、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 投资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 依据 基金 合同 和招 募说明 书编 写， 并经 中国 证监会 核准 。 基 金合 同是 约定基 金当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持 有 人 和 基 金合 同 的 当 事人 ， 其 持 有 基金 份 额 的 行为 本 身 即 表 明其 对 基 金 合同 的 承 认 和接
受， 并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
本次更 新的 招募 说明 书已 经本基 金托 管人 中国 民生 银行股 份有 限公 司复 核 ， 除 特别说 明
外，本 次更 新的 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2014 年 7 月 12 日 ，有 关财 务 数据和 净值 表
现截止 日 为 2014 年 6 月 30 日( 财 务数 据未 经审 计) 。
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、 名称 ：天 治基 金管 理有 限公司
2 、 住所 ：上 海市 浦东 新区 莲振 路 298 号 4 号楼 231 室
3 、 成立 日期 ：2003 年 5 月 27 日
4 、 法定 代表 人： 赵玉 彪
5 、 办公 地址 ：上 海市 复兴 西路 159 号
6 、 电话 ：021-60371155
7 、 联系 人： 张丽 红
8 、 注册 资本 ：1.6 亿 元人 民币
9 、 股权 结构 ：吉 林省 信托 有限责 任公 司出 资 9800 万元， 占注 册资 本 的 61.25% ；中 国吉 林
森林工 业集 团有 限责 任公 司出 资 6200 万元 ，占 注册 资本 的 38.75% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 层成 员
赵玉彪 先生 ： 董事 长， 博士 ， 历任吉 林省 信托 有限 责任 公司上 海证 券业 务部 交易 部经理 、
吉林省 信托 有限 责任 公司 上海洪 山路 证券 营业 部经 理兼驻 上海 证券 交易 所出 市 代表 、 上海 金
路达投 资管 理有 限公 司总 经理 、 天 治基 金管理 有限 公司董 事长 、 总经理 ， 现 任天治 基金 管理
有限公 司董 事长 ， 天 治资 产管理 有限 公司 董事 长、 天治资 产管 理有 限公 司投 资决策 委员 会成
员。
高福波 先生 ： 董 事， 研究 生学历 ， 高 级经 济师 ， 历 任吉林 省白 山市 人民 银行 任办公 室主
任、 副 行级 助理 稽察 、 吉 林省白 山市 农村 信用 联社 任理事 长、 党委 书记 、 吉 林省农 村信 用联
社任资 金信 贷处 负责 人、 副主任 ，现 任吉 林省 信托 有限责 任公 司党 委书 记、 董事长 。
柏广新先 生： 董事， 博士 ，高级经 济师 ，历任 吉林 省黄泥河 林业 局副局 长、 党委书记 ，中共吉 林省 延边 朝鲜 族自 治州 委 员会 宣传 部常 务副 部长， 延边 州人 民政 府副 秘书长 ， 延 边州
林业管 理局 局长 兼吉 林延 边林业 集团 董事 长， 现任 吉林森 工集 团有 限责 任公 司董事 长、 党委
书记， 全国 人大 代表 。
常永涛先 生： 董事， 总经 理，学士 ，历 任四川 省信 托投资公 司上 海证券 总部 副总经理 、
大成基 金管 理公 司交 易员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 申 万巴 黎基 金管 理公 司基金 经理 、 投
资部总 经理 ， 2009 年起 就 职于天 治基 金管 理有 限公 司， 现 任天 治基 金管 理有 限 公司总 经理 。
李洁思 女士 ： 独 立董 事， 自 1991 年 7 月至 2007 年 12 月在 吉林 省延 边朝 鲜族 自治州 政
府工作 。在工 作期间 曾任 延边州 政府 副 秘书长 、副 州长、 常务副 州长， 分管 过政法 、经济、
金融等 工作 ，现 已退 休。
刘星星先 生： 独立董 事， 研究生、 博士 学位， 高级 咨询师， 历任 北京大 学经 济系讲师 、
The Monitor Company 管理 顾问、 嘉实 基金 管理 有限 公司管 理顾 问， 现任 北京 威兰德 企业 管
理顾问 有限 公司 董事 长。
王明义 先生 ： 独 立董 事， 研究生 ， 曾 任通 化市 矿务 局工程 处段 长、 吉林 省白 山市房 产局
技术员 、 建设 银行白 山市 支行科 长 、 中 国银行 白山 市支行 副行 长 、 中国 平安 保险公 司白 山 支
公司总 经理 、现 任吉 林省 保险行 业协 会中 介部 主任 。
侯丹宇女 士： 监事会 主席 （职工监 事） ， 学 士， 历任 吉林省信 托有 限责任 公司 上海证 券
业务部 营业 部经 理、 东北 证券有 限责 任公 司上 海洪 山路证 券营 业部 总经 理、 天治基 金管 理有
限公司 督察 长、 副总 经理 ，现任 天治 基金 管理 有限 公司监 事会 主席 （职 工监 事） 。
邱荣生先 生： 监事， 研究 生学历， 高级 经济师 ，历 任吉林省 财政 厅预算 处科 员、科长 、
副处长 ， 香港 振兴投 资公 司副总 经理 ， 吉林省 财政 厅副主 任 ， 吉 林省信 托有 限责任 公司 工 作
办公室 主任 、 财 务部 经理 、 总经 理助 理、 副总 经理， 现任吉 林省 信托 有限 责任 公司党 委副 书
记、董 事、 总经 理。
姚世家 先生 ： 监 事， 硕 士， 高级会 计师 ， 曾 任吉 林省 天 桥岭林 业局 太阳 林 场 财务 处会计 、
处长、 吉林 省天 桥岭 林业 局总会 计师 、 副 局长 、 局 长、 吉 林省 敦化 市林 业局 局长、 吉林 省敦
化市市 长， 现任 中国 吉林 森林工 业集 团有 限责 任公 司副总 经理 。
白宇先 生： 职工 监事 ， 大 学 本科学 历， 助理 经济 师职 称， 2003 年 起就 职于 天治 基金管 理
有限公 司， 现任 天治 基金 管理有 限公 司交 易部 总监 。
许家涵 先生 ： 职 工监 事， 经 济学、 商务 英语 双学 士， 2007 年起 就职 于天 治基 金管 理有限
公司， 现任 天治 基金 管理 有限公 司交 易部 副总 监。
刘伟先 生： 督察 长， 学士， 历任吉 林省 信托 有限 责任 公司星 火项 目处 项目 负责 人、 自 营
基金业 务部副 经理、 上海 全路达 创 业投 资公司 董事 长，现 任天治 基金管 理有 限公司 督察长 。
闫译文 女士 ： 副 总经 理， 吉林大 学法 学硕 士， 高级 经济师 ， 注 册会 计师 ， 曾 就职于 吉林
省信托 有限 责任 公司 ， 任 下属公 司财 务主 管、 公司 行政主 管、 业务 部经 理、 党委委 员、 职工
董事等 职务 ， 现 任天 治基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 天治 资产 管理 有限 公司 风险控 制委 员会
成员。
赵明女 士： 副总 经理 ， 经 济学学 士， 历任 辽宁 东方 证券公 司客 户经 理、 沈阳 渤海投 资咨
询有限 责任 公司 经理 、 沈 阳天和 信息 技术 有限 公司 市场部 经理 、 天 治基 金管 理有限 公司 市场
营销部 总监 、 宏 源证 券股 份有限 公司 北京 资产 管理 分公司 副总 经理 ， 现 任天 治基金 管理 有限
公司副 总经 理。
时冰先 生： 副总 经理 ， 在 职研究 生， 历任 深圳 蛇口 经济发 展总 公司 总助 、 海 南新大 洲摩
托车股 份有限 公司副 总经 理、徐 州市总 工会科 员、 天相投 资顾问 有限公 司营 销策划 负责人、
天治基 金管 理有 限公 司北 京分公 司负 责人 、 宏 源证 券股份 有限 公司 营销 董事 总经理 、 天 治基
金管理 有限 公司 总经 理助 理，现 任天 治基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
2 、 本基 金基 金经 理 秦海燕 女士 ，理 学硕 士研 究生， 具有 基金 从业 资格 ，证券 从业 经验 8 年。2006 年 6 月
加入天 治基 金管 理有 限公 司， 历任 行业 研究 员 、 本 基 金基金 经理 助理 ， 自 2010 年 5 月 28 日
起任本 基金 的基 金经 理， 自 2010 年 12 月 31 日 起任 天 治核心 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
的基金 经理 。
陈勇先 生： 信号 与信 息处 理专业 硕士 研究 生， 具有 基金从 业资 格， 证券 从业 经验 5 年，
历任（ 郑州 ）电 子部 第 27 研究所 软硬 件开 发工 程师 、华为 技术 有限 公司 技术 支持工 程师 、
算法工 程师 、 上海科 旭通 信电子 有限 公司 算法 工程 师、 中兴 通讯 股份有 限公 司策划 经理 、 光
大证券 股份 有限 公司 行业 分析师 、 本公 司研究 发展 部副总 监 、 基 金经理 助理 ， 现 任本 公司 执
行总监 、 权 益投 资部 副总 监， 2012 年 6 月 29 日 起任 天治创 新先 锋股 票型 证券 投资基 金的 基
金经理，2014 年 1 月 29 日起任 本基 金的 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：2005 年 1 月 12 日至 2007 年 4 月 12 日 ，刘 红兵 先生 任 基金经
理；2005 年 3 月 11 日至 2005 年 8 月 28 日， 袁柏 南先生 与刘 红兵 先生 共同 管理本 基金 ；
2005 年 8 月 29 日至 2010 年 5 月 28 日 谢京 先生 任基 金经理 ；2011 年 10 月 21 日起 至 2014
年 1 月 29 日吴 战峰 先生 任 基金经 理。
3 、 投资 决策 委员 会成 员
天治基 金管 理有 限公 司总 经理兼 投资 总监 常永 涛先 生， 执 行总 监、 权 益投 资部 副总监 兼
天治创 新先锋 股票型 证券 投资基 金、天 治品质 优选 混合型 证券投 资基金 基金 经理陈 勇先生，
执行总 监、 固定 收益 部总 监兼天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金、 天治 稳定 收益债 券型 证券
投资基 金 、 天 治可转 债增 强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 秦娟 女士 ， 执 行总 监、 研究 发展 部
总监兼 电子 商务 部总 监吴 战峰先 生。
4 、 上述 人员 之间 无亲 属关 系。
二、基 金托 管人
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城 区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
成立时 间：1996 年 2 月 7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：赵 天杰
三、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销 机构
天治基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区莲 振路 298 号 4 号楼 231 室
法定代 表人 ：赵 玉彪
办公地 址： 上海 市复 兴西 路 159 号
电话：021-60371155
传真：021-60374934
联系人 ：王 珊珊 、韩 涵
客户服 务电 话：400-098-4800 （免 长途 通话 费用） 、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn
电子直 销： 天治 基金 网上 交易平 台“E 天 网”
网址：https://etrade.chinanature.com.cn/
2 、 代销 机构
（1 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
住所: 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人: 董文 标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人 ：杨 成茜
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
住所: 北 京市 西城 区金 融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼( 长安兴 融中 心)
法定代 表人: 王洪 章
电话：010 －66275654
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888 传真：021-63604199
联系人 ：倪 苏云
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（6 ）中 信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人 ：郭 伟
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（7 ）上 海银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（8 ）北 京银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号 8 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
联系人 ：王 曦
客户服 务电 话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（9 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
传真：010-85109219
联系人 ：熊 奎
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com 、 www.95599.cn
（10 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430 传真：010-66568990
联系人 ：田 薇、 宋明
客户服 务电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（11 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：4008888666
网址: www.gtja.com
（12 ） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 海通 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
联系人 ：李 笑 鸣
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（13 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130544
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（14 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-33388217
传真：021-33388224
联系人 ：李 清怡
客户服 务电 话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（15 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565 、4008888111 网址：www.newone.com.cn
（16 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17 ） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
住 所：深 圳市福田 区中心区 中心广 场香港中 旅大厦第 五层（01A 、02 、03 、04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、
25 层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓 芸
客户服 务电 话：95513
网址：www.lhzq.com
（18 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：0591-38507679
联系人 ：雷 宇钦
客户服 务电 话：95562 、4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（19 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（20 ） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融中 心 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
客户服 务电 话：4008888228 网址：www.jyzq.cn
（21 ） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 新华 路 特 8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 、4008888999
网址：www.95579.com
（22 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话:0431-85096709
联系人: 潘锴
客户服 务电 话: 4006000686
网址： www.nesc.cn
（23 ） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民时 代广 场 B 座 25 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-82485087
联系人 ：崔 国良
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（24 ） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 太原 市府 西 街 69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：95573 、4006661618
网址：www.i618.com.cn
（25 ） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤良 志
联系电 话：0551 －2272101
联系人 ： 李蔡
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（26 ） 华安 证券 股份 有限 公司 住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 财智 中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址：www.hazq.com
（27 ） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德置 地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人: 张建 军
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
联系人 ：罗 创斌
客户服 务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（28 ） 齐鲁 证券 有限 责任 公司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（29 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：袁 长清 （代 行）
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：10108998
；4008888788
网址：www.ebscn.com
（30 ） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（31 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号 新南 城 商务中 心 A 栋 11 楼 办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号 新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（32 ） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
传真：0755-82400826
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com.cn
（33 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 号楼 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
（34 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路 758 号 博爱 大厦 20-25?? 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 博爱 大厦 20-25?? 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：021-32229888
联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（36 ） 东海 证券 有限 责任 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333910
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531 、4008888588
网址： www.longone.com.cn
（37 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（38 ） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号 国联 大厦 6 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
客户服 务电 话: 4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（39 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（40 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话：010-66045678
网址: http://www.txsec.com 、http://jjm. com.cn
（41 ） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话：96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（42 ） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代 广场二 期北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（43 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 21 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（44 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号 恒鑫 大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 杭州 市解 放东 路 29 号迪 凯银 座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李 珊
客户服 务电 话： 95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（45 ） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（46 ） 太平 洋证 券股 份有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号 志远 大厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号 D 座三 单元 法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321818
传真：010-88321763
联系人 ：陈 征
客户服 务电 话： 致电 各地 营业网 点 0871-8898130
网址：www.tpyzq.com
（47 ） 中天 证券 有限 责任 公司
住所： 辽宁 省沈 阳市 和平 区光荣 街 23 号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 南五马 路 121 号万 丽城 晶 座 4 楼
法定代 表人 ：马 功勋
电话：024-23280842
传真：024-86268016
联系人 ：袁 劲松
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
（48 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 东岗 西路 638 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890619
联系人 ：曹 占强
客户服 务电 话： 甘肃 省内 ：0931-96668 ， 全国 ：4006898888
网址：http://www.hlzqgs.com
（49 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64316642
传真：021-54653529
联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：4001099918 （ 全国） 、021 －32109999 、 029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn/
（50 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街号 泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街号 泛利 大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835789
传真：021-20835885
联系人 ：周 轶
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http ：//licaike.hexun.com/
（51 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市金 山区 廊下 镇漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室 法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人 ：方 成
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（52 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509988
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（53 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客户服 务电 话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（54 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（55 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（56 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
联系人 ：张 裕
客户服 务电 话：4000 766 123
网址： www.fund123.cn
（57 ） 北京 万银 财富 投资 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人 ：毛 怀营
客户服 务电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（58 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（59 ） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ：宋 丽冉
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（60 ） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区金田 路卓 越世 纪中 心一 号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路卓 越世 纪中 心一号 楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人 ：鄢 萌莎
客户服 务电 话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（61 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 天治 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 复兴西 路 159 号
法定代 表人 ：赵 玉彪
电话：021-60371155
传真：021-60374974
联系人 ：周 义
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 浦东 南 路 256 号华夏 银行 大 厦 14 层
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 吕红
电话：021-51150298
联系人 ：廖 海
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
法定代 表 人 ：葛 明
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 东方 经 贸城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 100 号 环球 金融 中心 50 楼
签章会 计师 ：严 盛炜 、戴 维维
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：戴 维维
四、基 金的 名称
天治品 质优 选混 合型 证券 投资基 金
五、基 金的 类型
契约型 开放 式
六、基 金的 投资 目标
在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 中长 期稳 定且 超越 业绩比 较基 准的 投资 回报 。
七、基 金的 投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 上市 的各类 股
票、债 券以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
八、基 金的 投资 策略
本基金 以股 票品 种为 主要 投资标 的， 以自 下而 上的 股票优 选策 略为 主， 辅以 自上而 下的
类别资 产配 置 、 行业 资产 配置 ， 并 依托 专业的 管理 经验和 有效 的风 险预 算管 理， 构建 和动 态
调整投 资组 合， 以追 求基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。总体 投资 策略 包括 以下 几个层 面： 1 、 类别 资产 配置
本基金 根据 对宏 观经 济形 势、 微 观经 济运 行环 境、 财政政 策、 金融 政策 、 产 业政策 、 证
券市场 发展 趋势 等因 素的 综合分 析 ， 对 各 类 别资 产的 风险收 益特 征及 其相 对变 化趋势 进行 判
断， 及时 调整 股票资 产 、 债券资 产和 现金 类资 产之 间的配 置比 例 ， 以期 达到 三大类 资产 之间
的动态 收益- 风 险的 最优 配 置效果 。
在一般 情况 下 ， 本 基金 的 资产类 别配 置的 范围 为 ： 股票投 资比 例范 围 为 40%-95% ， 债 券
投资比 例范 围 为 0%-55% ， 现金类 资产 比例 不低 于 5% 。
2 、 行业 资产 配置
基金从 行业 的收 益性 、 行 业成长 性、 行业 景气 状况 及变动 趋势 等方 面对 行业 的相对 投资
价值进 行综 合评 级 ， 并 参照 风险预 算设 置的 行业 偏离 度， 确定 股票 行业 配置 权重 的合理 区 间 。
对行业 的收 益性 分析 主要 选择行 业毛 利率 、 净 资产 收益率 两项 指标 ， 对 行业 的成长 性分
析主要 选择 主营 业务 收入 增长率 、 主 营业 务利 润增 长率和 净利 润增 长率 三项 指标， 对行 业景
气状况 及变 动趋 势的 分析 主要以 宏观 经济 数据 和行 业经济 运行 数据 为基 础 ， 并 借鉴相 关的 外
部研究 成果 。
3 、 股票 优选 策略 与组 合构 建
（1 ）选 股标 准
本基金 以长 期发 展潜 力作 为公司 价值 最为 重要 的评 估标准 ， 综 合运 用全 方位、 多层次 的
上市公 司品 质分 析体 系， 优选具 备长 期发 展潜 力、 中长期 投资 值得 放心 的上 市公司 股票 。
本基金 投资 于富 有长 期发 展潜力 的上 市公 司股 票的 比例不 低于 股票 资产 净值 的 80%，该
类上市 公司 主要 具有 以下 特征：
（i ） 具 有健 康卓 越的 财务 品质， 具体 表现 为盈 利质 量和经 营现 金质 量的 可靠 性较高 、 体
现价值 创造 能力 的自 由现 金流量 充沛 等；
（ii ）具有持续 稳健的经 营 品质，主要 特征为公 司治 理结构规范 、远期发 展战 略清晰且
在管理 能力 、创 新能 力、 品牌商 誉和 资源 占有 等领 域拥有 独特 的内 在竞 争优 势等；
（iii）具 有安 全边 际较 高的 市场品 质， 即内 在价 值被 市场相 对低 估。
（2 ）股 票备 选库 的建 立
（i ）基 于长 期发 展潜 力的 上市公 司财 务品 质评 估体 系
健康卓 越的 财务 品质 是上 市公司 长期 发展 潜力 的支 柱。 本基 金主 要通 过财 务健 康诊断 和
价值创 造能 力评 估 ， 严 格优 选财务 品质 健康 卓越 的上 市公司 ， 建立 本基 金的 一级 股票备 选 库 。
财务健 康诊 断主 要通 过分 析利润 构成 、 持续性 利润 水平 、 往 来资 金状况 等因 素， 剔除 存
在利润 泡沫 和经 营现 金泡 沫的上 市公 司 ， 选 出盈 利质 量和经 营现 金质 量可 靠性 较高的 上市 公
司。
自由现 金流 量是 上市 公司 的价值 创造 之源 ， 反 映了 上市公 司经 营业 绩的 本质 ， 可以 有效
衡量上 市公 司的 持续 经营 能力和 未来 成长 机会 。 本基 金运用 自由 现金 流量 评价 体系对 上市 公
司价值 创造 能力 进行 全面 评估， 主要 采用 自由 现金 流量/ 净资 产比 率、 自 由现 金流量/ 总 负债
比率、 每股 自由 现金 流量 等指标 。
（ii ）基 于长 期发 展潜 力的 上市公 司经 营品 质评 估体 系
持续稳 健的 经营 品质 是上 市公司 长期 发展 潜力 的基 石。 本基 金在 一级 股票 备选 库的基 础
上， 主要 通过 公司治 理结 构、 远期 发展 战略与 内在 竞争优 势的 全面 分析 ， 综 合考察 上市 公 司
价值创 造的 微观 动力 、 前 景支持 与现 实保 障等 要素 ， 优选 具有 持续 稳健 的经 营品质 的上 市公
司， 建 立本 基金 的二 级股 票备选 库。 上市 公司 经营 品质的 评估 有相 当部 分是 通过研 究员 对非
财务报 表信 息的 分析 来完 成的。
（iii）基 于长 期发 展潜 力的 上市公 司市 场品 质评 估体 系
市场品 质是 指由 于内 在价 值被市 场相 对低 估而 存在 较大的 投资 安全 边 际 。 本基 金通过 深层调研 和合 理估 值， 重点 从主营 业务 经营 状况 、 主 导产品 的行 业地 位、 目标 客户群 体、 潜在
竞争对 手以 及研 发能 力、 营销体 系等 因素 考察 上市 公司的 持续 盈利 能力 ， 并 结合运 用多 种价
值评估 方法 ， 综合考 虑基 本因素 、 市场 因素和 预期 因素等 ， 对二 级股票 备选 库中的 上市 公 司
进行合 理估 值， 最终 选出 内在价 值低 估从 而具 有较 高的安 全边 际的 股票 ， 形 成本基 金的 三级
股票备 选库 。
（3 ）股 票投 资组 合的 构建 与调整
本基金 在三 级股 票备 选库 的基础 上 ， 结 合股票 流动 性、 投资 时机 选择等 因素 ， 最 终拟 定
股票投 资组 合品 种， 并依 据行业 权重 偏离 度、 个股 权重偏 离度 等约 束条 件， 对行业 和个 股 进
行适度 的风 险收 益配 比， 进而根 据事 先设 定的 风险 预算目 标构 建和 调整 投资 组合， 在严 格风
险约束 的前 提下 进行 有效 的主动 管理 。
本基金 的股 票投 资流 程图 ：
4 、 债券 投资 策略
为了规 避股 票市 场的 系统 性风险 ， 本基 金通 过类 别资 产配置 将一 部分 基金 资产 进行债 券
投资。 债券 投资 品种 包括 国债、 金融 债、 企 业债、 可转债 、 央 行票 据、 债 券 回购等 ， 投 资的
市场包 括交 易所 市场 和银 行间市 场。 此外， 未来 市场 可能推 出的 各类 固定 收益 证券及 其衍 生
金融工 具也 将成 为本 基金 的投资 对象 。
债券投 资综 合考 虑收 益性 、 流 动性 和风 险性 ， 在 深 入分析 宏观 经济 、 货 币政 策等的 基础
上，运 用利率 预期、 久期 管理、 部分久 期管理 、收 益率利 差分析 等策略 进行 债券久 期配置、
类属配 置， 并在 价值 研究 与风险 收益 评判 的基 础上 ， 选择 高流 动性 、 高 信用 等级、 高收 益率
及其他 价值 被低 估的 债券 品种进 行投 资， 获取 债券 市场长 期稳 定的 收益 。
5 、 风险 预算 管理
本基金 在组 合构 建与 调整 的各个 环节 中， 实施 透明 化的定 量风 险管 理模 式， 对所有 资产
实行全 流程 的风 险预 算管 理并且 标明 各项 风险 预算 指标 ， 通 过投 资组 合表 现与 业绩比 较基 准
表现的 动态 比较， 对投 资 组合的 风险 来源 自上 而下 进行归 因分 析 （Risk Attribution ） ， 并据此
动态调 整类 别资 产配 置、 行业资 产配 置以 及个 股与 个券配 置。 基金 管理 人为 了约束 自身 严格
实施风 险预 算管 理， 在公 司网站 上定 期向 投资 者披 露风险 分析 报告 。
风险预 算目 标： 本基 金的 年化目 标跟 踪误 差（ 事前 跟踪误 差） 不超 过 6％。
行业集 中风 险控 制 ： 本 基金 通过设 置投 资组 合的 行业 权重与 中信 综合 指数 的行 业权重 的
离差 （ 行业 权重偏 离度 ） ， 确定合 理的 行业 配置 权重 范围： 若行 业在指 数中 的 权重小 于 5％，
则行业 权重绝 对离 差不超 过±5 ％； 若行业 在指 数中 的权重 大于 5 ％ ，则 行业 权重相 对离 差
不超过 ±60 ％。 行业 分类 方法按 照中 国证 监会 的一 级行业 划 分 标准 ， 制造 业 按照二 级行 业划
分。 若指 数的 行业 权重 出现 较大变 动 ， 本 基金 可对 上述 行业集 中风 险控 制指 标进 行适度 调 整 。
个股集 中风 险控 制： 十大 重仓股 资产 净值 占股 票组 合资产 净值 总额 的比 例不 超过 60% 。
下图为 本基 金的 风险 预算 管理模 式：
九、基 金的 业绩 比较 基准
中信标 普 300 指数 ×70% ＋中信 标普 国债 指数 ×30% 。
十、基 金的 风险 收益 特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中风险 水平 适中 的品 种 ， 在 投资管 理全 过程 中严 格实 施风险 预
算管理 ，在 明确 的风 险预 算目标 范围 内追 求稳 定的 超额收 益率 。
十一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日。 所列财 务数 据未 经审 计。
1 、 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 70,933,494.28 90.61
其中： 股票 70,933,494.28 90.61
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,805,289.97 8.69
6 其他各 项资 产 545,959.13 0.70
7 合计 78,284,743.38 100.00
2 、 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,635,672.40 2.10
C 制造业 56,931,422.09 73.25
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,184,500.00 2.81
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,216,352.00 8.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,965,547.79 5.10
S 综合 - -
合计 70,933,494.28 91.27
3 、 期末基 金投 资前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 601231 环旭电 子 125,700 3,876,588.00 4.99
2 002008 大族激 光 215,000 3,728,100.00 4.80
3 002085 万丰奥 威 150,145 3,192,082.70 4.11
4 002475 立讯精 密 93,738 3,072,731.64 3.95
5 002292 奥飞动 漫 82,174 3,015,785.80 3.88
6 300219 鸿利光 电 210,000 2,835,000.00 3.65
7 300037 新宙邦 68,000 2,468,400.00 3.18
8 000559 万向钱 潮 239,975 2,466,943.00 3.17
9 300115 长盈精 密 109,676 2,415,065.52 3.11
10 600884 杉杉股 份 140,000 2,406,600.00 3.10
4 、 期末按 券种 分类 的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、 期末基 金投 资前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 期末 基金 投资 前五 名权 证明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7 、 期末 基金 投资 前十 名资 产支持 证券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本基金 投资 的前十 名 证券的 发行主 体本期 未出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2 ）本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3 ）期 末其 他资 产的 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,493.68
2 应收证 券清 算款 292,647.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,027.07
5 应收申 购款 790.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 545,959.13
（4 ）期 末本 基金 持有 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6 ）投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
十二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表：
阶段 净值增 长率 （1 ） 净值增 长率 标准 差（2 ） 业绩比 较基 准收 益率 （3 ） 业
绩比较 基准 收益 率标 准差 （4 ） （1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
2005 年 1 月 12 日-2005 年 12 月 31 日 -4.07% 1.00% -0.41% 0.79% -3.66%
0.21%
2006 年 1 月 1 日-2006 年 12 月 31 日 88.97% 1.23% 72.09% 0.94% 16.88% 0.29%
2007 年 1 月 1 日-2007 年 12 月 31 日 120.65% 1.97% 121.02% 1.93% -0.37%
0.04%
2008 年 1 月 1 日-2008 年 12 月 31 日 -50.86% 1.88% -56.38% 2.41% 5.52% -
0.53%
2009 年 1 月 1 日-2009 年 12 月 31 日 58.62% 1.52% 68.52% 1.62% -9.90% -
0.10%
2010 年 1 月 1 日-2010 年 12 月 31 日 18.36% 1.42% -8.75% 1.26% 27.11%
0.16%
2011 年 1 月 1 日-2011 年 12 月 31 日 -26.88% 1.10% -19.94% 1.03% -6.94%
0.07%
2012 年 1 月 1 日-2012 年 12 月 31 日 3.33% 0.87% 6.28% 0.94% -2.95% -
0.07%
2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月 31 日 4.14% 1.34% -3.91% 1.03% 8.05%
0.31%
2014 年 1 月 1 日-2014 年 6 月 30 日 -6.38% 1.50% -3.86% 0.75% -2.52%
0.75%
十三、 费用 概览
1 、 与基 金运 作有 关的 费用
（1 ）基 金管 理人 的管 理费
基金管理 人的管理 费按前 一日基金 资产净值 的 1.5% 的年费率 计提。基 金管理 费的计算
方法如 下：
H=E ×1.5%/ 当 年天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管理 费划付 指令 ，托管 人复核 后于次 月首 日起 5 个 工作 日内从 基金 财产中 一次性
支付给 基金 管理 人。
（2 ）基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管人 发送
基金托 管费划 付指令 ，基 金托管 人复核 后于次 月首 日起 5 个 工作 日内从 基金 财产中 一次性
支付给 基金 托管 人。
（3 ） 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率或 基金 托管费 率。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 ； 调 高基 金管理 费率 和基
金托管 费率 ，须 召开 基金 份额持 有人 大会 审议 。
（4 ） 基金募 集期 间的信 息 披露费 、会计 师费、 律师 费以及 其他费 用，不 得从 基金财 产
中列支 ， 可以 从认 购费 中列 支。 若本 基金 的募 集未 达法 定条件 ， 募集 费用 由基 金管 理人承 担。
基金合 同生 效后 的各 项费 用按有 关法 规列 支。
（5 ） 证券交 易费 用、基 金 合同生 效后的 基金信 息披 露费用 、基金 合同生 效后 的会计 师
费和律 师费 、 基金 份额 持有 人大会 费用 以及 按照 国家 有关规 定可 以列 入的 其他 费用等 根据 有关法规 及相 关合 同的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用。
2 、 与基 金销 售有 关的 费用
（1 ）申 购费
申购金 额（M, 含 申购 费） 申购费 率
M ＜25 万元 1.5%
25 万元 ≤M ＜100 万元 1.0%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.5%
M ≥500 万元 每笔 1200 元
申购费 由申 购人 承担,可 用 于市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用,不 列入 基 金财产 。
（2 ）赎 回费
持有期 限(N) 赎回费 率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
2 年≤N ＜3 年 0.1%
N ≥3 年 0
赎回费 由赎 回人 承担,25% 归基金 财产 所有 ，75% 支 付注册 登记 费和 相关 手续 费。
（3 ） 基金 管理 人可 以根 据 法律法 规规 定及 基金 合同 调整申 购费 率和 赎回 费率, 最新的 申
购费 率和赎回费率 在更新的招 募说明书中列 示。费率如 发生变更,基金管理 人最迟 应于新的
费率开 始实 施 3 个 工作 日 前在指 定媒 体上 公告 。
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管 理
方法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要求 ，对 本基 金 2014 年
2 月 26 日公 布的 《天 治品 质优选 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 进行 了更 新，主 要更 新
的内容 如下 ：
1 、在 “基金 管理 人”中 ， 对基金 管理人 概况、 董事 、监事 、经理 层成员 、本 基金基 金
经理、 投资 决策 委员 会成 员进行 了更 新。
2 、在 “基金 托管 人”中 ， 对基金 托管人 的基本 情况 、基金 托管业 务经营 情况 等信息 进
行了更 新。
3 、 在“ 相关 服务 机 构 ”中 ，对直 销机 构、 代销 机构 的相关 信息 进行 了更 新。
4 、 在“ 基金 的投 资” 中， 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
5 、 在“ 基金 的业 绩” 中， 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
6 、 在 “ 其他 应披 露事 项” 中， 列出 了自 2014 年 1 月 13 日至 2014 年 7 月 12 日期间 与
本基金 和本 基金 管理 人有 关的公 告。
天治 基金 管理 有限公 司
2014 年 8 月 25 日
