交 银 施罗 德 成长 股 票证 券 投资 基 金
2014 年 半年 度报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 交银 施罗德 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一四 年八 月二十 五日
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§ 1
重 要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会 、董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本 半年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司 （以下简称 “ 中国农业银行 ” ） 根据本基金合
同规定，于 2014 年 8 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年 度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解 详细 内容， 应阅读半年度报
告正文 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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§ 2
基 金 简介
2.1 基金基 本情况
基金简称 交银成长股票
基金主代码 519692
交易代码
519692( 前端)
519693( 后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 10 月 23 日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,652,342,623.85 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金属于成长型股票基金， 主要通过投资于 经过严格的品质筛
选且具有良好成长性的上市公司的股票， 在适 度控制风险并保持
基金资产良好流动性的前提下， 为基金份额持有人谋求长期、 稳
定的资本增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势， 将严谨、 规范化的选股
方法与积极主动的投资风格相结合， 在分析和 判断宏观经济运行
和行业景气变化、 以及上市公司成长潜力的基础上， 通过优选成
长性好、 成长具有可持续性、 成长质量优良、 定价相对合理的股
票进行投资，以谋求超额收益。
业绩比较基准 75%× 富时中国 A600 成 长指数+25%× 富时中国 国债指数
风险收益特征
本基金是一只股票型基金， 以具有良好成长性 的公司为主要投资
对象， 追求超额收益， 属于证券投资基金中较高预期收益和较高
风险的品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有限公
司
中国农业银行股份有限公司
信息披露 姓名 孙艳 李芳菲
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负责人
联系电话 021-61055050 010-66060069
电子邮箱
xxpl@jysld.com,disclosure@j
ysld.com
lifangfei@abchina.com
客户服务电话 400-700-5000 ， 021-61055000 95599
传真 021-61055054 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
报 告期 （2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月
30 日）
本期已实现收益 273,391,240.65
本期利润 -534,854,065.70
加权平均基金份额本期利润 -0.1834
本期基金份额净值增长率 -6.02%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 1.8345
期末基金资产净值 7,647,150,502.32
期末基金份额净值 2.8832
注：1 、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际
收益水平要低于所列数字；
2 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 2.11% 1.01% 0.97% 0.62% 1.14% 0.39%
过去三个月 3.67% 1.05% 0.77% 0.70% 2.90% 0.35%
过去六个月 -6.02% 1.20% -4.50% 0.85% -1.52% 0.35%
过去一年 3.29% 1.24% -0.99% 0.92% 4.28% 0.32%
过去三年 13.29% 1.24% -20.26% 1.02% 33.55% 0.22%
自基金合同
生效起至今
231.97% 1.59% 38.99% 1.44% 192.98% 0.15%
注： 本基金的业绩比较基准为 75%× 富时中国 A600 成长指数+25%× 富时中国国债指数，
每日进行再平衡过程。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
交银施罗德成长股票证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 10 月 23 日至 2014 年 6 月 30 日）
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注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束， 本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
交银施 罗德基 金管 理有 限公司 是经中 国证 监会 证监基 金字[2005]128 号文批 准，由
交通银行股份有限公司、 施罗德投资管理有限公司、 中国国际海运集装箱 （集团） 股份
有限公司共同发起设立。 公司成立于 2005 年 8 月 4 日， 注册地在中国上海， 注册资本
金为 2 亿元人民币。 其中， 交通银行股份有限公司持有 65% 的股份， 施罗德投资管理有
限公司持有 30% 的股份 ，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有 5% 的股份。
公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公司。
截至报告期末， 公司管理了包括货币型、 债券型、 保本混合型、 普通混合型和股票
型在内的 34 只基金， 其中股票型涵盖普通指数型、 交易型开放式 （ETF）、 QDII 等不同
类型基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
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管华
雨
本基金、交
银趋势股
票、交银成
长 30 股票、
交银新成长
股票的基金
经理，公司
权益投资总
监
2010-10-08 - 12 年
管华雨先生，CFA ， 博 士学
历。 历任申银万国证券股份
有限公司投资部投资经理、
高级投资经理， 信诚基金管
理有限公司分析师、 基金经
理 助 理 和 基 金 经 理 。 其 中
2007 年 5 月至 2010 年 5 月
担 任 信 诚 四 季 红 混 合 型 证
券投资基金基金经理。 2010
年 加 入 交 银 施 罗 德 基 金 管
理有限公司， 历任权益部总
经理助理、 副总经理、 总经
理，2010 年 12 月 22 日至
2012 年 3 月 12 日担任 交银
施 罗 德 趋 势 优 先 股 票 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，2012
年 3 月 13 日至 2013 年 4 月
25 日 担 任 交 银 施 罗 德 精 选
股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：1 、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作
出决定并公告（如适用）之日为准。
2 、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的 “ 证券从业 ” 的 含义遵从中国证券
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内，本基金 管 理人严格遵循《中华 人 民共和国证券投资基 金 法》 、基金合
同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 本基金整体运作合规合法， 无不当内幕交易和关联交易， 基金投资范
围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定， 未发生损害基金持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 基 金 运 作 的 公
平， 旗下所管理的所有资产组合， 包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台， 确保各投资组合在获得投资信息、 投资建
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议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司在交易执行环节实行集中交易制度， 建立
公平的交易分配制度。 对于交易所公开竞价交 易，遵循 “ 时间优先、价格优先、比例分
配 ” 的原则，全部通过交易系统进行比例分配 ；对于非集中竞价交易 、以公司名义进行
的场外交易， 遵循 “ 价 格优先、 比例分配 ” 的 原则 按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控， 风险管理部负责对各账
户公平交易进行事后分析， 于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收
益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，
通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度， 公平对待旗下各投资组合， 未发现任何违
反公平交易的行为。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 本报告期内， 本公 司管理的所有投资组
合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 没 有 超 过 该 证 券 当 日 总
成交量 5% 的 情 形 ， 本 基 金 与 本 公 司 管 理 的 其 他 投 资 组 合 在 不 同 时 间 窗 下 （ 如 日 内 、3
日内、5 日内）同向交易的交易价差未出现异常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年上半年， 宏观经济低位运行， 传统行业基本面疲弱， 整体市场低位震荡。 而
改革政策密集出台， 加之货币环境逐渐趋松， 市场炒作新兴行业的热情持续高涨， 创业
板走势较强。5 月份起，经济托底政策持续出台，周期性行业有企稳迹象，相应的大盘
蓝筹股也逐渐走稳。 本基金一直持有白马成长股较多， 今年普遍表现不佳， 因此基金业
绩不太理想。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2014 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 2.8832 元， 本报告期份额净值增长率为
-6.02% ，同期业绩比较 基准增长率为-4.50% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年， 本基金认为整体市场依然处于休整期。 主动性的宏观政策降低了经济
崩塌的风险， 有利于市场企稳反弹； 但是积累的结构性问题需要较长时间去解决， 抑制
了市场的短期反弹空间。 同时， 不同行业估值分化极为严重， 也加大了获取主动收益的
难度。 下半年， 我们将阶段性密切关注保增长受益行业， 期待其可能的估值修复； 另一
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方面， 经济转型依然是中长期的主基调， 医药、 环保、 自动化、 替代能源等新兴行业值
得持续跟踪。 本基金将一如既往做好深入、 前瞻性的研究工作， 勤勉尽责， 力争为持有
人创造好的回报。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事 项 的说明
本基金管理人制定了健全、 有效的估值政策和程序， 经公司管理层批准后实行， 并
成立了估值委员会， 估值委员会成员由研究部、 基金运营部、 风险管理部等人员和固定
收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、 合理， 保持估值政策和程序的一贯性。 估值委员会的研究部成员
按投资品种的不同性质， 研究并参考市场普遍认同的做法， 建议合理的估值模型， 进行
测算和认证， 认可后交各估值委员会成员从基金会计、 风险、 合规等方面审批， 一致同
意后，报公司投资总监、总经 理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后， 及时召开临时会议进行研究， 及时修订估值方法， 以保证其持
续适用。 估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。 基金经理作为估值委员会
成员， 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应有的职业敏感， 向估值委员
会提供估值参考信息， 参与估值政策讨论。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据相 关法律法规和基金合同要求， 本基金本报告期内对上一年度应分配的可分配
利润进行了收益分配，具体情况参见 半年度 报告正文 6.4.11 利润分配情况。
本基金未对本报告期内利润进行分配。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守 《证券
投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金管理人 —
交银施罗德基金管理有限公司本报告期基金 的投资运作， 进行了认真、 独立的会计核算
和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金份额持有人利益
的行为。
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净值计算、 利润分配等情
况的说 明
本托管人认为, 交银施 罗德基金管理有限公司 在本基金的投资运作、 基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在损
害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关法
律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年 度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意见
本托管人认为， 交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金半
年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等信
息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主体：交银施罗德成长股票证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存款
6.4.7.1
333,641,048.85 642,493,299.79
结算备付金
6,296,887.92 5,442,612.98
存出保证金
2,461,213.19 2,554,557.88
交易性金融资产
6.4.7.2
7,126,308,331.42 8,964,047,836.49
其中：股票投资
6,787,958,856.62 8,811,765,696.47
基金投资
- -
债券投资
338,349,474.80 152,282,140.02
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
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买入返售金融资产
6.4.7.4
249,851,034.78 866,964,261.25
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5
5,341,749.79 3,820,825.18
应收股利
- -
应收申购款
656,861.29 247,953,268.36
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资 产总 计
7,724,557,127.24 10,733,276,661.93
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
55,978,155.41 162,686,097.39
应付赎回款
6,445,475.12 6,376,919.85
应付管理人报酬
9,258,473.44 12,598,069.24
应付托管费
1,543,078.90 2,099,678.22
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
3,937,588.15 7,620,364.36
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
243,853.90 475,597.98
负债合计
77,406,624.92 191,856,727.04
所 有者 权益：
实收基金
6.4.7.9
2,652,342,623.85 3,266,566,829.93
未分配利润
6.4.7.10
4,994,807,878.47 7,274,853,104.96
所有者权益合计
7,647,150,502.32 10,541,419,934.89
负债和所有者权益总计
7,724,557,127.24 10,733,276,661.93
注：1 、报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值 2.8832 元，基金份额总额
2,652,342,623.85 份。
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2 、本摘要中资产负债表和 利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，
投资者欲了解相应 附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利润表
会计主体： 交银施罗德成长股票证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
附 注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一 、收 入
-439,587,114.53 978,493,893.06
1.利息收入
7,164,695.75 7,936,741.32
其中：存款利息收入
6.4.7.11
2,846,339.45 3,548,088.69
债券利息收入
2,986,575.54 413,520.01
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,331,780.76 3,975,132.62
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
359,455,177.97 753,809,395.56
其中：股票投资收益
6.4.7.12
319,896,634.83 699,291,150.42
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
587,563.30 4,087,436.56
资产支持证券投资收益
6.4.7.14
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
38,970,979.84 50,430,808.58
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.17
-808,245,306.35 215,017,094.03
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列）
6.4.7.18
2,038,318.10 1,730,662.15
减 ：二 、费用
95,266,951.17 90,022,629.53
1．管理人报酬
64,619,100.67 61,820,589.50
2．托管费
10,769,850.10 10,303,431.62
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
19,624,684.85 17,667,239.33
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5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
6.4.7.20
253,315.55 231,369.08
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
-534,854,065.70 888,471,263.53
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
-534,854,065.70
888,471,263.53
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主体： 交银施罗德成长股票证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
3,266,566,829.93 7,274,853,104.96 10,541,419,934.89
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -534,854,065.70 -534,854,065.70
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数 （净值减少以 “- ” 号填
列）
-614,224,206.08 -1,227,461,091.32 -1,841,685,297.40
其中：1.基金申购款 252,080,430.91 485,552,482.79 737,632,913.70
2.基金赎回款 -866,304,636.99 -1,713,013,574.11 -2,579,318,211.10
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- -517,730,069.47 -517,730,069.47
五、期末所有者权益
（基金净值）
2,652,342,623.85 4,994,807,878.47 7,647,150,502.32
项目 上 年度 可比期 间
第 14 页共 30 页
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
2,748,375,697.71 4,443,589,837.17 7,191,965,534.88
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 888,471,263.53 888,471,263.53
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数 （净值减少以 “- ” 号填
列）
277,097,071.93 526,300,673.58 803,397,745.51
其中：1.基金申购款 1,087,315,758.79 2,089,841,883.04 3,177,157,641.83
2.基金赎回款 -810,218,686.86 -1,563,541,209.46 -2,373,759,896.32
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,025,472,769.64 5,858,361,774.28 8,883,834,543.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：战龙，主管会计工作负责人：许珊燕，会计机构负责人：朱鸣
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
交 银 施 罗德 成 长股 票 证券 投 资 基金( 以 下简 称 “本基金”) 经 中国 证 券监督 管 理 委员 会
( 以下简称 “ 中国证监会”) 证监基金字[2006] 第 197 号 《关于同意交银施罗德成长股票证券
投资基金募集的批复》 核准， 由交银施罗德基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证
券投资基金法》 和 《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基
金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
6,935,911,418.73 元， 业 经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)
第 154 号验资报告予 以验证。经向中国证监会备案， 《交银施罗德成长股票证券投资基
金 基 金 合 同 》 于 2006 年 10 月 23 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
6,936,363,979.00 份基金份额， 其中认购资金利息折合 452,560.27 份基金份额。 本基金的
第 15 页共 30 页
基 金 管 理 人 为 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 金 托 管 人 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公
司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《交银施罗德成长股票证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券及法律法规或中国证监会
允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的
60%-95% ； 债券、 货币 市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40% ，其中基金保留的现金以及投资于一年
期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准为：
75%× 富时中国 A600 成 长指数+25%× 富时中国 国债指数( 根据 2010 年 12 月 16 日的 《关
于 交 银 施 罗 德 成长 股 票证 券 投 资 基 金 业绩 比 较基 准 更 名 的 提 示性 公 告》 ， 因 富 时 集 团 成
为新华富时指数有限公司的全资股东，新华富时指数系列于 2010 年 12 月 16 日正式更
改名称为富时中国指数系列) 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及 其 他 相关 规定( 以 下合 称 “ 企 业会 计准 则 ”) 、 中 国 证监 会颁 布 的《证 券 投 资基 金信 息 披
露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》 和中国
证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年上 半年 度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2014 年 6 月 30 日的财务状况以及 2014 年上半年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
6.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
第 16 页共 30 页
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金在本报告期间无 需说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问 题 的 通 知 》 、 财 税[2008]1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基 金买卖股票、
债券的差价收入 不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取 得的股息红利所得， 持 股期限在 1 个月以
内( 含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1
年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入
应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上
述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按
50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股 票按 0.1% 的税率缴纳股票 交易 印花税，买入股票不征 收股票交易印
花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司 (“ 交银施罗德基 金
公司”)
基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 (“ 中国农业银行”) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
第 17 页共 30 页
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 64,619,100.67 61,820,589.50
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
5,800,402.74 5,442,117.58
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.5% ÷ 当年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 10,769,850.10 10,303,431.62
注： 支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计提， 逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% ÷ 当 年天数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
第 18 页共 30 页
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
报告期初持有的基金份额 7,897,493.58 23,897,493.58
报告 期间申购/ 买入总份额 416,754.28 -
报告 期间因拆分变动份额 - -
减： 报告 期间赎回/ 卖出总份
额
8,314,247.86 -
报告 期末持有的基金份额 - 23,897,493.58
报告 期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.79%
注：1 、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余额
当期利息收
入
期末余额
当期利息收
入
中国农业银行股
份有限公司
333,641,048.85 2,723,219.55 862,285,116.39 3,401,749.86
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期 末（2014 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
第 19 页共 30 页
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本总
额
期末
估值总
额
备
注
00272
7
一心
堂
2014-
06-25
2014-
07-02
新股网
下申购
12.2
0
12.20
8,699.
00
106,127.
80
106,127.
80
-
60003
8
哈飞
股份
2013-
11-14
2014-
11-12
非公开
发行
20.0
0
24.95
738,46
8.00
14,769,3
60.00
18,424,7
76.60
-
注： 基金可使用以基金名义开设的股票账户， 选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
基金作为个人投资者参与认购获配的新股， 从新股获配日至新股上市日之间不能自由转
让。 此外， 基金还可作 为特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管理办法》
规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
300137
先河环
保
2014-06-16
重大事
项
20.86
2014-08-
15
14.31 5,259,815.00 106,616,089.67 109,719,740.90 -
注： 本基金截至 2014 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被
暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
§ 7
投 资 组合报 告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 6,787,958,856.62 87.88
第 20 页共 30 页
其中：股票 6,787,958,856.62 87.88
2 固定收益投资 338,349,474.80 4.38
其中：债券 338,349,474.80 4.38
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 249,851,034.78 3.23
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 339,937,936.77 4.40
7 其他各项资产 8,459,824.27 0.11
8 合计 7,724,557,127.24 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 4,843,807,209.40 63.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
75,946,245.32 0.99
E 建筑业 114,799,253.80 1.50
F 批发和零售业
150,125,642.90 1.96
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
668,635,761.99 8.74
J 金融业
317,920,000.00 4.16
K 房地产业
151,113,670.65 1.98
L 租赁和商务服务业
117,039,955.94 1.53
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
45,736,505.16 0.60
第 21 页共 30 页
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
104,905,399.82 1.37
R 文化、体育和娱乐业
197,929,211.64 2.59
S 综合
- -
合计 6,787,958,856.62 88.76
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的 前十名股 票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 000625 长安汽车 45,187,523 556,258,408.13 7.27
2 002415 海康威视 23,980,000 406,221,200.00 5.31
3 600109 国金证券 16,000,000 317,920,000.00 4.16
4 002008 大族激光 17,000,000 294,780,000.00 3.85
5 002223 鱼跃医疗 10,000,000 242,500,000.00 3.17
6 300017 网宿科技 3,757,859 239,751,404.20 3.14
7 300026 红日药业 7,941,838 232,695,853.40 3.04
8 600535 天士力 6,000,000 232,620,000.00 3.04
9 002317 众生药业 11,000,000 219,670,000.00 2.87
10 300146 汤臣倍健 8,671,346 213,748,678.90 2.80
注： 投资者欲了解 本报告期末基金投资的所有 股票明细， 应阅读登载于基金管理网站的
半年度报告正文。
7.4 报告 期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
第 22 页共 30 页
例（％）
1 600690 青岛海尔 302,467,867.45 2.87
2 000661 长春高新 292,517,429.18 2.77
3 002191 劲嘉股份 208,741,000.86 1.98
4 300017 网宿科技 208,570,594.92 1.98
5 002285 世联行 204,118,288.36 1.94
6 002065 东华软件 195,431,653.77 1.85
7 603699 纽威股份 157,174,000.00 1.49
8 002236 大华股份 155,897,896.40 1.48
9 000651 格力电器 154,631,884.98 1.47
10 600967 北方创业 150,757,976.18 1.43
11 600763 通策医疗 136,078,508.61 1.29
12 002325 洪涛股份 123,479,193.86 1.17
13 002008 大族激光 113,632,165.93 1.08
14 000550 江铃汽车 112,161,365.99 1.06
15 000671 阳 光 城 111,515,782.11 1.06
16 300291 华录百纳 111,499,044.74 1.06
17 600835 上海机电 106,018,482.08 1.01
18 002202 金风科技 99,184,136.22 0.94
19 600109 国金证券 97,810,047.37 0.93
20 000002 万科 A 96,368,073.93 0.91
注： “ 本期累计买入金额 ” 按买入成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金
第 23 页共 30 页
资产净值比
例（％）
1 600089 特变电工 437,364,825.60 4.15
2 600535 天士力 360,573,998.23 3.42
3 300070 碧水源 349,279,946.64 3.31
4 000538 云南白药 338,032,538.66 3.21
5 600690 青岛海尔 304,834,649.27 2.89
6 002385 大北农 298,904,623.83 2.84
7 600887 伊利股份 261,994,731.39 2.49
8 600309 万华化学 226,192,035.85 2.15
9 600585 海螺水泥 215,320,835.12 2.04
10 600703 三安光电 212,321,533.53 2.01
11 603699 纽威股份 199,069,114.79 1.89
12 002415 海康威视 191,217,909.69 1.81
13 600422 昆明制药 162,507,235.03 1.54
14 600150 中国船舶 152,465,925.24 1.45
15 000651 格力电器 147,916,638.86 1.40
16 600967 北方创业 145,885,821.91 1.38
17 002344 海宁皮城 137,393,782.84 1.30
18 002008 大族激光 135,878,115.05 1.29
19 300147 香雪制药 135,054,273.88 1.28
20 002236 大华股份 125,455,007.01 1.19
注： “ 本期累计卖出金额 ” 按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 5,502,403,418.46
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卖出股票的收入（成交）总额 7,032,644,052.01
注：“ 买入股票成本 ” 或 “ 卖出股票收入” 均按买 卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 300,955,000.00 3.94
其中：政策性金融债 300,955,000.00 3.94
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 37,394,474.80 0.49
8 其他 - -
9 合计 338,349,474.80 4.42
7.6 期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序的前五名债券 投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 140207 14 国开 07 2,000,000 200,720,000.00 2.62
2 140204 14 国开 04 500,000 50,225,000.00 0.66
3 130236 13 国开 36 500,000 50,010,000.00 0.65
4 110025 国金转债 308,960 35,468,608.00 0.46
5 113001 中行转债 18,920 1,925,866.80 0.03
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的 前十名资产支持证券
投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序 的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本 基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,461,213.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,341,749.79
5 应收申购款 656,861.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,459,824.27
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7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 113001 中行转债 1,925,866.80 0.03
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8
基 金 份额持 有人 信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单位：份
持有人
户数( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额 占总份额比例
132,452 20,024.93 1,028,700,304.68 38.78% 1,623,642,319.17 61.22%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 1,503,819.20 0.06%
8.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
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本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本开
放式基金
本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负
责人（不包括本基金的基金经理）持有本基金份额总量
的数量区间为 50 万份至 100 万份（含）
本基金基金经理持有本开放式
基金
本基金的基金经理未持有本基金
§9 开 放式 基金份 额变动
单位：份
基金合同生效日 （2006 年 10 月 23 日） 基金份
额总额
6,936,363,979.00
本报告期期初基金份额总额 3,266,566,829.93
本报告期基金总申购份额 252,080,430.91
减：本报告期基金总赎回份额 866,304,636.99
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,652,342,623.85
注：1 、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§ 10
重 大 事件揭 示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、基金管理人的重大人事变动：本基金管理人本报告期内未发生重大人事变动。
2 、基金托管人的基 金 托管部门的重大人事 变 动：本基金托管人的 基 金托管部门本
报告期内未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
第 28 页共 30 页
10.4 基金投资策 略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙) 为本
基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 本 报 告 期 内 未 受 监 管 部 门 稽 查 或 处
罚。
10.7 基金租用证 券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
招商证券股
份有限公司
1 850,014,439.93 6.90% 773,850.84 6.90% -
光大证券股
份有限公司
1 805,670,284.26 6.54% 733,483.91 6.54% -
长江证券股
份有限公司
1 670,945,611.55 5.45% 610,825.87 5.45% -
东兴证券股
份有限公司
1 615,202,990.42 5.00% 560,081.28 5.00% -
宏源证券股
份有限公司
1 584,778,461.56 4.75% 532,383.19 4.75% -
民生证券股
份有限公司
1 428,802,771.29 3.48% 390,383.35 3.48% -
东方证券股
份有限公司
1 424,201,283.78 3.44% 386,191.98 3.44% -
申银万国证
券股份有限
公司
1 389,391,357.89 3.16% 354,502.30 3.16% -
第 29 页共 30 页
兴业证券股
份有限公司
1 327,348,461.25 2.66% 298,016.89 2.66% -
财富里昂证
券有限责任
公司
1 302,709,700.31 2.46% 275,588.25 2.46% -
方正证券股
份有限公司
1 29,966,437.17 0.24% 27,281.36 0.24% -
国泰君安证
券股份有限
公司
1 2,408,038,773.00 19.55% 2,192,281.03 19.55% -
瑞银证券有
限责任公司
1 216,943,897.15 1.76% 197,504.93 1.76% -
中信建投证
券股份有限
公司
2 208,616,137.71 1.69% 189,924.45 1.69% -
华泰证券股
份有限公司
1 14,799,108.03 0.12% 13,472.61 0.12% -
国信证券股
份有限公司
2 1,474,859,811.62 11.98% 1,342,714.08 11.98% -
广发证券股
份有限公司
1 1,437,099,536.27 11.67% 1,308,335.16 11.67% -
中国国际金
融有限公司
1 1,126,170,963.05 9.14% 1,025,267.80 9.14% -
川财证券有
限责任公司
1 - - - - -
国联证券股
份有限公司
1 - - - - -
天源证券有
限公司
1 - - - - -
西南证券股
份有限公司
1 - - - - -
渤海证券股
份有限公司
1 - - - - -
东北证券股
份有限公司
1 - - - - -
华宝证券有
限责任公司
1 - - - - -
平安证券有
限责任公司
1 - - - - -
中信证券股
份有限公司
1 - - - - -
东海证券股
份有限公司
1 - - - - -
宏信证券有 1 - - - - -
第 30 页共 30 页
限责任公司
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金
额
占当期权
证成交总
额的比例
广发证券股
份有限公司
- - 300,000,000.00 100.00% - -
注：1 、报告期内，本基金终止交易单元为方正证券股份有限公司和日信证券有限责任
公司，其它交易单元未发生变化；
2 、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经
营状况） 、 券商研究机构评价 （报告质量、 及时性和数量） 、 券商每日信息评价 （及时性
和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
3 、租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进
行综合评价，然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案，并上报公司批准。
§ 11 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
依据中国证监会《关 于 进一步规范证券投资 基 金估值业务的指导意 见 》 （证监会公
告[2008]38 号） 的有关 规定和 《关于发布中基协 （AMAC ） 基金行业股票估值指数的通
知》 的指导意见， 经与 基金托管人协商一致， 本基金对其所持有的鱼跃医疗 （证券代码：
002223 ）股票自 2014 年 3 月 28 日起按照指 数收益法进行估值，并已于 2014 年 4 月 24
日起恢复按市场价格进行估值。
