华富货币市 场基金2014 年半年度 报告摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 22 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2014 年1 月1 日 起至 2014 年6 月30 日止 。 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富货 币
基金主 代码 410002
交易代 码 410002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 21 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,727,187,521.50 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 力求在 保持 基金 资产 本金 稳妥和 良好 流动 性的 前提 下，
获得超 过基 金业 绩比 较基 准的稳 定收 益。
投资策 略 本基金 根据 宏观 经济 运行 状况， 货币 政策 和财 政政 策 执
行状况 以及 短期 利率 的变 动和货 币市 场格 局的 变化 ， 积
极主动 地在 现金 、 存 款、 债 券资产 和回 购资 产等 之间 进
行动态地资产配置,严格按照相关法律法规规定控制 组
合资产 的比 例和 平均 剩余 期限， 防范 风 险， 保证 资产的
流动性 和稳 定收 益水 平。
业绩比 较基 准 人民币 税后 一年 期银 行定 期储蓄 存款 利率 。
风险收 益特 征 本基金 属于 高流 动性 、 低 风险品 种， 其预 期风 险和 预期
收益率 都低 于股 票型 、债 券型和 混合 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 49,184,123.14
本期利 润 49,184,123.14
本期净 值收 益率 2.4939%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -
期末基 金资 产净 值 1,727,187,521.50
期末基 金份 额净 值 1.0000
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 由于 货币 市场 基金 采用 摊余成 本法 核算 ， 因此 ， 公允价 值变 动收 益为零， 本 期 已实 现收 益和 本
期利润 的金 额相 等。
3） 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4） 本基 金收 益分 配按 月结转 份 额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金 份额 净 值收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.3914% 0.0077% 0.2466% 0.0000% 0.1448% 0.0077%
过去三 个月 1.1137% 0.0063% 0.7479% 0.0000% 0.3658% 0.0063%
过去六 月 2.4939% 0.0067% 1.4877% 0.0000% 1.0062% 0.0067%
过去一 年 4.7340% 0.0058% 3.0000% 0.0000% 1.7340% 0.0058%
过去三 年 13.6795% 0.0054% 9.4932% 0.0006% 4.1863% 0.0048%
自基金 合同 30.2033% 0.0069% 23.1509% 0.0017% 7.0524% 0.0052% 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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生效起 至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为2006 年6 月21 日至9 月21 日 ， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约
定。本 报告 期内 ，本 基金 严格执 行了 基金 合同 的相 关规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰控 股集团 有限 公司 。截 止 2014 年 6 月 30 日 ，本
基金管理人管 理了华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金、华富货 币市场基 金 、华富成长 趋势股票华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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型证券投资基 金、华富 收 益增强债券型 证券投资 基 金、华富策略 精选灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富中 证 100 指数 证券 投资 基 金、 华富 强化回
报债券型证券 投资基金 、 华富量子生命 力股票型 证 券投资基金、 华富中小 板 指数增强型 证券投资
基金、华富保 本混合型 证 券投资基金、 华富恒鑫 债 券型证券投资 基金、华 富 恒富分级债 券型证券
投资基 金和 华富 恒财 分级 债券型 证券 投资 基金 十四 只基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡伟
华富货币市
场基金 经理 、
华富收益增
强 债券型基
金 经 理、 华富
保本混合型
基金经 理、 华
富恒鑫债券
型基金 经理 、
华富恒富分
级债券型基
金 经 理、 华富
恒财分级债
券型基金经
理 、 公司 投资
决策委员会
成员、 固定 收
益部总 监
2009 年 10 月
19 日
- 十年
中南财经政法大学
经济学学士、本科
学历，曾任珠海市
商业银行资金营运
部交易员，从事债
券研究及债券交易
工作，2006 年 11
月加入华富基金管
理有限公司，曾任
债券交易员、华富
货币市场基金基金
经理助理、固定收
益部副 总监 。
尹培俊
华富货币市
场基金基金
经理、 华富 强
化回报债券
型基金基金
经理
2014 年 3 月 6
日
- 八年
华东师范大学经济
学学士 ， 本 科学 历。
曾任上海君创财经
顾问有限公司顾问
部项目经理、上海
远东资信评估有限
公司集团部高级分
析师、新华财经有
限公司信用评级部
高级分析师、上海
新世纪资信评估投
资服务有限公司高
级分析师、德邦证
券有限责任公司固
定收益部高级经华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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理，2012 年加 入华
富基金管理有限公
司，曾任固定收益
部信用 研究 员。
注：任职日期 指公司作 出 决定之日，证 券从业年 限 的计算标准上 ，证券从 业 的含义遵从 行业协会
《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 ， 债 券市 场经 历完 美轮动 ， 整 体表 现突 出。 虽 然一季 度市 场经 历大 幅震 荡， 伴 随着4-5
月份经济数据 的持续低 迷 ，以及定向降 准、再贷 款 、存贷比口径 调整等微 刺 激、稳增长 政策的持
续 出 台， 市场在 4 月 下旬 开始呈 现牛 市氛 围， 利率 债、高 等级 信用 债、 城投 债、高 收益 债、 转 债
各类资 产轮 番表 现。
上半年 货币 政策 整体 中性 偏松， 央行 自 2 月下 旬开 始重启 正回 购回 收流 动性 ，3 月 份加 量并华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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开始对资金面 产生冲击 ， 货币市场资金 利率开始 上 扬。二季度外 汇占款增 幅 下降、财政 上缴等因
素在一定程度 上消耗了 流 动性，而央行 定向降准 、 再贷款等一系 列定向宽 松 政策有利于 缓解流动
性。本基金上 半年受益 于 存量短融、协 议存款等 投 资标的较高的 收益率， 根 据对短期市 场利率走
势的判断以及 货币基金 季 末申购赎回规 律，不断 优 化组合各类资 产配置结 构 ，实现了较 为稳定的
投资收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于 2006 年 6 月 21 日正式 成立 。上 半年 基金 净值收 益率 为 2.4939% ， 期间业 绩比 较基
准1.4877% ，期 间年 化收 益率4.9769%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
在定向政策发 力的带动 下 ，宏观经济数 据短期已 经 有所好转，展 望下半年 ， 在外需复苏拉 动
出口、政府加 快财政支 出 进度以及基建 投资增速 加 快的情况下， 能够一定 程 度上对冲房 地产市场
销售和投资的 低迷，经 济 有望企稳小幅 回升。资 金 层面，定向降 准将推动 信 用扩张，广 义流动性
将有所回升， 贷款、非 标 、债券等资产 可能分流 货 币市场资金， 下半年货 币 市场资金利 率中枢或
略有抬 升， 但货 币政 策基 调仍偏 松， 下半 年资 金面 仍有望 维持 相对 宽松 。
经过季末短暂 冲击，银 行 间资金面逐步 重回宽松 ， 短端配置价值 吸引力下 降 ，我们将在控 制
货币基金组合 流动性的 同 时，适当提高 组合久期 ， 加大短融和协 议存款的 配 置比例。本 基金将坚
持把流动性管 理和风险 控 制放在首位， 密切关注 货 币政策、财政 政策的变 化 ，及时调整 组合期限
和投资品种， 严格控制 流 动性风险、信 用风险和 利 率风险，力争 为基金持 有 人获取合理 的投资收
益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 以份 额面 值1.00 元 固定份 额净 值交 易方 式， 每 日计算 当日 收益 并按 基金 份额面 值1.00
元分配 后转 入持 有人 权益 ， 每月集 中宣 告收 益分 配并 将当月 收益 结转 到基 金份 额持有 人基 金账 户。
本基金 在本 半年 度应 分配 收益 49,184,123.14 元， 已全部 分配 ，符 合法 律法 规和《 基金 合同 》 的
相关规 定。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、净值计算、 利润分配
等情况 的说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为49,184,123.14 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、准确和 完整发表
意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华 富货 币市 场基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 892,960,979.96 352,414,396.47
结算备 付金
175,000.00 -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 936,701,947.60 514,924,108.84
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
936,701,947.60 514,924,108.84
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 260,721,031.08
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 28,677,984.30 8,880,422.13
应收股 利
- -
应收申 购款
2,249,066.48 191,021,897.87
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,860,764,978.34 1,327,961,856.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
129,559,735.22 -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
791,316.61 334,267.52
应付托 管费
239,792.90 101,293.16
应付销 售服 务费
599,482.26 253,232.98
应付交 易费 用 6.4.7.7 36,794.26 22,197.03
应交税 费
- -
应付利 息
10,629.58 -
应付利 润
2,042,389.47 982,088.50
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 297,316.54 403,000.00
负债合 计
133,577,456.84 2,096,079.19
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,727,187,521.50 1,325,865,777.20 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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未分配 利润 6.4.7.10 - -
所有者 权益 合计
1,727,187,521.50 1,325,865,777.20
负债和 所有 者权 益总 计
1,860,764,978.34 1,327,961,856.39
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.0000 元 ，基 金份 额总额 1,727,187,521.50
份。后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 货币 市场 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
56,710,125.54 53,158,407.77
1.利息 收入
55,785,400.64 47,581,969.41
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 27,087,808.83 16,528,687.48
债券利 息收 入
24,266,591.73 16,700,541.09
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,431,000.08 14,352,740.84
其他利 息 收入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
924,724.90 5,575,971.16
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 924,724.90 5,575,971.16
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 - -
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16 - -
4.汇兑 收益 （损失 以“- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 - 467.20
减：二、费用
7,526,002.40 8,636,296.70
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,426,850.77 4,064,964.45
2 ．托管费 6.4.10.2.2 1,038,439.55 1,231,807.45
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 2,596,099.09 3,079,518.55
4． 交易 费用 6.4.7.18 - -
5． 利息 支出
318,738.70 117,110.33
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
318,738.70 117,110.33
6． 其他 费用 6.4.7.19 145,874.29 142,895.92
三、利润总额（亏损 总额 以“-” 49,184,123.14 44,522,111.07 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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号填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
49,184,123.14 44,522,111.07
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 货币 市场 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,325,865,777.20 - 1,325,865,777.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润 ）
- 49,184,123.14 49,184,123.14
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少以 “- ”号填
列）
401,321,744.30 - 401,321,744.30
其中：1.基金 申购 款 6,173,463,037.91 - 6,173,463,037.91
2.基 金赎 回款 -5,772,141,293.61 - -5,772,141,293.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -49,184,123.14 -49,184,123.14
五 、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,727,187,521.50 - 1,727,187,521.50
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,803,095,841.38 - 1,803,095,841.38
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润 ）
- 44,522,111.07 44,522,111.07 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 25 页
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少以 “- ”号填
列）
-822,288,943.27 - -822,288,943.27
其中：1.基金 申购 款 6,410,529,396.36 - 6,410,529,396.36
2.基 金赎 回款 -7,232,818,339.63 - -7,232,818,339.63
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -44,522,111.07 -44,522,111.07
五 、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
980,806,898.11 - 980,806,898.11
注： 后附 报 表附 注为 财务报 表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______姚怀 然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本 情况
华富货币市场 基金由华 富 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》 、 《证 券
投资基金运作 管理办法 》 及相关规定和 《华富货 币 市场基金基金 合同》发 起 ，经中国证 券监督管
理委员 会证 监基 金字 【2006 】87 号文 核准 募集 设立 。 本基金 自2006 年 5 月 29 日起公 开向 社会 发
行 ，至 2006 年 6 月 16 日 募集结 束。 经安 永大 华会 计师事 务所 有限 责任 公司 验资并 出具 安永 大 华
业字（2006 ）第 549 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额
851,982,753.02 元； 募集资 金 的银 行存 款利息 150,001.00 元， 折成 基金 份额， 归 投资 人所 有；
设立募 集期 共募 集 852,132,754.02 份基 金单 位。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 基金
管理人为华富 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国建设银行股 份有限公 司 ；有关基金 设立文件
已按规 定向 中国 证券 监督 管理委 员会 备案 ；基 金合 同于 2006 年 6 月 21 日 生效 ， 该日 的基 金份额
为852,132,754.02 份基 金 单位。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 以财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布的 《企 业会计 准则 》 、 中国 证券 投 资基金 业协 会于
2012 年11 月16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《华 富货 币市 场基金 基金 合同 》 以
及中国 证监 会发 布的 基金 行业实 务操 作的 规定 编制 财务报 表。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 25 页
本基金 2014 半年 度财 务报表 符 合企 业会 计准 则的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的 财务 状况 以及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致 的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财税[2004]78 号 文《关于证券投 资基金税 收政策问题的通 知 》 、财税[2007]84 号《 关于
调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项如 下：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖债 券的 差价 收入 ，从2004 年 1 月 1 日起 ， 继续免 征收 营业 税。
对基金 买卖债 券的 差价 收入 ， 从 2004 年 1 月 1 日起， 继续 免征 收企 业所 得税； 对基 金取 得的
企业债券的利 息收入， 由 上市公司和发 行债券的 企 业在向基金支 付上述收 入 时代扣代缴 20%的个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “华安 证券”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 25 页
上海华 富利 得资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
本 报告 期内 本基 金无 通过关 联方 交易 单元 进行 的股票 交易 。
6.4.8.1.2 债券 交易
本 报告 期内 本基 金无通 过关 联方 交易 单元 进行的 债券 交易 。
6.4.8.1.3 债券 回购 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
回购成交 金额
占当期 债券 回购
成交总额 的比 例
回购成交 金额
占当期 债券 回购
成交总额 的比 例
华安证券股份
35,000,000.00 100.00% - -
6.4.8.1.4 权证 交易
本 报告 期内 本基 金无 通过关 联方 交易 单元 进行 的权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期佣 金
占当 期佣 金总 量的比
例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华安证券 29,752.78 100.00% 29,752.78 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的比
例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华安证券 29,752.78 100.00% 89,752.78 100.00%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取，并由 券商承担
的证券结算风 险基金后 的 净额列示。该 类佣金协 议 的服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
3,426,850.77 4,064,964.45
其中：支付销售机构的
客户维 护费
561,975.65 304,334.48
注：支付基金 管理人华 富 基金管理有限 公司的基 金 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 0.33%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.33% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,038,439.55 1,231,807.45
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.1% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0.1% / 当年 天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管 理有 限公 司（ 管理人 ） 1,111,386.89
中国建 设银 行（ 托管 人） 802,881.74
华安证 券股 份有 限公 司 （ 管理人 股东 ） 2,212.56
合计 1,916,481.19
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管 理有 限公 司（ 管理人 ） 1,619,671.85
中国建 设银 行（ 托管 人） 505,341.04
华安证 券股 份有 限公 司 （ 管理人 股东 ） 29,981.80
合计 2,154,994.69
注：支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的 0.25%计 提，逐日累计 至每月华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 25 页
月底，按月支 付给华富 基 金管理有限公 司，再由 华 富基金管理有 限公司计 算 并支付给各 基金销售
机构。 其计 算公 式为 ：
日基金 销售 服务 费＝ 前一 日基金 资产 净值 × 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 41,703,618.08 - - - - -
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - 219,500,000.00 156,016.44
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本 报告 期内 及上 年度 可比期 间内 本基 金管 理人 没有运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
华安证券股份有限
公司
0.00 0.0000% 65,051,061.23 4.9100%
上海华富利得资产
管理有限公司
25,310,318.83 1.4700% 8,125,435.47 0.6100%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 照基 金合 同及 招募 说明书 的规 定确 定， 符合 公允性 要求 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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期末 余额 当期利息 收入 期末 余额 当期利息 收入
中国建设银行 2,960,979.96 36,638.52 5,061,653.25 89,769.28
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有 的流 通受 限证券
本基 金无 因认 购新 发/ 增发证 券而 于本 报告 期末 持有的 流通 受限 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
6.4.9.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额129,559,735.22 元 ，是 以如 下债 券作为 质 押：
金额单 位： 人民 币元
债券代
码
债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
090213 09 国开13 2014 年 7 月 1
日
100.48 600,000 60,288,027.38
090306 09 进出06 2014 年 7 月 1
日
99.93 500,000 49,966,444.78
120227 12 国开27 2014 年 7 月 1
日
99.26 230,000 22,830,917.01
合计
1,330,000 133,085,389.17
6.4.9.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2014 年6 月30 日止 ，本 基金 未从 事 交易所 市场 债券 正回 购交 易。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 25 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位:人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 936,701,947.60 50.34
其中： 债券 936,701,947.60 50.34
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融 资产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 893,135,979.96 48.00
4 其他各项 资产 30,927,050.78 1.66
5 合计 1,860,764,978.34 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.8.4 期末 其他各 项 资产 构成 。
7.2 债券回购融资情况
金额 单位:人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.33
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 129,559,735.22 7.50
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本 报告 期内 本货 币市 场 基金 债券 正回 购的 资金 余 额未 超过 资产 净值的20%。
7.3 基金投资组合平均剩 余期限
7.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
98
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 104
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 51 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本报 告期 内本 货币 市场 基 金投 资组 合平 均剩 余期 限 未超过 180 天。
7.3.2 期 末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天以 内 20.18 7.50
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
7.83 -
2 30 天( 含)—60 天 27.22 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)—90 天 17.99 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)—180 天 24.92 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
2.87 -
5 180 天( 含)—397 天（ 含） 15.64 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 105.94 7.50
7.4 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额 单位 ：人 民币元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 314,966,067.15 18.24
其中： 政策 性金 融债 314,966,067.15 18.24
4 企业债 券 - -
5 企业短期 融资 券 621,735,880.45 36.00
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 936,701,947.60 54.23
9 剩 余 存续 期超过 397 天的 浮动利 率债 券 184,918,973.14 10.71
华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 25 页
7.5 期末按摊余成本占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名债 券投资明
细
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 090213 09 国开 13 1,200,000 120,576,054.76 6.98
2 041361041 13 希望 六和
CP001
500,000 50,271,324.20 2.91
3 011474002 14 陕煤 化
SCP002
500,000 50,204,371.80 2.91
4 041461026 14 沪临 港
CP001
500,000 50,000,127.95 2.89
5 090306 09 进出 06 500,000 49,966,444.78 2.89
6 120227 12 国开 27 500,000 49,632,428.28 2.87
7 041364036 13 鄂联 投
CP002
400,000 40,227,640.75 2.33
8 011441001 14 鞍钢
SCP001
400,000 40,211,131.77 2.33
9 140207 14 国开 07 400,000 40,062,012.60 2.32
10 041356041 13 蒙高 路
CP001
400,000 40,005,175.91 2.32
7.6 “影子定价”与“摊 余成本法”确定的 基金资产净值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2073%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1106%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1083%
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本基 金采 用固 定份 额净值 ，基 金账 面份 额净 值始终 保持 为人 民 币 1.00 元。
本基金所持有 的债券（ 包 括票据）的估 值采用摊 余 成本法，即估 值对象以 买 入成本列示， 按
票面利 率或 商定 利率 并考 虑其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在其剩 余存 续期 期内 按实 际利率 法进 行摊 销，
每日计 提收 益或 损失 。
7.8.2 本报 告期 内， 本基 金不存 在剩 余期 限小 于 397 天 但剩 余存 续期 超过 397 天的 浮动 利率 债券
的摊余 成本 超过 日基 金资 产净 值 20 ％ 的情 况。
7.8.3 本基金在报告期内投资的前十名 证券的发行主体没有被监 管部门立案调查或在本报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 ，处罚 的情 况。
7.8.4 期 末其 他各 项资产 构成
单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 28,677,984.30
4 应收申 购款 2,249,066.48
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 30,927,050.78
7.8.5 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额 单位 ：份
持有人
户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
6,233 277,103.73 1,057,305,530.88 61.22% 669,881,990.62 38.78% 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所 有从 业人 员持
有本基 金
1,480,290.25 0.0857%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年6 月21 日） 基金 份额 总额 852,132,754.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,325,865,777.20
本报告 期基 金总 申购 份额 6,173,463,037.91
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 5,772,141,293.61
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,727,187,521.50
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任胡 伟先 生为 华富 恒富分 级债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
2、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任胡 伟先 生为 华富 恒财分 级债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理。
3、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 增 聘尹 培俊 先生 为华 富货币 市场 基 金
的基金 经理 。
4、 经华 富基 金管 理 有限 公司 总 经理 办公 会议 审议 通过 ， 因个 人原 因， 张钫 先生 不 再担 任华富
强化回 报债 券型 证券 投资 基金基 金经 理的 职务 。
5、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任尹 培俊 先生 为华 富强化回 报债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
6、 经华 富基 金管 理 有限 公司 总 经理 办公 会议 审议 通过 ， 因个 人原 因， 郭晨 先生 不 再担 任华富
策略精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理的 职务。
7、本 基金 托管人2014 年2 月 7 日发 布任 免通 知， 解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部 总
经理助 理职 务。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。 华富货币市场基金 2014 年半年 度报告摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华安证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比 例
成交金额
占当 期债
券回购
成交总额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总额 的
比例
华安证券 - - 35,000,000.00 100.00% - -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能 力强 的几 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。
2)本报 告期 本基 金租 用券 商交易 单元 无变 更。
3)债券 交易 中企 业债 及可 分离债 券的 成交 金额 按净 价统计 ，可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。
10.8 偏离度绝对 值超 过 0.5% 的情况
无
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
