华富策略精 选灵活配置 混合型证券 投资基
金 2014 年 半年度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 22 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2014 年1 月1 日 起至 2014 年6 月30 日止 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 华富策 略精 选混 合
基金主 代码 410006
交易代 码 410006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 12 月 24 日
基金管 理人 华富基 金管 理 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 83,015,884.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 将运 用多 层次 的复 合投资 策略 ，在 严格 控制 风
险并保 证充 分流 动性 的前 提下， 力争 基金 资产 的长 期
稳定增 值。
投资策 略 本基金 投资 策略 的基 本思 想是在 充分 控制 风险 的前 提
下实现 高收 益。 依据 风险- 收益- 投 资策 略关 系原 理，
本基金 采用 包括 资产 配置 策略、 行业 配置 策略 和个 股
精选策 略在 内的 多层 次复 合投资 策略 进行 实际 投资 ，
高层策 略作 用是 规避 风险 ，低层 策略 用于 提高 收益 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数×60 ％＋ 上 证国债 指数×40 ％
风险收 益特 征 本基金 属于 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ，一 般情 况
下其风 险和 收益 高于 货币 市场基 金和 债券 型基 金， 低
于股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环
路 1000 号31 层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 北 京 市西 城区 闹市 口大街1 号华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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路 1000 号31 层 院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 章宏韬 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报 》 和 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华富基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1000 号31 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,833,738.39
本期利 润 4,370,081.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0585
本期加 权平 均净 值利 润率 6.83%
本期基 金份 额净 值增 长率 8.05%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -12,721,507.38
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1532
期末基 金资 产净 值 74,755,197.37
期末基 金份 额净 值 0.9005
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 2.75%
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回 费 等） ，计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。
3）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的“期末” 均 指报 告期 最 后一 日，即 6 月 30 日。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.39% 1.26% 0.39% 0.47% 7.00% 0.79%
过去三 个月 5.99% 1.20% 1.00% 0.52% 4.99% 0.68%
过去六 个月 8.05% 1.33% -3.48% 0.62% 11.53% 0.71%
过去一 年 19.40% 1.40% 0.54% 0.70% 18.86% 0.70%
过去三 年 -3.19% 1.27% -13.91% 0.78% 10.72% 0.49%
自基金 合同
生效起 至今
2.75% 1.32% 19.08% 0.90% -16.33% 0.42%
注 ： 业绩 比较 基准 收益 率＝ 沪深 300 指数×60 ％＋上 证 国债 指数×40 ％， 业绩 比 较基 准在 每个 交
易日实 现再 平衡 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据《华 富策略精 选 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 ， 本基金的资 产配置范华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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围 为 ：股 票占 基金 资产的 30%～80% ，权 证占 基金 资产 净 值的 0 ～3% ，债 券、 现金、 货币 市场 工具
以及国家证券 监管机构 允 许基金投资的 其它金融 工 具占基金资产 的 5%～70% ，其中，基金 保留的
现金以及投资 于到期日 一 年期以内的政 府债券的 比 例合计不低于 基金资产 净 值的 5％。 本基金建
仓 期为 2008 年12 月24 日到 2009 年6 月24 日 ，建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。
本报告期 内， 本 基金 严格执 行 了 《华 富策 略精 选灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 的规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰控 股集团 有限 公司 。截 止 2014 年 6 月 30 日 ，本
基金管理人管 理了华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金、华富货 币市场基 金 、华富成长 趋势股票
型证券投资基 金、华富 收 益增强债券型 证券投资 基 金、华富策略 精选灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富中 证 100 指数 证券 投资 基 金、 华富 强化回
报债券型证券 投资基金 、 华富量子生命 力股票型 证 券投资基金、 华富中小 板 指数增强型 证券投资
基金、华富保 本混合型 证 券投资基金、 华富恒鑫 债 券型证券投资 基金、华 富 恒富分级债 券型证券
投资基 金和 华富 恒财 分级 债券型 证券 投资 基金 十四 只基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭晨
华富策略精
选混合型基
金基金 经理、
华富价值增
长混合型基
金基金 经理
2012 年12 月 19 日
2014 年2 月20
日
七年
四川大学技术经济
及管理 专业 硕士 、 研
究生学 历， 历任 平安
资产管理有限责任
公司投资绩效分析
师、 东 吴基 金管 理有
限公司金融工程研
究员，2009 年 11 月
进入华富基金管理
有限公 司， 曾任 华富
中证 100 指数基 金华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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基金经 理助 理， 2011
年12 月9 日至2012
年12 月19 日担 任华
富中小板指数增强
型基金基金经理，
2010 年 12 月 27 日
至 2012 年 12 月 19
日担任华富中证
100 指数基金基金
经理， 2012 年 7 月4
日至2013 年8 月19
日担任华富竞争力
优选混合型基金基
金经理 ，2012 年 12
月19 日至2014 年2
月 20 日担 任华 富策
略精选混合型基金
基金经 理。
刘文正
华富策略精
选混合型基
金基金 经理、
研究发展部
总监助 理
2013 年6 月7 日 - 十年
工商管 理硕 士， 研究
生学历 。 历 任天 治基
金管理有限公司系
统管理 员、 行业 研究
员，2010 年 9 月加
入华富基金管理有
限公司 ， 曾 任行 业研
究员、 华富 竞争 力优
选混合型基金基金
经理助 理。
张惠
华富策略精
选混合型基
金基金经理
助理兼行业
研究员
2012 年5 月21 日
2014 年3 月19
日
七年
合肥工业大学产业
经济学 硕士 ， 研 究生
学历，2007 年 6 月
加入华富基金管理
有限公 司， 先后 担任
助理行 业研 究员 ， 行
业研究 员， 2012 年5
月21 日至2014 年3
月 19 日任 华富 策略
精选混合型基金基
金经理 助理 。
注：郭晨的任 职日期指 公 司作出决定之 日，离任 日 期指中国证券 业协会作 出 注销决定之 日；刘文
正的任职日期 指公司作 出 决定之日；张 惠的任职 日 期、离任日期 指公司作 出 决定之日。 证券从业
年限的 计算 标准 上 ， 证 券 从业的 含义 遵从 行业 协会 《证 券业 从业 人员 资格 管 理办法 》 的相 关规 定。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 上证 指数 跌 3.20% ， 创 业板 指数涨 15.31% ，上 半 年 市场 总体 表现 一般 ，蓝筹 股和 周期
品也没有较好 表现，创 业 板中以传媒为 主调整幅 度 较大，主要由 于去年累 计 涨幅较大， 相关主题
炒作过度所致 。今年的 投 资机会来看主 要集中在 计 算机板块，年 初以来新 能 源汽车、信 息安全、
反恐概 念和 去 IOE 主 题不 断发酵 炒作 涨幅 较大 ，另 外军工 和环 保也 有较 好表 现。上 半年 的走 势 看
主要由于新政 府对经济 的 容忍底线不断 下移。市 场 存量资金围绕 主题过度 炒 作，总体看 在经济转
型调结构的大 背景下， 创 业板表现仍然 相对靓丽 ， 上半年投资机 会也优于 主 板。回顾上 半年看经
济数据 相对 表现 一直 都较 差，PMI 和 GDP 增速 一路 下行， 政府 容 忍度 也不 断下 移 ，政 府更 多的工
作仍然 在反 腐。 因此 总体 看前周 期品 种不 断创 出新 低；大 行情 的机 会没 有明 显显现 。
本基金上半年 配置主要 偏 成长，框架是 “一轴加 两 翼”的格局， 上半年主 要 配置了机器人 、
信息安全、军 工和环保 。 操作层面看换 手较高是 由 于加强了对热 点和主题 的 捕捉力度， 总体收效
还可以。由于 经济下行 数 据较为确定和 政府反腐 力 度较大，经济 刺激方案 迟 迟没有推出 ，因此对
于强周 期品 的配 置基 本上 没有。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于 2008 年 12 月 24 日正式 成立 。截 至 2014 年 6 月 30 日， 本基 金份 额 净值为 0.9005
元， 累 计基 金 份额 净值为1.0605 元。 本基 金本 报告期 份 额净 值增 长率为 8.05% ， 同期 业绩 比较 基
准收益 率为-3.48%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
最新公 布的 经济 数据 看 PMI 为 51.7%， 增速 较快 ， 创短期 反弹 新高 ，显 示经 济在底 部呈 现缓
慢复苏，目前 在政府对 经 济大致企稳的 判断基础 上 ，政府工作的 重点下半 年 与上半年出 现轻微变
化，上半年尤 其是二季 度 围绕微刺激和 稳增长， 上 半年的高铁和 棚户区改 造 ，以及丝绸 之路，西
部开发和东北 振兴等局 部 的刺激的政策 预期较强 ， 下半年则更强 调改革。 近 日国务院常 务工作会
议通过户籍改 革意见， 户 籍改革又前进 了一步， 但 受涉及的相关 财政体制 改 革尚未公布 ，户籍改
革对经济的影 响有想象 空 间，但实际推 进和效果 仍 然需要时间。 最新的政 府 工作会议流 露出对于
下半年经济稳 增长的决 心 以及陆续的房 地产区域 市 场的放开限购 ，为经济 大 环境的持续 改善提供
了更大 的想 象空 间。 海外 看美国 的二 季 度GDP 年环 比增 4% 远超 预期 的 3% ， 强 力的反 弹也 为三 季度
打开了更好的 预期。因 此 就总体的宏观 经济环境 看 ，前周期品面 临着较好 的 左侧投资机 会，但具
体空间 有待 于未 来确 定的 刺激政 策。 资金 面看 也在 持续改 善中 。
结合宏 观环 境看 是市 场， 在政府 稳增 长的 预期 下， 市场预 期会 有微 刺激 和强 刺激的 政策 出台 ，
主要可能围绕 高铁、棚 户 区改制、区域 振兴等特 定 范围。目前看 地产政策 有 松动迹象， 很多地方
已经出现取消 限购。目 前 看周期品和地 产等具有 一 定投资价值和 估值修复 空 间。长期看 确定成长
的优质 成长 股仍 然是 本基 金配置 的重 点。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金按照《 证券投资 基 金运作管理办 法》和《 华 富策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金
基金合 同》 的有 关规 定， 本期利 润 为4,370,081.44 元， 期 末可 供分 配利 润为-12,721,507.38 元。
本报告 期内 未进 行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华富 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 7,747,014.36 7,068,437.83
结算备 付金
408,782.59 206,777.31
存出保 证金
43,964.35 33,367.59
交易性 金融 资产 6.4.7.2 67,591,690.58 46,737,123.89 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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其中： 股票 投资
59,383,071.58 39,829,504.49
基金投 资
- -
债券投 资
8,208,619.00 6,907,619.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
304,367.64 -
应收利 息 6.4.7.5 27,759.39 27,024.98
应收股 利
- -
应收申 购款
27,692.69 4,939.21
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产 总计
76,151,271.60 54,077,670.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
749,257.57 -
应付赎 回款
142,622.58 50,454.88
应付管 理人 报酬
88,043.19 67,701.60
应付托 管费
14,673.87 11,283.58
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 247,534.58 103,706.43
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 153,942.44 390,006.07
负债合 计
1,396,074.23 623,152.56
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 83,015,884.49 64,141,837.48
未分配 利润 6.4.7.10 -8,260,687.12 -10,687,319.23
所有者 权益 合计
74,755,197.37 53,454,518.25
负债和 所有 者权 益总 计
76,151,271.60 54,077,670.81
注 ： 报告 截止日 2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.9005 元， 基金 份额 总额83,015,884.49 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利 润表
会计主 体： 华富 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
5,850,351.07 -1,001,405.31
1.利息 收入
56,442.51 53,965.91
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 32,491.64 20,393.92
债券利 息收 入
23,950.87 30,971.99
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 2,600.00
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
3,249,933.24 4,703,987.18
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 3,103,558.24 4,167,060.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -41,929.05 116,411.06
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 188,304.05 420,515.36
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16 2,536,343.05 -5,763,504.36
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 7,632.27 4,145.96
减：二、费用
1,480,269.63 941,803.95
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 475,449.92 452,609.08
2．托 管费 6.4.10.2.2 79,241.70 75,434.82
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.18 761,333.56 211,113.05
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.19 164,244.45 202,647.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
4,370,081.44 -1,943,209.26
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
4,370,081.44 -1,943,209.26
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华富 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
64,141,837.48 -10,687,319.23 53,454,518.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 4,370,081.44 4,370,081.44
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
18,874,047.01 -1,943,449.33 16,930,597.68
其中：1.基 金申 购款 33,624,827.89 -4,157,738.18 29,467,089.71
2.基 金赎 回款 -14,750,780.88 2,214,288.85 -12,536,492.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
83,015,884.49 -8,260,687.12 74,755,197.37
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
76,513,854.94 -16,499,267.10 60,014,587.84
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -1,943,209.26 -1,943,209.26
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-6,188,585.49 1,154,025.61 -5,034,559.88
其中：1.基金 申购 款 6,162,907.53 -1,036,785.77 5,126,121.76
2.基 金赎 回款 -12,351,493.02 2,190,811.38 -10,160,681.64
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
70,325,269.45 -17,288,450.75 53,036,818.70 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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注： 后附 报 表附 注为 财务报 表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______姚怀 然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
华富策略精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金由华 富 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国
证券投资基 金法》 、 《证 券 投资基金运 作管理办 法》 及相关规定 和《华富 策略 精选灵活配 置混合 型
证券投资基金 基金合同 》 发起，经中国 证券监督 管 理委员会证监 许可【2008 】876 号核 准募集 设
立。 本基 金自2008 年11 月3 日起 公开 向社 会发 行， 至2008 年 12 月19 日募集 结 束。 经 天健 光华
（北京）会计 师事务所 （ 现已合并为天 健正信会 计 师事务所）验 资并出具 天 健光华验（2008）JR
字第070002 号验 资报 告后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材 料。 本次 募集 资金 总额 259,330,736.23
元； 募集 资金 的银 行存 款 利息198,438.33 元， 折 成基 金 份额， 归投 资人 所有； 设立 募集 期共 募集
259,529,174.56 份基金单 位。 本基金为契 约型开放 式，存续期限不 定，基金 管理人为华富基 金
管理有限公司 ，基金托 管 人为中国建设 银行股份 有 限公司；有关 基金设立 文 件已按规定 向中国证
券监督 管理 委员 会备 案； 基 金合同 于2008 年 12 月 24 日 生 效， 该日 的基 金份 额为 259,529,174.56
份基金 单位 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 以财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布的 《企 业会计 准则 》 、 中国 证券 投 资基金 业协 会于
2012 年11 月16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《华 富策 略精 选灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 合同 》及 中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的 财务 状况 以及2014 半 年度 的经 营成 果和基 金 净值 变动 情况 等有 关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 问题 的通 知》 、财 税[2005]103 号《 关于
股权分置试点 改革有关 税 收政策问题的 通知 》 、财 税[2007]84 号《 关于调整 证 券(股票)交易印 花
税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得 税若 干优 惠 政策 的通 知》 、
财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 税总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项如 下：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对基金 买 卖股 票、 债 券的差 价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征收 企业 所得 税； 对基 金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支 付 上述 收入 时代 扣代缴20.00% 的 个人 所得 税。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有 关 问题 的通 知》 ，从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50%计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 现 行
的3‰ 调 整为 1‰。 经国 务院 批 准， 从 2008 年 9 月 19 日 起， 对 证券 交易 印花 税政 策 进行 调整， 由
现行双 边征 收改 为向 卖方 单边征 收， 税率 保 持1‰。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 7,747,014.36
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 7,747,014.36
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 54,630,413.73 59,383,071.58 4,752,657.85
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 8,366,787.97 8,208,619.00 -158,168.97
银行间 市场 - - -
合计 8,366,787.97 8,208,619.00 -158,168.97
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 62,997,201.70 67,591,690.58 4,594,488.88
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基 金本 报告 期末 无衍 生 金融 资产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基 金本 报告 期末 无买 断 式逆 回购 交易 中取 得的 债 券。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,457.74 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 184.02
应收债 券利 息 24,997.92
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 1,099.91
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 19.80
合计 27,759.39
注：本 表列 示的 其他 为应 收结算 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本 基金 本报 告期 末无 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 247,534.58
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 247,534.58
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 215.52
应付审 计费 24,795.19
应付信 息披 露费 128,931.73
合计 153,942.44
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 64,141,837.48 64,141,837.48
本期申 购 33,624,827.89 33,624,827.89 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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本期赎 回( 以"-" 号填列) -14,750,780.88 -14,750,780.88
本期末 83,015,884.49 83,015,884.49
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -12,562,260.51 1,874,941.28 -10,687,319.23
本期利 润 1,833,738.39 2,536,343.05 4,370,081.44
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-1,992,985.26 49,535.93 -1,943,449.33
其中： 基金 申购 款 -4,194,126.35 36,388.17 -4,157,738.18
基金赎 回款 2,201,141.09 13,147.76 2,214,288.85
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -12,721,507.38 4,460,820.26 -8,260,687.12
6.4.7.11 存款 利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 28,047.38
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,080.88
其他 1,363.38
合计 32,491.64
注：其 他所 列本 期金 额包 括申购 款停 留管 理公 司清 算账户 产生 的申 购款 利息 收入 1099.91 元、结
算保证 金利 息收 入263.47 元。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股票 成交 总额 247,245,869.10
减：卖 出股 票成 本总 额 244,142,310.86
买卖股 票差 价收 入 3,103,558.24
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
3,855,939.50
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
3,879,580.73
减：应 收利 息总 额 18,287.82
债券投 资收 益 -41,929.05
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
6.4.7.15 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 188,304.05
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 188,304.05
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 2,536,343.05
——股票 投资 2,229,180.37
——债券 投资 307,162.68
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 2,536,343.05
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.7.17 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 7,466.02
转换费 收入 166.25
合计 7,632.27
6.4.7.18 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
761,333.56
银行间 市场 交易 费用
-
合计
761,333.56
6.4.7.19 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 128,931.73
银行汇 划费 用 1,117.53
自营托 管账 户维 护费 9,400.00
合计 164,244.45
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
无
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（“华安 证券”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华安证券 167,435,750.51 32.93% 58,516,273.03 42.11%
6.4.10.1.2 债券 交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
华安证券 8,745,762.90 100.00% 5,387,026.00 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购成 交总 额的 比例
华安证券 - - 3,900,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权证 交易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 通过 关联方 交易 单元 发生 的权 证交易 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 153,211.72 33.67% 81,415.85 32.89%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 53,752.56 43.02% 47,645.37 41.67%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
475,449.92 452,609.08
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
73,802.90 72,502.90
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按 月支 付。 计 算方法 H＝E× 年
管理费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
79,241.70 75,434.82
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝E× 年
托管费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2008 年12
月 24 日 ）持 有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 10,263,885.86 10,263,885.86
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,263,885.86 10,263,885.86
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
12.3600% 14.5900%
注：关联方投 资本基金 的 费率按照基金 合同及招 募 说明书的规定 确定，符 合 公允性要求 ，申购买
入总份 额里 包含 红利 再投 、转换 入份 额。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本 基金 本报 告期 末和 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 本基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余 额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
7,747,014.36 28,047.38 6,960,897.00 19,843.08
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
6.4.11 利 润分 配情况
本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.12 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603328
依顿
电子
2014 年6
月 23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
300166 东方国信
2014 年4
月 9 日
重大资产
重组停牌
18.71
2014 年7
月 9 日
20.58 62,709
1,118,59
7.92
1,173,28
5.39
-
300369 绿盟科技
2014 年6
月 26 日
重大事项
停牌
61.27 - - 15,700
878,083.
70
961,939.
00
-
300379 东方通
2014 年6
月 23 日
重大资产
重组停牌
62.17
2014 年8
月 15 日
67.39 7,700
505,924.
00
478,709.
00
-
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 面临的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人已建立董 事会领导 下 的架构清晰、 控制有效 、 系统全面、切 实可行的 风 险控制体系 ，并设定
适当的 风险 限额 及内 部控 制流程 ，通 过可 靠的 管理 及信息 系统 持续 监控 上述 各类风 险。
董事会下设风 险管理委 员 会，负责对公 司风险管 理 制度进行审查 并提供咨 询 和建议。总经 理
下设投资决策 委员会和 风 险控制委员会 ，负责对 公 司经营及基金 运作中的 风 险进行研究 、评估和
监控。公司设 督察长， 组 织、指导公司 监察稽核 工 作，监督检查 基金及公 司 运作的合法 合规情况
和公司的内部 风险控制 情 况。公司设有 独立的监 察 稽核部门，监 察稽核部 有 权对公司各 部门内部
风险控制制度 的建立和 落 实情况进行检 查，对公 司 的内部风险控 制制度的 合 理性、有效 性进行分华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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析，提 出改 进意 见， 上报 总经理 ，通 报督 察 长。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；基金 在进行银 行 间同业市场交 易前均对 交 易对手进行 信用评估
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本 报告 期末 本基 金未 投资包 括短 期融 资券 、一 年期以 内的 资产 支持 证券 等短期 金融 产品 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
AAA
8,208,619.00 6,907,619.40
AAA 以下
0.00 0.00
未评级
0.00 0.00
合计
8,208,619.00 6,907,619.40
注：数据按市 值计算， 未 包括应收利息 。列示对 象 包括期末本基 金所投资 的 所有信用产 品，具体
包括短期融资 券、公司 债 、企业债、资 产支持证 券 、可转债、分 离交易可 转 债、商业银 行债、非
银行金融债等 基金可投 资 的信用产品。 短期信用 产 品的长期信用 评级指主 体 评级，长期 信用产品
的长期 信用 评级 指债 券评 级。信 用等 级按 期末 评级 结果列 示。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来的变现 困难。本 基 金所持大部分 证券在证 券 交易所上市， 其余亦可 银 行间同业市 场交易。
因此除 在附 注6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 ， 其 余均 能及
时变现。此外 ，本基金 可 通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其 上限一般华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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不超过基金持 有的债券 投 资的公允价值 。本基金 所 持有的金融负 债的合约 约 定到期日均 为一个月
以内且不计 息，可赎 回基 金份额净值( 所有者权 益) 无固定到期 日且不计 息， 因此账面余 额即为 未
折现的 合约 到期 现金 流量 。
本基金 管理 人每 日预 测本 基金的 流动 性需 求， 对流 动性指 标进 行持 续的 监测 和分析 。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 市场价 格风 险、 利率 风险 和外汇 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 保 证金及债券 投资等。
本基金 管理 人每 日对 本基 金面临 的利 率敏 感性 缺口 进行监 控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 7,747,014.36 - - - - - 7,747,014.36
结算备 付金 408,782.59 - - - - - 408,782.59
存出保 证金 43,964.35 - - - - - 43,964.35
交易性 金融 资产 - 1,928,572.80 6,280,046.20 - - 59,383,071.58 67,591,690.58
应收证 券清 算款 - - - - - 304,367.64 304,367.64
应收利 息 - - - - - 27,759.39 27,759.39
应收申 购款 - - - - - 27,692.69 27,692.69
资产总 计 8,199,761.30 1,928,572.80 6,280,046.20 - - 59,742,891.30 76,151,271.60
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 749,257.57 749,257.57
应付赎 回款 - - - - - 142,622.58 142,622.58
应付管 理人 报酬 - - - - - 88,043.19 88,043.19
应付托 管费 - - - - - 14,673.87 14,673.87
应付交 易费 用 - - - - - 247,534.58 247,534.58
其他负 债 - - - - - 153,942.44 153,942.44
负债总 计 - - - - - 1,396,074.23 1,396,074.23
利率敏 感度 缺口 8,199,761.30 1,928,572.80 6,280,046.20 - - 58,346,817.07 74,755,197.37
上年度 末
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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2013 年 12 月31 日
资产
银行存 款 7,068,437.83 - - - - - 7,068,437.83
结算备 付金 206,777.31 - - - - - 206,777.31
存出保 证金 33,367.59 - - - - - 33,367.59
交易性 金融 资产 - 1,932,947.20 4,974,672.20 - - 39,829,504.49 46,737,123.89
应收利 息 - - - - - 27,024.98 27,024.98
应收申 购款 - - - - - 4,939.21 4,939.21
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 7,308,582.73 1,932,947.20 4,974,672.20 - - 39,861,468.68 54,077,670.81
负债
应付赎 回款 - - - - - 50,454.88 50,454.88
应付管 理人 报酬 - - - - - 67,701.60 67,701.60
应付托 管费 - - - - - 11,283.58 11,283.58
应付交 易费 用 - - - - - 103,706.43 103,706.43
其他负 债 - - - - - 390,006.07 390,006.07
负债总 计 - - - - - 623,152.56 623,152.56
利率敏 感度 缺口 7,308,582.73 1,932,947.20 4,974,672.20 - - 39,238,316.12 53,454,518.25
注：本 表按 照金 融资 产或 金融负 债的 重新 定价 日或 到期日 孰早 者作 为期 限分 类标准 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除利率 外其 他市 场变 量保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
市场利率下降 25 基
点
73,300.82 63,408.71
市场利率上升 25 基
点
-72,432.69 -62,655.35
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的其他价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大价格 风险由所 持 有的金融工具 的公允价 值 决定。本基 金通过投
资组合 的分 散化 降低 市场 价格风 险， 并且 本基 金管 理 人每日 对本 基金 所持 有的 证券价 格实 施监 控 。
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 30 页 共 47 页
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 59,383,071.58 79.44 39,829,504.49 74.51
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 8,208,619.00 10.98 6,907,619.40 12.92
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 67,591,690.58 90.42 46,737,123.89 87.43
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除 沪深 300 指数 外其 他市场 变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指数 上升 5% 2,942,542.59 1,522,035.47
沪深300 指数 下降 5% -2,942,542.59 -1,522,035.47
6.4.13.4.3 采 用风 险价值 法管 理风险
假设
1.置信 区间
95%
2.观 察期 1 年
分析
风险价 值
（单位 ： 人民 币元 ）
本期末 （2014 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2013 年 12 月 31
日）
合计 1,739,652.47 1,175,378.90
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 31 页 共 47 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 59,383,071.58 77.98
其中： 股票 59,383,071.58 77.98
2 固定收 益投 资 8,208,619.00 10.78
其中： 债券 8,208,619.00 10.78
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,155,796.95 10.71
7 其他各 项资 产 403,784.07 0.53
8 合计 76,151,271.60 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.12.3 期末 其他 各 项资 产构 成。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 2,306,673.60 3.09
C
制造业 27,164,248.34 36.34
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
2,894,705.00 3.87
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
22,181,796.18 29.67
J
金融业 1,390,900.00 1.86
K
房地产 业 1,129,720.00 1.51
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和技 术服 务业 - - 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 746,552.46 1.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 824,564.00 1.10
R
文化、 体育 和娱 乐业 743,912.00 1.00
S
综合 - -
合计 59,383,071.58 79.44
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 381,058 4,584,127.74 6.13
2 300299 富春通 信 187,500 2,403,750.00 3.22
3 002207 准油股 份 182,490 2,306,673.60 3.09
4 002179 中航光 电 128,400 2,253,420.00 3.01
5 002439 启明星 辰 100,800 2,156,112.00 2.88
6 002396 星网锐 捷 69,600 1,948,104.00 2.61
7 300024 机器人 63,140 1,856,316.00 2.48
8 300348 长亮科 技 30,623 1,599,439.29 2.14
9 002368 太极股 份 46,700 1,563,983.00 2.09
10 300335 迪森股 份 131,500 1,559,590.00 2.09
11 300077 国民技 术 55,101 1,517,481.54 2.03
12 600183 生益科 技 244,600 1,506,736.00 2.02
13 002104 恒宝股 份 76,700 1,503,320.00 2.01
14 600446 金证股 份 47,500 1,460,150.00 1.95
15 300010 立思辰 57,900 1,442,868.00 1.93
16 600109 国金证 券 70,000 1,390,900.00 1.86
17 300285 国瓷材 料 46,210 1,356,263.50 1.81
18 300150 世纪瑞 尔 85,279 1,350,819.36 1.81
19 600323 瀚蓝环 境 103,900 1,335,115.00 1.79
20 300180 华峰超 纤 73,500 1,278,900.00 1.71
21 002597 金禾实 业 92,700 1,226,421.00 1.64
22 300182 捷成股 份 59,600 1,194,980.00 1.60
23 300166 东方国 信 62,709 1,173,285.39 1.57
24 600240 华业地 产 231,500 1,129,720.00 1.51
25 002224 三 力 士 202,100 1,121,655.00 1.50 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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26 300265 通光线 缆 51,392 1,071,523.20 1.43
27 600872 中炬高 新 100,000 1,067,000.00 1.43
28 300075 数字政 通 32,200 1,041,026.00 1.39
29 600587 新华医 疗 12,982 967,808.10 1.29
30 002223 鱼跃医 疗 39,900 967,575.00 1.29
31 300369 绿盟科 技 15,700 961,939.00 1.29
32 603077 和邦股 份 73,638 957,294.00 1.28
33 600651 飞乐音 响 128,000 947,200.00 1.27
34 002507 涪陵榨 菜 30,000 932,700.00 1.25
35 300101 振芯科 技 40,000 904,800.00 1.21
36 300115 长盈精 密 40,000 880,800.00 1.18
37 002519 银河电 子 37,650 838,089.00 1.12
38 600763 通策医 疗 20,200 824,564.00 1.10
39 300144 宋城演 艺 28,087 746,552.46 1.00
40 300027 华谊兄 弟 31,100 743,912.00 1.00
41 002313 日海通 讯 50,000 619,500.00 0.83
42 300072 三聚环 保 30,000 599,700.00 0.80
43 300380 安硕信 息 10,000 490,000.00 0.66
44 300379 东方通 7,700 478,709.00 0.64
45 300368 汇金股 份 15,400 425,656.00 0.57
46 300306 远方光 电 13,600 386,376.00 0.52
47 300226 上海钢 联 6,760 251,742.40 0.34
48 300386 飞天诚 信 500 28,865.00 0.04
49 603328 依顿电 子 1,000 15,310.00 0.02
50 603006 联明股 份 1,000 14,300.00 0.02
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 5,028,163.27 9.41
2 603308 应流股 份 4,978,079.10 9.31
3 002368 太极股 份 4,753,264.40 8.89
4 002230 科大讯 飞 4,047,535.50 7.57
5 002609 捷顺科 技 3,621,167.17 6.77
6 600872 中炬高 新 3,494,205.49 6.54 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 34 页 共 47 页
7 002396 星网锐 捷 3,273,547.64 6.12
8 300232 洲明科 技 3,047,419.78 5.70
9 300369 绿盟科 技 3,023,305.20 5.66
10 300101 振芯科 技 3,018,332.49 5.65
11 300166 东方国 信 3,005,526.99 5.62
12 000541 佛山照 明 2,955,190.19 5.53
13 300115 长盈精 密 2,911,960.88 5.45
14 300348 长亮科 技 2,748,685.40 5.14
15 300045 华力创 通 2,670,162.20 5.00
16 300027 华谊兄 弟 2,665,224.88 4.99
17 600446 金证股 份 2,590,575.20 4.85
18 300352 北信源 2,576,702.00 4.82
19 300010 立思辰 2,569,264.19 4.81
20 600016 民生银 行 2,568,832.00 4.81
21 300180 华峰超 纤 2,478,558.18 4.64
22 002005 德豪润 达 2,474,715.26 4.63
23 002207 准油股 份 2,373,677.26 4.44
24 300299 富春通 信 2,372,125.36 4.44
25 002557 洽洽食 品 2,321,284.89 4.34
26 002202 金风科 技 2,301,746.00 4.31
27 002439 启明星 辰 2,250,501.67 4.21
28 601998 中信银 行 2,231,257.70 4.17
29 600198 大唐电 信 2,182,783.49 4.08
30 300065 海兰信 2,160,071.55 4.04
31 000049 德赛电 池 2,119,666.20 3.97
32 600109 国金证 券 2,098,264.19 3.93
33 600549 厦门钨 业 2,082,198.00 3.90
34 600536 中国软 件 2,061,888.80 3.86
35 002241 歌尔声 学 2,028,384.41 3.79
36 000970 中科三 环 2,023,983.00 3.79
37 002179 中航光 电 2,017,440.78 3.77
38 600584 长电科 技 2,013,236.00 3.77
39 300379 东方通 2,004,343.70 3.75
40 002507 涪陵榨 菜 1,990,819.22 3.72
41 600525 长园集 团 1,949,487.82 3.65
42 002683 宏大爆 破 1,884,792.00 3.53 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 35 页 共 47 页
43 600587 新华医 疗 1,752,383.86 3.28
44 000977 浪潮信 息 1,734,998.59 3.25
45 000002 万
科Ａ 1,719,446.00 3.22
46 300335 迪森股 份 1,714,910.26 3.21
47 300248 新开普 1,705,385.80 3.19
48 600563 法拉电 子 1,675,602.00 3.13
49 600028 中国石 化 1,655,592.71 3.10
50 600656 博元投 资 1,643,179.21 3.07
51 600060 海信电 器 1,584,145.00 2.96
52 300266 兴源过 滤 1,581,197.96 2.96
53 600703 三安光 电 1,561,136.97 2.92
54 601766 中国南 车 1,530,658.00 2.86
55 002285 世联行 1,525,332.81 2.85
56 002104 恒宝股 份 1,471,479.10 2.75
57 300024 机器人 1,470,869.00 2.75
58 600183 生益科 技 1,468,814.70 2.75
59 002547 春兴精 工 1,446,979.00 2.71
60 601088 中国神 华 1,436,041.22 2.69
61 002065 东华软 件 1,410,039.52 2.64
62 002527 新时达 1,409,688.00 2.64
63 300077 国民技 术 1,403,465.51 2.63
64 002698 博实股 份 1,400,944.89 2.62
65 300043 互动娱 乐 1,392,635.47 2.61
66 300150 世纪瑞 尔 1,380,911.13 2.58
67 600332 白云山 1,376,204.00 2.57
68 002192 路翔股 份 1,368,657.17 2.56
69 600835 上海机 电 1,349,441.18 2.52
70 002519 银河电 子 1,345,965.56 2.52
71 300285 国瓷材 料 1,340,336.60 2.51
72 002268 卫 士 通 1,320,172.59 2.47
73 002313 日海通 讯 1,308,971.00 2.45
74 600363 联创光 电 1,300,094.00 2.43
75 300252 金信诺 1,295,320.00 2.42
76 300307 慈星股 份 1,250,440.45 2.34
77 300170 汉得信 息 1,247,212.00 2.33
78 300113 顺网科 技 1,219,975.10 2.28 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 36 页 共 47 页
79 601369 陕鼓动 力 1,200,140.90 2.25
80 002013 中航机 电 1,190,797.30 2.23
81 600100 同方股 份 1,164,225.00 2.18
82 002117 东港股 份 1,147,252.00 2.15
83 600518 康美药 业 1,147,130.00 2.15
84 000988 华工科 技 1,129,842.97 2.11
85 002224 三 力 士 1,118,778.00 2.09
86 600240 华业地 产 1,112,743.00 2.08
87 300182 捷成股 份 1,112,715.29 2.08
88 600323 瀚蓝环 境 1,111,799.00 2.08
89 000916 华北高 速 1,099,187.08 2.06
90 300265 通光线 缆 1,090,553.37 2.04
91 002032 苏 泊 尔 1,085,079.86 2.03
92 002489 浙江永 强 1,083,799.00 2.03
93 002584 西陇化 工 1,081,199.20 2.02
94 002597 金禾实 业 1,075,950.50 2.01
95 300133 华策影 视 1,074,781.18 2.01
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位：人 民币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002230 科大讯 飞 6,732,101.54 12.59
2 603308 应流股 份 5,555,814.39 10.39
3 002368 太极股 份 4,468,140.34 8.36
4 002609 捷顺科 技 4,246,395.64 7.94
5 002557 洽洽食 品 4,231,717.50 7.92
6 300322 硕贝德 3,813,071.62 7.13
7 600387 海越股 份 3,318,317.82 6.21
8 600872 中炬高 新 2,913,155.70 5.45
9 300232 洲明科 技 2,861,891.72 5.35
10 600016 民生银 行 2,688,156.00 5.03
11 300045 华力创 通 2,679,327.05 5.01
12 600584 长电科 技 2,590,612.00 4.85
13 000541 佛山照 明 2,564,058.12 4.80 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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14 002202 金风科 技 2,487,376.89 4.65
15 300182 捷成股 份 2,431,805.48 4.55
16 002005 德豪润 达 2,388,349.50 4.47
17 600416 湘电股 份 2,356,600.59 4.41
18 300115 长盈精 密 2,283,993.12 4.27
19 300352 北信源 2,266,735.00 4.24
20 300166 东方国 信 2,213,652.48 4.14
21 300065 海兰信 2,206,949.92 4.13
22 300369 绿盟科 技 2,204,357.50 4.12
23 300101 振芯科 技 2,204,164.63 4.12
24 000049 德赛电 池 2,186,393.00 4.09
25 601998 中信银 行 2,179,977.00 4.08
26 002241 歌尔声 学 2,124,693.88 3.97
27 300027 华谊兄 弟 2,103,629.00 3.94
28 600118 中国卫 星 2,066,312.33 3.87
29 600549 厦门钨 业 1,951,866.98 3.65
30 000970 中科三 环 1,917,260.00 3.59
31 600198 大唐电 信 1,911,365.64 3.58
32 000002 万
科Ａ 1,893,218.35 3.54
33 300248 新开普 1,857,099.48 3.47
34 600525 长园集 团 1,834,483.70 3.43
35 300043 互动娱 乐 1,834,092.63 3.43
36 000729 燕京啤 酒 1,809,557.00 3.39
37 600563 法拉电 子 1,765,090.48 3.30
38 000977 浪潮信 息 1,757,433.18 3.29
39 002065 东华软 件 1,734,644.78 3.25
40 300059 东方财 富 1,729,618.00 3.24
41 300075 数字政 通 1,727,891.99 3.23
42 600028 中国石 化 1,715,419.00 3.21
43 002292 奥飞动 漫 1,682,166.98 3.15
44 300113 顺网科 技 1,675,175.63 3.13
45 600656 博元投 资 1,660,193.00 3.11
46 300017 网宿科 技 1,656,022.86 3.10
47 002683 宏大爆 破 1,653,377.00 3.09
48 002527 新时达 1,639,258.00 3.07
49 600060 海信电 器 1,535,682.92 2.87
50 002547 春兴精 工 1,512,218.11 2.83
51 601766 中国南 车 1,488,448.00 2.78 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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52 300348 长亮科 技 1,480,479.68 2.77
53 002018 华星化 工 1,480,187.05 2.77
54 600536 中国软 件 1,476,105.77 2.76
55 002396 星网锐 捷 1,464,143.01 2.74
56 600703 三安光 电 1,428,829.62 2.67
57 600446 金证股 份 1,428,517.30 2.67
58 601088 中国神 华 1,410,881.36 2.64
59 600332 白云山 1,394,122.05 2.61
60 300266 兴源过 滤 1,382,907.23 2.59
61 600661 新南洋 1,374,496.94 2.57
62 600893 航空动 力 1,373,930.17 2.57
63 300010 立思辰 1,339,309.75 2.51
64 600363 联创光 电 1,279,345.35 2.39
65 300180 华峰超 纤 1,266,994.00 2.37
66 300184 力源信 息 1,254,994.00 2.35
67 300379 东方通 1,254,622.57 2.35
68 300170 汉得信 息 1,240,909.00 2.32
69 002192 路翔股 份 1,235,773.91 2.31
70 002268 卫 士 通 1,232,697.99 2.31
71 601369 陕鼓动 力 1,216,122.84 2.28
72 000851 高鸿股 份 1,216,069.00 2.27
73 002285 世联行 1,196,309.00 2.24
74 002013 中航机 电 1,192,094.50 2.23
75 002584 西陇化 工 1,189,823.30 2.23
76 600185 格力地 产 1,157,771.31 2.17
77 600329 中新药 业 1,153,132.24 2.16
78 600100 同方股 份 1,153,123.30 2.16
79 000525 红 太 阳 1,148,316.48 2.15
80 600598 *ST 大荒 1,116,715.00 2.09
81 300133 华策影 视 1,101,639.00 2.06
82 002489 浙江永 强 1,099,387.50 2.06
83 000916 华北高 速 1,090,420.95 2.04
84 300367 东方网 力 1,077,769.17 2.02
85 000939 凯迪电 力 1,076,074.00 2.01
注： 本表 列示 “ 卖出 金额”按 卖出 成交 金额 （ 成交单 价 乘以 成交 数量） 填列， 未考 虑相 关交 易费
用。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 261,466,697.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 247,245,869.10
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 8,208,619.00 10.98
8 其他 - -
9 合计 8,208,619.00 10.98
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113003 重工转 债 28,610 3,248,951.60 4.35
2 110015 石化转 债 18,180 1,962,894.60 2.63
3 110018 国电转 债 18,480 1,928,572.80 2.58
4 113005 平安转 债 10,000 1,068,200.00 1.43
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 石化转债 的发 行主 体中 国石 油 化工 股份 有限 公司 （以 下 简称 “中国 石化”）于 2014 年1
月12 日 发布 《中 国石 油化工 股 份有 限公 司公 告》 ，公 告称 2013 年11 月 22 日凌 晨 ，中 国石 化位
于青岛 经济 技术 开发 区的 东黄复 线原 油管 道发 生破 裂，导 致原 油泄 漏， 部分 原油漏 入市 政排 水渠
道；当 日上 午市 政排 水渠 道发生 爆炸 ，导 致周 边行 人、居 民、 抢险 人员 伤亡 的重大 事故 。国 务院
于近日 将该 起“ 山东 省青 岛市 1 1?22 中石 化东 黄输 油管道 泄漏 爆炸”事 故认 定为一 起特 别重 大责
任事故 ，并 对中 国石 化及 当地政 府 的48 名 责任 人分别 给 予纪 律处 分， 对涉 嫌犯 罪的 15 名责 任人
移送司 法机 关依 法追 究法 律责任 。
准油股 份 （002207）于 2013 年10 月24 日 发布 《 新疆 准东石 油技 术股 份有 限公 司关于 受到 行
政处罚 的公 告》 ，公 告称 准 油股份 于 2013 年 10 月 21 日收到 新疆 维吾 尔自 治区 国家税 务局 《关 于
新疆准东石油 技术股份 有 限公司税务违 法问题的 处 罚决定 》 （新国 税罚[2013]1 号） ，因准油 股份
2006-2008 年 期间，公 司 购进原油、砂 石料、水等 ，未取得运输 单位开具的 运费发票，自 行到税
务 机 关代 开运 费发 票， 并申 报 税前 扣除。 且2008 年， 公司 取得 4 份广 东省 广 州市华 侨宾 馆开 具的
广东省深圳住 宿费发票 ， 计入当期成本 费用并税 前 扣除。经协查 ，广东省 深 圳市地税局 鉴定上述
发票为虚假发 票。新疆 维 吾尔自治区国 家税务局 决 定对淮油股份 违反发票 管 理法规的行 为处罚款
10,000.00 元。
本基金投资于“ 石化转债 （110015 ）”、“准油 股份 （002207）”的决 策程 序说明：基于 石
化 转 债、 准 油股 份基 本面研 究 以及 二级 市场 的判 断， 本基 金投 资于“ 石 化转债” 、“ 准油 股份”，
其决策 流程 符合 公司 投资 管理制 度的 相关 规定 。
报告期内本基 金投资的 前 十名证券中其 他证券发 行 主体本期未出 现被监管 部 门立案调查， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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7.12.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 43,964.35
2 应收证 券清 算款 304,367.64
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,759.39
5 应收申 购款 27,692.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 403,784.07
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113003 重工转 债 3,248,951.60 4.35
2 110015 石化转 债 1,962,894.60 2.63
3 110018 国电转 债 1,928,572.80 2.58
4 113005 平安转 债 1,068,200.00 1.43
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末 基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,282 25,294.30 37,200,248.87 44.81% 45,815,635.62 55.19%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
11,249.77 0.0136%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年12 月24 日 ） 基金 份额总 额
259,529,174.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 64,141,837.48
本报告 期基 金总 申购 份额 33,624,827.89
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 14,750,780.88
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 83,015,884.49
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任胡 伟先生 为华 富 恒富分 级债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘任 胡伟 先 生为 华富恒 财 分级 债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，增 聘尹 培俊先 生为 华 富货币 市场 基
金的基 金经 理。
4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人 原因， 张钫 先 生不再 担任 华
富强化 回报 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任尹 培俊先 生为 华 富强化回 报债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理。
6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人 原因， 郭晨 先 生不再 担任 华
富策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理的 职 务。
7、本基 金托 管人 2014 年2 月7 日发 布任 免通 知 ， 解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总
经理助 理职 务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 1 225,138,340.22 44.27% 199,224.88 43.78% -
华安证券 1 167,435,750.51 32.93% 153,211.72 33.67% -
长江证券 1 69,063,418.94 13.58% 61,114.11 13.43% -
财通证券 1 46,868,997.01 9.22% 41,474.33 9.11% -
西南证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - - - - -
华安证券 8,745,762.90 100.00% - - - -
长江证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能力强的几家 券商租 用了基金专用交易 单元。 本报告期本基金新 增交易 单元的情况: 长 江证
券、财 通证 券各 新增 了一 个席位 。
2)债券 交易 中企 业债 及可 分离债 券的 成交 金额 按净 价统计 ，可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《 华富 基金管 理有 限公司关 于系
统暂停 服务 的通 知》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2014 年 1 月 11 日
2
《 华富 策略精 选灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2013 年第4 季度报
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证 2014 年 1 月 20 日 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 45 页 共 47 页
告》 券时报 》上 公告
3
《 华富 策略精 选灵 活配置混 合型
证券投资基金招募说明书更新
（13 年2 号 ）及 摘要
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2014 年 1 月 29 日
4
《 华富 基金管 理有 限公司关 于基
金经理 变更 的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2014 年 2 月 22 日
5
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下基金增加中期时代基金销售
（ 北京 ）有限 公司 为代销机 构的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 2 月 26 日
6
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中期 时代
基 金销 售（北 京） 有限公司 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证 券报 》 、 《证
券时报 》上 公告
2014 年 2 月 26 日
7
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 增加北 京增 财基金销 售有
限公司 为代 销机 构的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2014 年 3 月 4 日
8
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加北京 增财
基 金销 售有限 公司 基金申购 费率
优惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 3 月 4 日
9
《 华富 策略精 选灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2013 年 年度报 告》
及摘要
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报》 上公 告 2014 年 3 月 26 日
10
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 增加北 京钱 景财富基 金投
资 管理 有限公 司为 代销机构 的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 4 月 17 日 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加北京 钱景
财 富投 资管理 有限 公司基金 申购
费率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 4 月 17 日
12
《 华富 策略精 选灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2014 年第1 季度报
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告 2014 年 4 月 22 日
13
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 增加一 路财 富（北京 ）信
息 科技 有限公 司为 代销机构 的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 4 月 30 日
14
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加一路 财富
（ 北京 ）信息 科技 有限公司 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 4 月 30 日
15
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 基金 增加中 国国 际期货有 限公
司为代 销机 构的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海证 券报 》 、 《证
券时报 》上 公告 2014 年 5 月 20 日
16
《 华富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 开放式 基金 参加中国 国际
期 货有 限公司 基金 申购费率 优惠
活动的 公告 》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 5 月 20 日
17
《 华富 基金管 理有 限公司关 于公
司 董事 、监事 、高 级管理人 员以
及 其他 从业人 员在 子公司兼 职情
况的公 告》
在《中国证券报》 、
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》上 公告
2014 年 6 月 12 日
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1、 《 华富 策略 精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
2、 《华 富策 略精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
3、 《华 富策 略精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
4、报 告期 内华 富策 略精 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
12.3 查阅 方式
投资者可于本基金管理人 办公时间预约查阅, 相关公 开披露信息也可以登录基 金管理人网站
查阅。
