华富策略精 选灵活配置 混合型证券 投资基
金 2014 年 半年度报告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2014 年 8 月 22 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2014 年1 月1 日 起至 2014 年6 月30 日止 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富策 略精 选混 合
基金主 代码 410006
交易代 码 410006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 12 月 24 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 83,015,884.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 将运 用多 层次 的复 合投资 策略 ，在 严格 控制 风
险并保 证充 分流 动性 的前 提下， 力争 基金 资产 的长 期
稳定增 值。
投资策 略 本基金 投资 策略 的基 本思 想是在 充分 控制 风险 的前 提
下 实现 高收 益。 依据 风险-收益-投 资策 略关系 原理 ，
本基金 采用 包括 资产 配置 策略、 行业 配置 策略 和个 股
精选策 略在 内的 多层 次复 合投资 策略 进行 实际 投资 ，
高层策 略作 用是 规避 风险 ，低层 策略 用于 提高 收益 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数×60 ％＋ 上 证国债 指数×40 ％
风险收 益特 征 本基金 属于 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ，一 般情 况
下其风 险和 收益 高于 货币 市场基 金和 债券 型基 金， 低
于股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,833,738.39
本期利 润 4,370,081.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0585
本期基 金份 额净 值增 长率 8.05%
3.1.2 期末 数据 和 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1532
期末基 金资 产净 值 74,755,197.37
期末基 金份 额净 值 0.9005
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回 费 等） ，计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。
3） 期末 可供 分配 利润 ，采用 期 末资 产负 债表 中未 分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的“期末” 均 指报 告期 最 后一 日，即 6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.39% 1.26% 0.39% 0.47% 7.00% 0.79%
过去三 个月 5.99% 1.20% 1.00% 0.52% 4.99% 0.68%
过去六 个月 8.05% 1.33% -3.48% 0.62% 11.53% 0.71%
过去一 年 19.40% 1.40% 0.54% 0.70% 18.86% 0.70%
过去三 年 -3.19% 1.27% -13.91% 0.78% 10.72% 0.49% 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
2.75% 1.32% 19.08% 0.90% -16.33% 0.42%
注 ： 业绩 比较 基准 收益 率＝ 沪深 300 指数×60 ％＋上 证 国债 指数×40 ％， 业绩 比 较基 准在 每个 交
易日实 现再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 的资 产配 置范
围 为 ：股 票占 基金 资产的30%～80% ，权 证占 基金 资产 净 值的 0 ～3% ，债 券、 现金、 货币 市场 工具
以及国 家证 券监 管机 构允 许基金 投资 的其 它金 融工 具占基 金资 产 的5% ～70% ，其中 ，基 金保 留的
现金以 及投 资于 到期 日一 年期以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的5 ％。 本基 金建
仓 期为 2008 年12 月24 日到 2009 年6 月24 日 ，建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。
本报告 期内 ， 本基 金严 格 执行了 《 华富 策略 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 的规 定。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰控 股集团 有限 公司 。截 止 2014 年 6 月 30 日 ，本
基金管理人管 理了华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金、华富货 币市场基 金 、华富成长 趋势股票
型证券投资基 金、华富 收 益增强债券型 证券投资 基 金、华富策略 精选灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富中 证 100 指数 证券 投资 基 金、 华富 强化回
报债券型证券 投资基金 、 华富量子生命 力股票型 证 券投资基金、 华富中小 板 指数增强型 证券投资
基金、华富保 本混合型 证 券投资基金、 华富恒鑫 债 券型证券投资 基金、华 富 恒富分级债 券型证券
投资基 金和 华富 恒财 分级 债券型 证券 投资 基金 十四 只基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭晨
华富策略精选混
合型基金基金经
理、华富价值增
长混合型基金基
金经理
2012 年12 月19
日
2014 年 2 月 20
日
七年
四川大学技术经济及管理专
业硕士、研究生学历，历任
平安资产管理有限责任公司
投资绩效分析师、东吴基金
管理有限公司金融工程研究
员， 2009 年 11 月进 入华 富基
金管理有限公司，曾任华富
中证 100 指数 基金 基金 经理
助理，2011 年 12 月 9 日至
2012 年 12 月 19 日 担任 华富
中小板指数增强型基金基金
经理，2010 年 12 月 27 日至
2012 年 12 月 19 日 担任 华富
中证100 指 数基 金基 金经理 ，
2012 年7 月4 日至 2013 年8
月19 日担 任华 富竞 争力 优选
混合型基金基金经理，2012
年 12 月 19 日至 2014 年2 月
20 日担 任华 富策 略精 选混 合
型基金 基金 经理 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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刘文正
华富策略精选混
合型基金基金经
理、研究发展部
总监助 理
2013 年6 月7 日 - 十年
工商管 理硕 士， 研 究生 学 历。
历任天治基金管理有限公司
系统管理员、行业研究员，
2010 年 9 月加 入华 富基 金管
理有限公司，曾任行业研究
员、华富竞争力优选混合型
基金基 金经 理助 理。
张惠
华富策略精选混
合型基金基金经
理助理兼行业研
究员
2012 年 5 月 21
日
2014 年 3 月 19
日
七年
合肥工业大学产业经济学硕
士，研 究生 学历 ，2007 年 6
月加入华富基金管理有限公
司，先后担任助理行业研究
员，行 业研 究员 ，2012 年 5
月 21 日至2014 年 3 月19 日
任华富策略精选混合型基金
基金经 理助 理。
注：郭晨的任 职日期指 公 司作出决定之 日，离任 日 期指中国证券 业协会作 出 注销决定之 日；刘文
正的任职日期 指公司作 出 决定之日；张 惠的任职 日 期、离任日期 指公司作 出 决定之日。 证券从业
年限的 计算 标准 上 ， 证 券 从业的 含义 遵从 行业 协会 《证 券业 从业 人员 资格 管 理办法 》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 上证 指数 跌 3.20% ， 创 业板 指数涨 15.31% ， 上半年 市场 总体 表现 一般 ，蓝筹 股和 周期
品也没有较好 表现，创 业 板中以传媒为 主调整幅 度 较大，主要由 于去年累 计 涨幅较大， 相关主题
炒作过度所致 。今年的 投 资机会来看主 要集中在 计 算机板块，年 初以来新 能 源汽车、信 息安全、
反恐概 念和 去 IOE 主题 不断 发酵 炒作 涨幅 较大 ，另 外军工 和环 保也 有较 好表 现。上 半年 的走 势 看
主要由于新政 府对经济 的 容忍底线不断 下移。市 场 存量资金围绕 主题过度 炒 作，总体看 在经济转
型调结构的大 背景下， 创 业板表现仍然 相对靓丽 ， 上半年投资机 会也优于 主 板。回顾上 半年看经
济数据 相对 表现 一直 都较 差，PMI 和 GDP 增速 一路 下行， 政府 容忍 度也 不断 下移， 政府 更多 的 工
作仍然 在反 腐。 因此 总体 看前周 期品 种不 断创 出新 低；大 行情 的机 会没 有明 显显现 。
本基金上半年 配置主要 偏 成长，框架是 “一轴加 两 翼”的格局， 上半年主 要 配置了机器人 、
信息安全、军 工和环保 。 操作层面看换 手较高是 由 于加强了对热 点和主题 的 捕捉力度， 总体收效
还可以。由于 经济下行 数 据较为确定和 政府反腐 力 度较大，经济 刺激方案 迟 迟没有推出 ，因此对
于强周 期品 的配 置基 本上 没有。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于 2008 年 12 月 24 日正式 成立 。截 至 2014 年 6 月 30 日， 本基 金份 额 净值为 0.9005
元 ， 累计 基金 份额 净值为1.0605 元。 本基 金本 报告期 份 额净 值增 长率为 8.05% ， 同期 业绩 比较 基
准收益 率为-3.48%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
最新公 布的 经济 数据 看 PMI 为 51.7%，增 速较 快， 创短期 反弹 新高 ，显 示经 济在底 部呈 现缓
慢复苏，目前 在政府对 经 济大致企稳的 判断基础 上 ，政府工作的 重点下半 年 与上半年出 现轻微变
化，上半年尤 其是二季 度 围绕微刺激和 稳增长， 上 半年的高铁和 棚户区改 造 ，以及丝绸 之路，西
部开发和东北 振兴等局 部 的刺激的政策 预期较强 ， 下半年则更强 调改革。 近 日国务院常 务工作会
议通过户籍改 革意见， 户 籍改革又前进 了一步， 但 受涉及的相关 财政体制 改 革尚未公布 ，户籍改
革对经济的影 响有想象 空 间，但实际推 进和效果 仍 然需要时间。 最新的政 府 工作会议流 露出对于
下半年经济稳 增长的决 心 以及陆续的房 地产区域 市 场的放开限购 ，为经济 大 环境的持续 改善提供
了更大 的想 象空 间。 海外 看美国 的二 季 度GDP 年环 比增 4% 远超 预期 的 3% ， 强 力的反 弹也 为三 季度
打开了更好的 预期。因 此 就总体的宏观 经济环境 看 ，前周期品面 临着较好 的 左侧投资机 会，但具华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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体空间 有待 于未 来确 定的 刺激政 策。 资金 面看 也在 持续改 善中 。
结合宏 观环 境看 是市 场， 在政府 稳增 长的 预期 下， 市场预 期会 有微 刺激 和强 刺激的 政策 出台 ，
主要可能围绕 高铁、棚 户 区改制、区域 振兴等特 定 范围。目前看 地产政策 有 松动迹象， 很多地方
已经出现取消 限购。目 前 看周期品和地 产等具有 一 定投资价值和 估值修复 空 间。长期看 确定成长
的优质 成长 股仍 然是 本基 金配置 的重 点。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 证券投资 基 金运作管理办 法》和《 华 富策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金
基金合 同》 的有 关规 定， 本期利 润 为4,370,081.44 元， 期 末可 供分 配利 润为-12,721,507.38 元。
本报告 期内 未进 行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 7,747,014.36 7,068,437.83
结算备 付金
408,782.59 206,777.31
存出保 证金
43,964.35 33,367.59
交易性 金融 资产 6.4.7.2 67,591,690.58 46,737,123.89
其中： 股票 投资
59,383,071.58 39,829,504.49
基金投 资
- -
债券投 资
8,208,619.00 6,907,619.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
304,367.64 -
应收利 息 6.4.7.5 27,759.39 27,024.98
应收股 利
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应收申 购款
27,692.69 4,939.21
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
76,151,271.60 54,077,670.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
749,257.57 -
应付赎 回款
142,622.58 50,454.88
应付管 理人 报酬
88,043.19 67,701.60
应付托 管费
14,673.87 11,283.58
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 247,534.58 103,706.43
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 153,942.44 390,006.07
负债合 计
1,396,074.23 623,152.56
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 83,015,884.49 64,141,837.48
未分配 利润 6.4.7.10 -8,260,687.12 -10,687,319.23
所有者 权益 合计
74,755,197.37 53,454,518.25
负债和 所有 者权 益总 计
76,151,271.60 54,077,670.81
注 ： 报告 截止日 2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.9005 元， 基金 份额 总额83,015,884.49 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
5,850,351.07 -1,001,405.31
1.利息 收入
56,442.51 53,965.91
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 32,491.64 20,393.92 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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债券利 息收 入
23,950.87 30,971.99
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 2,600.00
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
3,249,933.24 4,703,987.18
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 3,103,558.24 4,167,060.76
基金投 资收 益
- -
债券投资 收益 6.4.7.13 -41,929.05 116,411.06
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 188,304.05 420,515.36
3.公 允价 值变 动收 益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16 2,536,343.05 -5,763,504.36
4. 汇兑 收益 （损 失以 “-”号 填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 7,632.27 4,145.96
减：二、费用
1,480,269.63 941,803.95
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 475,449.92 452,609.08
2．托 管费 6.4.10.2.2 79,241.70 75,434.82
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.18 761,333.56 211,113.05
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.19 164,244.45 202,647.00
三、 利润总额 （ 亏损总额 以 “-”
号填列）
4,370,081.44 -1,943,209.26
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
4,370,081.44 -1,943,209.26
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期 初所 有者 权益 （ 基 64,141,837.48 -10,687,319.23 53,454,518.25 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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金净值 ）
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 4,370,081.44 4,370,081.44
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以“-”号填
列）
18,874,047.01 -1,943,449.33 16,930,597.68
其中：1.基金 申购 款 33,624,827.89 -4,157,738.18 29,467,089.71
2.基 金赎 回款 -14,750,780.88 2,214,288.85 -12,536,492.03
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
83,015,884.49 -8,260,687.12 74,755,197.37
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
76,513,854.94 -16,499,267.10 60,014,587.84
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -1,943,209.26 -1,943,209.26
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以“-”号填
列）
-6,188,585.49 1,154,025.61 -5,034,559.88
其中：1.基金 申购 款 6,162,907.53 -1,036,785.77 5,126,121.76
2.基 金赎 回款 -12,351,493.02 2,190,811.38 -10,160,681.64
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
70,325,269.45 -17,288,450.75 53,036,818.70
注：后 附报表 附注 为财 务报 表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______姚怀 然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 33 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本 情况
华富策略精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金由华 富 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国
证券投资基 金法》 、 《证 券 投资基金运 作管理办 法》 及相关规定 和《华富 策略 精选灵活配 置混合 型
证券投资基金 基金合同 》 发起，经中国 证券监督 管 理委员会证监 许可【2008 】876 号核 准募集 设
立。 本基 金自2008 年11 月3 日起 公开 向社 会发 行， 至2008 年 12 月19 日募集 结 束。 经 天健 光华
（北京）会计 师事务所 （ 现已合并为天 健正信会 计 师事务所）验 资并出具 天 健光华验（2008）JR
字第070002 号验 资报 告后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材 料。 本次 募集 资金 总额 259,330,736.23
元； 募集 资金 的银 行存 款 利息198,438.33 元， 折 成基 金 份额， 归投 资人 所有； 设立 募集 期共 募集
259,529,174.56 份基金单 位。 本基金为契 约型开放 式，存续期限不 定，基金 管理人为华富基 金
管理有限公司 ，基金托 管 人为中国建设 银行股份 有 限公司；有关 基金设立 文 件已按规定 向中国证
券监督 管理 委员 会备 案； 基 金合同 于2008 年 12 月 24 日 生 效， 该日 的基 金份 额为 259,529,174.56
份基金 单位 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 以财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布的 《企 业会计 准则 》 、 中国 证券 投 资基金 业协 会于
2012 年11 月16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《华 富策 略精 选灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 合同 》及 中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的 财务 状况 以及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相 一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 问题 的通 知》 、财 税[2005]103 号《 关于
股权分置试点 改革有关 税 收政策问题的 通知 》 、财 税[2007]84 号《 关于调整 证 券(股票)交易印 花
税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得 税若 干优 惠 政策 的通 知》 、
财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 税总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项如 下：
以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ， 从2004 年1 月1 日起， 继续 免征 收营 业税 。
对 基 金买 卖股 票、 债 券的差 价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征收 企业 所得 税； 对基 金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支 付 上述 收入 时代 扣代缴20.00% 的 个人 所得 税。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有 关 问题 的通 知》 ，从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50%计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 现 行
的3‰ 调 整为 1‰。 经国 务院 批 准， 从 2008 年 9 月 19 日 起， 对 证券 交易 印花 税政 策 进行 调整， 由
现行双 边征 收改 为向 卖方 单边征 收， 税率 保 持1‰。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（“华安 证券”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华安证券 167,435,750.51 32.93% 58,516,273.03 42.11%
6.4.8.1.2 债券 交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
华安证券 8,745,762.90 100.00% 5,387,026.00 100.00%
6.4.8.1.3 债券 回购 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购成 交总 额的 比例
华安证券 - - 3,900,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权证 交易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 通过 关联方 交易 单元 发生 的权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 153,211.72 33.67% 81,415.85 32.89%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 53,752.56 43.02% 47,645.37 41.67%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
475,449.92 452,609.08
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
73,802.90 72,502.90
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝E× 年
管理费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
79,241.70 75,434.82
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝E× 年
托管费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
12 月24 日 ） 持有 的基 金份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 10,263,885.86 10,263,885.86
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,263,885.86 10,263,885.86
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
12.3600% 14.5900%
注：关联方投 资本基金 的 费率按照基金 合同及招 募 说明书的规定 确定，符 合 公允性要求 ，申购买
入总份 额里 包含 红利 再投 、转换 入份 额。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本 基金 本报 告期 末和 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 本基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
7,747,014.36 28,047.38 6,960,897.00 19,843.08
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股 票 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
603328 依顿电子
2014 年6
月 23 日
2014 年7
月 1 日
新股流通
受限
15.31 15.31 1,000
15,310.0
0
15,310.0
0
-
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
300166 东方国信
2014 年4
月 9 日
重大资产
重组停牌
18.71
2014 年7
月 9 日
20.58 62,709
1,118,59
7.92
1,173,28
5.39
-
300369 绿盟科技
2014 年6
月 26 日
重大事项
停牌
61.27 - - 15,700
878,083.
70
961,939.
00
-
300379 东方通
2014 年6
月 23 日
重大资产
重组停牌
62.17
2014 年8
月 15 日
67.39 7,700
505,924.
00
478,709.
00
-
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 59,383,071.58 77.98
其中： 股票 59,383,071.58 77.98
2 固定收 益投 资 8,208,619.00 10.78
其中： 债券 8,208,619.00 10.78
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,155,796.95 10.71
7 其他各 项资 产 403,784.07 0.53
8 合计 76,151,271.60 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.12.3 期末 其他 各 项资 产构 成。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 2,306,673.60 3.09
C
制造业 27,164,248.34 36.34
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,894,705.00 3.87
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
22,181,796.18 29.67
J
金融业 1,390,900.00 1.86
K
房地产 业 1,129,720.00 1.51
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 746,552.46 1.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 824,564.00 1.10
R
文化、 体育 和娱 乐业 743,912.00 1.00
S
综合 - -
合计 59,383,071.58 79.44
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 21 页 共 33 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 381,058 4,584,127.74 6.13
2 300299 富春通 信 187,500 2,403,750.00 3.22
3 002207 准油股 份 182,490 2,306,673.60 3.09
4 002179 中航光 电 128,400 2,253,420.00 3.01
5 002439 启明星 辰 100,800 2,156,112.00 2.88
6 002396 星网锐 捷 69,600 1,948,104.00 2.61
7 300024 机器人 63,140 1,856,316.00 2.48
8 300348 长亮科 技 30,623 1,599,439.29 2.14
9 002368 太极股 份 46,700 1,563,983.00 2.09
10 300335 迪森股 份 131,500 1,559,590.00 2.09
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 5,028,163.27 9.41
2 603308 应流股 份 4,978,079.10 9.31
3 002368 太极股 份 4,753,264.40 8.89
4 002230 科大讯 飞 4,047,535.50 7.57
5 002609 捷顺科 技 3,621,167.17 6.77
6 600872 中炬高 新 3,494,205.49 6.54
7 002396 星网锐 捷 3,273,547.64 6.12
8 300232 洲明科 技 3,047,419.78 5.70
9 300369 绿盟科 技 3,023,305.20 5.66
10 300101 振芯科 技 3,018,332.49 5.65
11 300166 东方国 信 3,005,526.99 5.62 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 33 页
12 000541 佛山照 明 2,955,190.19 5.53
13 300115 长盈精 密 2,911,960.88 5.45
14 300348 长亮科 技 2,748,685.40 5.14
15 300045 华力创 通 2,670,162.20 5.00
16 300027 华谊兄 弟 2,665,224.88 4.99
17 600446 金证股 份 2,590,575.20 4.85
18 300352 北信源 2,576,702.00 4.82
19 300010 立思辰 2,569,264.19 4.81
20 600016 民生银 行 2,568,832.00 4.81
21 300180 华峰超 纤 2,478,558.18 4.64
22 002005 德豪润 达 2,474,715.26 4.63
23 002207 准油股 份 2,373,677.26 4.44
24 300299 富春通 信 2,372,125.36 4.44
25 002557 洽洽食 品 2,321,284.89 4.34
26 002202 金风科 技 2,301,746.00 4.31
27 002439 启明星 辰 2,250,501.67 4.21
28 601998 中信银 行 2,231,257.70 4.17
29 600198 大唐电 信 2,182,783.49 4.08
30 300065 海兰信 2,160,071.55 4.04
31 000049 德赛电 池 2,119,666.20 3.97
32 600109 国金证 券 2,098,264.19 3.93
33 600549 厦门钨 业 2,082,198.00 3.90
34 600536 中国软 件 2,061,888.80 3.86
35 002241 歌尔声 学 2,028,384.41 3.79
36 000970 中科三 环 2,023,983.00 3.79
37 002179 中航光 电 2,017,440.78 3.77
38 600584 长电科 技 2,013,236.00 3.77
39 300379 东方通 2,004,343.70 3.75
40 002507 涪陵榨 菜 1,990,819.22 3.72
41 600525 长园集 团 1,949,487.82 3.65
42 002683 宏大爆 破 1,884,792.00 3.53
43 600587 新华医 疗 1,752,383.86 3.28
44 000977 浪潮信 息 1,734,998.59 3.25
45 000002 万
科Ａ 1,719,446.00 3.22
46 300335 迪森股 份 1,714,910.26 3.21
47 300248 新开普 1,705,385.80 3.19 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 33 页
48 600563 法拉电 子 1,675,602.00 3.13
49 600028 中国石 化 1,655,592.71 3.10
50 600656 博元投 资 1,643,179.21 3.07
51 600060 海信电 器 1,584,145.00 2.96
52 300266 兴源过 滤 1,581,197.96 2.96
53 600703 三安光 电 1,561,136.97 2.92
54 601766 中国南 车 1,530,658.00 2.86
55 002285 世联行 1,525,332.81 2.85
56 002104 恒宝股 份 1,471,479.10 2.75
57 300024 机器人 1,470,869.00 2.75
58 600183 生益科 技 1,468,814.70 2.75
59 002547 春兴精 工 1,446,979.00 2.71
60 601088 中国神 华 1,436,041.22 2.69
61 002065 东华软 件 1,410,039.52 2.64
62 002527 新时达 1,409,688.00 2.64
63 300077 国民技 术 1,403,465.51 2.63
64 002698 博实股 份 1,400,944.89 2.62
65 300043 互动娱 乐 1,392,635.47 2.61
66 300150 世纪瑞 尔 1,380,911.13 2.58
67 600332 白云山 1,376,204.00 2.57
68 002192 路翔股 份 1,368,657.17 2.56
69 600835 上海机 电 1,349,441.18 2.52
70 002519 银河电 子 1,345,965.56 2.52
71 300285 国瓷材 料 1,340,336.60 2.51
72 002268 卫 士 通 1,320,172.59 2.47
73 002313 日海通 讯 1,308,971.00 2.45
74 600363 联创光 电 1,300,094.00 2.43
75 300252 金信诺 1,295,320.00 2.42
76 300307 慈星股 份 1,250,440.45 2.34
77 300170 汉得信 息 1,247,212.00 2.33
78 300113 顺网科 技 1,219,975.10 2.28
79 601369 陕鼓动 力 1,200,140.90 2.25
80 002013 中航机 电 1,190,797.30 2.23
81 600100 同方股 份 1,164,225.00 2.18
82 002117 东港股 份 1,147,252.00 2.15
83 600518 康美药 业 1,147,130.00 2.15 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 33 页
84 000988 华工科 技 1,129,842.97 2.11
85 002224 三 力 士 1,118,778.00 2.09
86 600240 华业地 产 1,112,743.00 2.08
87 300182 捷成股 份 1,112,715.29 2.08
88 600323 瀚蓝环 境 1,111,799.00 2.08
89 000916 华北高 速 1,099,187.08 2.06
90 300265 通光线 缆 1,090,553.37 2.04
91 002032 苏 泊 尔 1,085,079.86 2.03
92 002489 浙江永 强 1,083,799.00 2.03
93 002584 西陇化 工 1,081,199.20 2.02
94 002597 金禾实 业 1,075,950.50 2.01
95 300133 华策影 视 1,074,781.18 2.01
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002230 科大讯 飞 6,732,101.54 12.59
2 603308 应流股 份 5,555,814.39 10.39
3 002368 太极股 份 4,468,140.34 8.36
4 002609 捷顺科 技 4,246,395.64 7.94
5 002557 洽洽食 品 4,231,717.50 7.92
6 300322 硕贝德 3,813,071.62 7.13
7 600387 海越股 份 3,318,317.82 6.21
8 600872 中炬高 新 2,913,155.70 5.45
9 300232 洲明科 技 2,861,891.72 5.35
10 600016 民生银 行 2,688,156.00 5.03
11 300045 华力创 通 2,679,327.05 5.01
12 600584 长电科 技 2,590,612.00 4.85
13 000541 佛山照 明 2,564,058.12 4.80
14 002202 金风科 技 2,487,376.89 4.65
15 300182 捷成股 份 2,431,805.48 4.55
16 002005 德豪润 达 2,388,349.50 4.47
17 600416 湘电股 份 2,356,600.59 4.41
18 300115 长盈精 密 2,283,993.12 4.27 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 33 页
19 300352 北信源 2,266,735.00 4.24
20 300166 东方国 信 2,213,652.48 4.14
21 300065 海兰信 2,206,949.92 4.13
22 300369 绿盟科 技 2,204,357.50 4.12
23 300101 振芯科 技 2,204,164.63 4.12
24 000049 德赛电 池 2,186,393.00 4.09
25 601998 中信银 行 2,179,977.00 4.08
26 002241 歌尔声 学 2,124,693.88 3.97
27 300027 华谊兄 弟 2,103,629.00 3.94
28 600118 中国卫 星 2,066,312.33 3.87
29 600549 厦门钨 业 1,951,866.98 3.65
30 000970 中科三 环 1,917,260.00 3.59
31 600198 大唐电 信 1,911,365.64 3.58
32 000002 万
科Ａ 1,893,218.35 3.54
33 300248 新开普 1,857,099.48 3.47
34 600525 长园集 团 1,834,483.70 3.43
35 300043 互动娱 乐 1,834,092.63 3.43
36 000729 燕京啤 酒 1,809,557.00 3.39
37 600563 法拉电 子 1,765,090.48 3.30
38 000977 浪潮信 息 1,757,433.18 3.29
39 002065 东华软 件 1,734,644.78 3.25
40 300059 东方财 富 1,729,618.00 3.24
41 300075 数字政 通 1,727,891.99 3.23
42 600028 中国石 化 1,715,419.00 3.21
43 002292 奥飞动 漫 1,682,166.98 3.15
44 300113 顺网科 技 1,675,175.63 3.13
45 600656 博元投 资 1,660,193.00 3.11
46 300017 网宿科 技 1,656,022.86 3.10
47 002683 宏大爆 破 1,653,377.00 3.09
48 002527 新时达 1,639,258.00 3.07
49 600060 海信电 器 1,535,682.92 2.87
50 002547 春兴精 工 1,512,218.11 2.83
51 601766 中国南 车 1,488,448.00 2.78
52 300348 长亮科 技 1,480,479.68 2.77
53 002018 华星化 工 1,480,187.05 2.77
54 600536 中国软 件 1,476,105.77 2.76
55 002396 星网锐 捷 1,464,143.01 2.74
56 600703 三安光 电 1,428,829.62 2.67 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 26 页 共 33 页
57 600446 金证股 份 1,428,517.30 2.67
58 601088 中国神 华 1,410,881.36 2.64
59 600332 白云山 1,394,122.05 2.61
60 300266 兴源过 滤 1,382,907.23 2.59
61 600661 新南洋 1,374,496.94 2.57
62 600893 航空动 力 1,373,930.17 2.57
63 300010 立思辰 1,339,309.75 2.51
64 600363 联创光 电 1,279,345.35 2.39
65 300180 华峰超 纤 1,266,994.00 2.37
66 300184 力源信 息 1,254,994.00 2.35
67 300379 东方通 1,254,622.57 2.35
68 300170 汉得信 息 1,240,909.00 2.32
69 002192 路翔股 份 1,235,773.91 2.31
70 002268 卫 士 通 1,232,697.99 2.31
71 601369 陕鼓动 力 1,216,122.84 2.28
72 000851 高鸿股 份 1,216,069.00 2.27
73 002285 世联行 1,196,309.00 2.24
74 002013 中航机 电 1,192,094.50 2.23
75 002584 西陇化 工 1,189,823.30 2.23
76 600185 格力地 产 1,157,771.31 2.17
77 600329 中新药 业 1,153,132.24 2.16
78 600100 同方股 份 1,153,123.30 2.16
79 000525 红 太 阳 1,148,316.48 2.15
80 600598 *ST 大荒 1,116,715.00 2.09
81 300133 华策影 视 1,101,639.00 2.06
82 002489 浙江永 强 1,099,387.50 2.06
83 000916 华北高 速 1,090,420.95 2.04
84 300367 东方网 力 1,077,769.17 2.02
85 000939 凯迪电 力 1,076,074.00 2.01
注： 本表 列示 “ 卖出 金额”按 卖出 成交 金额 （ 成交单 价 乘以 成交 数量） 填列， 未考 虑相 关交 易费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 261,466,697.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 247,245,869.10 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
第 27 页 共 33 页
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 8,208,619.00 10.98
8 其他 - -
9 合计 8,208,619.00 10.98
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113003 重工转 债 28,610 3,248,951.60 4.35
2 110015 石化转 债 18,180 1,962,894.60 2.63
3 110018 国电转 债 18,480 1,928,572.80 2.58
4 113005 平安转 债 10,000 1,068,200.00 1.43
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基 金本 报告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 石化 转债 的发 行主 体中国 石油 化工 股份 有限 公司（ 以下 简称 “ 中 国石化”）于 2014 年1
月12 日 发布 《中 国石 油化工 股 份有 限公 司公 告》 ， 公告 称 2013 年 11 月 22 日凌晨 ， 中 国石 化位 于
青岛经 济技 术开 发区 的东 黄复线 原油 管道 发生 破裂 ， 导致 原油 泄漏 ， 部 分原 油 漏入市 政排 水渠 道；
当日上午市政 排水渠道 发 生爆炸，导致 周边行人 、 居民、抢险人 员伤亡的 重 大事故。国 务院于近
日将该 起“ 山 东省 青岛市 11?22 中石 化东 黄输 油管 道泄漏 爆炸”事 故认 定为 一起特 别重 大责 任事
故，并 对中 国石 化及 当地 政府的 48 名 责任 人分 别给予 纪 律处 分， 对涉 嫌犯 罪的 15 名责 任人 移送
司法机 关依 法追 究法 律责 任。
准油股 份 （002207）于 2013 年10 月24 日 发布 《 新疆 准东石 油技 术股 份有 限公 司关于 受到 行
政处罚 的公 告》 ，公 告称 准 油股 份于 2013 年 10 月 21 日收到 新疆 维吾 尔自 治区 国家税 务局 《关 于
新疆准东石油 技术股份 有 限公司税务违 法问题的 处 罚决定 》 （新国 税罚[2013]1 号） ，因准油 股份
2006-2008 年 期间，公 司 购进原油、砂 石料、水等 ，未取得运输 单位开具的 运费发票，自 行到税
务 机 关代 开运 费发 票， 并申 报 税前 扣除。 且2008 年， 公司 取得 4 份广 东省 广 州市华 侨宾 馆开 具的
广东省深圳住 宿费发票 ， 计入当期成本 费用并税 前 扣除。经协查 ，广东省 深 圳市地税局 鉴定上述华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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发票为虚假发 票。新疆 维 吾尔自治区国 家税务局 决 定对淮油股份 违反发票 管 理法规的行 为处罚款
10,000.00 元。
本基金投资于“ 石化转债 （110015 ）”、“准油 股份 （002207）”的决 策程 序说明：基于 石
化 转 债、 准 油股 份基 本面研 究 以及 二级 市场 的判 断， 本基 金投 资于“ 石 化转债” 、“ 准油 股份”，
其决策 流程 符合 公司 投资 管理制 度的 相关 规定 。
报告期内本基 金投资的 前 十名证券中其 他证券发 行 主体本期未出 现被监管 部 门立案调查， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 43,964.35
2 应收证 券清 算款 304,367.64
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,759.39
5 应收申 购款 27,692.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 403,784.07
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113003 重工转 债 3,248,951.60 4.35
2 110015 石化转债 1,962,894.60 2.63
3 110018 国电转 债 1,928,572.80 2.58
4 113005 平安转 债 1,068,200.00 1.43
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,282 25,294.30 37,200,248.87 44.81% 45,815,635.62 55.19%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
11,249.77 0.0136%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年12 月24 日 ） 基金 份额总 额
259,529,174.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 64,141,837.48
本报告 期基 金总 申购 份额 33,624,827.89
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 14,750,780.88
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） - 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 83,015,884.49
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任胡 伟先生 为华 富 恒富分 级债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任胡 伟先生 为华富恒 财 分级 债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，增 聘尹 培俊先 生为 华 富货币 市场 基
金的基 金经 理。
4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人 原因， 张钫 先 生不再 担任 华
富强化 回报 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任尹 培俊先 生为 华 富强化回 报债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理。
6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人 原因， 郭晨 先 生不再 担任 华
富策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 的职务 。
7、本基 金托 管人 2014 年2 月7 日发 布任 免通 知 ， 解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总
经理助 理职 务。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
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10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 1 225,138,340.22 44.27% 199,224.88 43.78% -
华安证券 1 167,435,750.51 32.93% 153,211.72 33.67% -
长江证券 1 69,063,418.94 13.58% 61,114.11 13.43% -
财通证券 1 46,868,997.01 9.22% 41,474.33 9.11% -
西南证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - - - - -
华安证券 8,745,762.90 100.00% - - - -
长江证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告摘要
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券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能力强的几家 券商租 用了基金专用交易 单元。 本报告期本基金新 增交易 单元的情况: 长 江证
券、财 通证 券各 新增 了一 个席位 。
2)债券 交易 中企 业债 及可 分离债 券的 成交 金额 按净 价统计 ，可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
