华富中证100 指数证 券投资基 金2014 年半
年度报告摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 22 日 复 核了 本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2014 年1 月1 日 起至 2014 年6 月30 日止 。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富中 证100 指数
基金主 代码 410008
交易代 码 410008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 30 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 153,861,941.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资约 束
和数量 化风 险控 制， 力争 控制净 值增 长率 与业 绩比 较
基准之 间的日 均跟踪 偏离 度的绝 对值不 超过 0.35%和
年跟踪 误差 不超 过4% ， 以实 现 对中证 100 指 数的 有效
跟踪。
投资策 略 本基金 为被 动式 指数 基金 ，本基 金的 标的 指数 为中 证
100 指数 。本 基金 原 则上采 用 完全 复制 指数 的 投资策
略，即 按照 标的 指数 成份 股及其 权重 构建 股票 组合 ，
并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调
整，力 争净 值增 长率 与业 绩比较 基准 之间 的跟 踪误 差
最小化 。
业绩比 较基 准 中证100 指数 收益 率×95% ＋一年 期银 行定 期存 款收 益
率（税 后）×5%
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ，属 于较 高风 险、 较
高收益 的投 资品 种。 一般 情况下 ，其 风险 和收 益高于
混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 王涛
联系电 话 021-68886996 95559
电子邮 箱 manzh@hffund.com t_wang@bankcomm.com 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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客户服 务电 话
400-700-8001 95559
传真 021-68887997 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理人 互联 网网 址 http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -8,923,243.26
本期利 润 -7,671,024.99
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0460
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.39%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3687
期末基 金资 产净 值 97,133,673.88
期末基 金份 额净 值 0.6313
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回 费 等） ，计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。
3） 期末 可供 分配 利润 指标 的计算 方法 为采 用期 末资 产负债 表中 未分 配利 润与未 分 配利 润中 已实现
部分的 期末 余额 的孰 低数 ，表中 的“ 期末”均指 报告 期 最后 一日 ，即 6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.69% 0.73% -0.20% 0.73% 0.89% 0.00% 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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过去三 个月 1.79% 0.86% 0.80% 0.86% 0.99% 0.00%
过去六 个月 -6.39% 0.99% -7.05% 0.99% 0.66% 0.00%
过去一 年 -2.74% 1.15% -4.04% 1.15% 1.30% 0.00%
过去三 年 -23.76% 1.23% -27.44% 1.23% 3.68% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
-36.87% 1.29% -39.29% 1.28% 2.42% 0.01%
注 ： 业 绩比 较基 准收 益率＝ 中证 100 指 数收 益率×95%+ 一年 期银 行定 期存 款收益 率 （ 税后 ）×5% ，
业绩比 较基 准在 每个 交易 日实现 再平 衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据基 金合 同的 规定 ，本基 金资 产投 资于 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括中 证 100 指数的
成份股及其备 选成份股 、 新股、现金或 者到期日 在 一年以内的政 府债券等 。 其中，本基 金投资于
中证100 指 数的 成份 股及 其备选 成份 股的 比例 为基 金资产 的90%～95%， 基 金保 留 的现 金以 及投资
于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 本基金 建 仓期为 2009 年
12 月 30 日至 2010 年 6 月 30 日， 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定。 本报 告期 内，
本基金 严格 执行 了《 华富 中证100 指数 证券 投资 基金 基 金合 同》 的相 关规 定。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日在上 海 正式 注册 成立 ， 注册 资本 1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰控 股集团 有限 公司 。截 止 2014 年 6 月 30 日 ，本
基金管理人管 理了华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金、华富货 币市场基 金 、华富成长 趋势股票
型证券投资基 金、华富 收 益增强债券型 证券投资 基 金、华富策略 精选灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富中 证 100 指数 证券 投资 基 金、 华富 强化回
报债券型证券 投资基金 、 华富量子生命 力股票型 证 券投资基金、 华富中小 板 指数增强型 证券投资
基金、华富保 本混合型 证 券投资基金、 华富恒鑫 债 券型证券投资 基金、华 富 恒富分级债 券型证券
投资基 金和 华富 恒财 分级 债券型 证券 投资 基金 十四 只基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱蓓
华富中证 100
指数基金基金
经 理、 华富 量子
生命力股票型
基 金 基金 经理、
华富中小板指
数增强型基金
基金经 理
2012 年 12 月
19 日
- 七年
上海交通大学安泰
管理学院会计学硕
士 、 研 究生 学历， 曾
担任平安资产管理
有限责任公司量化
投资部投资经理助
理，2009 年 11 月进
入华富基金管理有
限公司 ， 曾 任金 融工
程研究 员、 产品 设计
经理。
注：任职日期 为公司作 出 决定之日。证 券从业年 限 的计算标准上 ，证券从 业 的含义遵从 行业协会
《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
二季度宏观数 据显示经 济 略有反弹，消 费、投资 和 出口增速均小 幅改善， 工 业增加值增速 微
升，显示宏观 略回暖。 与 此同时，工业 企业主营 业 务收入和财政 税收收入 增 速双双回落 ，反映经
济反弹 的基 础并 不牢 固。 上半年 沪 深300 指 数下跌7.08% ， 表现 较好 的三 个行业 分 别为 信息 服务 、
信息设 备、 机械 设备 ，表 现最差 的三 个行 业为 采掘 、农林 牧渔 、食 品饮 料。
本基金是完全 复制的指 数 基金，为投资 者提供有 效 跟踪市场的投 资工具， 通 过严格的投资 约
束和数量化风 险控制， 力 争实现对业绩 基准的有 效 跟踪。我们将 恪守基金 合 同的规定， 保持对基
准的紧 密跟 踪， 使投 资者 分享中 国经 济长 期快 速增 长的成 果。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于 2009 年 12 月 30 日正式 成立 。截 至 2014 年 6 月 30 日， 本基 金份 额 净值为 0.6313
元， 累计 基金 份额 净值 为0.6313 元。 本基 金本 报告 期份 额 净值 增长 率为-6.39% ， 同期 业绩 比较 基
准收益 率为-7.05%。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
经济面临的主 要压力来 自 于房地产市场 景气度下 行 ，由此引发的 房地产投 资 增速下行的过 程
仍将继续，而 制造业投 资 也带来了较大 的不确定 性 。或是由于“ 稳增长” 政 策措施近期 已经开始
发生作用，基 建投资在 很 大程度上正在 对冲房地 产 和制造业投资 的下行风 险 ，这使得固 定资产投
资虽然 仍在 下滑 ，但 是下 滑的幅 度在 明显 收窄 。
展望下半年， 我们对即 将 到来的下半年 经济持有 相 对乐观的态度 ，增速将 大 概率在区间运 行
模式下 拐头 上行 。传 统蓝 筹的机 会来 自于 “转 型” 和“流 动性 改善 ” ， 转型 的 方式来 自于“ 改革 ”
和 “创 新” 两大 类机 会， 而流动 性改 善则 来自 于优 先股、T+0、 股 票期 权、A 股 纳入 MSCI、养 老 金
入市等 方面 的催 化。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本 基 金按 照 《证 券投 资基金 运 作管 理办 法》 和 《华富 中证 100 指数 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ，本 期利 润为-7,671,024.99 元 ，期 末可供 分 配利 润为-56,728,267.23 元。 本报 告期
内未进 行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2014 年上 半年 度， 基金托 管人在 华富 中 证100 指 数证 券 投资 基金 的托 管过 程中 ， 严格 遵守了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2014 年上 半年 度， 华富基 金管理 有限 公司 在华 富中 证100 指数 证券 投资 基金 投资运 作、 基 金
资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 托管人未发 现损害基
金持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
2014 年上 半年 度， 由 华富 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 华富中 证100 指
数证券投资基 金的半年 度 报告中财务指 标、净值 表 现、收益分配 情况、财 务 会计报告相 关内容、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华 富中证 100 指数证 券投 资基 金
报告 截止 日： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 13,841.53 752,872.65
结算备 付金
6,158,157.74 5,892,150.61
存出保 证金
5,091.12 9,798.50
交易性 金融 资产 6.4.7.2 91,306,445.20 114,202,478.36
其中： 股票 投资
91,306,445.20 114,202,478.36
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 79,426.34
应收利 息 6.4.7.5 3,209.75 3,108.11
应收股 利
- -
应收申 购款
8,023.04 20,865.46
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
97,494,768.38 120,960,700.03
负债和所有者 权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
91,385.92 209,862.19
应付管 理人 报酬
39,899.61 52,151.18
应付托 管费
11,969.89 15,645.37
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 44,224.17 19,235.15
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 173,614.91 390,201.45
负债合 计
361,094.50 687,095.34
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 153,861,941.11 178,352,388.59
未分配 利润 6.4.7.10 -56,728,267.23 -58,078,783.90
所有者 权益 合计
97,133,673.88 120,273,604.69
负债和 所有 者权 益总 计
97,494,768.38 120,960,700.03
注： 报告 截止 日2014 年6 月30 日 ， 基 金份 额净值 0.6313 元， 基金 份额 总额153,861,941.11 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华 富中证 100 指数证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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年 6 月 30 日 2013 年6 月 30 日
一、收入
-7,068,836.33 -19,832,713.23
1.利息 收入
46,534.47 68,292.41
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 46,534.47 68,082.33
债券利 息收 入
- 210.08
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益 （损 失以 “-”填 列 ）
-8,369,553.50 -4,831,822.46
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -9,622,338.01 -6,960,065.92
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 42,459.92
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,252,784.51 2,085,783.54
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.16 1,252,218.27 -15,087,311.59
4.汇兑 收益 （ 损失 以“- ”号填
列）
- -
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号填
列）
6.4.7.17 1,964.43 18,128.41
减： 二、费用
602,188.66 853,683.31
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 261,483.67 407,981.71
2．托 管费 6.4.10.2.2 78,445.13 122,394.47
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.18 88,588.46 120,756.13
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.19 173,671.40 202,551.00
三、 利润总 额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-7,671,024.99 -20,686,396.54
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-7,671,024.99 -20,686,396.54
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华 富中证 100 指数证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
178,352,388.59 -58,078,783.90 120,273,604.69
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -7,671,024.99 -7,671,024.99
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-24,490,447.48 9,021,541.66 -15,468,905.82
其中：1.基金 申购 款 5,051,509.52 -1,855,233.56 3,196,275.96
2.基 金赎 回款 -29,541,957.00 10,876,775.22 -18,665,181.78
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
153,861,941.11 -56,728,267.23 97,133,673.88
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
216,515,420.29 -54,300,833.06 162,214,587.23
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -20,686,396.54 -20,686,396.54
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-23,032,309.40 7,099,978.35 -15,932,331.05
其中：1.基金 申购 款 35,444,577.57 -7,207,979.44 28,236,598.13
2.基 金赎 回款 -58,476,886.97 14,307,957.79 -44,168,929.18
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
193,483,110.89 -67,887,251.25 125,595,859.64 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
注： 后附 报 表附 注为 财务报 表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______姚怀 然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本 情况
华富中 证 100 指 数型 证券 投资基 金由 华富 基金 管理 有限公 司依 照《 中华 人民 共和国 证券 投 资
基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 及相 关规 定和《 华富 中 证 100 指 数证 券 投资 基金 基金合
同》发起，经 中国证券监 督管理委员会 证监许可【2009】1158 号核准 募集设 立。本基金 自 2009
年11 月 23 日起 公开 向社 会发行 ， 至2009 年 12 月 25 日 募集 结束。 经天 健光 华 （ 北京） 会计 师事
务所验 资并 出具 天健 光华 验 （2009 ） 综字第 070007 号 验 资报 告后， 向中 国证监 会 报送 基金 备案 材
料。 本次 募集 资金 总额337,341,867.02 元； 募 集资 金的 银 行存 款利息 79,485.97 元， 折成 基金 份
额，归 投资 人所 有； 设立 募集期 共募 集 337,421,352.99 份基 金单 位。 本基 金为契 约型 开放 式，
存续期限不定 ，基金管 理 人为华富基金 管理有限 公 司，基金托管 人为交通 银 行股份有限 公司；有
关基金 设立 文件 已按 规定 向中国 证券 监督 管理 委员 会备案 ；基 金合 同 于2009 年 12 月 30 日生 效，
该日的 基金 份额 为337,421,352.99 份基 金单 位。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 以财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布 的《 企业 会 计准 则》 、中 国证 券投资 基 金业 协会 于
2012 年11 月16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《华 富中 证100 指数 型证 券投 资基
金基金 合同 》及 中国 证监 会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定编 制财 务报表 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的 财务 状况 以及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 问题 的通 知》 、财 税[2005]103 号《 关于
股权分置试点 改革有关 税 收政策问题的 通知 》 、财 税[2007]84 号《 关于调整 证 券(股票)交易印 花
税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得 税若 干优 惠 政策 的通 知》 、
财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 税总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项如 下：
6.4.6.1 以 发行 基金 方式 募集资 金， 不属 于营 业税 征收范 围， 不征收 营业 税。
6.4.6.2 基金 买卖 股票 、债 券 的差 价收 入，从 2004 年 1 月 1 日 起， 继续 免征 收营业 税。
6.4.6.3 对 基金 买卖 股票、 债券的 差价 收入， 从2004 年 1 月 1 日起 ， 继续 免征收 企 业所 得税 ；
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券 的企业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴20.00% 的 个人 所得税 。
6.4.6.4 根据财 政部、国 税总局、证监 会发布之《 关于实施上市 公司股息红 利差别化个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 ，从 2013 年 1 月 1 日起 ， 证券投 资基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的
上市公司 股票， 持股 期限在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其 股息 红利 所得 全额 计 入应 纳税 所得 额；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年（含 1 年） 的， 暂减按 50%计入 应纳 税所 得额； 持 股期 限超 过 1 年
的 ， 暂减按 25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用20% 的税 率计 征个 人所 得 税。
6.4.6.5 基 金买 卖股 票，经 国 务院 批准 ，从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股 票）交 易印 花税 税
率由3‰ 调整 为1‰ 。 经国务 院 批准 ，从 2008 年 9 月 19 日起 ，对 证券 交易 印 花税政 策进 行调 整，
由双边 征收 改为 向卖 方单 边征收 ，税 率保 持1‰ 。
6.4.6.6 基金作 为流通股 股东，在股权 分置改革过 程中收到由非 流通股股东 支付的股份、 现
金等对 价， 暂免 征收 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（“华安 证券”） 基金管 理人 的股 东、代 销机 构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
华安证券 45,644,783.01 88.23% 60,312,127.18 80.51%
6.4.8.1.2 债券 交易
金额 单位 ：人 民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
华安证券 - - 1,107,670.00 100.00%
6.4.8.1.3 债券 回购 交易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 通过 关联方 交易 单元 发生 的债 券回购 交易 。
6.4.8.1.4 权证 交易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 通过 关联方 交易 单元 发生 的权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
第 16 页 共 26 页
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 41,554.95 88.53% 34,294.13 77.55%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 54,908.06 80.95% 23,767.41 66.43%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
261,483.67 407,981.71
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- 110,201.68
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝E× 年
管理费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
78,445.13 122,394.47
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.15% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝E× 年
托管费 率÷ 当 年天 数（H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基 金本报 告期 内和 上年度 可比 期间 内本 基金 管理人 没有 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本 基金 本报 告期 和上 年度可 比期 间内 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 没有 投资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限
公司
13,841.53 1,463.19 2,065,223.67 6,844.37
注：1) 本表 仅列 示活 期存 款余额 及产 生利 息。
2) 本基金用于证券 交易结 算的资金通过“ 交通银 行 基金托管结算资金专 用存 款账户” 转存于 中
国证券登记结 算有限责 任 公司，按银行 同业利率 计 息。本期末和 上年度末 的 相关余额在 资产负债
表中的“结算 备付 金”科 目中单 独列 示。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（2014 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基 金无 因认 购新 发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备
注
000562 宏源证券
2013 年10
月 31 日
重大事项
停牌
8.22
2014 年7
月 28 日
8.93 43,356 431,636.82 356,386.32 -
601669 中国电建
2014 年5
月 13 日
重大事项
停牌
2.79 - - 115,671 525,842.75 322,722.09 -
华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 91,306,445.20 93.65
其中： 股票 91,306,445.20 93.65
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,171,999.27 6.33
7 其他各 项资 产 16,323.91 0.02
8 合计 97,494,768.38 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.12.3 期末 其他 各 项资 产构 成。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 期末 指 数投 资按行 业分 类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,793,172.75 5.96
C 制造业 26,858,337.08 27.65
D
电 力、 热力 、 燃 气及 水生产
和供应 业
2,709,311.33 2.79
E 建筑业 3,260,487.72 3.36
F 批发和 零售 业 852,170.24 0.88
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,123,487.06 2.19 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传输、 软件 和信 息技术
服务业
1,356,351.31 1.40
J 金融业 44,301,804.64 45.61
K 房地产 业 3,554,717.73 3.66
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水 利、 环境 和公 共设 施管理
业
496,605.34 0.51
O
居 民 服务、 修理 和其 他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 91,306,445.20 94.00
注 ： 本基 金本 报告 期指 数投 资 部分 含拟于 2014 年7 月 1 日调 入中证 100 指数 的备选 成分 股， 具体
情况请 查阅 中证 指数 有限 公司相 关公 告。
7.2.2 期末 积 极投 资按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。
7.3 期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的股票投资明 细
7.3.1 期末 指 数投 资按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 137,159 5,395,835.06 5.56
2 600036 招商银 行 489,935 5,016,934.40 5.16
3 600016 民生银 行 779,195 4,838,800.95 4.98
4 601166 兴业银 行 326,043 3,270,211.29 3.37
5 600000 浦发银 行 347,240 3,142,522.00 3.24
6 600030 中信证 券 227,134 2,602,955.64 2.68
7 000002 万
科Ａ 279,113 2,308,264.51 2.38
8 601818 光大银 行 887,197 2,253,480.38 2.32
9 601288 农业银 行 873,432 2,201,048.64 2.27
10 600837 海通证 券 233,331 2,134,978.65 2.20
注 ： 本基 金本 报告 期指 数投 资 部分 含拟于 2014 年7 月 1 日调 入中证 100 指数 的备选 成分 股， 具体华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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情况请查阅中 证指数有 限 公司相关公告 。投资者 欲 了解本报告期 末基金投 资 的所有股票 明细，应
阅读登 载于 公司 网站 的半 年度报 告正 文。
7.3.2 积 极投 资按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前 五 名股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601818 光大银 行 5,357,282.00 4.45
2 601288 农业银 行 4,058,300.00 3.37
3 601668 中国建 筑 2,459,836.00 2.05
4 601398 工商银 行 1,761,462.00 1.46
5 000625 长安汽 车 645,015.00 0.54
6 601901 方正证 券 591,522.00 0.49
7 600585 海螺水 泥 404,500.00 0.34
8 601939 建设银 行 383,040.00 0.32
9 600690 青岛海 尔 373,750.00 0.31
10 600372 中航电 子 307,050.00 0.26
11 600030 中信证 券 266,336.00 0.22
12 000001 平安银 行 253,316.00 0.21
13 601989 中国重 工 221,970.00 0.18
14 601988 中国银 行 187,960.00 0.16
15 600887 伊利股 份 169,253.00 0.14
16 002304 洋河股 份 156,708.00 0.13
17 600000 浦发银 行 145,684.00 0.12
18 600036 招商银 行 132,600.00 0.11
19 601390 中国中 铁 114,579.00 0.10
20 600023 浙能电 力 110,250.00 0.09
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601818
光大银 行 4,467,038.47 3.71
2 601288
农业银 行 4,085,438.31 3.40
3 601668
中国建 筑 2,736,972.73 2.28
4 601398
工商银 行 1,945,869.51 1.62
5 600016
民生银 行 1,543,195.93 1.28
6 600036
招商银 行 1,445,738.91 1.20
7 601318
中国平 安 1,032,168.11 0.86
8 601166
兴业银 行 1,017,189.58 0.85
9 600000
浦发银 行 854,959.40 0.71
10 600585
海螺水 泥 578,685.61 0.48
11 600690
青岛海 尔 542,531.69 0.45
12 000001
平安银 行 482,603.28 0.40
13 000651
格力电 器 481,198.13 0.40
14 002142
宁波银 行 448,941.92 0.37
15 601939
建设银 行 445,475.44 0.37
16 000002
万
科Ａ 411,312.85 0.34
17 600837
海通证 券 406,469.08 0.34
18 600030
中信证 券 366,753.09 0.30
19 600519
贵州茅 台 318,857.73 0.27
20 000629
攀钢钒 钛 299,354.89 0.25
注： 本表 列示 “ 卖出 金额”按 卖出 成交 金额 （ 成交单 价 乘以 成交 数量） 填列， 未考 虑相 关交 易费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 18,602,762.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 33,128,676.17
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名债 券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 贵金 属。
7.9 期 末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 报告 期内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体不 存在 被监 管部 门立 案调查 的情 况， 在本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合同 规定 备选 股票 库之 外 的股 票。 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,091.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,209.75
5 应收申 购款 8,023.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,323.91
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
7.12.5.1 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.5.2 期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,003 30,753.94 24,202,972.90 15.73% 129,658,968.21 84.27%
华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年12 月30 日） 基金 份额 总额
337,421,352.99
本报告 期期 初基 金份 额总 额 178,352,388.59
本报告 期基 金总 申购 份额 5,051,509.52
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 29,541,957.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 153,861,941.11
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任胡 伟先生 为华 富 恒富分 级债 券华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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型证券 投资 基金 的基 金经 理。
2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任胡 伟先生 为华 富 恒财分 级债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，增聘 尹培 俊 先生 为华富 货 币市 场基
金的基 金经 理。
4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人 原因， 张钫 先 生不再 担任 华
富强化 回报 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任尹 培俊先 生为 华 富强化回 报债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理。
6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人 原因， 郭晨 先 生不再 担任 华
富策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 的职务 。
7、本 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 未发 生重 大的人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人 、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 华富中证 100 指数证券投资基 金 2014 年半年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华安证券 1 45,644,783.01 88.23% 41,554.95 88.53% -
国信证券 1 6,086,655.91 11.77% 5,386.09 11.47% -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号） ， 我公 司重 新修 订了 租 用证券 公司 专用 交易 单元 的选择 标准 和程 序， 比较 了多家 证券 经营 机构
的财务状况、 经营状况 、 研究水平后， 选择了研 究 能力强、内部 管理规范 、 信息资讯服 务能力强
的几家 券商 租用 了基 金专 用交易 单元 。本 报告 期本 基金未 新增 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华安证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
