金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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金元惠理保本混合型证券投资基金
2014年半年度报告摘要
2014 年 6月 30日
基金管理人：金元惠理基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十五日
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年8月22日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 金元惠理保本混合
基金主代码 620007
交易代码
620007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年8月16日
基金管理人 金元惠理基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 49,458,288.75份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在为适用本基金保本条款的基金份额提供保本保证的基础上，
力争在本基金保本周期结束时，为投资者带来稳定的当期收益
与长期的资本增值。
投资策略
本基金按照“优化恒定比例组合保险策略”对股票、债券和现
金的投资比例进行动态调整，从而达到防御下跌、参与增值的
目的。 本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，
即：首先进行行业投资价值评估，确定拟投资的优势行业；其
次进行行业内个股的精选，从质地和估值两个维度精选优质股
票构建股票组合。本基金的债券投资组合以相对低估的债券作
为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性等的灵活
配置，进行相对积极主动的操作，力争获取良好收益。
业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征
本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。投资
者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类
金融机构，在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
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名称
金元惠理基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 凌有法 李芳菲
联系电话
021-68881801 010-66060069
电子邮箱
service@jyvpfund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.jyvpfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元惠理基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33号花
旗集团大厦 3608 室
基金保证人 中国投资担保有限公司 北京市海淀区西三环北路 100 号金
玉大厦写字楼 9 层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014年 6月 30日）
本期已实现收益 666,430.71
本期利润 1,736,937.36
加权平均基金份额本期利润 0.0331
本期基金份额净值增长率 3.12%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年6 月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0911
期末基金资产净值 53,962,530.21
期末基金份额净值 1.091
注：1：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2：期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3：表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30 日。
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4：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.55% 0.07% 0.36% 0.01% 0.19% 0.06%
过去三个
月
2.06% 0.08% 1.06% 0.01% 1.00% 0.07%
过去六个
月
3.12% 0.11% 2.11% 0.01% 1.01% 0.10%
过去一年 3.12% 0.14% 4.26% 0.01% -1.14% 0.13%
自基金成
立起至今
11.24% 0.15% 12.87% 0.01% -1.63% 0.14%
注： （1）本基金选择三年定期存款利率作为业绩比较基准。
（2）本基金合同生效日为 2011 年8月 16 日。
（3）业绩比较基准是基金发行阶段三年期定期存款利率，业绩比较基准收益率的计算
公式如下：三年期定期存款利率/年度时长×报告期时长。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
金元惠理保本混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 8 月 16 日至 2014 年 6 月 30 日）
工具
债券
的比
11 月
简称
亿人
会核
公司
变更
准，
元。
元惠
注： （1）本
（2）本基金
具等占基金资
券的比例不低
比率均符合基
4.1
基金
4.1.1 基金
金元惠理基
月，由金元证
称“KBC”）共
人民币，其中
核准， KBC将所
司更名为金元
更为：金元证
公司双方股
截至 2014 年
惠理成长动力
本基金合同生
金投资组合中
资产的 60%-1
低于基金资产
基金合同约定
金管理人及基
金管理人及其
基金管理有限
证券有限公司
共同发起设立
中金元证券持
所持有的 49%
元惠理基金管
证券持有 51%股
股东按持股比
年6月30日
力灵活配置混
生效日为 2011
中股票、权证
100%，其中，
产净值的 5%。
定。
基金经理情况
其管理基金的
限公司（原名
司（以下简称
立的中外合资
持有 51%的股份
%股权转让惠
管理有限公司
股权，惠理香
比例向公司增
,本基金管理
混合型证券投
金元惠理保本
6
1年8月16
证的投资比例
基金保留的
在建仓期末
4
管理人
况
经验
为“金元比联
称“金元证券
资基金管理公
份，KBC 持有
理基金管理香
，成为国内首
香港持有 49%
资人民币 9,
理人管理金元
资基金、金元
本混合型证券投
日；
例为基金资产
的现金或投资
末及本报告期
人报告
联基金管理有
券”）与比利
公司。公司注
有 49%的股份
香港有限公司
首家港资入股
%股权。2012
500 万元，公
元惠理宝石动
元惠理丰利债
投资基金 2014
产的 0%-40%；
资于到期日在
期末各项资产
有限公司”）
利时联合资产
注册地为上海
。2012 年 3
司 （以下简称
股的合资基金
2年10月，
公司注册资本
动力混合型证
债券型证券投
4年半年度报告
债券、货币
在一年以内的
产市值占基金
）成立于 200
产管理公司（
海，注册资本
月，经中国
称“惠理香港
金公司，股权
经中国证监
本金增至 2.4
证券投资基金
投资基金、金
告摘要
市场
政府
金净值
06年
以下
本 1.5
证监
”） ，
权结构
监会核
45亿
金、金
金元惠
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理价值增长股票型证券投资基金、金元惠理核心动力股票型证券投资基金、金元惠理消费主
题股票型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证
券投资基金和金元惠理惠利保本混合型证券投资基金共九只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李杰 本基金基金
经理
2012-07-18 - 7 金元惠理丰利债券型证
券投资基金、金元惠理
保本混合型证券投资基
金和金元惠理惠利保本
混合型证券投资基金基
金经理，上海交通大学
理学硕士。曾任国联安
基金管理有限公司数量
策略分析员、固定收益
高级研究员。2012 年 4
月加入本公司。7 年证
券、基金等金融行业从
业经历，具有基金从业
资格。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资
基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、
基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合
规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法
规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《金
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元惠理基金管理有限公司公平交易管理制度》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中
和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的
公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块。在报告期内，对不同投资组合的交易
价差、收益率进行分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总
体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元惠理基金管
理有限公司异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，
未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年经济整体疲弱，下滑压力较大；一季度 GDP 和工业增加值同比分别下降
到 7.4%和 8.6%的历史低位。固定资产投资、消费和进出口也偏弱。政府加大了调结构、稳
增长和防风险的政策力度，出台了一系列措施。一方面推出“127 号”文加强对影子银行的
监管力度，降低了金融体系的风险；一方面通过多次定向宽松、改革地方举债方式、贷存比
新规等措施，维持相对宽松的货币金融环境。二季度社会融资规模发展较快，社会融资成本
显著降低，M2 反弹至14.7%。在基础设施投资反弹较快以及出口恢复共同作用下，GDP 和工
业增加值同比增速分别回升至 7.5%和 8.8%，先行指数 PMI 连续反弹，显示了经济在底部企
稳的迹象。
上半年债券市场表现良好，中证全债指数上涨 5.68%，中标可转债指数上涨 4.37%，而
股票市场表现疲软，上证综指下跌 3.2%。
在报告期，本基金保持较高的债券比重；相对看淡股票市场，配置比例较低。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内本基金净值增长率为 3.12%，同期业绩比较基准增长率为 2.11%。本基金超越
基准1.01%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2014 年下半年，在一系列的政策作用下，经济将继续企稳。贷存比新规和定向宽
松政策释放了银行的贷款能力，加上债券发行规模放大，社会融资需求一定程度得以满足。
另外政府致力于降低社会融资成本，企业的融资压力有所缓解，实体经济盈利能力边际上得
到改善。随着基础设施投资明显加速，出口有所复苏，工业增加值低位企稳， PPI 降幅收
窄，PMI 指数连续反弹至 50 以上。
我们预计政府将继续保持定力，有所作为，实施积极的财政政策和中性的货币政策。经
济增速继续低位企稳，进一步下行空间较小。经济企稳的迹象将改变债券市场的预期，同时
稳增长措施会增加债券市场的供给，债券的资本利得收益会收窄；但是由于房地产投资和制
造业投资未见起色，经济反弹的力度较弱，可持续性也存疑，通胀温和可控，债市走好的基
础仍在。基于以上分析，我们预计下半年债市将会震荡，票息收入将是主要的利润来源。本
基金将根据 CPPI 模型的要求适当控制产品仓位，缩短久期，同时重点防范信用风险。
股市方面，市场中期弱势寻底，坚持防御为本。重点配置偏重于防御性和确定性强的农
业、食品饮料、医药等大消费板块。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由主管运营的副总、 基金事务部、
投资部、 交易部、 监察稽核部总监组成。 每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
主管运营的副总是估值工作小组的组长， 在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员
的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
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估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。
4.6.1.2 基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和
相关法规估值后，基金事务部每日将证券估值表上传至 OA 供估值工作小组成员及其他相关
人员查阅。
基金事务部职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 将每月基金月报上传至 OA 供估值工作小组成员及其它相关人员查阅。
基金事务部总监认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投资部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报；
④ 向估值工作小组报告任何可能的估值偏差。
4.6.1.4 交易部的职责分工
① 对基金事务部的证券价格信息需求做出及时回应；
② 通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报。
4.6.1.5 监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
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4.6.2 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资
基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—金元
惠理基金管理有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日基金的投资运作， 进行了
认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基
金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 金元惠理基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持
有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，金元惠理基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的金元惠理保本混合型
证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等信息真
实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
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2014 年 8 月 18 日
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金元惠理保本混合型证券投资基金
报告截止日：2014年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 252,290.83 404,895.33
结算备付金
120,260.65 134,790.12
存出保证金
4,029.31 9,443.37
交易性金融资产 6.4.7.2 58,042,958.05 59,534,798.34
其中：股票投资 6.4.7.2 3,101,278.05 3,686,988.34
基金投资 6.4.7.2 --
债券投资 6.4.7.2 54,941,680.00 55,847,810.00
资产支持证券投资 6.4.7.2 --
贵金属投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,067.12 100,000.00
应收利息 6.4.7.5 1,098,992.58 1,593,722.68
应收股利
--
应收申购款
593.12 7,675.35
递延所得税资产
--
其他资产
--
资产总计
59,520,191.66 61,785,325.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债 6.4.7.3 - -
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
5,100,000.00 1,700,000.00
应付证券清算款
--
应付赎回款
60,600.82 142,344.73
应付管理人报酬
53,863.68 61,268.28
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应付托管费
8,977.27 10,211.39
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.6 4,550.25 11,919.54
应交税费
148,089.60 148,089.60
应付利息
1,995.39 1,021.34
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.7 179,584.44 61,384.10
负债合计
5,557,661.45 2,136,238.98
所有者权益：
实收基金 6.4.7.8 49,458,288.75 56,393,917.81
未分配利润 6.4.7.9 4,504,241.46 3,255,168.40
所有者权益合计
53,962,530.21 59,649,086.21
负债和所有者权益总计
59,520,191.66 61,785,325.19
注： 报告截止日2014年6月30日， 基金份额净值1.091元， 基金份额总额49,458,288.75
份。
6.2 利润表
会计主体：金元惠理保本混合型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年6月30日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013
年6月30日
一、收入
2,364,477.17 3,277,732.95
1.利息收入
1,380,297.00 1,955,667.84
其中：存款利息收入 6.4.7.10 4,123.25 7,708.06
债券利息收入
1,371,155.70 1,909,468.11
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
5,018.05 38,491.67
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
-110,887.24 2,173,445.94
其中：股票投资收益 6.4.7.11 14,739.79 1,507,281.20
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.12 -171,332.95 594,752.57
资产支持证券投资收
益
--
贵金属投资收益
--
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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衍生工具收益 6.4.7.13 - -
股利收益 6.4.7.14 45,705.92 71,412.17
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.15 1,070,506.65 -965,455.74
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.16 24,560.76 114,074.91
减：二、费用
627,539.81 924,357.71
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 334,845.17 500,222.90
2．托管费 6.4.10.2.2 55,807.54 83,370.48
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.17 1,055.89 47,329.88
5．利息支出
97,891.70 94,817.29
其中： 卖出回购金融资产支出
97,891.70 94,817.29
6．其他费用 6.4.7.18 137,939.51 198,617.16
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
1,736,937.36 2,353,375.24
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
1,736,937.36 2,353,375.24
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元惠理保本混合型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
56,393,917.81 3,255,168.40 59,649,086.21
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,736,937.36 1,736,937.36
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-6,935,629.06 -487,864.30 -7,423,493.36
其中：1.基金申购款 423,000.59 30,286.23 453,286.82
2.基金赎回款 -7,358,629.65 -518,150.53 -7,876,780.18
四、本期向基金份额持有 -- -
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
15
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
49,458,288.75 4,504,241.46 53,962,530.21
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
92,039,885.47 3,047,399.90 95,087,285.37
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,353,375.24 2,353,375.24
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-24,958,856.66 -1,516,793.71 -26,475,650.37
其中：1.基金申购款 1,591,454.68 95,957.43 1,687,412.11
2.基金赎回款 -26,550,311.34 -1,612,751.14 -28,163,062.48
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基
金净值）
67,081,028.81 3,883,981.43 70,965,010.24
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：邝晓星，会计机构负责人：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金元惠理保本混合型证券投资基金（原名“金元比联保本混合型证券投资基金” ） （以下
简称“本基金” ） ， ，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可
[2011]523 号文《关于核准金元比联保本混合型证券投资基金募集的批复》的核准，由金元
惠理基金管理有限公司（原名“金元比联基金管理有限公司”）作为发起人向社会公开发行
募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2011)验字第
60596614_B01 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料；基金合同于 2011 年8 月 16
日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。初始募集规模为 277,669,494.24 份
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
16
基金份额。本基金的基金管理人与注册登记机构为金元惠理基金管理有限公司（原名“金元
比联基金管理有限公司”） ，基金托管人为中国农业银行股份有限公司（原名“”中国农业
银行） ，基金担保人为中国投资担保有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中
小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括国债、金融债、央行票据、
企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等） 、货币市场工具、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金按照“优化恒定比例
组合保险策略”对股票、债券和现金的投资比例进行动态调整，从而达到防御下跌、参与增
值的目的。在为适用本基金保本条款的基金份额提供保本保证的基础上，力争在本基金保本
周期结束时，为投资者带来稳定的当期收益与长期的资本增值。本基金业绩比较基准为：三
年期银行定期存款税后收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38
项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)
编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的
通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3
号《半年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注
的编制及披露》 、证监会公告[2010]5号关于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号
<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续
经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月 30
日的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期未发生会计差错更正。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
17
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发
生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的
股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入， 由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴 20%的
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策
的补充通知》的规定，自 2005 年6月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息
红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%
计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
18
股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金元惠理基金管理有限公司
基金管理人、基金发起人/注册登记机构、基金
销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
惠理基金管理香港有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司（原：上海金
元惠理资产管理有限公司） 基金管理人的子公司
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
金元证券股份有限
公司
150,847.00 43.88% 916,035.00
3.00%
6.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行权证交易。
6.4.8.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
金元证券股份有限公
司
11,699,987.82 94.67% 9,277,990.13
13.70%
6.4.8.1.4债券回购交易
金额单位：人民币元
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
19
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
金元证券股份有限公
司
56,000,000.00 36.13% 149,700,000.00
43.71%
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
金元证券股份有限公
司
137.34 43.88% 137.34
3.01%
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
金元证券股份有限公
司
833.82 3.00% 20,909.57
43.70%
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）
经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等） 。管理人因此从关联方获
取的其他服务主要包括，为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
334,845.17 500,222.90
其中：支付销售机构的客户
维护费
- 220,420.79
注：a.基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×1.20%/当年天数，
H 为每日应支付的基金管理费,
E 为前一日的基金资产净值,
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
20
在本基金第一个保本周期内，本基金的保证费用从基金管理人的管理费收入中列支。
b.根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 ，基金管理人与基金销售机构在基金
销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费， 用以向基金销
售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
55,807.54 83,370.48
注：a.基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×0.20%/当年天数,
H 为每日应支付的基金托管费,
E 为前一日的基金资产净值,
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间银行间同业市场的债券 （含
回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
252,290.83 2,842.76 275,732.25 4,580.74
注： 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限
责任公司， 2014年1月1日至2014年6月30日止期间获得的利息收入为人民币1,217.15，
2014年 6月30 日止结算备付金余额为人民币 120,260.65 元。2013年 1月1 日至2013年 6
月 30 日止期间获得的利息收入为人民币 2,990.73，2013 年 6 月 30 日止结算备付金余额为
人民币 400,873.91 元。
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
21
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期末（2014 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
603328
依顿
电子
2014-06-
23
2014-07-
01
股票 15.31 15.31 1,000 15,310.00
15,310.00 新股
未上
市
注：本基金本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限债券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年6 月30 日止， 本基金从事证券交易所正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 5,100,000.00 元,其中上交所 7 天正回购余额 5,100,000.00 元，均于 2014
年 7 月4 日到期。 该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券或在新质押
式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交
易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,101,278.05 5.21
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
22
其中：股票 3,101,278.05 5.21
2 固定收益投资 54,941,680.00 92.31
其中：债券 54,941,680.00 92.31
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 372,551.48 0.63
7 其他各项资产 1,104,682.13 1.86
8 合计 59,520,191.66 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,567,190.05 4.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 534,088.00 0.99
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,101,278.05 5.75
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
23
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600267 海正药业 73,800 1,094,454.00 2.03
2 000651 格力电器 23,949 705,298.05 1.31
3 600026 中海发展 132,200 534,088.00 0.99
4 000999 华润三九 25,300 465,267.00 0.86
5 600436 片仔癀 3,700 286,861.00 0.53
6 603328 依顿电子 1,000 15,310.00 0.03
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300365 恒华科技 21,605.00 0.04
2 300382 斯莱克 17,575.00 0.03
3 603328 依顿电子 15,310.00 0.03
4 002714 牧原股份 12,035.00 0.02
5 300380 安硕信息 11,700.00 0.02
6 300378 鼎捷软件 10,385.00 0.02
7 300376 易事特 9,200.00 0.02
8 002711 欧浦钢网 9,145.00 0.02
9 002716 金贵银业 7,175.00 0.01
10 002723 金莱特 6,690.00 0.01
11 002708 光洋股份 5,940.00 0.01
12 002705 新宝股份 5,250.00 0.01
13 002722 金轮股份 3,590.00 0.01
14
- -
15
- -
16
- -
17
- -
18
- -
19
- -
20
- -
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
24
注：注：1.本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
2.本基金本报告期仅 11只股票发生买入交易。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600436 片仔癀 150,847.00 0.25
2 300382 斯莱克 31,313.00 0.05
3 300376 易事特 29,154.00 0.05
4 300365 恒华科技 27,790.00 0.05
5 300380 安硕信息 17,500.00 0.03
6 002711 欧浦钢网 17,372.00 0.03
7 300378 鼎捷软件 16,430.00 0.03
8 002714 牧原股份 15,795.00 0.03
9 002716 金贵银业 8,840.00 0.01
10 002723 金莱特 8,490.00 0.01
11 002708 光洋股份 7,780.00 0.01
12 002705 新宝股份 6,865.00 0.01
13 002722 金轮股份 5,625.00 0.01
14
- -
15
- -
16
- -
17
- -
18
- -
19
- -
20
- -
注：注：1.本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
2.本基金本报告期仅 13只股票发生卖出交易。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 135,600.00
卖出股票的收入（成交）总额 343,801.00
注：本项的“买入股票的成本”、"卖出股票的收入“均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
25
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,072,000.00 55.73
其中：政策性金融债 30,072,000.00 55.73
4 企业债券 24,869,680.00 46.09
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 54,941,680.00 101.81
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 080408 08 农发08 200,000 20,072,000.00 37.20
2 1380036 13 贵州高速债 100,000 10,189,000.00 18.88
3 122875 10 红投02 100,000 10,138,000.00 18.79
4 130227 13 国开27 100,000 10,000,000.00 18.53
5 122652 12 杨农债 41,000 4,186,100.00 7.76
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
26
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年收到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,029.31
2 应收证券清算款 1,067.12
3 应收股利 -
4 应收利息 1,098,992.58
5 应收申购款 593.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,104,682.13
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
27
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 603328 依顿电子 15,310.00 0.03 新股未上市
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
1,911 25,880.84 1,218,172.57 2.46% 48,240,116.18 97.54%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
期末基金管理人的从业人员没有持有本基金。
8.3
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有份额总数（份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年 8 月16 日）基金份额
总额
277,669,494.24
本报告期期初基金份额总额 56,393,917.81
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
28
本报告期基金总申购份额 423,000.59
减：本报告期基金总赎回份额 7,358,629.65
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 49,458,288.75
10
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
11.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人董事会审议通过，批准潘江先生辞去副总经理职务。
11.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4
基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
11.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
11.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
29
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
广发证券股
份有限公司
1 - - - -
-
东方证券股
份有限公司
1 161,641.0047.02% 147.17 47.02%
-
中国国际金
融有限公司
2 31,313.00 9.11% 28.50 9.11%
-
招商证券股
份有限公司
2 - - - -
-
国金证券股
份有限公司
1 - - - -
-
国泰君安证
券股份有限
公司
1 - - - -
-
金元证券股
份有限公司
1 150,847.0043.88% 137.34 43.88%
-
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
中国民族证
券有限责任
公司
2 - - - -
-
瑞银证券有
限责任公司
1 - - - -
-
中国中投证
券股份有限
公司
1 - - - -
-
中信证券股
份有限公司
1 - - - -
-
注：1：专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监基字<1998>29 号）
和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关
规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
A.选择标准。
a.公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较
高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准
确的信息资讯服务。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
30
b.公司资信状况较好，无重大不良记录。
c.公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
d.能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投
资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
B.选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比， 并根据评比的结
果选择交易单元。
2：截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金未新租用交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
广发证券股
份有限公司
658,240.51 5.33% 51,500,000.00 33.23% - -
东方证券股
份有限公司
- - - - - -
中国国际金
融有限公司
1,007.87 0.01% 23,900,000.00 15.42% - -
招商证券股
份有限公司
- - 9,700,000.00 6.26% - -
国金证券股
份有限公司
- -13,900,000.00 8.97% - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
金元证券股
份有限公司
11,699,987.82 94.67% 56,000,000.00 36.13% - -
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
中国民族证
券有限责任
公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
中国中投证 - - - - - -
金元惠理保本混合型证券投资基金 2014年半年度报告摘要
31
券股份有限
公司
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
金元惠理基金管理有限公司
二〇一四年八月二十五日
