华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基
金 2014 年半年度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2014 年 8 月 25 日
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 22 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1月1 日起至 2014年 6 月 30 日止。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 34
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 34
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 35
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 35
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 38
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 39
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 40
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 40
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 40
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 40
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 40 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 41
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 42
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 42
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 42
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 43
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 44
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)
基金主代码 460010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 12月 2 日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 41,990,342.90 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争
优势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资组
合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。
投资策略 本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重
点研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的
分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，
确定基金资产在各国家/地区之间的配置。 综合分析亚
洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金
流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等
要素，采用专有定量模型作为参考工具，以确定各国
股市的相对吸引力。 通过将市场预期的净资产收益率、
市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输入该
模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标准。
业绩比较基准 MSCI 亚太综合指数(不含日本)
风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投
资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资
单一市场的股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 陈晖 王永民
联系电话 021-38601777 010-66594896
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-0001 95566 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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传真 021-38601799 010-66594942
注册地址 上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场1号17
层
北京市复兴门内大街1 号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场1号17
层
北京市复兴门内大街1 号
邮政编码 200135 100818
法定代表人 齐亮 田国立
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 Bank of China (HongKong) Limited
中文 中国银行（香港）有限公司
注册地址 香港花园道1 号中银大厦
办公地址 香港花园道1 号中银大厦
注：注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.huatai-pb.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1
号楼 17 层
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 上海市浦东新区民生路1199弄证大
五道口广场1号楼 17层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014年1 月1 日 - 2014 年 6月 30 日)
本期已实现收益 2,152,694.09 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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本期利润 126,369.18
加权平均基金份额本期利润 0.0028
本期加权平均净值利润率 0.33%
本期基金份额净值增长率 0.12%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014 年 6月30 日 )
期末可供分配利润 -8,120,842.09
期末可供分配基金份额利润 -0.1934
期末基金资产净值 35,706,298.47
期末基金份额净值 0.850
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2014 年 6月30 日 )
基金份额累计净值增长率 -15.00%
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-0.12% 0.45% 1.30% 0.44% -1.42% 0.01%
过去三
个月
-0.70% 0.63% 5.04% 0.44% -5.74% 0.19%
过去六
个月
0.12% 0.82% 5.49% 0.60% -5.37% 0.22%
过去一
年
2.41% 0.83% 14.27% 0.70% -11.86% 0.13%
过去三
年
-10.81% 0.96% 2.61% 1.08% -13.42% -0.12%
自基金
合同生
效起至
今
-15.00% 0.92% 8.53% 1.06% -23.53% -0.14%
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、图示日期为 2010 年12月2 日至 2014 年6月30日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投
资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中基金投资组合比例限制中规定的各项比例，股
票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产的比例不高于 40%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低
于基金资产净值的 5％。本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（原友邦华泰基金管理有限公司） 。华泰柏瑞基金管
理有限公司是经中国证监会批准，于 2004 年 11月 18 日成立的合资基金管理公司，注册资本为 2华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和
苏州新区高新技术产业股份有限公司，出资比例分别为 49%、49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏
瑞盛世中国股票型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易
型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型
证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰
柏瑞量化先行股票型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基
金、华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰
柏瑞季季红债券型证券投资基金和华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金。截至 2014 年 6 月 30
日，公司的公募基金管理规模为 405.79亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
黄明仁
本基金的
基金经
理、海外
投资部副
总监
2010年12月
2日
- 14
黄明仁先
生,美国西
雅图华盛
顿大学财
务金融专
业管理学
硕士， 具有
11 年以上
境外证券
投资管理
经验。
2004-2006
年， 任台湾
建弘投资
信托股份
有限公司，
建弘泛太
平洋基金
基金经理；
2006-2008
年中， 加入
英国保诚华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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投资信托
股份有限
公司， 任保
诚印度基
金基金经
理。2008
年加入本
公司， 现任
海外投资
部副总监。
2010 年 12
月起任华
泰柏瑞亚
洲领导企
业股票基
金基金经
理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期指基
金管理公司作出决定之日。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利
益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情
况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易
的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。
交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对待， 不存在非公平交易和利益输送的行为。
经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交
易价差总体上处于正常的合理水平，只在少数情况下“存在显著的倾向性” 。针对这些少量的“具
有显著倾向性”的交易价差进行研究表明，交易价差方向没有规律性，即没有明确的利益输送方华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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向。同时潜在利益输送金额比较小（全部低于基金规模的 0.5%） ，因此不构成利益输送。造成少
量显著交易价差的原因来自两方面：一是报告期内股票市场的波动幅度较大，为基金之间股票交
易出现显著价差创造了客观条件；二是不同基金经理在报告期内的投资策略存在差异，对证券买
卖时点的把握也不同，导致股票买卖存在价差。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为
的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。
本报告期公司旗下基金所管理的投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当
日成交量 5%的同日反向交易。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 上半年亚洲股市经历先跌后涨的格局, 一季度由于美国经济增长受气候拖累下滑以及
中国经济增长放缓使得亚洲出口明显减缓, 企业盈利增速缓慢, 股市表现不佳; 不过二季度开始,
中美经济增长皆开始提速, 使得上半年MSCI 亚太不含日本指数上涨 5.48%, 印度、印度尼西亚与
泰国等东南亚股市表现相对较好。印度与印度尼西亚皆因为政治选举行情推升, 投资人预期新的
领导人上台将推动改革利好经济发展；而美国股市持续在第二季频创新高，也推高了全球资金对
风险资产偏好的信心。
上半年的投资仓位超配港股与中国台湾股市, 低配澳大利亚，印度与泰国股市, 行业部份超
配科技类与电信类股票, 低配金融与工业, 能源等行业, 由于基金在二季度低配印度、泰国等东
南亚涨幅较大的股市, 超配的港股表现又不如预期, 而使得业绩落后基准指标。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.850 元，本报告期份额净值增长率为 0.12%，同期业绩
比较基准增长率为 5.49%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于下半年亚洲股市, 我们的看法相对审慎乐观,主要是企业盈利增速持续超乎预期,亚洲股
市的估值相对合理；而且在中美两大经济体的增长持续提速的带动下, 预期下半年企业盈利的增华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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速将超越上半年。对股市而言较值得注意的风险是美联储在今年底前将结束量化宽松,2015 年有
可能调升利率, 因此将可能使得全球资金部分回流美国, 对亚洲等新兴市场带来股市的波动,对
投资人来说, 股市的大幅波动也将创造难得的投资机会, 因此我们将持续深入研究精挑个股, 创
造超额收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每
次基金收益分配比例不低于该次可分配收益的 10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低
于面值。本报告期内基金未实施收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在华泰柏瑞亚洲领导企业股票型
证券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律
法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责
地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年 6 月 30日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,335,563.69 6,481,028.97
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 27,954,932.62 35,873,550.51
其中：股票投资
27,954,932.62 35,873,550.51
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 254,884.44
应收利息 6.4.7.5 311.99 449.28
应收股利
118,859.77 -
应收申购款
- 4,921.26
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - 547,458.24
资产总计
36,409,668.07 43,162,292.70
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年 6 月 30日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
486,473.04 40,521.24
应付管理人报酬
53,246.64 65,002.63
应付托管费
10,353.51 12,639.41
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- - 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 153,296.41 935,912.86
负债合计
703,369.60 1,054,076.14
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 41,990,342.90 49,583,450.59
未分配利润 6.4.7.10 -6,284,044.43 -7,475,234.03
所有者权益合计
35,706,298.47 42,108,216.56
负债和所有者权益总计
36,409,668.07 43,162,292.70
注：报告截止日 2014年6月 30 日，基金份额净值 0.850 元，基金份额总额 41,990,342.90份。
6.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1月1日至2014年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1月 1日至
2014年 6 月30 日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年 6 月 30 日
一、收入
851,523.59 2,157,363.34
1.利息收入
4,788.55 9,137.14
其中：存款利息收入 6.4.7.11 4,788.55 9,137.14
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,798,442.51 2,100,828.99
其中：股票投资收益 6.4.7.12 2,529,582.54 1,789,357.34
基金投资收益 6.4.7.13 - -362,646.43
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.1 - -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -55,177.44
股利收益 6.4.7.16 268,859.97 729,295.52
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 -2,026,324.91 405,565.99
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
74,380.47 -358,531.95
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 236.97 363.17
减：二、费用
725,154.41 1,166,212.19
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 346,032.97 524,358.48
2．托管费 6.4.10.2.2 67,284.16 101,958.65
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 192,019.47 440,019.63
5．利息支出
- - 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 15 页 共 44 页
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 119,817.81 99,875.43
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
126,369.18 991,151.15
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
126,369.18 991,151.15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1月1日 至 2014年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
49,583,450.59 -7,475,234.03 42,108,216.56
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 126,369.18 126,369.18
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-7,593,107.69 1,064,820.42 -6,528,287.27
其中：1.基金申购款 1,010,316.44 -125,910.05 884,406.39
2.基金赎回款 -8,603,424.13 1,190,730.47 -7,412,693.66
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
41,990,342.90 -6,284,044.43 35,706,298.47
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
81,585,647.78 -15,045,164.04 66,540,483.74 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 16 页 共 44 页
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 991,151.15 991,151.15
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-14,610,643.77 2,698,271.65 -11,912,372.12
其中：1.基金申购款 445,388.43 -76,692.11 368,696.32
2.基金赎回款 -15,056,032.20 2,774,963.76 -12,281,068.44
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
66,975,004.01 -11,355,741.24 55,619,262.77
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______
______房伟力______
____陈培____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会
(以下简称"中国证监会")证监基金字[2010]第 1357号 《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 290,510,740.98元，
业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 373 号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案， 《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 12 月2
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 290,565,328.80份基金份额，其中认购资金利息
折合 54,587.82 份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为
中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 17 页 共 44 页
托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监
会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场
基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票占基金资产的比例不低于60%；
债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于
40%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。本基金不低
于 80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地区证券市场进行交易或
至少 50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，同时具有较高的市场
占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、先进的市场营销手段和网络、核心的品牌优势和资
源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好的企业管理团队等要素的，能够为股东带来超
额收益的上市公司。本基金的业绩比较基准为：MSCI亚太综合指数(不含日本)。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3号<
年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务
报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2014年1月1日至 2014年6月30 日止期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、
完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 18 页 共 44 页
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的
参数。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 19 页 共 44 页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月30日
活期存款 8,335,563.69
定期存款 -
其中：存款期限 1-3个月 -
其他存款 -
合计： 8,335,563.69
注：于 2014 年 6 月 30 日，活期存款包括主托管行人民币活期存款 1,570,298.28 元、美元活期
存款 26.40 元；次托管行港元活期存款 1,375,547.19 元、美元活期存款 2,992,457.66 元、新加
坡币存款 34,752.46元、澳币存款 56,459.29 和台币存款 2,306,022.41 元。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 23,886,339.55 27,954,932.62 4,068,593.07
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 23,886,339.55 27,954,932.62 4,068,593.07
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：无。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 20 页 共 44 页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应收活期存款利息 311.99
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 311.99
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
注：无。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 143.20
预提费用-审计费 34,712.18
预提费用-信息披露费 74,385.57
预提费用-税务顾问费 44,055.46
合计 153,296.41
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目 本期 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 21 页 共 44 页
2014 年 1 月1日至 2014 年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 49,583,450.59 49,583,450.59
本期申购 1,010,316.44 1,010,316.44
本期赎回(以"-"号填列) -8,603,424.13 -8,603,424.13
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 41,990,342.90 41,990,342.90
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-11,853,325.83 4,378,091.80 -7,475,234.03
本期利润 2,152,694.09 -2,026,324.91 126,369.18
本期基金份额交易
产生的变动数
1,579,789.65 -514,969.23 1,064,820.42
其中：基金申购款 -212,547.92 86,637.87 -125,910.05
基金赎回款 1,792,337.57 -601,607.10 1,190,730.47
本期已分配利润 - - -
本期末 -8,120,842.09 1,836,797.66 -6,284,044.43
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6月 30日
活期存款利息收入 4,788.55
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 -
合计 4,788.55
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 22 页 共 44 页
2014 年 1月1日至 2014 年 6月 30 日
卖出股票成交总额 38,748,189.24
减：卖出股票成本总额 36,218,606.70
买卖股票差价收入 2,529,582.54
6.4.7.13 基金投资收益
注：无。
6.4.7.14 债券投资收益
注：无。
6.4.7.14.1 资产支持证券投资收益
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月1 日至 2014 年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 268,859.97
基金投资产生的股利收益 -
合计 268,859.97
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年 1月1 日至 2014 年 6月 30 日
1.交易性金融资产 -2,026,324.91
——股票投资 -2,026,324.91
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
2.衍生工具 - 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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——权证投资 -
3.其他 -
合计 -2,026,324.91
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月1 日至 2014 年 6月30 日
基金赎回费收入 236.97
合计 236.97
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金财产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月1 日至 2014 年 6月30 日
交易所市场交易费用
84,381.25
银行间市场交易费用
-
交易佣金
107,638.22
合计
192,019.47
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月1 日至 2014 年 6月 30日
审计费用 34,712.18
信息披露费 74,385.57
银行汇划费_美元 126.17
银行汇划费 940.50
银行汇划费_港币 433.68
税务顾问费 9,219.71
合计 119,817.81
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 24 页 共 44 页
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
注：未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：1、关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
注：无。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：无。
6.4.10.1.2 权证交易
注：无。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
注：无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2013年 1 月1日至 2013 年6月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
346,032.97 524,358.48
其中： 支付销售机构的客
户维护费
142,387.28 203,088.91
注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的 1.80%的年费率计提，计算方法如
下：
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 25 页 共 44 页
H = E × 1.80% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人次月首日起 5 个工作日内将上月基金管理费的计
算结果通知基金托管人并发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2013年 1 月1日至 2013 年6月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
67,284.16 101,958.65
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提，计算方法
如下：
H = E × 0.35% ÷ 当年天数
H为每日应支付的托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金托管费
的计算结果书面通知基金托管人并发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期 上年度可比期间 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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2014年 1月1日至 2014年 6
月 30 日
2013年1月1日至2013年6月30
日
基金合同生效日（ 2010 年
12 月 2 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
11.91% 7.47%
注：基金管理人投资本基金的费用均参照本基金公布的费率收取。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：无
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
注：无。
6.4.12 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末未持有流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
591
HK
中国
高精
密
2012
年12
月4日
重大
事项
1.22 未知 未知 504,000 1,157,443.50 488,061.00 -
注：1、本基金截至 2014年6月 30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 27 页 共 44 页
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：无。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金属主动管理的股票型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高收益品种。本
基金投资的金融工具主要包括股票投资、基金投资、债券投资及权证投资等。本基金力争通过主
动投资追求适度风险水平下的较高收益。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的
风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标
是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现 “预
期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金”的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。
组织是指由公司总经理领导，以风险控制委员会为核心，由督察长、风险管理部、法律监察部组
成的风险管理机构，它是风险管理体系的运作基础；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组
织职能及其工作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险
管理工作的内容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是
对风险管理工作的总结和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金属主动管理的股票型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高收益品种。本华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 28 页 共 44 页
基金投资的金融工具主要包括股票投资、基金投资、债券投资及权证投资等。本基金力争通过主
动投资追求适度风险水平下的较高收益。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的
风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标
是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现 “预
期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金”的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。
组织是指由公司总经理领导，以风险控制委员会为核心，由督察长、风险管理部、法律监察部组
成的风险管理机构，它是风险管理体系的运作基础；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组
织职能及其工作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险
管理工作的内容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是
对风险管理工作的总结和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的
交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性
很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控
制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 29 页 共 44 页
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2014年 6 月 30日，本基金持有的信用
类债券占基金资产净值的比例为零（2013 年 12月31日：同） 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12 中列示的部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超
过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回
购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价
值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为三个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 30 页 共 44 页
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
和债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014 年6月30 日
1个月以内 1-3个月
3个月
-1 年
1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,335,563.69 - - - - - 8,335,563.69
交易性金融资产 - - - - - 27,954,932.62 27,954,932.62
应收证券清算款 - - - - - - -
应收利息 - - - - - 311.99 311.99
应收股利 - - - - - 118,859.77 118,859.77
应收申购款 - - - - - - -
其他资产 - - - - - - -
资产总计 8,335,563.69 - - - - 28,074,104.38 36,409,668.07
负债
应付证券清算款 - - - - - - -
应付赎回款 - - - - - 486,473.04 486,473.04
应付管理人报酬 - - - - - 53,246.64 53,246.64
应付托管费 - - - - - 10,353.51 10,353.51
其他负债 - - - - - 153,296.41 153,296.41
负债总计 - - - - - 703,369.60 703,369.60
利率敏感度缺口 8,335,563.69 - - - - 27,370,734.78 35,706,298.47
上年度末
1个月以内 1-3个月 3 个月1-5年 5年以上 不计息 合计 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 31 页 共 44 页
2013 年12月31 日 -1年
资产
银行存款 12,290,260.16 - - - - - 12,290,260.16
交易性金融资产 - - - - - 45,939,778.92 45,939,778.92
应收证券清算款 - - - - - 929,908.15 929,908.15
应收利息 - - - - - 563.92 563.92
应收股利 - - - - - 138,221.08 138,221.08
应收申购款 - - - - - 98.74 98.74
其他资产 - - - - - 435,062.53 435,062.53
资产总计 12,290,260.16 - - - - 47,443,633.34 59,733,893.50
负债
应付证券清算款 - - - - - 2,763,085.50 2,763,085.50
应付赎回款 - - - - - 534,115.51 534,115.51
应付管理人报酬 - - - - - 82,732.32 82,732.32
应付托管费 - - - - - 16,086.83 16,086.83
其他负债 - - - - - 718,610.57 718,610.57
负债总计 - - - - - 4,114,630.73 4,114,630.73
利率敏感度缺口 12,290,260.16 - - - - 43,329,002.61 55,619,262.77
注：各期限分类的标准按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。于 2014
年6 月 30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影
响。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：截至 2014 年 6 月 30 日，本基金未持有的交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金
资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理
人每日对本基金的外汇风险敞口进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6月30 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 2,992,484.06 1,375,547.19 2,397,234.16 6,765,265.41
交易性金融资产 - 15,636,660.71 12,318,271.91 27,954,932.62 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 32 页 共 44 页
应收股利 - 16,168.69 - 16,168.69
资产合计 2,992,484.06 17,028,376.59 14,715,506.07 34,736,366.72
以外币计价的负债
其它负债 44,055.46 - - 44,055.46
负债合计 44,055.46 - - 44,055.46
资产负债表外汇风险敞口净额 2,948,428.60 17,028,376.59 14,715,506.07 34,692,311.26
项目
上年度末
2013 年12月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 3,198,912.34 1,276,909.47 104,845.27 4,580,667.08
交易性金融资产 - 21,979,453.33 13,894,097.18 35,873,550.51
应收证券清算款 - 254,884.44 - 254,884.44
其它资产 - 547,458.24 - 547,458.24
资产合计 3,198,912.34 24,058,705.48 13,998,942.45 41,256,560.27
以外币计价的负债
其它负债 605,909.13 - - 605,909.13
负债合计 605,909.13 - - 605,909.13
资产负债表外汇风险敞口净额 2,593,003.21 24,058,705.48 13,998,942.45 40,650,651.14
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末（2014 年6 月30 日） 上年度末（2013 年 12 月 31日）
所有外币相对人民币
升值 5%
173 203
所有外币相对人民币
贬值 5%
-173 -203
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 33 页 共 44 页
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资的股票占基金资产的比例不低
于 60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比
例不高于 40%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。本
基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。此外，本基金的基金管理人每日对本基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进
行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 27,954,932.62 78.29 35,873,550.51 85.19
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 27,954,932.62 78.29 35,873,550.51 85.19
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除“MSCI指数”以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末（ 2014 年 6月
30 日 ）
上年度末（ 2013 年12月
31日 ）
MSCI指数上涨 5% 157 176
MSCI指数下跌 5% -157 -176
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 34 页 共 44 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 27,954,932.62 76.78
其中：普通股 27,954,932.62 76.78
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,335,563.69 22.89
8 其他各项资产 119,171.76 0.33
9 合计 36,409,668.07 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港交易所 15,636,660.71 43.79
台湾亚交易所 5,223,710.88 14.63
韩国交易所 3,280,011.54 9.19
印尼交易所 1,821,219.89 5.10
澳大利亚交易所 1,662,737.37 4.66
泰国交易所 330,592.23 0.93
合计 27,954,932.62 78.29
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 35 页 共 44 页
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
工业
5,406,477.52 15.14
非日常生活消费品
2,857,505.97 8.00
日常消费品
330,592.23 0.93
医疗保健
3,370,320.96 9.44
金融
3,448,335.75 9.66
信息技术
10,452,550.19 29.27
电信业务
2,089,150.00 5.85
合计 27,954,932.62 78.29
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司名称
(中文)
证券代
码
所
在
证
券
市
场
所属国
家（地
区）
数量
(股)
公允价值 占基
金资
产净
值比
例
(%)
1 SK HYNIX INC 海力士半导体
公司
000660
KS
韩
国
交
易
所
Korea 7,564 2,233,296.00 6.25
2 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯 700 HK 香
港
交
易
所
CH 23,500 2,204,799.38 6.17
3 MERIDA INDUSTRY CO
LTD
美利达 9914 TT 台
湾
亚
交
易
所
Taiwan 52,350 2,135,590.34 5.98
4 CHINA MOBILE LTD 中国移动 941 HK 香
港
交
CH 35,000 2,089,150.00 5.85 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 36 页 共 44 页
易
所
5 CHINA SINGYES
SOLAR TECH
兴业太阳能 750 HK 香
港
交
易
所
CH 177,000 1,834,848.38 5.14
6 CHINA MERCHANTS
BANK-H
招商银行 3968 HK 香
港
交
易
所
CH 144,500 1,752,568.25 4.91
7 IND & COMM BK OF
CHINA-H
工商银行 1398 HK 香
港
交
易
所
CH 436,000 1,695,767.50 4.75
8 RECKON LTD Reckon 有限
公司
RKN AU 澳
大
利
亚
交
易
所
AU 135,717 1,662,737.37 4.66
9 SINO
BIOPHARMACEUTICAL
中国生物制药 1177 HK 香
港
交
易
所
CH 296,000 1,475,486.00 4.13
10 ARWANA CITRAMULIA
TBK PT
Arwana
Citramulia
股份有限公司
ARNA IJ 印
尼
交
易
所
Indonesia 2,405,000 1,259,633.16 3.53
11 ST SHINE OPTICAL
CO LTD
精华光学 1565 TT 台
湾
亚
交
易
所
Taiwan 8,000 1,216,416.83 3.41
12 MEDIATEK INC 联发科 2454 TT 台
湾
亚
交
易
Taiwan 11,000 1,144,511.43 3.21 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 37 页 共 44 页
所
13 EUGENE TECHNOLOGY
CO LTD
Eugene
Technology
Co Ltd
084370
KS
韩
国
交
易
所
Korea 9,035 1,046,715.54 2.93
14 BOER POWER
HOLDINGS LTD
博耳电力 1685 HK 香
港
交
易
所
CH 132,000 1,002,696.75 2.81
15 KINGSOFT CORP LTD 金山软件 3888 HK 香
港
交
易
所
CH 51,000 945,237.19 2.65
16 ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC-H
南车时代电气 3898 HK 香
港
交
易
所
CH 40,000 747,712.50 2.09
17 INOTERA MEMORIES
INC
华亚科 3474 TT 台
湾
亚
交
易
所
Taiwan 65,000 727,192.28 2.04
18 SA SA
INTERNATIONAL
HLDGS
莎莎国际 178 HK 香
港
交
易
所
CH 170,000 721,915.63 2.02
19 LANSEN
PHARMACEUTICAL
HOLDIN
朗生医药 503 HK 香
港
交
易
所
CH 231,000 678,418.13 1.90
20 TOTAL BANGUN
PERSADA
Total Bangun
Persada
TOTL IJ 印
尼
交
易
所
Indonesia 1,504,100 561,586.73 1.57
21 CHINA HIGH
PRECISION AUTOMAT
中国高精密 591 HK 香
港
交
CH 504,000 488,061.00 1.37 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 38 页 共 44 页
易
所
22 THAITHEPAROS
PCL-FOREIGN
Thaitheparos
PCL
SAUCE/F
TB
泰
国
交
易
所
Thailand 65,800 330,592.23 0.93
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 SK HYNIX INC 000660 KS 2,050,071.54 4.87
2 HTC CORP 2498 TT 1,928,022.15 4.58
3 CHINA MOBILE LTD 941 HK 1,884,712.41 4.48
4 RECKON LTD RKN AU 1,581,724.86 3.76
5 EUGENE TECHNOLOGY CO LTD 084370 KS 1,580,106.25 3.75
6 BIZLINK HOLDING INC 3665 TT 1,540,830.39 3.66
7 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 1,535,498.89 3.65
8 ST SHINE OPTICAL CO LTD 1565 TT 1,413,581.97 3.36
9 CHINA SINGYES SOLAR TECH 750 HK 1,405,087.58 3.34
10 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 1,050,290.07 2.49
11 BOER POWER HOLDINGS LTD 1685 HK 1,027,154.04 2.44
12 REXLOT HOLDINGS LTD 555 HK 1,016,119.20 2.41
13 NEWCREST MINING LTD NCM AU 992,905.26 2.36
14 MEGA FINANCIAL HOLDING CO
LT
2886 TT 953,530.01 2.26
15 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 878,607.62 2.09
16 CHOW TAI FOOK JEWELLERY
GROU
1929 HK 847,309.79 2.01
17 GALAXY ENTERTAINMENT
GROUP L
27 HK 828,237.60 1.97
18 COOLPAD GROUP LTD 2369 HK 818,404.91 1.94
19 TPK HOLDING CO LTD 3673 TT 800,005.51 1.90
20 SANDS CHINA LTD 1928 HK 719,061.80 1.71
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 39 页 共 44 页
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 2,736,765.89 6.50
2 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 2,258,483.72 5.36
3 BIZLINK HOLDING INC 3665 TT 2,173,136.85 5.16
4 HTC CORP 2498 TT 1,953,260.69 4.64
5 SA SA INTERNATIONAL HLDGS 178 HK 1,481,923.21 3.52
6 XINCHEN CHINA POWER
HOLDINGS
1148 HK 1,439,966.94 3.42
7 HU LANE ASSOCIATE INC 6279 TT 1,377,117.49 3.27
8 MERIDA INDUSTRY CO LTD 9914 TT 1,341,202.86 3.19
9 BOYAA INTERACTIVE
INTERNATIO
434 HK 1,249,361.91 2.97
10 COOLPAD GROUP LTD 2369 HK 1,146,846.96 2.72
11 FLIGHT CENTRE TRAVEL GROUP
L
FLT AU 1,087,755.97 2.58
12 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 1,020,870.18 2.42
13 CHOW TAI FOOK JEWELLERY
GROU
1929 HK 1,002,144.47 2.38
14 MEGA FINANCIAL HOLDING CO
LT
2886 TT 995,535.98 2.36
15 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 990,820.89 2.35
16 NAVER CORP 035420 KS 944,668.42 2.24
17 SJM HOLDINGS LTD 880 HK 895,256.82 2.13
18 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS
IN
2018 HK 889,449.72 2.11
19 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 KS 870,391.05 2.07
20 SUNSPRING METAL CORP 2062 TT 856,838.84 2.03
21 NEWCREST MINING LTD NCM AU 854,104.15 2.03
22 REXLOT HOLDINGS LTD 555 HK 848,112.17 2.01
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 30,326,313.75
卖出收入（成交）总额 38,748,189.24
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 40 页 共 44 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
注：本基金本报告期末未持有衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 118,859.77
4 应收利息 311.99
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 119,171.76
7.11.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.4 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 41 页 共 44 页
7.11.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
截止 2014年6月 30日，本基金持有中国高精密（591HK）504,000 股，占基金资产净值比例
为1.37%。中国高精密（591HK）自2012 年 8 月22 日开始停牌。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
933 45,005.73 7,586,275.90 18.07% 34,404,067.00 81.93%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
227,392.73 0.54%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为
50万份至 100 万份（含）。
2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2010 年12 月2 日）基金份额总额 139,682,454.14
本报告期期初基金份额总额 49,583,450.59
本报告期基金总申购份额 1,010,316.44
减:本报告期基金总赎回份额 8,603,424.13
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 41,990,342.90
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2014 年 5 月 15 日，公司任命高山先生为公司副总经理，高山先生已通过高级管理人员证券
投资法律知识考试， 其任命已在中国证券投资基金业协会备案。 上述人事变动已按相关规定备案、
公告。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2014 年 2月 14日中国银行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日起，陈四清先生担任本
行行长。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
CREDIT SUISSE - 13,450,776.69 19.47% 31,368.68 29.14% - 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 43 页 共 44 页
SYWG - 11,942,892.67 17.29% 17,914.35 16.64% -
CIMB - 11,760,571.76 17.03% 17,784.97 16.52% -
德意志银行 - 7,628,752.37 11.04% 11,443.15 10.63% -
CITICHK - 5,434,790.30 7.87% 8,152.19 7.57% -
MAST - 5,035,950.66 7.29% 6,042.84 5.61% -
DSHN - 3,895,077.23 5.64% 3,894.95 3.62% -
HTHK - 3,126,028.63 4.53% 2,500.81 2.32% -
Daewoo - 2,788,078.35 4.04% 2,787.95 2.59% -
DAIWA - 2,691,470.40 3.90% 2,691.57 2.50% -
Morgan Stanley - 1,320,114.05 1.91% 3,056.77 2.84% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：无
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金更新的招募说明书（摘
要）2014 年第 1号
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2014年 1 月14 日
2
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金更新的招募说明书
2014年第1号
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2014年 1 月14 日
3
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金 2013 年第 4季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2014年 1 月20 日
4
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金2013年年度报告 摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2014年 3 月26 日
5
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金 2013 年年度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2014年 3 月26 日
6
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金 2014 年第 1季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2014年 4 月22 日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2014年半年度报告
第 44 页 共 44 页
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
11.2 存放地点
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 17 层
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨
询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878
4638 公司网址：www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2014年8 月25日
