嘉实服务增值行业证券投资基金
2014 年半年度报告
2014年6 月30日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2014年8 月25日
嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1 月1日起至2014年6 月30 日止。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 31
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 36
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 37
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 37
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 37
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 38
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 39
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 43
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 44
嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实服务增值行业证券投资基金
基金简称 嘉实服务增值行业混合
基金主代码 070006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年 4月 1日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,028,856,169.24份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩比较基
准，在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。
投资策略 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券
市场中长期预期收益率并制定资产配置比例的基础
上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产
的配置比例、调整原则和调整范围。同时，根据合适
的定性、定量指标选择服务业及其他产业内具有竞争
优势的上市公司所发行的股票， 获取稳定的长期回报。
业绩比较基准 投资基准指数＝中信综合指数×80％＋中信国债指数
×20％
风险收益特征 本基金属于中等风险证券投资基金
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 王永民
联系电话 （010）65215588 （010）66594896
电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真 （010）65182266 （010）66594942
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心二期 23楼
01-03单元
北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址 北京市建国门北大街 8 号
华润大厦8层
北京西城区复兴门内大街1 号
邮政编码 100005 100818
法定代表人 安奎 田国立 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦8层嘉实基金管
理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 嘉实基金管理有限公司 北京市建国门北大街 8 号华润大厦
8层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014 年1月1日 - 2014年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -426,807,818.53
本期利润 -613,660,085.14
加权平均基金份额本期利润 -0.4871
本期加权平均净值利润率 -12.19%
本期基金份额净值增长率 -9.86%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 2,731,630,059.27
期末可供分配基金份额利润 2.6550
期末基金资产净值 4,022,361,710.60
期末基金份额净值 3.910
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2014年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 374.52%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.57% 0.90% 1.47% 0.67% 1.10% 0.23%
过去三个月 4.02% 0.99% 1.86% 0.72% 2.16% 0.27%
过去六个月 -9.86% 1.20% -0.64% 0.85% -9.22% 0.35%
过去一年 2.71% 1.19% 8.74% 0.93% -6.03% 0.26%
过去三年 -0.49% 1.16% -13.93% 1.05% 13.44% 0.11%
自基金合同
生效起至今
374.52% 1.43% 97.94% 1.43% 276.58% 0.00%
注：本基金业绩比较基准为：中信综合指数×80%＋中信国债指数×20%。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=80%×(中信综合指数(t)/中信综合指数(t-1) -1)+20%×(中信国债指数 (t)/中信国
债指数 (t-1) -1)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark (t-1)
其中t=1,2,3,…。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图：嘉 实服 务增 值行 业混 合份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
（2004年4月1 日至 2014 年6月30 日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各
项投资比例符合基金合同第十八条（ （二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定： （1）在
正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围：股票资产25%-95％；债券资产0%-70%；现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，基金投资于服务业股票的比例不低
于基金股票资产的80%。（ 2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%。（ 3）本基金与
由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% 。（ 4）法律法
规规定的其他限制。
嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止2014年6月30日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、62 只开放式证券投资
基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债
券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF） 、嘉实
超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实研究精选股票、嘉
实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF） 、嘉实价值优势股
票、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、
嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金
（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实
中创400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财宝
7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中证
500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边
中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实
美国成长股票（QDII） 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场双币分级
债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实
活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、
嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券等证券投资基金。其中嘉实
增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个
全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈勤
本基金基金
经理,嘉实价
值优势股票
基金经理
2008年3月
20日
- 12 年
曾任瑞士信贷第一波士顿
投资银行证券分析师，华夏
基金管理有限公司基金经
理助理，银华基金管理有限
公司投资管理部，2006 年
10月至2007年11月任银华
优势企业基金基金经理。
2007 年 11 月加盟嘉实基金
管理有限公司。工商管理硕
士（MBA） 、经济学硕士、特
许金融分析师（CFA） ，具有
基金从业资格，国籍加拿
大。
注： （1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉
实服务增值行业证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基
金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过IT 系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计3次，均为旗下 ETF因被动跟踪标的指数的需要而
和其他组合发生反向交易，但不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年宏观经济先抑后扬，一季度 GDP 同比 7.36%，二季度在各项微刺激政策下同比增速恢
复到7.5%。各项社会利率水平从春节后开始缓慢回落，一季度主要是源于实际资金需求的低迷，
二季度则一定程度与央行数次结构性下调存准率、同时通过定向再贷款等方式向实体经济发放贷
款等货币刺激政策有关。 而人民币兑美元在上半年的贬值也对经济的复苏,尤其是出口的刺激起到
一定作用。总体来看，市场表现与宏观经济较为吻合，周期类板块一季度下跌、二季度企稳，成
长与主题性板块一季度上涨、二季度下跌并有所反弹。
本报告期内，1季度市场权重指数震荡下行，2 季度横盘震荡；中小板和创业板在 1 季度走出
倒V 走势之后，2 季度有所反弹。从风格来看，上半年主题投资明显，包括o2o、计算机信息化、
去 IOE、军工等。从行业来看，计算机、通信、餐饮旅游、轻工等行业表现较好，煤炭、金融、
农业、商业等传统行业表现较差。整体来看，我们虽然一季度对创业板配置较少，但二季度对市
场的方向和板块判断失分较少，在大类资产、行业配置和个股选择上表现较好。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 3.910 元；本报告期基金份额净值增长率为-9.86%，业绩
比较基准收益率为-0.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们预期宏观经济增速企稳，利率水平低位徘徊，汇率随着经济的企稳而结束
单边贬值趋势，整体宏观经济环境有利于股票市场震荡上行。从市场风格角度来看，我们认为在
经济企稳、流动性宽裕、沪港通和国企改革预期的共振刺激下，低估的蓝筹板块存在估值修复的
机会。同时，我们认为，国内经济仍然处于转型与变革的进程之中，各种新模式、新技术、新领
域层出不穷，优化社会生产效率、提高生产和生活质量，这些领域将是市场持续挖掘倍股所在。
总体，我们对下半年的行情预期好于上半年，蓝筹与成长板块均存在机会，我们将按照自上而下
确定方向、自下而上选择标的的策略，积极配置，综合考虑风险收益，力争为持有人取得合理回
报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等
部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜
任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经
理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重
大利益冲突；与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，
中央国债登记结算有限责任公司以及中国证券业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）本基金的基金管理人于 2014 年 1 月 15 日发布《嘉实服务增值行业证券投资基金 2013
年年度收益分配公告》 ，收益分配基准日为 2013 年 12 月 31 日，每 10 份基金份额发放现金红利
0.100元，具体参见本报告“6.4.11 利润分配情况”。
（2） 根据本报告3.1.1“本期利润”为-613,660,085.14元， 以及本基金基金合同 （二十三(二)
基金收益分配原则）“5.如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配”的约定，因此本基金报告
期内未实施利润分配，符合基金合同的约定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对嘉实服务增值行业证券投资
基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实服务增值行业证券投资基金
报告截止日： 2014年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年 6 月 30日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 715,835,131.97 667,872,573.66
结算备付金
2,188,146.42 25,036,709.89
存出保证金
2,139,578.34 1,938,595.67
交易性金融资产 6.4.7.2 3,328,004,032.76 5,947,103,353.41
其中：股票投资
3,097,821,032.76 5,588,294,353.41
基金投资
- -
债券投资
230,183,000.00 358,809,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 217,200,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 6,161,324.74 8,477,913.06
应收股利
- -
应收申购款
252,437.06 84,101,524.04
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
4,054,580,651.29 6,951,730,669.73
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年 6 月 30日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
15,586,065.11 206,984,347.73
应付赎回款
5,981,523.01 5,543,549.73
应付管理人报酬
4,918,382.63 8,194,113.85 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 14 页 共 44 页
应付托管费
819,730.44 1,365,685.64
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 3,201,994.94 8,635,998.70
应交税费
741,392.44 741,392.44
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 969,852.12 1,190,271.68
负债合计
32,218,940.69 232,655,359.77
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,028,856,169.24 1,545,243,292.78
未分配利润 6.4.7.10 2,993,505,541.36 5,173,832,017.18
所有者权益合计
4,022,361,710.60 6,719,075,309.96
负债和所有者权益总计
4,054,580,651.29 6,951,730,669.73
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值 3.910 元，基金份额总额 1,028,856,169.24
份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实服务增值行业证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1月 1 日至
2014 年6 月 30日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 6月 30日
一、收入
-545,562,728.82 473,726,813.90
1.利息收入
7,480,454.46 7,619,227.49
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,951,070.83 1,035,136.07
债券利息收入
5,462,095.89 5,386,476.72
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
67,287.74 1,197,614.70
其他利息收入
- -
2.投资收益
-368,010,582.59 477,957,110.99
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -403,428,778.31 415,327,528.85
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 699,060.00 70,000.00
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 34,719,135.72 62,559,582.14
3.公允价值变动收益 6.4.7.16 -186,852,266.61 -12,307,728.72
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 6.4.7.17 1,819,665.92 458,204.14 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 15 页 共 44 页
减：二、费用
68,097,356.32 92,166,178.35
1．管理人报酬
37,648,935.75 51,043,725.52
2．托管费
6,274,822.62 8,507,287.52
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 23,926,715.05 32,368,895.37
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 246,882.90 246,269.94
三、利润总额
-613,660,085.14 381,560,635.55
减：所得税费用
- -
四、净利润
-613,660,085.14 381,560,635.55
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实服务增值行业证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月 1日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,545,243,292.78 5,173,832,017.18 6,719,075,309.96
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -613,660,085.14 -613,660,085.14
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-516,387,123.54 -1,551,839,309.47 -2,068,226,433.01
其中：1.基金申购款 91,963,372.37 281,189,568.00 373,152,940.37
2.基金赎回款 -608,350,495.91 -1,833,028,877.47 -2,441,379,373.38
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- -14,827,081.21 -14,827,081.21
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,028,856,169.24 2,993,505,541.36 4,022,361,710.60
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,761,776,917.23 4,757,654,308.63 6,519,431,225.86
二、本期经营活动产生 - 381,560,635.55 381,560,635.55 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 16 页 共 44 页
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-85,839,015.15 -244,814,670.90 -330,653,686.05
其中：1.基金申购款 258,814,898.92 742,512,683.64 1,001,327,582.56
2.基金赎回款 -344,653,914.07 -987,327,354.54 -1,331,981,268.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- -175,159,490.43 -175,159,490.43
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,675,937,902.08 4,719,240,782.85 6,395,178,684.93
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______李松林______
____王红____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
嘉实服务增值行业证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监基金字[2004]16 号《关于同意嘉实服务增值行业证券投资基金设立的批
复》核准，由基金发起人嘉实基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细
则、 《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》
发起，并于2004年4月1日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集9,030,372,620.15元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道验字(2004)第 055 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基金
托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投
资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产 25%-95%；债
券资产0%-70%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；其中基金投资于
服务业股票的比例不低于基金股票资产的 80%。本基金的业绩比较基准为中信综合指数 X 80% +
中信标普国债指数 X 20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 17 页 共 44 页
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《嘉实服
务增值行业证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年 6 月 30 日的
财务状况以及2014年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券
的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含
1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时
间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得
统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 18 页 共 44 页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 715,835,131.97
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 715,835,131.97
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,098,155,553.33 3,097,821,032.76 -334,520.57
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 229,180,880.00 230,183,000.00 1,002,120.00
合计 229,180,880.00 230,183,000.00 1,002,120.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,327,336,433.33 3,328,004,032.76 667,599.43
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本期末（2014年6月 30日） ，本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本期末（2014年6月 30日） ，本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本期末（2014年6月 30日） ，本基金无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 19 页 共 44 页
2014年 6月 30日
应收活期存款利息 127,807.81
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 902.62
应收债券利息 6,031,742.46
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 5.33
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 866.52
合计 6,161,324.74
6.4.7.6 其他资产
本期末（2014年6月 30日） ，本基金未持有其他资产（其他应收款、待摊费用等） 。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 3,200,769.94
银行间市场应付交易费用 1,225.00
合计 3,201,994.94
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 3,149.87
预提费用 216,702.25
合计 969,852.12
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,545,243,292.78 1,545,243,292.78
本期申购 91,963,372.37 91,963,372.37
本期赎回 -608,350,495.91 -608,350,495.91
本期末 1,028,856,169.24 1,028,856,169.24
注：申购含转换入、红利再投份额，赎回含转换出份额。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 4,670,079,532.81 503,752,484.37 5,173,832,017.18
本期利润 -426,807,818.53 -186,852,266.61 -613,660,085.14
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,496,814,573.80 -55,024,735.67 -1,551,839,309.47
其中：基金申购款 268,248,063.46 12,941,504.54 281,189,568.00
基金赎回款 -1,765,062,637.26 -67,966,240.21 -1,833,028,877.47
本期已分配利润 -14,827,081.21 - -14,827,081.21
本期末 2,731,630,059.27 261,875,482.09 2,993,505,541.36
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
活期存款利息收入 1,772,785.90
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 151,152.93
其他 27,132.00
合计 1,951,070.83
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年 6月30日
卖出股票成交总额 9,687,604,861.24
减：卖出股票成本总额 10,091,033,639.55
买卖股票差价收入 -403,428,778.31
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出债券及债券到期兑付成交总额 390,125,662.46
减：卖出债券及债券到期兑付成本总额 379,324,260.00
减：应收利息总额 10,102,342.46
债券投资收益 699,060.00
6.4.7.14 衍生工具收益
本期（2014年1月1 日至2014年6月 30日） ，本基金无衍生工具收益。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 34,719,135.72
基金投资产生的股利收益 -
合计 34,719,135.72
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年 6月30日
1.交易性金融资产 -186,852,266.61
——股票投资 -188,403,236.61
——债券投资 1,550,970.00
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -186,852,266.61
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
基金赎回费收入 1,702,946.57
转换费收入 116,719.35
合计 1,819,665.92
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月30日
交易所市场交易费用
23,923,815.05
银行间市场交易费用
2,900.00
合计
23,926,715.05
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
审计费用 67,936.54 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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信息披露费 148,765.71
其他 400.00
银行费用 20,780.65
帐户维护费 9,000.00
合计 246,882.90
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(中国银行) 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2013 年 1 月 1 日至 2013
年6月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月
30 日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
37,648,935.75 51,043,725.52
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,460,372.12 2,888,496.62 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计
提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5%
/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
6,274,822.62 8,507,287.52
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年 6月 30日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - 10,025,141.64 - - - -
注：上年度可比期间（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日） ，本基金未与关联方进行银行间同
业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2013 年 1 月 1 日至 2013
年6月30日)，基金管理人未运用固有资金投资本产品。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2014年06月 30日）及上年度末（2013年12月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 715,835,131.97 1,772,785.90 379,028,975.87 763,160.36
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 24 页 共 44 页
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2013 年 1 月 1 日至 2013
年6月30日)，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2014 年1
月17 日
- 2014 年
1 月 17
日
0.1000 5,492,745.16 9,334,336.05 14,827,081.21 注：2013
年年度收
益分配于
2014 年实
施
合
计
- - 0.1000 5,492,745.16 9,334,336.05 14,827,081.21
6.4.12 期末（ 2014 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
金额单位：人民币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002020
京新
药业
2014年6
月25 日
2015年
6 月 26
日
非公开
发行流
通受限
15.10 15.15 941,722 14,220,002.20 14,267,088.30 -
603369
今世
缘
2014年6
月25 日
2014年
7 月 3
日
新股流
通受限
16.93 16.93 27,043 457,837.99 457,837.99 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
本期末（2014年6月 30日） ，本基金未持有流通受限的债券。
6.4.12.1.3 受限证券类别：其他
本期末（2014年6月 30日） ，本基金未持有流通受限的其他证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2014年6月 30日） ，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 25 页 共 44 页
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2014年6月 30日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2014年6月 30日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型证券投资基金，属于中等风险投资品种。本基金投资的金融工具主要包括股
票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主
要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取
将以上风险控制在限定的范围之内，在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩基准，在追求
长期稳定增长的同时不放弃短期收益。
本基金的基金管理人董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，公司董事会对公
司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风险管理与内审委员会，负责检
查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投
资者利益和公司合法权益。
为了有效控制基金运作和管理中存在的风险，本基金的基金管理人设立风险控制委员会，由
公司总经理、督察长以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出
防范化解措施。
本基金的基金管理人设立督察长制度，积极对公司各项制度、业务的合法合规性及内部控制
制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。监察稽核
部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。
公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的
监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。业务部门负责人为
所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。员工在
其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金的基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察
稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 26 页 共 44 页
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项
清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券
交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2014 年 6 月 30 日，本基金未持有除国
债、央行票据和政策性金融债以外的债券(2013年12 月 31 日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12中列示的部分基金资嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 27 页 共 44 页
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的
公允价值。
于 2014 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年6月 30日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 715,835,131.97 - - - 715,835,131.97
结算备付金 2,188,146.42 - - - 2,188,146.42
存出保证金 2,139,578.34 - - - 2,139,578.34
交易性金融资产 230,183,000.00 - - 3,097,821,032.76 3,328,004,032.76
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 6,161,324.74 6,161,324.74
应收股利 - - - - - 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 28 页 共 44 页
应收申购款 18,512.45 - - 233,924.61 252,437.06
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 950,364,369.18 - - 3,104,216,282.11 4,054,580,651.29
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - 15,586,065.11 15,586,065.11
应付赎回款 - - - 5,981,523.01 5,981,523.01
应付管理人报酬 - - - 4,918,382.63 4,918,382.63
应付托管费 - - - 819,730.44 819,730.44
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 3,201,994.94 3,201,994.94
应交税费 - - - 741,392.44 741,392.44
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 969,852.12 969,852.12
负债总计 - - - 32,218,940.69 32,218,940.69
利率敏感度缺口 950,364,369.18 - - 3,071,997,341.42 4,022,361,710.60
上年度末
2013年12月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 667,872,573.66 - - - 667,872,573.66
结算备付金 25,036,709.89 - - - 25,036,709.89
存出保证金 1,938,595.67 - - - 1,938,595.67
交易性金融资产 358,809,000.00 - - 5,588,294,353.41 5,947,103,353.41
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 217,200,000.00 - - - 217,200,000.00
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 8,477,913.06 8,477,913.06
应收股利 - - - - -
应收申购款 82,718,041.69 - - 1,383,482.35 84,101,524.04
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 1,353,574,920.91 - - 5,598,155,748.82 6,951,730,669.73
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - - 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 29 页 共 44 页
应付证券清算款 - - - 206,984,347.73 206,984,347.73
应付赎回款 - - - 5,543,549.73 5,543,549.73
应付管理人报酬 - - - 8,194,113.85 8,194,113.85
应付托管费 - - - 1,365,685.64 1,365,685.64
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 8,635,998.70 8,635,998.70
应交税费 - - - 741,392.44 741,392.44
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 1,190,271.68 1,190,271.68
负债总计 - - - 232,655,359.77 232,655,359.77
利率敏感度缺口 1,353,574,920.91 - - 5,365,500,389.05 6,719,075,309.96
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
5.72%(2013 年 12 月 31 日：5.34%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2013
年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 25%-95%，债券投资比例为 0%-70%，现金或嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 30 页 共 44 页
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基
金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险
进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
上年度末
2013年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 3,097,821,032.76 77.01 5,588,294,353.41 83.17
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,097,821,032.76 77.01 5,588,294,353.41 83.17
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2014年6月
30 日 ）
上年度末（ 2013年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 250,275,857.96 347,733,015.45
业绩比较基准下降 5% -250,275,857.96 -347,733,015.45
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为： 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 31 页 共 44 页
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层级的余额为 3,083,553,944.46 元，属于第二层级的余额为 244,450,088.30 元，无属于
第三层级的余额(2013年12 月 31 日：第一层级5,519,604,963.36元，第二层级427,498,390.05
元，无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,097,821,032.76 76.40
其中：股票 3,097,821,032.76 76.40
2 固定收益投资 230,183,000.00 5.68
其中：债券 230,183,000.00 5.68
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 718,023,278.39 17.71
7 其他各项资产 8,553,340.14 0.21
合计 4,054,580,651.29 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 111,715,971.75 2.78
B
采矿业 45,184,093.74 1.12
C
制造业 1,903,082,291.41 47.31
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 62,946,543.85 1.56
F
批发和零售业 174,003,837.77 4.33
G
交通运输、仓储和邮政业 12,468,333.71 0.31
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
284,462,226.83 7.07
J
金融业 198,142,490.92 4.93
K
房地产业 145,985,335.83 3.63
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 159,829,906.95 3.97
S
综合 - -
合计 3,097,821,032.76 77.01
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 5,867,390 194,327,956.80 4.83
2 600000 浦发银行 17,962,946 162,564,661.30 4.04 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
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3 300133 华策影视 5,002,501 159,829,906.95 3.97
4 002049 同方国芯 6,686,632 158,807,510.00 3.95
5 002104 恒宝股份 7,758,995 152,076,302.00 3.78
6 002410 广联达 5,629,709 148,849,505.96 3.70
7 600535 天士力 2,963,239 114,884,776.03 2.86
8 000963 华东医药 2,036,666 109,979,964.00 2.73
9 600566 洪城股份 3,511,726 81,120,870.60 2.02
10 002065 东华软件 3,727,932 75,005,991.84 1.86
11 000625 长安汽车 5,149,992 63,396,401.52 1.58
12 600562 国睿科技 1,136,825 60,876,978.75 1.51
13 600048 保利地产 12,179,769 60,411,654.24 1.50
14 002349 精华制药 3,233,583 59,691,942.18 1.48
15 002714 牧原股份 1,299,801 57,256,234.05 1.42
16 600401 海润光伏 7,009,711 55,937,493.78 1.39
17 000671 阳 光 城 6,013,203 52,856,054.37 1.31
18 000028 国药一致 1,283,451 51,273,867.45 1.27
19 600332 白云山 1,999,883 49,777,087.87 1.24
20 002376 新北洋 4,369,927 48,069,197.00 1.20
21 002236 大华股份 1,772,912 47,779,978.40 1.19
22 300274 阳光电源 2,813,834 46,456,399.34 1.15
23 002583 海能达 1,669,956 45,523,000.56 1.13
24 000876 新 希 望 3,699,869 41,771,521.01 1.04
25 002456 欧菲光 1,701,400 36,461,002.00 0.91
26 600872 中炬高新 3,399,879 36,276,708.93 0.90
27 002063 远光软件 1,749,846 35,784,350.70 0.89
28 601601 中国太保 1,999,878 35,577,829.62 0.88
29 002051 中工国际 2,181,500 35,340,300.00 0.88
30 002664 信质电机 670,000 34,404,500.00 0.86
31 002038 双鹭药业 759,000 33,828,630.00 0.84
32 600801 华新水泥 5,061,058 33,757,256.86 0.84
33 600139 西部资源 2,401,804 33,144,895.20 0.82
34 600340 华夏幸福 1,299,866 32,717,627.22 0.81
35 600597 光明乳业 1,999,819 32,077,096.76 0.80
36 600885 宏发股份 1,388,363 30,502,335.11 0.76
37 600855 航天长峰 1,699,916 29,102,561.92 0.72
38 002484 江海股份 1,499,894 27,838,032.64 0.69
39 300055 万邦达 918,677 27,606,243.85 0.69
40 000998 隆平高科 999,836 27,475,493.28 0.68
41 600081 东风科技 1,953,947 27,140,323.83 0.67 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 34 页 共 44 页
42 002234 *ST 民和 3,499,902 26,984,244.42 0.67
43 002008 大族激光 1,488,022 25,802,301.48 0.64
44 300032 金龙机电 1,364,298 24,966,653.40 0.62
45 600079 人福医药 829,882 24,771,977.70 0.62
46 600217 秦岭水泥 3,999,986 24,679,913.62 0.61
47 601633 长城汽车 939,581 23,771,399.30 0.59
48 600525 长园集团 2,099,978 23,183,757.12 0.58
49 002302 西部建设 1,999,967 22,119,635.02 0.55
50 300130 新国都 599,839 21,840,137.99 0.54
51 600249 两面针 3,999,904 21,239,490.24 0.53
52 000550 江铃汽车 709,833 20,570,960.34 0.51
53 002597 金禾实业 1,499,923 19,843,981.29 0.49
54 002124 天邦股份 2,151,371 18,953,578.51 0.47
55 002445 中南重工 1,199,916 18,778,685.40 0.47
56 600050 中国联通 5,000,000 16,150,000.00 0.40
57 002185 华天科技 1,399,926 15,651,172.68 0.39
58 002020 京新药业 958,522 14,569,488.30 0.36
59 600990 四创电子 500,000 13,545,000.00 0.34
60 600729 重庆百货 652,508 12,750,006.32 0.32
61 000916 华北高速 3,018,967 12,468,333.71 0.31
62 600397 安源煤业 3,551,386 12,039,198.54 0.30
63 600184 光电股份 526,785 11,115,163.50 0.28
64 002025 航天电器 500,000 7,845,000.00 0.20
65 603000 人民网 199,900 7,834,081.00 0.19
66 002603 以岭药业 199,942 5,882,293.64 0.15
67 600613 神奇制药 100,000 1,608,000.00 0.04
68 300386 飞天诚信 14,521 838,297.33 0.02
69 603369 今世缘 27,043 457,837.99 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300133 华策影视 277,730,846.29 4.13
2 600887 伊利股份 276,877,251.14 4.12
3 002410 广联达 189,633,716.16 2.82
4 601006 大秦铁路 186,302,781.89 2.77 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 35 页 共 44 页
5 600000 浦发银行 178,649,752.50 2.66
6 601318 中国平安 175,801,820.97 2.62
7 000538 云南白药 171,451,038.55 2.55
8 002241 歌尔声学 162,113,075.88 2.41
9 002065 东华软件 158,460,313.15 2.36
10 600401 海润光伏 154,577,833.13 2.30
11 601601 中国太保 147,053,592.41 2.19
12 002104 恒宝股份 144,314,343.81 2.15
13 002008 大族激光 139,175,283.51 2.07
14 000581 威孚高科 138,177,422.21 2.06
15 000671 阳 光 城 137,958,012.09 2.05
16 002038 双鹭药业 135,645,948.84 2.02
17 601633 长城汽车 130,923,260.09 1.95
18 000333 美的集团 130,885,269.61 1.95
19 002236 大华股份 126,475,363.03 1.88
20 600118 中国卫星 110,704,738.61 1.65
7.4.2 累计卖出金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000538 云南白药 315,904,889.14 4.70
2 601318 中国平安 273,961,835.91 4.08
3 000333 美的集团 271,807,577.86 4.05
4 600887 伊利股份 255,568,794.19 3.80
5 601166 兴业银行 247,516,451.45 3.68
6 300274 阳光电源 217,379,320.36 3.24
7 601808 中海油服 191,011,108.20 2.84
8 002456 欧菲光 184,990,718.54 2.75
9 601006 大秦铁路 183,498,164.33 2.73
10 601633 长城汽车 179,704,588.70 2.67
11 300144 宋城演艺 159,168,451.53 2.37
12 002241 歌尔声学 157,543,929.60 2.34
13 601601 中国太保 152,655,672.56 2.27
14 300133 华策影视 152,110,236.73 2.26
15 002152 广电运通 151,281,242.68 2.25
16 000581 威孚高科 147,120,769.69 2.19 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 36 页 共 44 页
17 000063 中兴通讯 142,089,956.79 2.11
18 600535 天士力 141,117,971.42 2.10
19 300070 碧水源 132,846,377.09 1.98
20 601766 中国南车 132,838,298.40 1.98
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,788,963,555.51
卖出股票收入（成交）总额 9,687,604,861.24
注：7.4.1项“买入金额”、7.4.2项“卖出金额”及 7.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 230,183,000.00 5.72
其中：政策性金融债 230,183,000.00 5.72
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 230,183,000.00 5.72
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 140410 14 农发 10 500,000 50,150,000.00 1.25
2 110416 11 农发 16 500,000 50,045,000.00 1.24
3 110247 11 国开 47 500,000 50,005,000.00 1.24
4 110418 11 农发 18 400,000 39,904,000.00 0.99
5 140317 14 进出 17 200,000 20,036,000.00 0.50
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 37 页 共 44 页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,139,578.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,161,324.74
5 应收申购款 252,437.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 8,553,340.14
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 38 页 共 44 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
100,718 10,215.22 116,577,375.81 11.33% 912,278,793.43 88.67%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
232,852.01 0.02%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本期末，基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金经理未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2004 年 4 月 1 日 ）基金份额总额
9,033,444,910.92
本报告期期初基金份额总额 1,545,243,292.78
本报告期基金总申购份额 91,963,372.37
减:本报告期基金总赎回份额 608,350,495.91
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,028,856,169.24
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额、红利再投份额；基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 39 页 共 44 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
报告期内，基金管理人无重大人事变动。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
2014 年 2 月 14 日中国银行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日起，陈四清先生担任本
行行长。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券股份
有限公司
3 4,419,265,196.47 25.31% 3,093,507.84 25.31% -
国金证券股份
有限公司
2 2,015,175,370.82 11.54% 1,410,622.78 11.54% -
广发证券股份
有限公司
5 1,863,654,363.50 10.67% 1,304,562.73 10.67% -
长江证券股份
有限公司
1 1,580,586,958.02 9.05% 1,106,419.71 9.05% -
海通证券股份
2 1,193,070,260.32 6.83% 835,156.73 6.83% - 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 40 页 共 44 页
有限公司
宏源证券股份
有限公司
1 1,098,566,365.24 6.29% 768,996.46 6.29% -
长城证券有限
责任公司
3 909,681,894.69 5.21% 636,777.34 5.21% -
申银万国证券
股份有限公司
2 870,951,879.63 4.99% 609,669.28 4.99% -
新时代证券有
限责任公司
1 847,305,203.20 4.85% 593,113.63 4.85% -
民生证券股份
有限公司
2 793,350,988.96 4.54% 555,346.67 4.54% -
国泰君安证券
股份有限公司
4 645,717,372.22 3.70% 452,005.89 3.70% -
东兴证券股份
有限公司
1 388,877,084.06 2.23% 272,213.95 2.23% -
东北证券股份
有限公司
2 319,524,451.10 1.83% 223,668.75 1.83% -
兴业证券股份
有限公司
3 294,631,410.65 1.69% 206,242.58 1.69% -
东方证券股份
有限公司
2 80,792,183.46 0.46% 56,554.92 0.46% -
招商证券股份
有限公司
2 80,659,680.00 0.46% 56,462.48 0.46% -
中银国际证券
有限责任公司
2 59,598,833.49 0.34% 41,719.19 0.34% -
安信证券股份
有限公司
3 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
渤海证券股份
有限公司
1 - - - - -
东吴证券有限
责任公司
1 - - - - -
方正证券股份
有限公司
1 - - - - -
光大证券股份
有限公司
1 - - - - -
广州证券有限
责任公司
2 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
华宝证券有限
1 - - - - - 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 41 页 共 44 页
责任公司
华创证券有限
责任公司
2 - - - - -
华福证券有限
责任公司
1 - - - - -
华融证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
3 - - - - -
华西证券有限
责任公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
4 - - - - -
齐鲁证券有限
公司
1 - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
1 - - - - -
天源证券经纪
有限公司
1 - - - - -
湘财证券有限
责任公司
1 - - - - -
信达证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
浙商证券有限
责任公司
1 - - - - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
2 - - - - -
中航证券有限
公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
中信证券（浙
江）有限责任公
司
1 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 42 页 共 44 页
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。
注3：报告期内，本基金退租以下交易单元：大通证券股份有限公司退租上海交易单元 1 个。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
嘉实服务增值行业证券投资基金
2013年年度收益分配公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 1月 15日
2
嘉实基金管理有限公司关于降低
旗下部分开放式基金网上直销申
购、赎回及最低账面份额的单笔
最低要求的公告"
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 2月 26日
3
嘉实基金管理有限公司关于北京
高华证券有限责任公司终止代理
销售旗下部分开放式基金的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 4月 15日
4
关于调整嘉实旗下部分开放式基
金的日常转换费率的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 4月 16日
5
关于增加苏州银行为嘉实旗下基
金代销机构并开展定投业务的公
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
2014年 4月 17日 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 43 页 共 44 页
告 理人网站
6
关于增加和讯信息科技为嘉实旗
下基金代销机构并开展定投业务
的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 4月 28日
7
关于增加温州龙湾农商银行为嘉
实旗下基金代销机构并开展定投
业务及参与温州龙湾农商银行费
率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 5月 12日
8
关于增加吉林银行为嘉实旗下基
金代销机构并开展定投业务的公
告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 5月 22日
9
关于增加瑞丰银行为嘉实旗下基
金代销机构并开展定投业务及参
与瑞丰银行费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 6月 16日
10
嘉实基金管理有限公司关于旗下
基金投资京新药业非公开发行股
票的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 6月 26日
11
关于增加邮储银行为嘉实旗下基
金代销机构并开展定投业务及参
与邮储银行费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2014年 6月 30日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准嘉实服务增值行业证券投资基金设立的文件；
（2） 《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》 ；
（3） 《嘉实服务增值行业证券投资基金托管协议》 ；
（4） 《嘉实服务增值行业证券投资基金招募说明书》 ；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照； 嘉实服务增值行业混合 2014 年半年度报告
第 44 页 共 44 页
（6）报告期内嘉实服务增值行业证券投资基金公告的各项原稿。
11.2 存放地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
11.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2014 年 8月 25日
