华夏保证金理财货币市场基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十五日
华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年 8
月 21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自 半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 半
年度报告正文。 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华夏保 证金 货币
基金主 代码 519800
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013年2月4 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 69,428,217,851 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏保 证金 货币A 华夏保 证金 货币B
下属分 级基 金的 交易 代码 519800 519801
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 43,139,567,445 份 26,288,650,406 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 保 持低 风险 和 高流 动性的 前 提下 ，追 求 超过 业绩
比较基 准的 稳定 回报 。
投资策 略
本基金 主要 通过 采取 资产 配置策 略 、 久 期管 理策 略、
个 券 选择 策略 、 利用 短期市 场 机会 的灵 活 策略 、现
金流管 理策 略等 投资 策略 以实现 投资 目标 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 七 天通 知存 款税 后利 率 。
风险收 益特 征
本 基 金为 货币 市 场基 金，基 金 的风 险和 预 期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金、债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 崔雁巍 赵会军
联系电 话 400-818-6666 010-66105799
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400-818-6666 95588
传真 010-63136700 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日 ）
华夏保 证金 货币A 华夏保 证金 货币B
本期已 实现 收益 16,322,931.98 16,877,592.92
本期利 润 16,322,931.98 16,877,592.92
本期净 值收 益率 2.1068% 2.4069%
3.1.2 期末 数据 和指 标
报告期 末 （2014 年 6 月 30 日）
华夏保 证金 货币A 华夏保 证金 货币B
期末基 金资 产净 值 431,395,674.45 262,886,504.06
期末基 金份 额净 值 0.0100 0.0100
注：① 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额 ， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益 ， 由 于本 基
金采用 摊余 成本 法核 算 ， 因此 ， 公 允价 值变 动收 益 为零 ， 本 期已 实现 收益 和 本期利 润的 金额
相等。
③本基 金按 日结 转份 额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较
华夏保证金货币 A ：
阶段
份额净
值收益
率①
份额净 值
收益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.2972% 0.0014% 0.1110% 0.0000% 0.1862% 0.0014%
过去三 个月 0.8940% 0.0010% 0.3366% 0.0000% 0.5574% 0.0010%
过去六 个月 2.1068% 0.0028% 0.6695% 0.0000% 1.4373% 0.0028%
过去一 年 4.2979% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 2.9479% 0.0023%
自基金合同
生效起 至今
5.6784% 0.0027% 1.8937% 0.0000% 3.7847% 0.0027%
华夏保证金货币 B ：
阶段
份额净
值收益
率①
份额净 值
收益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.3471% 0.0015% 0.1110% 0.0000% 0.2361% 0.0015% 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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过去三 个月 1.0438% 0.0011% 0.3366% 0.0000% 0.7072% 0.0011%
过去六 个月 2.4069% 0.0029% 0.6695% 0.0000% 1.7374% 0.0029%
过去一 年 4.9173% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 3.5673% 0.0024%
自基金合同
生效起 至今
6.5645% 0.0027% 1.8937% 0.0000% 4.6708% 0.0027%
3.2.2 自基 金合 同生效 以来基 金份 额累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基
准收益率变动的比较
华夏保 证金 理财 货币 市场 基金
份额累 计净 值收 益 率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2013 年 2 月 4 日 至 2014 年 6 月 30 日 ）
华夏保 证金 货 币 A
华夏保 证金 货 币 B 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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注： 根据 华夏 保证 金理 财 货币市 场基 金的 基金 合同 规定 ， 本 基金 自基 金合 同 生效之 日起
6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 本基 金合 同第 十二条 （二 ）投 资范 围、 （ 五）投 资限 制
的有关 约定 。
§ 4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在 北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港及深圳设有子公司。 公司是首
批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
2014 年上 半年 ，在 《 中国证 券报 》主 办的 “ 第十一 届中 国基 金业 金 牛奖 ”
评选中， 华夏基金荣获年度 “金牛基金管理公司奖 ”， 所管理的基金荣获 6 个单
项奖 ； 在 《上海证券报》 主办的 “第十一届中国金基金奖 ”评选中， 华夏基金荣
获 “金基金·TOP 公司大奖 ”，所管理的基金荣获 5 个单项奖， 为获奖最多的
基金公司 ； 在 《证券时报》 主办的 “2013 年度中国基金业明星基金奖 ”评选中，华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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华夏基 金荣 获 “ 五年持 续回报 明星 基金 公司奖 ”和“2013 年度 十大 明星基 金公
司奖 ”，所管理的基金荣获 3 个单项奖。
在客户服务方面， 上半年， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户
资金管理便利性： （1） 华夏财富宝货币在微信理财通开通了申购和赎回等业务，
方便投 资者进 行现 金管 理；（2）华 夏现 金增 利货币 在本公 司电 子交 易平台 部分
支付渠道实现了基金份额变化实时可见， 且可见即可用， 提高投资者的交易效率；
（3） 在华夏 基金 微信 公众服 务平台 增加 扫码 绑定功 能，投 资者 扫码 即可开 通基
金的微信交易和微信查询，提高投资者使用的便利性。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩会永
本 基 金 的
基金经
理 、 固 定
收 益 部 总
经理
2013-02-04 - 14 年
经 济 学硕 士 。曾 任职
于 招 商 银 行 北 京 分
行。 2000 年 5 月加 入
华 夏 基金 管 理有 限公
司 ， 曾任 研 究发 展部
副 总 经理 、 基金 经理
助 理 、固 定 收益 副总
监 ， 华夏 现 金增 利证
券 投 资基 金 基金 经理
（2005 年 4 月 12 日
至 2006 年 1 月 24 日
期间，2007 年 1 月 6
日至 2008 年 2 月 4
日 期 间） 、 华夏 债券
投 资 基 金 基 金 经 理
（2004 年 2 月 27 日
至 2012 年 4 月 5 日期
间）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根据 本基 金管 理人 于 2014 年 8 月 21 日 发布 的 《 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 增聘基 金
经理的 公告 》 ， 聘 任 罗远 航 先生 为 本基 金基 金经 理 。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金合同
和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资产， 在严格控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年，国际方面， 发达经济体延续温和复苏态势，美联储继续退
出量化宽松政策， 加息预期逐渐升温， 对国际资本流动产生了一定影响。 国内方
面， 经济增长有所企稳， 通胀压力较温和。 央行总体上执行了偏宽松的货币政策，
采取定向降准和再贷款等多种方式投放流动性， 除春节和季末等时点外， 货币市
场流动性充裕， 银行间回购利率、 同业存款利率及短期债券收益率整体下行。 IPO
重启后对交易所资金面有所冲击，在新股发行时点上交易所回购利率大幅上行，
但对银行间利率影响幅度较小。
报告期内， 本基金重点投资于利率较高 的短期同业存款和逆回购， 并持有部
分信用等级较高的短期融资券。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 6 月 30 日，华夏保证金货币 A 本报告期份额净值收益率为
2.1068% ，华夏保证金货币 B 本报告期份额净 值收益率为 2.4069% ，同期业绩比
较基准收益率为 0.6695% 。本基金的业绩比较基准为七天通知存款税后利率。 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 美联储退出量化宽松 政策及美国的 加息预期将一定程度影响 资
金流入中国。 国内经济增长暂时企稳但仍有压力， 通胀压力明显反弹的可能性 不
大， 货币政策大幅收紧的可能 性较低。 经过上半年的资金消耗， 加之下半年公开
市场到期 资金减少，以及外汇占款增长存在不确定性，央行可能通过定向降准、
再贷款 、 抵押补充贷款 （PSL ）或 其他创新方 式投 放基础货币进行对冲， 资金面
的宽裕程度对央行主动投放的依赖性增强。
下半年， 本基金将主要投资于安全度高和流动性较好的短期银行存款和逆回
购， 适当增加对短期债券的投资， 在控制好流动性风险的前提下力争提高组合的
收益。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范 运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确 保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括督察长、 投资风险负
责人、 证券研究工作负责人、 法律监察负责人及基金会计负责人等。 其中， 近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、
会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同及招募说明书 （更新） 等有关规定， 本基金每日将基金净收
益分配给基金份额持 有人， 当日收益参与下一日的收益分配， 并按日支付且结转华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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为相应的基金份额。
§ 5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华夏保证金理财货币市场基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投 资基金法》 、 《货币市 场基金管理暂行规定》 、 《货币市
场基金信息披露特别规定》 及其他有关法律法规和基金合同的有关规定， 不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的
义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本报告期内， 华 夏保证金理财货币市场基金的管理人 ——华夏基金管理有限
公司在华夏保证金理财货币市场基金的投资运作、 每万份基金净收益和 7 日年化
收益率、 基金利润分配、 基金费用开支等问题上， 严格遵循 《证券投 资基金法》 、
《货币市场基金管理暂行规定》 、 《货币市场基金信息披露特别规定》 等有关法
律法规。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华夏基金管理有限公司编制和披露的华夏保证金理财货币
市场基金 2014 年半 年度报告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上 内容真实、准确和完整。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 华夏保证金理财货币市场基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
446,136,109.30 423,625,436.87
结算备 付金
20,125,729.07 34,665,521.69
存出保 证金
3,608,258.07 5,836,482.03
交易性 金融 资产
209,940,610.52 199,875,450.78 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
209,940,610.52 199,875,450.78
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
72,900,309.35 28,500,134.25
应收证 券清 算款
40,012,137.16 -
应收利 息
4,815,361.91 6,638,394.72
应收股 利
- -
应收申 购款
68,839,090.90 25,755,340.11
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
866,377,606.28 724,896,760.45
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
32,993,830.51 81,674,437.48
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
138,417,399.09 25,755,912.71
应付管 理人 报酬
188,195.65 241,427.52
应付托 管费
75,278.27 96,570.98
应付销 售服 务费
136,599.30 138,586.71
应付交 易费 用
21,536.27 13,463.90
应交税 费
- -
应付利 息
3,637.25 11,891.64
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
258,951.43 316,501.55
负债合 计
172,095,427.77 108,248,792.49
所有者权益：
实收基 金
694,282,178.51 616,647,967.96
未分配 利润
- -
所有者 权益 合计
694,282,178.51 616,647,967.96
负债和 所有 者权 益总 计
866,377,606.28 724,896,760.45 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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注：① 报 告 截 止 日 2014 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.0100 元 ， 基 金 份 额 总 额
69,428,217,851.00 份 （其 中 A 类 43,139,567,445.00 份，B 类 26,288,650,406.00 份） 。
②本基 金合 同于 2013 年 2 月 4 日生效 ，上 年度 可比 期间自 2013 年 2 月 4 日至 2013 年
6 月 30 日。
6.2 利润表
会计主体： 华夏保证金理财货币市场基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日 至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 2 月 4 日 （基
金合同生效日） 至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
37,972,402.34 36,463,185.78
1.利息 收入
37,472,470.76 35,689,741.10
其中： 存款 利息 收入
27,951,987.37 26,640,087.03
债券利 息收 入
5,226,324.90 7,920,810.42
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,294,158.49 1,128,843.65
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
499,931.58 769,929.87
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
499,931.58 769,929.87
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以“-” 号填
列）
- -
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列）
- 3,514.81
减：二、费用
4,771,877.44 6,785,734.41
1.管理 人报 酬
1,493,877.42 1,696,013.37
2.托管 费
597,550.95 678,405.33
3.销售 服务 费
1,028,657.04 862,804.58
4.交易 费用
- - 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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5.利息 支出
139,421.15 2,304,196.03
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
139,421.15 2,304,196.03
6.其他 费用
1,512,370.88 1,244,315.10
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
33,200,524.90 29,677,451.37
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
33,200,524.90 29,677,451.37
注：本 基金 合同 于 2013 年 2 月 4 日生 效， 上年 度 可比期 间自 2013 年 2 月 4 日至 2013
年 6 月 30 日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 华夏保证金理财货币市场基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
616,647,967.96 - 616,647,967.96
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 33,200,524.90 33,200,524.90
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
77,634,210.55 - 77,634,210.55
其中：1.基 金申 购款 18,246,167,101.40 - 18,246,167,101.40
2.基金 赎回 款 -18,168,532,890.85 - -18,168,532,890.85
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -33,200,524.90 -33,200,524.90
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
694,282,178.51 - 694,282,178.51
项目
上年度可比期间
2013 年 2 月 4 日（基金合 同生效日） 至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,071,511,594.00 - 2,071,511,594.00
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
- 29,677,451.37 29,677,451.37 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
13
润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-1,075,655,654.73 - -1,075,655,654.73
其中：1.基 金申 购款 29,229,436,888.26 - 29,229,436,888.26
2.基金 赎回 款 -30,305,092,542.99 - -30,305,092,542.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -29,677,451.37 -29,677,451.37
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
995,855,939.27 - 995,855,939.27
注：本 基金 合同 于 2013 年 2 月 4 日生 效， 上年 度 可比期 间自 2013 年 2 月 4 日至 2013
年 6 月 30 日。
报表附注为财务 报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
崔雁巍
崔雁巍
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金管理人、基金注册登 记机构、基金销
售机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 （“ 中国 工商 银行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中信证 券股 份有 限公 司（“ 中信证 券” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
14
中信证 券 （浙 江） 有限 责任 公司 （“ 中 信证 券 （ 浙
江）” ）
基金管理人股东控股的公 司、基金销售机
构
中信证 券 （山 东） 有限 责任 公司 （“ 中 信证 券 （ 山
东）” ）
基金管理人股东控股的公 司、基金销售机
构
注： ①根 据华 夏基 金管 理 有限公 司于 2014 年 2 月 12 日 发布 的公 告 ， 华 夏基 金管理 有
限公司 股权 结构 变更 为中 信证券 （出 资比 例 62.2% ） 、山东 省农 村经 济开 发投 资公司 （比 例
10%）、 POWER CORPORATION OF CANADA （出 资 比例 10% ） 、 青 岛海 鹏科 技 投资有 限公
司（出 资比 例 10% ） 、 南方 工业资 产管 理有 限责 任公 司（出 资比 例 7.8%）。
②中信 证券 股份 有限 公司 于 2014 年 4 月 15 日 发布 公 告， 经 中国 证监 会青 岛监 管 局核准 ，
其全资 子公 司中 信万 通证 券有限 责任 公司 更名 为 “ 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 ”。
③下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.4.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 2 月 4 日 （ 基金 合 同生
效日） 至 2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理 费 1,493,877.42 1,696,013.37
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 0.20% 的年 费率计 提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
15
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为 ： 日 基金 管理 人报 酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×0.20%/ 当年
天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 2 月 4 日 （基 金合 同生效
日） 至 2013 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
597,550.95 678,405.33
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.08% 年费 率计 提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 × 0.08%/ 当 年天数 。
6.4.4.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销 售服 务费
的各关 联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华夏保 证金 货 币 A 华夏保 证金 货 币 B 合计
中信证 券 66,146.39 8,741.89 74,888.28
中信证 券（ 浙江 ） 26,322.68 1,014.17 27,336.85
中信证 券（ 山东 ） 26,500.92 470.73 26,971.65
合计 118,969.99 10,226.79 129,196.78
获得销 售服 务费
的各关 联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年 2 月 4 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华夏保 证金 货 币 A 华夏保 证金 货 币 B 合计
中信证 券 10,246.01 1,726.73 11,972.74
合计 10,246.01 1,726.73 11,972.74
注： ① 支 付基 金销 售机 构 的基金 销售 服务 费分 别 按 A 类、B 类 基金 份额 前一 日基金 资
产净值 0.25% 、0.01% 的 年 费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付给 基金 管理人 ，再 由
基金管 理人 计算 并支 付给 各基金 销售 机构 。
② 基 金 销 售 服 务 费 计 算 公 式 为 ：A 类 日 基 金 销 售 服 务 费 ＝ 前 一 日 A 类 基 金 资 产 净 值
×0.25%/ 当年 天数；B 类 日基金 销售 服务费 ＝前 一 日 B 类基 金资 产净值 ×0.01%/ 当年 天
数。 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
16
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位：人民币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的各 关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
中国工 商银 行 - 60,046,959.04 - - - -
上年度 可比 期间
2013 年 2 月 4 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2013 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的各 关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
中国工 商银 行 - 101,122,562.46 - - - -
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 2 月 4 日 （基 金合 同生效 日）
至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行
活期存 款
1,136,109.30 9,319.29 286,104.86 263,937.20
中 国 工 商 银 行
定期存 款
100,000,000.00 5,671,750.59 150,000,000.00 17,580,319.44
注： 本基 金的 活期 银行 存 款和部 分定 期银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管 ， 按 银
行同业 利率 或约 定利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
17
金额单位：人民币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量 （ 单位 ：
股/ 张）
总金额
中信证 券 071428002
14 方 正证 券
CP002
新债发 行 300,000 29,992,500.00
中信证 券 071404004 14 广发 CP004 新债发 行 500,000 49,987,500.00
中信证 券 071402005
14 国 泰君 安
CP005
新债发 行 300,000 29,992,500.00
中信证 券 071404007 14 广发 CP007 新债发 行 300,000 29,992,500.00
上年度 可比 期间
2013 年 2 月 4 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2013 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量 （ 单位：
股/ 张）
总金额
中信证 券 - - - - -
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
根据本基金基金合同的规定， 本基金管理人接 受基金销售机构的委托代其向
基金投资者收取增值服务费，对于本基金 A 级基金份额，每日应收取的增值服
务费以 0.35% 的年费率， 按其持有的前一日基金资产净值进 行计算。 本基金本报
告期应支付给关联方中信证券的增值服务费为 38,585.39 元，中信证券（浙江）
15,354.90 元，中信证券（山东）15,458.87 元。
6.4.5 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额是 32,993,830.51 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代 码 债券名 称 回购 期末估 值 数量（ 张） 期末估 值总 额 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
18
到期日 单价
130236 13 国开 36 2014-07-02 100.02 351,000 35,107,271.34
合计 - - - 351,000 35,107,271.34
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以 相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层级： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2 各层级金融工具公允价值
截至 2014 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
级的余额为 0 元， 第二层级的余额为 209,940,610.52 元， 第三层级的余额为 0 元。
（截至 2013 年 12 月 31 日止：第一层级的余额为 0 元，第二层级的余额为
199,875,450.78 元，第三层级 的余额为 0 元。）
6.4.6.3 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层级未发生重大变动。
6.4.6.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
19
§ 7 投 资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 209,940,610.52 24.23
其中： 债券 209,940,610.52 24.23
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 72,900,309.35 8.41
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 466,261,838.37 53.82
4 其他各 项资 产 117,274,848.04 13.54
5 合计 866,377,606.28 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.76
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 （％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 32,993,830.51 4.75
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
报告期债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的
20% 。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 50
报告期 内投 资组 合 平 均剩 余期限 最高 值 53
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 13 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
20
报告期内投资组合平均剩余期限情况的说明
本基金合同约定： “ 本 基金投资组合的平均剩余期限不超过 120 天。 ” 本报告
期内，本基金未发生超标情况。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例
（％）
1 30 天 以内 62.34 4.75
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含)—60 天 30.24 -
其中： 剩余 存续 期超过 397 天的 浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含)—90 天 7.20 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
4 90 天( 含)—180 天 7.19 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
5 180 天( 含)—397 天 （含 ） 7.21 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
6 合计 114.18 4.75
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,916,300.14 14.39
其中： 政策 性金 融债 99,916,300.14 14.39
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 110,024,310.38 15.85
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 209,940,610.52 30.24
9
剩余存 续期 超过 397 天 的 浮动利
率债券
- - 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
21
7.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130236 13 国开 36 500,000 50,010,358.03 7.20
2 130243 13 国开 43 500,000 49,905,942.11 7.19
3 071405001 14 证金 CP001 300,000 29,990,941.92 4.32
4 071402005
14 国 泰君 安
CP005
300,000 29,985,438.39 4.32
5 011437006
14 中 建材
SCP006
200,000 20,034,951.91 2.89
6 041458049
14 中 铝业
CP003
200,000 20,000,147.99 2.88
7 011494001
14 凤 传媒
SCP001
100,000 10,012,830.17 1.44
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
7.6 “ 影子定价” 与“ 摊余 成本法” 确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含) －0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.07%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.01%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.04%
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 基金计价方法说明
鉴于货币市场基金的特性， 本基金采用摊余成本法计算基金资产净值， 即本
基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息， 并按实际利率法
在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价，以摊余的成本计算基金资产净值。
为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市 价计
算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的
结果， 基金管理人采用 “影子定价 ”， 即于每一计价日采用市场利率和交易价格华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
22
对基金持有的计价对象进行重新评估， 当基金资产净值与其他可参考公允价值指
标产生重大偏离的， 应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整， 调整差
额确认为 “公允价值变动损益 ”， 并按其他公允价值指标进行后续计量。 如基金
份额净值恢复至 0.01 元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据
表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的，基金管理人可根据具体情
况，在与基金托管人 商议后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。
7.8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券， 未发生该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%
的情况。
7.8.3 报告 期内 ，本基 金投资 决策 程序符 合相 关法律 法规 的要求 ，未 发现本 基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,608,258.07
2 应收证 券清 算款 40,012,137.16
3 应收利 息 4,815,361.91
4 应收申 购款 68,839,090.90
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 117,274,848.04
7.8.5 其他需说明的重要事项
7.8.5.1 本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。
7.8.5.2 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别 持有人 户均 持 有的 持有人 结构 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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户数
（户）
基金份 额
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华夏保 证
金货 币 A
15,638 2,758,637.13 1,482,040,929.00
3.44% 41,657,526,516.00
96.56%
华夏保 证
金货 币 B
29 906,505,186.41 18,745,957,787.00
71.31% 7,542,692,619.00
28.69%
合计
15,667 4,431,494.09 20,227,998,716.00
29.14% 49,200,219,135.00 70.86%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份 ） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有
从业人 员持 有本
基金
华夏保 证金 货 币 A - -
华夏保 证金 货 币 B - -
合计 - -
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总额区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间 （ 万份 ）
本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基
金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人
持有本 开放 式基 金
华夏保 证金 货 币 A 0
华夏保 证金 货 币 B 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
华夏保 证金 货 币 A 0
华夏保 证金 货 币 B 0
合计 0
§ 9 开 放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏保 证金 货币A 华夏保 证金 货币B
基金合 同生 效日 （2013 年2 月4日）
基金份 额总 额
992,980,650 1,078,530,944
本报告 期期 初基 金份 额总 额 36,922,595,284 24,742,201,512
本报告 期基 金总 申购 份额 1,128,898,515,937 695,718,194,203
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,122,681,543,776 694,171,745,309
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 43,139,567,445 26,288,650,406
注：上 述 “ 本报 告期 基金 总申购 份额 ”、 “本 报告 期基金 总赎 回份 额 ” 包含 A 级 基金
份额、B 级基 金份 额间 升 降级的 基金 份额 。
§ 10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事 变动。
本报告期内， 因中国工商银行股份有限公司工作需要， 周月秋同志不再担任
中国工商银行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投
资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志代为行使
资产托管部总经理部分业务授权职责。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事 务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中国银 河证 券 2 - - - - -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。 华夏保证金理财货币市场基金 2014 年半年度报告 摘要
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②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元 的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了国 金证 券 、 国 泰 君安证 券 、 中 银国 际证 券 和信达 证券
的交易 单元 作为 本基 金交 易单元 ，本 报告 期无 股票 交易及 应付 佣金 。
④本报 告期 内， 本基 金租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额 的 比例
中国银 河证 券 - - 40,000,000.00 100.00%
10.8 偏离度绝对值超过 0.5％的情况
本基金本报告期偏离度绝对值未超过 0.5% 。
华夏基金管理有限公司
二〇一四年八月二十五日
