华夏平稳增长混合型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十五日
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规 定，于 2014 年 8
月 21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文。
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华夏稳 增混 合
基金主 代码 519029
交易代 码 519029
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006年8月9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,542,630,380.62 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 运用 TIPP 投 资组合 保险 策略 进行 风险预 算管 理
的基础 上， 通过 实施 主动 资产配 置、 精选 证券 投资、
金 融 衍生 工具 投 资等 多种积 极 策略 ，追 求 基金 资产
的持续 、稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将基 于对 宏观 经济/ 政策 、 证 券市 场估 值/ 趋势
的 综 合分 析， 主 动判 断市场 时 机， 进行 积 极的 资产
配置 。 运 用 TIPP 策 略 （ 时 间不变 性投 资组 合保 险策
略 ） ，对 股票 资 产配 置的风 险 进行 监控 。 以价 值投
资 理 念为 基础 ， 通过 严谨、 深 入的 基本 面 分析 ，追
求 具 有健 康、 可 持续 增长潜 力 的股 票； 同 时结 合估
值 水 平分 析和 技 术面 分析， 追 求合 理买 入 价格 和最
佳 买 卖时 机， 从 而在 控制风 险 的基 础上 实 现较 高的
回 报 。债 券投 资 采取 多种积 极 管理 策略 ， 通过 严谨
的 研 究发 现价 值 被低 估的债 券 和市 场投 资 机会 ，为
组合增 加收 益 。 本 基金 将 在 严格 控制 风险 的前 提下 ，
主动进 行权 证投 资。
业绩比 较基 准
本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A600
指数， 债 券投 资的 业绩 比较 基准为 中债 综合 指数 （ 财
富） 。 基 准收 益率= 富 时中 国 A600 指数 收益 率× 50%
＋中债 综合 指数 （财 富） 收益率× 50% 。
风险收 益特 征
本 基 金是 混合 型 基金 ，风险 高 于债 券基 金 和货 币市
场基金 ，低 于股 票基 金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 崔雁巍 李芳菲
联系电 话 400-818-6666 010-66060069 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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电子邮 箱 service@ChinaAMC.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95599
传真 010-63136700 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期 间 数据 和指 标 报告期 （2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日 ）
本期已 实现 收益 233,562,330.26
本期利 润 -127,353,933.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0487
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.29%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末 （2014 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1560
期末基 金资 产净 值 3,746,536,073.30
期末基 金份 额净 值 1.473
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益 水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.15% 1.06% 0.78% 0.40% 1.37% 0.66%
过去三 个月 1.45% 1.10% 2.23% 0.44% -0.78% 0.66%
过去六 个月 -3.29% 1.36% -0.10% 0.52% -3.19% 0.84%
过去一 年 17.22% 1.38% 2.72% 0.58% 14.50% 0.80%
过去三 年 0.04% 1.18% -8.06% 0.65% 8.10% 0.53%
自 基 金 转 型 以
来至今
160.48% 1.49% 65.98% 0.94% 94.50% 0.55%
3.2.2 自基 金转 型以来 基金份 额累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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益率变动的比较
华夏平 稳增 长 混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2006 年 8 月 9 日 至 2014 年 6 月 30 日 ）
注： 自 2006 年 8 月 9 日 起 ，由《 兴业 证券 投资 基金 基金合 同》 修订 而成 的《 华夏平 稳
增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 。
§ 4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司 ， 在香港及深圳设有子公司。 公司是首
批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
2014 年上 半年 ，在 《 中国证 券报 》主 办的 “ 第十一 届中 国基 金业 金 牛奖 ”
评选中， 华夏基金荣获年度 “金牛基金管理公司奖 ”， 所管理的基金荣获 6 个单
项奖 ； 在 《上海证券报》 主办的 “第十一届中国金基金奖 ”评选中， 华夏基金荣华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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获 “金基金·TOP 公司大奖 ”，所管理的基金 荣获 5 个单项奖， 为获奖最多的
基金公司 ； 在 《证券时报》 主办的 “2013 年度中国基金业明星基金奖 ”评选中，
华夏基 金荣 获 “ 五年持 续回报 明星 基金 公司奖 ”和“2013 年度 十大 明星基 金公
司奖 ”，所管理的基金荣获 3 个单项奖。
在客户服务方面， 上半年， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户
资金管理便利性： （1） 华夏财富宝货币在微信理财通开通了申购和赎回等业务，
方便投 资者进 行现 金管 理；（2）华 夏现 金增 利货币 在本公 司电 子交 易平台 部分
支付渠道实现了基金份额变化实时可见， 且可见即可用， 提高投资者的交易效率；
（3） 在华夏 基金 微信 公众服 务平台 增加 扫码 绑定功 能，投 资者 扫码 即可开 通基
金的微信交易和微信查询，提高投资者使用的便利性。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王海雄
本 基 金 的
基金经
理 、 公 司
首 席 投 资
官
2011-10-14 - 21 年
经 济 学硕 士 。曾 任海
南 省 国际 信 托投 资公
司 证 券总 部 总经 理助
理 、 证券 营 业部 总经
理 ， 金元 证 券证 券营
业 部 总经 理 、投 资管
理 总 部总 经 理、 公司
副总裁 等。 2010 年 12
月 加 入华 夏 基金 管理
有 限 公司 ， 曾任 华夏
基 金 （香 港 ）有 限公
司副行 政总 裁等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意
见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金合同
和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资 产， 在严格控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 本基金出现 2 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况， 为 ETF 基金因 被动跟踪标
的指数和本基金发生的反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年 ， 国际方面， 美国经济持续复苏 ， 欧洲 经济企稳回升 ， 外部
环境较为平稳。 国内方面， 受 房地产产业链低迷的影响 ， 宏观经济内生增长存在
一定压力， 在刚性兑付逐步打破的背景下债务风险开始逐 渐暴露， 维持 经济稳定
并 逐步实现转型仍是 政府的主要工作任务。 政府 通过 “定向降准” 等一系列 政策
预调微调， 经济 在 2 季度略有回升迹象， 但仍存在 不确定性。 上半年流动性较为
充裕 ， 市场对沪港通等利好政策 存在预期，A 股市场整体窄幅震荡， 创业板则相
对较大幅度 震荡。
报告期内， 本基金坚持长期投资为主， 以价值加成长、 “自下而上” 精选个
股的投资模式， 重点投资处于转型期的、 有长期发展空间的成长个股， 积极关注
实体经济在转型期各个细分领域的成长机会， 主要投资于互联网相关领域、 医疗
服务和医疗器械、 营销、 软件等行业的个股， 增持了新能源汽车行业、 医药行业
个股及金融地产等部分低估值个股， 减持了游戏行业 个股和部分预期业绩不确定
的中小盘个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.473 元， 本报告期份额净值增
长率为-3.29% ，同期业 绩比较基准增长率为-0.10% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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展望下 半年 ，宏 观经济 将维持 较为 稳定 的格局 ，未来 利率 水平 是否 上 升可
能不再 是市场 关注 的核 心， 市 场将重 点关 注 房 地产产 业链能 否实 现“ 软着陆 ” 。
受宏观经济影响， A 股上市公司整体盈利上行趋势 出现的可能性较小， 市场 难以
出现趋势性 大幅上涨 行情，仍将只有行业投资和 个股投资的机会。
下半年 ，本 基金 将坚持 持有互 联网 、新 能源汽 车、医 药、 医疗设 备及 医疗
器械、 营销、 软件等领 域的核心成长股， 积极关注检测、 消防、 海工 等小的细分
行业可能出现的投资机会，关注实体经济领域出现积极变化所带来的投资机会，
同时关注大消费领域稳定增长行业中部分估值合理的成长型个股。
珍惜基 金份 额持 有人的 每一分 投资 和每 一份信 任，本 基金 将继续 奉行 华夏
基金管理有限公司 “为信任奉献回报” 的经营理念， 规范运作， 审慎 投资， 勤勉
尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括督察长、 投资风险负
责人、 证券研究工作负责人 、 法律监察负责人及基金会计负责人等。 其中， 近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、
会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 及本基金的基金合同等规定， 本基金本
报告期实施利润分配 1 次，符合相关法规及基金合同的规定。
§ 5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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在托管本基金的 过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守
《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本
基金基金管理人 —华夏 基金管理有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金的投资运作， 进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了
托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本托管人认为,华夏基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金 费用开支及利润分配等问题上， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金
法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本
基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为 。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 华夏平稳增长混合型证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
127,861,319.12 164,661,095.83
结算备 付金
4,319,818.70 6,326,128.76
存出保 证金
872,268.52 1,267,993.03
交易性 金融 资产
3,669,169,392.19 4,026,608,765.63
其中： 股票 投资
3,346,433,856.19 3,765,573,145.43
基金投 资
- -
债券投 资
322,735,536.00 261,035,620.20
资产支 持证 券投 资
- - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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贵金 属投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 105,800,500.30
应收证 券清 算款
6,842,386.17 -
应收利 息
3,614,001.85 3,432,087.84
应收股 利
- -
应收申 购款
76,293.81 526,188.99
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,812,755,480.36 4,308,622,760.38
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
15,000,000.00 -
应付证 券清 算款
12,325,297.85 111,638.48
应付赎 回款
4,366,786.11 5,998,589.54
应付管 理人 报酬
4,568,811.48 5,304,352.66
应付托 管费
761,468.60 884,058.77
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
27,797,724.18 25,462,006.66
应交税 费
538,826.10 538,826.10
应付利 息
17,811.20 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
842,681.54 936,893.99
负债合 计
66,219,407.06 39,236,366.20
所有者权益：
实收基 金
2,542,630,380.62 2,630,012,399.07
未分配 利润
1,203,905,692.68 1,639,373,995.11
所有者 权益 合计
3,746,536,073.30 4,269,386,394.18
负债和 所有 者权 益总 计
3,812,755,480.36 4,308,622,760.38
注： 报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 1.473 元， 基金 份额 总额 2,542,630,380.62
份 。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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6.2 利润表
会计主体： 华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日 至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-84,750,161.83 328,989,708.39
1.利息 收入
6,234,942.54 10,986,881.98
其中： 存款 利息 收入
873,450.13 1,662,254.26
债券利 息收 入
5,316,545.79 8,403,693.64
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
44,946.62 920,934.08
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
269,879,491.62 225,437,291.74
其中： 股票 投资 收益
248,412,480.71 205,882,922.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
19,685.39 -702,299.15
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生 工具 收益
- -
股利收 益
21,447,325.52 20,256,668.13
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以 “- ” 号填
列）
-360,916,263.70 92,536,475.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
51,667.71 29,059.53
减：二、费用
42,603,771.61 41,987,813.12
1.管理 人报 酬
29,656,940.77 29,331,310.55
2.托管 费
4,942,823.53 4,888,551.75
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
7,774,411.45 6,971,288.60
5.利息 支出
126,748.14 688,211.63
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
126,748.14 688,211.63
6.其他 费用
102,847.72 108,450.59
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
-127,353,933.44 287,001,895.27
减：所 得税 费用
- - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
-127,353,933.44 287,001,895.27
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,630,012,399.07 1,639,373,995.11 4,269,386,394.18
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -127,353,933.44 -127,353,933.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-87,382,018.45 -46,640,124.59 -134,022,143.04
其中：1.基 金申 购款 137,574,486.38 76,891,447.88 214,465,934.26
2.基金 赎回 款 -224,956,504.83 -123,531,572.47 -348,488,077.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -261,474,244.40 -261,474,244.40
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,542,630,380.62 1,203,905,692.68 3,746,536,073.30
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,020,513,720.62 737,420,341.61 3,757,934,062.23
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 287,001,895.27 287,001,895.27
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-151,586,828.16 -52,871,676.21 -204,458,504.37
其中：1.基 金申 购款 37,085,241.66 12,578,111.53 49,663,353.19
2.基金 赎回 款 -188,672,069.82 -65,449,787.74 -254,121,857.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
- - - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
12
填列）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,868,926,892.46 971,550,560.67 3,840,477,453.13
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
崔雁巍
崔雁巍
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策 、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 农业 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金 销 售机 构
注： ①根 据华 夏基 金管 理 有限公 司 于 2014 年 2 月 12 日发 布的 公告 ， 华夏 基金 管理有 限
公司股 权结 构变 更为 中信 证券（ 出资 比 例 62.2% ） 、 山东省 农村 经济 开发 投资 公司（ 比例
10%）、 POWER CORPORATION OF CANADA （出 资 比例 10% ） 、 青 岛海 鹏科 技 投资有 限公
司（出 资比 例 10% ） 、 南方 工业资 产管 理有 限责 任公 司（出 资比 例 7.8%）。
②下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.4.1.2 权证交易 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
13
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.4.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 29,656,940.77 29,331,310.55
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,734,474.78 4,711,626.42
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为 ： 日 基金 管理 人报 酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 × 1.5% / 当
年天数 。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
4,942,823.53 4,888,551.75
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的年 费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ： 日 基金 托管 费＝ 前一 日 基金资 产净 值 × 0.25% / 当年天 数 。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
14
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
期初持 有的 基金 份额 639,675.00 639,675.00
期间申 购/ 买 入总 份额 41,031.00 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 680,706.00 639,675.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额 比例
0.03% 0.02%
注：本 报告 期 “ 期间 申购/ 买入总 份额 ”均 为红 利再 投资所 获得 的基 金份 额。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之 外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 农 业 银 行
活期存 款
127,861,319.12 831,333.80 210,292,503.90 1,621,488.96
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 农业 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.5 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
15
金额单位：人民币元
6.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位： 股 ）
期末成 本
总额
期末
估值总 额
备
注
002727 一心堂 2014-06-25 2014-07-02
新发流
通受限
12.20 12.20 8,968 109,409.60 109,409.60 -
603168 莎普爱 思 2014-06-24 2014-07-02
新发流
通受限
21.85 21.85 5,047 110,276.95 110,276.95 -
300195 长荣股 份 2014-05-20 2015-05-21
非公开
发行流
通受限
30.00 28.77 792,167 23,765,010.00 22,790,644.59 -
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
601669 中国电 建 2014-05-13
筹划重
大资产
重组事
项
2.79 - - 10,000,000 38,132,143.09 27,900,000.00 -
002090 金智科 技 2014-06-23
筹划非
公开发
行股票
事项
14.30 2014-07-07 14.50 586,553 7,285,655.98 8,387,707.90 -
002551 尚荣医 疗 2014-06-12
筹划重
大事项
34.36 - - 8,118,049 95,937,237.57 278,936,163.64 -
300089 长城集 团 2014-03-26
筹划重
大资产
重组事
项
13.02 - - 400,000 3,791,534.00 5,208,000.00 -
300295 三六五 网 2014-04-11
有需要
进一步
核实的
重大事
项
100.10 2014-07-08 105.00 699,789 73,090,486.63 70,048,878.90 -
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
16
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易
形成的卖出回购证券款余额 15,000,000.00 元， 于 2014 年 7 月 7 日到期。 该类交
易要求本基金在回购期内持有的 证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下
转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购
交易的余额。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值 ； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层级： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2 各层级金融工具公允价值
截至 2014 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
级的余额为 3,007,461,705.06 元，第二层级的余额为 661,707,687.13 元，第三层
级的余额为 0 元。 （截至 2013 年 12 月 31 日止： 第一层级 的余额为 3,785,846,765.63
元，第二层级的余额为 240,762,000.00 元，第三层级的余额为 0 元。）
6.4.6.3 公允价值所属层级间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估
值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级， 于股票复牌并恢复市价估值
之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。 对于持有的非公开发行股票， 本基
金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级， 于限售期满并恢复市
价估值之日起从第二层级转入第一层级。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
17
6.4.6.4 第三层级公允价值本期变 动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 3,346,433,856.19 87.77
其中： 股票 3,346,433,856.19 87.77
2 固定收 益投 资 322,735,536.00 8.46
其中： 债券 322,735,536.00 8.46
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 132,181,137.82 3.47
7 其他各 项资 产 11,404,950.35 0.30
8 合计 3,812,755,480.36 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,987,852,036.79 53.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 94,709,113.72 2.53
E 建筑业 27,900,000.00 0.74
F 批发和 零售 业 109,409.60 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 647,283,692.52 17.28
J 金融业 78,319,935.92 2.09
K 房地产 业 74,119,057.15 1.98 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
18
L 租赁和 商务 服务 业 194,182,000.00 5.18
M 科学研 究和 技术 服务 业 85,933,983.75 2.29
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 156,024,626.74 4.16
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,346,433,856.19 89.32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002551 尚荣医 疗 8,118,049 278,936,163.64 7.45
2 300104 乐视网 4,600,000 201,940,000.00 5.39
3 002400 省广股 份 7,900,000 194,182,000.00 5.18
4 600406 国电南 瑞 13,603,722 181,337,614.26 4.84
5 600690 青岛海 尔 10,982,200 162,097,272.00 4.33
6 002594 比亚迪 2,999,558 142,449,009.42 3.80
7 600887 伊利股 份 3,900,000 129,168,000.00 3.45
8 002690 美亚光 电 3,642,485 128,470,445.95 3.43
9 600699 均胜电 子 3,999,768 100,514,169.84 2.68
10 300070 碧水源 3,239,193 94,746,395.25 2.53
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于本 基 金管理 人网
站的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 002594 比亚迪 151,853,646.34 3.56
2 002369 卓翼科 技 140,541,629.31 3.29
3 000625 长安汽 车 108,685,432.35 2.55
4 600406 国电南 瑞 104,871,915.11 2.46
5 300012 华测检 测 94,777,703.38 2.22
6 600699 均胜电 子 91,425,368.03 2.14 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
19
7 000039 中集集 团 85,566,052.57 2.00
8 000402 金融街 82,878,504.56 1.94
9 601555 东吴证 券 82,156,308.90 1.92
10 002065 东华软 件 78,472,229.03 1.84
11 002555 顺荣股 份 74,308,191.93 1.74
12 300295 三六五 网 73,090,486.63 1.71
13 002020 京新药 业 66,410,094.95 1.56
14 300037 新宙邦 64,227,790.19 1.50
15 601166 兴业银 行 50,097,715.17 1.17
16 600525 长园集 团 48,913,104.83 1.15
17 000069 华侨 城 A 44,518,979.59 1.04
18 600787 中储股 份 43,660,138.68 1.02
19 002470 金正大 40,842,565.67 0.96
20 600588 用友软 件 40,164,295.50 0.94
注： “买 入金 额 ” 按买 入 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 600406 国电南 瑞 206,052,432.13 4.83
2 300024 机器人 135,686,369.87 3.18
3 002292 奥飞动 漫 118,667,499.43 2.78
4 000625 长安汽 车 117,641,913.59 2.76
5 600535 天士力 111,382,069.87 2.61
6 600887 伊利股 份 97,778,123.85 2.29
7 002690 美亚光 电 78,062,658.71 1.83
8 601933 永辉超 市 75,195,288.19 1.76
9 300104 乐视网 71,864,802.72 1.68
10 000651 格力电 器 70,540,913.04 1.65
11 000069 华侨 城 A 69,264,779.89 1.62
12 002400 省广股 份 61,237,100.85 1.43
13 002555 顺荣股 份 59,464,189.36 1.39
14 601166 兴业银 行 50,466,555.86 1.18
15 000061 农产品 50,364,028.06 1.18
16 600787 中储股 份 48,935,537.89 1.15 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
20
17 002191 劲嘉股 份 48,257,233.39 1.13
18 300078 中瑞思 创 47,652,194.24 1.12
19 002369 卓翼科 技 47,197,793.52 1.11
20 300335 迪森股 份 46,896,533.01 1.10
注： “卖 出金 额 ” 按卖 出 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,424,076,611.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,729,038,307.75
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 180,020,000.00 4.80
其中： 政策 性金 融债 180,020,000.00 4.80
4 企业债 券 142,387,024.00 3.80
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 328,512.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 322,735,536.00 8.61
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 068007 06 首 都机 场债 1,100,000 109,912,000.00 2.93
2 120219 12 国开 19 800,000 79,776,000.00 2.13
3 140207 14 国开 07 400,000 40,144,000.00 1.07
4 140212 14 国开 12 400,000 40,068,000.00 1.07 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
21
5 122149 12 石化 01 331,040 32,475,024.00 0.87
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名 证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 872,268.52 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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2 应收证 券清 算款 6,842,386.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,614,001.85
5 应收申 购款 76,293.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,404,950.35
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 328,512.00 0.01
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （ ％ ）
流通受 限情 况说 明
1 002551 尚荣医 疗 278,936,163.64 7.45 筹划重 大事 项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数 （ 户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
194,744 13,056.27 48,144,787.99 1.89% 2,494,485,592.63 98.11%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所有从 业 人 员 持
有本基金
1,095,783.46 0.04%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总额区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
23
本 公 司 高 级 管理 人 员 、 基金 投 资 和 研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 9 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2006 年8 月9日 ）基 金份 额总 额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,630,012,399.07
本报告 期基 金总 申购 份额 137,574,486.38
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 224,956,504.83
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,542,630,380.62
§ 10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及 本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股票 成 佣金 占当期 佣金华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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交总额 的比 例 总量的 比例
安信证 券 1 1,031,848,203.63 20.12% 939,394.55 21.07% -
宏源证 券 1 983,457,447.08 19.18% 698,648.26 15.67% -
国海证 券 1 816,910,912.67 15.93% 743,716.01 16.68% -
长江证 券 1 645,359,744.72 12.59% 587,536.06 13.18% -
国泰君 安证 券 1 573,038,751.95 11.17% 521,695.36 11.70% -
中银国 际证 券 1 425,814,680.99 8.30% 387,661.66 8.70% -
国信证 券 1 300,405,348.35 5.86% 273,490.60 6.13% -
海通证 券 1 158,533,286.75 3.09% 144,328.21 3.24% -
中国银 河证 券 1 124,885,544.36 2.44% 113,694.12 2.55% -
东吴证 券 1 67,637,244.50 1.32% 48,048.96 1.08% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了光 大证 券 、 华 西 证券 、 中 信建 投证 券 、 华 泰证券 、 西
部证券 、 齐鲁 证券 、 湘财 证券 、 高 华证 券 、 中 投证 券 、 申银 万国 证券 的交 易 单元作 为本 基金
交易单 元， 本报 告期 无股 票交易 及应 付佣 金。
④本报 告期 内， 本基 金租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进 行其他证券投资的情况 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额 的 比例
国信证 券 - - 15,000,000.00 100.00%
华夏基金管理有限公司
二〇一四年八月二十五日
