汇添富高息债债券型证券投资基金2014年
半年度报告
2014 年6月30 日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2014年 8 月25 日
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 6 月30 日止。 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 ?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 ?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 ?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 ?
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 ?
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9?
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14?
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15?
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15?
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16?
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 16?
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16?
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16?
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17?
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18?
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20?
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37?
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 37?
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 38?
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 38?
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 38?
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 38?
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 38?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 39?
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 39?
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 39?
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 39?
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 39?
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 40?汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 41?
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 41?
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41?
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42?
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 42?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 42?
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 43?
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 43?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 43?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 43?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 43?
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 45?
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47?
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 47?
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 47?
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 47?
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富高息债债券型证券投资基金
基金简称 汇添富高息债债券
基金主代码 000174
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年6月27日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 72,229,450.85份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 汇添富高息债 A 汇添富高息债 C
下属分级基金的交易代码： 000174 000175
报告期末下属分级基金的份额总额 51,181,469.15 份 21,047,981.70 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以高息债为主要投资对象，在严格控制风险和保持资产流动性的基础
上，力争实现资产的稳健增值。
投资策略 本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%；其中对高息债的投资
比例不低于非现金基金资产的 80%， 高息债指信用评级在 AA+ （含AA+）和A （含
A）之间的债券以及法律法规或监管机构未强制要求评级的债券类金融工具；
基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品
种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李文 李芳菲
联系电话 021-28932888 010-66060069
电子邮箱 service@99fund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-63201816
注册地址 上海市黄浦区大沽路 288
号6栋538室
北京市东城区建国门内大街 69
号 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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办公地址 上海市富城路 99 号震旦国
际大楼 21 层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 林利军 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 层汇添富基金
管理股份有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司 上海市富城路 99 号震旦国际大楼
21层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 汇添富高息债 A 汇添富高息债 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014年 1 月1 日 - 2014
年6月30日)
报告期(2014年 1 月1 日 -
2014年6月30日)
本期已实现收益 2,325,905.82 676,559.65
本期利润 5,079,945.18 1,538,031.54
加权平均基金份额本期利润 0.0499 0.0482
本期加权平均净值利润率 4.81% 4.66%
本期基金份额净值增长率 5.87% 5.59%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 2,779,250.07 1,033,453.12
期末可供分配基金份额利润 0.0543 0.0491
期末基金资产净值 55,410,331.31 22,674,977.00
期末基金份额净值 1.083 1.077
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2014 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 8.30% 7.70%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富高息债 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 2.17% 0.19% 0.42% 0.07% 1.75% 0.12%
过去三个月 4.54% 0.14% 2.42% 0.09% 2.12% 0.05%
过去六个月 5.87% 0.14% 4.07% 0.08% 1.80% 0.06%
过去一年 8.19% 0.11% -0.65% 0.09% 8.84% 0.02%
自基金合同
生效日起至
今
8.30% 0.11% -0.42% 0.09% 8.72% 0.02%
汇添富高息债 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 2.09% 0.19% 0.42% 0.07% 1.67% 0.12%
过去三个月 4.36% 0.14% 2.42% 0.09% 1.94% 0.05%
过去六个月 5.59% 0.14% 4.07% 0.08% 1.52% 0.06%
过去一年 7.59% 0.11% -0.65% 0.09% 8.24% 0.02%
自基金合同
生效日起至
今
7.70% 0.11% -0.42% 0.09% 8.12% 0.02%
注：本基金的《基金合同》生效日为 2013 年 06 月27 日，至本报告期末未满三年。 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013 年 6 月 27 日）起 6 个月，建仓结束时各项
资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控
有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5 号文批准，于 2005 年2 月3 日
正式成立，注册资本金为 1 亿元人民币。截止到 2014 年 6 月 30 日，公司管理证券投资基金规模
约 981.54 亿元，有效客户数约 290 万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 47 只开放
式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，包括汇
添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、
汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵
活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选股票型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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资基金、汇添富策略回报股票型证券投资基金、汇添富民营活力股票型证券投资基金、汇添富香
港优势股票型证券投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资
基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄
金及贵金属证券投资基金（LOF） 、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证 300 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、汇添富逆向投资股
票型证券投资基金、汇添富理财 30 天债券型证券投资基金、汇添富理财 60 天债券型证券投资基
金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富
多元收益债券型证券投资基金、汇添富理财 28 天债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场
基金、汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添
富理财 7 天债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽 30股票型证券
投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资
基金、汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投
资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资
基金、汇添富现金宝货币市场基金、汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富
互利分级债券型证券投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证
券投资基金、汇添富新收益债券型证券投资基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数
分级证券投资基金、汇添富和聚宝货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈加荣
汇添富理
财14天债
券基金的
基金经理
助理，汇
添富双利
债券基
金、汇添
富收益快
线货币基
金、汇添
富信用债
债券基
金、汇添
富高息债
2013年6月
27日
-1 3 年
国籍：中
国。学历：
天津大学
管理工程
国籍：中
国。学历：
天津大学
管理工程
硕士。相
关业务资
格：证券
投资基金
从业资
格。从业
经历：曾汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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债券基
金、汇添
富年年利
定期开放
债券基金
的基金经
理。
在中国平
安集团任
债券研究
员、交易
员及本外
币投资经
理，国联
安基金公
司任基金
经理助
理、债券
组合经
理，农银
汇理基金
公司任固
定收益投
资负责
人。2008
年12月
23 日到
2011年3
月2日任
农银汇理
恒久增利
债券基金
的基金经
理，2009
年4月2
日到2010
年5月9
日任农银
汇理平衡
双利混合
基金的基
金经理。
2012年3
月加入汇
添富基金
管理股份
有限公司
任金融工
程部高级
经理，
2012年7
月10日至汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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今任汇添
富理财14
天债券基
金的基金
经理助
理，2012
年12月
21 日至
2014年1
月21日任
汇添富收
益快线货
币基金的
基金经
理，2013
年2月7
日至2014
年1月28
日任汇添
富保本混
合基金的
基金经
理，2013
年2月7
日至今任
汇添富双
利债券基
金、汇添
富信用债
债券基金
的基金经
理，2013
年6月27
日至今任
汇添富高
息债债券
基金的基
金经理，
2013年9
月6日至
今任汇添
富年年利
定期开放
债券基金
的基金经汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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理。
注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为。
2013年 10 月 28 日，本基金资产中“现金或者到期日在一年以内的政府债券”总额占基金资
产净值比例低于 5%的法定要求，2014 年 1 月 13 日上海证监局向基金经理出具了警示函。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开
放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资
市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司制定了同日反向交易
控制的规则，同时加强对基金、专户、社保间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检查。公司
利用公平交易分析系统，对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，并定期对组汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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合间的同向交易分析。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 4 次，其中 3 次是由于对
冲专户采取指数化策略投资导致，1 次是由于投资流动性的需求导致。经检查和分析未发现异常
情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年，央行政策及资金面的宽松与否仍是目前影响债券市场的最大因素。尽管经济
基本面并未出现很大的变化，主要投资机构在“非标”上的投资热情也未见明显减退，1 月中下
旬，伴随央行为有效管控春节临近前的资金紧张而大量向市场逆回购资金，以及人民币汇率改革
中可能的资金投放，市场资金利率开始下行，2013 年下半年大幅下跌后收益率处于历史高位的债
券市场应声开始反弹，利率债先行，高评级信用债随后跟进。到 2 月底 3 月初，银行间 7 天回购
利率下降 200bp，10 年国债收益率下降 15 个 bp，5 年评级AA+的交易所公司债收益率下行 70bp。
之后，由于央行开始延长正回购期限并加大资金回笼的力度，资金利率开始上行，市场预期相应
开始调整，超日债的违约预告，则导致债市全面走弱。至季末，利率债、信用债收益率均有不同
程度的上行。时间进入 2 季度，政府在经济上维稳的紧迫性略有增强，央行继续维持相对宽松的
资金供给。债券收益率曲线呈现“牛平”状，中长段的信用债、利率债利率均有不同程度的下行，
利率债在 127 号文以及市场对经济维稳政策的预期下略有反复。转债市场估值有所修复。本基金
根据市场变化，适时进行了资产组合的调整，重点持有以城投债为主的信用债，利率债和转债进
行了一些波段操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2014 年上半年本基金 A级净值的收益率为 5.87%，C 级净值的收益率为 5.59%，同期业绩比较
基准率为 4.07%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前，政府在经济上维稳的态度比较明确， “微刺激”措施不断，国务院也派出了督查组加强
“执行力”的检查，央行也比较配合，预计 3 季度市场流动性仍不会太紧，但由于经济结构性问
题短期内难以解决，“微刺激”的小范围、低烈度特点以及去年 3 季度基期较高等因素，3 季度
经济是否能有所反弹尚需观察，经济刺激的见效与否关键还是要看 4 季度。但是，证券市场预期
往往会有所提前。一般债券市场价值尚存，转债战略性机会渐显。本基金会努力保持成立以来初
具雏形的“低波动、较好收益”的风格，根据市场变化，积极调整组合，承担有价值的风险，努汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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力为持有人创造收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和
基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管
理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、产品创新部、基
金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估
值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之
间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，
但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅
享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策
和程序的一贯性。
报告期内，本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债
登记结算有限责任公司取得中债估值服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为 12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3个
月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管汇添富高息债债券型证券投资基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公
司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《汇添富高息债债券型证券投资基金基
金合同》 、 《汇添富高息债债券型证券投资基金托管协议》的约定，对汇添富高息债债券型证券投
资基金管理人—汇添富基金管理股份有限公司2014年1月1日至2014年6月30日基金的投资运汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 16 页 共 47 页
作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何
损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，汇添富基金管理股份有限公司在汇添富高息债债券型证券投资基金的投资运
作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害
基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，汇添富基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的汇添富高息债债券型证券投
资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、
完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富高息债债券型证券投资基金
报告截止日： 2014 年6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 11,706,931.77 41,529,927.74
结算备付金
5,043,175.27 3,120,134.91
存出保证金
3,931.12 4,783.35
交易性金融资产 6.4.7.2 148,112,251.90 172,592,300.00
其中：股票投资
--
基金投资
- -
债券投资
140,112,251.90 172,592,300.00
资产支持证券投资
8,000,000.00 -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 --
应收证券清算款
- 2,946,409.03汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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应收利息 6.4.7.5 4,576,653.32 3,648,892.44
应收股利
--
应收申购款
329,325.19 1,793.08
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 --
资产总计
169,772,268.57 223,844,240.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
80,999,852.30 18,999,969.40
应付证券清算款
9,123,123.78 -
应付赎回款
1,267,399.83 1,894,034.67
应付管理人报酬
55,350.28 139,680.76
应付托管费
15,814.35 39,908.80
应付销售服务费
8,577.08 22,169.71
应付交易费用 6.4.7.7 3,126.40 375.00
应交税费
--
应付利息
5,082.75 -
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 208,633.49 150,806.68
负债合计
91,686,960.26 21,246,945.02
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 72,229,450.85 198,280,370.27
未分配利润 6.4.7.10 5,855,857.46 4,316,925.26
所有者权益合计
78,085,308.31 202,597,295.53
负债和所有者权益总计
169,772,268.57 223,844,240.55
注：1、报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额总额 72,229,450.85 份。其中 A 类基金份额总
额 51,181,469.15 份，份额净值 1.083 元；C 类基金份额总额 21,047,981.70 份，份额净值 1.077
元。
2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：汇添富高息债债券型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014年6 月30 日
上年度可比期间
2013年6 月27 日(基金
合同生效日)至2013年6
月30日 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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一、收入
8,350,075.27 1,244,491.93
1.利息收入
4,541,819.17 1,244,491.93
其中：存款利息收入 6.4.7.11 383,105.26 1,227,879.35
债券利息收入
4,129,673.31 -
资产支持证券利息收入
19,859.29 -
买入返售金融资产收入
9,181.31 16,612.58
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
161,981.47 -
其中：股票投资收益 6.4.7.12 --
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 161,981.47 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 --
贵金属投资收益 6.4.7.14 --
衍生工具收益 6.4.7.15 --
股利收益 6.4.7.16 --
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 3,615,511.25 -
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 30,763.38 -
减：二、费用
1,732,098.55 108,416.15
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 482,919.27 63,056.13
2．托管费 6.4.10.2.2 137,976.94 18,016.04
3．销售服务费 6.4.10.2.3 65,880.64 20,371.78
4．交易费用 6.4.7.19 3,162.04 -
5．利息支出
814,477.91 -
其中：卖出回购金融资产支出
814,477.91 -
6．其他费用 6.4.7.20 227,681.75 6,972.20
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
6,617,976.72 1,136,075.78
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富高息债债券型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益 198,280,370.27 4,316,925.26 202,597,295.53汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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（基金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 6,617,976.72 6,617,976.72
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-126,050,919.42 -5,079,044.52 -131,129,963.94
其中：1.基金申购款 40,584,323.93 1,708,524.37 42,292,848.30
2.基金赎回款 -166,635,243.35 -6,787,568.89 -173,422,812.24
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益
（基金净值）
72,229,450.85 5,855,857.46 78,085,308.31
项目
上年度可比期间
2013年6 月27 日(基金合同生效日)至2013年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,095,397,243.24 - 1,095,397,243.24
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 1,136,075.78 1,136,075.78
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
- - 0.00
其中：1.基金申购款 - - 0.00
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,095,397,243.24 1,136,075.78 1,096,533,319.02
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 20 页 共 47 页
______林利军______
_ __ _ __陈灿辉______
__ __王小练____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富高息债债券型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]576 号文《关于核准汇添富高息债债券型证券投资
基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司（现汇添富基金管理股份有限
公司）于 2013 年 5 月 27 日至 2013 年 6 月 25 日向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会
计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明（2013）验字第 60466941_B25 号验资报告后，
向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2013 年 6 月 27 日正式生效。本基金为契约型开放
式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 1,094,778,039.49
元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币 619,203.75 元，以上实收基金（本息）合计为人民
币 1,095,397,243.24 元，折合 1,095,397,243.24 份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记
机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金的投资范围为债券类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、地
方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证
券、债券回购、银行存款（包括定期存款及协议存款） ，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具。本基金以高息债为主要投资对象，在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，
力争实现资产的稳健增值。本基金的业绩比较基准为中债综合指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会制定的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2014 年上半年的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
2、营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自 2004年 1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年1月 1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1 年（含1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 11,706,931.77
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 11,706,931.77
注：本基金本期末未投资于定期存款。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
债券
交易所市场 128,187,374.04 129,773,251.90 1,585,877.86
银行间市场 9,979,920.00 10,339,000.00 359,080.00
合计 138,167,294.04 140,112,251.90 1,944,957.86
资产支持证券 8,000,000.00 8,000,000.00 -汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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基金 - - -
其他 - - -
合计 146,167,294.04 148,112,251.90 1,944,957.86
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应收活期存款利息 770.49
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,042.46
应收债券利息 4,553,966.55
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 12.91
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 19,860.91
合计 4,576,653.32
注：表中“其他”为应收存出保证金利息和应收银行间资产支持证券利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 3,126.40
合计 3,126.40
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 24 页 共 47 页
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 358.60
预提审计费 39,671.58
预提信息披露费 168,603.31
合计 208,633.49
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
汇添富高息债 A
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 143,650,454.60 143,650,454.60
本期申购 24,053,727.32 24,053,727.32
本期赎回(以"-"号填列) -116,522,712.77 -116,522,712.77
- 基金拆分/份额折算前 --
基金拆分/份额折算变动份额 --
本期申购 --
本期赎回(以"-"号填列) --
本期末 51,181,469.15 51,181,469.15
金额单位：人民币元
汇添富高息债 C
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 54,629,915.67 54,629,915.67
本期申购 16,530,596.61 16,530,596.61
本期赎回(以"-"号填列) -50,112,530.58 -50,112,530.58
- 基金拆分/份额折算前 --
基金拆分/份额折算变动份额 --
本期申购 --
本期赎回(以"-"号填列) --
本期末 21,047,981.70 21,047,981.70
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
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汇添富高息债 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 4,083,832.42 -848,364.35 3,235,468.07
本期利润 2,325,905.82 2,754,039.36 5,079,945.18
本期基金份额交易
产生的变动数
-3,630,488.17 -456,062.92 -4,086,551.09
其中：基金申购款 818,700.98 15,029.46 833,730.44
基金赎回款 -4,449,189.15 -471,092.38 -4,920,281.53
本期已分配利润 ---
本期末 2,779,250.07 1,449,612.09 4,228,862.16
单位：人民币元
汇添富高息债 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,403,380.78 -321,923.59 1,081,457.19
本期利润 676,559.65 861,471.89 1,538,031.54
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,046,487.31 53,993.88 -992,493.43
其中：基金申购款 634,970.23 239,823.70 874,793.93
基金赎回款 -1,681,457.54 -185,829.82 -1,867,287.36
本期已分配利润 ---
本期末 1,033,453.12 593,542.18 1,626,995.30
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1 日至 2014年 6 月 30 日
活期存款利息收入 19,832.38
定期存款利息收入 343,611.07
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 19,028.92
其他 632.89
合计 383,105.26
注：表中“其他”为直销申购款利息收入和存出保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
注：本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 163,973,476.26汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 26 页 共 47 页
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
159,315,792.63
减：应收利息总额 4,495,702.16
债券投资收益 161,981.47
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期未持有资产支持证券。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期未持有贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本期未投资衍生工具。
6.4.7.16 股利收益
注：本基金本报告期未有股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
1.交易性金融资产 3,615,511.25
——股票投资 -
——债券投资 3,615,511.25
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 3,615,511.25
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
基金赎回费收入 30,763.38
合计 30,763.38
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 27 页 共 47 页
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
交易所市场交易费用
662.04
银行间市场交易费用
2,500.00
合计
3,162.04
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
审计费用 39,671.58
信息披露费 168,603.31
其他费用 900.00
银行划款费用 9,476.86
帐户维护费 9,030.00
合计 227,681.75
注：表中“其他”为开户费。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售销售机构、基金注册登记机
构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 28 页 共 47 页
汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
上年度可比期间
2013年6月27日(基金合同生效日)至
2013年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
东方证券股份有限
公司
86,230,152.13 100.00% - -
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
上年度可比期间
2013年6月27日(基金合同生效日)至
2013年6月30日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
东方证券股份有限
公司
4,062,603,000.00 100.00% 54,000,000 100.00%
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期末无应支付关联方佣金。
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 29 页 共 47 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年6月27日(基金合同生效日)
至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
482,919.27 63,056.13
其中： 支付销售机构的客
户维护费
262,015.11 36,586.63
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值基金
管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年6月27日(基金合同生效日)
至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
137,976.94 18,016.04
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值基金
托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 30 页 共 47 页
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富高息债 A 汇添富高息债 C 合计
中国农业银行股份有限
公司
- 51,474.96 51,474.96
汇添富基金管理股份有
限公司
- 3,310.58 3,310.58
东方证券股份有限公司 - 0.00 0.00
合计 - 54,785.54 54,785.54
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2013年6月27 日(基金合同生效日)至2013年6月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富高息债 A 汇添富高息债 C 合计
中国农业银行股份有限
公司
- 17,763.60 17,763.60
汇添富基金管理股份有
限公司
- 38.03 38.03
东方证券股份有限公司 - 0.99 0.99
合计 - 17,802.62 17,802.62
注： 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费， C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.40%。
本基金基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值基金
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金管理人向基金
托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人在本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 31 页 共 47 页
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
上年度可比期间
2013年 6月27 日(基金合同生效日)至
2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份
有限公司
11,706,931.77 19,832.30 55,936,441.24 3,323.79
注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券
登记结算有限责任公司， 2014 年度上半年度获得的利息收入为人民币 19,028.92 元(2013 年度可
比期间无结算备付金利息收入)，2014 年 6 月 30 日结算备付金余额为人民币 5,043,175.27 元
(2013 年可比期间末没有余额)。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金在本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 80,999,852.30 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
140409 14农发债 2014年7月3
日
103.39 100,000 10,339,000.00
合计
100,000 10,339,000.00
- 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 32 页 共 47 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架
构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
A-1 - 30,040,000.00
A-1 以下 --
未评级 4,529,548.00 13,003,900.00
合计 4,529,548.00 43,043,900.00
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
AAA 18,700,209.40 11,603,438.00
AAA 以下 106,543,494.50 117,944,962.00汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 33 页 共 47 页
未评级 10,339,000.00 -
合计 135,582,703.90 129,548,400.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易；因此，除在附
注 6.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变
现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超
过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、部分应收申购款、买入返售金融资产及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年
6月30
日
1个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
11,706,931
.77
- - - - - 11,706,931.77
结算备
付金
5,043,175.
27
- - - - - 5,043,175.27
存出保
证金
3,931.12 - - - - - 3,931.12
交易性
金融资
- 1,459,790.00 16,763,967.4
0
28,953,642.0
0
92,934,852.5
0
8,000,000.00 148,112,251.9
0汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 34 页 共 47 页
产
应收利
息
- - - - - 4,576,653.32 4,576,653.32
应收申
购款
123,254.52 - - - - 206,070.67 329,325.19
资产总
计
16,877,292
.68
1,459,790.00 16,763,967.4
0
28,953,642.0
0
92,934,852.5
0
12,782,723.9
9
169,772,268.5
7
负债
卖出回
购金融
资产款
80,999,852
.30
- - - - - 80,999,852.30
应付证
券清算
款
- - - - - 9,123,123.78 9,123,123.78
应付赎
回款
- - - - - 1,267,399.83 1,267,399.83
应付管
理人报
酬
- - - - - 55,350.28 55,350.28
应付托
管费
- - - - - 15,814.35 15,814.35
应付销
售服务
费
- - - - - 8,577.08 8,577.08
应付交
易费用
- - - - - 3,126.40 3,126.40
应付利
息
- - - - - 5,082.75 5,082.75
其他负
债
- - - - - 208,633.49 208,633.49
负债总
计
80,999,852
.30
- - - - 10,687,107.9
6
91,686,960.26
利率敏
感度缺
口
-64,122,55
9.62
1,459,790.00 16,763,967.4
0
28,953,642.0
0
92,934,852.5
0
2,095,616.03 78,085,308.31
上年度
末
2013年
12月31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
21,529,927
.74
20,000,000.0
0
- - - - 41,529,927.74
结算备 3,120,134. - - - - - 3,120,134.91汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 35 页 共 47 页
付金 91
存出保
证金
4,783.35 - - - - - 4,783.35
交易性
金融资
产
13,003,900
.00
30,040,000.0
0
39,563,106.6
5
89,985,293.3
5
- - 172,592,300.0
0
应收证
券清算
款
- - - - - 2,946,409.03 2,946,409.03
应收利
息
- - - - - 3,648,892.44 3,648,892.44
应收申
购款
- - - - - 1,793.08 1,793.08
资产总
计
37,658,746
.00
50,040,000.0
0
39,563,106.6
5
89,985,293.3
5
- 6,597,094.55 223,844,240.5
5
负债
卖出回
购金融
资产款
18,999,969
.40
- - - - - 18,999,969.40
应付赎
回款
- - - - - 1,894,034.67 1,894,034.67
应付管
理人报
酬
- - - - - 139,680.76 139,680.76
应付托
管费
- - - - - 39,908.80 39,908.80
应付销
售服务
费
- - - - - 22,169.71 22,169.71
应付交
易费用
- - - - - 375.00 375.00
其他负
债
- - - - - 150,806.68 150,806.68
负债总
计
18,999,969
.40
- - - - 2,246,975.62 21,246,945.02
利率敏
感度缺
口
18,658,776
.60
50,040,000.0
0
39,563,106.6
5
89,985,293.3
5
- 4,350,118.93 202,597,295.5
3
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 36 页 共 47 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25 个基点，且除利率之外的其
他市场变量保持不变；
该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动；
银行存款、结算备付金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利率变动仅影响
该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2014年6月30日 ）
上年度末（ 2013年 12月 31
日 ）
0.25% -973,732.40 -1,010,262.63
-0.25% 986,044.70 1,022,504.20
6.4.13.4.2 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并
且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 - - - -
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 140,112,251.90 179.43 - -
交易性金融资产－贵金属投
资
-- --
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 8,000,000 10.25 - -
合计 148,112,251.90 189.68 - -
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 37 页 共 47 页
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的
贝塔系数紧密相关
对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔
系数；
以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2014年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2013 年12 月
31 日 ）
5% 255,702.25 -
-5% -255,702.25 -
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场
价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能
的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 148,112,251.90 87.24
其中：债券 140,112,251.90 82.53
资产支持证券 8,000,000.00 4.71
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 16,750,107.04 9.87
7 其他各项资产 4,909,909.63 2.89
8 合计 169,772,268.57 100.00
注：本基金本报告期末未持有股票投资。 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 38 页 共 47 页
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 4,529,548.00 5.80
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,339,000.00 13.24
其中：政策性金融债 10,339,000.00 13.24
4 企业债券 110,694,934.50 141.76
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 14,548,769.40 18.63
8 其他 - -
9 合计 140,112,251.90 179.43
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 124402 13 丹投 01 140,010 14,211,015.00 18.20
2 140409 14 农发 09 100,000 10,339,000.00 13.24
3 122276 13 魏桥 01 103,000 10,300,000.00 13.19
4 124426 13 澄港城 100,000 10,230,000.00 13.10汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 39 页 共 47 页
5 124409 13 宿城投 100,000 10,033,000.00 12.85
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1489057 14 宝元 1B 80,000 8,000,000.00 10.25
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期期末未投资国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期期末无国债期货持仓。
7.10.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2
本基金本报告期未持有股票投资。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,931.12汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 40 页 共 47 页
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,576,653.32
5 应收申购款 329,325.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,909,909.63
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110023 民生转债 4,723,520.00 6.05
2 113003 重工转债 3,406,800.00 4.36
3 110015 石化转债 2,915,190.00 3.73
4 113002 工行转债 1,459,790.00 1.87
5 113005 平安转债 854,560.00 1.09
6 110011 歌华转债 63,869.40 0.08
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
汇添
富高
息债 A
850 60,213.49 - - 51,181,469.15 100.00%
汇添
富高
息债 C
673 31,274.86 - - 21,047,981.70 100.00%汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 41 页 共 47 页
合计 1,523 47,425.77 - - 72,229,450.85 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
汇添富高
息债 A
1,915.60 0.00%
汇添富高
息债 C
931.10 0.00%
合计
2,846.70 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
汇添富高息债 A 0
汇添富高息债 C 0
合计
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
汇添富高息债 A
0
汇添富高息债 C
0
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 汇添富高息债 A 汇添富高息债 C
基金合同生效日（2013 年 6 月27 日）基金份
额总额
476,079,649.61 619,317,593.63
本报告期期初基金份额总额 143,650,454.60 54,629,915.67
本报告期基金总申购份额 24,053,727.32 16,530,596.61
减:本报告期基金总赎回份额 116,522,712.77 50,112,530.58
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
--汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 42 页 共 47 页
本报告期期末基金份额总额 51,181,469.15 21,047,981.70
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人 2014 年1月 23 日公告，增聘汤丛珊女士担任汇添富理财 30 天债券型证券投
资基金的基金经理。同时，曾刚先生不再担任该基金的基金经理。
2、基金管理人 2014 年1月 23 日公告，增聘汤丛珊女士担任汇添富理财 60 天债券型证券投
资基金的基金经理。同时，曾刚先生不再担任该基金的基金经理。
3、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告，增聘陆文磊先生担任汇添富收益快线货币市场基金
的基金经理。同时，陈加荣先生不再担任该基金的基金经理。
4、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告，增聘何旻先生担任汇添富信用债债券型证券投资基
金的基金经理，与陈加荣先生共同管理该基金。
5、 《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 3 月 6 日正式生效，赖中立先
生任该基金的基金经理。
6、基金管理人 2014 年 3 月 28 日公告，增聘雷鸣先生担任汇添富成长焦点股票型证券投资
基金的基金经理，与齐东超先生共同管理该基金。
7、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告，汇添富成长焦点股票型证券投资基金由雷鸣先生单
独管理，齐东超先生不再管理该基金。
8、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告，增聘朱晓亮先生担任汇添富民营活力股票型证券投
资基金的基金经理。同时，齐东超先生不再担任该基金的基金经理。
9、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告，增聘顾耀强先生担任汇添富均衡增长股票型证券投
资基金的基金经理，与韩贤旺先生、叶从飞先生、朱晓亮先生共同管理该基金。
10、 《汇添富和聚宝货币市场基金基金合同》于 2014 年 5 月 28 日正式生效，汤丛珊女士任
该基金的基金经理。
11、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 43 页 共 47 页
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所(特殊普通合
伙)。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
国泰君安证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - - 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 44 页 共 47 页
东海证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 86,230,152.13 100.00%4,062,603,000.00 100.00% - -
长江证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
国泰君安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 45 页 共 47 页
注：1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决
定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上
进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的
30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审
批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时
催缴。
2、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 37 个交易单元与汇添富信用债债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、汇
添富高息债债券型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金共用。本报告期内新增 1
家证券公司的 2 个交易单元：国金证券（上交所交易单元和深交所交易单元） 。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 汇添富基金管理股份有限公
司关于调整现金宝快速取现
业务规则的公告
管理人网站 2014年 1月1 日
2 汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下基金 2013 年年度
资产净值的公告
管理人网站 2014年 1月2 日
3 汇添富高息债债券型证券投
资基金 2013年第 4 季度报告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年1月20日
4 汇添富高息债债券型证券投
资基金更新招募说明书摘要
（2013 年第1 号）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年2月7日
5 汇添富高息债债券型证券投 管理人网站 2014年 2月7 日 汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 46 页 共 47 页
资基金更新招募说明书 （2013
年第 1 号）
6 汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加鑫
鼎盛为销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年2月14日
7 汇添富现金宝理财服务澄清
公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年2月25日
8 汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加太
平洋证券为销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所
2014年3月7日
9 汇添富高息债债券型证券投
资基金 2013年年度报告
管理人网站 2014年 3月26 日
10 汇添富高息债债券型证券投
资基金 2013年年度报告摘要
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年3月26日
11 汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金参与中
金公司开展的申购费率优惠
活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年4月4日
12 汇添富基金管理股份有限公
司关于客服中心变更办公地
址的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年4月10日
13 汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下部分基金增加钱
景财富为销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年4月11日
14 汇添富基金管理股份有限公
司关于变更直销中心银行账
户信息的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所
2014年4月21日
15 汇添富高息债债券型证券投
资基金 2014年第 1 季度报告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年4月22日
16 汇添富基金管理股份有限公
司关于公司董事、监事、高级
管理人员以及其他从业人员
在子公司兼职情况的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站
2014年6月10日
17 汇添富基金汇添富基金管理
股份有限公司关于旗下部分
基金增加大同证券为销售机
构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所
2014年6月11日
汇添富高息债债券 2014年半年度报告
第 47 页 共 47 页
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富高息债债券型证券投资基金募集的文件；
2、 《汇添富高息债债券型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《汇添富高息债债券型证券投资基金托管协议》 ；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富高息债债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21楼 汇添富基金管理股份有限公司
11.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2014年8月25日
