汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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中 证 金 融 地产 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资
基金2014 年 半 年 度 报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半 年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开 放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专 门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 中证 金融 地产 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金
基金简 称 汇添富 中证 金融 地 产 ETF
场内简 称 金融 ETF
基金主 代码 159931
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年8 月 23 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 237,196,241.24 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2013 年 9 月16 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 紧 密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小
化。
投资策 略 主 要 采取 完全 复制 法， 在正 常 市场 情况 下， 日均 跟踪
偏离度 的绝 对值 不超 过0.1% ， 年化 跟踪 误差 不超 过2% 。
业绩比 较基 准 中证金 融地 产指 数
风险收 益特 征 属股票 型基 金， 预期 风险 与预期 收 益 高于 混合 型基 金、
债 券 型基 金与 货币 市场 基金 。 本系 列基 金为 指数 型基
金 ， 主要 采用 完全 复制 法跟 踪 标的 指数 的表 现， 具有
与 标 的指 数、 以及 标的 指数 所 代表 的股 票市 场相 似的
风险收 益特 征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区大 沽 路 288
号 6 栋 538 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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办公地 址 上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 林利军 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年 度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 层汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -17,379,045.46
本期利 润 -11,746,975.34
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0435
本期加 权平 均净 值利 润率 -5.17%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.86%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -35,148,818.23
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1482
期末基 金资 产净 值 202,047,423.01
期末基 金份 额净 值 0.8518
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -14.82%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.55% 0.83% -0.32% 0.83% 0.87% 0.00%
过去三 个月 2.63% 0.95% 1.54% 0.95% 1.09% 0.00%
过去六 个月 -3.86% 1.14% -4.65% 1.14% 0.79% 0.00%
自基金 合同
生效日 起至
今
-14.82% 1.18% -3.58% 1.31% -11.24% -0.13%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2013 年8 月23 日， 至本 报告 期末 未满 一年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 的 《基 金合 同 》 生效 日为 2013 年8 月23 日， 截至 本报 告期 末， 基金成 立未 满一 年 。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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本基金 建仓 期为 本《 基金 合同》 生效 之日 （2013 年 8 月 23 日） 起 3 个 月 ，建仓 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 1 亿元 人民 币。 截止到2014 年 6 月 30 日， 公司 管理 证券投 资基 金规 模
约 981.54 亿 元， 有效 客户 数约 290 万 户， 资产 管理 规模在 行业 内名 列前 茅。 公司管 理 47 只开 放
式证券投资基 金，形成 了 覆盖高、中、 低各类风 险 收益特征，较 为完善、 有 效的产品线 ，包括汇
添富优 势精 选混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富货 币市 场基金 、 汇 添富 均衡 增长 股票型 证 券 投资 基金 、
汇添富成长焦 点股票型 证 券投资基金、 汇添富增 强 收益债券型证 券投资基 金 、汇添富蓝 筹稳健灵
活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富价 值精选股 票 型证券投资基 金、汇添 富 上证综合指 数证券投
资基金、汇添 富策略回 报 股票型证券投 资基金、 汇 添富民营活力 股票型证 券 投资基金、 汇添富香
港优势股票型 证券投资 基 金、汇添富医 药保健股 票 型证券投资基 金、汇添 富 双利债券型 证券投资
基金、汇添富 社会责任 股 票型证券投资 基金、汇 添 富可转换债券 债券型证 券 投资基金、 汇添富黄
金及贵 金属 证券 投资 基金 （LOF ） 、深 证 300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、汇添 富深 证 300 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、汇添富 信 用债债券型证 券投资基 金 、汇添富逆 向投资股
票型证 券投 资基 金、 汇添 富理财 30 天债 券型 证券 投 资基金 、汇 添富 理财 60 天 债券型 证券 投资 基
金、 汇添 富理 财14 天债 券 型证券 投资 基金 、 汇添 富 季季红 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 汇添 富
多元收 益债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 28 天 债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富收益 快线 货币 市场
基金 、 汇 添富 理财21 天 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 汇 添富 消费 行业 股票 型 证券投 资基 金 、 汇 添
富理 财7 天 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 实业 债债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富美丽 30 股票 型证 券
投资基金、 汇 添富高息 债 债券型证券投 资基金、 汇 添富中证主要 消费交易 型 开放式指数 证券投资
基金、汇添富 中证医药 卫 生交易型开放 式指数证 券 投资基金、中 证能源交 易 型开放式指 数证券投
资基金、中证 金融地产 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添富 年年利定 期 开放债券型 证券投资
基金、 汇添 富现 金宝 货币 市场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证 券投资 基金 、汇 添富
互利分级债券 型证券投 资 基金、汇添富 安心中国 债 券型证券投资 基金、汇 添 富双利增强 债券型证
券投资基金、 汇添富新 收 益债券型证券 投资基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、 汇添富 恒生指数汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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分级证 券投 资基 金 、 汇添 富和聚 宝货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
吴振翔
汇 添 富 上
证 综 合 指
数 、 汇 添
富 中 证 主
要消费
ETF 、 汇添
富 中 证 医
药卫生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富沪深
300 安中
指 数 基 金
的 基 金 经
理 ， 金 融
工 程 部 总
监助理 。
2013 年 8 月
23 日
- 8 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
中 国 科 学
技 术 大 学
管 理 学 博
士 。 相 关
业务资
格 ： 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 长 盛 基
金 管 理 有
限 公 司 金
融 工 程 研
究 员 、 上
投 摩 根 基
金 管 理 有
限 公 司 产
品 开 发 高
级 经 理 。
2008 年 3
月 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有限公
司 ， 历 任
产 品 开 发
高级经
理 、 数 量
投 资 高 级
分 析 师 ，
现 任 金 融
工 程 部 总
监 助 理 。
2010 年 1
月 8 日至
2010 年 2汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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月 4 日任
汇 添 富 上
证 综 合 指
数 基 金 的
基 金 经 理
助理，
2010 年 2
月 5 日至
今 任 汇 添
富 上 证 综
合 指 数 基
金 的 基 金
经理，
2011 年 9
月16 日至
2013 年11
月 7 日任
汇 添 富 深
证 300ETF
基 金 的 基
金 经 理 ，
2011 年 9
月28 日至
2013 年11
月 7 日任
汇 添 富 深
证 300ETF
基 金 联 接
基 金 的 基
金 经 理 ，
2013 年 8
月23 日至
今 任 中 证
主 要 消 费
ETF 基 金、
中 证 医 药
卫生 ETF
基 金 、 中
证能源
ETF 基 金、
中 证 金 融
地产 ETF
基 金 的 基
金 经 理 ，
2013 年11汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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月 6 日至
今 任 汇 添
富沪深
300 安中
指 数 基 金
的 基 金 经
理。
汪洋
汇 添 富 中
证 主 要 消
费 ETF、汇
添 富 中 证
医 药 卫 生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理。
2013 年 9 月
13 日
- 5 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
金 融 工 程
及 计 算 机
科 学 双 硕
士 。 相 关
业务资
格 ： 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 华 泰 联
合 证 券 有
限 责 任 公
司 金 融 工
程 高 级 研
究 员 ， 华
泰 柏 瑞 基
金 管 理 有
限 公 司 基
金 经 理 助
理。2013
年 5 月 6
日 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有限公
司 ， 从 事
指数及
ETF 产品
的 投 资 、
研究工
作，2013
年 9 月 13
日 至 今 任
汇 添 富 中
证 主 要 消汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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费 ETF、汇
添 富 中 证
医 药 卫 生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 基金
的 基 金 经
理，2013
年 11 月 7
日 至 今 任
汇 添 富 深
证 300ETF
基 金 、 汇
添 富 深 证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开
放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各投资汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程 嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了同日 反向 交易
控制的规则， 同时加强 对 基金、专户、 社保间同 日 反向交易的监 控和隔日 反 向交易的检 查。公司
利用公平交易 分析系统 ， 对各组合间不 同时间窗 口 下的同向交易 指标进行 持 续监控， 并 定期对组
合间的同向交 易分析。 本 报告期内基金 管理人管 理 的所有投资组 合参与的 交 易所公开竞 价同日反
向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 总成 交量 5% 的 交易 次数 为4 次 ， 其中3 次 是由 于对
冲专户采取指 数化策略 投 资导致，1 次 是由于投 资 流动性的需求 导致。经 检 查和分析未 发现异常
情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在报 告期 内遵 循 了 ETF 基 金的 被动 投资 原则 ，保持 了指 数基 金的 本质 属性， 股票 投资
仓位在 考察 期内 始终 保持 在 98% ～100% 之 间， 基本 实现了 有效 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目的 。
本基金日常管 理中非常 重 视风险管理， 对股票和 现 金头寸严格管 理、实时 监 控，基本实现 了
ETF 平 稳运 作管 理的 目的 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期内中证金 融指数下 跌 4.65% ，本基金在 报告 期内累计收益率 为-3.86% ，收益率超越 业
绩比较基准 0.79% 。收益 率的差异因素 主要来源 于 期间成份股分 红、日常 申 购赎回等因素 。本基
金日均 跟踪 误差 为0.0166% ， 这 一跟 踪误 差水 平远 低 于合同 约定 上限 ， 在 报告 期达到 了投 资目 标。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年上 半年 金融 地产 行 业指数 走势 平稳 ， 银 行地 产等子 行业 的走 势也 以震 荡横盘 为主 。 但
考虑到 近期 行业 内的 诸多 变革， 这种 平静 或许 是暂 时的。
银行业 方面 ， 近期 银监 会 发布 《中 国银 监会 关于 调 整商业 银行 存贷 比计 算口 径的通 知》 ， 放 宽汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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了存贷比的计 算方式， 能 够一定程度上 减轻商业 银 行存贷比考核 达标的压 力 ，有利于商 业银行的
信贷投放。而 且《通知 》 也符合近期以 来金融监 管 和货币政策由 紧变松的 趋 势，这个趋 势有望在
之后延续，继 续利好金 融 业。房地产方 面，近期 行 业基本面逐渐 趋紧，但 相 应的政策刺 激一直不
断，内蒙古呼 和浩特已 经 成为全国第一 个明文放 松 限购的城市， 后续的政 策 刺激有望继 续跟进。
总体来 看， 金融 地产 行业 未来稳 中有 升的 概率 较大 ，具有 较高 的配 置价 值。
作为被 动投 资的 交易 所上 市指数 型基 金， 汇添 富中 证金 融 ETF 将严 格遵 守基 金合同 ，继 续 坚
持既定 的指 数化 投资 策略 ，积极 采取 有效 方法 去严 格控制 基金 相对 业绩 比较 基准的 跟踪 误差 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会 的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了《中 债收益率 曲 线和中债估值 最
终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 《基 金合 同》 约定 ： 在符 合基 金收 益分 配条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配最 多12
次，收益分配 比例根据 以 下原则确定： 使收益分 配 后基金净 值增 长率尽可 能 贴近标的指 数同期增
长率。基于本 基金的性 质 和特点，本基 金收益分 配 无需以弥补亏 损为前提 ， 收益分配后 基金份额
净值有 可能 低于 面值 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人 在对 中 证金 融地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 的托管 过程 中，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 中证金融 地 产交易型开放 式指数证 券 投资基金的管 理人 —— 汇 添富基金管理 股
份有限公司在 中证金融 地 产交易型开放 式指数证 券 投资基金的投 资运作、 基 金资产净值 计算、基
金份额 申购 赎回 价格 计算 、 基金 费用 开支 等问 题上 ， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为，
在各重要方面 的运作严 格 按照基金合同 的规定进 行 。本报告期内 ， 中证金 融 地产交易型 开放式指
数证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的中证 金融地产 交 易型开 放式指 数
证券投 资基 金2014 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富中 证金 融地产 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,631,963.75 4,063,720.10
结算备 付金
6,536.63 78,735.42
存出保 证金
2,984.05 454,373.50
交易性 金融 资产 6.4.7.2 200,788,267.86 320,402,212.45
其中： 股票 投资
200,788,267.86 320,402,212.45
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
18,061.16 6,330.60
应收利 息 6.4.7.5 234.28 1,071.69
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
202,448,047.73 325,006,443.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
17,147.52 83,097.92
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
84,832.34 142,427.93
应付托 管费
16,966.48 28,485.59
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 22,348.64 24,711.53
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 259,329.74 170,000.00
负债合 计
400,624.72 448,722.97
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 237,196,241.24 366,328,511.00
未分配 利润 6.4.7.10 -35,148,818.23 -41,770,790.21
所有者 权益 合计
202,047,423.01 324,557,720.79
负债和 所有 者权 益总 计
202,448,047.73 325,006,443.76
注：1 、 报 告截 止日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净 值 0.8518 元， 基金 份额 总 额 237,196,241.24
份。
2、后 附会 计报 表附 注为 本 会计报 表的 组成 部分 。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富中 证金 融地产 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
一、收入
-10,763,482.57
1.利息 收入
5,168.09
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 5,168.09
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-16,405,875.45
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -19,074,468.13
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 2,668,592.68
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 5,632,070.12
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 5,154.67
减：二、费用
983,492.77
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 565,142.34
2．托 管费 6.4.10.2.2 113,028.52
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.19 44,949.67
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 260,372.24
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
-11,746,975.34
注：1 、后 附会 计报 表附 注 为本会 计报 表的 组成 部分 。
2、 本 基金 合同 于2013 年8 月 23 日 生效 ， 无 比较 式 的上年 度可 比期 间 ， 因 此 利润表 只列 示本 期数
据，特 此说 明。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富中 证金 融地产 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
366,328,511.00 -41,770,790.21 324,557,720.79
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -11,746,975.34 -11,746,975.34
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-129,132,269.76 18,368,947.32 -110,763,322.44
其中：1. 基 金申 购款 14,867,730.24 -2,347,275.45 12,520,454.79
2. 基金 赎回 款 -144,000,000.00 20,716,222.77 -123,283,777.23
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
237,196,241.24 -35,148,818.23 202,047,423.01
注：本 基金 于 2013 年 8 月 23 日 成立 ，无 比较 式的 上年度 可比 期间 ，因 此所 有者权 益( 基金 净值)
变动表 只列 示本 期数 据， 特此说 明。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林利 军______
______ 陈 灿辉______
____ 王小 练____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 中证 金融 地产 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本基 金”) ， 系经 中国 证券
监督管理委员 会（以下简 称 “中国证监 会 ” ）证监 许可[2013]758 号文《 关 于核准汇添富 中证金
融地产交易型 开放式指 数 证券投资基金 的批复》 的 核准，由汇添 富基金管 理 有限公司（ 现汇添富
基金管 理股 份有 限公 司） 作为发 起人 于 2013 年 7 月 15 日至 2013 年 8 月 16 日向社 会公 开募 集，
募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 安 永 华 明 （2013 ） 验 字 第
60466941_B39 号验 资报 告 后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合 同于2013 年8 月23 日生
效。本基金为 契约型开 放 式，存续期限 不定。设 立 时募集的扣除 认购费后 的 实收基金（ 本金）为汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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人民 币536,218,000.00 元 （不含 股票 部分 ） ， 在 募集 期间产 生的 活期 存款 利息 为人民 币 54,119.00
元， 股 票按 认购 期最 后一 日的均 价计 算的 净额 为人 民币 211,556,392.00 元 ， 以上实 收基 金 （ 本息 ）
合计为 人民 币 747,828,511.00 元 ，折合 747,828,511.00 份 基金 份额 。本 基金 的基金 管理 人为 汇
添富基金管理 股份有限 公 司，注册登记 机构为中 国 证券登记结算 有限责任 公 司，基金托 管人为 中
国工商 银行 股份 有限 公司 。
本基金主要投 资于标的 指 数成份股、备 选成份股 。 在建仓完成后 ，本基金 投 资于标的指数 成
份股、备选成 份股的资 产 比例不低于基 金资产净 值 的 90%，权 证、股指 期货 及其他金融工 具的投
资比例依照法 律法规或 监 管机构的规定 执行。本 基 金主要采取完 全复制法 。 正常情况下 ，本基金
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年 跟踪 误差 不超 过 2%。 本基 金的 业绩 比较基 准为 中证 金 融
地产指 数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业 会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会制定的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计 差错 的内 容和 更正 金额 。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局 财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股 权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 1,631,963.75
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,631,963.75
注：本 基金 本期 末未 投 资 于定期 存款 。
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 229,935,320.04 200,788,267.86 -29,147,052.18
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 229,935,320.04 200,788,267.86 -29,147,052.18
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产或 负债 。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 22 页 共 48 页
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 228.84
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4.18
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1.26
合计 234.28
注： “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 22,348.64
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 22,348.64
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 - 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 23 页 共 48 页
预提审 计费 24,795.19
指数使 用费 65,933.05
预提信 息披 露费 138,848.72
预提上 市费 29,752.78
合计 259,329.74
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 366,328,511.00 366,328,511.00
本期申 购 14,867,730.24 14,867,730.24
本期赎 回( 以"-" 号填列) -144,000,000.00 -144,000,000.00
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折 算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 237,196,241.24 237,196,241.24
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -22,711,339.92 -19,059,450.29 -41,770,790.21
本期利 润 -17,379,045.46 5,632,070.12 -11,746,975.34
本期基金份额交易
产生的 变动 数
11,227,477.32 7,141,470.00 18,368,947.32
其中： 基金 申购 款 -1,727,594.22 -619,681.23 -2,347,275.45
基金赎 回款 12,955,071.54 7,761,151.23 20,716,222.77
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -28,862,908.06 -6,285,910.17 -35,148,818.23
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 3,098.12
定期存 款利 息收 入 - 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 24 页 共 48 页
其他 存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 346.53
其他 1,723.44
合计 5,168.09
注： “ 其他 ”为 结算 保证 金 利息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资收 益—— 买 卖股 票差价 收入 -1,537,075.55
股票投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -17,537,392.58
股票投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -19,074,468.13
6.4.7.12.2 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 10,270,513.94
减：卖 出股 票成 本总 额 11,807,589.49
买卖股 票差 价收 入 -1,537,075.55
6.4.7.12.3 股 票投 资收益 —— 赎回差 价收 入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
赎回基 金份 额对 价总 额 123,283,777.23
减： 现 金支 付赎 回款 总额 1,546,061.23
减： 赎 回股 票成 本总 额 139,275,108.58
赎回差 价收 入 -17,537,392.58
6.4.7.12.4 股 票投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 未有 股票投 资收 益的 申购 差价 收入。
6.4.7.13 债 券投 资收益
注：本 基金 本报 告期 未有 债券投 资收 益。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 25 页 共 48 页
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 未有 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 未有 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 未投 资衍生 工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,668,592.68
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,668,592.68
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 5,632,070.12
—— 股 票投 资 5,632,070.12
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 5,632,070.12
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 -
申购费 4,997.50
替代损 益 157.17 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 26 页 共 48 页
合计 5,154.67
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
44,949.67
银行间 市场 交易 费用 -
合计
44,949.67
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 138,848.72
其他 900.00
上市年 费 29,752.78
银行费 用 142.50
指数使 用费 65,933.05
合计 260,372.24
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 27 页 共 48 页
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公
司
33,541,085.93 99.84%
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 未投 资于债 券。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 未投 资于债 券回 购。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未投 资于权 证。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
30,298.61 99.84% 22,299.10 99.78%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 扣除 证券 公司 需 承担的 费用(包 括但 不限 于 买( 卖) 经手 费 、 证 券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 28 页 共 48 页
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
565,142.34
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
0.00
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
113,028.52
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.1% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场债券 （回 购） 交易 。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 29 页 共 48 页
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
东 方 证 券 股 份 有
限公司
40,547.00 0.02% 40,547.00 0.01%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股份
有限公司
1,631,963.75 3,098.12 - -
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2014 年 度上 半年 度获 得的 利息收 入为 人民 币 346.53 元(2013 年度 无可
比期间)，2014 年6 月 30 日结算 备付 金余 额为 人民 币 6,536.63 元(2013 年 度 无可比 期间)。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 在本 期内 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 30 页 共 48 页
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额 单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000562
宏源
证券
2013
年10
月31
日
重大
事项
停牌
8.22
2014
年 7 月
28 日
8.93 251,400 2,605,614.45 2,066,508.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致 基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 31 页 共 48 页
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的 流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ；因此，除在 附
注 6.4.12 中列 示的本基 金于期末持有 的流通受 限 证券外，本期 末本基金 的 其他资产均能 及时变
现。此外，本 基金可通 过 卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限 一般不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流 动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金及 存出 保证 金。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 1,631,963.75 - - - - - 1,631,963.75
结算备 付金 6,536.63 - - - - - 6,536.63
存出保 证金 2,984.05 - - - - - 2,984.05
交易性 金融 资产 - - - - - 200,788,267.86 200,788,267.86
应收证 券清 算款 - - - - - 18,061.16 18,061.16
应收利 息 - - - - - 234.28 234.28
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 1,641,484.43 - - - - 200,806,563.30 202,448,047.73
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 17,147.52 17,147.52
应付管 理人 报酬 - - - - - 84,832.34 84,832.34
应付托 管费 - - - - - 16,966.48 16,966.48 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 32 页 共 48 页
应付交 易费 用 - - - - - 22,348.64 22,348.64
其他负 债 - - - - - 259,329.74 259,329.74
负债总 计 - - - - - 400,624.72 400,624.72
利率敏 感度 缺口 1,641,484.43 - - - - 200,405,938.58 202,047,423.01
上年度 末
2013 年12 月31
日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 4,063,720.10 - - - - - 4,063,720.10
结算备 付金 78,735.42 - - - - - 78,735.42
存出保 证金 454,373.50 - - - - - 454,373.50
交易性 金融 资产 - - - - - 320,402,212.45 320,402,212.45
应收证 券清 算款 - - - - - 6,330.60 6,330.60
应收利 息 - - - - - 1,071.69 1,071.69
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 4,596,829.02 - - - - 320,409,614.74 325,006,443.76
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 83,097.92 83,097.92
应付管 理人 报酬 - - - - - 142,427.93 142,427.93
应付托 管费 - - - - - 28,485.59 28,485.59
应付交 易费 用 - - - - - 24,711.53 24,711.53
其他负 债 - - - - - 170,000.00 170,000.00
负债总 计 - - - - - 448,722.97 448,722.97
利率敏 感度 缺口 4,596,829.02 - - - - 319,960,891.77 324,557,720.79
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本 基金 本期 期末 计息 资产仅 包括 银行 存款 ，且 以活期 存款 利率 或相 对固 定的利 率计 息； 假定
利率变 动仅 影响 其未 来收 益，而 对其 本身 的公 允价 值无重 大影 响， 因而 在本 基金本 期期 末未 持有
其他资 产/ 负债 的情 况下 ， 利率变 动对 基金 资产 净值 的影响 并不 显著 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大 市场价格
风险由所持有 的金融工 具 的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格 风险，并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 33 页 共 48 页
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 200,788,267.86 99.38 320,402,212.45 98.72
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 200,788,267.86 99.38 320,402,212.45 98.72
注：本基金投 资于标的 指 数成份股、备 选成份股 的 资产比例不低 于基金资 产 的 90% ；权 证、股 指
期货及其他金 融工具的 投 资比例依照法 律法规或 监 管机构的规定 执行。于 资 产负债表日 ，本基金
面临的 整体 市场 价格 风险 列示如 上表 所 示 。
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本 基 金的 市场 价格 风险 主要 源 于证 券市 场的 系统 性风 险 ，即 与基 金所 投资 证券 的
贝塔系 数紧 密相 关；
对 于 上市 时间 不足 一年 的股 票 ，使 用申 银万 国行 业指 数 替代 股票 价格 计算 其贝 塔
系数；
以下分 析中 ， 除市 场基 准 发生变 动 ， 其 他影 响基 金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
5% 9,952,549.30 16,025,223.63
-5% -9,952,549.30 -16,025,223.63
注：本基金管 理人运用 资 本 —资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 34 页 共 48 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基 金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 200,788,267.86 99.18
其中： 股票 200,788,267.86 99.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,638,500.38 0.81
7 其他各 项资 产 21,279.49 0.01
8 合计 202,448,047.73 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 746,697.64 0.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 272,652.10 0.13
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 163,976,998.99 81.16
K 房地产 业 35,142,871.23 17.39
L 租赁和 商务 服务 业 168,419.58 0.08
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - - 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 35 页 共 48 页
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 480,628.32 0.24
合计 200,788,267.86 99.38
7.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 有股 票投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 457,272 17,989,080.48 8.90
2 600016 民生银 行 2,613,056 16,227,077.76 8.03
3 600036 招商银 行 1,577,348 16,152,043.52 7.99
4 601166 兴业银 行 1,093,046 10,963,251.38 5.43
5 600000 浦发银 行 1,069,475 9,678,748.75 4.79
6 600030 中信证 券 752,330 8,621,701.80 4.27
7 000002 万
科Ａ 925,027 7,649,973.29 3.79
8 600837 海通证 券 774,100 7,083,015.00 3.51
9 601288 农业银 行 2,482,380 6,255,597.60 3.10
10 601328 交通银 行 1,500,606 5,822,351.28 2.88
11 601398 工商银 行 1,636,689 5,548,375.71 2.75
12 000001 平安银 行 545,701 5,407,896.91 2.68
13 601601 中国太 保 300,893 5,352,886.47 2.65
14 601818 光大银 行 1,903,026 4,833,686.04 2.39
15 601169 北京银 行 504,550 4,066,673.00 2.01
16 600383 金地集 团 427,403 3,799,612.67 1.88
17 601939 建设银 行 917,319 3,788,527.47 1.88
18 600015 华夏银 行 425,686 3,490,625.20 1.73
19 600048 保利地 产 613,947 3,045,177.12 1.51
20 000776 广发证 券 282,870 2,772,126.00 1.37
21 600999 招商证 券 221,831 2,242,711.41 1.11
22 000562 宏源证 券 251,400 2,066,508.00 1.02
23 601688 华泰证 券 269,595 2,027,354.40 1.00 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
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24 601628 中国人 寿 144,716 1,969,584.76 0.97
25 601901 方正证 券 350,216 1,901,672.88 0.94
26 601336 新华保 险 79,444 1,678,651.72 0.83
27 601988 中国银 行 627,884 1,601,104.20 0.79
28 601009 南京银 行 199,001 1,592,008.00 0.79
29 000783 长江证 券 159,085 1,527,216.00 0.76
30 600109 国金证 券 73,744 1,465,293.28 0.73
31 601377 兴业证 券 149,920 1,292,310.40 0.64
32 600340 华夏幸 福 50,644 1,274,709.48 0.63
33 000402 金 融 街 231,510 1,261,729.50 0.62
34 601998 中信银 行 283,769 1,211,693.63 0.60
35 600705 中航投 资 70,835 1,138,318.45 0.56
36 000024 招商地 产 98,879 1,030,319.18 0.51
37 002142 宁波银 行 110,723 1,018,651.60 0.50
38 600369 西南证 券 108,273 925,734.15 0.46
39 600649 城投控 股 142,911 900,339.30 0.45
40 000728 国元证 券 93,930 886,699.20 0.44
41 601099 太平洋 134,867 859,102.79 0.43
42 601555 东吴证 券 115,215 820,330.80 0.41
43 000511 烯碳新 材 110,786 746,697.64 0.37
44 600759 正和股 份 70,693 722,482.46 0.36
45 600208 新湖中 宝 239,257 698,630.44 0.35
46 600643 爱建股 份 73,358 674,160.02 0.33
47 000686 东北证 券 93,436 669,936.12 0.33
48 000750 国海证 券 66,849 631,723.05 0.31
49 002500 山西证 券 96,470 626,090.30 0.31
50 000897 津滨发 展 123,040 616,430.40 0.31
51 600663 陆家嘴 38,732 613,514.88 0.30
52 600747 大连控 股 98,246 610,107.66 0.30
53 600158 中体产 业 64,995 609,653.10 0.30
54 600675 中华企 业 120,797 585,865.45 0.29
55 002146 荣盛发 展 54,567 516,749.49 0.26
56 600895 张江高 科 73,716 480,628.32 0.24
57 600376 首开股 份 107,410 464,011.20 0.23
58 600503 华丽家 族 109,432 446,482.56 0.22
59 000671 阳 光 城 50,488 443,789.52 0.22
60 000616 亿城投 资 136,678 434,636.04 0.22
61 600816 安信信 托 29,974 431,625.60 0.21
62 000006 深振业 Ａ 90,363 413,862.54 0.20 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 37 页 共 48 页
63 600067 冠城大 通 79,338 397,483.38 0.20
64 600240 华业地 产 81,404 397,251.52 0.20
65 600325 华发股 份 63,445 393,993.45 0.20
66 600266 北京城 建 51,268 382,971.96 0.19
67 000540 中天城 投 73,223 373,437.30 0.18
68 600064 南京高 科 34,253 368,219.75 0.18
69 002673 西部证 券 33,827 365,331.60 0.18
70 000926 福星股 份 54,725 356,807.00 0.18
71 000718 苏宁环 球 77,638 350,147.38 0.17
72 000667 美好集 团 195,332 334,017.72 0.17
73 000979 中弘股 份 110,949 329,518.53 0.16
74 000886 海南高 速 75,009 324,788.97 0.16
75 600748 上实发 展 41,280 306,710.40 0.15
76 000656 金科股 份 44,278 305,075.42 0.15
77 000563 陕国投 Ａ 46,582 299,522.26 0.15
78 002285 世联行 36,117 289,297.17 0.14
79 600322 天房发 展 84,183 287,905.86 0.14
80 600823 世茂股 份 33,239 283,861.06 0.14
81 000031 中粮地 产 86,587 282,273.62 0.14
82 000931 中 关 村 51,835 272,652.10 0.13
83 600639 浦东金 桥 24,645 250,886.10 0.12
84 000732 泰禾集 团 28,729 245,345.66 0.12
85 600239 云南城 投 55,223 238,011.13 0.12
86 600736 苏州高 新 61,149 237,869.61 0.12
87 600773 西藏城 投 22,897 226,451.33 0.11
88 002244 滨江集 团 38,670 219,258.90 0.11
89 000506 中润资 源 53,630 207,011.80 0.10
90 600657 信达地 产 58,755 186,253.35 0.09
91 600683 京投银 泰 35,300 175,441.00 0.09
92 600162 香江控 股 36,498 169,350.72 0.08
93 000620 新华联 30,036 168,501.96 0.08
94 000861 海印股 份 17,562 168,419.58 0.08
95 600724 宁波富 达 41,520 163,588.80 0.08
96 002305 南国置 业 26,958 163,095.90 0.08
97 600510 黑牡丹 29,921 155,589.20 0.08
98 600094 大名城 24,673 153,466.06 0.08
99 600743 华远地 产 52,557 146,108.46 0.07
100 000631 顺发恒 业 29,824 134,804.48 0.07
汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 38 页 共 48 页
7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 有股 票投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601901 方正证 券 2,521,702.62 0.78
2 000001 平 安银 行 2,021,509.81 0.62
3 600030 中信证 券 1,435,446.00 0.44
4 601318 中国平 安 1,241,693.00 0.38
5 600705 中航投 资 1,172,231.60 0.36
6 601818 光大银 行 1,104,576.00 0.34
7 600036 招商银 行 977,757.00 0.30
8 600016 民生银 行 946,048.00 0.29
9 601166 兴业银 行 703,635.00 0.22
10 600000 浦发银 行 628,469.00 0.19
11 600837 海通证 券 599,076.00 0.18
12 600109 国金证 券 573,376.00 0.18
13 601398 工商银 行 554,949.00 0.17
14 000002 万
科Ａ 481,747.00 0.15
15 601288 农业银 行 371,975.00 0.11
16 601328 交通银 行 341,210.00 0.11
17 600823 世茂股 份 304,253.00 0.09
18 601601 中国太 保 286,971.10 0.09
19 601169 北京银 行 272,723.00 0.08
20 601336 新华保 险 261,020.00 0.08
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001
平安银 行 861,795.11 0.27 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 39 页 共 48 页
2 000046
泛海控 股 593,096.06 0.18
3 601588
北辰实 业 431,991.09 0.13
4 601166
兴业银 行 424,736.71 0.13
5 600016
民生银 行 414,305.38 0.13
6 601318
中国平 安 364,774.82 0.11
7 600036
招商银 行 361,321.23 0.11
8 000042
中洲控 股 358,967.38 0.11
9 601601
中国太 保 300,564.08 0.09
10 002142
宁波银 行 290,946.11 0.09
11 600837
海通证 券 281,052.98 0.09
12 600000
浦发银 行 236,349.60 0.07
13 600533
栖霞建 设 225,974.30 0.07
14 000024
招商地 产 210,116.16 0.06
15 002146
荣盛发 展 205,086.30 0.06
16 000608
阳光股 份 181,584.59 0.06
17 000002
万
科Ａ 163,716.01 0.05
18 002285
世联行 163,291.25 0.05
19 601288
农业银 行 156,611.51 0.05
20 000517
荣安地 产 156,391.94 0.05
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 23,324,957.36
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,270,513.94
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.7 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 贵金 属投 资。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 40 页 共 48 页
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,984.05
2 应收证 券清 算款 18,061.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 234.28 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 41 页 共 48 页
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,279.49
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.12.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
7.12.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资， 不存 在流 通受限 情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
8.1.1 本 基金 的期末 基金 份额持 有人 户数及 持有 人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,500 94,878.50 105,216,701.24 44.36% 131,979,540.00 55.64%
8.2 期 末上 市基金 前十 名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司-传统-
普通保 险产 品-005L-CT001 深
60,200,000.00 26.72%
2 中信证 券股 份有 限公 司 7,049,740.00 3.13%
3 南宁市 宁泰 资产 管理 有限 公司 4,467,750.00 1.98%
4 厦门国 际信 托有 限公 司- 恒 天紫鑫 一
号证券 投资 集合 资金 信托
4,147,002.00 1.84%
5 厦门景 远鞋 业有 限公 司 2,884,408.00 1.28% 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 42 页 共 48 页
6 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司-万能-
个险万 能
2,331,500.00 1.03%
7 董再如 2,250,173.00 1.00%
8 杨力朋 2,225,800.00 0.99%
9 张曦 2,000,087.00 0.89%
10 厦门国 际信 托有 限公 司- 紫 鑫五号 证
券投资 集合 资金 信托 计划
2,000,058.00 0.89%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
注：本 基金 的基 金管 理人 从业人 员本 报告 期末 未持 有本基 金。
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年8 月 23 日 ）基 金份 额总 额
747,828,511.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 366,328,511.00
本报告 期基 金总 申购 份额 14,867,730.24
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 144,000,000.00
本报告 期基 金拆 分 变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 237,196,241.24
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 43 页 共 48 页
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理。 同时 ，曾刚 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
2 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理。 同时 ，曾刚 先生 不 再 担任 该基 金的基 金经 理。
3 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 。同 时， 陈加 荣先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
4 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理， 与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5 、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式 生效， 赖中 立 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 齐东 超先 生 共同 管理 该基 金。
7 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 汇添 富成 长 焦点股 票型 证券 投资 基金 由雷鸣 先生 单
独管理 ，齐 东超 先生 不再 管理该 基金 。
8 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理。 同时 ，齐东 超先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
9 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富和 聚宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 于 2014 年 5 月 28 日 正式 生 效 ， 汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金经 理。
11 、 本报 告期 内， 因 基金 托管人 中国 工商 银行 股份 有限公 司 （以 下简 称 “本 行” ）工 作需 要 ，
周月秋 同志 不再 担任 本行 资产托 管部 总经 理。 在 新 任资产 托管 部总 经理 李勇 同志完 成证 券投 资 基
金行业 高级 管理 人员 任职 资格备 案手 续前， 由副 总 经理王 立波 同志 代为 行使 本行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 44 页 共 48 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 报 告期 内， 为 本基 金进行 审 计的 机构 未 发生 变化， 为 安永 华明 会 计师 事务所( 特殊 普 通合
伙)。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 33,541,085.93 99.84% 30,298.61 99.84% -
中投证券 1 54,385.37 0.16% 49.54 0.16% -
中金公司 2 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - - 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 45 页 共 48 页
兴业证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - - 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 46 页 共 48 页
国泰君安 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此38 个交 易单 元与 汇添 富 优势精 选混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富上 证综 合指 数证券 投资 基金 、 汇
添富医 药保 健股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富可 转换 债 券债 券型 证券 投资 基金 、深 证 300 交易型开
放式指数证券 投资基金 、 中证主要消费 交易型开 放 式指数证券投 资基金、 中 证医药卫生 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金、 中证能 源交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、汇 添富 沪深 300 安 中动 态 策汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 47 页 共 48 页
略指数 型证 券投 资基 金共 用。本 报告 期内 新增 1 家 证券公 司的 2 个 交易 单元 ：民族 证券 （上 交 所
交易单 元和 深交 所交 易单 元） ， 退 租1 家 证券 公司 的1 个交 易单 元 ： 湘 财证 券 （ 上交所 交易 单元 ） 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于调整 现金 宝快 速取 现业 务规则
的公告
管理人 网站 2014 年 1 月 1 日
2 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基 金2013 年 年度 资 产净值
的公告
管理人 网站 2014 年 1 月 2 日
3 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数
证券投 资基 金2013 年第4 季度报
告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 1 月 20 日
4 汇添富 现金 宝理 财服 务澄 清公告 中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2014 年 2 月 25 日
5 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于中证 行 业ETF 增 加申 购 赎回代 理
券商的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 3 月 18 日
6 关于中 证金 融地 产交 易型 开放式
指数证 券投 资基 金开 通场 外现金
申购赎 回业 务并 修改 基金 合同的
公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 3 月 21 日
7 汇添富 中证 金融 地产 交易 型开放
式指数 证券 投资 基 金 2013 年年度
报告
管理人 网站 2014 年 3 月 26 日
8 汇添富 中证 金融 地产 交易 型开放
式指数 证券 投资 基 金 2013 年年度
报告摘 要
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 3 月 26 日
9 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数
证券投 资基 金更 新招 募说 明书摘
要（2014 年第1 号）
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 4 月 8 日
10 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数
证券投 资基 金更 新招 募说 明书
（2014 年第 1 号）
管理人 网站 2014 年 4 月 8 日
11 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于客服 中心 变更 办公 地址 的公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2014 年 4 月 10 日
12 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于变更 直销 中心 银行 账户 信息的
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
2014 年 4 月 21 日 汇添富中证金融地产 ETF2014 年半年度报告
第 48 页 共 48 页
公告 理人网 站, 深交 所
13 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数
证券 投 资基 金2014 年第1 季度报
告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 4 月 22 日
14 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于中证 行 业ETF 增 加申 购 赎回代 理
券商的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 5 月 7 日
15 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于中证 行 业ETF 增 加申 购 赎回代 理
券商的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 5 月 21 日
16 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于公司 董事 、 监事 、 高 级 管理人 员
以及其 他从 业人 员在 子公 司兼职
情况的 公告
中国证 券报,上 海证
券报, 证券 时报, 管
理人网 站
2014 年 6 月 10 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 募集 的文件 ；
2 、 《汇 添富 中证 金融 地产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 合同 》 ；
3 、 《汇 添富 中证 金融 地产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 托管 协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、 报告 期内 汇添 富中 证金 融地产 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金在 指定 报刊 上披露 的各 项 公
告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
11.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2014 年8 月25 日
