汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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中 证 能 源 交易 型 开 放 式指 数 证 券 投资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 中证 能 源 ETF
场内简 称 能源 ETF
基金主 代码 159930
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年8 月 23 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 126,898,150.00 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2013 -09-16
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 紧 密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小
化。
投资策 略 主 要 采取 完全 复制 法， 在正 常 市场 情况 下， 日均 跟踪
偏离度 的绝 对值 不超 过0.1% ， 年化 跟踪 误差 不超 过2% 。
业绩比 较基 准 中证能 源指 数
风险收 益特 征 属股票 型基 金， 预期 风险 与预期 收益 高于 混合 型基 金、
债 券 型基 金与 货币 市场 基金 。 本系 列基 金为 指数 型基
金 ， 主要 采用 完全 复制 法跟 踪 标的 指数 的表 现， 具有
与 标 的指 数、 以及 标的 指数 所 代表 的股 票市 场相 似的
风险收 益特 征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 层汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -5,256,899.28
本期利 润 -14,629,824.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1071
本期加 权平 均净 值利 润率 -13.34%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2107
期末基 金资 产净 值 100,165,807.83
期末基 金份 额净 值 0.7893
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.57% 0.72% 0.89% 0.71% 0.68% 0.01%
过去三 个月 1.14% 1.09% 0.54% 1.09% 0.60% 0.00%
过去六 个月 -11.58% 1.24% -11.92% 1.24% 0.34% 0.00%
自基金 合同
生效日 起至
今
-21.07% 1.16% -15.80% 1.21% -5.27% -0.05% 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2013 年8 月23 日 ，至 本报 告期 末未 满 一年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 的 《基 金合 同 》 生效 日为 2013 年8 月23 日， 截至 本报 告期 末， 基金成 立未 满一 年 。
本基金 建仓 期为 本《 基金 合同》 生效 之日 （2013 年 8 月 23 日） 起 3 个 月 ，建仓 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号文 批准 ， 于 2005 年2 月3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 1 亿元 人民 币。 截止到2014 年 6 月 30 日， 公司 管理 证券投 资基 金规 模
约 981.54 亿 元， 有效 客户 数约 290 万 户， 资产 管理 规模在 行业 内名 列前 茅。 公司管 理 47 只开 放汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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式证券投资基 金，形成 了 覆盖高、中、 低各类风 险 收益特征，较 为完善、 有 效的产品线 ，包括汇
添富优 势精 选混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富货 币市 场基金 、 汇 添富 均衡 增长 股票型 证 券 投资 基金 、
汇添富成长焦 点股票型 证 券投资基金、 汇添富增 强 收益债券型证 券投资基 金 、汇添富蓝 筹稳健灵
活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富价 值精选股 票 型证券投资基 金、汇添 富 上证综合指 数证券投
资基金、汇添 富策略回 报 股票型证券投 资基金、 汇 添富民营活力 股票型证 券 投资基金、 汇添富香
港优势股票型 证券投资 基 金、汇添富医 药保健股 票 型证券投资基 金、汇添 富 双利债券型 证券投资
基金、汇添富 社会责任 股 票型证券投资 基金、汇 添 富可转换债券 债券型证 券 投资基金、 汇添富黄
金及贵 金属 证券 投资 基金 （LOF ） 、深 证 300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、汇添 富深 证 300 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、汇添富 信 用债债券型证 券投资基 金 、汇添富逆 向投资股
票型证 券投 资基 金、 汇添 富理财 30 天债 券型 证券 投 资基金 、汇 添富 理财 60 天 债券型 证券 投资 基
金、 汇添 富理 财14 天债 券 型证券 投资 基金 、 汇添 富 季季红 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 汇添 富
多元收 益债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 28 天 债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富收益 快线 货币 市场
基金 、 汇 添富 理财21 天 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 汇 添富 消费 行业 股票 型 证券投 资基 金 、 汇 添
富理 财7 天 债券 型 证 券投 资基金 、 汇 添富 实业 债债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富美丽 30 股票 型证 券
投资基金、汇 添富高息 债 债券型证券投 资基金、 汇 添富中证主要 消费交易 型 开放式指数 证券投资
基金、汇添富 中证医药 卫 生交易型开放 式指数证 券 投资基金、中 证能源交 易 型开放式指 数证券投
资基金、中证 金融地产 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添富 年年利定 期 开放债券型 证券投资
基金、 汇添 富现 金宝 货币 市场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证 券投资 基金 、汇 添富
互利分级债券 型证券投 资 基金、汇添富 安心中国 债 券型证券投资 基金、汇 添 富双利增强 债券型证
券投资基金、 汇添富新 收 益债券型证券 投资基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、 汇添富 恒生指数
分级证 券投 资基 金、 汇添 富和聚 宝货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
吴振翔
汇 添 富 上
证 综 合 指
数 、 汇 添
富 中 证 主
要消费
ETF 、 汇添
富 中 证 医
药卫生
ETF 、 汇添
2013 年 8 月
23 日
- 8 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
中 国 科 学
技 术 大 学
管理学博
士 。 相 关
业务资
格 ： 证 券
投 资 基 金汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富沪深
300 安中
指 数 基 金
的 基 金 经
理 ， 金 融
工 程 部 总
监助理 。
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 长 盛 基
金 管 理 有
限 公 司 金
融 工 程 研
究 员 、 上
投 摩 根 基
金 管 理 有
限 公 司 产
品 开 发 高
级 经 理 。
2008 年 3
月 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有限公
司 ， 历 任
产 品 开 发
高级经
理 、 数 量
投 资 高 级
分 析 师 ，
现 任 金 融
工 程 部 总
监 助 理 。
2010 年 1
月 8 日至
2010 年 2
月 4 日任
汇 添 富 上
证 综 合 指
数 基 金 的
基 金 经 理
助理，
2010 年 2
月 5 日至
今 任 汇 添
富 上 证 综
合 指 数 基
金 的 基 金
经理，
2011 年 9
月16 日至汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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2013 年11
月 7 日任
汇 添 富 深
证 300ETF
基 金 的 基
金 经 理 ，
2011 年 9
月28 日至
2013 年11
月 7 日任
汇 添 富 深
证 300ETF
基 金 联 接
基 金 的 基
金 经 理 ，
2013 年 8
月23 日至
今 任 中 证
主 要 消 费
ETF 基 金、
中 证 医 药
卫生 ETF
基 金 、 中
证能源
ETF 基 金、
中 证 金 融
地产 ETF
基 金 的 基
金 经 理 ，
2013 年11
月 6 日至
今 任 汇 添
富沪深
300 安中
指 数 基 金
的 基 金 经
理。
汪洋
汇 添 富 中
证 主 要 消
费 ETF、汇
添 富 中 证
医 药 卫 生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
2013 年 9 月
13 日
- 5 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
金 融 工 程
及 计 算 机
科 学 双 硕
士 。 相 关
业务资
格 ： 证 券汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 、 汇添
富深证
300ETF 基
金 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理。
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 华 泰 联
合 证 券 有
限 责 任 公
司 金 融 工
程 高 级 研
究 员 ， 华
泰 柏 瑞 基
金 管 理 有
限 公 司 基
金 经 理 助
理。2013
年 5 月 6
日 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有限公
司 ， 从 事
指数及
ETF 产品
的 投 资 、
研究工
作，2013
年 9 月 13
日 至 今 任
汇 添 富 中
证 主 要 消
费 ETF、汇
添 富 中 证
医 药 卫 生
ETF 、 汇添
富 中 证 能
源 ETF、汇
添 富 中 证
金 融 地 产
ETF 基金
的 基 金 经
理，2013
年 11 月 7
日 至 今 任
汇 添 富 深
证 300ETF汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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基 金 、 汇
添 富 深 证
300ETF 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日，其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各开
放式基金、特 定客户资 产 管理组合和社 保组合全 部 投资组合，交 易所市场 、 银行间市场 等各投资
市场，债券、 股票、回 购 等各投资标的 ，并贯穿 分 工授权、研究 分析、投 资 决策、交易 执行、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告期 内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了同日 反向 交易
控制的规则， 同时加强 对 基金、专户、 社保间同 日 反向交易的监 控和隔日 反 向交易的检 查 。公司汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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利用公平交易 分析系统 ， 对各组合间不 同时间窗 口 下的同向交易 指标进行 持 续监控，并 定期对组
合间的同向交 易分析。 本 报告期内基金 管理人管 理 的所有投资组 合参与的 交 易所公开竞 价同日反
向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 总成 交量 5% 的 交易 次数 为4 次 ， 其中3 次 是由 于对
冲专户采取指 数化策略 投 资导致，1 次 是由于投 资 流动性的需求 导致。经 检 查和分析未 发现异常
情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在报 告期 内遵 循 了ETF 基 金的 被动 投资 原则 ， 保持了 指数 基金 的本 质属 性， 股 票投 资
仓位在考察期 内始终保 持 在 98%～100% 之间 ，基本 实现了有效跟 踪业绩比 较 基准的投资目 的。 本
基金日 常管 理中 非常 重视 风险管 理， 对股 票和 现金 头寸严 格管 理、 实时 监控 ，基本 实现 了 ETF 平
稳运作 管理 的目 的。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期内中证能 源指数下 跌 11.92% ，本基金 在报告 期内累计收益率 为-11.58% ，收益率超越
业绩比较基 准 0.34% 。收 益率的差异因 素主要来 源 于期间成份股 分红、日 常 申购赎回等因 素。本
基金日均跟踪 误差为 0.0142% ，这一跟 踪误差水 平远 低于合同约定 上限，在 报 告期达到了投 资目
标。
4.5 管 理人 对宏观 经 济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年中证能 源指数表 现 平稳，权重较 高的煤炭 子 行业在五月上 旬一度表 现 抢眼，近期表 现
也比较 强势 ，石 油石 化行 业则表 现稳 定。
能源行 业与 宏观 经济 联系 紧密， 而最 新公 布 的 7 月 汇丰PMI 指 数初 值52.0 ， 大幅超 过市 场 预
期，说明短期 经济在一 系 列的刺激政策 下逐渐企 稳 ，而能源行业 近期企稳 走 强的态势也 吻合宏观
经济的这一变 化。展望 下 半年，宏观经 济有望在 现 有基础之上继 续走强， 而 能源行业作 为高贝塔
行业， 在反 弹中 或将 处于 急先锋 的位 置。
作为被 动投 资的 交易 所上 市指数 型基 金， 汇添 富中 证能 源 ETF 将严 格遵 守基 金合同 ，继 续 坚
持既定 的指 数化 投资 策略 ，积极 采取 有效 方法 去严 格控制 基金 相对 业绩 比较 基准的 跟踪 误差 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误 后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权 ，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了《中 债收益率 曲 线和中债估值 最
终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 《基 金合 同》 约定 ： 在符 合基 金收 益分 配条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配最 多12
次，收益分配 比例根据 以 下原则确定： 使收益分 配 后基金净值增 长率尽可 能 贴近标的指 数同期增
长率。基于本 基金的性 质 和特点，本基 金收益分 配 无需以弥补亏 损为前提 ， 收益分配后 基金份额
净值有 可能 低于 面值 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对中证能 源交易型 开 放式指数证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 中证能源 交 易型开放式指 数证券投 资 基金的管理人 ——汇添 富 基金管理股份 有
限公司在中证 能源交易 型 开放式指数证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基 金份额申
购赎回价格计 算、基金 费 用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，在各重
要方面的运作 严格按照 基 金合同的规定 进行。本 报 告期内，中证 能源交易 型 开放式指数 证券投资汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的中证 能源交易 型 开放式指数证 券
投资基 金2014 年半 年度 报 告中财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半 年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富中 证能 源交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 831,858.34 539,789.02
结算备 付金 687.42 56,609.41
存出保 证金 2,950.39 242,596.60
交易性 金融 资产 99,643,737.03 130,996,522.86
其中： 股票 投资 99,643,737.03 130,996,522.86
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 145.65 253.70
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 100,479,378.83 131,835,771.59
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 14 页 共 33 页
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 41,494.01 58,729.81
应付托 管费 8,298.80 11,745.97
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 12,663.02 11,918.65
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 251,115.17 170,000.00
负债合 计 313,571.00 252,394.43
所有者权益：
实收基 金 126,898,150.00 147,398,150.00
未分配 利润 -26,732,342.17 -15,814,772.84
所有者 权益 合计 100,165,807.83 131,583,377.16
负债和 所有 者权 益总 计 100,479,378.83 131,835,771.59
注： 报告 截止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值0.7893 元， 基金 份额 总额126,898,150.00 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富中 证能 源交易 型开 放式 指数 证券 投资基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
一、收入 -14,027,438.31
1.利息 收入 3,369.06
其中： 存款 利息 收入 3,369.06
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 -
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -4,657,889.95
其中： 股票 投资 收益 -5,542,973.85
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 885,083.90
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-9,372,924.92
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填 - 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 15 页 共 33 页
列）
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
7.50
减：二、费用 602,385.89
1．管 理人 报酬 272,242.87
2．托 管费 54,448.55
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 23,583.80
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 252,110.67
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
-14,629,824.20
注：本 基金 合同 于 2013 年 8 月 23 日 生效 ，无 比较 式的上 年度 可比 期间 ，因 此利润 表只 列示 本期
数据， 特此 说明 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富中 证能 源交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
147,398,150.00 -15,814,772.84 131,583,377.16
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -14,629,824.20 -14,629,824.20
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-20,500,000.00 3,712,254.87 -16,787,745.13
其中：1. 基 金申 购款 1,500,000.00 -332,930.75 1,167,069.25
2. 基金 赎回 款 -22,000,000.00 4,045,185.62 -17,954,814.38
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
126,898,150.00 -26,732,342.17 100,165,807.83 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 16 页 共 33 页
注：本 基金 于 2013 年 8 月 23 日 成立 ，无 比较 式的 上年度 可比 期间 ，因 此所 有者权 益( 基金 净值)
变动表 只列 示本 期数 据， 特此说 明。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林利 军______
______ 陈 灿辉______
____ 王小 练____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富 中证 能源 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 ( 以下简 称 “ 本基 金”) ， 系 经中国 证券 监 督
管理委员会（ 以下简称 “ 中国证监会” ）证监许可[2013]756 号文 《关于核 准 汇添富中证能 源交
易型开放式指 数证券投 资 基金的批复》 的核准， 由 汇添富基金管 理有限公 司 （现汇添富 基金管理
股份有 限公 司） 作为 发起 人于 2013 年7 月 15 日至 2013 年 8 月 16 日向 社会 公开募 集 ， 募集 期结
束经安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 验证 并出具 安永 华明 （2013 ） 验字 第 60466941_B38
号验资 报告 后， 向中 国证 监会报 送基 金备 案材 料。 基金合 同 于 2013 年 8 月 23 日 生效 。本 基金 为
契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 。 设 立 时 募 集 的 扣 除 认 购 费 后 的 实 收 基 金 （ 本 金 ） 为 人 民 币
269,754,000.00 元 （不 含 股票部 分） ，在 募集 期间 产 生的活 期存 款利 息为 人民 币 28,364.00 元，
股票按 认购 期最 后一 日的 均价计 算的 净额 为人 民 币114,615,786.00 元 ， 以 上 实收基 金 （本 息） 合
计为人 民币 384,398,150.00 元， 折合 384,398,150.00 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为汇 添
富基金管理股 份有限公 司 ，注册登记机 构为中国 证 券登记结算有 限责任公 司 ，基金托管 人为中国
工商银 行股 份有 限公 司。
本基金主要投 资于标的 指 数成份股、备 选成份股 。 在建仓完成后 ，本基金 投 资于标的指数 成
份股、备选成 份股的资 产 比例不低于基 金资产净 值 的 90%，权 证、股指 期货 及其他金融工 具的投
资比例依照法 律法规或 监 管机构的规定 执行。本 基 金主要采取完 全复制法 。 正常情况下 ，本基金
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年 跟踪 误差 不超 过 2%。 本基 金的 业绩 比较 基 准为 中证 能 源
指数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会制定的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 17 页 共 33 页
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》 的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通 股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 18 页 共 33 页
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有 关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股 权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的 通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系 或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 19 页 共 33 页
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公
司
15,442,509.80 100.00%
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 未投 资于债 券。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 未投 资于债 券回 购。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未投 资 于权 证。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
13,983.58 100.00% 12,663.02 100.00%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 扣除 证券 公司 需 承担的 费用(包 括但 不限 于 买( 卖) 经手 费 、 证 券
结算风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 272,242.87 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 20 页 共 33 页
的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
-
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
54,448.55 -
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.1% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场债券 （回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人 之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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关联方 名称
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
东 方 证 券 股 份 有
限公司
19,282.00 0.02% 19,282.00 0.01%
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股份有限
公司
831,858.34 2,259.78
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2014 年 度上 半年 度获 得的 利息收 入为 人民 币 180.29 元(2013 年 度无 可
比期间)，2014 年6 月 30 日结算 备付 金余 额为 人民 币 687.42 元(2013 年度 无 可比期 间) 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末 持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000852
江钻
股份
2014 年
5 月 28
日
重大
事项
停牌
15.80 - - 60,186 920,899.16 950,938.80 -
汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 22 页 共 33 页
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易 中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 99,643,737.03 99.17
其中： 股票 99,643,737.03 99.17
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵 金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 832,545.76 0.83
7 其他各 项资 产 3,096.04 0.00
8 合计 100,479,378.83 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 82,976,186.56 82.84
C 制造业 13,351,701.53 13.33 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
670,060.30 0.67
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,645,788.64 2.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 99,643,737.03 99.48
7.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601088 中国神 华 1,020,109 14,832,384.86 14.81
2 600028 中国石 化 2,035,644 10,727,843.88 10.71
3 601857 中国石 油 1,408,652 10,621,236.08 10.60
4 600256 广汇能 源 1,135,077 7,968,240.54 7.96
5 002353 杰瑞股 份 138,966 5,593,381.50 5.58
6 600583 海油工 程 640,823 4,722,865.51 4.72
7 601808 中海油 服 214,644 3,775,587.96 3.77
8 000983 西山煤 电 570,477 3,006,413.79 3.00
9 601898 中煤能 源 663,434 2,673,639.02 2.67
10 600688 上海石 化 794,488 2,613,865.52 2.61
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.99fund.com 网站 的半汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 24 页 共 33 页
年度报 告正 文。
7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 前五 名 股票 投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601088 中国神 华 1,398,056.00 1.06
2 601857 中国石 油 1,089,328.00 0.83
3 002128 露天煤 业 996,326.58 0.76
4 002353 杰瑞股 份 790,599.00 0.60
5 601225 陕西煤 业 764,918.00 0.58
6 600740 山西焦 化 464,767.00 0.35
7 600028 中国石 化 351,848.00 0.27
8 600256 广汇能 源 267,198.00 0.20
9 600583 海油工 程 159,292.00 0.12
10 002490 山东墨 龙 156,921.55 0.12
11 601808 中海油 服 144,741.00 0.11
12 000983 西山煤 电 106,053.00 0.08
13 600688 上海石 化 90,210.00 0.07
14 601898 中煤能 源 86,953.00 0.07
15 601699 潞安环 能 84,580.00 0.06
16 600348 阳泉煤 业 82,223.00 0.06
17 600123 兰花科 创 66,353.00 0.05
18 000939 凯迪电 力 61,118.00 0.05
19 601666 平煤股 份 58,363.00 0.04
20 600188 兖州煤 业 55,344.00 0.04
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出 金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
值比例 （％ ）
1 601088
中国神 华 2,305,336.58 1.75
2 601001
大同煤 业 1,521,735.96 1.16
3 600121
郑州煤 电 482,494.27 0.37
4 600256
广汇能 源 381,451.67 0.29
5 600583
海油工 程 306,298.76 0.23
6 600028
中国石 化 266,999.80 0.20
7 002353
杰瑞股 份 222,825.84 0.17
8 601808
中海油 服 168,118.18 0.13
9 000983
西山煤 电 144,026.64 0.11
10 601699
潞安环 能 127,726.63 0.10
11 601898
中煤能 源 125,903.76 0.10
12 600348
阳泉煤 业 123,940.97 0.09
13 600688
上海石 化 116,492.86 0.09
14 600387
海越股 份 105,599.88 0.08
15 600157
永泰能 源 92,902.43 0.07
16 601857
中国石 油 90,891.64 0.07
17 600123
兰花科 创 90,124.90 0.07
18 000939
凯迪电 力 81,968.40 0.06
19 601666
平煤股 份 81,075.02 0.06
20 000937
冀中能 源 70,702.47 0.05
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,845,787.87
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,596,721.93
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.7 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 贵金 属投 资。 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产 支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,950.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
4 应收利 息 145.65
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,096.04
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.12.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
7.12.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资， 不存 在流 通受限 情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
8.1.1 本 基金 的期末 基金 份额持 有人 户数及 持有 人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,621 78,283.87 64,967,286.00 51.20% 61,930,864.00 48.80%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红
－个人 分红-005L-FH002 深
50,910,000.00 40.12%
2 中信证 券股 份有 限公 司 3,315,936.00 2.61%
3 南京供 销贸 易发 展 有 限公 司 3,000,262.00 2.36%
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 2,851,764.00 2.25%
5 侯建明 2,820,000.00 2.22%
6 李康勇 1,678,715.00 1.32% 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 28 页 共 33 页
7 南京供 销投 资发 展有 限公 司 1,499,131.00 1.18%
8 黎城钟 1,000,155.00 0.79%
9 安徽江 淮汽 车集 团有 限公 司 900,078.00 0.71%
10 荣亮 899,913.00 0.71%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
注：本 基金 的基 金管 理人 从业人 员本 报告 期末 未持 有本基 金。
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年8 月 23 日 ）基 金份 额总 额
384,398,150.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 147,398,150.00
本报告 期基 金总 申购 份额 1,500,000.00
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 22,000,000.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 126,898,150.00
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 29 页 共 33 页
资基金 的基 金经 理。 同时 ，曾刚 先生 不再 担 任 该基 金的基 金经 理。
2 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理。 同时 ，曾刚 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
3 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 。同 时， 陈加 荣先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
4 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理， 与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5 、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式 生效， 赖中 立 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 齐东 超先生 共同 管理 该基 金。
7 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 汇添 富成 长 焦点股 票型 证券 投资 基金 由雷鸣 先生 单
独管理 ，齐 东超 先生 不再 管理该 基金 。
8 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理。 同时 ，齐东 超先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
9 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富和 聚宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 于 2014 年 5 月 28 日 正式 生效 ， 汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金经 理。
11 、 本报 告期 内， 因 基金 托管人 中国 工商 银行 股份 有限公 司 （以 下简 称 “本 行” ）工 作需 要 ，
周月秋 同志 不再 担任 本行 资产托 管部 总经 理。 在 新 任资产 托管 部总 经理 李勇 同志完 成证 券投 资 基
金行业 高级 管理 人员 任职 资格备 案手 续前， 由副 总 经理王 立波 同志 代为 行使 本行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报 告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 30 页 共 33 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 报 告期 内， 为 本基 金进行 审 计的 机构 未 发生 变化， 为 安永 华明 会 计师 事务所( 特殊 普 通合
伙)。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 15,442,509.80 100.00% 13,983.58 100.00% -
中金公司 2 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - - 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 31 页 共 33 页
中信证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - - 汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
第 32 页 共 33 页
信达证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个 交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此38 个交 易单 元与 汇添 富 优势精 选混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富上 证综 合指 数证券 投资 基金 、 汇
添富医 药保 健股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富可 转换 债 券债 券型 证券 投资 基金 、深 证 300 交易 型 开
放式指数证券 投资基金 、 中证主要消费 交易型开 放 式指数证券投 资基金、 中 证医药卫生 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金、 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、汇 添富沪 深 300 安中动
态策略 指数 型证 券投 资基 金共用 。本 报告 期内 新增 1 家证券 公司的 2 个交 易 单元： 民族 证券 （上
交所交 易单 元和 深交 所交 易单元 ） ， 退 租1 家 证券 公 司的 1 个交 易单 元 ： 湘 财 证券 （上 交所 交易 单
元） 。
汇添富中证能源 ETF2014 年半 年度报告 摘要
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汇添富基金管理股份有限公司
2014 年8 月25 日
