南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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文件 3 :
南 方 高 增 长 证 券 投 资 基 金 招募说明书 ( 更新) 摘要
(2014 年 第 2 号)
基金管 理人 :南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 :中 国银 行股 份有限 公司
重要提示
南方高 增长 证券 投资 基金( 以下简 称 “ 南方 高增 长基 金” 或 “ 本 基金 ”) 经 中国 证券监 督
管理委 员 会 2005 年 5 月 13 日 证监 基金 字[2005]82 号文批 准发 起设 立, 本基 金的基 金合 同
于2005 年7 月13 日 生效 。
南方 基 金管 理有 限公 司 (“ 本基 金管 理人 ”或 “ 基金管 理人 ”或 “管 理人”)保证 招募 说
明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准, 但中 国证监 会 对本 基金募
集的核准, 并不 表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 作出 实质 性 判 断 或保 证, 也 不表 明投 资 于 本基
金没有 风险 。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本 基 金 托管 人 中 国 银行 股 份 有 限 公司 已 对 本 招募 说 明 书 中 的基 金 投 资 组合 报 告 和 基金
业绩中 的数 据进 行了 复核 。 本招 募说 明书 所载 内容 截止日 为2014 年 7 月 13 日,有 关财 务数
据和净 值表 现截 止日 为 2014 年3 月 31 日(财 务资 料 未经审 计) 。
一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法定代 表人 :吴 万善
注册资 本:1.5 亿元 人民 币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证
监基 金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目 前
股权结 构: 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有限
公司15% 及 兴业 证券 股份 有限公 司 10% 。
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限 公司 董事 长 、
华泰金 融控 股( 香港 )有 限公司 董事 。
张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 (香 港 )
有限公 司董 事。
姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资 产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
余钢先 生, 董事 , 中 共党 员, 高 级经 济师 , 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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圳市地 铁集 团等 单位 工作 ,长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司,现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今, 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ,长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 (集 团) 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 (深 圳) 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人, 证 券 投资 部副 总经 理、 总 经理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美国 NASDAQ 实 习职员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金, 担任 督察 长, 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东
英资产 管理 有限 公司 (香 港)董 事。
姚景源 先生 , 独 立董 事, 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长, 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司 长 ,中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ,
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 (兼) 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长, 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛 先生 ,独 立董 事, 工商管 理博 士, 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ,
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察,香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任, 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 , 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ,20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构, 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊
普通合 伙) 董事 合伙 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 (深 圳) 律师 事 务所、 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 、
北京市 信利 ( 深圳) 律师 事务所 任职, 现任 北京 市 金杜 (深 圳) 律师事 务所 合伙人, 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ,
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券,历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 , 现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理, 财务 预算 部副 部长, 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工 作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长, 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 ( 集团)
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团) 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集团 ) 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部
经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ,投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ,1994 年进入 兴业 证券, 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险 管理 部副 总经理 (主 持工 作) 、 兴 业证券 风险 管理
部总经 理 , 现 任兴 业证 券股 份有限 公司 计划 财务 部总 经理 、 兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监 事 。
苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳 证 券营 业部 电脑 工程师 ,
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部 职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ,现 任监 察稽核 部副 总监 。
3 、公司 高 级管 理人 员
吴万善 先生 ,董事 长 ,简 历同上 。 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。
俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金,历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ,副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ,2002 年加 入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ,
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国 民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师, 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理 助理 ,1998 年 加入南 方基金, 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 , 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为:2005 年 7 月至 2008 年 4 月 ,吕一 凡;2008 年 4 月至 2011 年
2 月, 谈建 强;2011 年 2 月至 2013 年 4 月, 谈建 强 及张原 ;2013 年 4 月至 今 ,张原 。
张原先 生, 美国 密歇 根大 学经济 学硕 士学 位, 具有 基金从 业资 格。2006 年 4 月加入 南
方基金 , 曾 担任 南方 基金 研究部 机械 及电 力设 备行 业高级 研究 员, 南方 高增 及南方 隆元 基金
经理助 理; 2009 年 9 月至 2013 年 4 月, 任 南 方 500 基金经 理; 2010 年 2 月至 今, 任 南方 绩
优基金 经理 ;2011 年 2 月 至今, 任南 方高 增基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ,总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司(香 港) 董事 李海 鹏 先 生, 总 裁助 理 兼 权益 投资 总监史博 先生,
交易管 理部 总监 王珂 女士 , 投资 部执 行总 监陈 键先 生 ,专 户投 资管 理部 执行 总监蒋峰 先生,
固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 (一 对多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富的托 管产 品体 系。 在国 内, 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 , 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 , 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
(三)证券投资基金 托管 情况
截至2014 年6 月 30 日, 中国银 行已 托 管276 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 251 只,
QDII 基金 25 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四)托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “ 规范 运作、 稳健 经营” 的原 则。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 包括风 险识 别, 风 险评 估 , 工作程 序设 计与 制度 建 设, 风险 检视 ,
工作程 序与 制度 的执 行 , 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 , 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年 , 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中 国银 行托 管业 务内 控制度 完善 , 内 控措 施严 密, 能 够有 效保
证托管 资产 的 安 全。
(五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定, 基金
托管人 发现 基金 管理 人的 投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 , 或 者违反 基金 合同
约定的 , 应 当拒 绝执 行, 立即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 基
金托管 人如 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其他 有
关规定 ,或者 违反基 金合 同约定 的,应当 立即 通知基 金管理 人,并 及时向 国务 院证券 监督管
理机构 报告 。
三 、相关服务机构
(一) 基金 份额 销售 机 构
1、 直 销机 构:
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 :吴 万善
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人 : 张 锐珊
2、代 销机 构:
代销银 行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
公司网 站:www.boc.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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2 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
联系人 :陶 仲伟
联系电 话:010-66107900
客服电 话:95588
公司网 站:www.icbc.com.cn
3 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号
楼
法定代 表人 :王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人 :王 嘉朔
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
4 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城 区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客服电 话:95599
公司网 站:www.abchina.com
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
联系电 话:021-58781234
客服电 话:95559
公司网 站:www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
法定代 表人 :傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
公司网 站:www.cmbchina.com
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客户服 务电 话:95580
联系人 :王 硕
传真: (010 )68858117
公司网 址:www.psbc.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
10
8 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :高 天、 虞谷 云
联系电 话:021-61618888
客服电 话:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大
厦 C 座
办公地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大
厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :廉 赵峰
电话:010-65557083
客服电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
联系电 话:0571-96000888 ,020-38322222
客服电 话:400-830-8003
公司网 站:www.gdb.com.cn
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :杨 成茜
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大
大厦
办公地 址 : 北京 市西 城区 太 平桥大 街 25 号 中国 光
大中心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电 话:95595
网址:www.cebbank.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
11
13 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人:高 建平
联系人:刘玲
联系电 话:021-52629999
客服电 话:95561
公司网 站:www.cib.com.cn
14 平安银 行股 份有 限公 司
地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
联系电 话:021-38637673
客服电 话:95511-3
公司网 站:bank.pingan.com
15 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108309
客服电 话:0571-96523 、4008888508
公司网 站:www.hzbank.com.cn
16 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号15-20
楼、22-27 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号15-20
楼、22-27 楼
法定代 表人 :胡 平西
联系人 :吴 海平
联系电 话:021-38576666
客服电 话:021-962999 ,4006962999
公司网 站:www.srcb.com
17 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市 莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表: 廖玉 林
联系人 :陈 幸
联系电 话:0769-22119061
客服电 话:4001196228
公司网 站:www.dongguanbank.cn
18 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人:李慧
客服电 话:95577
公司网 站:www.hxb.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
12
19 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
客服电 话:96528 , 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站:www.nbcb.com.cn
20 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :毛 真海
联系电 话:0571-87659546
客服电 话:95527
公司网 站:www.czbank.com
21 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 :甘 为民
联系人 :孔 文超
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电 话:400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
22 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商
银行大 厦
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :何 茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
23 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 :农 惠臣
联系人 :菅 烨
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电 话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
13
24 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 :姚 建军
联系人 :唐 荟
电话:020-28302742
传真:020-37590726
客服电 话:020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
25 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 :吴 世群
联系人 :林 黎云
电话:0592-5037203
传真:0592-5373973
客服电 话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
代销券 商和 其他 代销 机构 :
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 江苏 省南 京市 中 山东 路 90 号华 泰证 券
大厦
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
联系电 话:0755-82492193
客服电 话:95597
公司网 站:http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区 民生 路 1199 弄 证大 五
道口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :夏 中苏
联系电 话:0591-38281963
客服电 话:95562
公司网 站:www.xyzq.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
14
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路 1012 号 国信 证
券大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路 1012 号 国信 证
券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金 融大 街 35 号国 际企 业
大厦 C 座
办公地 址 : 北京 市西 城区 金 融大 街 35 号国 际企 业
大厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :宋 明
联系电 话:010-66568450
客服电 话:4008-888-888
公司网 站:www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城中路 168 号
法定代 表人 :万 建华
电话:021 -38676666
客服电 话:4008888666
联系人 :芮 敏祺
公司网 站:www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
客服电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
联系人 :李 笑鸣
客服电 话:95553
公司网 址:www.htsec.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
15
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
联系电 话:010-85130588
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都
会广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、
18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼法 定代
表人: 孙树 明
联系人 :黄 岚
统一客 户服 务热 线:95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦
14、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦
14、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-336800004006666888
公司网 站:www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
联系电 话:0755-82943666
客服电 话:95565 、4008888111
公司网 站:www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓
越时代 广场 (二 期) 北座
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 亮 马桥 路 48 号中 信证 券
大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电 话:95558
公司网 站:www.citics.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
16
13 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸
广场 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸
广场 40 层
法定代 表人 :储 晓明
联系人 :曹 晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.sywg.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
办公地 址: 上海 市 静 安区 新 闸路 1508 号
法定代 表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话:95525 ,10108998
公司网 站:www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处
荣超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第04 层 01 、
02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、
21、22 、23 单元
办公地 址 : 深圳 市福 田区 益 田路 6003 号荣 超商 务
中心 A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话:400-600-8008 、95532
公司网 站:www.china-invs.cn
16 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话:4008-000-562
公司网 站:www.hysec.com
17 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号
标志商 务中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 :林 俊 波
联系人 :赵 小明
联系电 话:021-68634510-8620
客服电 话:400-888-1551
公司网 站:www.xcsc.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
17
18 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址 : 浙江 省杭 州市 解 放东 路 29 号迪 凯银 座
22 层
办公地 址 : 浙江 省杭 州市 解 放东 路 29 号迪 凯银 座
22 层
法人代 表: 沈强
邮政编 码:310016
联系人 :王 霈霈
联系电 话:0571-87112507
公司网 站:www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话:95548
19 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 金 田路 4018 号安 联大 厦
35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋
9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82825551
客服电 话:4008001001
公司网 站:www.essence.com.cn
20 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际
金融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际
金融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
客服电 话:95548
公司网 站:www.citicssd.com
21 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银
大厦 39F
法定代 表人 :许 刚
联系人 :王 炜哲
联系电 话:021-20328309
公司网 站:www.bocichina.com
22 信达证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9
号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
18
23 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 28 号民 生
金融中 心 A
座 16-18 层
办公地 址 : 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 28 号民 生
金融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 :余 政
联系人 :赵 明
联系电 话:010-85127622
客服电 话:4006198888
公司网 站:www.mszq.com
24 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、
23 层、25 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2 号楼21 层-23
层、25 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :胡 月 茹
联系电 话:021-63325888
客服电 话:95503
公司网 站:www.dfzq.com.cn
25 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 :北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 :北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
基金业 务联 系人 :黄 恒
联系电 话:010-58568235
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
26 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 青羊 区 陕西 街 239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
华西证 券大 厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :张 曼
联系电 话:010-68716150
客服电 话:95584
公司网 站: www.hx168.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
19
27 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站:www.95579.com
28 世纪证 券有 限责 任公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深 南大 道 7088 号 招商 银
行大 厦 40/42 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 深 南大 道 7088 号 招商 银
行大 厦 40/42 层
法定代 表人 :卢 长才
联系人 :袁 媛
联系电 话:0755-83199511
客服电 话:0755-83199511
公司网 站:www.csco.com.cn
29 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ,0431-85096733
公司网 站:www.nesc.cn
30 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
联系电 话:021-53519888
联系人 :张 瑾
公司网 站:www.shzq.com
客服电 话:4008918918 ,021-962518
31 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 背北
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
客服电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
20
32 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太湖 新城 金融 一街
8 号 7-9 层
办公地 址: 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街
8 号 7-9 层
法定代 表人:姚 志勇
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
33 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金
源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金
源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电 话:0769-22866255
传真:0769-22866268
公司网 站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人:胡 天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
客服电 话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
35 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易
广场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易
广场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站:www.pingan.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
21
36 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华
投资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华
投资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
37 东吴证 券股 份有 限公 司
注册 地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电 话:4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站:www.gzs.com.cn
39 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦
5、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦
5、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
40 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :张 华东
联系人 :李 铮
联系电 话:025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
22
41 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号 财智 中心B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
联系电 话:0551-65161821
客服电 话:96518 ,4008096518
公司网 站:www.hazq.com
42 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号红
塔大 厦 9 楼
办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红
塔大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
联系人 :刘 晓明
联系电 话:0871-3577888
公司网 站:http://www.hongtastock.com
43 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18
号光大 银行 大 厦 18 楼
办公地 址 : 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18
号光大 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 :黄 冰
联系电 话:0755-83706665
客服电 话:4001022011
公司网 站:www.ytzq.net
44 浙商证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场 A6-7
楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :邱 茵茵
电话:021-64310572
传真:021-64713795
客服电 话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海
环球金 融中 心 57 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海
环球金 融中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:021-68778790 客 服 电话:4008209898
公司网 站:www.cnhbstock.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
23
46 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际 贸
易中心 东塔 楼
办公地 址 : 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际 贸
易中心 东塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
联系电 话:0351 -8686659
客服电 话:400-666-1618 ,95573
公司网 站:www.i618.com.cn
47 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代 广
场 B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代 广
场 B 座25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:毛 诗莉
联系电 话:0755-25832852
公司网 站:www.firstcapital.com
48 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8
层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至
10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87383610
客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 )
网址: 公司 网址 :www.hfzq.com.cn
49 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 益 田路 6009 号新 世界 商
务中 心 29 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 益 田路 6009 号新 世界 商
务中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
联系人 :李 珍
联系电 话:0755-82570586
客服电 话:4001022011
公司网 站:http://www.zszq.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
24
50 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 竹子 林四 路光 大
银行大 厦 3F
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电 话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳
联系电 话:0371 —65585670
客服电 话:0371-967218 、4008139666
公司网 站:www.ccnew.com
52 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大
厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电 话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
53 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9
楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国
际中 心 26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :叶 蕾
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电 话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
25
54 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国 际 金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
55 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦
A 座 25 层
法定代 表人 :蔡 咏
联系电 话:0551-2634400
客服电 话: 全国 统一 热 线95578 ,4008888777 ,
安徽省 内热 线 96888
公司网 站:www.gyzq.com.cn
56 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国 际
金融大 厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国 际
金融大 厦
法定代 表人:曾 小普
联系人:周 欣玲
联系电 话:0791-86281305
公司网 站:www.gsstock.com
57 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2
座 27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :金 立群
联系人 :蔡 宇洲
联系电 话:010-85679888
客服电 话:(010)85679238(010)85679169
公司网 站:www.ciccs.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
26
58 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21
层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸
中心 A 座F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电 话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
59 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦
22—24 层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦
22—24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :徐 锦福
联系电 话:010-57398062
客服电 话:95571
公司网 站:www.foundersc.com
60 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 杭大 路 15 号 嘉 华国际 商务 中心
办公地 址 : 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
1602 室
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :夏 吉慧
联系电 话“0571-87925129
客服电 话 96336 (浙 江),40086-96336 ( 全国 )
公司网 站:www.ctsec.com
61 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 江苏 省常 州市 延 陵西 路 23 号投 资广 场
18 楼
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区 东方 路 1928 号 东海 证
券大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :梁 旭
客服电 话:95531 ;400-888-8588
公司网 站:www.longone.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
27
62 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托
大厦 16-17 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托
大厦 6 楼616 室
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :冯 萍
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电 话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
63 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号
楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号
楼 15 层1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :孙 恺
联系电 话 :010-83561149 客服电 话 :4006989898
公司网 站:www.xsdzq.cn
64 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际
金融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际
金融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
联系人 :牟 冲
联系电 话:010-58328112
客服电 话:400-887-8827
公司网 站:www.ubssecurities.com
65 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址 : 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心
17 层
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客服电 话:4008-888-228
公司网 站:www.jyzq.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
28
66 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 广州 市天 河区 珠 江东 路 11 号高 德置 地
广场 F 栋 18 、19 层
办公地 址 : 广州 市天 河区 珠 江东 路 11 号高 德置 地
广场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人:王鑫
联系电 话:020-38286651
客服电 话:400-8888-133
公司网 站:www.wlzq.com.cn
67 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 一宏
联系电 话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
68 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 长 沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际 财
富中 心 26 楼
办公地 址 : 长沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际 财
富中 心 26 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
联系人 :郭 磊
客服电 话:0731 -84403333
公司网 站:www.cfzq.com
69 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :王 旭华
联系电 话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
70 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大
厦
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大
厦 4 楼
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电 话:4006-89-8888 ,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
29
71 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 金 田路 4018 号安 联大 厦
28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址 : 深圳 市福 田区 金 田路 4018 号安 联大 厦
28 层 A01 、B01 (b) 单元
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
72 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18
号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴
融中心 西 座 11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人:陈 文彬
联系电 话:010-83991716
公司网 站:www.rxzq.com.cn
73 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :吴 尔晖
联系电 话:0755-83007159
客服电 话:4000-188-688
公司网 站:www.ydsc.com.cn
74 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号
大连国 际金 融中 心 A 座- 大 连期货 大 厦 38 、39 层
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期
货大 厦 39 层
法定代 表人 :李 红光
联系人 :谢 立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
30
75 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B
座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C
座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045518
公司网 址:http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
76 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠
州广播 电 视 新闻 中心 三、 四楼
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠
州广播 电视 新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :丁 宁
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
77 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦
B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦
B 座 12-15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-6655
客服电 话:4008888993
网址:www.dxzq.net
78 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B
座 5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B
座 5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :王 姣
电话:029-68633210
029-88365809
传真:029-88447322
客服电 话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
31
79 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号 陕西 邮政 信
息大 厦 9~11 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号 陕西 邮政 信
息大厦 9~11 层
法定代 表人 :黄 海涛
联系人 :马 国滨
电话:029-88602138
传真:029-88602135
客服电 话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
80 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号 盘古 大
观 A 座40F-43F
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号 盘古 大
观 A 座40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :李 微
电话:010-59355941
传真:010-56437030
客服电 话:4008895618
网址:www.e5618.com
81 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号 发展 银
行大 厦 25 楼I 、J 单元
办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号 发展 银
行大 厦 25 楼I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
82 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4
号楼 449 室
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区 浦东南 路 1118 号鄂 尔
多斯国 际大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
32
83 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2
层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号3 号楼 C
座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电 话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn
84 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号
民建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :翟 飞飞
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客服电 话:4008886661
网址:www.myfund.com
85 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦
903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商
务产业 园 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
86
万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公
司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5
号楼 3201 内
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5
号楼 3201 内
法定代 表人 :王 斐
联系人 :陶 翰辰
电话:010-53696059
传真:010-59393074
客服电 话:4008080069
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33
87 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 : 北京 市朝 阳区 朝 外大 街 22 号泛 利大 厦
10 层
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 朝 外大 街 22 号泛 利大 厦
10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :梁 檐
电话:021-20835789
传真:0755-82029055
客服电 话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
88 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址 : 杭州 市西 湖区 教 工路 18 号 世贸 丽晶 城
欧美中 心 1 号楼 (D 区)801 室
办公地 址 : 杭州 市西 湖区 教 工路 18 号 世贸 丽晶 城
欧美中 心 1 号楼 (D 区)801 室
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
电话:0571-56028617
传真:0571-56899710
客服电 话:400-068-0058
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89 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地
中心 1101 室
办公地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地
中心 1101 室
法定代 表人 :于 海锋
联系人 :邓 鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电 话:400-8588588
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90 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46
楼 06-10 单元
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46
楼 06-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电 话:400-021-8850
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34
91 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10
号五 层 5122 室
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 东 三环中 路 20 号 乐成 中
心 A 座23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 :陈 攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客服电 话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
92 深圳联 合货 币基 金销 售有 限公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤兴二 道 6 号武 汉大 学
深圳产 学研 大 楼 B815 房 ( 入驻深 圳市 前海 商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路 2028 号皇 岗商 务
中心 2405
法定代 表人 :王 清照
联系人 :黄 晶龙
电话:0755-23601676
传真:0755-88603185
客服电 话:4008955811
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93
其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
(二) 注册 登记 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 :周明
电 话:010- 59378982
传真:010-59378907
联系人 :程爽
(三) 律师 事务 所
名称: 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 :李 兆良
电话:0755-82687860
传真:0755-82687861
经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
35
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 :杨 绍信
联系人 :陈 熹
联系电 话:021-23238888
传真:021-23238800
经办会 计师 :薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方高 增长 证券 投资 基金
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票基 金, 在适 度控制 风险 并保 持良 好流 动性的 前提 下, 以具 有高 成长性 的公
司为主 要投 资对 象, 力争 为投资 者寻 求最 高的 超额 回报。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资标 的物 包括 国内依 法公 开发 行的 各类 股票、 债券 及其 他金 融工 具, 其 中股
票(含 可转 债) 的投 资比 例为 60% -95% ,并 以具 有 如下高 增长 特征 的品 种为 主:
1 、未来 2 年 预期 主营 业务 收入增 长率 和息 税前 利润 增长率 均超 过 GDP 增长 率 3 倍 ,且
根据“ 南方 高成 长评 价体 系” , 在全 部上 市公 司中 成 长性和 投资 价值 排名 前 5% 的公司 。
2 、面 临重 大的 发展 机遇 , 具备超 常规 增长 潜力 的公 司。
八 、 投资策略
1 、决 策依 据
(1)国 家有关 法律、 法规 和本基金 合同 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提;
(2)宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础。
(3)投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
36
出投资 决策 ,是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
(4)团 队投资 方式 。 本基 金在投资 决策 委员会 领导 下, 通过 投资 研究 全 体人 员的共 同
努力 与 分工 协作 ,由 基金 经理具 体执 行投 资计 划, 争取良 好投 资业 绩。
2 、决 策程 序
(1)决 定主要 投资原 则: 投资决策 委员 会是公 司投 资的最高 决策 机构, 决定 基金的 主
要投资 原则 ,确 立基 金的 投资方 针及 投资 方向 ,审 定基金 的资 产及 行业 配置 方案。
(2)团 队投资 与投资 决策 制定:在 遵守 投资决 策委 员会制定 的投 资原则 前提 下,通 过
投资研究 全 体人 员的 团队 投资 、 分工 协作 , 由 基金 经理具 体执 行投 资计 划:1 ) 、 依 据整 体 投
资 研究 团队 对宏 观经 济、 股市政 策、 市 场 趋势 的判 断, 结 合基 金合 同、 投资 制度的 要求 提出
本基金 的资 产及 行业 配置 建议, 在投 资决 策委 员会 授权及 批准 的范 围内 , 最 终决定 基金 的资
产及行 业配 置方 案;2) 、 依据整 体投资 研 究团 队对 各行业 的具 体分 析与 股票 备选名 单 , 结 合
基金合 同 、 投 资制度 的要 求, 在投 资决 策委员 会授 权及批 准的 范围 内, 制定 基金的 个股 投 资
方案。
(3)进 行风险 评估: 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ,对基金 投资 组合进 行风 险评估 ,
并提出 风险 控制 意见 。
(4)评 估和调 整决策 程序 :基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
3 、投 资策 略
作为以 高增 长为 目标 的 股 票基金 ,本 基金 在股 票和 可转债 的投 资中 ,采 用“ 自下而 上 ”
的策略 进行 投资 决策 , 以 寻求超 额收 益 。 本基 金选 股主要 依据 南方 基金 公司 建立的 “ 南方 高
成长评 价体 系” ,通 过定 量 与定性 相结 合的 评价 方法 ,选择 未来 2 年预 期主 营 业务收 入增 长
率和息 税前 利润 增长 率均 超过 GDP 增长率 3 倍 , 且 根据该 体系 , 在 全部 上市 公司中 成长 性和
投资价值 排名 前 5% 的公司 ,或者是 面临 重大的 发展 机遇,具 备超 常规增 长潜 力的公司 为主
要投资 对象 ,这 类股 票占 全部股 票市 值的 比例 不低 于 80% 。
九 、 风险收益特征
本基金 定位 为股 票基 金, 坚持积 极投 资 、 价值 投资 的理念 , 以具 有高成 长性 的公司 为 主
要投资 对象 , 追求 超额 收益 , 因 此属 于证 券投 资基 金中 较高预 期风 险和 较高 预期 收益的 品 种 。
十、基金业绩比较基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 , 债券投 资部 分的 业绩 比较 基准采 用
上证国 债指 数。 作为 股票 基金, 本基 金的 整体 业绩 比较基 准可 以表 述为 如下 公式:
基金整 体业 绩基 准= 上证 综指×90% +上 证国 债指 数×10 %
南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
37
十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金管理 人承 诺 以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定复 核了 本招 募中 的财 务指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 2,513,409,470.96 87.64
其中: 股票
2,513,409,470.96 87.64
2 固定收 益投 资
148,615,000.00 5.18
其中: 债券
148,615,000.00 5.18
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
186,601,299.45 6.51
7 其他资 产
19,232,841.02 0.67
8 合计
2,867,858,611.43
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,400,722,359.20 49.11
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
51,049,519.30 1.79
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 44,980,000.00 1.58
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 344,443,416.55 12.08 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
38
J 金融业 397,731,536.88 13.95
K
房地产 业
106,143,639.03 3.72
L
租赁和 商务 服务 业
109,699,000.00 3.85
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 58,640,000.00 2.06
合计 2,513,409,470.96 88.13
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600703 三安光 电 5,681,669 127,112,609.75 4.46
2 600570 恒生电 子 5,000,000 107,350,000.00 3.76
3 002065 东华软 件 2,100,000 84,756,000.00 2.97
4 300058 蓝色光 标 1,649,980 82,499,000.00 2.89
5 002450 康得新 4,000,091 79,441,807.26 2.79
6 600572 康恩贝 5,700,000 77,007,000.00 2.70
7 002304 洋河股 份 1,500,022 73,786,082.18 2.59
8 002341 新纶科 技 4,200,000 69,090,000.00 2.42
9 600887 伊利股 份 1,900,004 68,077,143.32 2.39
10 600446 金证股 份 2,500,009 64,275,231.39 2.25
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 148,615,000.00 5.21
其中: 政策 性金 融债 148,615,000.00 5.21
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 148,615,000.00 5.21 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
39
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 100203
10 国开
03
1,000,000 99,000,000.00 3.47
2 090311
09 进出
11
500,000 49,615,000.00 1.74
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净 值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金投资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查 , 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合 同 规定 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,182,508.82
2 应收证 券清 算款 15,929,752.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,219,943.12
5 应收申 购款 900,637.00 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,232,841.02
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 600572 康恩贝 77,007,000.00 2.70 重大事 项停 牌
2 600446 金证股 份 64,275,231.39 2.25 重大事 项停 牌
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但 不保证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
净值增 长率 与同 期业 绩基 准收益 率 比 较表 :
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2005.7.13-2005.12.31 6.93% 0.54% 10.99% 1.00% -4.06% -0.46%
2006.1.1-2006.12.31 127.94% 1.41% 112.86% 1.22% 15.08% 0.19%
2007.1.1-2007.12.31 135.65% 2.03% 84.73% 1.98% 50.92% 0.05%
2008.1.1-2008.12.31
-56.07% 2.36% -60.81% 2.56% 4.74% -0.20%
2009.1.1-2009.12.31 55.37% 1.61% 70.56% 1.71% -15.19% -0.10%
2010.1.1-2010.12.31 12.30% 1.46% -12.51% 1.28% 24.81% 0.18%
2011.1.1-2011.12.31 -27.60% 1.17% -19.30% 1.04% -8.30% 0.13%
2012.1.1-2012.12.31 12.92% 1.12% 3.32% 0.98% 9.60% 0.14%
2013.1.1-2013.12.31 18.16% 1.19% -5.70% 1.04% 23.86% 0.15%
2014.1.1-2014.03.31 -5.37% 1.17% -3.43% 0.91% -1.94% 0.26%
自基金 成立 起至 今
302.48% 1.56% 92.37% 1.54% 210.11% 0.02%
十三、基金费用概览
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41
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、 基 金费 用的 种类: (1 ) 基金 管理 人的 管理 费;( 2) 基金 托管 人的 托管 费; (3) 基金
的证券 交易费 用; (4 )基 金合同 生效以 后的信 息披 露费用; (5) 基金份 额持 有人大 会费用 ;
(6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; (7 ) 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
2 、 基 金费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提。 计算 方法如 下 :
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 :
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
(3) 本 条第 (一) 款 第 3 至第 7 项费 用由 基金 管理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相
应协议 的规 定, 列入 当期 基金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可协商 酌情 调低基 金管 理费和基 金托 管费, 无须 召开基 金
份额持 有人 大会 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、认 购费
本基金 的认 购金 额包 括认 购费用 和净 认购 金额 ,认 购费率 不高 于 为 1.2% 。 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
42
2 、申购 与 赎回 费
本基金 分为 前端 收费 和后 端收费 两种 模式 。
1 )前 端收 费:
本基金前 端申 购费率 不高 于 1.5% ,随 申购金 额的增 加而递减 ;即 申购金 额越 大,所 适
用的申 购费 率越 低, 申购 费用等 于申 购金 额根 据所 适用的 申购 费率 计算 。
申购金 额(M) 申购费 率
M<10 万 1.5%
10 万≤M <100 万 1.2%
100 万≤M <500 万 0.9%
500 万≤M <1000 万 0.6%
M≥1000 万 1000 元
本基金场外 赎 回费率 最高 为 0.5% ,根 据基金 份额在 开放式基 金账 户中的 持有 期限增 加
而递减 ; 即相 关基金 份额 持有时 间越 长 , 所适 用的 赎回费 率越 低 。 赎回 费用 等于赎 回金 额 乘
以所适 用的 赎回 费率 。
持有期 限(T) 赎回费 率
T<6 个月 0.5%
6 个月 ≤T <12 个月 0.4%
12 个 月≤T <24 个月 0.2%
T≥24 个月 0
本基金 场内 的赎 回费 率为 固定赎 回费 率 0.5% ,不 按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。
2 )后 端收 费:
本基金后 端申 购费率 不高 于 2.0% ,随 持有时 间的增 加而递减 ;即 持有时 间越 长,所 适
用的申 购费 率越 低 , 后 端申 购费的 计算 基数 为本 次要 赎回的 基金 份额 在当 初购 买时所 对应 的
申购金 额。
持有期 限 后端申 购费 率 赎回费 率
一年以 内 2.0% 0.5%
满一年 不满 二年 1.5% 0.4%
满二年 不满 三年 1.2% 0.3%
满三年 不满 四年 0.8% 0.2%
满四年 不满 五年 0.4% 0.1% 南方高增长证券投资基金更新招募说明书摘要
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满五年 以上 0 0
3 、转 换费
由于注 册登 记系 统不 同, 本基金 暂不 与本 公司 现有 其他开 放式 基金 转换 。
4 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率。 费
率如发 生变 更 , 基 金管 理人 应在调 整实 施三 个工 作 日 前在至 少一 种指 定报 刊和 网站上 刊登 公
告。
(三)其 他费 用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 , 对基 金管 理 人 主要 人员 情况 进 行了 更新 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对基 金托 管人 的情 况 进 行了更 新。
3 、在“ 相关服 务机构 ”部分 ,对代 销机 构 、 注 册登 记机构法 定代 表人 及 会计 师事务 所
的 办公 地址 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。
5 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 , 更新 了“ 净值 增长 率与 同期业 绩基 准收 益率 比较 表” 。
6 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2014 年
月
日