嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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嘉实理 财通系列证券 投资基金暨
嘉实增 长 混合、嘉实 稳健 混合及嘉 实债券
更新招 募说明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 中国银行股份有 限 公司
嘉 实理财 通系列证 券投资基 金 （以 下简称 “ 本 系列基金 ” ）经中国 证券监 督管理委 员会
于 2003 年 5 月 6 日 《关 于同意 嘉实 理财 通系 列开 放式证 券投 资基 金 设 立的 批复》 （证 监
基金字 [2003] 67 号 ）核 准公开 发售 。 根 据当 时生 效的法 律法 规的 有关 规定 ，本系 列基 金
于 2003 年 7 月 9 日成 立 ，自该 日起 本系 列基 金管 理人正 式开 始管 理本 系列 基金。
本系列 基金 由具 有不 同市 场定位 的三 只基 金构 成， 包括相 互独 立的 嘉实 增长 混合、嘉
实稳健 混合 和嘉 实债 券 。 每只基 金均 为 契 约型 开放 式，适 用一 个基 金合 同和 招募说 明 书 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本系列 基金/ 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 系列 基金/ 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并 按 照 《 证券 投资 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定
享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年7 月9 日 （特 别事项 注明 除外 ） ， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日为2014 年6 月30 日( 未经 审计) 。
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一、 基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生 ， 董 事 长 ， 大学 本科 ， 中 共党 员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任 ； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理 ； 吉林省 证券 公司 总经 理 ； 东北证 券有 限责
任公 司监事长 ；吉林天 信投资 公司总经 理； 中诚 信托有 限责任公 司副总经 理 。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董事 、 总经 理， 经济 学博 士 ， 中 共党 员。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 电视
设计所 、 外经 贸部 中国 仪 器进出 口总 公司 、 北京 商 品交易 所 、 天 津纺 织原 材 料交易 所 、 商 鼎
期货经纪有 限公司、北京证券有限公 司、大成基金管理有限公 司。2000 年10 月至今任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理 。 1996 年9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助
理、副 总裁 ，现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。
Bernd Amlung 先 生， 董 事，德 国籍 ，德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ，曾在 私人 财富 管理 、全 球市场 部工 作。 现任 德意 志资产 与财 富
管理公 司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全 球战 略与 业务 发展部 负责
人，MD 。
Mark Cullen 先 生，董 事， 澳大利 亚籍 ，澳大 利亚 莫 纳什大 学经 济政治 专业 学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部 负
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责人， 德意 志银 行 （ 纽约 ） 全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （纽 约）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐先生 ，董事 ，1990 年毕业于清 华大学 经济管 理学院，硕 士研究 生。1990 年2月至
2000 年5月 任海问 证券投 资 咨询有限 公司总经 理；1994 年至今任 北京德恒 有限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有 限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 ，法 学博 士。 清华 大学商 法研 究中 心副 主任 、清华 大
学法学 院副 教授 ，担 任中 国证券 法学 研究 会常 务理 事、中 国商 法学 研究 会理 事、北 京市 经
济法学 会常 务理 事、 中国 法学会 检察 学研 究会 金融 检察专 业委 员会 委员 。曾 任中国 证券 监
督管理 委员 会第 一、 二届 并购重 组审 核委 员会 委员 ，现任 上海 证券 交易 所第 三届上 市委 员
会委员 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至 今，就 职于 嘉实 基金 管理 有限公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 ， 历任 人力 资源 部副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就 职于 首钢 集团 ，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 ，
就职于 嘉 实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋 振 茹 女 士， 副 总经 理 ，中 共 党 员 ，硕 士 研究 生 ，经 济 师 。1981年6 月至1996 年10月
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任职于 中办 警卫 局。1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。1998 年7
月至1999 年3 月 任博 时基 金管理 公司 总经 理助理 。1999 年3 月 至今 任职于 嘉实 基金管 理有 限
公司 ， 历任 督察 员和 公司 副总经 理。
张峰先 生 ， 副 总经 理 ， 中 共党员 、 硕士 。 曾就 职于 国家计 委 ， 曾 任嘉 实基 金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京 焦女 士， 副总 经理 ，武 汉 大学 经济 学硕 士， 加拿 大 大不 列颠 哥伦 比亚 大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平安 保险 集团 公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平安 证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月加盟 嘉 实基 金 管理有 限公 司
任公司 总经 理助 理。
王炜女 士 ， 督 察长 ， 中共 党员 ， 法 学硕 士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院 、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北京 市 智浩律 师事 务所 、 新华 保 险股份 有限 公司 。 曾任 嘉 实基金 管理 有限
公司法 律部 总监 。
2 、本 系列 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
邵健先 生， 嘉实增 长混合 基 金经理 ， 经 济学硕 士。 16 年证券 从业 经历。 1998 年 至 2003
年任职 于国 泰君 安证 券研 究所, 历 任研 究员 、 行 业投 资策略 组组 长、 行业 公司 部副经 理， 从
事行业 研究 、行 业比 较研 究及资 产配 置等 工作 。2003 年 7 月加入 嘉实 基金 管 理有限 公司
投资部 工作 ， 现 任公 司总 经理助 理。2006 年 12 月 12 日 至 2013 年 6 月 7 日 任嘉实 策略
混合 基 金经 理。 2013 年 6 月 7 日至 2014 年 8 月 20 日 任嘉 实 优 质企 业股 票 基 金经理 。 2004
年 4 月 6 日至 今任 嘉实 增 长 混合 基金 经理 。
许少波 先生 ， 嘉实 稳健 混 合基金 经理 ， 清华 大学 工 商管理 硕士,9 年证 券从 业 经历 。 曾
任中邮 创业 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 ，2008 年 2 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司， 先
后担任 研究 部研 究员 ，股 票投资 部基 金经 理助 理。2013 年 5 月 7 日起 至 今任 嘉实 稳 健混
合 基金 经理 。
曲扬女 士， 嘉实 债券 基金 经理， 硕士 研究 生，9 年证 券从业 经历 ， 具 有基 金从 业资格 。
曾任中 信基 金债 券研 究员 和债券 交易 员、 光大 银行 债券自 营投 资业 务副 主管 ，2010 年 6 月
加入嘉 实基 金管 理有 限公 司任基 金经 理助 理。2011 年 11 月 18 日起 至 2012 年 11 月 21
日 任嘉实 稳 固收 益债 券 基 金经理 职务 。2012 年 12 月 11 日起 至 今任 嘉实 纯债 债券 基 金经
理 职务 。2013 年 5 月 21 日起至 今任 嘉实 丰益 纯债 定期债 券基 金经 理职 务。2014 年 4 月
18 日 起至 今任 嘉实 稳固 收 益债券 基金 经理 。2011 年 11 月 18 日 起至 今任 嘉实 债券 基 金经
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理职务 。
（2 ） 历任 基金 经理
2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日 ，由 基金 经理 刘欣先 生、 基金 经理 助理 田晶女
士、郭 林军 先生 组成 基金 经理小 组管 理本 系列 基金 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 张弢 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理。
2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日， 田晶 女士 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理。
2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日， 邹唯 先生 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理 。
2006 年 12 月 22 日 至 2009 年 1 月 15 日 ，忻 怡先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 ，党 开宇 女 士任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日 ，徐 晨光 先 生任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
2010 年 7 月 29 日至 2013 年 5 月 7 日 ，林 青先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日， 刘 夫先 生 任嘉实 债券 基金 经理 。
2008 年 4 月 11 日 至 2011 年 11 月 17 日， 刘 熹先 生 任嘉 实债券 基 金经 理。
3 、投 资决 策委 员会
（1 ） 股票 投资 决策 委员 会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 总经 理助理 兼
公司 首 席投 资官 （股 票业 务） 邵 健先 生， 公司 总经 理赵学 军先 生， 公司 研究 总监陈 勤先 生，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 张弢先 生， 定量 投资 部负 责人张 自力 先生 。
（2） 债券 投资 决策 委员 会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务
首席投 资官 经雷 先生 、固 定收益 投资 部总 监王 茜女 士、现 金管 理部 负责 人万 晓西先 生、 资
深基 金经理裴 晓辉先生、资深 投资经理 郭林军先生、嘉 实国际固定 收益投资总 监 Thomas
Kwan 先生。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
（一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
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注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金托 管部 门及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、信 托从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ，中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 银行
间债券 、 券商 资产 管理 计 划、 信托 计划 、 企 业年 金 、 银 行理 财产 品、 股权 基 金、 私募 基金、
资金托 管等 门类 齐全 、 产 品丰富 的托 管产 品体 系 。 在国 内 ， 中国 银行 是首 家 开展绩 效评 估、
风险管 理等 增值 服务 ，为 各类客 户提 供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大型 中资 托
管银行 。
（三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2014 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管276 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金 25 只 ，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ，
满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
三 、相关 服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 朝阳 区建 国路 91 号金地 中心 A 座 6 层
电话
（010 ） 65215588 传真 （010 ） 65215577
联系人
赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
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办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
电话
（021 ） 38789658 传真 （021 ） 68880023
联系人
鲍东华
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉实 基金
电话
（028 ） 86202100 传真 （028 ） 86202100
联系人
王启明
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话
（07 55 ） 25870686 传真 （ 0755 ）2 5870663
联系人
周炜
（5 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座 3502 室
电话
（0532 ） 66777766 传真 （ 0532 ）6 6777676
联系人 陈建林
（6 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
（0571 ） 87759328 传真 （ 0571 ）8 7759331
联系人 章文雷
（7 ） 嘉 实基 金管 理有 限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话
（0591 ） 88013673 传真 （ 0591 ）8 8013670
联系人 吴志锋
（8 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话
（025 ） 66671118 传真 （025 ） 66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. . 代销机构
（1） 中国银 行股份 有限 公司
（2） 中国农 业银行 股份 有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
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（3） 中国工 商银行 股份 有限公 司
（4） 中国建 设银行 股份 有限公 司
（5） 招商银 行股份 有限 公司
（6） 交通银 行股份 有限 公司
（7） 中国邮 政储蓄 银行 股份有 限公司
注：此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券金
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
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（8） 上海浦 东发展 银行 股份有 限公司
（9） 兴业银 行股份 有限 公司
（10） 中国民 生银行 股份 有限公 司
（11） 中信银 行股份 有限 公司
（12） 华夏银 行股份 有限 公司
（13） 北京银 行股份 有限 公司
（14） 平安银 行股份 有限 公司
办公地 址 上海市 中山 东一路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
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（15） 宁波银 行股份 有限 公司
（16） 青岛银 行股份 有限 公司
（17） 中国光 大银行 股份 有限公 司
（18） 南京银 行股份 有限 公司
（19） 东莞银 行股份 有限 公司
（20） 徽商银 行股份 有限 公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联 系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大 厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
11
（21） 临商银 行股份 有限 公司
（22） 杭州银 行股份 有限 公司
（23） 温州银 行股份 有限 公司
（24） 上海农 村商业 银行 股份有 限公司
（25） 浙商银 行股份 有限 公司
（26） 江苏银 行股份 有限 公司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表 人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
12
（27） 乌鲁木 齐商业 银行 股份有 限公司
（28） 渤海银 行股份 有限 公司
（29） 洛阳银 行股份 有限 公司
（30） 深圳农 村商业 银行 股份有 限公司
（31） 北京农 村商业 银行 股份有 限公司
（32） 烟台银 行股份 有限 公司
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ） 65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
13
（33） 浙江稠 州商业 银行 股份有 限公司
（34） 哈尔滨 银行股 份有 限公司
（35） 天津银 行股份 有限 公司
注：此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金
（36） 东莞农 村商业 银行 股份有 限公司
（37） 上海银 行股份 有限 公司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
14
注：此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
（38） 广东发 展银行
注：此 代销 机构 仅代 销嘉 实债券 基金
（39） 河北银 行股份 有限 公司
（40） 嘉实财 富管理 有限 公司
（41） 杭州联 合农村 商业 银行股 份有限 公司
（42） 万银财 富（北 京） 基金销 售 有限 公司
（43） 上海好 买基金 销售 有限公 司
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
15
（44） 上海天 天基金 销售 有限责 任公司
（45） 杭州数 米基金 销售 有限公 司
（46） 上海长 量基金 销售 投资顾 问有限 公司
（47） 苏州银 行股份 有限 公司
（48） 和讯信 息科技 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（49） 浙江温 州龙湾 农村 商业银 行股份 有限公 司
注：此 代销 机构 仅 代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
（50） 浙江绍 兴瑞丰 农村 商业银 行股份 有限公 司
（51） 吉林银 行股份 有限 公司
注：此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金
（52） 浙江同 花顺基 金销 售有限 公司
（53） 中信证 券股份 有限 公司
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 龙湾 农商 银行 大楼
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 15057399928 传真 0577-86921250
网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼
电话 0571-88911818 传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（54） 广发证 券股份 有限 公司
（55） 中信建 投证券 股份 有限公 司
（56） 海通证 券股份 有限 公司
（57） 申银万 国证券 股份 有限公 司
（58） 国泰君 安证券 股份 有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（59） 中国银 河证券 股份 有限公 司
（60） 兴业证 券股份 有限 公司
（61） 招商证 券股份 有限 公司
（62） 华泰证 券股份 有限 公司
（63） 长城证 券有限 责任 公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（64） 国都证 券有限 责任 公司
（65） 华福证 券有限 责任 公司
（66） 光大证 券股份 有限 公司
（67） 渤海证 券股份 有限 公司
（68） 安信证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（69） 东北证 券股份 有限 公司
（70） 平安证 券有限 责任 公司
（71） 国元证 券股份 有限 公司
（72） 中国中 投证券 有限 责任公 司
（73） 湘财证 券股份 有限 公司
（74） 中银国 际证券 有限 责任公 司
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
21
（75） 德邦证 券有限 责任 公司
（76） 财富证 券有限 责任 公司
（77） 中信证 券（山 东） 有限责 任公司
（78） 中航证 券有限 公司
（79） 中信证 券（浙 江） 有限责 任公司
（80） 长江证 券股份 有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法 定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
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22
（81） 金元证 券股份 有限 公司
（82） 国盛证 券有限 责任 公司
（83） 山西证 券股份 有限 公司
（84） 西部证 券股份 有限 公司
（85） 广州证 券有限 责任 公司
（86） 国联证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
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（87） 东吴证 券股份 有限 公司
（88） 南京证 券股份 有限 公司
（89） 浙商证 券有限 责任 公司
（90） 恒泰证 券股份 有限 公司
（91） 东海证 券股份 有限 公司
（92） 东方证 券股份 有限 公司
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
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24
（93） 第一创 业证券 股份 有限公 司
（94） 宏源证 券股份 有限 公司
（95） 民生证 券股份 有限 公司
（96） 新时代 证券有 限责 任公司
（97） 上海证 券有限 责任 公司
（98） 世纪证 券有限 责任 公司
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
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25
（99） 华西证 券股份 有限 公司
（100） 中原证 券股份 有限 公司
（101） 东莞证 券有限 责任 公司
（102） 华龙证 券有限 责任 公司
（103） 万联证 券有限 责任 公司
（104） 国金证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
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（105） 财通证 券有限 责任 公司
（106） 齐鲁证 券有限 公司
（107） 大同证 券经纪 有限 责任公 司
（108） 瑞银证 券有限 责任 公司
（109） 华鑫证 券有限 责任 公司
（110） 中山证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
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（111） 中国国 际金融 有限 公司
（112） 天相投 资顾问 有限 公司
（113） 江海证 券有限 公司
（114） 中国民 族证券 有限 责任公 司
（115） 厦门证 券有限 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（116） 爱建证 券有限 责任 公司
（117） 华宝证 券有限 责任 公司
（118） 方正证 券股份 有限 公司
（119） 英大证 券有限 责任 公司
（120） 日信证 券有限 责任 公司
（121） 西南证 券股份 有限 公司
（122） 信达证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（123） 东兴证 券股份 有限 公司
（124） 华融证 券股份 有限 公司
（125） 国海证 券股份 有限 公司
（126） 国信证 券股份 有限 公司
（127） 财富里 昂证券 有限 责任公 司
（128） 华安证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
30
注：基 金管 理人 于2005 年1 月27 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》刊 登
《关于 暂停 办理 闽发 证券 、 汉唐 证券 提交 的基 金申 购业务 的公 告》 ， 从即 日起 暂停办 理闽 发
证券、 汉唐 证券 提交 的嘉 实理财 通系 列证 券投 资基 金（暨 嘉实 增长 混合 、嘉 实稳健 混合 和
嘉实债 券） 的申 购业 务。 对于此 前通 过闽 发证 券、 汉唐证 券认 购、 申购 的嘉 实理财 通系 列
证券投 资基 金（ 暨嘉 实增 长 混合 、嘉 实稳 健混合 和 嘉实债 券） 基金 份额 ，基 金份额 持有 人
仍可在 闽发 证券 、汉 唐证 券正常 办理 赎回 或转 托管 业务。
基金管理 人可根 据有 关法 律法规的 要求， 选择 其他 符合要求 的机 构 代理 销售 本系列 基
金，并 及时 公告 。
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
四、基金 的名称
本系列 基金 名称 ：嘉 实理 财通系 列开 放式 证券 投资 基金
五、基金 的类型
本系列 基金 类型 ：契 约型 开放式
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
住所 中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城东三 办公
楼 16 层
法定代 表人 葛明 联系人 李慧民
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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六、基金 的投资目标
1 ．嘉 实增长 混合 ：投 资于 具有高 速成 长潜力 的中 小 企业上 市公 司，以 获取 未 来资本 增
值的机 会， 并谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 ，同 时通过 分散 投资 提高 基金 资产的 流 动 性 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 在控 制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ，以 获取 资本增 值
收益和 现金 红利 分配 的 方 式来谋 求基 金资 产的 中长 期稳定 增值 。
3 ．嘉 实债 券： 以本 金安 全 为前提 ，追 求较 高的 组合 回报。
七、基金 的投资方向
1 ． 嘉 实增 长混合：本 基金 限 于投 资 具有 良好 流 动性 的 金融 工 具， 包括 国 内依 法 公开
发行上 市的 中、 小市 值上 市公司 股票 、债 券以 及法 律法规 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
其中， 投资 重点 是在 流通 市值占 市场 后 50% 的 上市 公司中 寻找 具有 高速 成长 潜力的 中、 小
市值上 市公 司， 投资 于中 、小市 值上 市公 司的 比例 不少于 基金 股票 部分 的 80% 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 本基 金 限于投 资具 有良 好流 动性 的金融 工具 ，包 括国 内依 法公开 发
行上市 的大 市值 上市 公司 股票 、 债 券以 及法 律法 规 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中， 投
资重点 是在 流通 市值 占市 场前50% 的 上市 公司 中具 有竞争 优势 的大 市值 上市 公司， 投资 于 大
市值上 市公 司的 比例 不少 于基金 股票 部分 的80% 。
3 ． 嘉实 债券 ： 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 、 上 市的国 债、
金融债、 企业（公 司）债 （包括可 转债） 、 回购，以 及中国证 监会允许 基金投 资的其它 固 定
收益类金融工具。本 基金 还可择机参与新股申 购， 但新股投资比例不超 过基 金资产总值的
20％。
八、基金 的投资策略
（一）投 资策略
1 ．嘉实增长 混合
在全面评估证 券 市 场 现 阶段 的 系 统 性 风 险 和 预 测 证券 市 场 中 长 期 预 期 收 益 率并 制 订 大
类资产 配置 比例 的基 础上 ， 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上
市公司 的股 票， 从公 司基 本面分 析入 手挑 选具 有成 长潜力 的股 票。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础
上，制 订本 基金 资产 在股 票、债 券和 现金 等大 类资 产的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 。
在 正 常 市 场 状 况 下 ， 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
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32
b. 股票选择
本基金 重 点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上市 公司 的股 票，从 公
司基本 面的 分析 入手 ， 挑 选具有 成长 潜力 的股 票。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 后 50%
的上市 公司 中选 择具 有如 下特征 的公 司：
(i) 股本 规模 相对 较小 的中 小型上 市公 司， 主营 业务 突出， 过去 两年 主营 业务 收入占 总
收入 80% 以上， 预期 未来 具有较 强的 股本 扩张 能力 。
(ii) 公 司所 处的 行业 发展 前 景良好 ， 公 司在 本行 业内 具有独 特的 竞争 优势 ， 能 充分把 握
行业发 展的 机遇 ， 主营 业 务收入 的增 长率 高 于 GDP 增长率 ， 预期 净利 润增 长 率大 于 10% 。
(iii)
公司 的经营模 式和 技术 创新能力 与同行相 比保持 相对优势 ，能够不 断推出 符合市
场需求 的新 产品 ，满 足市 场需要 。
(iv) 公司管理 层具 有良 好的 应变能 力， 能够 对外 部环 境变化 迅速 作出 反应 。
基金管 理人 建立 了一 套基 于成长 性的 上市 公司 综合 评价指 标体 系， 通过 对上 市公司 所
处行业 的持 续增 长潜 力及 其在行 业中 的竞 争地 位、 包括盈 利能 力和 偿债 能力 在内的 财务 状
况、企 业的 经营 管理 能力 及研发 能力 等多 方面 的因 素进行 评估 ，综 合考 察上 市公司 的成 长
性以及 这种 成长 性的 可靠 性和持 续性 ，结 合其 股价 所对应 的市 盈率 水平 与其 成长性 相比 是
否合理 ，作 出具 体的 投资 决策。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；考 虑宏 观经 济数据 ，包 括
通货膨 胀率 、 商品 价格 和 GDP 增长 等因 素。 本 基金 可投资 于国 债、 金 融债 和 企业 （ 公司）
债 （ 包括 可转 债） ， 以分 散 风险以 及调 节投 资于 股票 可能带 来的 收益 波动 ， 使 得基金 收益 表
现更加 稳定 ；同 时满 足基 金资产 对流 动性 的要 求， 国债投 资比 例不 低于 基金 资产 的 20% 。
2. 嘉实稳健混合
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制订 大
类资产 配置 比例 的基 础上 ，本基 金重 点投 资于 具有 竞争优 势的 行业 龙头 、优 势企业 的上 市
公司的 股票 ，通 过基 本面 分析挖 掘行 业优 势企 业， 获取稳 定的 长期 回报 。
a. 资产配置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 的基础 上 ，
制订本 基金 资产 在股 票 、 债券和 现金 等大 类资 产的 配置比 例 、 调 整原 则和 调 整范围 。 在正 常
市 场 状 况 下 ， 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
b. 股票选择
主要投 资于 那些 具有 竞争 优势的 行业 龙头 、优 势企 业。
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33
本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 前 50% 的 上市 公司 中选择 具有 如下 特征 的公 司：
(i)
行业发 展状 况良 好 ， 企 业已经 经历 了一 段快 速成 长期 ， 步 入稳 定发 展阶 段 ， 企 业具
备较强 的抗 风险 能力 ，已 经或即 将成 为行 业的 龙头 、优势 企业 ，企 业经 营在 相对稳 健的 同
时能够 保持 一定 的持 续成 长能力 ；
(ii) 企 业市 场竞 争能 力强 ， 盈利能 力稳 定 ， 主 营业务 利润率 大于 当年 行业 平均 水平 ， 预
期主营 业务 收入 增长 率超 过行业 平均 水平 ；
(iii) 良好 的财 务状 况 ， 财 务 管理能 力较 强 ， 现 金收 支 安排有 序 ， 资 产盈 利水 平 较高 ， 剔
除资产 负债 率大 于 85% 的 公司（ 金融 行业 上市 公司 除外） ，具 备潜 在的 良好 的 分红能 力；
(iv) 企业在 产品 开发、 技术 进步方 面具 有相 当的 竞争 优势， 有良 好的 市场 知名 度和较 好
的品牌 效应 。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据，包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增长 等因 素。本 基金 可投 资于 国债 、金融 债和 企
业 （公 司） 债 （ 包括 可转 债） ， 以 分散 风险 以及 调节 投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 ， 使 得
基金收 益表 现更 加稳 定； 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求， 国债 投资 比例 不低于 基金 资
产的 20% 。
3. 嘉实债券
在有效 管理 风险 的基 础上 ，采取 主动 的自 上而 下的 投资策 略， 通过 对投 资组 合的相 对
价值分 析， 充分 挖掘 收益 率曲线 动态 变化 而带 来的 潜在的 投资 机会 ；应 用久 期调整 、凸 度
挖掘、 息差 比较 等策 略构 建组合 ，实 现基 金的 保值 增值。
a. 资产配置
本基金 资产 配置 的基 本原 则是： 充分 比较 各类 资产 的预期 风险 收益 状况 ，在 满足组 合
流动性 要求 的条 件下 ， 追 求尽可 能高 的组 合收 益率 。 本基 金投 资于 国债 及信 用等级 为 BBB
级及以 上（ 或者 有高 信用 等级机 构或 相当 优质 资产 担保） 的金 融债 、企 业（ 公司） 债（ 包
括可转 债） 等债 券的 比例 不低于 基 金 非现 金资 产 的 80% 。
(i)
类属配 置
整个债 券组 合中 类属 债券 投资中 轴配 置比 例为 ：银 行间国 债 40% ， 交易 所国 债 30% ，
金融 债 20% ，企 业 债 10% 。
如果流 动性 改善 的趋 势持 续，将 在现 有的 类属 债券 投资中 轴配 置比 例的 基础 上，考 虑
增持金 融债 与企 业债 。增 持后， 两者 比例 合计 最多 可以达 到 50% 的 上限 。
(ii) 期 限配 置
投资组 合中 债券 的剩 余期 限的配 置是 债券 投资 中资 产配置 的另 一个 重要 方面 ，与期 限
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34
结构配 置相 关的 因素 主要 是市场 利率 水平 的变 化方 向和幅 度的 大小 ，本 基金 将结合 收益 率
曲线变 化的 预测 ，采 取两 种策略 进行 期限 结构 配置 ： 首先 是采 用主 动型 的策 略，直 接进 行
期限结 构配 置， 通过 分析 和情景 测试 ，确 定短 、中 、长期 三类 债券 的投 资比 例；然 后与 数
量化方 法相 结合 ，完 成投 资组合 中债 券的 期限 结构 配置。
(iii)
浮息债 券和 固息 债券 的配置
浮息债 券具 有规 避利 率上 涨风险 的功 能， 但是 浮息 债券在 规避 利率 上涨 风险 的同时 ，
还要承 担收 益率 较低 的风 险。因 此， 将从 两方 面确 定固息 债券 和浮 息债 券的 投资比 例， 一
是利率 走势 的判 断， 如果 判断利 率水 平上 涨， 本基 金将增 加浮 息债 券的 投资 比例。 二是 比
较短期 债券 和浮 息债 券的 当期收 益状 况， 用浮 息债 券代替 短期 债券 ， 提 高组 合的收 益水 平 。
b. 组合构建 策略 与方 法
在确定 每类 属资 产配 置以 后，在 每一 类属 债券 内部 ，本产 品采 取一 系列 策略 构建债 券
投资组 合。 本基 金产 品的 组合构 建策 略主 要包 括： 久期调 整、 凸度 挖掘 、波 动性交 易、 品
质互换 、回 购套 利等 。
c. 债券选择 标准
本基金 的选 券基 本标 准为 ：在符 合本 基金 产品 资产 配置策 略和 组合 构建 策略 的条件 下 ，
选择能 够保 持策 略延 续性 和稳定 性、 投资 组合 流动 性及风 险控 制要 求的 债券 。
(i)
符合实 施前 述的 资产 配 置策略 、投 资策 略的 要求 ；
(ii)
保持 投资 策略 的延 续性 和稳定 性；
(iii)
符合风 险管 理指 标， 包括 VaR 和 流 动性 指标 的 要求；
(iv)
价值严重 被低 估且 符 合投资 总体 理念 的要 求；
(v)
降低积极 管理 风险 的 要求；
(vi)
银行间市场 询价 达到 三家以 上；
(vii)
在其他 条件 相同 时， 优先选 择双 边报 价商 报价 债券列 表中 的债 券；
(viii) 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。
（二）投 资管理程序
1 、 研 究部 通过 内 部独 立研 究 ，并 借 鉴其 他研 究 机构 的 研究 成 果， 形成 宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下， 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断， 按照 基金 的合 同规 定，提 出下 一
阶段本 系列 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ，并 制订 基金 在其 他重要 股票 资
产类别 上的 具体 配置 计划 。
3 、 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 ， 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
系列基 金的 总体 投资 策略 ， 审核并 批准 基金 经理 小组 提出的 资产 配置 方案 或重 大投资 决 定 。
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35
4 、 基 金经 理小 组根 据投 资 决策委 员会 所做 的决 议 ， 参考研 究部 和其 他研 究机 构的研 究
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。
5 、 基 金经 理小 组将 投资 指 令下达 给 集 中交 易室 ， 交 易主管 在复 核投 资指 令合 法合规 的
基础上 ，将 指令 分发 给交 易员执 行。 保证 决策 和执 行权利 的分 离。
6 、 风 险控 制委 员会 根据 市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 ， 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、基金 经理 小组将 跟踪 证 券市场 和上市 公司 的发展 变化， 结合基 金申 购、赎 回和转 换
导致的 现金 流量 变化 情况 ，以及 组合 风险 和流 动性 的评估 结果 ，对 投资 组合 进行动 态 调 整 。
8 、在 确保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下，基 金管 理 人有权 根据 环境变 化和 实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整 。
九、基金 的业绩比较基准
嘉实增 长混合 ：巨潮 500 （小盘 ）指 数
嘉实稳 健混合 ：巨潮 200 （大盘 ）指 数
嘉实债 券 ： 中央 国债 登记 结算公 司的 中国 债券 指数
十、基金 的风险收益特征
1. 嘉实增长 混合 ：本基金属于中高风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
2. 嘉实稳健 混合 ：本基金属于中低风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
3. 嘉实 债券 ： 本 基金 属于 低风险 证券 投资 基 金 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益率低 于 股
票基金 ，高 于货 币市 场基 金。
十一、基 金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 系 列 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 系 列 基 金 合 同 规 定 ， 于2014 年7 月16
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年6 月30 日（ “ 报 告期末 ” ）， 本报 告所 列财 务数据 未
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经审计 。
1. 嘉实增长 混合
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,134,351,901.76 68.85
其中： 股票
2,134,351,901.76 68.85
2 固定收 益投 资
719,056,083.20 23.20
其中： 债券
719,056,083.20 23.20
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
233,627,126.44 7.54
7 其他资 产
12,747,563.82 0.41
合计
3,099,782,675.22
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,132,115,594.19 36.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 74,261,808.48 2.41
F 批发和 零售 业 49,154,993.70 1.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
758,325,800.99 24.63
J
金融业
580,687.42 0.02
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,868,808.75 0.16
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
1,342,910.82 0.04
R 文化、 体育 和娱 乐业
52,522,573.05 1.71
S 综合
61,178,724.36 1.99
合计 2,134,351,901.76 69.31
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(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002450 康得新 9,583,780 218,030,995.00 7.08
2 002439 启明星 辰 9,714,339 207,789,711.21 6.75
3 600570 恒生电 子 5,099,193 149,916,274.20 4.87
4 300104 乐视网 2,310,698 101,439,642.20 3.29
5 002241 歌尔声 学 2,804,379 74,764,744.14 2.43
6 002081 金 螳 螂 5,244,478 74,261,808.48 2.41
7 002085 万丰奥 威 3,478,922 73,961,881.72 2.40
8 300369 绿盟科 技 1,206,845 73,943,393.15 2.40
9 000651 格力电 器 2,488,052 73,273,131.40 2.38
10 002410 广联达 2,455,612 64,926,381.28 2.11
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 708,827,000.00 23.02
其中： 政策 性金 融债 708,827,000.00 23.02
4 企业债券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 10,229,083.20 0.33
8 其他 - -
合计 719,056,083.20 23.35
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120215
12 国开
15
2,100,000 209,328,000.00 6.80
2 130236
13 国开
36
1,200,000 120,024,000.00 3.90
3 120212
12 国开
12
1,200,000 119,364,000.00 3.88
4 140207
14 国开
07
1,000,000 100,360,000.00 3.26
5 130243
13 国开
43
600,000 60,066,000.00 1.95
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
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(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
(11) 投资组 合报告 附注
① 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
② 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 697,230.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,543,895.95
5 应收申 购款 506,437.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 12,747,563.82
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113005 平安转 债 10,229,083.20 0.33
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⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300369 绿盟科 技 73,943,393.15 2.40 重大事 项停 牌
2. 嘉实稳健 混合
（1 ） 报告期 末基 金资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,086,686,178.75 66.75
其中： 股票
5,086,686,178.75 66.75
2 固定收 益投 资
1,825,961,459.20 23.96
其中： 债券
1,825,961,459.20 23.96
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
623,647,492.64 8.18
7 其他资 产
84,105,370.45 1.10
合计
7,620,400,501.04
100.00
（2 ）报告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净 值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 7,908,727.40 0.10
C 制造业 4,079,164,138.46 54.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 64,174,038.72 0.85
F 批发和 零售 业 161,358,971.84 2.14
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
480,542,163.67 6.37
J
金融业
- -
K
房地产 业
292,518,138.66 3.88
L
租赁和 商务 服务 业
1,020,000.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
40
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 5,086,686,178.75 67.39
（3 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 21,170,432 623,469,222.40 8.26
2 601633 长城汽 车 19,308,334 488,500,850.20 6.47
3 002241 歌尔声 学 15,978,739 425,993,181.74 5.64
4 600309 万华化 学 25,810,768 391,291,242.88 5.18
5 000060 中金岭 南 47,703,809 324,385,901.20 4.30
6 600340 华夏幸 福 11,621,698 292,518,138.66 3.88
7 000538 云南白 药 4,913,182 256,468,100.40 3.40
8 600486 扬农化 工 11,335,939 231,366,514.99 3.07
9 600887 伊利股 份 5,045,515 167,107,456.80 2.21
10 002450 康得新 7,110,505 161,763,988.75 2.14
（4 ）报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 951,308,000.00 12.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 657,481,000.00 8.71
其中： 政策 性金 融债 657,481,000.00 8.71
4 企业债 券 50,968,408.00 0.68
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 166,204,051.20 2.20
8 其他 - -
合计 1,825,961,459.20 24.19
（5 ）报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120004
12 附 息国
债04
3,000,000 290,190,000.00 3.84
2 110024
11 附 息国
债24
2,800,000 272,328,000.00 3.61
3 130428
13 农发
28
2,400,000 240,432,000.00 3.19
4 120009 12 附 息国 2,500,000 238,975,000.00 3.17
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
41
债09
5 110020 南山转 债 1,748,780 166,204,051.20 2.20
（6 ）报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
（7 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
（8 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
（9） 报 告期 末本基 金投 资 的股指 期货交 易情 况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
（10 ）报告期 末本 基金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
报告 期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
（11 ）投资组 合报告 附注
① 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
② 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同约 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 929,533.62
2 应收证 券清 算款 51,510,459.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,594,941.08
5 应收申 购款 70,436.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 84,105,370.45
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110020 南山转 债 166,204,051.20 2.20
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42
⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
3. 嘉实债券
（1 ） 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
916,616,092.81 95.16
其中： 债券
916,616,092.81 95.16
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
24,353,199.46 2.53
7 其他资 产
22,279,936.66 2.31
合计
963,249,228.93
100.00
（2 ） 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
（3 ） 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
（4 ） 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 32,768,155.00 5.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 104,090,000.00 16.58
其中： 政策 性金 融债 104,090,000.00 16.58
4 企业债 券 253,135,469.98 40.32
5 企业短 期融 资券 171,099,000.00 27.25
6 中期票 据 311,399,000.00 49.60
7 可转债 44,124,467.83 7.03
8 其他 - -
合计 916,616,092.81 145.99
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43
（5 ） 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041454020 14 兰花 CP001 500,000 50,440,000.00 8.03
2 101459023 14 人福 MTN001 500,000 50,255,000.00 8.00
3 041460034
14 川 水电
CP001
500,000 50,175,000.00 7.99
4 120490 04 南网 ⑵ 429,810 43,754,658.00 6.97
5 1182402 11 盘江 MTN1 400,000 40,564,000.00 6.46
（6 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
（7 ）报告 期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
（8 ）报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
（9）报 告期 末本基 金投 资 的股指 期货交 易情 况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
（10 ）报告期 末本 基金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
（11 ）投资组 合报 告附注
① 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
② 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,094.18
2 应收证 券清 算款 1,996,957.86
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,961,970.77
5 应收申 购款 313,913.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
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44
合计 22,279,936.66
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 18,964,608.00 3.02
2 113005 平安转 债 6,932,618.00 1.10
3 110015 石化转 债 3,239,100.00 0.52
4 113002 工行转 债 2,951,200.00 0.47
5 113003 重工转 债 57,915.60 0.01
6 113006 深燃转 债 11,715.60 0.00
⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十二、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
（一）嘉 实增长 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%
2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%
2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%
2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%
2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%
2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16%
2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91%
2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60%
2011 年度 -18.72% 0.95% -32.34% 1.55% 13.62% -0.60%
2012 年度 5.55% 0.95% 0.39% 1.59% 5.16% -0.64%
2013 年度 14.12% 1.12% 18.38% 1.46% -4.26% -0.34%
2014 年上 半年 -0.30% 1.00% 4.48% 1.32% -4.78% -0.32%
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45
2 、 自 基金 合同 生 效以 来基 金 份额 净 值的 变动 情 况并 与 同期 业 绩比 较基 准 的变 动 进行
比较
图：嘉 实增 长混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2003 年7 月9 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时
本基金 各项 资产 配置 比例 符合基 金合 同第 三部 分（ 四（一 ）投 资范 围和 （四 ）各基 金投 资
组合比 例限 制） 的规 定： （1）投 资于 股票 、债 券的 比 例不低 于基 金资 产总 值 的 80%；（ 2）
持有一 家公 司的 股票 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 3 ）本 基金 与由 基金 管 理人管 理的
其他基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10%；（ 4） 投资 于国 债的比 例不 低
于基金 资产 净值 的20%；（ 5） 本基 金的 股票 资产 中至 少有 80% 属 于本 基金 名称 所显示 的投 资
内容； （6） 法律 法规 或监 管部门 对上 述比 例限 制 另 有规定 的， 从其 规定 。
（二）嘉 实稳健 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%
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46
2003 年 12 月 31
日
2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%
2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%
2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%
2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%
2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08%
2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79%
2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62%
2011 年度 -17.63% 0.89% -21.72% 1.27% 4.09% -0.38%
2012 年度 0.68% 0.90% 11.27% 1.24% -10.59% -0.34%
2013 年度
13.74% 1.05% -7.65% 1.42% 21.39% -0.37%
2014 年上 半年 -11.04% 1.02% -7.18% 1.02% -3.86%
0.00%
2 、 自基 金 合同 生效 以来基 金 份额 净值 的 变动 情况， 并 与同 期业 绩 比较 基准的 变 动进 行
比较
图：嘉 实稳 健混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2003 年7 月9 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 第三 部分 （四 （一 ）投资 范围 和（ 四） 各基 金投资 组合 比
例限制 ）的 规定 ： （1 ）投 资于股 票、 债 券 的比 例不 低于基 金资 产总 值 的80%；（ 2 ） 持有 一
家公司 的股 票， 不得 超过 基金资 产净 值 的10%；（ 3 ）本基 金与 由基 金管 理人 管理的 其他 基
金持有 一家 公司 发行 的证 券，不 得超 过该 证券 的 10%；（ 4 ）投 资于 国债 的比 例 不低于 基金
资产净 值 的20%；（ 5 ）本 基金的 股票 资产 中至 少 有80% 属 于本 基金 名称 所显 示 的投资 内容 ；
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47
（6） 法律 法规 或监 管 部 门 对上述 比例 限制 另有 规定 的，从 其规 定。
（三）嘉 实债券
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%
2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%
2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%
2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%
2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%
2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10%
2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28%
2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11%
2011 年度 -0.44% 0.18% 5.72% 0.11% -6.16% 0.07%
2012 年度 6.06% 0.10% 2.51% 0.07% 3.55% 0.03%
2013 年度 0.47% 0.10% -2.10% 0.11% 2.57% -0.01%
2014 年上 半年 4.40% 0.08% 6.05% 0.11% -1.65% -0.03%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行
比较
图：嘉 实债 券份 额累 计净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益 率 的历 史走 势对 比图
（2003 年7 月9 日至 2014 年 6 月30 日）
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48
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期 。 建 仓期 结束时 本
基金的各 项投资比 例符合 基金合同 第三部分 （四、 （ 一）投资 范围和（ 四）各 基金投资 组 合
比例限 制） 的规 定： （1 ） 投资于 债券 的比 例不 低于 基金资 产总 值 的80%；（ 2 ） 投资于 国债 的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 20%；（ 3 ） 投资 于国 债及 信用等 级 为 BBB 级及 以上 （或 者有 高 信
用等级 机构 或相 当优 质资 产担保 ） 的金 融债 、 企 业 （公 司） 债 （ 包括 可转 债 ） 等 债券 的比 例
不低于 基金 非现 金资 产 的80% 。 前述 信用 等 级是 指由 国家有 权机 构批 准或 认可 的信用 评级 机
构进行 的信 用评 级； （4 ） 本基金 所投 资的 新股 上市 流通后 持有 期不 超过 六个 月； （5 ） 新股 投
资比例 不超 过基 金资 产总 值的 20 ％。
十三、 费 用概览
（一）基 金费用的种类
1 、与基金运 作有 关的费 用
（1 ） 基 金管 理人 的管 理 费
① 以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.6 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
①以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金托 管人 的基 金托 管费 按基 金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金 托管 费按前一日基金资产 净值 的 0.25 ％年费率 计提。计 算方法如
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
49
下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H=E× 0.2%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
基金成 立后 与基 金相 关的 会计师 费和 律师 费。 该等 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
（4 ）上述系列基金/ 基金费用由基金管理人按照公 允的市场价格确定，法律 法规另有
规定时 从其 规定 。
上述基 金费 用由 相应 的基 金独立 承担 ， 本 系列 基金 费 用按各 基金 份额 与各 基金 份额总 和
之比分 摊。
2 、与基金销 售有 关的费 用
（1 ） 申购 费
1. 本 系 列 基金/ 基 金的 申 购费 按 申购 金 额采 用 比例 费率 ， 投资 者 在一 天 之内 如果 有 多笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。费 率表 如下 ：
申购金 额（含 申购 费）
申购费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
100 万元 以下 1.5% 0.8%
100 万元 （含 ） — 500万元 1.2% 0.6%
500 万元 （含 ）以上 每笔1000 元 每笔1000 元
个人投 资者 通过 本系列 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统 和电 话交 易系 统 申 购本 系列基 金/
基金实 行申 购费 率优 惠， 其申购 费率 不按 申购 金额 分档， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％。 但
中国银 行长 城借 记卡 、 招 商银行 借记 卡持 卡人 ， 申 购本系列 基 金的 申购 费率 优惠按 照相 关公
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
50
告规定 的费 率执 行 ；机 构 投资者 通过 本系列 基 金管 理人直销 网 上交 易系 统申 购开放 式基 金
业务， 其申 购费 率不 按申 购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额的0.6 ％ 。优 惠后 费率如 果低 于
0.6% ， 则 按0.6% 执行 。 基 金招募 说明 书 及 相关 公告 规定的 申购 费率 低于0.6% 时， 按实 际费
率收取 申购 费。
2. 赎回 费根据 持有 时间 实 行递减 收费 。费 率表 如下 ：
持有期 限
赎回费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
1 年之 内 0.5% 0.3%
1 年（ 含） －2 年 0.25% 0.15%
2 年（ 含） 以上 0 0
基金的 赎回 费用 由赎 回人 承担 ， 在 扣除 必要 的手 续 费后 ， 赎 回费 余额 不得 低 于赎回 费总
额的25% ， 并归 入基 金财 产。
（3 ） 转换 费
① 通过代 销机 构办 理基 金转 换业务 （仅 限 “前 端转 前 端”的 模式 ）
1）嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实多 元债 券 B 、 嘉实 安 心货 币 A 、
嘉实安 心货 币 B 转 换为 嘉 实增长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉 实债 券 时， 收取 转 入基金 适用 的
申购费 率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、嘉实 安心 货币A或 嘉实 安 心货币B全 部转 出时 账户 当 前累
计未付 收益 。
2） 嘉 实信 用债 券 C 、 嘉实 纯债债 券 C 、 嘉实 稳固 收 益债券 转换 为嘉 实增 长混 合、 嘉实
稳健混 合、 嘉实 债券 时， 采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金 份 额；
C为转 换申 请当 日转 出基 金 的基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
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51
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3） 嘉 实增 长混 合、 嘉 实稳 健混合 与嘉 实成 长收 益混 合、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实
优质企 业股 票、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、 嘉 实研究 精选 股票 、 嘉 实量 化阿尔 法股 票、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势股 票、 嘉实 主题 新动 力股票 、嘉 实领 先成 长股 票、嘉 实周 期
优选、 嘉实 优化 红利 、嘉 实研究 阿尔 法股 票、 嘉实 绝对收 益策 略定 期混 合、 嘉实泰 和混 合
之间互 转， 以及 嘉实 成长 收益混 合、 嘉实 增长 混合 、嘉实 稳健 混合 、嘉 实服 务增值 行业 混
合、嘉 实优 质企 业股 票、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究 精选 股票 、嘉实 量化 阿
尔法股 票、 嘉实 回报 混合 、 嘉实 价值 优势 股票 、 嘉 实主题 新动 力股 票、 嘉实 领先成 长股 票、
嘉实周 期优 选、 嘉实 优化 红利、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 、嘉 实
泰和混 合 转 入嘉 实债 券 、 嘉实丰 益纯 债定 期债 券， 以及嘉 实丰 益纯 债定 期债 券与嘉 实债 券
之间互 转时 ， 仅 收取 转出 基金的 赎回 费， 计算 公式 如下：
净转入 金额 ＝B× C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
4）嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接、嘉实 中创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 转入 嘉
实债券 时， 仅收 取转 出基 金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
5）嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接、嘉实 中创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉 实
丰益纯 债定 期债 券 转 入嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混合 时， 采用 “ 赎 回费+ 固 定补 差 费率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ）] ×G
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转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转
出金额<500 万元 ， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天 ， 则固定 补差 费率 为零 ；3)当转出 金额 小于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天， 则固 定补 差费率 为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
6）嘉 实债 券与 嘉实 多元 债 券 A 、嘉 实信用 债券 A 、 嘉实纯 债债 券 A 之间 互转 ，以及
转入嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实多 元债 券 B 、 嘉实 安 心货 币 A 、嘉
实安心 货 币 B 、嘉 实稳 固 收益债 券、 嘉实 信用 债券 C 、 嘉实 纯债 债券 C 时 ， 仅收取 转出 基
金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
7） 嘉实 债券 转入 嘉实 深证 基本面120ETF 联接 、 嘉 实 中创400 联 接 、 嘉 实中 证500ETF 联接、
嘉实泰 和混 合 时 ，采 用 “ 赎 回费+ 固 定补 差费 率 ”算法：
净转入 金额 ＝B ×C×(1－D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B×C×(1－D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转
出金额< 500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金 的持有 期< 90 天 ，则 固定 补差费 率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
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8） 嘉 实债 券转 入嘉 实成 长 收益混 合 、 嘉 实增 长混 合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉实 服 务增值 行业
混合 、 嘉 实优 质企 业股 票 、 嘉 实主 题混 合 、 嘉 实策 略混合 、 嘉实 研究 精选 股 票、 嘉实 量化 阿
尔法股 票、 嘉实 回报 混合 、嘉实 价值 优势 股票 、嘉 实主题 新动 力股 票、 嘉实 领先成 长股 票 、
嘉实周 期优 选 、 嘉 实优 化 红利 、 嘉 实研 究阿 尔法 股 票、 嘉实 绝对 收益 策略 定 期混合 时 ， 采 用
“ 赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝B ×C×(1－D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B×C×(1－D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转
出金额< 500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金 的持有 期< 90天 ，则 固定 补差费 率为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直 销（ 直销 柜台 及网 上直销 ）办 理基 金转 换业 务
（1） 对于 “ 前端 转前 端 ” 的 模式， 采用 以下 规则 ：
1）嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、嘉实 超短 债债 券、 嘉实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币A、嘉 实
安心货 币B 转换 为嘉 实增 长 混合、 嘉实 稳健 混合 、嘉 实债券 时， 收取 转入 基金 适用的 申购
费率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（ B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B 、嘉实 安心 货币A或 嘉实 安 心货币B全 部转 出时 账户 当 前
累计未 付收 益。
2）嘉 实信 用债 券C 、嘉 实 纯债债 券C 、 嘉实 稳固 收益 债券转 换为 嘉实 增长 混合 、嘉实
稳健混 合、 嘉实 债券 时采用 “ 赎 回费+ 申 购费 率 ” ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
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转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3 ） 嘉实 成长 收益 混 合、 嘉实 增长 混合 、 嘉 实 债券 与 嘉实 稳健 混合 、 嘉 实服务 增值 行业
混合 、 嘉 实优 质企 业股 票 、 嘉 实主 题混 合 、 嘉 实策 略混合 、 嘉实 研究 精选 股 票、 嘉实 量化 阿
尔法股 票 、 嘉 实多 元债 券A 、 嘉 实回 报混 合 、 嘉 实价 值优势 股票 、 嘉实 主题 新 动力股 票 、 嘉
实深证 基本 面120ETF 联接、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉实 领 先成长 股票 、 嘉实 周期 优 选、 嘉实 中创
400 联 接、 嘉实 优化 红利 、 嘉实纯 债债 券A 、 嘉实 中 证500ETF 联接、 嘉实 研究 阿尔法 股票 、
嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合 、 嘉实 丰益 纯债 定期 债 券、 嘉实 泰和 混合 之间 互 转， 以及 转入 嘉
实货币A 、 嘉实 货币B 、 嘉 实超短 债债 券 、 嘉 实多 元 债券B 、 嘉 实安 心货 币A 、 嘉实安 心货 币
B 、 嘉实 信用 债券C 、 嘉 实 纯债债 券C 、 嘉实 稳固 收益 债券时 ， 仅收 取转 出基 金 的赎回 费 ， 计
算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
③ 对于 “ 后端 转后 端 ” 的模 式，采 用以 下规 则：
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则 不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产 （嘉 实稳 固收 益 债券基 金和 嘉实 纯债 债券C 除外 ） ；
根据嘉 实稳 固收 益债 券基 金合同 的约 定 ， 该 基金 的 赎回费 全部 归入 该基 金资 产 （ 注： 在 运
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
55
作期和 间歇 期 ， 该 基金 按 不同的 方式 收取 赎回 费 ） ； 根 据嘉 实纯 债债 券型 发 起式证 券投 资
基金基 金合 同的 约定 ，对 于持有 期限 少于30日的C 类 基金份 额所 收取 的赎 回费 全额计 入基
金财产 。
注 1： 嘉实 增长 混合 与嘉 实策略 混合 之间 尚未 开办 基金转 换业 务。
注2：自2011 年1月7 日起， 嘉实增长混 合实施 暂停转 入业务；2014 年3 月12 日 起 ，嘉实
货币单 日单 个基 金账 户累 计申购 （ 或转 入 、 定 投） 不超过100 万元 ；2014 年3 月12 日 起 ， 嘉 实
安心货 币通 过代 销机 构的 单日单 个基 金账 户累 计申 购 （ 或转 入、 定投 ） 不 超过100 万 元；2014
年5月9 日起 ， 嘉实 研究 精 选股票 单日 单个 基金 账户 累计申 购 （或 转入 、 定 投） 不超过50万 元；
自2014 年5 月23 日起， 嘉实 超短债 债券 单日 单个 基金 账户累 计申 购 （ 或转 入） 不 超过500 万 元。
嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合及嘉 实丰 益纯 债定 期债 券为定 期开 放 ， 在 封闭 期 内无法 转换 。 具
体请参 见嘉 实基 金网 站刊 载的相 关公 告。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不 列入基金费用的项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基 金管理费和基金托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 部分 或全 部基金 管理 费和 基金 托管 费，经 中
国证监 会核 准后 公告 ；此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
（四）基 金的税收
本系列 基金 运作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ，其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，结合
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营情 况， 对 2003 年 5 月 29 日刊
登的本 系列 基金 原招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
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2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：新增 北 京高 华证 券、 苏州银 行、 和讯 科技 、上 海银行 、
温州龙 湾农 商行 、吉 林银 行、瑞 丰银 行、 邮储 银行 、同花 顺九 家代 销机 构，并 更新 了相关
代销机 构信息 。
5. 在“ 八、基 金份 额的 申 购、赎 回 ” 部分 ： 根 据相 关公告 ，增 加了 自 2014 年 3 月 3
日起降 低投 资者 通过 本公 司网上 直销 办理 首次 投资 金额、 追加 投资 金额 、赎 回最低 限额 以
及最低 账面 份额 的单 笔最 低要求 。
6. 在” 九、 基金 转换 ” 部分 ： 更新了 基金 转换 的相 关内 容。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分： 基 金业 绩更 新 到 2014 年 6 月 30 日 。
9. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 ： 增 加了 2014 年 1 月 9 日至 2014 年 7 月 9 日本
系列基 金/ 基 金的 相关 临时 公告事 项列 表。
嘉实基金 管理有限公司
2014 年8 月21 日
