上投优信：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告查看PDF公告
上投摩根优信增利债券型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换及定期定额投资业务公告
1. 公告 基本信 息
基金名 称 上投摩 根优 信增 利债 券型 证券投 资基 金
基金简 称 上投摩 根优 信增 利债 券
基金主 代码 000616
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年6 月11 日
基金管 理人 名称 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《上投 摩根 优信 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》、
《上投 摩根 优信 增利 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》等
的有关 规定
申购起 始日 2014 年8 月25 日
赎回起 始日 2014 年8 月25 日
转换转 入起 始日 2014 年8 月25 日
转换转 出起 始日 2014 年8 月25 日
定期定 额投 资起 始日 2014 年8 月25 日
2. 日常 申购、 赎回 （转 换 、定期 定额 投资 ）业 务的 办理时 间
本基金 办理 日常 申购 （含 定投） 、赎 回的 开放 日为 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所交 易
日（本 公司 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外） 。由 于各 基金销 售机 构系 统及 业务 安排等 原因 ，
开放日 的具 体交 易时 间可 能有所 不同 ，投 资者 应参 照各基 金销 售机 构的 具体 规定。
3. 日常 申购业 务
3.1 申购 金额 限制
投资者 首次 申购 的单 笔最 低金额 为 100 元人 民币( 含 申购费) ，追 加申 购的 单笔 最低金 额为
人民 币 100 元 。基 金投 资 者将当 期分 配的 基金 收益 转购基 金份 额时 ，不 受最 低申购 金额 的
限制。
基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定申 购金额 的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》的 有关规 定在 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 。
3.2 申购 费率
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ，投 资人 在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率
按单笔 分别 计算 。基 金管 理人可 以在 基金 合同 约定 的范围 内调 整费 率或 收费 方式， 并最 迟应于新 的费 率或 收 费 方式 实施日 前依 照《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在
指定媒 体上 公告 。
3.2.1 前端 收费
A 类 基金 份额 ：
申购金 额区 间 费率
人民 币 100 万 以下 0.8 ％
人民 币 100 万 以上 （含 ） ，500 万 以下 0.4 ％
人民 币 500 万 以上 （含 ） 每笔人 民 币 1,000 元
C 类 基金 份额 申购 费率 为 0 。
注：申 购费 用 = ( 申购 金额× 申购费 率) / （1 ＋ 申购 费 率）
净申购 金额 = 申 购金 额- 申 购费用
申购份 额 = 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值
3.3 其他 与申 购相 关的 事项
无。
4. 日常 赎回业 务
4.1 赎回 份额 限制
基金投 资者 可将 其全 部或 部分基 金份 额赎 回。 本基 金按照 份额 进行 赎回 ，申 请赎回 份额 精
确到小 数点 后两 位， 每次 赎回份 额不 得低 于 100 份 ，基金 账户 余额 不得 低 于 100 份， 如
进行一 次赎 回后 基金 账户 中基金 份额 余额 将低 于 100 份， 应一 次性 赎回 。如 因分红 再投
资、非 交易 过户 、转 托管 、巨额 赎回 、基 金转 换等 原因导 致的 账户 余额 少 于 100 份之 情
况，不 受此 限， 但再 次赎 回时必 须一 次性 全部 赎回 。
基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定赎 回份额 的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》的 有关规 定在 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 。
4.2 赎回 费率
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ，并 最迟 应于 新的费 率或 收
费方式 实施 日前 依照 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。
A 类 基金 份额 ：
持有基 金份 额期 限 费率
小于一 年 0.1 ％
大于等 于一 年小 于两 年 0.05 ％
两年以 上（ 含） 0%
C 类 基金 份额 ：
持有基 金份 额期 限（N ） 费率
N ＜30 天 0.1 ％ N ≥ 3 0 天 0%
注：赎 回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
4.3 其他 与赎 回相 关的 事项
无。
5. 日常 转换业 务
5.1 转换 费率
基金转 换费 用按 照转 出基 金赎回 费用 加上 转出 与转 入基金 申购 费用 补差 的标 准收取 。当 转
出基金 申购 费率 低于 转入 基金申 购费 率时, 费用 补差 为按照 转出 基金 金额( 不含 转出基 金赎
回费) 计 算的 申购 费用 差额 ；当转 出基 金申 购费 率高 于转入 基金 申购 费率 时, 不 收取费 用补
差。基 金转 换费 的计 算采 取未知 价法, 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算, 具 体公式 如
下：
转出金 额= 转 出基 金份 额× 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值
转出基 金赎 回费 用= 转 出金 额× 转出 基金 赎回 费率
转入金 额= 转 出金 额- 转 出 基金赎 回费 用
补差费 用= 转 入基 金申 购费- 转出基 金申 购费 ， 如计 算所得 补差 费用 小 于 0, 则 补差费 用为
0 。
转入基 金申 购费= 转入 金额/(1+ 转入基 金申 购费 率)× 转 入基金 申购 费率 ，
如转入 基金 申购 费适 用固 定费用 时, 则 转入 基金 申购 费= 转入 基金 固定 申购 费。
转出基 金申 购费= 转入 金额/(1+ 转出基 金申 购费 率)× 转 出基金 申购 费率 ，
如转出 基金 申购 费适 用固 定费用 时, 则 转出 基金 申购 费= 转出 基金 固定 申购 费。
净转入 金额= 转入 金额- 补 差费用
转入份 额= 净 转入 金额÷ 转 入基 金 T 日基 金份 额净 值
转入份 额按 照四 舍五 入方 法保留 到小 数点 后两 位, 由 此产生 的收 益或 损失 由基 金资产 承担 。
举例：
某投资 者将 其持 有的 上投 摩根强 化回 报 B 基 金份 额 10,000 份转 换为 上投 摩根 优信增 利 A
基金， 客户 强化 回 报 B 持 有期限 为 20 天 ，适 用赎 回 费率 为 0.1% 。假 设转 换申 请受理 当日
上投摩 根优 信增利 A 基 金 的单位 资产 净值 为 1.090 元，上 投摩 根强 化回 报 B 基金的 单位 资
产净值 为 1.0650 元 。优 信 增利 A 对 应的 申购 费率 为 0.8% ， 强化 回报 B 类 无申 购费。 则
转出金 额＝ 10,000.00× 1.065 ＝ 10,650.00 元
转出基 金赎 回费 用＝ 10,650.00 × 0.1% ＝ 10.65 元
转入金 额＝ 10,650.00 -10.65 ＝ 10,639.35 元
转入基 金申 购费=10,639.35× 0.8%/(1+0.8%)=84.44 元
转出基 金申 购费=0 元
补差费=84.44-0=84.44 元
净转入 金 额=10,639.35-84.44=10,554.91 元 转入份 额＝ 10,554.91÷ 1.090 ＝ 9,683.40 份
5.2 其他 与转 换相关 的事 项
关于基 金转 换的 其他 规则 ，适用 本基 金管 理人 的相 关公告 及相 关基 金招 募说 明书及 其更
新。
6. 定期 定额投 资业 务
本基金 定期 定额 投资 业务 的申请 办理 程序 及交 易规 则遵循 各销 售机 构的 相关 规定。
7. 基金销 售机 构
7.1 场外 销售 机构
7.1.1 直销 机构
上投摩 根基 金管 理有 限公 司上海 贵宾 理财 中心
地址： 上海 市浦 东富 城 路 99 号 震旦 国际 大楼 20 楼（200120 ）
理财中 心 电 话： 400 889 4888 ， (021)38794888
传真：(021)68887990
上投摩 根基 金管 理有 限公 司北京 贵宾 理财 中心
地址： 北京 市西 城区 金融 街七号 英蓝 国际 金融 中 心 19 层 1925 室（100033 ）
电话：010-58369199
传真：010-58369138
上投摩 根基 金管 理有 限公 司深圳 贵宾 理财 中心
地址: 深 圳市 罗湖 区深 南东 路 5001 号华 润大 厦 2705-07 室（518001 ）
电话:0755-82690060
传真:0755-82690104
上投摩 根基 金管 理有 限公 司电子 交易 系统
www.cifm.com
全国统 一客 服热 线：400 889 4888
7.1.2 场外 非直 销机 构
(1)
中国 银行 股份 有 限公司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(2)
中国 建设 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(3)
招商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福 田区深 南大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福 田区深 南大 道 7088 号
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(4)
交通 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(5)
上海 浦东 发展 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(6)
申银 万国 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：(021)962505
网址：www.sywg.com
(7)
上海 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918 （ 全国 ）、021-962518
网址：www.962518.com
(8)
国泰 君安 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺 电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(9)
招商 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(10)
光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 袁 长清 （代 行 ）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(11)
中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(12)
中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(13)
海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号 法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(14)
国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(15)
中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦 20
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
客户服 务热 线：010-95558
(16)
中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系电 话：0571-95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-95548
(17)
中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(18)
安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(19)
长江 证 券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(20)
上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(21)
深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(22)
上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
联系电 话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(23)
浙江 同花 顺基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 楼 法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(24)
杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(25)
上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(26)
北京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(27)
一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
投资者 可以 通过 本基 金销 售机构 办理 本基 金日 常申 购（含 定投 ）、 赎回 业务( 代销机 构办 理
基金的 业务 范围 不同 ，具 体请咨 询各 代销 机构) 。若 增加新 的直 销网 点或 者新 的代销 机构 ，
本基金 管理 人将 及时 公告 ，敬请 投资 者留 意。
7.2 场内 销售 机构
无。
8 ．基 金份 额净 值公 告/ 基 金收益 公告 的披 露安 排
本公司 将通 过中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 、本 公司网 站及 客户 服务 电话 、基金 份额 发
售网点 等公 布本 基金 的基 金份额 净值 ，敬 请投 资者 留意。
9. 其他 需要提 示的 事项 1 、本 公告 仅对 本基 金上 述 业务的 有关 事项 予以 说明 。投资 者欲 了解 本基 金的 详细情 况，
请仔细 阅读 在《 中国 证券 报》、 《上 海证 券报 》、 《证券 时报 》上 刊登 的《 上投摩 根优 信
增利债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》， 亦可 到本 公司网 站（www.cifm.com ）等处 查询 。
2 、对 未开 设销 售网 点地 区 的投资 者及 希望 了解 本基 金其它 有关 信息 的投 资者 ，可拨 打本
公司的 客户 服务 电话 垂询 相关事 宜。
3 、风 险提 示： 本公 司承 诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 前时 应认 真阅 读本 基金的 基金 合
同、招 募说 明书 。敬 请投 资者注 意投 资风 险。
特此公 告。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2014 年 8 月 20 日
