南方天元：开放申购、赎回及定投业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 9 页 南 方 天 元 新产 业 股 票 型证 券 投 资 基金 开 放 申 购 、赎 回 及 定投 业务的公告 公告送 出日期：2014 年 8 月20 日 第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 南方天 元新 产业 股票 型证 券投资 基金 基金简 称 南方天 元新 产业 股票 场内基 金简 称 南方天 元 基金主 代码 160133 基金运 作方 式 上市开 放式 基金合 同生 效日 2014 年7 月3 日 基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金 登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公 司 公告依 据 《 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 南方 天元新 产业 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2014 年8 月25 日 赎回起 始日 2014 年8 月25 日 转换转 入起 始日 - 转换转 出起 始日 - 定投 起 始日 2014 年8 月25 日 注：- 2 日常 申购 、赎回 、定投 业务 的办理 时间 基金 管理人在 开放日办 理 基金份额的申 购 、赎回 和 定投 ，具体办 理时间为 上 海证券交易所 、 深圳证券交易 所的正常 交 易日的交易时 间，但基 金 管理人根据法 律法规、 中 国证监会的 要求或基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回和定 投 时除 外。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、 本 基金 场外 首次 申购 和 追加申 购的 最低 金额 均 为1,000 元 ， 基 金销 售机 构另 有规定 的 ， 以 基金销售机构 的规定为 准 。 本基金场内 申购的数 额 限制须遵守 深 圳证券交 易 所或中国证 券登记结 算有限 责任 公司 的规 定。 2 、本 基金 不对 投资 人 每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制 。 3 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制 。 第 3 页 共 9 页 4 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 并报 中国证 监会 备案 。 3.2 申购 费率 本基金 的申 购费 率最 高不 高于 1.5% ，且 随申 购金 额 的增加 而递 减， 如下 表所 示 ： 申购金 额（M） 申购费 率 M＜100 万 1.5% 100 万 ≤M ＜500 万 0.9% 500 万 ≤M ＜1000 万 0.3% M≥100 0 万 每笔 1,000 元 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 申购费用由 投 资人 承担 ， 不列入基金财 产，主要 用 于本基金的市 场推广、 销 售、登记等各 项 费用。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人 应以 交易 时 间结束 前受 理有效 申 购申 请的当 天作 为申 购申 请日(T 日) ， 在 正常 情况下 ， 本 基金 登记 机构 在 T＋1 日 内对 该交 易的 有 效性进 行确 认。T 日 提交 的有效 申请 ， 投 资人 应在T ＋2 日后( 包括 该日) 及时到 销售 网点 柜台 或以 销售机 构规 定的 其他 方式 查询申 请的 确认 情 况。若 申购 不成 功， 则申 购款项 退还 给投 资人 。基 金销售 机构 对申 购申 请的 受理并 不代 表申 请一 定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接 收 到申 请。 申购 申请的 确认 以登 记机 构或 基金管 理人 的确 认结 果为准 。 2 、 申 购以 金额 申请 ， 遵循 “未知 价 ” 原则 ， 即申 购 价格以 申请 当日 收市 后计 算的基 金份 额净 值为基 准进 行计 算 。 3 、 投 资人 申购 基金 份额 时 ， 必 须 在 规定 的时 间内 全 额交付 申购 款项 ， 否则 所 提交的 申购 申请 不成立 。 4 、当 日的 申购 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、 本基 金不 对单 笔最 低赎 回份额 进行 限制 ， 基 金份 额 持有人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回， 基金销 售机 构另 有规 定的 ，以基 金销 售机 构的 规定 为准； 本基 金场 内赎 回的 数额限 制须 遵守 深圳第 4 页 共 9 页 证券交 易所 或中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 的规 定 。
2 、 基 金管 理人 可在 法 律法规 允许 的情 况下 ， 调 整上述 规定 赎回 份额 的数 量限制 。 基金 管理 人 必须在 调整 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 并报 中国证 监会 备案 。 4.2 赎 回费 率 1 、本基金场外 赎回费率最 高不超过 1.5% ，随 申请份 额持有时间增 加而递减 。 具体如下表 所 示（其 中1 年指 365 天） ： 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.3% N≥2 年 0 2 、本 基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。 持有人在天元 证券投资 基 金终止上市前 持有的基 金 份额，在《南 方天元新 产 业股票型证券 投 资基金基金合 同》生效 后 继续持有的， 持有期限 自 《南方天元新 产业股票 型 证券投资基 金基金合 同》生效之日 起计算。 投 资人通过集中 申购和日 常 申购所得的基 金份额， 持 有期限自登 记机构确 认登记之日起 计算（其 中 ：集中申购份 额由登 记 机 构在集中申购 期结束后 确 认）。投资 人通过跨 系统转 托管 转入 场外 的基 金份额 持有 期限 遵照 登记 机构的 业务 规则 计算 。 投资人可将其 持有的全 部 或部分基金份 额赎回。 赎 回费用由赎回 基 金份额 的 基金份额持有 人 承担， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额时 收取 。 场外赎 回时 ， 对 于持 有期 少 于 30 日的 基金 份额 所收 取 的赎回 费， 赎回 费用 全额 归 入基金 财产 ； 对于持 有期 长 于30 日但 少 于 3 个 月的 基金 份额 所收 取的赎 回费 ， 赎 回费 用75% 归入基 金财 产； 对 于持有 期长 于 3 个 月但 小 于 6 个月 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ，赎 回费 用 50% 归入 基金 财产 ；对 于持有 期长 于 6 个月 的基 金份额 所收 取的 赎回 费， 赎回费 用 25% 归入 基金 财 产。 场 内赎 回时 ， 赎 回费 用25% 归入 基金 财产 。 未归 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 4.3 其他 与赎回 相 关 的事 项 1 、 基 金管 理人 应以 交易 时 间结束 前受 理有效 赎 回申 请的当 天作 为赎 回申 请日(T 日) ， 在 正常 情况下 ， 本 基金 登记 机构 在 T＋1 日 内对 该交 易的 有 效性进 行确 认。T 日 提交 的有效 申请 ， 投 资人 应在T ＋2 日后( 包括 该日) 及时到 销售 网点 柜台 或以 销售机 构规 定的 其他 方式 查询申 请的 确认 情 况。 基 金销 售机 构对 申购 申请的 受理 并不 代表 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接 收到 申请 。 赎回申 请的 确认 以登 记机 构或基 金管 理人 的确 认结 果为准 。 第 5 页 共 9 页 2 、 赎 回以 份额 申请 ， 遵循 “未知 价 ” 原则 ， 即赎 回 价格以 申请 当日 收市 后计 算的基 金份 额净 值为基 准进 行计 算； 3 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 集中 申购 、 申购 的先 后次 序进 行顺序 赎回 ； 4 、当 日的 赎回 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 ； 5 、投 资人 在提 交赎 回申 请 时须持 有足 够的 基金 份额 余额， 否则 所提 交的 赎回 申请 不 成立 。 投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生巨 额赎 回时， 款项 的支 付办 法参 照本基 金合 同有 关条 款处 理 。 5 日常 转换 业务
本 基金 目前 暂不 开通 转 换业务 ，具 体开 通转 换业 务情况 以届 时公 告为 准。 6 定 投 业务 1 、开 通定 投业 务的 销售 机 构 直销机 构： 南方 基金 管理 有限 公 司。 代销机 构： 中国 银行 股份 有限公 司、 交通 银行 股份 有限公 司、 招商 银行 股份 有限公 司、 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公 司、中 国民 生银 行股 份有 限公司 、平 安银 行股 份有 限公司 、杭 州银 行股 份有限 公司 、上 海农 村商 业银行 股份 有限 公司 、汉 口银行 股份 有限 公司 、东 莞农村 商业 银行 股份 有限公 司 、 乌 鲁木 齐市 商 业银行 股份 有限 公司 、 华 泰证券 股份 有限 公司 、 兴 业证券 股份 有限 公司 、 国信证 券股 份有 限公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、齐 鲁证 券有 限公司 、中 信建 投证 券股 份有限 公司 、广 发证 券股 份有限 公司 、长 城证 券有 限责任 公司 、招 商证 券股份 有限 公司 、 中信 证 券股份 有限 公司 、 申银 万 国证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 中国中 投证 券有 限责 任公 司、 湘 财证 券有 限责 任公 司、 中 信证 券 （浙 江） 有 限责任 公司 、 中 信证 券（山 东） 有限 责任 公司 、信达 证券 股份 有限 公司 、华融 证券 股份 有限 公司 、华西 证券 股份 有限 公司 、 长江 证券 股份 有限 公司 、 世 纪证 券有 限责 任 公司 、 东 北证 券股 份有 限 公司 、 上 海证 券有 限 责任公 司、 江海 证券 有限 公司、 国联 证券 股份 有限 公司、 东莞 证券 有限 责任 公司、 渤海 证券 股份 有限公 司、 平安 证券 有限 责任公 司、 国都 证券 有限 责任公 司、 东吴 证券 股份 有限公 司、 广州 证券 有限责 任公 司、 华安 证券 股份有 限公 司、 银泰 证券 有限责 任公 司、 浙商 证券 股份有 限公 司、 华宝 证券有 限责 任公 司、 山西 证券股 份有 限公 司、 第一 创业证 券股 份有 限公 司、 华福证 券有 限责 任公 司、中 山证 券有 限责 任公 司、国 海证 券股 份有 限公 司、中 原证 券股 份有 限公 司、西 南证 券股 份有 限公司 、德 邦证 券有 限责 任公司 、西 部证 券股 份有 限公司 、新 时代 证券 有限 责任公 司、 瑞银 证券第 6 页 共 9 页 有限责 任公 司、 万联 证券 有限责 任公 司、 恒泰 证券 股份有 限公 司、 华龙 证券 有限责 任公 司、 华鑫 证券有 限责 任公 司、 日信 证券有 限责 任公 司、 天相 投资顾 问有 限公 司、 开源 证券有 限责 任公 司、 中邮证 券有 限责 任公 司、 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 、深 圳众禄 基金 销售 有限 公司、 上海 好买 基金 销售 有限公 司、 杭州 数米 基金 销售有 限公 司、 上海 长量 基金销 售投 资顾 问有 限公司 、上 海天 天基 金销 售有限 公司 、北 京展 恒基 金销售 有限 公司 、浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 万 银财 富 （北 京） 基 金销售 有限 公司 、 和 讯信 息科技 有限 公司 、 浙 江金 观诚财 富管 理有 限公 司、泛 华普 益基 金 销 售有 限公司 、北 京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 、深 圳联 合货币 基金 销售 有限 公司（ 排名 不分 先后 ）
2 、 办理 方式
投资 人 开 立 基金 账户后 即 可到 上述 机 构的 网点( 包 括 电子 化服 务 渠道) 申 请办 理 本基 金的 基金 定投业 务， 具体 安排 请遵 循各销 售机 构的 相关 规定 。
3 、 办理 时间
基 金定 投的 申请 受理 时间与 基金 日常 申购 业务 受理时 间相 同。
4 、 申购 金额
投资人 可 与各销售 机 构约定每期申购 金额， 每 期最低申购金 额不受基 金 招募说明书 中有关申 购金额 的限 制。
（1 ） 投 资人 应与 相关 销售机 构约 定扣 款日 期。
（2 ） 销 售机 构将 按照 投资人 申请 时约 定的 每期 扣款日 、 申购 金 额扣 款， 若遇非 基金 开放 日则 以销售 机构 的相 关规 定为 准，并 将 投 资人 申购 的实 际扣款 日期 视为 基金 申购 申请日 （T 日） 。
（3 ） 投 资人 需指 定相 关销售 机构 认可 的资 金账 户作为 每期 固定 扣款 账户 。
5 、 申购 费率
若无另行 公告，定投 费率及计费方 式 与一般 的 申购业务相同 。部分销 售 机构处于定投 费率优 惠活动 期间 的， 本基 金将 依照各 销售 机构 的相 关规 定执行 。
6 、 扣款 和交 易确 认
基金的登 记机构按照 基金申购申请 日（T 日 ） 的基金份额净 值为基准计 算申购份额。 申购份 额将 在 T ＋1 日进 行确 认， 投资人 可自 T+2 日起 查询 申购成 交情 况。
7 、 变更 与解 约 如果 投 资人 变更 每期 申购 金额、 扣款 日期 、扣 款方 式或者 终止 定投 业务 ，请 遵循销 售机 构的 相关规 定。 第 7 页 共 9 页 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 7.1.2 场外代 销机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司、中 国银 行股 份有 限公 司、交 通银 行股 份有 限公 司、招 商银 行股 份有限 公司 、上 海浦 东发 展银行 股份 有限 公司 、中 国民生 银行 股份 有限 公司 、平安 银行 股份 有限 公司、 杭州 银行 股份 有限 公司、 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司、 汉口 银行 股份有 限公 司、 东莞 农村商 业银 行股 份有 限公 司、乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 兴业 证券股 份有 限公 司、 国信 证券股 份有 限公 司、 中国 银河证 券股 份有 限公 司、 国泰君 安证 券股 份有 限公司 、齐 鲁证 券有 限公 司、中 信建 投证 券股 份有 限公司 、广 发证 券股 份有 限公司 、长 城证 券有 限责任 公司 、招 商证 券股 份有限 公司 、中 信证 券股 份有限 公司 、申 银万 国证 券股份 有限 公司 、光 大证券 股份 有限 公司 、中 国中投 证券 有限 责任 公司 、宏源 证券 股份 有限 公司 、湘财 证券 有限 责任 公司、 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司 、 中 信证券 （山东 ） 有 限责 任公 司、 信达证 券股 份有 限公 司、 东方 证券 股份 有限 公 司、 华融 证券 股份 有限 公 司、 华西 证券 股份 有限 公 司 、 长 江证 券股 份有 限公司 、世 纪证 券有 限责 任公司 、东 北证 券股 份有 限公司 、上 海证 券有 限责 任公司 、江 海证 券有 限公司 、国 联证 券股 份有 限公司 、东 莞证 券有 限责 任公司 、渤 海证 券股 份有 限公司 、平 安证 券有 限责任 公司 、国 都证 券有 限责任 公司 、东 吴证 券股 份有限 公司 、广 州证 券有 限责任 公司 、华 安证 券股份 有限 公司 、银 泰证 券有限 责任 公司 、浙 商证 券股份 有限 公司 、华 宝证 券有限 责任 公司 、山 西证券 股份 有限 公司 、第 一创业 证券 股份 有限 公司 、华福 证券 有限 责任 公司 、中山 证券 有限 责任 公司、 国海 证券 股份 有限 公司、 中原 证券 股份 有限 公司、 西南 证券 股份 有限 公司、 德邦 证券 有限 责任公 司、 中航 证券 有限 公司、 中国 国际 金融 有限 公司、 大同 证券 经纪 有限 责任公 司、 东海 证券 股份有 限公 司、 西部 证券 股份有 限公 司、 新时 代证 券有限 责任 公司 、瑞 银证 券有限 责任 公司 、金 元证券 股份 有限 公司 、 万 联证券 有限 责任 公司 、 国 金证券 股份 有限 公司 、 财 富证券 有限 责任 公司 、 恒泰证 券股 份有 限公 司、 华龙证 券有 限责 任公 司、 华鑫证 券有 限责 任公 司、 日信证 券有 限责 任公 司、中 天证 券有 限责 任公 司、五 矿证 券有 限公 司、 天相投 资顾 问有 限公 司、 东兴证 券股 份有 限公 司、 开源 证券 有限 责任 公 司 、 中邮 证券 有限 责任 公 司、 中国 民族 证券 有限 责 任公司、 诺亚 正行 （ 上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、深 圳众 禄基 金销 售有限 公司 、上 海好 买基 金销售 有限 公司 、杭 州数米 基金 销售 有限 公司 、上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 上海 天天 基金销 售有 限公 司、 北京展 恒基 金销 售有 限公 司、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 万银 财富 （北 京）基 金销 售有 限公第 8 页 共 9 页 司、 和讯 信息 科技 有限 公 司 、 浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司 、 泛 华普 益基 金 销售有 限公 司 、 嘉 实 财富管 理有 限公 司、 北京 恒天明 泽基 金销 售有 限公 司、深 圳联 合货 币基 金销 售有限 公司 （排 名不 分先后 ） 。 7.2 场内 销售机构 场内销 售机 构为 具有 基金 代销资 格的 深圳 证券 交易 所会员 单位 ，具 体名 单为 ： 爱建证 券 、 安信 证券 、渤 海证券 、财 达证 券 、 财富 证券 、 财富 里昂 、财 通证 券 、长 城证 券 、 长江证 券 、 川财 证券 、 大 通证券 、大 同证 券 、 德邦 证券 、 第一 创业 、东 北证 券 、 东 方证 券 、 东海 证券 、 东 莞证 券 、 东吴 证 券 、 东兴 证券 、 高 华证 券 、 方 正证 券 、 光大 证券 、 广发证 券 、 广 州证 券 、 国都证 券 、 国海 证券 、国 金证券 、国 开证 券 、 国联 证券 、 国盛 证券 、国 泰君 安 、 国 信证 券 、 国元 证券 、 海 通证 券 、 恒泰 长 财 、 恒泰 证券 、 红 塔证 券 、 宏 源证 券 、 宏信 证券 、 华安证 券 、 华 宝证 券 、 华创证 券 、 华福 证 券 、华 林证券 、华 龙证 券 、 华融 证券 、 华泰 联合 、华 泰证 券 、 华 西证 券 、 华鑫 证券 、 江 海证 券 、 金元 证 券 、 开源 证券 、 联 讯证 券 、 民 生证 券 、 民族 证券 、 南京证 券 、 平 安证 券 、 齐鲁证 券 、 日信 证券 、瑞 银证券 、山 西证 券 、 上海 证券 、 申银 万国 、世 纪证 券 、 首 创证 券 、 天风 证券 、 天 源证 券 、 万和 证 券 、 万联 证券 、 西 部证 券 、 西 藏同 信 、 西南 证券 、 厦门证 券 、 湘 财证 券 、 新时代 证券 、信 达证 券 、 兴业证 券 、 银河 证券 、银 泰证券 、英 大证 券 、 招商 证券 、 浙商 证券 、中 航证券 、中 金公 司 、 中山 证券 、 中投 证券 、中 天证 券 、中 信建 投 、 中信 浙江 、中信 万通 、中 信证 券、 中 银证 券 、 中邮 证 券 、中原 证券 （排 名不 分先 后，若 有变 动， 以深 圳证 券交易 所网 站披 露为 准） 。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 基金管 理人 应当 在每 个开 放日的 次日 ，通 过网 站、 基金份 额销售 网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日的 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 。 基金管理人应 当公告半 年 度和年度最后 一个市场 交 易日基金资产 净值和基 金 份额净值。基 金 管理人应当在 前款规定 的 市场交易日的 次日，将 基 金资产净值、 基金份额 净 值和基金份 额累计净 值登载 在指 定媒 体上 。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 日常申 购 、 赎 回和 定投 业 务的有 关事 项予 以说 明 。 投资 人 欲了 解本 基金的 详细 情况 ，请 仔细 阅读本 基金 《 南 方天 元新 产业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 和《 南方第 9 页 共 9 页 天元新 产业 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 。 2 、未 开设 销售 网点 地区 的 投资人 ，及 希望 了解 其它 有关信 息和 本基 金的 详细 情况的 投资 人 ， 可以登 录本 基金 管理 人网 站 （www.nffund.com ） 或 拨 打本基 金管 理人 全国 免长 途费的 客服 热线 （400 －889 －8899）。 3 、 由 于各 销售 机构 系统 及 业务安 排等 原因 ， 可能 开 展上述 业务 的时 间有 所不 同， 投资 人应以 销售机 构具 体规 定的 时间 为准。 4 、上 述业 务的 解释 权归 本 基金管 理人 。 南方基金管理有限公司 2014 年8 月20 日
