转债优先：关于开通份额配对转换业务的公告查看PDF公告
关于开通招商 可转债 分级 债券型证券投资基金 份额 配对转换业务的公告 根据 《招 商 可 转债分级 债 券型 证 券投 资基 金基 金合 同》 的约 定， 招商 基金 管 理有限 公司 将自2014 年8 月25 日起 ， 开通招 商 可 转债 分级 债券 型 证券 投资 基金 的场 内份 额配对 转换 业 务。 （一） 场内 份额 配对 转换 场内份 额配 对转 换指 根据 基金合 同约 定， 场内 的基 础份额 与分 级份 额之 间进 行转换 的 行为 ， 即 招商 可转 债 基 础 份额 （简 称 “ 转债 分级 ” ， 代码 “ 1617 19” ） 与招 商 转债 A 份额 （ 简 称 “转 债优 先 ” ， 代 码 “1 5 0188” ） 和 招商 转债B 份 额 （简称 “转 债进 取 ”， 代码 “150189” ） 之间进 行转 换的 行为 ，包 括分拆 与合 并。 1 ）分 拆： 分拆 指基 金份 额 持有人 将其 持有 的 每 10 份 招商 可 转债 基础 份额 按 照7∶3 的 份额配 比转 换 成7 份 招商 转债A 份额 与3 份招 商转债 B 份 额的 行为 。 2 ）合 并： 合并 指基 金份 额 持有人 将其 持有 的 每 7 份 招商转债 A 份额 与3 份招 商转债 B 份额按 照7 ∶3 的基 金份 额 配比转 换 成 10 份招 商可转债 基础 份额 的行 为。 场外的 招商 可转 债 基 础份 额不进 行份 额配 对转 换 。 在 场外的 招商 可转 债 基 础份 额通过 跨 系统转 托管 至场 内后 ，可 按照场 内份 额配 对转 换规 则进行 操作 。
（二） 业务 办理 机构 投资人 可以 通过 依据 中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司 （以 下简 称 “ 中登 ” ） 有 关规定 获 得业务 办理 资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位办 理份 额配对 转换 业务 ， 按照 中登 有关规 定获 得 业务办 理资 格的 深圳 证券 交易所 会员 单位 名单 可向 本公司 咨询 ，中 登网 站 2014 年8 月8 日 公告的 具有 配对 转换 业务 资格的 深圳 证券 交易 所会 员单位 为 ： 国 泰君 安证 券 、 中信建 投证 券、 国信证 券、 招商 证券、 广 发证券 、 中 信证 券、 银 河 证券、 海通 证券、 申银 万 国证券 、 兴 业证 券、 长江 证券 、 安 信证 券 、 西南证 券 、 中 信证 券 （ 浙 江） 、 湘 财证 券 、 民 生证 券 、 国 元证 券、 渤海证 券、 华泰 证券、 山 西证券 、 中 信万 通证 券、 东兴证 券、 东吴 证券、 信 达证券 、 东 方证 券、 方 正证 券、 长城 证券 、 光大 证券 、 广 州证 券、 东北证 券、 南京 证券 、 上 海证券 、 新 时代 证券、 国联 证券 、 浙 商证 券、 平 安证 券、 华安 证券 、 国海 证券 、 财 富证 券、 东莞证 券、 中原 证券、 国都 证券 、东 海证 券、中 银国 际证 券、 恒泰 证券、 国盛 证券 、华 西证 券、宏 源证 券 、 齐鲁证 券、 世纪 证券、 第 一创业 证券 、 金 元证 券、 中航证 券 、 华林 证券、 德 邦证券 、 西 部证 券、 广 发华 福证 券、 华龙 证券、 中金 公司 、 财 通证 券、 华 鑫证 券、 瑞银 证券 、 中投 资券 、 中 山证券 、 红 塔证 券、 西藏 同信 证 券、 日信 证券 、 联 讯证券 、 江 海证 券、 天源 证券、 银泰 证券 、 国金证 券、 民族 证券 、华 宝证券 、厦 门证 券、 华融 证券、 财达 证券 、天 风证 券、中 天证 券 、 大通证 券、 华创 证券 、 首 创证券 、国 开证 券 、 川财 证券 。 （三） 业务 办理 时间 深圳证 券交 易所 交易 时间 内投资 人可 提出 份额 配对 转换业 务申 请 （基 金管 理人 公告暂 停 份额配 对转 换业 务时 除外 ）。
若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要 ， 基 金管理 人将 对份 额配 对转 换业务 的 办理时 间进 行相 应调 整并 公告。 （四） 场内 份额 配对 转换 的原则 1 、投 资人 以中 登深 圳分 公 司 A 股 账户 或证 券投 资基 金账户 （以 下简 称 “ 深市 证券账 户 ” ） 申 报份 额配对 转换 业务中 的 “ 分 拆 ” 或 “合并 ”指 令 ， 申 报前需 备足 对价 ， 即 投资 人 提出 “ 合并 ”申 请时 ， 其 所申报 的深 市证 券账 户上 须有足 够的 、 可 交易 的 转 债优先 份额 与 转 债进取 份额 ； 投资人 提出 “分拆 ”申 请时 ， 其 所申 报的深 市证 券账 户上 须有 足够的 、 可交 易 的 转债 分级 份额 。 2 、 投资 人通 过业 务办 理机 构提出 份额 配对 转换 申请 的， 统 一以 招商 可转 债分 级 份额 （ 场 内简称 “转 债分 级 ” ） 的 交易代 码 “ 1617 19” 作为 申请指 令的 证券 代码 ， 以 份额为 单位 进行 “ 合并 ”或 “分拆 ” 申报 。 3 、“ 合并 ”或 “分拆 ” 每 笔申请 的份 额数 不得 低 于10 份 ，且 应为 10 份 的整 数倍。 基 金管理 人可 根据 市场 情况 调整 “ 合并 ”或 “分拆 ” 每笔申 报的 最低 份额 数量 限制 ， 基 金管 理 人必须 在调 整生 效前 依照 有关规 定进 行公 告。 4 、如 果申 请场 内份 额的 合 并， 转 债优 先 份 额与 转债 进取 份 额必 须同 时配 对申 请，且 转 债优先 份额 与 转 债进 取 份 额的份 额数 必须 分别 为相 关业务 公告 规定 份额 的正 整数倍 、 份额 数 配比 为7：3。 5 、办 理份 额配 对转 换业 务 的深圳 证券 交易 所会 员单 位应对 投资 人每 笔 “ 分拆 ”或“ 合 并 ”申 请的 可用 份额 数量 进行检 查并 对相 应基 金份 额进行 预冻 结。 6 、 在交 易时 间内， 份额 配 对转换 业务 办理 机构 通过 深证 通 FDEP 消 息传 输 系 统 将份额 配 对转换 申报 指令 发送 给中 登的基 金业 务系 统。 正常 情况下 ， 中 登深 圳分 公司 在 T 日 收市 后对 投资 人T 日 交易 时间 内提 交的份 额配 对转 换业 务申 请进行 有效 性确 认， 并进 行份额 变更 处 理， 办 理转 出基 金份 额的 扣除以 及转 入基 金份 额的 登记。 自 T+1 日 起 （ 包括 该日） 投资 人可 查询基 金份 额配 对转 换的 成交情 况。 7 、投 资人T 日 提出 的 M 份 份额 “ 分拆 ” 申 请被 确认 成功后 ，中 登深 圳分 公司 将在投 资 人所申 报的 深市 证券 账户 上扣 减 M 份 转债 分级 份额 ，同时 增 加 7M/10 份 转债 优先 与 3M/10 份 转债 进取 。 正 常情 况下 ， 自 T+1 日 （含 该日） 起新 增的 转 债优 先 与 转债 进取 份额可 进行 交 易。 8 、投 资人T 日 提出 的 N 份 份额 “ 合并 ” 申 请被 确认 成功后 ，中 登深 圳分 公司 将在投 资 人所申 报的 深市 证券 账户 上扣 减 7N/10 份 转债 优先 和 3N/10 份 转债 进取 ， 同时 增加 N 份转债 分级 份 额。 正常 情况 下， 自 T+1 日（ 含该 日） 起新 增的 转 债分 级 份 额可 进行 赎回等 业务 。 9 、场 外 转 债分 级 份 额如 需 申请进 行 “ 分拆 ” ， 须跨 系统转 托管 为场 内 转 债分 级 份额 后 方可进 行。 10 、 投资 人提 出的份 额配 对转换 申请 ， 在当日 交易 时间结 束前 可以 撤销 ， 交 易时间 结 束 后不得 撤销 。 11 、份 额配 对转 换应 遵循 最新发 布的 相关 业务 规则 。 （五） 份 额 配对 转换 的业 务办理 费用
投资人 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ， 份额 配对 转换 业务办 理机 构暂 不收 取业 务办理 费 用。 （六） 重要 提示 1 、基 金管 理人 、注 册登 记 机构或 深圳 证券 交易 所可 视情况 对上 述 “ 场内 份额 配对转 换 的原则 ”作 出调 整， 并在 正式实 施前 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 2 、投 资者 可拨 打客 户服 务 热线：400-887-9555 （免 长话费 ）， 或登 陆网 站 www.cmfchina.com 获取 相 关信息 。 3 、风 险提 示： 基金 管理 人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金 财产 ， 不 保证 投资本 基金 一定盈 利 ， 也 不保证 基金 份额持 有人 的最 低收 益。 敬请投 资人 注 意 投资风 险。 特此公 告 招商基 金管 理有 限公 司 2014 年8 月20 日
