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海富通货币A(519505)

海富通货币:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

海 富 通 货 币 市 场证 券 投 资 基 金 更新 招 募 说 明 书 摘要 
(2014 年第 2 号) 
基金管理人:海富通基金管理 有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 



重要提 示 海富通 货币 市场 证券 投资 基金 ( 以下 简称 “ 本基 金” ) 经中 国证 券监督 管理 委 员会 2004 年 11 月 19 日出 具的 《关于 同意 海富通 货币 市场 证券 投资 基金募 集的 批复 》 ( 证监 基 金字【2004 】 194 号文 )批 准募 集。本 基金的 基金 合同 于 2005 年 1 月 4 日 正式 生效 。本 基金类 型为 契约 型开放 式。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当 事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额, 即成为 基金 份 额 持有人 和本 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接 受,并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务, 应详 细查阅 基金 合同 。


基金 管理 人承诺 依照恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的原 则管 理和运 用基 金资产, 但不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 7 月 4 日, 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2014 年 6 月 30 日, 财 务 数据 和 净值表 现未 经审 计。 一、 基金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 海富 通基 金管 理有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层


办 公地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号东 亚银 行金 融大 厦 36-37 层


法 定代 表人 :张 文伟 成立时 间:2003 年 4 月 18 日 电话:021-38650999 联系人 : 吴晨 莺 注册资 本:1.5 亿元 股权结 构: 海通 证券 股份 有限公 司 51% 、 法国 巴黎 投资管 理 BE 控 股公 司 49% 。 (二) 主要 人员 情况 张文伟 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 。 历 任交 通银行 郑州 分行 铁道 支行 行长、 紫荆 山支 行行长 、 私 人金 融处 处长 , 海通 证券 办公 室主 任, 海通证 券投 资银 行总 部副 总经理 、 海 富通 基金管 理有 限公 司董 事、 副总经 理。2013 年 5 月 起 任海富 通基 金管 理有 限公 司董事 长。 邵国有 先生 , 董 事, 副教 授。 历 任吉 林大 学校 党委 副书记 、 长 春师 范学 院校 党委书 记、 长春 新世纪 广场 有限 公司 副董 事长兼 总经 理、 海通 证券 股份有 限公 司宣 传培 训中 心总经 理、 海富 通基金 管理 有限 公司 董事 长。2013 年 5 月起 转任 海 富通基 金管 理有 限公 司董 事。 吉宇光 先生 , 董 事, 硕士 , 高级 经济 师 。 历任 交通 银行北 京分 行办 公室 副主 任、 交 通银 行北 京分行 证券 部经理 、海 通 证券北 京朗 家园营 业部 总 经理等 职。1997 年 至今 任 海通证 券股 份 有限公 司副 总裁 。2011 年 4 月 至今 任海 通国 际证 券 集团有 限公 司董 事会 主席 。 陶乐斯 (Ligia Torres ) 女士 ,董事 ,法 国与 墨西 哥双 重国籍 ,双 硕士 学位 ,曾 任职于 东方 汇 理银行、 渣打 银行 和欧 洲联 合银行, 1996 年加 入法 国 巴黎银 行集 团工 作, 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任 法国 巴黎 银行 财 产管理 部英 国地 区首 席执 行官 , 2010 年 10 月 至今 任 法国巴 黎银 行 英国控 股有 限公 司董 事, 2013 年 7 月至 今 任 法国 巴黎 投资管 理公 司亚 太区 及新 兴市场 主 管 。 田仁灿 先生 , 董事 、 总 经 理, 比利 时籍 , 工 商管 理 硕士 。 历 任法 国金 融租 赁 Euroequipement S.A. 公 司总 裁助 理, 富通 银 行区域 经理 、 大中 华地区 主管 ,富 通基 金管 理亚洲 有限公 司投 资 经理、 业务 发展部 总经 理 、首席 执行 官。2003 年 至 今任海 富通 基金管 理有 限 公司董 事、 总 经理。 郑国汉 先生, 独立董 事, 经济学 硕士及 博士学 位。 历任美 国佛罗 里达州 大学 经济系 副教授、 香港科 技大 学经 济系 教授 、 香港 科技 大学 商学 院经 济系教 授及 系主 任和 商学 院副院 长、 商学 院院长 及经 济系 讲座 教授 ,现任 香港 岭南 大学 校长 。 巴约特 (Marc Bayot ) 先生 ,独 立董 事, 比利 时籍 , 布鲁塞 尔大 学工 商管 理硕 士。 布鲁 塞尔 大 学 经 济 学 荣 誉 教 授 ,EFAMA ( 欧 洲 基 金 和 资 产 管 理 协 会 ) 和 比 利 时 基 金 公 会 名 誉 主 席 , INVESTPROTECT 公司 (布 鲁 塞尔 ) 董 事总 经理 、 Pionner 投资 公司 (米 兰, 都柏 林, 卢森 堡) 独立副 董事 长 、 Fundconnect 独立董 事长 、 Degroof 资 产管理 ( 布鲁 塞尔 ) 独 立 董事和 法国 巴 黎银 行 B Flexible SICAV 独 立董事 。 杨国平 先生, 独立董 事, 硕士, 高级经 济师。 历任 上海杨 树浦煤 气厂党 委副 书记、 代书 记, 上海市 公用事 业管理 局党 办副主 任,上 海市出 租汽 车公司 党委书 记,现 任大 众交通 (集团) 股份有 限公 司董 事长 兼总 经理、 上海 大众 公用 事业 (集团 ) 股 份有 限公 司董 事长、 上海 交大 昂立股 份有 限公 司董 事长 。 李础前 先生 , 监 事长 , 经 济学硕 士, 高级 经济 师。 历任安 徽省 财政 厅中 企处 副主任 科员 , 安 徽省国 有资 产管 理局 科长 ,海通 证券 计划 财务 部副 总经理 、总 经理 和财 务总 监。 谷若鸿 (Laurent Couraudon ) 先生 , 监 事, 法国 籍, 斯特拉 斯堡 的罗 伯特 舒曼 大学的 国际 贸 易硕士 学位 。 历 任法 国外 贸银行 莫斯 科分 行董 事及 企业金 融部 主管 、 法 国巴 黎银行 俄罗 斯分 行商务 拓展 主管及 法国 巴 黎银行 莫斯 科分行 首席 执 行官兼 俄罗 斯地区 总裁 等 职。2011 年至 今任法 国巴 黎银 行( 中国 )有限 公司 董事 会主 席兼 中国区 总裁 。 奚万荣 先生 , 监 事, 经济 学硕士 。 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。 历 任海 南省建 行秀 英分 行会计 主管 、海 通证 券股 份有限 公司 监察 稽核 部稽 核员。2003 年 4 月至 今任 海富通 基金 管 理有限 公司 稽核 经理 ,监 察稽核 总监 。 高勇前 先生 , 监 事, 经济 学学士 。 历 任宁 波进 出口 公司财 务部 会计 主管 、 上 海科源 医学 高科 技实业 公司 财务 部财 务主 管、华 安基 金管 理有 限公 司财务 核算 部副 总监 。2008 年 4 月 至今 任海 富 通基 金管 理有 限公 司基金 运营 总监 。 章明女 士, 督察 长, 硕 士 。 历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公 司高 级财 务经理 、 加 拿 大 Future Electronics 公司 产品专 家, 国信 证券业 务 经理和 副高 级研 究员 , 海 通证券 股份 有限 公司对 外合 作部 经理 。2003 年 至今 任海 富通 基金 管 理有限 公司 督察 长。 阎小庆 先生 , 副 总经 理, 硕士。 历任 中国 人民 银行 上海分 行助 理经 济师 、 富 通银行 欧洲 管理 实习生 、 法国 东方汇 理银 行市场 部副 经理 、 法 国农 业信贷 银行 上海 华东 区首 席代表 、 富通 基 金管理 公司 上海 代表 处首 席代表 、海 富通 基金 管理 有限公 司市 场总 监,2006 年 5 月 起, 任 海富通 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 陶网雄 先生 , 副 总经 理, 硕士。 历任 中国 电子 器材 华东公 司会 计科 长、 上海 中土实 业发 展公 司主管 会计 、海 通证 券股 份有限 公司 财务 副经 理。2003 年 4 月 加入 海富 通基 金管理 有限 公 司,2003 年 4 至 2006 年 4 月 任公 司财 务部 负责 人 ,2006 年 4 月起 任财 务总 监。2013 年 4 月起, 任海 富通 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 陈轶平 先生 ,博 士,CFA 。2009 年 1 月至 2009 年 8 月任 Mariner Investment Group LLC 分析师,2009 年 10 月至 2011 年 9 月 任瑞 银企 业管 理( 上海) 有限 公司 副董 事,2011 年 10 月 加入海 富通 基金 管理 有限 公司, 任债 券投 资经 理。2013 年 8 月起 任海 富通 货 币基金 经理 。 本基金 历任 基金 经理 为邵 佳民先 生, 任职 时间 为 2005 年 1 月至 2008 年 2 月; 张丽洁 女士 , 任职时 间 为 2008 年 2 月至 2013 年 1 月。 位健 先 生,任 职时 间 为 2013 年 1 月至 2014 年 3 月。 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投 资决 策委 员会 常设委 员有 : 田 仁灿 , 总 经理 ; 戴德 舜, 投资总 监 ; 邵 佳民 , 投资 副总监 ; 丁俊 , 投资 副总 监; 杜晓 海 , 定 量及风 险管 理总 监。 投资 决策委 员会 主席 由总 经理 担任 。 讨 论内 容涉及 特定 基金的 , 则该 基 金经理 出席 会议 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基金托 管人 本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 (简 称“中 国银 行” ) ,基 本情 况如下 : 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆 佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整 法定代 表人 :田 国立 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管业 务部 总经 理: 李爱 华 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传真: (010 )66594942 三、 相关服 务机 构 (一) 基金份 额销 售机 构 1. 直销机 构 名称: 海富 通基 金管 理有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层


办 公地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号东 亚银 行金 融大 厦 36-37 层


法 定代 表人 :张 文伟 总经理 :田 仁灿


成 立时 间:2003 年 4 月 18 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字【2003 】48 号


组 织形 式: 有限 责任 公司


注 册资 本:1.5 亿元


存 续期 间: 持续 经营 联系人 : 康旭 客户服 务中 心电 话:40088-40099 (免 长途 话费 )


电 话:021-38650797 传真:021-33830160 2. 场外销 售机 构 (1) 中国银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章


传真:010 -66275654


客户服 务电 话:95533 联系人 :张 静 网址:www.ccb.com (3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (4) 交通银 行股 份有 限公 司 地址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :傅 育宁 客户服 务电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 网址:www.cmbchina.com (6) 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 客户服 务电 话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (7) 兴业银 行股 份有 限公 司 地址: 福州 市湖 东 路 154 号 法定代 表人 :高 建平 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (8) 平安银 行股 份有 限公 司 地址: 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 客户服 务电 话:95511-3 开放式 基金 业务 传真 :0755-25879453 网址:www.bank.pingan.com (9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 法定代 表人 : 董 文标 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 地址: 上海 市中 山东 一 路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务电 话:95528 联系人 :高 天, 虞谷 云 网址:www.spdb.com.cn (11) 浙商银 行股 份有 限公 司 地址: 中国 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 客户服 务电 话:95527 联系人 :毛 真海 网址:www.czbank.com (12) 宁波银 行股 份有 限公 司 地址: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 客户服 务电 话:96528/962528 联系人 :胡 技勋 网址:www.nbcb.com.cn (13) 华夏银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 传真:010-85108557 网址:www.abchina.com (15) 花旗银 行( 中国 )有 限公 司 地址: 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦主楼 28 楼 01A 单元 、02A 单 元和 04 单元,29 楼 02 单 元,30 楼 01 单 元,32 楼 01 单元和 01B 单元 ,33 楼 01 单 元和 03 单元 , 34 楼 01 单元 及 35 楼 法定代 表人 :欧 兆伦 (AU SIU LUEN ) 联系人 :陈 莹 电话:021 -28966000 传真:021 -28963332 客户服 务热 线: 个人 客户 服务中 心电 话:800 8301 880 公司网 站:www .citibank .com .cn (16) 海通证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:021-95553 或 4008888001 联系人 :李 笑鸣 网址:www.htsec.com (17) 中信证 券股 份有 限公 司 地址: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代 广场( 二期 )北 座 法定代 表人 :王 东明 电话:95558 联系人 :顾 凌 网址:www.cs.ecitic.com (18) 光大证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 网址:www.ebscn.com (19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客户服 务电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 、吴 倩 网址:www.gtja.com (20) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话: 400-8888-108 联系人 :权 唐 网址:www.csc108.com (21) 招商证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 联系人 :林 生迎 网址:www.newone.com.cn (22) 兴业证 券股 份有 限公 司 地址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :谢 高得 网址:www.xyzq.com.cn (23) 华泰证 券股 份有 限公 司 地址: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客户服 务电 话:95597 联系人 :肖 亦玲 网址:www.htsc.com.cn (24) 华泰联 合证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号深 圳发 展银 行大 厦 25 、24 、10 层 法定代 表人 :吴 晓东 客户服 务电 话: 95513 联系人 :盛 宗凌 网址 :www.lhzq.com (25) 广发证 券股 份有 限公 司 法定代 表人 :孙 树明 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 联系人 :黄 岚 统一客 户服 务热 线:95575 或 致电 各地 营业 网点 公司网 站:www.gf.com.cn (26) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务电 话:95579 联系人 :李 良 网址:www.95579.com (27) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 地址: 上 海市 常熟 路 171 号 法定代 表人 :储 晓明 客户服 务电 话:95523 ,4008895523 联系人 :高 夫 网址:www.sywg.com (28) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东银 城中 路 200 号 中银 大厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 客户服 务电 话:400-6208-888 ,021-61195566 联系人 :吕 品 网址:www.bocichina.com.cn (29) 东方证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 客户服 务电 话:95503 联系人 :吴 宇 网址:www.dfzq.com.cn (30) 国信证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号 国信 证券 大 厦 16 层到 26 层 法定代 表人 :何 如 客户服 务电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 网址:www.guosen.com.cn (31) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客户服 务电 话:4008-888-888 联系人 :宋 明 网址:www.chinastock.com.cn (32) 平安证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客户服 务电 话:95511 转 8 联系人 :郑 舒丽 网址:http://stock.pingan.com/ (33) 世纪证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 电话:0755-83199599 联系人 :张 婷 网址:www.csco.com.cn (34) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 地址: 浙江 省杭 州市 滨 江 区江南 大 道 588 号 恒鑫 大 厦主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客户服 务电 话:95548 联系人 :姚 锋 网址:www.bigsun.com.cn (35) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 地址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层 法定代 表人 :杨 宝林 客户服 务电 话:95548 联系人 :吴 忠超 网址:www.zxwt.com.cn (36) 东北证 券股 份有 限公 司 地址: 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 客户服 务电 话: 4006000686 联系人: 潘锴 网址:www.nesc.cn (37) 财通证 券股 份有 限公 司 地址: 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客户服 务电 话:96336 ( 浙 江),40086-96336 ( 全国 ) 联系人 :夏 吉慧 网址:www.ctsec.com (38) 天相投 资顾 问有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客户服 务电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 网址:www.txsec.com (39) 国海证 券股 份有 限公 司 地址: 广西 南宁 市滨 湖 路 46 号 法定代 表人 :张 雅锋 客户服 务电 话:95563 联系人 :牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn (40) 恒泰证 券股 份有 限公 司 地址: 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :庞 介民 电话:4001966188 联系人 :张 同亮 网址:www.cnht.com.cn (41) 瑞银证 券有 限责 任公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 客户服 务电 话:400-887-8827 联系人 :牟 冲 网址:www.ubssecurities.com (42) 中航证 券有 限公 司 地址: 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 客服电 话:4008866567 联系人 :戴 蕾 网址:www.scstock.com (43) 国元证 券股 份有 限公 司 地址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡 咏 客户服 务电 话:95578 联系人 :李 蔡 网址:www.gyzq.com.cn (44) 德邦证 券有 限责 任公 司 住所: 上海 市福 山 路 500 号城建 国际 中 心 26 层 法定代 表人 :姚 文平 客户服 务电 话:4008888128 联系人 :罗 芳 网址:www.tebon.com.cn (45) 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008-000-562 联系人 :李 巍 网址:www.hysec.com (46) 齐鲁证 券有 限公 司 地址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :孙 豪志 网址:www.qlzq.com.cn (47) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 地址: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话 :4008881888 联系人 :毛 诗莉 网址:http://www.fcsc.com (48) 湘财证 券股 份有 限公 司 地址: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号 新南 城 商务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 客户服 务电 话:400-888-1551 联系人 :胡 莹 网址:www.xcsc.com (49) 安信证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼 法定代 表人 :牛 冠兴 客户服 务电 话:400-800-1001 联系人 :陈 剑虹 网址:www.essence.com.cn (50) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 客户服 务电 话:95532 或 4006008008 联系人 :刘 毅 网址:http://www.china-invs.cn/ (51) 中国国 际金 融有 限公 司 地址: 北京 建国 门外 大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :金 立群 公司总 机:010 -65051166 (北京 ) ;021-58796226 ( 上海) 联系人 :罗 文雯 网址:www.cicc.com.cn (52) 中国民 族证 券有 限责 任公司 地址: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 客户服 务电 话:400-889-5618 联系人 :李 微 网址:www.e5618.com (53) 华宝证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:4008209898 联系人 :刘 闻川 网址:www.cnhbstock.com (54) 信达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:400-800-8899 联系人 :唐 静 网址:www.cindasc.com (55) 长城证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务电 话:4006666888 联系人 :高 峰 网址:www.cgws.com (56) 方正证 券股 份有 限公 司 地址: 湖南 长沙 芙蓉 中 路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客户服 务电 话:95571 联系人 :郭 军瑞 网址:www.foundersc.com (57) 华福证 券有 限责 任公 司 地址: 福州 五四 路新 天地 大厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 客户服 务电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 网址:www.gfhfzq.com.cn (58) 渤海证 券股 份有 限公 司 地址: 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 客户服 务电 话:400-651-5988 联系人 :王 兆权 网址:www.ewww.com.cn (59) 东莞证 券有 限责 任公 司 地址: 广 东省 东莞 市莞 城 区可园 南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客户服 务电 话:961130 ( 省内直 拨, 省外 请在 前加 拨区 号 0769 ) 联系人 :梁 建伟 网址:www.dgzq.com.cn (60) 广州证 券有 限责 任公 司 地址: 广 州市 越秀 区先 烈 中路 69 号 东山 广场主 楼 17 楼 法定代 表人 :刘 东 客户服 务电 话:020-961303 联系人 :林 洁茹 网址:www.gzs.com.cn (61) 上海证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客户服 务电 话:4008918918 ,021-962518 联系人 :陈 翔 网址:www.962518.com (62) 大通证 券股 份有 限公 司 地址: 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号 法 定代 表人 :董 永成 客户服 务电 话:4008169169 联系人 :谢 立军 网址:www.daton.com.cn (63) 江海证 券有 限公 司 地址: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (64) 山西证 券股 份有 限公 司 地址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸易 中心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客户服 务电 话:400-666-1618 联系人 :张 治国 网址:www.i618.com.cn (65) 国都证 券有 限责 任公 司 地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层、10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 网址:www.guodu.com (66) 东兴证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 客户服 务电 话:4008-888-993 联系人 :黄 英 网址:www.dxzq.net (67) 财富证 券有 限责 任公 司 地址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 80 号 顺天 国际财 富中 心 26 ~28 层 法定代 表人 :蔡 一兵 电话:0731 -84403360


传 真:0731 -84403330 联系人 :郭 磊 网址:www.cfzq.com (68) 民生证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生金 融中 心 A 层 16-18 层 法定代 表人 :余 政 客户服 务电 话:4006198888 联系人 :赵 明 网址:http://www.mszq.com/ (69) 华龙证 券有 限责 任公 司 地址: 甘肃 省兰 州市 东岗 西路 638 号 法定代 表人 :李 晓安 客户服 务电 话:4006898888 联系人 :邓 鹏怡 网址:http://www.hlzqgs.com (70) 英大证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :吴 骏 客户服 务电 话:4008698698 联系人 :李 欣 网址:www.ydsc.com.cn (71) 中山证 券有 限责 任公 司 地址: 深 圳市 福田 区益 田 路 6009 号新 世界 中心 29 层 法定代 表人 : 吴永 良 客户服 务电 话: 4001022011 联系人 : 李珍 网址:www.zszq.com.cn (72) 红塔证 券股 份有 限公 司 地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号 附一 号红 塔大厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林 客户服 务电 话:4008718880 联系人 :刘 晓明 网址:www.hongtastock.com (73) 日信证 券有 限责 任公 司 地址: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 客户服 务电 话:010-88086830 联系人 :陈 文彬 网址:www.rxzq.com.cn (74) 国联证 券股 份有 限公 司 地址: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号国 联金 融大 厦 7-9 楼 法定代 表人 :雷 建辉 客户服 务电 话:95570 联系人 :沈 刚 网址:www.glsc.com.cn (75) 华西证 券有 限责 任公 司 地址: 四川 省成 都市 青羊 区陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:400-888-8818 95584 联系人 :李 慧灵 网址:www.hx168.com.cn (76) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 地址: 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (77) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 地址: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:4000-766-123 联系人 :张 裕 网址:www.fund123.cn (78) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 联系人 :阚 迪 网址:www.ehowbuy.com (79) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :王 艳萍 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (80) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 地址: 上海 市金 山区 廊下 镇漕廊 公路 76 50 号2 05室 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400 -821 -5399 联系人 :魏 可妤 网址: www.noah-fund.com (81) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 地址: 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 楼 2 层 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-1818-188 联系人 :纳 小丹 网址: www.1234567.com.cn (82) ?? 和 讯信 息科 技有 限公 司 ?????? 地 址: 上海 市浦 东 新区陆 家嘴 东 路 166 号 中 国保险 大 厦 25 楼 C 区 法定代 表人 : 王莉 客户服 务电 话:400-920-0022 联系人 :于 杨 网址: licaike.hexun.com (83) ?? 北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 ?????? 地 址: 北京 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 法定代 表人 : 闫振 杰 客户服 务电 话:400-888-6661 联系人 :宋 丽冉 网址: www.myfund.com (84) ?? 浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司 地址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产 业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:0571-88920897?? 、4008-773-772 联系人 :胡 璇 网址:www.5ifund.com (85) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 地址: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代 表人 :李 招弟 客户服 务电 话: 400-808-0069 联系人 :高 晓芳 网址:www.wy-fund.com 3. 场内销 售机 构 本基金 自 2012 年 7 月 2 日 起通过 上海 证券 交易 所开 放式销 售系 统办 理申 购赎 回业务 。具 有 开 放式 基金 销售 资格 的 、 经 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 认可 的上 海证 券交 易所会 员可 成 为本基 金的 场内 销售 机构 , 相关信 息同 时通 过上 海证 券交易 所网 站 (www.sse.com.cn ) 登载 。 基金管 理人 可以 根据 需要 , 增加 其他 符合 要求 的机 构销售 本基 金, 并按 照相 关规定 及时 公 告 (二) 注册登 记人 名称: 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 电话:010-59378835 传真:010-59378907 联系人 :任 瑞新 (三) 出具法 律意 见书 的律 师事 务所


北 京市 金杜 律师 事务 所


地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号北 京财 富 中心写 字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:010-58785588 传真:010-58785599 联系人 :靳 庆军 联系电 话:010-58785588 经办律 师: 靳庆 军、 宋萍 萍 (四) 审计基 金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行大 厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶尔甸 电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人 :刘 莉 四、 基金的 名称 本基金 名称 :海 富通 货币 市场证 券投 资基 金 五、 基金类 型 基金类 型: 契约 型开 放式 六、 基金的 投资 目标 本基金 的投 资目 标为 : 在 力争本 金安 全和 资产 充分 流动性 的前 提下 , 追 求超 过业绩 比较 基准 的收益 。 七、 基金的 投资 方向 本基金 投资 于如 下的 金融 工具: 现金; 一年以 内 ( 含一年 ) 的银 行定 期存 款 、 大额存 单; 剩 余期限 在 397 天以 内 ( 含 397 天 ) 的 债券 ; 期 限在 一 年以内 ( 含一 年) 的债 券 回购 ; 期 限在 一年以 内 (含 一年 ) 的 中 央银行 票 据 以及 中国 证监 会、 中国 人民 银行认 可的 其他具 有良 好流 动性的 货币 市场 工具 。 八、 基金的 投资 策略 1. 决 策依 据 (1 ) 投资决 策须 符合 有关 法律 、法规 和基 金合 同的 规定 ; (2 ) 投资决 策是 根据 本基 金产 品的特 征决 定不 同风 险资 产的配 比; (3 ) 投资部策 略分 析师、 固定 收益分析 师、 定量分 析师 各自独立 完成 相应的 研究 报告, 为投资 策略 提供 依据 。 2. 决 策程 序 (1 )整 体配 置策 略 根据宏 观经 济指 标 ( 主要 包括: 利率 水平、 通货 膨 胀率、GDP 增长 率、 货 币 供应量 、 就 业率 水平、 国际 市场 利率 水平 、汇率 ) , 决定 债券 组合 的 剩余期 限( 长/ 中/ 短 )和 比例分 布。 根据各 类资产 的流动 性特 征(主 要包括 :平均 日交 易量、 交易场 所、机 构投 资者持 有情况、 回购抵 押数 量、 分拆 转换 进程) ,决 定组 合中 各类 资 产的投 资比 例。 根据债 券的 信用 等级 及担 保状况 ,决 定组 合的 风险 级别。 (2 )类 别资 产配 置策 略 根据整 体策 略要 求, 决定 组合中 类别 资产 的配 置内 容和各 类别 投资 的比 例。 根据不 同类 别资 产的 流动 性指标 (二 级市 场存 量、 二级市 场流 量、 分类 资产 日均成 交量 、 近 期成交 量、 近期 变动 量、 交易场 所) ,决 定类 别资 产 的当期 配置 比率 。 根据不 同类别 资产的 收益 率水平 (到期 收益率 、票 面利率 、利息 支付方 式、 利息税 务处理、附加选 择权 价值 、 类 别资 产收益 差异 ) 、 市 场偏 好、 法律法 规对 基金 投资 的规 定、 基 金合 同、 基金收 益目 标、 业绩 比较 基准等 决定 不同 类别 资产 的目标 配置 比率 。 (3 )明 细资 产配 置策 略 第一步 筛选 , 根 据明 细资 产的剩 余期 限、 资信 等级、 流动性 指标 (流 通总 量、 日 均交易 量) , 决定是 否纳 入组 合。 第二步 筛选 , 根 据个 别债 券的收 益率 (到 期收 益率 、 票面 利率 、 利 息支 付方 式、 利 息税 务处 理)与 剩余 期限 的配 比, 对照基 金的 收益 要求 决定 是否纳 入组 合。 第三步 筛选 , 根 据个 别债 券的流 动性 指标 (发 行总 量、 流 通量、 上市 时间) , 决定投 资总 量 。 3. 投 资管 理方 法 (1 )短 期利 率水 平预 期策 略 深入分 析国家 货币政 策、 短期资 金市场 利率波 动、 资本市 场资金 面的情 况和 流动性 的变化, 对短期 利率 走势 形成 合理 预期, 并据 此调 整基 金货 币资产 的配 置策 略。 (2 )收 益率 曲线 分析 策略 根据收 益率 曲线 的变 化趋 势, 采 取相 应的 投资 管理 策略。 货币 市场 收益 率曲 线的形 状反 映当 时短期 利率 水平 之间 的关 系, 反映 市场 对较 短期 限经 济状况 的判 断及 对未 来短 期 经济 走势 的 预期。 (3 )组 合剩 余期 限策 略、 期限配 置策 略 通过对 组合 资产 剩余 期限 的设计 、 跟 踪、 调 整, 达 到 保持合 理的 现金 流, 锁定 组 合剩余 期限 , 以满足 可能 的、 突发 的现 金需求 , 同 时保 持组 合的 稳定收 益; 特别 在债 券投 资中, 根据 收益 率曲线 的情 况, 投资 一定 剩余期 限的 品种 ,稳 定收 益,锁 定风 险, 满足 组合 目标期 限。 (4 )类 别品 种配 置策 略 在保持 组合资 产相对 稳定 的条件 下,根 据各类 短期 金融工 具的市 场规模 、收 益性和 流动性, 决定各 类资 产的 配置 比例 ; 再通 过评 估各 类资 产的 流动性 和收 益性 利差 , 确 定不同 期限 类别 资产的 具体 资产 配置 比例 。 (5 )流 动性 管理 策略 在满足 基金 投资 人申 购、 赎回的 资金 需求 前提 下, 通过基 金资 产安 排 ( 包括 现金库 存、 资产 变现、 剩余期 限管理 或以 其他措 施) ,在 保持 基金资 产高流 动性的 前提下 ,确 保基金 的稳定 收益。 (6 )无 风险 套利 策略 无风险 套利 策略 包括 : 跨市场 套利 策略 : 根 据各 细分短 期金 融工 具的 流动 性和收 益特 征, 动态 调整 基金资 产在 各个 细分市 场之 间的 配置 比例 。 跨品种 套利 策略 : 根 据各 细分市 场中 不同 品种 的风 险参数 、 流动 性补偿 和收 益特征 , 动态 调 整不同 期限 结构 品种 的配 置比例 。 (7 )滚 动配 置策 略 根据具 体投 资品 种的 市场 特性, 采用 持续 滚动 投资 的 方法 , 以 提高 基金 资产 的整体 持续 的变 现能力 。 九、 基金的 业绩 比较 标准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ,税后 一年 期银 行定 期存 款利率 。 在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下, 本基 金管 理人可 根据 投资 目标 和投 资策略 , 确 定变 更业绩 比较 基准 ,并 及时 公告。 本基金 管理 人认 为, 业绩 的选择 标准 需要 合理 、 透 明, 为 广大 投资 者所 接受 。 本业 绩基 准是 投资者 最熟 知、 最容 易获 得的低 风险 收益 率。 十、 基金的 风险 收益 特征 本货币 市场 基金 是具 有较 低风险 、 流 动性 强的 基金 品种, 其预 期风 险和 预期 收益率 都低 于股 票,债 券和 混合 型基 金。 十一、 基金的 投资 组合 报告 基金管 理人的 董事会 及董 事保证 本报告 所载资 料不 存在虚 假记载 、误导 性陈 述或重 大遗漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 7 月 29 日复核 了本 报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 为截 至 2014 年 6 月 30 日 ( “ 报告 期末” ) 的季 报数 据 , 本 报告 中所 列财务 数据 未经 审计 。 1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )


1 固定收 益投 资 2,151,366,645.55 40.47


其中: 债券 2,151,366,645.55 40.47


资产支 持证 券 - -


2 买入返 售金 融资 产 - -


其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -


3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,745,181,514.77 51.64


4 其他各 项资 产 419,653,228.63 7.89


5 合计 5,316,201,388.95 100.00


2 、 报告 期债 券回 购融 资情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 比 例 (% )


1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.41


其中: 买断 式回 购融 资 -


序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例( %)


2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 835,198,462.40 18.69


其中: 买断 式回 购融 资 - -


注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个银 行间 市场交 易日 融 资余额 占基 金资 产净 值比 例的简 单平 均值 。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。 3 、 基金 投资 组合 平均 剩余 期限 (1 ) 投 资组 合平 均剩 余 期限基 本情 况 项目 天数


报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 123


报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 133


报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 110


报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天 情况 说 明 在本报 告期 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 期限 未超 过 180 天。 (2 ) 报 告期 末投 资组 合 平均剩 余期 限分 布比 例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(% ) 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产净值 的比 例( %)


1 30 天以 内 17.59 18.69


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 - -


2 30 天( 含) —60 天 12.51 -


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 1.77 -


3 60 天( 含) —90 天 29.98 -


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 1.10 -


4 90 天( 含) —180 天 23.72 -


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 3.10 -


5 180 天( 含) —397 天 (含 ) 25.77 -


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 - -


合计 109.58 18.69


4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )


1 国家债 券 - -


2 央行票 据 - -


3 金融债 券 338,610,626.86 7.58


其中: 政策 性金 融债 338,610,626.86 7.58


4 企业债 券 158,251,664.52 3.54


5 企业短 期融 资券 1,503,293,212.54 33.64


6 中期票 据 151,211,141.63 3.38


7 其他 - -


8 合计 2,151,366,645.55 48.14


9 剩余存 续期 超 过 397 天 的 浮动利 率债 券 266,664,124.78 5.97


5 、 报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)


1 0982169 09 宁国 资 MTN1 1,000,000 101,184,299.50 2.26


2 140204 14 国开 04 1,000,000 100,179,080.67 2.24


3 041373004 13 甬城 投 CP001 1,000,000 100,000,004.33 2.24


4 041452014 14 日照 港 CP001 900,000 90,000,110.20 2.01


5 041361054 13 悦达 CP002 800,000 80,397,354.82 1.80


6 041455011 14 苏交 通 CP003 800,000 80,038,531.80 1.79


7 058031 05 中信 债 1 800,000 79,353,275.58 1.78


8 068007 06 首都 机场 债 800,000 78,898,388.94 1.77


9 140212 14 国开 12 700,000 70,039,382.40 1.57


10 011470005 14 赣高 速 SCP005 700,000 70,024,050.66 1.57


6 、 “ 影子 定价 ”与 “摊 余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次


报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2348%


报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1153%


报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1961%


7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 、 投资 组合 报告 附注 (1 ) 基 金计 价方 法说 明 2007 年 7 月 1 日 基金 实 施新会 计准 则后 , 本基 金 所持有 的债 券 (包 括票 据) 采用摊 余成 本 法进行 估值 , 即 估值 对象 以买入 成本 列示 , 按 票面 利率或 商定 利率 并考 虑其 买入时 的溢 价与 折价, 在其 剩余 期限 内按 实际利 率法 进行 摊销 ,每 日计提 收益 。 (2 ) 本 报告 期内 不存 在 剩余期 限小 于 397 天但 剩 余存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债券 的 摊余成 本超 过当 日基 金资 产净值 的 20% 的 情况 。 (3 ) 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 (4 ) 其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元)


1 存出保 证金 -


2 应收证 券清 算款 -


3 应收利 息 71,146,898.22


4 应收申 购款 348,506,330.41


5 其他应 收款 -


6 待摊费 用 -


7 其他 -


8 合计 419,653,228.63


十二、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为 2014 年 6 月 30 日。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基 金 一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投 资者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1 、 历史 各时 间段 收益 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较: 海富通 货币 基 金 A 阶段 净值增 长率 (1 ) 净值增 长率 标准 差(2 ) 业绩比 较基 准收 益率 (3 ) 业绩比 较基准 标准 差(4 ) (1) -(3) (2) -(4)


2005.1.4-2005.12.31 2.4894% 0.0070% 1.7852% 0.0000% 0.7042% 0.0070%


2006.1.1-2006.12.31 1.9236% 0.0040% 1.8797% 0.0003% 0.0439% 0.0037%


2007.1.1-2007.12.31 3.4972% 0.0090% 2.7827% 0.0018% 0.7145% 0.0072%


2008.1.1-2008.12.31 4.1075% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.3358% 0.0122%


2009.1.1-2009.12.31 1.6104% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.6396% 0.0053%


2010.1.1-2010.12.31 1.9003% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.4037% 0.0040%


2011.1.1-2011.12.31 3.9368% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.6570% 0.0030%


2012.1.1-2012.12.31 4.0713% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 0.8262% 0.0048%


2013.1.1-2013.12.31 3.6487% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.6487% 0.0030%


2014.1.1-2014.6.30 2.4639% 0.0044% 1.4766% 0.0000% 0.9873% 0.0044%


2005.1.4-2014.6.30 33.8793% 0.0073% 28.9482% 0.0018% 4.9311% 0.0055%


海富通 货币 基 金 B 阶段 净值增 长率 (1 ) 净值增 长率 标准 差(2 ) 业绩比 较基 准收 益率 (3 ) 业绩比 较基准 标准 差(4 ) (1) -(3) (2) -(4)


2006.8.1-2006.12.31 0.9344% 0.0036% 0.8296% 0.0002% 0.1048% 0.0034%


2007.1.1-2007.12.31 3.7454% 0.0090% 2.7827% 0.0018% 0.9627% 0.0072%


2008.1.1-2008.12.31 4.3553% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.5836% 0.0122%


2009.1.1-2009.12.31 1.8551% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.3949% 0.0053%


2010.1.1-2010.12.31 2.1453% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.1587% 0.0040%


2011.1.1-2011.12.31 4.1859% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.9061% 0.0030%


2012.1.1-2012.12.31 4.3199% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 1.0748% 0.0048%


2013.1.1-2013.12.31 3.8981% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.8981% 0.0030%


2014.1.1-2014.6.30 2.5852% 0.0044% 1.4766% 0.0000% 1.1086% 0.0044%


2006.8.1-2014.6.30 31.7020% 0.0074% 25.3809% 0.0016% 6.3211% 0.0058%


注:本 基金 收益 分配 按月 结转份 额。 2 、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 收益 率与 业绩 比较基 准收 益率 历史 走势 对比图 : 海富通 货币 基 金 A (2005 年 1 月 4 日至 2014 年 6 月 30 日) 海富通 货币 基 金 B (2006 年 8 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日) 注:按 照本 基金 合同 规定 ,本基 金自 2005 年 1 月 4 日合 同生 效日 起至 2005 年 4 月 4 日为 建仓期 。 建 仓期 满至 今, 本基金 投资 组合 均达 到本 基金合 同第 十五 节 ( 二) 、 (六) 规定 的比 例限制 及本 基金 投资 组合 的比例 范围 十三、 基金的 费用 和税 收 (一) 基金 费用 的种 类 1. 与 基金 运作 有关 的费 用 (1 )基 金管 理 人 的管 理费


基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.33% 年 费率计 算。 计算 方法 如下 :


H =E ×0.33% ÷当 年天 数;


H 为 每日 应计 提的 基 金管理 费;


E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 (2 )基 金托 管人 的托 管费


基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :


H =E ×0.1% ÷当 年天 数;


H 为 每日 应计 提的 基 金托管 费;


E 为前 一日 的基 金资 产净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。 (3 )与 基金 运作 有关 的其 他费用 主要包 括证券 交易费 用、 基金合 同生效 后的基 金信 息披露 费用、 基金份 额持 有人大 会费用、 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 。 该等费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法 规及相 应协 议的 规定 ,按 费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。 2. 与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 转 换费 基金转 换费 率等 依照 本招 募说 明 书第 九节 的相 关规 定。 (2 )基 金销 售服 务费 基金销 售服 务费 可用 于本 基金的 市场 推广 、 销售 、 服 务等各 项费 用 , 由 基金 管理 人支配 使用 。 经证监 会批 准, 本基 金自 2006 年 8 月 1 日起 实行 销 售服务 费 AB 分级 的收 费 方式。 在通 常 情况下 , 本 基金 A 级 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.25% , B 级基金 份额 的年 费 率为 0.01%. 。 各级基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算方 法如 下: H =E ×R ÷当 年天 数 H 为 各级 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费 E 为前 一日 该级 基金 份额 的基金 资产 净值 R 为 该级 基金 份额 的销 售 服务费 率 基金管 理人 可以 调整 对各 级基金 份 额 计提 的销 售服 务费率 ,但 销售 服务 费年 费率最 高不 超 过 0.25% 。 基 金管理 人必 须在 开始 调整 之日 的 3 个工 作日 之前 至 少在一 种中 国 证监会 指定 的媒 体上 刊登 公告并 报中 国证 监会 备案 。 基金销 售服 务费 每日 计算 , 每 日计 提, 按月 支付 , 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金销 售 服务费 支付 指令 , 基金 托管 人复核 后于 次月 首两 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性直接 支付 给 基金销 售机 构, 若遇 法定 节假日 、休 息日 等, 支付 日期顺 延。 3. 其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理 人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以 及处理 与基金 运作无 关的 事项发 生的费 用等不 列入 基金费 用。基 金合同 生效 之前的 律师费、 会计师 费和 信息 披露 费用 不得从 基金 资产 中列 支。 (三) 基金 管理 费、 基金 托管费 、转 换费 、基 金销 售服务 费的 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额持 有 人大会 。基金 管理人 必须 最迟于 新的费 率实施 日 前 3 个 工作日 在至 少一种 指 定媒体 上刊登 公告。 基金管 理人 可调 整转 换费 、 基 金销 售服 务费 , 无 须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必 须最迟 于 新 的费 率实 施日 前 3 个工 作日 在至 少一 种 指定媒 体上 刊登 公告 。 (四) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十四、 对招募 说明 书更 新部 分的 说明 海富通 货币 市场 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办 法》 及其 它有 关法律 法规 的要求 , 结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对本 基 金原更 新招 募说 明书 进行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下: (一) “第 二节 释义 ”部 分:更 新了 《运 作办 法》 的释义 。 (二) “第 三节 基金 管理 人”部 分: 1. 更 新了 基金 管理 人的联 系人信 息。 2 . 删除 了王 明权 先生 、陈 洪先生 、位 健先 生的 简历 。 3. 更 新了 陈轶 平先 生的简 历。 4. 更 新了 本基 金历 任基金 经理信 息。 5. 更 新了 投资 决策 委员会 的相关 信息 。 (三) “第 四节 基金 托管 人”部 分, 更新 了基 金托 管人基 本情 况等 相关 信息 。 (四) “第 五节 相关 服务 机构” 部 分: 1. 直 销机 构: 更新了 直销 机构 联系 人的 信息。 2. 场 外销 售机 构: 对部分 场外 销售 机构 的相 关信息 进行 了更 新。 (五) “ 第 八节 基金 份额 的申购 与赎回 ”部分 ,对 “ (六) 申购与 赎回 的数额 限制” 的内容 进行了 更新 。 (六) “第 十一 节 基 金的 投资” 和 “第 十二 节、 基 金的业 绩” 部分 : 根 据 2014 年 第二 季度 报告, 更新 了基 金投 资组 合报告 和基 金业 绩的 内容 ,相关 数据 截止 期为 2014 年 6 月 30 日。 (七) “ 第二十 二节 基金 托管协 议的内 容摘要 ”部 分,更 新了基 金托管 人注 册资本 的信息 。 海富通 基金 管理 有限 公司 2014 年 8 月 16 日