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中银中国精选混合型开放式证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年 第2 号）
基金管 理人：
中 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人：
中 国 工 商 银行 股份 有限 公司
二〇一 四年 八月
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重 要提 示
本 基 金 经 中 国 证 监 会2004 年10 月8 日 证 监 基 金 字[2004]154 号及2004 年11 月9 日 证 监 基 金 字
[2004]183 号文 件批 准募 集 ， 基金 合同 于2005年1月4 日正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本基金 招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 招募 说明 书摘 要是 根据 《中银 中国 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》和 《中 银中 国
精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 招募 说明 书》 编写 ，并经 中国 证监 会核 准。 基金合 同是 约定 基金 当
事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。基 金投 资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份额 持有 人
和本基 金合 同的 当事 人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并按 照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、《 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有
权利、 承担 义务 ；基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务,应 详细 查 阅本基 金的 基金 合 同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为2014 年7 月4日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2014年6
月30日 （财 务数 据未 经审 计 ）。 本基 金托 管人 中国 工商银 行已 复核 了本 次更 新的招 募说 明书 。
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一 . 基 金合 同生效 日
2005 年 1 月 4 日
二 . 基 金管 理人
(一) 基金管理人概况
1. 公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
2. 注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
3. 设立日 期：2004 年 8 月 12 日
4. 法定代 表人 ：谭炯
5. 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
6. 电话： （021 ）38834999
7. 传真： （021 ）68872488
8. 联系人 ： 高 爽秋
9. 注册资 本：1 亿 元人 民币
10. 股权结 构：
股东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5％
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
(二) 主要人员情况
1、 董事会 成员
谭炯 （TAN Jiong ） 先生 ， 董事长 。 国籍 ： 中 国 。 武 汉大学 硕士 研究 生 ， 高 级 经济师 、 云南 省人
民政府 特殊 津贴 专家 。历 任中国 银行 武汉 市青 山支 行行长 、党 总支 书记 、中 国银行 西藏 自治 区分 行
行长、 党委 书记 、中 国银 行云南 省分 行行 长、 党委 书记等 职 。
李道滨（LI Daobin ） 先 生 ， 董事。 国籍： 中国 。 清 华大学 法学 博士 。 中 银基 金管理 有限 公司 执
行总裁 。2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职 于嘉 实基 金管理 有限 公司 ， 历任 市 场部副 总监 、 总监 、 总
经理助 理和 公司 副总 经理 。具 有 14 年基 金行 业从 业 经验。
梅非奇 （MEI Feiqi ） 先生 ， 董事。 国籍： 中国 。 现 任中国 银行 总行 办公 室主 任。 哈 尔滨 工业 大
学硕士 研究 生， 高级 工程 师，高 级经 济师 。曾 先后 在地质 矿产 部、 国务 院办 公厅工 作， 加入 中国 银 4
行后， 历任 中国 银行 总行 办公室 副主 任、 中国 银行 北京市 分行 副行 长、 中国 银行总 行个 人金 融总 部
总经理 等职 。
葛岱炜 （David Graham ） 先生， 董 事 。 国 籍： 英国 。 现任 贝莱 德投 资管 理有 限公司 董事 总经 理，
主 要 负 责 管 理 贝 莱 德 合 资 企 业 关 系 方 面 的 事 务 。 葛 岱 炜 先 生 于 1977 年 —1984 年 供 职 于 Deloitte
Haskins & Sells （现 为普 华永道 ）伦 敦和 悉尼 分公 司，之 后， 在拉 扎兹 （Lazards ）银 行伦 敦、 香港
和东京 分公 司任 职。1992 年， 加 入美 林投 资管 理有 限公司 （MLIM ） ， 曾担 任 欧洲、 中东 、 非 洲、 太
平洋地 区客 户关 系部 门的 负责人 。2006 年贝 莱德 与 美林投 资管 理有 限公 司合 并后， 加入 贝莱 德 。
朱善利 （ZHU Shanli ）先 生，独 立董 事。 国籍 ：中 国。现 任北 京大 学光 华管 理学院 教授 、博 士
生导师 ，北 京大 学中 国中 小企业 促进 中心 主任 、21 世纪创 业投 资中 心主 任、 管理科 学中 心副 主任 ，
兼任中 国投 资协 会理 事、 中国财 政学 会理 事、 中国 企业投 资协 会常 务理 事 、 中原证 券股 份有 限公 司
独立董 事 等 职。 曾任 北京 大学光 华管 理学 院经 济管 理系讲 师、 副教 授、 主任 、北京 大学 光华 管理 学
院应用 经济 学系 主任 、北 京大学 光华 管理 学院 副院 长等职 。
荆新 （JING Xin ） 先生 ， 独立董 事。 国籍 ： 中 国。 现 任中 国人 民大 学商 学院 党委书 记 兼 副院 长、
会计学 教授 、博 士生 导师 、博士 后合 作 导 师， 兼任 财政部 中国 会计 准则 委员 会咨询 专家 、中 国会 计
学会理 事、 全国 会计 专业 学位教 指委 副主 任委 员 、 中国青 少年 发展 基金 会监 事、 安 泰科 技股 份有 限
公司 独 立董 事 、 风神 轮胎 股份有 限公 司独 立董 事 。 曾任中 国人 民大 学会 计系 副主任 ，中 国人 民大 学
审计处 处长 等职 。
葛礼 （Gary Rieschel ） 先生，独立 董事 。 国籍： 美 国。启明 维创投 资咨询 有 限公司的 创办者 、
现任 董 事总 经理 ， 同时 供 职于里 德学 院董 事会,亚 洲 协会 、 中 美合 资企 业清 洁 能源 、 清 洁技 术论 坛的
顾问委 员会 ，并 担任 纳斯 达克上 市公 司 THQ 的独 立董事 。曾 在美 国知 名技 术公司 思科 、英 特尔 等
任高级 营运 职位 ，并 被多 家杂志 如福 布斯 、红 鲱鱼 、网络 标准 评为 全球 最主 要的风 险资 本家 之一 。
曾在美 国英 特尔 公司 担任 品质保 证经 理 ， 在 美国 NCube 公 司、 思科 公司 以及 日 本 Sequent 公 司担 任
管理职 位， 后 为 SOFTBANK/Mobius 风险资 本的 创 办者、 董事 总经 理。 哈佛 商学院 工商 管理 硕士 ，
里德学 院生 物学 学士 。
2、 监事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生， 监事 。 国籍 ： 中 国 。 中央 党校 经济 管理 专业 本科， 人力 资源 管
理师， 经济 师。 曾任 中国 银行人 力资 源部 信息 团队 主管、 中国 银行 人力 资源 部综合 处副 处长 、 处 长 、
人事部 技术 干部 处干 部 、 副处长 。
乐妮 （YUE Ni ） 女 士， 职 工监事 。国 籍： 中国 。 工 商管理 硕士 。曾 分别 在上 海浦东 发展 银行 、
山西证 券有 限责 任公 司 、 友邦华 泰基 金管 理公 司工 作。2006 年 7 月加 入中 银 基金管 理有 限公 司 ， 现 5
任基金 运营 部总 经理 。
3、 管理 层 成员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军 （Jason X. OUYANG ） 先 生， 督 察长。 国籍 ： 加拿 大。 中 国证 券业 协 会- 沃顿商学 院高
级管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书， 加拿 大西 部大 学毅 伟商学 院(Ivey School
of Business, Western University) 工商管理 硕士 （MBA ）和经 济学 硕士 。曾 在加 拿大太 平洋 集团 公司 、
加拿大 帝国 商业 银行 和加 拿大伦 敦人 寿保 险公 司等 海外机 构从 事金 融工 作多 年，也 曾任 蔚深 证券 有
限责任 公司 （现 英大 证券 ）研究 发展 中心 总经 理、 融通基 金管 理公 司市 场拓 展总监 、监 察稽 核总 监
和上海 复旦 大学 国际 金融 系国际 金融 教研 室主 任、 讲师。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生， 副执 行总 裁。 国籍 ：中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕士 。历 任
中国银 行苏 州分 行太 仓支 行副行 长、 苏州 分行 风险 管理处 处长 、苏 州分 行工 业园区 支行 行长 、苏 州
分行副 行长 、党 委委 员 。
4、 基金经 理
现任基 金经 理：
陈军（CHEN Jun ）先 生， 中银基 金管 理有 限公 司助 理执行 总裁 ，执 行董 事(ED) ，金融 学硕 士。
曾 任 中 信证 券股 份 有限 责任 公 司 资产 管理 部 项目 经理 。2004 年加 入 中银 基 金管 理 有 限公 司，2006
年 10 月至 今任 中银 收益 基 金基金 经理 ，2009 年 9 月至 2013 年 10 月 任中 银中 证 100 指数 基金 基金
经理， 2013 年 6 月至 今任 中银美 丽中 国股 票基 金基 金经理 ， 2013 年 8 月 至今 任中银 中国 基金 基金 经
理。特 许金 融分 析师 （CFA ） ，香 港财 经分 析师学 会 会 员。 具 有 16 年证 券从 业 年限。 具备 基金 从业
资格 。
曾任 基 金经 理 ：
孙庆瑞 （SUN Qingrui ） 女 士，2007 年 8 月至 2013 年 8 月 担任 本基 金基 金经 理。
吴域 （WU Yu ） 先生 ，2007 年 8 月至 2010 年 10 月 担任本 基金 基金 经理 。
贺轶 （HE Yi ） 先生，2006 年 8 月至 2007 年 8 月 担 任本基 金基 金经 理。
苏淑敏 （Tina SO ） 女士 ，2005 年 1 月至 2006 年 8 月担任 本基 金基 金经 理。
5、 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ）
成员 ： 陈 军 （ 助理 执行 总 裁 ） 、 杨军 （ 资深 投资 经理 ） 、 奚 鹏洲 （ 固定 收益 投资 部总经 理） 、 张 发
余（研 究部 总经 理） 、李 建 （固定 收益 投资 部副 总经 理）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长 ）
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6、 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
三 . 基金 托 管人
( 一) 基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
( 二) 主要人员情况
截至2014 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，95%以上
员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
( 三) 基金托管业务经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ，
秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理
模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、
金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保
险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、
证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公
司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ，同 时 在 国 内 率 先 开
展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2014 年 6 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境
内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服
务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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四 . 相 关服 务机构
( 一) 基金发售机构
1． 直销机 构
名称：
中银 基金 管 理有限 公司
注册地 址 ：
上海 市浦 东 新区银 城中 路 200 号 中银 大厦 45 楼
法定代 表人 ： 谭炯
办公地 址：
上海 市浦 东 新区银 城中 路 200 号 中银 大厦 26 楼、45 楼
电话：
（021 ）38834999
传真：
（021 ）68872488
联系人 ：
徐琳
2． 场外销售 机构
1） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ：
北 京市西 城区 复兴 门内 大 街 1 号
办公地 址：
北 京市西 城区 复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：
田 国立
客服电 话：
95566
联系人 ：
宋 亚平
公司 网 址：
www.boc.cn
2） 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址：
北 京市西 城区 复兴 门内 大 街 55 号
办公 地 址：
北 京市西 城区 复兴 门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：
姜 建清
客服电 话：
95588
联系人 ：
王佺
公司 网 址：
www.icbc.com.cn
3） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上 海银 城中 路 188 号
办公地 址：
上 海 市银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：
牛 锡明
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客服电 话：
95559
联系人 ：
曹榕
公司 网 址：
www.bankcomm.com
4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北 京 市西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址：
北 京 市西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
王洪章
客户服 务电 话：
95533
联系人 ：
张静
公司 网 址：
www.ccb.com
5） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北 京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
办公 地 址：
北 京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：
常振明
客服电 话：
95558
联系人 ：
赵树林
公司 网 址：
http://bank.ecitic.com
6） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公 地 址：
北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：
董文 标
客服电 话：
95568
联系人 ：
姚建 英
公司网 址：
www.cmbc.com.cn
7） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市 深南大 道7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址：
深圳 市 深南大 道7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：
傅育 宁
客服电 话：
95555
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联系人 ：
邓炯 鹏
网址：
www.cmbchina.com
8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京 市 东城区 建国 门内 大 街 22
注册地 址：
北京 市 东城区 建国 门内 大 街 22 号
法定代 表人 ：
吴建
客户服 务电 话：
95577
联系人 ：
刘军 祥
公司网 站：
http://www.hxb.com.cn
9） 南洋商 业银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址：
上 海市 浦 东新区 世纪 大 道 800 号三 层、六 层至 九层
办公地 址：
上 海市 浦 东新区 世纪 大 道 800 号三 层、六 层至 九层
法定代 表人 ：
和 广北
客服电 话：
800-830-2066；400-830-2066
联系人 ：
王 晓明
网址：
www.ncbchina.cn
10） 中银国 际 证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39F
法定代 表人 ：
许刚
联系人 ：
马瑾
联系电 话：
61195566
公司网 站 ：
www.bocichina.com
11） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上 海市 淮海中 路 98 号
办公地 址：
上 海市 广东 路 689 号
法定代 表人 ：
王 开国
联系人 ：
李 笑鸣
客服电 话：
95553 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话
公司网 站 ：
www.htsec.com
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12） 国泰君 安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 ：
上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：
万建华
联系人 ：
芮敏褀
客服电 话：
95521
公司网 站 ：
www.gtja.com
13） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址：
广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41 、42 、43、44 楼
法定代 表人 ：
孙 树明
联系人 ：
黄岚
客服电 话：
95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站：
www.gf.com.cn
14） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
福州市 湖东 路 268 号
办公地 址：
上海市 民生 路 1199 弄证 大 五道口 广 场 1 号楼 20 楼
法定代 表人 ： 兰荣
客服电 话：
95562
联系人 ：
雷宇钦
公司网 址：
www.xyzq.com.cn
15） 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址：
南京 市中 山东 路 90 号
法定代 表人 ：
吴万 善
联系人 ：
万鸣
客服电 话：
95597
公司网 站：
www.htsc.com.cn
16） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海 中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
11
办公地 址 ：
上海 中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：
潘鑫 军
联系人 ：
吴宇
客服热 线：
95503
公司网 址：
www.dfzq.com.cn
17） 平安证券 有 限责 任公司
注册 地 址：
深圳福 田区 金田 路大 中华 国际交 易广 场 8 楼
办公地 址：
深圳 福田 区金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
法定代 表人 ：
杨宇翔
联系人 ：
郑舒丽
客服电 话：
95511-8
公司网 站：
http://stock.pingan.com
18） 中原证 券股 份有 限公 司
办公 地 址：
河南省 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 贸大 厦 11 楼
法定代 表人 ：
石保上
联系电 话：
0371-65585670
联系人 ：
陈利民
公司网 址：
www.ccnew.com
19） 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册 地 址：
北 京安 立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：
张 佑君
联系人 ：
权唐
客服电 话：
4008-888-108
公司网 站：
http://www.csc108.com/
20） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址:
安 徽省 合 肥市长 江中 路 357 号
法定代 表人:
李工
联系人:
甘霖
客户电 话:
0551-96518
12
公司网 站:
http://www.huaans.com.cn
21） 东北证 券股份 有 限公 司
注册地 址：
长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 ：
矫正中
客服 电 话：
0431-85096710
联系人 ：
潘锴
公司网 址：
www.nesc.cn
22） 招商证 券股 份有 限公 司
办公地 址：
深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：
宫 少林
联系人 ：
黄健
客服电 话：
95565
公司网 站：
www.newone.com.cn
23） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ：
北 京市 西 城区金 融大 街 35 号 国际 企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：
陈 有安
联系人 ：
田薇
客服电 话：
4008-888-888
公司网 站：
www.chinastock.com.cn
24） 东莞证 券有 限责 任公 司
注册 地 址：
东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号 30 楼
法定代 表人 ：
游锦 辉
客服电 话：
0769-961130
公司网 址：
www.dgzq.com.cn
25） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址:
北京 市 西城区 金融 街 19 号 富凯 大 厦 B 座 701
办公地 址：
北 京市 西 城区金 融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：
林 义相
联系人:
林爽
13
客服电 话:
010-66045678
公司网 站:
http://www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
26） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址:
浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人:
沈强
联系人:
周妍
客户电话:
（0571 ）96598
公司网 站:
www.bigsun.com.cn
27） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
办公地 址：
安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 国 元大 厦
法定代 表人 ： 蔡咏
联系人 ：
万士清
客服电 话：
95578
公司网 址：
www.gyzq.com.cn
28） 光大证 券股 份 有 限公 司
注册地 址：
上 海市 静安区 新闸 路 1508 号
办公地 址：
上 海市 静安 区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：
薛峰
联系人 ：
刘 晨、 李芳芳
客服电 话：
95525
公司网 站 ：
www.ebscn.com
29） 申银万 国 证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上 海市 常 熟路 171 号
办公地 址：
上 海市 常 熟路 171 号
法定代 表人 ：
储 晓明
联系人 ：
高夫
客服电 话：
95523
公司网 站：
www.sw2000.com.cn
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30） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址:
湖北 省武 汉市江 汉区 新华 路 特 8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人:
胡运 钊
联系人:
李良
客服电 话:
4008-888-999
公司网 址:
www.95579.com
31） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册 地 址：
山 东省 青 岛市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址：
青 岛市 崂 山区深 圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：
杨 宝林
联系人 ：
吴 忠超
客服 电 话：
（0532 ）96577
公司网 站：
http://www.zxwt.com.cn
32） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市福 田 区金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地 址：
深圳 市福 田 区金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：
牛冠 兴
客服电 话：
4008001001
联系人 ：
陈剑虹
公司网 址：
www.essence.com.cn
33） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
上 海浦 东 新区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 57 层
办公地 址：
上 海浦 东 新区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 57 层
法定代 表人 ：
陈林
联系人:
汪明 丽
客服电 话：
400-820-9898
公司网 站：
www.cnhbstock.com
34） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深 圳市 罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信 证券大 厦十 六层 至二 十六 层
15
办公地 址：
深 圳市 罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信 证券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：
何如
联系人 ：
齐 晓燕
客服电 话：
95536
公司网 站：
http://www.guosen.com.cn
35） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址：
北 京建 国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：
李 剑阁
联系人 ：
罗 春蓉 、 武明明
联系电 话：
010-65051166 或直 接联 系各 营业 部
公司网 站：
http:// www.cicc.com.cn
36） 信达证 券股份 有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西 城区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址 ：
北 京市 西 城区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
高 冠江
联系人 ：
唐静
客服电 话：
400-800-8899
公司网 站：
http://www.cindasc.com
37） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
新疆 乌鲁 木齐市 文艺 路 233 号
办公地 址：
北京 市西 城区太 平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：
冯戎
联系人 ：
李巍
客服电 话：
4008000562
公司网 站：
http://www.hysec.com
38） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
福州 市五 四路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址：
福州 市五 四路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：
黄金 琳
16
联系人 ：
张腾
客服电 话：
96326 （ 福 建省外 加 拨 0591 ）
公司网 站：
www.hfzq.com.cn
39） 红塔证 券 股 份有 限公 司
注册地 址：
昆明市 北京 路 155 号 附一 号红塔 大厦 九楼
办公地 址：
昆明市 北京 路 155 号 附一 号红塔 大厦 九楼
法定代 表人 ： 况雨林
联系人 ：
刘晓明
客服电 话：
400-8718880
网址：
www.hongtastocc.com
40） 天风证 券股 份有 限公司
注册地 址：
湖北 武汉 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址：
湖北 武汉 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座
法定代 表人 ：
余磊
联系人 ：
翟璟
客服电 话：
028-86712334
公司网 站：
www.tfzq.com
41） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
天津 市经 济技术 开发 区第 二大 街 42 号写字 楼 101 室
办公地 址：
天津 市南 开区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 ：
杜庆 平
联系人 ：
王兆 权
客服电 话：
4006515988
公司网 站：
http://www.bhzq.com
42） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
广 东省 深 圳市福 田区 中心 三 路 8 号 卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址：
北 京市 朝 阳区亮 马桥 路 48 号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：
王 东明
联系人 ：
陈忠
17
联系电 话：
95558
公司网 站：
www.cs.ecitic.com
42）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
北京 市东 城区东 直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址：
北京 市东 城区东 直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：
常喆
联系人 ：
黄静
客服电 话：
400 818 8118
公司网 站：
www.guodu.com
3． 上网定 价发 售机 构
名称：
深 圳证 券交 易 所
住所 ：
深 圳市 深南 东 路 5045 号
理事长 ：
陈 东征
电话：
（0755 ）82083333
4． 场内销售 机构
场内销售 机 构是 指具 有开 放式基 金销售 资 格， 经深 交所和 本基 金管 理人 认可 的，可 通过 深交 所
开放式 基金 销售 系统 办理 开放式 基金 的认 购、 申购 、赎回 和转 托管 等业 务的 深交所 会员 单位 （具 体
名单请 参见 深交 所相 关文 件） 。
场内销售 机 构的 相关 信息 同时通 过深 圳证 券交 易所 网站（www.szse.cn ）登 载 。
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金，并 及时 公 告 。
( 二) 注册登记机构
名 称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大街17 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大街17 号
法定代 表人 ：周明
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378907
18
联系人 ： 任 瑞新
( 三)
出具法律意见书的 律师事务所和经办律 师
名称：
北 京市 中 伦金通 律师 事务 所 （ 现更 名为中 伦律 师事 务所 ）
住所 ：
北 京市 建 国门外 大街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
法定代 表人 ：
吴鹏
上海办 公室 ：
上 海市 浦 东新区 世纪 大道 ８ 号 国金 中心二 期 10-11 楼
电话：
（021 ）60613666
传真：
（021 ）60613555
联系人 ：
张坚
经办律 师：
赵 靖、 张 坚
( 四)
审计基金资产的 会计师事务所和经办 注册 会计师
名称：
安 永华 明 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙）
住所 ：
北 京市 东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 16 层
法定代 表人 ：
吴 港平
电话：
010-58153000
传真：
010-851882980
联系人 ：
汤骏
经办注 册会 计师 ：陈露 、 许培菁
五 . 基 金的 名称
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
六 . 基 金的 类型
上市契 约型 开放 式
七 . 基 金的 投资目 标
基金管 理人 致力 于研 究全 球经济 和行 业发 展的 趋势 ，紧随 中国 经济 独特 的发 展节奏 ，挖 掘中 国 19
主题， 努力 为投 资者 实现 基金资 产中 、长 期资 本增 值的目 标， 追求 稳定 的、 优于业 绩基 准的 回 报 。
八 . 基 金的 投资方 向
具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法发 行上 市的股 票、 债券 及中 国证 监会允 许基 金投 资
的其他 金融 工具 。主 要投 资对象 是能 够直 接受 益于 全球经 济发 展趋 势和 有关 中国经 济发 展独 特主 题
的上市 公司 的股 票和 优质 债券。
九 . 基 金的 投资策 略
( 一) 投资策略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策 略， 将定 性与 定量 分析贯 穿于 主题 精
选、公 司价 值评 估、 投资 组合构 建以 及组 合风 险管 理的全 过程 之中 。本 基金 的投资 管理 主要 分为 三
个层次 ：第 一个 层次 是自 上而下 的资 产类 别的 配置 ，第二 个层 次是 精选 主题 ，第三 个层 次是 自下 而
上的个 股选 择。
(二) 投资决策依据
1． 根据国 家有 关法 律、 法规 、基金 合同 、投 资管 理协 议等 的 有关 规定 依法 决策. ；
2． 投资研究 团 队对于 宏观 经 济周期 、行 业增长 形态 、 市场情 况、 上市公 司 财 务 数据 及 公司 治理
结构 的 定性 定 量 化分 析 结 果；
3． 投资风 险管 理部 对于 投资 风险 的 评估 报告 与管 理建 议。
( 三) 决策程序
本基金 管理 人的 投资 决策 程序如 下图 所示 ：
( 四) 投资管理方法和标准
基金管 理人 建立 了严 格规 范的投 资管 理程 序， 将严 密的程 序管 理、 定性 分析 与数量 模型 贯穿 于
研究、 投资 策略 制定 、投 资组合 构建 、投 资执 行、 投资组 合评 估的 全过 程， 力争在 投资 管理 的每 一
基 金 经 理/ 分析
员提交投资建议
及研究报告
投资决策委员会
审议并批准投资
建议
基金经理在授权
下，根据基金 的
投资政策实施投
资管理
资管理
投资风险管理部
提供风险分析及
业绩评估报告
20
个环节 为投 资者 创造 价值 。
本基金 利用 国际 化的 研究 平台 ， 将 中外 双方 的投 资 调研资 源融 为一 体 ， 采 取 “ 自上而 下 ” 与 “ 自
下而上 ”相 结合 的主 动投 资管理 策略 ，依 靠坚 实的 基本面 分析 和有 效的 数量 分析模 型， 把握 证券 市
场的投 资机 会 ， 构建 最优 投资组 合， 实现 长期 优于 业绩基 准的 良好 投资 收益 。本基 金的 投资 管理 主
要分为 三个 层次 ：第 一个 层次是 自上 而下 的资 产类 别的配 置， 第二 个层 次是 主题行 业配 置， 第三 个
层次是 自下 而上 的个 股选 择。
1． 资产类 别配 置
本基金 在资 产配 置中 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，根 据全球 宏观 形势 、中 国经 济发展 （包 括经 济
运行周 期变 动、 市场 利率 变化、 市场 估值、 证券 市 场动态 等） ， 对基 金资 产在 股票、 债券 和现 金三 大
类资产 类别 间的 配置 进行 实时监 控， 并根 据风 险的 评估和 建议 适度 调整 资产 配置比 例。
本基金 资产 类别 配置 的决 策借助 中银 集团 和贝 莱德 投资管 理宏 观 量 化经 济分 析的研 究成 果， 从
国民经 济发 展状 况入 手， 判断利 率水 平、 通货 膨胀 率、货 币供 应量 、盈 利变 化等因 素对 中国 证券 市
场的影 响， 分析 类别 资产 的预期 风险 收益 特征 ，得 出市场 分析 结论 。
本基金 的资 产配 置决 策参 照投资 风险 管理 部门 的风 险建议 书， 由投 资风 险管 理人员 运用 统计 方
法计算 投资 组合 、股 票市 场、债 券市 场的 风险 水平 以及各 大类 资产 之间 相对 的风险 水平 ，向 投资 决
策委员 会提 交投 资组 合评 估报告 。投 资风 险管 理部 门的研 究成 果对 资产 类别 配置决 策有 重要 提示 作
用，并 可确 保资 产类 别配 置的科 学性 与合 理性 。
在正常 市场 状况 下， 投资 组合中 股票 资产 投资 比例 为 40-95% ， 债券 资产 及回 购比例 为 0-45% ，
现金类 资产 比例 为 5-15% 。
今后在 有关 法律 法规 许可 时，本 基金 资产 配置 比例 将作相 应调 整， 股票 资产 投资比 例可 达到 法
律法规 有关 规定 的最 高限 额。
2． 主题/ 行业 配置
基金管 理人 采用 定性 和定 量模型 分析 相结 合的 方法 ，对能 够受 益于 发展 趋势 和投资 主题 的行 业
进行价 值评 估， 包括 分析 行业在 各经 济周 期中 的发 展动态 、发 展前 景（ 替代 产品的 发展 、国 家特 殊
的行业 政策 、国 际市 场的 变化情 况等 ）和 公司 在行 业中的 地位 和竞 争优 势。
基金管 理人 通过 严格 的宏 观行业 分析 建立 系统 的行 业投资 价值 评估 体系 ，通 过分析 行 业 的竞 争
优势和 行业 的发 展趋 势， 动态预 测并 跟踪 行业 投资 价值的 变化 ，由 此决 定行 业间的 投资 权重 。
由于本 基金 寻求 在多 个行 业和企 业间 进行 分散 化和 多样化 投资 ，因 此对 任何 一个行 业的 投资 权 21
重将不 超过 基金 资产 净值 的 30% 。
3． 自下而 上的 个券 选择 策略
1 ） 股票投 资组 合构 建
本基金 采取 “自 下而 上” 的方式 ，运 用数 量化 的分 析模型 、科 学严 谨的 财务 分析和 深入 的上 市
公司调 研等 多种 手段 精选 个股， 并在 此基 础上 构建 股票投 资组 合。
基金管理 人通 过定量 分析 系统筛选 公司 ，重点 关注 的指标有 ：盈 利增长 率、 市盈率（P/E ） 、 股
利收益率、净利润率、毛利润率、企业 总价值与息税、折旧 及摊销前盈利之比（EV/EBITDA ） 、净
资产收 益率 （ROE ） 等， 并 且动态 跟踪 各个 价值 指标 ， 如现金 股利 折现 模型 （DDM ， Dividend Discount
Model ） 、 经济 增加 值 （EV A ，Economic Value Added ） 的变 动趋 势， 由此 决定 公司相 对和 绝对 的内 在
投资价 值。 同时 ，基 金管 理人建 立了 一套 以定 性分 析为主 的公 司价 值评 价体 系，定 性分 析公 司的 行
业地位 、管 理能 力、 财务 状况等 。
2 ） 债券投 资组 合的 构建
本基金 将采 取“ 自上 而下 ”投资 策略 ，对 各类 债券 进行合 理的 配置 。基 金管 理人将 深入 分析 国
内外宏 观经 济形 势、 国内 财政政 策和 货币 政策 以及 结构调 整因 素（ 包括 资金 面结构 调整 、制 度建 设
和品种 创新 、投 资者 结构 变化） 对债 券市 场的 影响 ，判断 债券 市场 的走 势， 制定资 产配 置策 略。 本
基金在 债券 投资 组合 构建 和管理 过程 中， 采取 利率 预期、 久期 管理 、收 益率 曲线策 略、 收益 率利 差
策略等 积极 的投 资策 略， 力求获 取高 于市 场平 均水 平的投 资回 报。
本基金 充分 考虑 债券 投资 的安全 性与 收益 性， 严格 执行基 于投 资基 准指 标的 有限久 期管 理。 在
投资基 准指 标的 基础 上， 设定窄 幅的 波动 区间 ，调 整投资 组合 的久 期， 保证 投资者 在承 担相 应市 场
风险的条件下获取超额的收益。 本基金认真研究中国债券市场的结构特征, 根据债券市场的实际 情
况构造 收益 率曲 线， 并将 其与国 际成 熟债 券市 场的 收益率 曲线 进行 比较 ，积 极地调 整债 券投 资组 合
长期、 中期 、短 期债 券的 比重。
在我国 债券 市场 中， 国债 与金融 债市 场的 发展 最为 成熟， 流动 性也 最好 ，因 而本基 金的 债券 投
资将以 这些 债券 品种 为主 。目前 国内 企业 债券 市场 的规模 很小 ，流 动性 也不 够，因 而不 是本 基金 初
期投资 的主 要投 资对 象， 但随着 我国 金融 市场 利率 市场化 步伐 的加 快， 企业 债券市 场今 后必 将快 速
发展， 品种 将逐 渐增 多， 市场规 模将 逐渐 扩大 。本 基金将 在严 格控 制企 业债 券信用 风险 的前 提下，
本着流 动性 、安 全性 、收 益性的 原则 选择 资质 优良 的企业 ，增 加债 券的 投资 品种。
22
十 . 业 绩比 较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为： 中信 标普 300 指 数； 债 券投 资部 分的 业绩比 较基 准为 ：
中信国 债指 数。
本基金 的整 体业 绩基 准＝ 中信标 普 300 指 数×70% + 中 信国 债指 数×20%+1 年期银 行存 款利 率
×10%
如果今 后市 场有 其他 代表 性更强 的业 绩比 较基 准推 出，本 基金 可以 在经 过合 适的程 序后 变更 业
绩比较 基准 。
十一. 风 险收 益特征
中等偏 上风 险
十二. 基 金管 理人代 表基 金行使 股东 权利的 原则 及方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司 的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者的利 益。
十三. 投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重大 遗漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
本基金的托管人 —— 中国工商银行股份有限公 司根据本基金合同规定， 于2014 年7月25日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述
或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年6月30日 ，本 报 告所列 财务 数据 未经 审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号
项目 金额 （ 元）
占基金 总资 产
的比例(%)
1
权益类 投资 1,460,008,154.83 64.17
其中： 股票 1,460,008,154.83 64.17
23
2
固定收 益类 投资 309,690,952.00 13.61
其中： 债券 309,690,952.00 13.61
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 320,000,000.00 14.07
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 115,034,997.31 5.06
7
其他资 产 70,362,055.47 3.09
8
合计 2,275,096,159.61 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 594,500,571.28 26.33
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 207,181,507.56 9.18
F 批发和 零售 业 57,764,023.55 2.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业 416,034,167.00 18.43
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
24
L 租赁和 商务 服务 业 140,633,216.32 6.23
M 科学研 究和 技术 服务 业 6,705,226.00 0.30
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 37,189,443.12 1.65
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,460,008,154.83 64.67
（三） 报告 期末 按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 002241 歌尔声 学 4,157,412 110,836,603.92 4.91
2 300315 掌趣科 技 6,176,813 110,317,880.18 4.89
3 300104 乐视网 2,175,494 95,504,186.60 4.23
4 300058 蓝色光 标 3,520,464 93,433,114.56 4.14
5 002325 洪涛股 份 10,849,836 88,968,655.20 3.94
6 002421 达实智 能 3,076,419 78,387,156.12 3.47
7 002051 中工国 际 4,495,937 72,834,179.40 3.23
8 600887 伊利股 份 1,996,522 66,124,808.64 2.93
9 000538 云南白 药 1,168,847 61,013,813.40 2.70
10 600518 康美药 业 3,787,926 56,629,493.70 2.51
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 50,000,000.00 2.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 200,200,000.00 8.87
其中： 政策 性金 融债 200,200,000.00 8.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 50,365,000.00 2.23
25
6 中期票 据 - -
7 可转债 9,125,952.00 0.40
8 其他 - -
9 合计 309,690,952.00 13.72
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110413 11 农发 13 1,500,000 150,015,000.00 6.64
2 041361043 13 中 电投 CP003 500,000 50,365,000.00 2.23
3 140429 14 农发 29 500,000 50,185,000.00 2.22
4 130018 13 附 息国 债 18 500,000 50,000,000.00 2.21
5 110023 民生转 债 98,340 9,125,952.00 0.40
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的 前 五名 贵金 属 投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1 、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
2 、报 告期 末 本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
3 、本 基金 投资 国债 期货 的 投资评 价
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本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
（十 一 ） 投 资组 合报 告附 注
1 、 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
2 、 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 、 其他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 398,294.22
2 应收证 券清 算款 60,305,695.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,188,916.96
5 应收申 购款 438,901.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.09
8 其他 -
9 合计 70,362,055.47
4 、 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110023 民生转 债 9,125,952.00 0.40
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本 报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由 于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十四. 基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险 ， 投资 者在 做出 投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2005 年 1 月 4 日 ， 基金 合同 生效 以来基 金投 资业 绩与 同期 业绩比 较基 准的
比较如 下表 所示 ：
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①- ③ ②- ④
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率 ① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2005 年 1 月 4 日 （基金合
同生效日）至 2005 年 12
月 31 日
1.93% 0.62% -2.09% 0.88% 4.02% -0.26%
2006 年 1 月 1 日至2006
年 12 月 31 日
95.56% 1.05% 82.12% 1.04% 13.44% 0.01%
2007 年 1 月 1 日至 2007
年 12 月 31 日
128.98% 1.66% 98.90% 1.61% 30.08% 0.05%
2008 年 1 月 1 日至 2008
年 12 月 31 日
-39.79% 1.72% -49.56% 2.08% 9.77% -0.36%
2009 年 1 月 1 日至 2009
年 12 月 31 日
73.73% 1.72% 62.04% 1.32% 11.69% 0.40%
2010 年 1 月 1 日至 2010
年 12 月 31 日
12.89% 1.19% -6.66% 1.09% 19.55% 0.10%
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 12 月 31 日
-18.64% 0.88% -17.40% 0.91% -1.24% -0.03%
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 12 月 31 日
11.47% 0.83% 6.49% 0.88% 4.98% -0.05%
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
20.96% 1.25% -2.92% 0.96% 23.88% 0.29%
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
-5.78% 0.96% -3.52% 0.72% -2.26% 0.24%
自基金 合同生效起至
2014 年 6 月 30 日
457.11% 1.27% 115.46% 1.26% 341.65% 0.01%
十五. 基 金费 用概览
( 一) 与基金运作有关的费 用
1． 基金费 用的 种类 ：
1) 基金管 理人 的管 理费 ；
2) 基金托 管人 的托 管费 ；
3) 证券交 易费 用；
4) 基金信 息披 露费 用；
5) 基金持 有人 大会 费用；
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6) 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
7) 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
2． 基金费 用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式
1) 基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 本基 金的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率计 算， 计算方 法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费；
E 为 前一 日基 金资 产净 值 。
2) 基金托 管人 的托 管费
通常情 况下 ，本 基金 的托 管费 按 前一 日基 金资 产净 值 0.25% 的 年费 率计 算， 计算方 法如 下：
H ＝E ×0.25% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费；
E 为 前一 日基 金资 产净 值 。
上述 1 中 3 ） 到 7 ） 项费 用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费用 实际 支出
金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3． 不列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ，以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4． 基金管 理人 和基金 托管 人 可磋商 酌情 降低基 金管 理 费、基 金托 管费， 下调 前 述费率 无须 召开
基金份 额持 有人 大会 。基 金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 指定
报刊和 网站 上刊 登公 告。
( 二) 与基金销售有关的费 用
1． 认购费
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2． 申购费 及赎 回费
申购费 率
申购金额 申购费率
100 万 元以 下 1.5％
100 万 元（ 含） 至500 万元 1.0％
500 万 元（ 含） 至1000 万元 0.2％
1000 万元 （含 ）以 上 0.02％
场外赎 回费 率
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5%
1 年（ 含）-2 年 以内 0.25%
2 年（ 含） 以上 0%
场内赎 回费 率 0.5%
注 1： 就 赎回 费率 的计 算 而言，1 年指 365 日或 366 日，2 年730 日或731 日 ，以此 类推 。
注 2： 上 述持 有期 是指 在 注册登 记系 统内 ，投 资 者 持有基 金份 额的 连续 期限 。
注 3 ： 就 赎回 持有 期的 计 算而言 ， 如果 该基 金份 额 发生过 跨系 统转 登记 ， 则 由证券 结算 系统 跨
系统转 登记 至注 册登 记系 统的日 期将 被视 为确 定赎 回持有 期的 起始 日。
3． 转换费
在条件 成熟 ，允 许基 金转 换的情 况下 ，基 金管 理人 将另行 公告 基金 转换 费的 费率水 平、 计算 公
式、收 取方 式和 使用 方式 。
( 三)
其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行 。
十六. 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及其 它有 关法 律法规 的要 求, 结合 本基
金运作 的实 际情 况， 对本 基金的 原招 募说 明书 进行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
( 一) 在“基 金管 理人” 部分 ， 对董事 会 成 员、 投 资决 策 委员会 成员 的姓名 及职 务 等相关 信 息 进行
了更新 ；
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( 二) 在“基 金托 管人” 部分 ，对 主要 人员 情况、 基金 托管 业务 经营 情况 、 基金 托 管人的 内部 控制
制度 等 相关 信息 进行 了更 新 ；
( 三) 在“相 关服 务机构 ”部分， 对基 金发 售机构 、审 计 基金资 产的 会计师 事务 所 和经办 注册 会计
师等相 关信 息进 行了 更新 ；
( 四) 在 “投资 组 合报 告 ” 部分 ， 根据 《 信 息披 露内 容与 格式准 则 第 5 号 》 及 《基 金合同 》 ， 披露 了
本基金 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ；
( 五) 在“基 金的 业绩 ”部分 ， 披露了 基金 自合 同生 效以 来的投 资业 绩；
( 六) 在“ 对 基金 份额 持有 人的 服务 ” 部分 ，对 基金 份额 持有人 资料寄 送、 网上 交易 等信 息进行 了
更新；
( 七) 在“其 他应 披露 事项 ”部 分，列 明了 前次 招募 说明 书公布 以来 的其 他应 披露 事项 。
中银基金管理有限公 司
二〇 一四 年八月十八 日
