工银收益一年：基金份额发售公告查看PDF公告
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
工银瑞信目标收益一年定期开放 债券型证券投资基金
基金份额发售公告
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一四年七月
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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I
重要提示
1、工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集
已获中国证券监督管理委员会 2014 年 1 月 26 日证监许可[2014]140 号文核准。中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金
的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金类别为债券型，运作方式为契约型、定期开放式。
3、本基金的管理人和登记机构为工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”） ，
基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”） 。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者及合格境外机构
投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
5、本基金将自 2014年 7月 21日至 2014年 8月 8日通过基金管理人指定的销售机构
（具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客服电话咨询）公开发售。
6、本基金的销售机构包括直销机构和销售机构。直销机构为本公司，销售机构包括中
国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行” ） 、招商银行股份有限公司、上海浦
东发展银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万
通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、招
商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有
限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公
司、中国中投证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏源
证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、
德邦证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限
责任公司、国金证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、
中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京
展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海
好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有
限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限
公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、 浙江 同花顺 基金 销售 有限 公司 ，上海长量基
金销售投资顾问有限公司，深圳市新兰德证券投资咨询有限公司，宜信普泽投资顾问（北工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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II
京）有限公司，上海通华财富资产管理有限公司等。投资者还可登录本公司网站
（www.icbccs.com.cn） ，通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务。
7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定销售网点同
时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。
8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，
则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准。
10、投资者可以多次认购本基金份额，认购费按单次认购金额分别计算。投资者通过
销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额为 1,000 元，追加认购每笔最低金额为
1,000 元，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体规定为准。通过
本基金管理人电子自助交易系统认购，每笔最低金额（含认购费）为1,000（含1,000）元，
追加认购单笔最低金额为1,000元，具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。通
过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为100万元人民币，追
加认购单笔最低金额为1,000元， 已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不
受上述认购最低金额的限制，单笔认购/追加最低金额为1,000元人民币。本基金募集期间
对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。当日的认购申请在销售机构规定的时
间之后不得撤销。
11、本基金不设募集上限。
12、销售机构（包括直销机构的直销中心、本公司电子自助交易系统、代销机构）对
申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请
的成功确认应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个工
作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
13、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基
金的详细情况，请详细阅读刊登在 2014年 7月 18日《中国证券报》上的《工银瑞信目标
收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 。 本基金的基金合同、 招募说明书及本
发售公告将发布在本公司网站（www.icbccs.com.cn） ，投资者亦可通过本公司网站下载有
关申请表格和了解基金募集相关事宜。
14、中国工商银行、浦发银行及其他销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关
业务公告。
15、在募集期间，除本公司所列的销售机构外，如增加其他销售机构，本公司将及时工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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III
公告。
16、投资者可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999 咨询认购事宜，也可拨打中国
工商银行客户服务电话（95588） 、浦发银行客户服务电话（95528）及其他销售机构的客户
服务电话咨询认购事宜。
17、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999
咨询认购事宜。
18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
19、风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带
来的个别风险。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司
债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债） 、短期融资券、中期票据、
资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它金融
工具及其衍生工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购
和新股增发，但可以持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投
资可分离交易可转债而产生的权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收
益类资产。因上述原因持有的股票等权益类资产，本基金应在其可交易（即不受锁定期等
任何交易限制）之日起的三个月内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券占基金资产的比例不低于 80%，因可转债转股所形成的
股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离交易可转债而产生的权证等权益类资产
的比例不超过基金资产的 20%。但在每次开放期开始前三个月、开放期及开放期结束后三
个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内每个交易日应当保持不低于基金资
产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、
流动性风险、操作风险、其他风险。与投资组合管理直接相关的市场风险、利率风险、信
用风险及流动性风险等可以使用数量化指标加以度量及控制，而操作风险可以建立有效的
内控体系加以管理，此外，巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，即当单个开放日基
金的净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一日基金总份额的 20%
时，投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币
市场基金。
投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险
收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否
和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务
资格的其他机构购买和赎回基金，本基金销售机构名单详见本《发售公告》以及其它相关
公告。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。本基金初始面值 1 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于
初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资
者自行负担。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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V
目
录
一、本次募集的基本情况 ....................................................................................................... 1
二、发售方式及相关规定 ....................................................................................................... 4
三、个人投资者的开户与认购程序 ....................................................................................... 5
四、机构投资者的开户与认购程序 ..................................................................................... 12
五、清算与交割 ..................................................................................................................... 19
六、基金的验资与基金合同的生效 ..................................................................................... 20
七、本次募集当事人及中介机构 ......................................................................................... 21
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一、本次募集的基本情况
（一）基金名称
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金（基金简称：工银目标收益一年
定开债券
基金代码：000728）。
（二）基金类型
债券型、契约型、定期开放式。
（三）基金存续期限
不定期。
（四）基金份额面值
初始面值为 1.00元人民币。
（五）发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（六）销售机构
1、直销机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层
公司网址：www.icbccs.com.cn
全国统一客户服务电话：400-811-9999
投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金。
2、销售机构
中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公
司、北京农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、
中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、申银万国
证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限
责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、东
北证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公
司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、国金证券
股份有限公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、中国银河证券股份有
限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公
司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公
司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚
财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富（北
京）基金销售有限公司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 ，上海长量基金销售投资顾问有限
公司，深圳市新兰德证券投资咨询有限公司，宜信普泽投资顾问（北京）有限公司，上海
通华财富资产管理有限公司。
在募集期内增加的销售机构将另行公告.。
（七）基金募集期与基金合同生效
本基金自 2014年 7月 21日至 2014年 8月 8日面向投资者发售。 基金募集期如需调整，
基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。
1、基金备案和基金合同生效
（1）基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2
亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200人的条件下，基金管理人依据法律法
规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起
10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资
报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金
合同生效。
（2） 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 《基金合同》 生效事宜予以公告。
（3）基金管理人应将基金募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人
不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在基金合同生效后折成基金投资者认购的基
金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款
利息。
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理
人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（八）认购方式与费率
1、基金面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
2、认购费用
本基金不收取认购费用
3、认购价格及认购份额的计算
本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。
有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基
金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。
投资者的认购份额的计算方式如下：
认购份额＝(认购金额＋认购利息)/基金份额面值
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的
收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资10,000元认购本基金基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为
5元，则其可得到的基金份额计算如下：
认购份额=（10,000＋5）/1.00=10,005份
即投资人投资10,000 元认购本基金基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，
可得到10,005份基金份额。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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二、发售方式及相关规定
1、本基金在发售期内面向投资者发售。
2、认购原则和认购限额：
（1）本基金认购采用金额认购方式。
（2）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。
（3）投资者在认购期内可以多次认购基金份额，已确认的认购不允许撤消。
（4）投资者通过销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额为1,000元，追加认购
每笔最低金额为1,000元，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体规
定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购，每笔最低金额（含认购费）为1,000（含
1,000）元，追加认购单笔最低金额为1,000元，具体认购限额以投资者指定结算机构的规定
为准。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为100万元人民
币，追加认购单笔最低金额为1,000元，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资
者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购/追加最低金额为1,000元人民币。
（5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
（6）投资者在T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日到原认购网点查询认
购申请的确认情况。
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三、个人投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上
海浦东发展银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中
信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券
有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限
公司、中国中投证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏
源证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公
司、德邦证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券
有限责任公司、国金证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公
司、中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、
北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、
上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科
技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理
有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 ，上海长
量基金销售投资顾问有限公司，深圳市新兰德证券投资咨询有限公司，宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司，上海通华财富资产管理有限公司等指定基金销售网点以及工银瑞信电
子自助交易系统认购，认购金额起点为1,000元，如果认购金额在 100万元（含 100万元）
以上，还可以选择到直销中心办理。
（二）发售机构开户与认购办理流程
1、通过直销机构办理个人投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间
基金份额发售日的 9：00至 16：00（周六、周日、法定节日不营业）。
（2）开立基金账户（或账户注册）
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
1）有效身份证件（身份证、军人证、护照等）及复印件； 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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2）同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件；
3）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》；
4）填妥的《个人客户风险承受能力测试问卷》；
5）填妥的《传真交易协议书》。
注意事项：针对持港澳通行证、台胞证的投资者，应同时提供港、澳、台居民身份证、
公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明；针对持外
籍护照的投资者，应同时提供其在中国境内连续居住满一年的证明。
（3）提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；
2）本人身份证件；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
4）基金交易账户卡。
尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日（T日）
后的第 2个工作日（T＋2日，下同）起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对
认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
（4）缴款方式
通过直销中心认购的个人投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
1）投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代
码， 将足额认购资金汇入本公司直销账户， 并确保认购资金在认购期间当日 17： 00前到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：
户
名：工银瑞信基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京东四支行
账
号：0200004129027311455
大额支付号：102100000415
个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开
户银行不承担任何责任。
2）认购资金在投资者提出认购申请当日 17：00前未到账，如果投资者选择资金在申
请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请
在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账
户：
a.个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
b.个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
c.个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
d.其它导致认购无效的情况。
2、通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程序
1）业务办理时间
基金份额发售的 24小时均可进行认购，但工作日 16：00之后以及法定节假日的认购
申请，视为下一交易日提交的认购申请。
2）开立基金账户
投资者可通过本公司电子自助交易系统中的网上交易系统开立基金账户，开户时投资
者需接受本公司认可的身份验证方式。
3）认购流程
a.投资者通过网上交易系统开立账户当日，使用开户证件号码登录即可进行基金的认
购业务。
b.投资者通过本公司电子自助交易系统认购本基金，相关流程请参照本公司关于网上
交易的相关公告。
c.认购申请在工作日 15：00 之后不得撤销。
4）缴款方式
通过本公司电子自助交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公
司电子自助交易系统指定的资金结算账户，在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方
式缴款。汇款交易在提交认购申请后，投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交
易指定收款账户信息如下：
账户名称：工银瑞信基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京东城支行营业部
银行账号：0200080719027307486
大额支付协议号：102100008075
3、通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序
（1）开户
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1）开户时间：基金份额发售日的 9:00—17:00（周六、周日照常营业，但周六、周日
申请视同下一工作日业务处理）。
2）开户地点：中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的
网点。
3）个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料：
a. 本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；
b. 填妥的《基金账户业务申请表》；
c. 中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡。
投资者可于 T＋2日以后到中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金
账户”开户的网点办理开户业务确认手续。
（2）认购
基金份额发售日的 9:00—17:00，周六、周日照常营业，个人投资者可携带以下材料到
中国工商银行指定的销售基金业务网点提交认购申请（注：周六、周日申请视同下一工作
日业务处理）：
1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；
2）中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡；
3）填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》；
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国
工商银行网站、客户服务电话（95588）查询。中国工商银行销售网点接受认购申请后，当
即向投资者提供缴款回执；投资者于本基金基金合同生效后到中国工商银行基金销售网点
办理认购业务确认手续。
（3）注意事项
1）一个投资者只能开立一个基金账户；
2）个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；
3）个人投资者申请认购基金时不接受现金， 投资者必须预先在用于认购基金的理财金
账户卡、牡丹灵通卡中存入足额的资金；
4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；
5） 个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡中的
人民币活期存款账户；
6）个人投资者追加认购额必须是 1,000 元的整数倍（含认购费）； 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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7）发行时间等中国工商银行销售详情，请以中国工商银行公告为准。
4、通过浦发银行办理个人投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间
基金发售日，柜面办理时间：9:30 到营业结束，15:00 以后的申请视同下一工作日的
申请（周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准） 。
（2）开户及认购程序（下述三项业务可同时办理） ：
1） 开立浦发银行基金交易账户（已在浦发银行开立过基金交易账户的客户不必再开
立该账户，直接开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户即可） ；
2） 开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户（已在浦发银行开立过工银瑞信基金管
理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过工银瑞信基金管理有限
公司基金账户的投资者仅需在浦发银行开通已有基金账户） ；
个人客户办理开立浦发银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
a.事先办妥的浦发银行借记卡；
b.本人法定身份证件原件；
c.填妥的《基金业务综合申请表》 。
个人客户办理开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材
料：
a.已开立基金交易账户的借记卡；
b.客户填写的开通基金账户申请表。
（3）办理认购申请
个人客户需先存入足够资金，并提交以下材料：
a.本人浦发银行借记卡（存有足够资金） ；
b.填妥的《开放式基金金额类业务申请表》 。
（4）若有其他方面的要求，以浦发银行的说明为准。
（5）注意事项：
1）没有浦发银行借记卡的投资者可当场申办；
2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
投资者可以拨打浦发银行客户服务统一咨询电话 95528，或拨打各城市分行咨询电话。
5、通过招商银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司等其他银行办理个人投
资者开户和认购的程序，以银行各网点的柜台公告为准。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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6、通过销售本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序
以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司，包括中信证券股份有限公司、中信万
通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、招
商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有
限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公
司、中国中投证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏源
证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、
德邦证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限
责任公司、国金证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、
中国银河证券股份有限公司。此程序仅供投资者参考， 具体程序以各销售机构的规定为准，
新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
（1）业务办理时间：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不办理） 。
（2）资金账户的开立： （已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
1）填妥的《资金账户开户申请表》 ；
2）本人有效身份证明原件及复印件；
3）营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。
（3）基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
1）填妥的《开户申请表》 ；
2）本人有效身份证件及复印件；
3）在本销售机构开立的资金账户卡；
4）营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。
（4）提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，
可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
1）填妥的《认购申请表》 ；
2）本人有效身份证原件及复印件；
3）在本销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交
认购申请。
（5）注意事项： 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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1）若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
3）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称：工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金代码：000728
7、投资者提示
（1） 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或销售机构网点索取开户和认购
申请表。个人投资者也可从本公司网站 www.icbccs.com.cn下载有关直销业务表格，但必
须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2）直销机构与销售机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
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四、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。
2、 机构投资者认购本基金可以在中国工商银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、
上海浦东发展银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公
司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都
证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份
有限公司、中国中投证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、
宏源证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限
公司、德邦证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证
券有限责任公司、国金证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任
公司、中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、
北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、
上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科
技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理
有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 ，上海长
量基金销售投资顾问有限公司，深圳市新兰德证券投资咨询有限公司，宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司，上海通华财富资产管理有限公司等销售机构指定的基金销售网点认购，
认购金额起点为1,000 元，如果认购金额在100万元（含 100万元）以上，还可到本公司
直销中心办理。
3、投资者不能以现金方式认购
在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，
今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。
在销售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户
作为投资基金的唯一结算账户。
（二）发售机构的开户与认购程序
1、通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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（1）业务办理时间
基金份额发售日的9：00至16：00（周六、周日、法定节日不营业）。
（2）开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
1）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件（事业单位、社会团体
或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印
件） ；
2）银行的开户证明原件及复印件；
3）加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书；
4）法定代表人、经办人有效身份证件及复印件；
5）预留印鉴卡一式三份（公章、法定代表人章各一枚） ；
6）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》 ；
7）填妥的《传真交易协议书》 。机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由
此引起的错误和损失，由投资者自己承担。
（3）提出认购申请
机构投资者在直销机构认购应提交以下资料：
1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；
2）经办人有效身份证件及复印件；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
4）基金交易账户卡。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T
＋1 日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终
结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
机构投资者通过本公司机构网上交易系统认购应开通机构网上交易功能， 填写并提交
以下材料：
a.填妥的《开放式基金账户类业务申请书（机构） 》 ；
b.《工银瑞信基金管理有限公司网上交易（机构版）服务协议》 。
机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构网上交易系统提交认购
申请。网上交易系统在基金份额发售日全天24小时均可进行认购，但工作日16：00之后
以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。网上交易系统的认购申请工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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在工作日16：00之后不得撤销。
（4）缴款方式
通过直销机构认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
1） 机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金
代码， 将足额认购资金汇入本公司直销账户， 并确保认购资金在认购期当日17:00前到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：
户
名：工银瑞信基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京东四支行
账
号：0200004129027311455
大额支付号：102100000415
机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开
户银行不承担任何责任。
2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，如果投资者选择资金在申
请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请
在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。
3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结
算账户：
a.机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
b.机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
c.机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
d.其它导致认购无效的情况。
2、通过中国工商银行办理机构投资者开户和认购的程序
（1）开户
1）开户时间：基金份额发售日的9：00-17：00（周六、周日不营业）。
2）开户地点： 中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户
的网点。
3）机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料：
a.加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他
组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
b.法定代表人证明书；
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c.经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；
d.法人授权委托书；
e.填妥的《基金账户业务申请表》（须加盖投资者单位公章）。
投资者可于T＋2日以后到中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基
金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。
（2）认购
基金份额发售日的9：00-17：00（周六、周日不营业），机构投资者应携带以下材料
到中国工商银行指定的销售基金业务网点提交认购申请：
1）中国工商银行客户自助卡；
2）填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》（须加盖预留印鉴）。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国
工商银行网站、客户服务电话（95588）查询。
中国工商银行销售网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于本基
金基金合同生效后到中国工商银行基金销售网点办理认购业务确认手续。
（3）注意事项
1）一个投资者只能开立一个基金账户；
2）机构投资者在销售网点申请认购基金时， 其指定的银行存款账户必须有足额的认购
资金；
3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；
4）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账
户；
5）发行时间等中国工商银行销售详情，请以中国工商银行公告为准。
3、通过浦发银行办理机构投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间：基金发售日的9:30至15:00（周六、周日不受理） 。
（2）开户及认购程序（下述二项业务可同时办理） ：
1） 开立浦发银行基金交易账户（已在浦发银行开立过基金交易账户的客户不必再开
立该账户，直接开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户即可） ；
2） 开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户（已在浦发银行开立过工银瑞信基金管
理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过工银瑞信基金管理有限
公司基金账户的投资者仅需在浦发银行开通已有基金账户） ；
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机构客户办理开立浦发银行基金交易账户时， 需指定经办人亲自到网点并提交以下材
料：
a.工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、 其他主管部门颁发的注册
登记证书原件及复印件（加盖机构公章） ；
b.机构对基金业务经办人员的《委托开户及密码预留授权书》 （加盖机构公章、法定
代表人私章） ；
c.机构代码证；
d.经办人身份证件及复印件；
e.填妥的《基金业务综合申请表》 ，加盖机构公章和法人代表章；
f.指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户， 用以对所有基金交易业
务的资金清算。
机构客户办理开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材
料：
a.《浦发银行代销基金交易卡》 （开立基金交易账户后发放） ；
b.填妥的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章） ；
c.经办人身份证件。
（3）机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
1）填妥的《开放式基金金额类业务申请表》 （加盖机构公章和法人代表章） ；
2）认购款项的有效结算凭证；
3）经办人身份证件。
（4）若有其他方面的要求，以浦发银行的说明为准。投资者可以拨打浦发银行客户服
务统一咨询电话95528，或拨打各城市分行咨询电话。
4、通过招商银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司等其他银行办理个人投
资者开户和认购的程序，以银行各网点的柜台公告为准。
5、通过销售本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序
以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司，包括中信证券股份有限公司、中信万
通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、招
商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券有
限责任公司、申银万国证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公
司、中国中投证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏源工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、西南证券股份有限公司、
德邦证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华融证券股份有限公司、西藏同信证券有限
责任公司、国金证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、
中国银河证券股份有限公司。仅供投资者参考，具体程序以各销售机构的规定为准。新增
销售渠道的认购程序以有关公告为准。
（1）业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。
（2）开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户
不必再开立该账户；
2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 （营业执照或注册登记证书必须
在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
4）法定代表人证明书；
5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
6）预留印鉴；
7）经办人身份证件及其复印件；
（3）开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
2）经办人身份证件及复印件；
3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
4）销售券商开立的资金账户卡。
（4）提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
2）经办人身份证件及复印件；
3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
4）销售券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
（5）注意事项：
1）若有其他方面的要求，以销售券商的说明为准。
2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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基金名称：工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金代码：000728
6、投资者提示
（1）请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。 投资者也可从
本公司网站 www.icbccs.com.cn下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的
材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2）直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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五、清算与交割
1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金
合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成。
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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六、基金的验资与基金合同的生效
1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金
募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基金管理人依据法
律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到
验资报告之日起10日内， 向中国证监会办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起，
基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、基金管理人应将基金募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不
得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在基金合同生效后折成基金投资者认购的基金
份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
4、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基
金合同无法生效，则基金募集失败。
5、 如基金募集失败， 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，
在基金募集期限届满后 30日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。
6、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及基金销售机构不得请求报酬。基金管
理人、基金托管人和基金销售机构为基金募集支付的一切费用应由各方自行承担。
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七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
住
所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：郭特华
成立时间：2005年6月21日
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：朱碧艳
（二）基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司（简称：浦发银行）
住所：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市北京东路689号
法定代表人：吉晓辉
成立时间：1992年10 月19日
联系人：朱萍
联系电话：021－61616611
（三）销售机构
1、直销机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人：王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、销售机构 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东南路500号
办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021－61618888
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（4）北京农商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（5）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（6）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（7）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
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（8）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（9）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755－82943636
客户服务电话：4008888111；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（11）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（12）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（13）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021－54033888
传真：021－54038844
客户服务电话：95523
网址：http://www.sywg.com/
（14）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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（15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63080985
传真：010－63080978
客户服务电话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（16）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（17）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人：范炎
联系人：沈刚
电话：0510－82831662
传真：0510－82830162
客户服务电话：4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址：http://www.glsc.com.cn
（18）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
27
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－22626172
传真：0755－82400862
客户服务电话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（19）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：010－88085338
传真：010－88085240
客户服务电话：4008000562
网址：http://www.hysec.com
（20）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客户服务电话：0431-85096709
网址：http://www.nesc.cn
（21）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
28
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（22）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服务电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（23）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（24）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592－5161816
传真：0592－5161102
客户服务电话：0592-5163588 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
29
网址：http://www.xmzq.cn
（25）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（26）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
法定代表人：贾绍君
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人：汪尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电话：40088-11177
（27）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（28）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
30
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（29）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551－5161821
传真：0551－5161672
客户服务电话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（30）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（31）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010－66045608
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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31
传真：010－66045500
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（32）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（33）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（34）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
32
（35）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（36）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（37）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
联系电话：021-38509639
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（38）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
33
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(39) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室
办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（40）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（41）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010- 65215266
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基金份额发售公告
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客服电话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(42) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话： 010-59393920-811
客服电话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（43）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（44）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691869
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
35
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（46） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人： 程刚
联系电话： 010-85892781
客服电话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（47）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址： 上海市浦东新区金桥路28号新金桥大厦5楼
法定代表人： 周盛
联系人： 金昌明
联系电话：021-61766938
客服电话：021-61766900 (暂用)
传真：021-61766901
网址： www.tonghuafund.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的
机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（四）登记机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
36
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（五）律师事务所及经办律师
名
称：上海市源泰律师事务所
住
所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电
话：（021）51150298
传
真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张兰
（六）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住
所：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
执行事务人：吴港平
经办注册会计师：李慧民，王珊珊
联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一四年七月十八日
