华安现金富利投资基金招募说明书摘要
华 安 现金 富利 投 资基 金
更 新 的招 募说 明 书摘 要
2014 年 第 2 号
基金发起人：华 安基金管理有限公司
基金管理人：华 安基金管理有限公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
基金类型 ：
契约型开放式
日
期：2014 年8 月
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
1
目
录
一、 基金 合同的生效日期 ......................................................................................... 1
二、 重要 提示 ............................................................................................................. 1
三、 基金 管理人 ......................................................................................................... 1
四、 基金 托管人 ......................................................................................................... 6
五、 相关 服务机构 ..................................................................................................... 7
六、 基金 份额的分级 ............................................................................................... 39
七、 基金 的名称 ....................................................................................................... 40
八、 基金 的 类型 ....................................................................................................... 40
九、 基金 的投资目标 ............................................................................................... 40
十、 基金 的投资方向 ............................................................................................... 40
十一、 基 金的投资策略 ........................................................................................... 40
十二、 基 金的业绩比较基准 ................................................................................... 42
十三、 基 金的风险收益特征 ................................................................................... 43
十四、 基 金的投资组合报告 ................................................................................... 43
十五、 基 金的业绩 ................................................................................................... 47
十六、 费 用概览 ....................................................................................................... 48
十七、 对 招募说明书更新部分 的说明 ................................................................... 51
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1
一、基金合同 的生效日期
华安现 金富 利投 资基 金经 中国证 监会 2003 年 12 月 5 日证监 基金 字[2003]135 号 文件 《 关
于同意 设立 华安 现金 富利 投资基 金的 批复 》批 准发 起设立 ，基 金合 同 于 2003 年 12 月 30 日
正式生 效。
二、重要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编 写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书摘要 已 经本 基金托 管人 复核 。 除 特别 说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容
截止日 为2014 年6 月 30 日， 有关 财务 数据 截止 日 为 2014 年6 月30 日, 净 值表现 截止 日为
2014 年6 月30 日。
三、基金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 ．名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 ．住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3 ．设 立日 期：1998 年6 月4 日
4 ．法 定代 表人 ：李勍
5 ．办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
6 ．联 系电 话： （021 ）38969999
7 ．联 系人 ：王艳
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8 ．注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
9 ．股 权结 构：
上海电 气 （ 集团） 总公 司持 股 20%、 上海 国际 信托 有限 公司持 股20% 、 上 海工 业投 资 （集
团）有 限公 司持 股 20% 、 上海 锦 江国 际投 资管 理 有 限公司 持股 20% 、国 泰君 安投资 管理 股份
有限公 司持 股20% 。
（二） 主要 人员 情况
1 ．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
（1） 董事 会：
朱仲 群先生， 研究生学 历。历 任中国人 民银行人 事司、 办公厅副 处长、处 长，国 家开
发银行 办公 厅处 长， 中国 光大银 行大 连分 行行 长助 理、 监察 室副 主任 ， 中 国 平安人 寿保 险股
份有限 公司 北京 分公 司党 委副书 记兼 副总 经理 、 党 委书记 兼总 经理 ， 长 城人 寿保险 股份 有限
公司总 经理、 副董事 长、 董事， 现任上 海国际 集团 有限公 司总经 理助理, 华安 基金管 理有限
公司董 事长 。
李勍先生 ，大 学学历 ，高 级管理人 员工 商管理 硕士 （EMBA） 。历任 中国 兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员， 上海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 ， 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理， 上 海工 业投
资 （集 团） 有 限公 司副 总 裁， 现 任上 海工 业投 资 （ 集团） 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委
副书记 。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、
上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司 财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
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君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历任 全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市 、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ， 大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任上 海财 经大 学科研 处处 长， 上海 财经 大学南 德管
理学院院 长， 上海财 经大 学常务副 校长 ，现任 上海 国家会计 学院 院长、 党委 书记，APEC 金
融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 ， 兼 任香 港中 文大 学荣誉 教授 、 中 国工 业经 济研究 与开 发促
进会副 会长 、 中国会 计学 会 副会 长 、 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家、 上海 证交所 上市 公 司
专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。
（2） 监事 会：
谢伟民 先生 ， 研 究生 学历 ， 副教 授。 历任 上海 市城 建沪南 工务 所干 部， 空军 政治学 院训
练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 ， 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 ， 中 共上海 市综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣传 员 （副 处级） 、 副处 长， 中 共上 海市 金融 工作 党委组 织处 （宣
传处） 副处长 兼机关 党委 副书记 、机关 纪委书 记（ 正处级） ，现任 华安 基金管 理有限 公司监
事会主 席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资 产管 理总 部投 资业 务部副 科长 ， 现 任上 海国 际信托 投资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳振铎 先生 ， 研 究生 学历 ， 高级 经济 师。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副
厂长， 上海 机电 工业 管理 局办公 室副 主任 、 规 划处 处长， 上海 电气 （集 团） 总公司 副总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业 投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
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（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总 经 理。
（3） 高级 管理 人员 ：
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总经 理、副 董事长 、董 事，现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公
司董事 长。
李勍先生 ，大 学学历 ，高 级管理人 员工 商管理 硕士 （EMBA） 。历任 中国 兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
尚志民先 生， 工商管 理硕 士，16 年证券 、基 金从业 经验，曾 在上 海证券 报研 究所、 上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作 ， 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
9 月起 同 时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总
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裁、首 席投 资官 。
秦军先生，研 究生学历，14 年证券、基 金从业经验 ，曾任中国航 空工业规划 设计研究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先 生， 研究生 学历 ，25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信 虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁。
薛珍女士，研 究生学历，13 年证券、基 金从业经验 ，曾任华东政 法大学副教 授，中国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 ．基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
贺涛先 生 ， 金 融学 硕士 （ 金融工 程方 向） ，16 年 证 券、 基金 从业 经历 。 曾任 长城证 券有
限责任 公司 债券 研究 员， 华安基 金管 理有 限公 司债 券研究 员 、 债 券投资 风险 管 理员 、 固定 收
益投资 经理 。2008 年 4 月起担 任华 安稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理.2011 年 6
月起同 时担 任华 安可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2012 年 12 月 起同时 担任 华
安信用 增强 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2013 年 6 月起 同时 担任 华安 双 债添利 债券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 、固定 收益 部助 理总 监。2013 年 8 月起 担任 固定 收 益部副 总监 。
2013 年10 月起 同时 担任 本基金 、 华 安月 月鑫 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、 华安 季季 鑫短
期理财 债券 型证 券投 资基 金、华 安月 安鑫 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
张晟刚先 生， 硕士研 究生 ，15 年 银行、 证券 行业从 业经验。 曾在 中国银 行上 海分行 、
伦敦分 行、 总行 交易 中心 担任高 级交 易员 、 高 级经 理等职 务。2012 年 11 月 加 入华安 基金 管
理有限 公司 。2013 年 1 月 起担任 华安 日日 鑫货 币市 场基金 及华 安七 日鑫 短期 理财债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理；2013 年 3 月起 担任 华安 纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金的 基金 经
理。2013 年5 月 起同 时担 任华安 保本 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2013 年 10 月起 同时
担任本 基金 、 华 安月 月鑫 短期理 财债 券型 证券 投资 基金、 华安 季季 鑫短 期理 财债券 型证 券投
资基金 、华 安月 安鑫 短期 理财 债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
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历任基 金经 理：
项廷锋 先生 ，2003 年 12 月 30 日至 2007 年 5 月 16 日担任 华安 现金 富利 投 资基金 基金
经理。
黄
勤 先生 ，2007 年 5 月16 日至 2013 年8 月28 日 担任华 安现 金富 利投 资基 金基金 经
理。
杨
柳 女士 ，2012 年 11 月 23 日至 2013 年 10 月 8 日担任 华安 现金 富利 投 资基金 基金
经理。
3 ．本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ， 固 定收 益投 资决 策委员 会成 员 的 姓名 和职 务如下 ：
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
杨
明 先生 ， 投 资研 究部 总经理 、 首 席宏 观策 略师
贺
涛 先生 ， 固 定收 益部 副总经 理、 基金 经理
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
四、基金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 主要 人员 情况
截至2013 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 176 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
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体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
五、相关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1 ．直 销机 构：
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号 ，上 海国 金中 心 二期31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
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传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 ．代 销机 构：
(1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
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传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ： 田国 立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn 中 国农业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
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网址：www.ccb.com
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(7) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-68946790
传真：010-68466796
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11
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(9) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
(10) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(11) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(12) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
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12
电话：86-21-68475888
传真：86-21-68476215
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(13) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
传真：86-20-87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(14) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大 厦半地 下 层1、2、4-17 、21-22 层
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）25859591
传真号 码： （0755 ）25878304
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(15) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 胡 平西
电话：021-38576709
传真：021-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(16) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
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13
电话： （0571 ）87659009,87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(17) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话： （0769 ）22119081
传真： （0769 ）22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(18) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(19) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(20) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316528
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14
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(21) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8824667
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(22) 烟台银 行股 份有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(23) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(24) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：高 淑珍
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779000
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15
客户服 务电 话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(25) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 / 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(26) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(27) 东亚银 行（ 中 国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
电话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
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16
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(30) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(31) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(32) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
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17
法定代 表人 ： 孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(33) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(35) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：400-8888-001 /95553
网址：www.htsec.com
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18
(36) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ： 储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
(37) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(38) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省 武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
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传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(40) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话： （023 ）63786488
传真： （023 ）63786001
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(41) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈强
联系电 话： （0571 ）87112510
传真号 码： （0571 ）85783771
客户服 务电 话： 95548
网址：www.bigsun.com.cn
(42) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
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办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真：（ 010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中信 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡咏
电话： （0551 ）2207114
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
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21
(47) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座26-30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服 务电 话：95573
网址： www.sxzq.net
(49) 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省 青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ： 魏 庆华
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
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22
客户服 务电 话： （010 ）66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市 工 业园 区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范力
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(53) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层 、23 层、25-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
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23
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(55) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(56) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话 ：95525
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办 公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务电 话： （020 ）83963933
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网址：www.gzs.com.cn
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省 长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 杨 树财
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
客户服 务电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(59) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 西藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
电话：（ 021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(61) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无 锡市 金融 一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ，国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
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25
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务电 话： （0510 ）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(62) 浙商证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务电 话：0571-967777
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际 交 易广 场 8 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 层
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址： stock.pingan.com 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(64) 国海证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广 西 桂林 市辅 星路 13 号
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26
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话： （0771 ）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(65) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ： 蔡一 兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话：（ 0731 ）84403304
网址：www.cfzq.com
(66) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南路一 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(67) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
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27
网址：www.ccnew.com
(68) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(69) 东海证 券 有 限责 任公司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘化 军
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(70) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(71) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
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28
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(72) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信 国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
电话： （0791 ）86272572
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(73) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：(0991)400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(74) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：9553895538
网址： www.qlzq.com.cn
(75) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
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29
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商 银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话 ： （0755 ）83199509
公司网 站：www.csco.com.cn
(76) 第一创 业证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B座25 、26 号
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(77) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(78) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
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网址：www.tebon.com.cn
(79) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址： www.westsecu.com.cn
(80) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五四路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： 96326
网址：www.hfzq.com.cn
(81) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(82) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话： （010 ）65051166
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31
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(83) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程宜 荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(84) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中 路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交接 处 荣 超商务 中 心A 栋 18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82056539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址： www.china-invs.cn
(85) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(86) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
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32
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(87) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(88) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话： （0451 ）82336863
传真： （0451 ）82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(89) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
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(90) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(91) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(92) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(93) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦 十 一、 三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴骏
电话： （0755 ）83007041 / 83007166
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传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话： （0755 ）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(94) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝献 忠
电话：（ 010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： （58568162
网址：www.hrsec.com.cn
(95) 财达证 券 有 限责 任公司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西 区自强路 35 号
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(96) 天风证券 股 份有 限公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市 江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
(97) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
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35
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
法定代 表人 ： 马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(98) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(99) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(100) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
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传真：021-68775878
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(101) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(102) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(103) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(104) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号 楼东 方财富 大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其实
客服电 话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
(105) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
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法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
客户服 务电 话：400-089-1289
网址: www.e-rich.com.cn
(106) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上 海杨 浦区 秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(107) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(108) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfp.com
(109) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：95162 ，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(110) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(111) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(112) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：95564 、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
以 上代销机 构均代 销本基金A 级份额； 以上代 销机构 中，除（7） 中信银行 股份 有限公
司外， 均代 销本 基金B 级份 额。
（二） 基金 注册 与过 户登 记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
法定代 表人 ：李勍
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
39
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会 计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
六、基金份额 的分级
本基金 根据 投资 者持 有本 基金的 份额 等级 ， 对基 金份 额按照 不同 的费 率计 提销 售服务 费
用。本 基金 设 为 A 级 基金 份额 和 B 级基 金份 额。
A 级 基金 份额 首次 申 购的最 低金 额 为 100 元人 民币， 追加 申购 的最 低金 额 为 100 元人 民
币， 本 基金 管理 人按 照 0.25% 年费 率计 提销 售服 务费 ；B 级 基金 份额 首次 申购 的最低 金额 为
500 万 元人 民币 ， 追加 申 购的最 低金 额 为 500 万元 人民币 ， 本基 金管 理人 按 照 0.01% 年 费率
计提销 售服 务费 。
两 级基 金份 额适 用相 同的管 理费 率和 托管 费率 ， 两级基 金份 额单 独公 布每 万份基 金净 收
益和七 日年 化收 益率 。有 关分级 业务 的具 体规 则详 见 2009 年 12 月 16 日发 布 的《关 于华 安
现金富 利投 资基 金实 施基 金份额 分级 的公 告》 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和 《 基金 合同》 规定 的范 围内调 整本 基金 的基 金份 额等级 数
量、 各 级基 金份 额计 提的 销售 服 务费 年费 率， 基金 管理人 必须 按照 《信 息披 露办法 》 至 少在
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
40
一种中 国证 监会 指定 的媒 体上刊 登公 告。
七、基金的名 称
本基金 名称 ：华 安现 金富 利投资 基金 。
八、基金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
九、基金的投 资目标
本基金 的投 资目 标是 在资 本保全 的情 况下 ， 确 保基 金资产 的高 流动 性， 追求 稳健的 当期
收益， 并为 投资 人提 供暂 时的流 动性 储备 。
十、基金的投 资方向
本基金 为契 约型 开放 式投 资基金 ，提 供投 资人 于短 期资金 市场 获取 投资 报酬 的机会 。
本基金 主要 投资 于价 格波 动幅度 和信 用风 险低 并具 有高度 流动 性的 短期 金融 工具， 如 银
行定期 存款 、 协 议存 款或 大 额存 单、 剩余 期限 不超 过 397 天的 短期 债券 、 中 央银行 票据 、 期
限在一 年以 内的 债券 回购 、 银行 承兑 汇票、 经银 行背 书的商 业承 兑汇 票或 中国 证监会 认可 的
其他具 有良 好流 动性 的金 融工具 。
本基金目 前投 资工具 主要 包括银行 存款 、短期 债券 （含央行 票据） 、回购 协议 等。待 获
得有关 监管 部门 的同 意或 许可后 ， 本基 金也将 投资 于大额 转让 存单 、 银 行承 兑汇票 、 经银 行
背书的 商业 承兑 汇票 或其 它金融 工具 。
十一、 基金的投 资策略
（一）投资策略
基金管 理人 将充 分发 挥自 身的研 究力 量， 利用 公司 研究开 发的 各种 数量 模型 工具， 采用
自上而 下和 自下 而上 相结 合的投 资策 略， 发现 和捕 捉短期 资金 市场 的机 会， 实现基 金的 投 资
目标。
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41
1 、资 产配 置策 略：
本基金 在实 际操 作中 将主 要依据 各短 期金 融工 具细 分市场 的规 模 、 流 动性 和当 时的利 率
环境， 建立 动态 规划 模型， 通过求 解确 定不 同资 产配 置比例 和同 类资 产的 基于 不同利 率期 限
结构的 配置 比例 。
2 、其 它操 作策 略：
套利操 作：根据各细 分短期金融 工具的流动性 和收益特征 ，动态调整基 金资产在各 个
细分市 场之 间的 配置 比例 。 比 如， 当交 易所 市场 回 购利率 高于 银行 间市 场回 购利率 时 ， 可 通
过增加 交易 所市 场回 购的 配置比 例， 或在 银行 间市 场融资 、 交 易所 市场 融券 而实现 跨市 场套
利。
期差操 作 ：根据各细 分市场中不 同品种的风险 收益特征， 动态调整不同 利率期限结 构
品种的 配置 比例 。 比 如， 短期回 购利 率低 于长 期回 购利率 时， 在既 定的 变现 率水平 下， 可通
过增长 长期 回购 的配 置比 例，或 短期 融资 、长 期融 券而实 现跨 品种 套利 。
滚动配 置：根据具体 投资品种的 市场特性，采 用持续投资 的方法，以提 高基金资产 的
整体变 现能 力 。 例如 ， 对N 天期 回购 协议 可每 天进 行等量 配置 ， 而提高 配置 在回购 协议 上的
基金资 产的 流动 性。
利率预 期 ： 在 深入分 析财 政、 货币 政策 以及短 期资 金市场 、 资本 市场资 金面 的情况 和 流
动性的 基础 上， 对利 率走 势形成 合理 预期 ，并 据此 调整基 金资 产配 置策 略。
（二） 投资 管理 的基 本程 序
1 、投 资决 策
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 ， 对 阶段 性的 投资 组合 整体风 险水 平和 资产 配置 比例做 出
决议。
2 、研 究支 持
研究发 展部 对债 券或 票据 的信用 进行 评级 和差 别定 价、 对宏 观经 济主 要是 利率 走势等 进
行分析 ， 主 要提 出个 券选 择方面 的建 议； 金融 工程 小组利 用动 态规 划模 型的 风险控 制模 型投
资组合 的收 益、 风险 等进 行分析 ， 提 出组 合配 置、 调整和 风险 控制 等方 面的 建议； 基金 注册
部门提 供申 购、 赎回 的动 态情况 ，供 基金 经理 参考 。
3 、构 建组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会决 议 、 研 究发 展部 及金 融工程 小组 的 研 究成 果 ， 以 及申购 、
赎回的 动态 情况 ，在 综合 判断的 基础 上， 在授 权范 围内设 计和 调整 投资 组合 。
4 、交 易执 行
基金经理利用华 安 投资 交易 管 理 系 统 和 华 安 固定 收益 管 理 系 统 向 集 中 交易 部下 达 交 易
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
42
指令。
5 、归 因分 析
金融工 程小 组利 用公 司开 发的归 因分 析系 统对 投资 组合中 类属 配置 、 期 限配 置、 品 种选
择、 买 卖成 本等 因素 对整 体业绩 的贡 献进 行归 因分 析。 该 归因 分析 系统 将为 基金经 理进 行积
极投资 风险 的控 制和 调整 提供依 据。
6 、监 察稽 核
监察稽核部对投资程 序的 合规性和合理性及执 行情 况进行稽查并将稽查 报告 提交给相
关负责 人。
（三） 投资 操作 程序
1、决 策流 程
投资决 策委 员会 将最 终决 策下达 至基 金经 理， 由基 金经理 落实 投资 决策 委员 会的决 定 。
根 据 投 资 决 策委 员 会 的 决定 ， 基 金 经 理必 须 组 织 研究 发 展 部 和 金融 工 程 小 组开 展 进 一 步策
划，对 单个 投资 品种 及权 重，期 限构 成和 数量 等进 行进一 步的 细化 ，提 出完 整的操 作 规 划 。
2 、交 易过 程
基金经 理将 投资 指令 下达 给集中 交易 部， 由交 易员 组织实 施具 体操 作， 操作 过程中 交易
员须提 出完 成组 合投 资的 时间安 排和 价格 控制 目标 ，并开 展交 易。
3 、评 估过 程
基金运 作进 行评 估， 主要 包括两 方面 的内 容， 一是 对投资 组合 构建 执行 情况 的评估 ， 主
要是评 估交 易完 成进 度、 交 易价 格目 标的 实现 情况 、 构建 过程 中市 场流 动性 等变化 对基 金建
仓成本 的影 响等 ；二 是组 合投资 构建 后对 整个 组合 风险、 收益 等的 综合 评估 。
4 、归 因分 析与 调整
基金经 理在 归因 分析 报告 的基础 上， 根据 宏观 经济、 市场走 势和 品种 收益 率等 变化对 投
资组合 进行 调整 ，并 根据 调整要 求对 集中 交易 部下 达投资 指令 ，集 中交 易部 完成投 资指 令 、
实现投 资组 合的 调整 。
（四） 基金 的融 资
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资。
十二、 基金的业 绩比较基准
以当期 银行 个人 活期 储蓄 利率（ 税前 ）作 为衡 量本 基金操 作水 平的 比较 基准 。
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十三、基金的风 险收益特征
本基金面 临与 其他开 放式 基金相同 的风 险(例如 市场 风险、流 动性 风险、 管理 风险、 技
术风险 等)，但 由于 本基金 是以短 期金融 工具投 资为 主的低 风险开 放式基 金， 上述风 险在本
基金中 存在 一定 的特 殊性 。 本基 金主 要面 临的 风险 为： 政 策风 险， 经 济周 期风 险， 利 率风 险,
信用风 险， 再投 资风 险， 新产品 创新 带来 的风 险， 流动性 风险 ，现 金管 理风 险，技 术风 险 ，
管理风 险， 巨额 赎回 风险 等。
十四、基金的投 资组合报告
（一） 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及 连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 7 月 16 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日。
1 报告期末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（％ ）
1 固定收 益投 资 3,255,696,644.74 39.11
其中： 债券 3,255,696,644.74 39.11
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 19,800,149.70 0.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,771,794,730.11 57.32
4 其他资 产 276,818,031.13 3.33
5 合计 8,324,109,555.68 100.00
2 报告期债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额
4.72
其中： 买断 式回 购融 资
-
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44
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的
比例（ ％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
669,798,505.10 8.78
其中： 买断 式回 购融 资
- -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购的 资金 余额超 过基金 资产净 值的 20 ％的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20 ％。
3 基金投资组 合平 均剩 余 期限
3.1 投资组合 平均 剩余期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 131
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 77
报告期 内投资 组合 平均剩 余期限 超过 180 天情况 说 明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过180天。
3.2 报告期末 投资 组合平 均剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （％ ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例 （ ％）
1 30天以 内 25.20 8.78
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
0.12 -
2 30天( 含) —60 天 38.53 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
3 60天( 含) —90 天 13.32 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
2.05 -
4 90天( 含) —180 天 0.26 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
5 180天( 含) —397 天 （含 ） 29.23 -
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其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
合计 106.54 8.78
4 报告期末按 债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 474,852,196.41 6.22
其中： 政策 性金 融债 474,852,196.41 6.22
4 企业债 券 40,220,945.34 0.53
5 企业短 期融 资券 2,740,623,502.99 35.92
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 3,255,696,644.74 42.67
9
剩余存续期超过397 天 的 浮 动 利
率债券
165,502,591.38 2.17
5 报告期末按 摊余 成本 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净 值
比例（ ％）
1 071408003 14 东方 证券CP003 1,900,000 189,987,428.10 2.49
2 011479002 14浙交 投SCP002 1,300,000 130,000,091.54 1.70
3 071401007 14招商CP007 1,200,000 119,988,301.29 1.57
4 140204 14国开04 1,100,000 110,114,085.52 1.44
5 041469029 14 丰台 国资CP001 1,000,000 100,336,617.49 1.32
6 041456031 14陕交 建CP001 1,000,000 100,041,178.80 1.31
7 041458042 14 北方 水泥CP001 1,000,000 100,000,131.08 1.31
8 071422005 14 齐鲁 证券CP005 1,000,000 99,989,694.35 1.31
9 071403005 14中信CP005 1,000,000 99,989,533.05 1.31
10 071421002 14 渤海 证券CP002 1,000,000 99,988,026.48 1.31
6“ 影子定价” 与“ 摊余成 本 法 ” 确定的基 金资产 净值 的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.13%
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46
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.06%
报告期 内每 个 交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.10%
7 报告期末按 公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 投资组合报 告附 注
8.1 基 金计 价方 法说 明
本基金 计价 采 用摊 余 成本法 ， 即 计价 对 象以 买 入成本 列 示 ，按 票 面利 率 或商定 利 率并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余期 限内 按照 实际利 率法 每日 计提 收益 。
本基金 通过 每日 分红 使基 金份额 资产 净值 维持 在 1.00 元。
8.2 本 报告 期内 本基 金不 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债券
的摊余 成本 超过 当日 基金 资产净 值 20 ％ 的情 况。
8.3 本 基金 本报 告期 内不 存在投 资的 前十 名证 券的 发行主 体被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.4 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 81,745,772.19
3 应收利 息 47,301,472.41
4 应收申 购款 147,765,786.53
5 其他应 收款 5,000.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 276,818,031.13
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47
十五、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一）基 金净值表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2014
年 6 月 30 日） ：
1 ．华安现金 富利货 币 A
阶段
基金净 值
收益率 ①
基金净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 成立起 至今
35.4611% 0.0057% 5.7445% 0.0005% 29.7166% 0.0052%
2014/1/1-2014/06/30
2.3436% 0.0059% 0.1736% 0.0000% 2.1700% 0.0059%
2013/1/1-2013/12/31
3.8845% 0.0029% 0.3500% 0.0000% 3.5345% 0.0029%
2012/1/1-2012/12/31
4.0124% 0.0029% 0.4201% 0.0002% 3.5923% 0.0027%
2011/1/1-2011/12/31 3.5206% 0.0028% 0.4697% 0.0001% 3.0509% 0.0027%
2010/1/1-2010/12/31 1.8614% 0.0022% 0.3600% 0.0000% 1.5014% 0.0022%
2009/1/1-2009/12/31 1.4998% 0.0033% 0.3600% 0.0000% 1.1398% 0.0033%
2008/1/1-2008/12/31
3.3029% 0.0064% 0.6875% 0.0003% 2.6154%
0.0061%
2007/1/1-2007/12/31
3.4896% 0.0014% 0.7577% 0.0000% 2.7319%
0.0014%
2006/1/1-2006/12/31
1.9042% 0.0019% 0.7200% 0.0000% 1.1842% 0.0019%
2005/1/1-2005/12/31
2.4646% 0.0021% 0.7200% 0.0000% 1.7446% 0.0021%
2004/1/1-2004/12/31
2.5125% 0.0014% 0.7220% 0.0000% 1.7905% 0.0014%
2003/12/30(基金 合同 生
效日)-2003/12/31
0.0164% 0.0099% 0.0039% 0.0000% 0.0125% 0.0099%
2 ．华安现金 富利货 币 B
阶段
基金净 值
收益率 ①
基金净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 成立起 至今
17.9244% 0.0047% 1.7823% 0.0002% 16.1421% 0.0045%
2014/1/1-2014/06/30
2.4652% 0.0059% 0.1736% 0.0000% 2.2916% 0.0059%
2013/1/1-2013/12/31
4.1339% 0.0029% 0.3500% 0.0000% 3.7839% 0.0029%
2012/1/1-2012/12/31
4.2617% 0.0029% 0.4201% 0.0002% 3.8415% 0.0027%
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
48
2011/1/1-2011/12/31 3.7680% 0.0028% 0.4697% 0.0001% 3.2983% 0.0027%
2010/1/1-2010/12/31 2.1059% 0.0022% 0.3600% 0.0000% 1.7459% 0.0022%
2009/12/23(基金 分级 生
效日)-2009/12/31
0.0465% 0.0027% 0.0089% 0.0000% 0.0376% 0.0027%
* 注：
自2009 年12 月23 日起 ， 本 基金实 行销 售服 务费 分级 收费方 式， 分设 两级 基金 份额：A 级
基金份 额和B 级基 金份 额。
本基金 收益 分配 按月 结转 份额。
重要说 明： 本 基金 收益 “ 每日分 配、 按 月支 付 ” 。 本基金 收益 根据 每日 基金 收益公 告， 以 每
万份基 金单 位收 益为 基准 ， 为投 资者 每日 计算 当日 收益并 全额 分配 ， 每 月集 中支付 并结 转为
基金份 额至 持有 人帐 户。
十六、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的0.33% 年费 率 计提， 计算 方法 如下 ：
H ＝ E ×0.33% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.10% 年 费率 计 提。
H ＝ E ×0.10 ％ ÷ 当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
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（3） 销售 服务 费
在通常情 况下 ，本基 金A 级 基金份额 的销 售服务 费年 费率为0.25% ，B 级基 金份 额的销 售
服务费 年费 率为0.01% 。 各 级基金 份额 的销 售服 务费 计提的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的某 级 基金份 额的 销售 服务 费
E 为前 一日 该级 基金 份 额所代 表的 基金 资产 净值
R 为该 级基 金份 额所 适 用的销 售服 务费 率
基金管 理人 可以 调整 对各 级基金 份额 计提 的销 售服 务费率 ， 但各 级基 金份 额对 应的销 售
服务费年 费率 最高不 超过0.25% 。 基金管 理人必 须在 开始调整 之日 前按照 《信 息披露办 法》
至少在 一种 中国 证监 会指 定的媒 体上 刊登 公告 。
各级基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送持续 销
售费划 付指令 ，基金 托管 人复核 后于次 月首日 起2个 工作日 内从基 金资产 中划 出，经 注册登
记机构 代付 给各 个基 金销 售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 假 等,支 付日 期顺 延 。
（4） 证券 交易 费用
（5） 基金 信息 披露 费用
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（7） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 （4 ） 至 （8） 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
2 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
3 ．费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基 金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1．本 基金 的申 购费 率统 一 为 0。
2．本 基金 的赎 回费 率统 一 为 0。
3 ．转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝ 转出 份额× 转出 基金 当日 基金 份额净 值× 转出 基金 赎回 费率
转出金 额 = 转 出份 额× 转 出基金 当日 基金 份额 净值 —转出 基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
50
下：
基金转换 申购 补差费 ＝ max[ （转入 基金 的申购 费－ 转出基金 的申 购费） ，0 ] ，即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额÷ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额－ 转 出 金额/ （1 ＋转 入基金 的申 购费 率）] 或转 入基金 固
定收费 金额
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额－ 转 出 金额/ （1 ＋转 出基金 的申 购费 率）] 或转 出基金 固
定收费 金额
关于转 换费 用的 其他 相关 条款请 详见 公司 网站 的有 关临时 公告 。
（三） 其他 费用
（1） 证券 交易 费用
（2） 基金 信息 披露 费用
（3） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（4） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（5） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定 ， 按 费用 实际 支出金 额
支付， 列入 当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（六） 基金 的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
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十七、对招募说 明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他有 关法律 法规 的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更 新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人 的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
五 、 相 关 服 务 机
构
1、 更 新了 部分 代销 机构 的 信息 ；
2、 更 新了 会计 师事 务所 和 经办注 册会 计师 信息 。
十 、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十 一 、 基 金 的 业
绩
对基金 合同 生效 以来 的业 绩进行 了更 新。
二 十 二 、 对 基 金
份 额 持 有 人 的 服
务
1、 六-6， 删除 W AP 服 务 ，更新 表格 ；
2、 七-7， 删除 W AP 服 务 ，更新 表格 ；
3、 八- 删除 “人 工服 务时 间：交 易 日 9:00-21:00 ” 。 、
二十 四 、 其 他 应
披露事 项
披露了 自 2013 年 12 月 30 日至 2014 年 6 月 30 日 期 间华安 现金 富利 投资
基金的 公告 信息 。
华安 基金 管理 有限 公司
二○ 一四 年 八 月十 三日
