浦银盛世精选：关于开通直销渠道日常转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
浦银安 盛基金管理有限公 司
关于 浦 银安盛盛世精选混 合基金 开通直销渠 道 日常转换、 定期定 额投
资业务 公告
公告送 出日 期：2014 年 8 月
13 日
1 公告基本信息
基金名 称 浦银安 盛盛 世精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 浦银安 盛盛 世精 选混 合
基金主 代码 519127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 26 日
基金管 理人 名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中信银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据 《中华 人民 共 和 国证 券投 资基金 法》 及其 配套 法规、 《 浦
银 安 盛 盛 世 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》、《 浦 银安盛盛世 精选灵活 配置混合型证 券投资基 金
招募说 明书 》等 。
转换转 入起 始日 2014 年 8 月 15
日
转换转 出起 始日 2014 年 8 月 15
日
定期定 额投 资起 始日 2014 年 8 月 15
日
2 日常转换、定期定 额投 资业务的办理时间
基 金投 资者 在开 放日 办理 基金份 额的 转换 和定 期定 额 投资 业务 ， 办理 业务 的开 放日为 上
海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 交易 日 （ 本公 司公 告 暂停转 换 、 定期 定额 投资 业务 时除 外） 。
具体 业 务办 理时 间为 上海 证券交 易所 、深 圳证 券交 易所的 交易 时间 。
3 日常转换业务
3.1 转 换费 率 基金转 换费 用依 照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 。
3.1.1 赎回 费用
按转出 基金 正常 赎回 时的 赎回费 率收 取费 用 ， 具 体各 基金的 赎回 费率 请参 见各 基金的 招
募说明 书或 登陆 本公 司网 站（www.py-axa.com ）查询。
3.1.2 申购 费用 补差
按照转入基金与转出 基金 在网上直销渠道各结 算模 式的日常执行申购费 率的 差额收取
补 差 费 ， 具 体 各 基 金 的 申 购 费 率 请 参 见 各 基 金 的 招 募 说 明 书 或 登 陆 本 公 司 网 站
（www.py-axa.com ）查询 相 关 费 率 公告 。 当转 出 基金 申 购 费 率低 于 转入 基 金申 购 费 率 时，
补差费 率为 转入 基金 和转 出基金 的申 购费 率差 额 ； 当 转出基 金申 购费 率高 于转 入基金 申购 费
率时， 补差 费用 为 0 。
3.1.3 具体 计算 公式
3.1.3.1 转出 基金 为货 币基 金
转出金 额= 转 出基 金份 额 × 当日转 出基 金份 额净 值
申购补 差费 率= 转 入基 金的 申购费 率
申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 申购 补差 费用
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用+ 转出 基金 份额 对应 的未付 收益
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
3.1.3.2 转出 基金 为非 货币 基金
赎回费 用＝ 转出 基金 份额× 当日转 出基 金份 额净 值× 赎 回费率
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用
申购补 差费 率= 转 入基 金的 申购费 率- 转出基 金的 申购 费率 （ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝ 转出 金额× 申购 补 差费 率／ （１ ＋申购 补差 费率 ）
转换费 用＝ 赎回 费 用 ＋申 购补差 费 用
转入金 额＝ 转出 基金 份额× 当日转 出基 金份 额净 值－ 转换费 用
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
转换费 用由 基金 份额 持有 人承担 ，对 于转 出基 金赎 回业务 收取 赎回 费的 ，基 金转出 时 ，
归入基 金资 产部 分按 赎回 费的处 理方 法 计 算。
3.1.4 基金 转换 业务 举例 说 明： 例一： 某投 资者 投资 在 浦 银 安盛网 上直 销渠 道持有 浦 银安盛 货币 市场 证券 投资 基金基金
份额 10,000 份。 该投 资者 将这 10,000 份浦 银安 盛货 币市场 证券 投资 基金 基金 份额转 换为 浦
银安盛 盛世 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ， 10,000 份 浦银 安盛 货币 市场 证 券投资 基金 的
未付收 益 为 10 元 ， 转 入基 金的申 购费 率为 ：1.5％ 。 假设转 换日 的基 金份 额净 值分别 为 ： 浦
银安盛 货币 市场 证券 投资 基金 为 1.00 元、 浦银 安盛 盛世精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
为 1.05 元 。 该 投资 者可 得 的 浦银 安盛 盛世 精选 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 的基金 份额 为 ：
转出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
申购补 差费 率=1.5 ％
申购补 差费 用＝10,000 ×1.5% ／（1＋1.5%）＝147.78 元
转换费 用＝147.78 元
转入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份
例二 ： 某 投资 者投 资在 浦银 安盛网 上直 销渠 道持有 浦 银安盛 盛世 精选 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 份 额 10,000 份 。持 有 6 个月 后， 该投 资 者将 这 10,000 份 浦银 安盛 盛世精 选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金份 额转 换为 浦银 安盛 优化收 益债 券型 证券 投资 基金A 类 。 相 对
应的转 出基 金的 申购 费率 、赎回 费率 及转 入基 金的 申购费 率分 别为 ：1.5％、0.5％和 0.8 ％。
假设转 换日 的基 金份 额净 值分别 为： 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 为 1.2
元、 浦 银安 盛优 化收 益债 券型证 券投 资基金 A 类为 1.15 元。 该投 资者 可得 的 浦银安 盛优 化
收益债 券型 证券 投资 基 金A 类的 基金 份额 为：
赎回费 用＝10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元
转出金 额＝10,000 ×1.20 －60 ＝11,940 元
申购补 差费 率=0.8 ％－1.5 ％＝-0.7％（ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝11,940 ×0 ／（1 ＋0）＝0 元
转换费 用＝60+0=60 元
转入金 额＝10,000 ×1.20 －60=11,940 元
转入份 额＝11,940 ／1.15=10,382.61 份
3.1.5 基金 转换 赎回 费率 和 转换申 购补 差费 率说 明
3.1.5.1 本公 司网 上交 易的 各结算 渠道 申购 费率 优惠 有所不 同 ， 投 资者 通过 各结 算渠道 进行 旗
下基金 转换 业务 所需 支付 的转换 申购 补差 费用 ， 将依 照转出 基金 的赎 回费 用加 上转出 与转 入
基金申 购费 用补 差的 标准 收取为 基础 ，同 时依 照各 结算渠 道优 惠后 的申 购费 率进行 计算 ； 3.1.5.2 本公 司网 上交 易的 各结算 渠道 的优 惠费 率以 公司最 新公 告为 准；
3.1.5.3 投资 者可 登陆 本公 司网站 或拨 打公 司客 服热 线了解 、 查询 具体 各结 算渠 道基金 转换 补
差费率 。
3.2 其他与转换相关的事 项
3.2.1 适用 基金
投资者可以在直销渠 道办 理浦银安盛盛世精选 灵活 配置混合型证券投资 基金 （基金代
码：519127）与 本公司旗 下 浦银安盛 价值成长 股票 型证券投资 基金（基 金代 码：519110）、
浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金 A 类 （基 金 代码：519111 ） 、 浦 银安 盛 优化收 益债 券
型证券 投资 基金 C 类 （基 金代码 ：519112 ） 、 浦 银安 盛精致 生活 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 （ 基金 代码 ：519113 ） 、 浦银安 盛红 利精 选股 票型 证券投 资基 金 （基 金代 码 ：519115 ） 、 浦
银安盛 沪 深 300 指 数增 强 型证券 投资 基金 （基 金代 码：519116 ） 、 浦银 安盛 货 币市场 证券 投
资基 金 A 类 （ 基金 代码 ： 519509 ） 、 浦 银安 盛货 币市 场 证券投 资基 金 B 类 （基 金 代码： 519510 ） 、
浦银安 盛中 证锐 联基 本 面 400 指 数证 券投 资基 金（ 基金代 码：519117 ） 、浦 银 安盛战 略新 兴
产业混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码： 519120 ） 、 浦 银 安盛 6 个月 定期 开放 债券 基金 A 类 （基
金代码 ：519121 ） 、 浦银 安 盛 6 个月 定期 开放 债券 基 金 C 类（ 基金 代码 ：519122 ） 、 浦银 安
盛季季 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 A 类 （ 基 金代码 ：519123 ） 、 浦银 安 盛季季 添利 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 C 类 （基 金代 码 ：519124 ） 、 浦银 安盛 消费 升级 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金 （ 基金 代码 ： 519125） 、 浦 银安 盛日 日盈 货 币市场 基 金 A 类 （ 基金 代 码： 519566 ） 、
浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金 B 类 （ 基金 代码 ：519567） 和浦 银安 盛新 经济 结构灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 （基 金代码 ：519126 ）之 间的 基金转 换业 务。
3.2.2 基 金转 换只能 在同一 销售机构 进行 。转换 的两 只基金必 须都 是该销 售机 构代理的 同一
基金管 理人 管理 的、 在同 一注册 登记 人处 注册 登记 且已开 通转 换业 务 的 基金 。
3.2.3 投 资者 需在转 出基金 和转入基 金均 可交易 的当 日，方可 成功 办理基 金转 换业务。 投资
者可以 将在 销售 机构 托管 的部分 或全 部基 金份 额转 换成其 他基 金份 额 ， 转 出基金 份额 不得 超
过所在 托管 网点 登记 的可 用基金 份额 。
3.2.4 转出基金份 额遵循 “ 先进先出” 的原则，即先认 （申）购的基金份额在转 换时先转换。
转入的 基金 份额 的持 有期 将自转 入的 基金 份额 被确 认 之日 起重 新开 始计 算 。
3.2.5 基 金转 换按照 份额进 行申请， 单笔 转换份 额不 得低于１ ００ 份 ，单 笔转 换申请不 受转
入基金 最低 申购 限额 限制 。 3.2.6 投 资者 申请基 金转换 须满足《 招募 说明书 》最 低持有份 额的 规定。 如投 资者办理 基金
转出后 该基 金份 额余 额低 于规定 的最 低余 额 ， 基 金管 理人有 权 为 基金 持有 人 将 该基金 份额 类
别的余 额部 分强 制赎 回。
3.2.7 基 金转 换采取 未知价 法，即以 申请 受理当 日各 转出、转 入基 金的基 金份 额净值为 价格
进行计 算。
3.2.8 正常 情况 下， 基金 注 册登记 人以 申请 有效 日为 基金转 换申 请日 （ Ｔ 日） ， 并 在Ｔ ＋１
工作日 对该 交 易 的有 效性 进行确 认 ， 投 资者 可在 Ｔ＋ ２工作 日及 之后 到其 提出 基金转 换申 请
的网点 进行 成交 查询 。
3.2.9 已冻 结的 基金 份额 不 得申请 进行 基金 转换 。
3.2.10 投资 者可 以发 起多 次基金 转换 业务 ，基 金转 换所需 费用 按每 笔申 请单 独计算 。
3.2.11 基金 净赎 回申 请份 额 （ 该基 金赎 回申 请总 份 额加上 基金 转换 中转 出申 请总份 额后 扣除
申购申 请总 份额 及基 金转 换中转 入申 请总 份额 后的 余额 ） 超 过上 一日 基金 总份 额的 一 定比 例
时， 为 巨额赎 回 ， 各 基金 巨额赎 回比 例以 《 招募 说 明书 》 为准 。 当发生 巨额 赎回时， 基金 转
出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 基 金管 理人 可根 据基金 资产 组合 情况 ， 决 定全额 转出 或部
分转出 ， 并且 对于基 金转 出和基 金赎 回 ， 将采 取相 同的比 例确 认 ； 在转 出申 请得到 部分 确 认
的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延。
3.2.12 投资 者申 请基 金转 换业务 时， 转出 基金 必须 处于可 赎回 状态 ， 转 入基 金必须 处于 可申
购状态 ，否 则基 金转 换申 请将被 处理 为失 败。
3.2.13 如 果基 金 份 额 持 有人 的 基 金 转 换 申 请 被拒 绝， 基 金 份 额 持 有 人 持有 的原 基 金 份 额 不
变。
4 定期定额投资业 务
定期 定额投资 业务是指 投资者 可通过本 公司网上 交易系 统提交申 请，约定 每期申 购日
和扣款 金额 ， 由本 公司 于约 定的申 购日 在投 资 者 指定 资金账 户内 自动 完成 基金 申购申 请的 一
种长期 投资 方式 。 定 期定 额投资 业务 并不 构成 对基 金日常 申购 、 赎回等 业务 的影响 ， 投资 者
在办理 相关 基金 定期 定额 投资业 务的 同时 ，仍 然可 以进行 日常 申购 、赎 回业 务。
4.1 适 用投 资者 范围
本基金 的定 期定 额投 资业 务 适用 于 符 合基 金合 同规 定的可 投资 该基 金的 个人 投资者 、 机
构投资 者以 及合 格的 境外 机构投 资者 。 通过 公司 网上 交易系 统进 行定 期定 额业 务的投 资者 需
为持有浦 发银行东方卡/ 活期账户一 本通、中国农业银行金穗 借记卡，并已开通本公司 网上
交易通 道开 立基 金账 户的 个人投 资者 。 4.2 适 用销 售机 构
投资者 可以 通过 本公 司网 上 交易 系统 进行 定期 定额 投资。
4.3 申 请方 式
4.3.1 持 有浦 东发 展银 行东 方卡/ 活 期账 户一 本通 的投 资者， 在本 公司 网上 交易 平台开 立基 金
账户后 ， 签订 《浦 银安 盛 基金管 理有 限公 司直 销网 上交易 定期 定额 申购 业务 协议 》 后 即可 登
录本公 司网 上交 易系 统办 理本基 金的 定期 定额 投资 业务。
4.3.2 持 有中 国农业 银行金 穗借记卡 的投 资者， 在本 公司网上 交易 通道开 立基 金账户后 ，登
录本公 司网 上交 易系 统， 签订 《 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司直 销网 上交 易定 期定额 申购 业务
协议》 及 《 中国 农业 银行 基金网 上直 销定 期定 投扣 款三方 协议 》 后 ， 即 可通 过 本公 司网 上交
易系统 办理 本基 金的 定期 定额投 资业 务。
4.4 扣 款金 额
投资者通过本公司网 上交 易系统办理本基金定 期定 额投资业务，每月扣 款金 额最低为
100 元 人民 币（ 含 100 元 ）。
4.5 扣 款时 间
投资者 与本 公司 约定 的每 期约定 扣款 日期 及时 间应 遵循 《浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 直
销网上 交易 定期 定额 投资 业务协 议》 及 《浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 直销 网上 交易定 期定 额
投资 业 务规 则》 的相 关规 定。
4.6 扣 款方 式
投资者 通过 本公 司网 上交 易系统 办理 本基 金定 期定 额投资 业务 ， 以网 上交 易账 户绑定 的
浦东发 展银 行东 方卡/ 活期 账户一 本通 、中 国农 业银 行 金穗 卡为 指定 扣款 银行 卡。
本公司 将按 照投 资者 申请 时所约 定的 每期 约定 扣款 日、 扣 款金 额扣 款， 若 遇非 基金开 放
日则顺 延至 下一 基金 开放 日。 本 基金 暂停 日常 申购 赎回业 务时 ， 本 基金 定期 定额投 资业 务是
否暂停 ，本 基金 管理 人将 另行公 告。
4.7 费率
投资者 通过 本公 司网 上交 易系统 办理 本基 金定 期定 额投资 业务 ， 定期 定额 投资 业务申 购
费率及 计费 方式 等同 于实 际扣款 日对 应的 本基 金网 上交易 申购 费率 及计 费方 式。 具体 的申 购
费率和 计算 方式 请见 本基 金《基 金合 同》 、《 招募 说明书 》等 法律 文件 。
4.8 费 率优 惠
投资者 使用浦东发展 银行东方卡/ 活期账户一本 通或 中国农 业银行金穗卡 ，通过本公 司
网上交 易定 期定 额投 资本 基金， 定投 申购 费率 享受 4 折优 惠， 但 优惠 后的 实收 定投申 购费 率应不低 于 0.6% ； 原 定投 申 购费率 低 于 0.6% 或规 定适 用固定 费率 的 ， 则 适用 原 申购费 率 。 本
公司可 根据 有关 规定 对上 述费率 进行 调整 ，并 及时 进行公 告。
4.9 交 易确 认
每月实 际扣 款日 即为 基金 网上交 易定 投申 请日 ， 并 以该日 （T 日 ） 的 基金 份额 净值为 基
准计算 申购 份额 ，投 资者 可自 T+2 工 作日 起查 询定 期定额 投资 确认 情况 。
4.10 解约
投资者 通过 本公 司网 上交 易系统 终止 定投 业务 ， 应 遵循 《 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司直
销网上 交 易 定期 定额 投资 业务协 议》 及 《浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 直销 网上 交易定 期定 额
投资 业 务规 则》 进行 办理 。
5 基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
1) 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司上海 直销 中心
地址： 中国 上海 市淮 海中 路 381 号中 环广 场 38 楼
电话： （021 ）23212899
传真： （021 ）23212890
客服电 话：400-8828-999；（ 021 ）33079999
联系人 ：徐 薇
网址：www.py-axa.com
2) 网上直销
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司网上 交易
交易网 站：www.py-axa.com
客服电 话：400-8828-999；（ 021 ）33079999
6 其他需要提示的 事项
6.1 本公 司有 权根 据市 场情 况或法 律法 规变 化调 整上 述业务 规则 ，并 将按 照规 定在指 定媒 体
上另行 公告 。
6.2 本公 告仅 对本 公司 管理 基金转 换 、 定投 业务 的有 关事项 予以 说明 ，其 最终 解释权 归本 公
司。 6.3 咨 询方 式
投资者 欲了 解本 公司 管理 基金的 详细 情况 ， 请 仔细 阅读相 关基 金的 招募 说明 书。 投 资者
也可通 过以 下途 径咨 询有 关详情 ：
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
联系地 址： 上海 市 淮 海中 路 381 号中 环广 场 38 楼
邮 编：200020
客服专 线：4008828999
021-33079999
网址：www.py-axa.com
6.4 风 险提 示
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ，
也不保 证最 低收 益 。 投 资者 购买货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类
金融机 构 。 投 资者 投资 于本 公司管 理的 基金 时应 认真 阅读基 金合 同 、 招 募说 明书 等法律 文件 ，
敬请投 资者 注意 投资 风险 。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的 区 别 。 定 期定 额投资 是
引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并
不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资者 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方
式。
特此公 告。
浦银安盛基金管理有限 公司
2014 年
8 月
13 日
