招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金
更新的招募说明书摘要
（二零一四年第二号）
招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下
简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会2011年4月27日《关于核准深证电子信息传媒产
业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》 （证监许可〔2011〕605
号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2011 年6 月27 日正式生效。本基金为指数型开放
式。
重要提示
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年6 月27 日， 有关财务和业绩表现数据截止
日为 2014年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：招商基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼 设立日期：2002 年12月 27 日
法定代表人：张光华
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦28 楼
电话： （0755）83196351
传真： （0755）83076974
联系人：曾倩
注册资本：人民币2.1亿元
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中
远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资
本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000 元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，
000，000元）。
2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受
让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券
股份有限公司分别持有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权；公司外资股东 ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3％的股权。上述
股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有
公司全部股权的 33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复
同意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%
股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转
让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股
权的 55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以
中国市场为主。招商银行于 2002 年4 月9 日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。
2006年 9月 22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证
券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。
公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员
工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：
张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、
党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，
2007 年 4 月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。
现任公司董事长。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
期间于 2004 年1 月至 2005 年 9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作， 参与南方
证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券
股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与
风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。
许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限
公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理， 2011 年加入招商基金管
理有限公司，现任公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管
理(香港)有限公司董事长。
李俊江，男，经济学博士，教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不
莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、
金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副
秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省
委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。
王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、 助理研究员； 国务院科技干部局二处干部； 中信公司财务部国际金融处干部、
银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长
等职。 现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司
董事总经理等。现任公司独立董事。
蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会
计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会
计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼
任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。 现任公司独
立董事。
孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和
经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究
院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和
财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作
站导师， 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。 现任公司独立董事。
张卫华，女，1981年 07月――1988年 8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部
门任职；1983 年11月――1988年 08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988 年
08 月――1994年 11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；
1994 年 11 月――2006 年 02 月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助
理兼稽核审计部总经理； 2006年 03月――2009年04 月，任招商证券股份有限公司稽核监
察总审计师；2009年 04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。
周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997 年 2 月加入招商银行，1997
年 2 月至 2006年 6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年
6 月至 2007年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007 年 7月至 2008 年 11 月任招
商银行武汉分行副行长。2008 年 11 月至 2010 年 6 月担任招商银行总行计划财务部副总经
理（主持工作）。2010 年 6 月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月起任招商
银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。
江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。1984 年北京师范大学任教；1996 年国际商报跨
国经营导刊副主编；2003年中国金融家主编助理；2005 年钱经杂志主编；2008 年加入招商
基金，现任市场部总监、公司监事。
庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；
1997 年加入招商银行总行电脑部；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后
曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。
王晓东， 女， 上海财经大学经济学硕士。 曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华
林证券有限责任公司总裁，2007 年加入招商证券股份有限公司。2007 年 9 月至 2010 年 3
月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资
产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。
吕一凡， 男， 中国国籍， 经济学硕士。 曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。 2000
年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金
开元、基金隆元（南方隆元） 、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理,2013
年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋
证券投资基金、 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金及招商丰盛稳定增长灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。
张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交
易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。
2009 年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财
富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发证
券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至2004 年7 月于广发证券总部任风险控制岗
从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、
副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。
2、本基金基金经理介绍
王平，男，管理学硕士，FRM。2006 年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理
部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要负责公司投资风
险管理、金融工程研究等工作，现任招商深证 100指数证券投资基金基金经理（管理时间：
2010 年 6 月 22 日至今） 、上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经
理（管理时间：2010 年 12 月 8 日至今） 、深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指
数证券投资基金及其联接基金基金经理（管理时间：2011 年6 月27 日至今） 、招商中证大
宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2012 年6 月 28 日至今） 、招商央
视财经 50 指数证券投资基金基金经理（管理时间：2013 年2 月5 日至今） 。
罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。2007 年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地
产投资项目分析及营运管理工作；2008 年 4 月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产
品设计研发、基金市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、ETF专员，现任上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：
2013 年 1 月 19 日至今） 、深证电子信息传媒产业（TMT ）50 交易型开放式指数证券投资基
金及联接基金基金经理（管理时间：2013 年1 月 19 日至今） 、招商沪深 300 高贝塔指数分
级证券投资基金基金经理（管理时间：2013 年 8 月1 日至今） 。
3 、投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕
一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼投资管理一部负责人袁野、
总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺、基金
经理陈玉辉、交易部总监路明。
4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国
银行于 2014 年 3 月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工 120 余人，大
部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行
已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金
托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险
管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2014年 3月 31日，中国银行已托管 259只证券投资基金，其中境内基金 234只，
QDII基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
1、 直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555 （免长途话费）
（1 ）招商基金电子商务网上交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
交易电话：400-887-9555 （免长途话费）
电话： （0755 ）83195018
传真： （0755 ）83199059
联系人：李涛
（2 ）招商基金华东机构理财中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601室
电话： （021 ）58796636
联系人： 王雷
（3 ）招商基金华南机构理财中心
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话： （0755）83190452
联系人：刘刚
（4 ）招商基金养老金及华北机构理财中心
地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 207-219室
电话： （010）66290540
联系人：刘超
（5 ）招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传真： （0755 ）83199266
联系人：贺军莉
2. 代销机构：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
电话：95566
传真： （010）66594853
联系人：张建伟
3. 代销机构：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195050
联系人：邓炯鹏
4. 代销机构：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：王均山
5. 代销机构：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：95558
传真： （010）65550827
联系人：廉赵峰
6. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
电话：95599
传真： （010）85109219
联系人：高阳
7. 代销机构：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
8. 代销机构：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：95511-3
传真： （021）50979507
联系人：张莉
9. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：高天
10. 代销机构：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
电话：95568
传真： （010）58092611
联系人：姚建英
11. 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：孔超
12. 代销机构：华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话： （010）85238667
传真： （010）85238680
联系人：郑鹏
13. 代销机构：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：刘芳
14. 代销机构：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82960223
传真： （0755）82960141
联系人：林生迎
15. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
16. 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
法定代表人：孙树明
电话： （020）87555888
传真： （020）87555417
联系人：黄岚
17. 代销机构：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-33388215
传真：021-3338822
联系人：曹晔
18. 代销机构：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22626391
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
19. 代销机构：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
20. 代销机构：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
联系人：余江
21. 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
22. 代销机构：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
23. 代销机构：国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
24. 代销机构：华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290979
传真： （025）84579763
联系人：万鸣
25. 代销机构：中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291号
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾 26. 代销机构：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人：刘闻川
27. 代销机构：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568450
传真： （010）66568990
联系人：宋明
28. 代销机构：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真： （010）65182261
联系人：权唐
29. 代销机构：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦10 层
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
30. 代销机构：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话： （010）84683893
传真：010-60838832
联系人：滕艳
31. 代销机构 ：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人： 宋德清
法定代表人： 宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人： 黄恒
32. 代销机构：西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：贾绍君
电话：021－36533016
传真：021－36533017
联系人：汪尚斌
33. 代销机构：齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
34. 代销机构：山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
35. 代销机构：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195 联系人：李巍
36. 代销机构：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
电话：0755-82943755
传真：0755-82940511
联系人：李珍
37. 代销机构：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
38. 代销机构：国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春路 179号
法定代表人： 凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551—2272100
联系人：陈琳琳
39. 代销机构：华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡
40. 代销机构：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600 联系人：甘霖
41. 代销机构：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
42. 代销机构：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
43. 代销机构：民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
44. 代销机构：东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
45. 代销机构：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心48 楼
法定代表人：张永衡
电话：0755-82545707
传真：0755-82545500 联系人：高克南
46. 代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）
公司注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-8571377
47. 代销机构：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
48. 代销机构：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
49. 代销机构： 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3142
联系人：张睿
50. 代销机构：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141 传真：023-63786212
联系人：张煜
51. 代销机构：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
52. 代销机构：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
53. 代销机构：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
54. 代销机构：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人：陈敏
55. 代销机构：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人： 孙恺
56. 代销机构：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2座27 层及 28层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65051166
联系人：蔡宇洲
57. 代销机构：中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼
法定代表人：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
58. 代销机构：万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19 层
法定代表人：张建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人： 王鑫
59. 代销机构：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
联系人：崔国良
60. 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法人代表：张跃伟
电话：（021）58788678-8816 传真：（021）58787698
联系人：敖玲
61. 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法人代表：薛峰
电话：（0755）33227950
传真：（0755）82080798
联系人：童彩平
62. 代销机构：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法人代表：陈柏青
电话：（0571）28829790
传真：（0571）26698533
联系人：张裕
63. 代销机构：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法人代表：闫振杰
电话：（010）62020088
传真：（010）62020088-8802
联系人：王婉秋
64. 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法人代表：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：方成
65. 代销机构：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
法人代表：杨文斌
电话：（021）58870011 传真：（021）68596916
联系人：张茹
66. 代销机构：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层
法人代表：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
67. 代销机构：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层
法人代表：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
68. 代销机构：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法人代表：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
（二）注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦28 楼
法定代表人：张光华
电话： （0755）83196445
传真： （0755）83196436
联系人：宋宇彬
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市高朋律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦28 层
法定代表人：王磊
电话： （010）59241188
传真:（010）59241199
经办律师：王明涛、李勃
联系人:王明涛
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222号 30 楼
法定代表人：卢伯卿
电话： （021）61418888
传真： （021）63350177
经办注册会计师：曾浩、汪芳
联系人: 曾浩
四、基金的名称：招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
五、基金类型：指数型开放式
六、基金的投资目标：通过主要投资于深证TMT50ETF，密切跟踪标的指数，追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化。
七、投资方向
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标 ETF 的比
例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包
括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金为深证 TMT50ETF 的联接基金，主要通过投资于深证 TMT50ETF 以求达到投资目
标。本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。
1、资产配置策略
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标 ETF 的比
例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基
金资产净值的 5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包
括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票） 、债券、权证、货币市场工具及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的 5%。
2、目标 ETF 投资策略
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF，目前目标 ETF 仅指深证 TMT50ETF。
（1）基金组合的构建
基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合，并在建仓期
内将股票组合换购成目标ETF， 使本基金投资于目标ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%。
（2）目标ETF的投资方式
本基金作为深证 TMT50ETF的联接基金， 投资于深证 TMT50ETF 的方式既包括在一级市场
以股票篮子组合对目标ETF进行申购与赎回， 也包括在二级市场以现金直接买卖该ETF份额。
本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主， 但在目标 ETF二级市场流动性较好的情况
下，为了更好地实现本基金的投资目标，也可以从二级市场买入 ETF 份额。本基金将综合考
虑流动性、成本、效率等因素，决定目标ETF的投资方式。本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的，只是为了追求基金的充分投资、降低与标的指数的跟踪偏离度和跟踪
误差。
（3）基金组合的调整
本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，
从而有效跟踪标的指数。
当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标 ETF 或本基金自身的申购赎回对
本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增
发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
3、股票投资策略
本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主， 采用被动式指数化投资
的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股
认购。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以
下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。
5、跟踪误差控制策略
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与管
理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。本基金对标的指数的跟
踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.3%，年化跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏
离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差
的进一步扩大。
九、业绩比较基准：
本基金业绩比较基准：深证 TMT50 指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率（税后）
×5%。
如果指数编制单位变更或停止深证 TMT50指数的编制、发布或授权，或深证 TMT50指数由其
他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致深证 TMT50指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标 ETF标的指数发生变
更，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原
则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标
的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更标的指数召开
基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资
范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项） ，则无
需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并
及时公告。
十、风险收益特征：
本基金为深证 TMT50ETF 的联接基金，属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合
基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种；
并且本基金为被动式投资的指数基金，跟踪深证 TMT50 指数，具有与标的指数以及标的指数
所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、投资组合报告：
招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人
－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2014年 03月 31 日，来源于《招商深证电子信息传媒产
业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2014年第1 季度报告》 。
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 2,335,881.00 1.69
其中：股票
2,335,881.00 1.69
2 基金投资 128,115,369.97 92.48
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
7,736,296.03 5.58
8 其他资产
340,801.03 0.25 9 合计
138,528,348.03
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,544,414.00 1.12
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
567,467.00 0.41
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 76,850.00 0.06
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 147,150.00 0.11
S
综合 - -
合计 2,335,881.00 1.70
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000333 美的集团 3,600 162,288.00 0.12
2 000651 格力电器 5,244 146,832.00 0.11
3 000063 中兴通讯 11,600 146,624.00 0.11
4 002415 海康威视 7,300 127,385.00 0.09
5 300027 华谊兄弟 4,900 116,522.00 0.08
6 000725 京东方Ａ 48,800 109,800.00 0.08
7 002241 歌尔声学 4,150 106,240.00 0.08 8 000503 海虹控股 4,300 89,440.00 0.06
9 002230 科大讯飞 1,900 85,500.00 0.06
10 002236 大华股份 2,900 82,911.00 0.06
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（人民
币元）
占基金资产
净值比例(%)
1
深证
TMT50ETF
股票型
交易型开放
式（ETF）
招商基金管
理有限公司
128,115,369.97 93.10
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
10.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
12 投资组合报告附注
12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查， 不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库， 本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 32,713.52
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,646.47
5 应收申购款 258,092.81
6 其他应收款 48,348.23
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 340,801.03
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.06.27-2011.12.31 -27.30% 1.45% -24.93% 1.56% -2.37% -0.11%
2012.01.01-2012.12.31 2.34% 1.41% 2.13% 1.40% 0.21% 0.01%
2013.01.01-2013.12.31 47.98% 1.67% 48.00% 1.62% -0.02% 0.05%
2014.01.01-2014.03.31 -5.99% 1.45% -5.69% 1.46% -0.30% -0.01%
自基金成立起至2014.03.31 3.50% 1.52% 7.01% 1.52 -3.51% 0.00%
本基金合同生效日为2011 年6 月27 日
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基金收益分配中发生的费用；
8、基金份额持有人大会费用；
9、基金的证券交易费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净
值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%
年费率计提基金管理费。管理费的计算方法如下： H＝MAX (E×0.5%÷当年天数,0)
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基
金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后， 由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净
值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%
年费率计提托管费。托管费的计算方法如下：
H＝MAX (E×0.1%÷当年天数,0)
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基
金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
3、上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费
用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需
要召开基金份额持有人大会， 但基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2日在至少一家指定
媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决
议通过。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求，对本基金管理人于 2014 年 2 月 8 日刊登的本基金招募说明书进行了再次更新，并根
据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后， 对本基金的投资经营活动进行了内容补充
和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、 在“三、基金管理人”部分，更新了“ （二）目前所管理基金的基本情况” 、 “ （三）
主要人员情况” 。
2、 在“四、基金托管人”部分，更新了“ （一）基本情况” 、 “ （二）基金托管部门及主
要人员情况” 、 “ （三）证券投资基金托管情况” 、 “ （四）托管业务的内部控制制度” 。
3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了“ （一）销售机构” 。
4、 在“九、基金的投资”部分，更新了“ （十一）基金投资组合报告” 。
5、 更新了“十、基金的业绩” 。
6、 在“十一、基金的财产”部分，更新了“ （三）基金财产的账户” 。
7、 更新了“二十一、对基金份额持有人的服务” 。
8、 更新了“二十二、其他应披露事项” 。
招商基金管理有限公司
2014 年 8 月 9 日
