博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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博 时岁岁 增利 一年定 期开 放 债券 型证 券
投 资基金 更新 招募说 明书 摘要
2014 年第 2 号
博时岁岁增利一年 定期开放债券型证券投资基 金 （以 下简称“ 本基金”） 经中国证监会
证监许可[2013]691 号文核准 （核准日 期 2013 年 5 月 23 日） 募集。 本基金的基 金合同于 2013
年 6 月 26 日正式生效。 本基金为 契约型开 放式 基金 。
【重 要提示】
博时基金管 理有限公 司 （以下简 称 “本基 金管理人 ” 或 “管理人” ） 保证招募 说明书的 内
容真实、 准确、 完整 。 本招募 说明书经 中国证监 会核 准， 但中 国证监会 对本基金 募集的核 准，
并不表明其 对本基金 的 价值和 收益作出 实质性判 断或 保证， 也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申购、赎回 、 转 换 基金份额 ， 因 此 ，
若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回 ， 其 份 额 将 自 动 转 入 下 一 封 闭 期 ， 至 少
到 下 一 开 放 期 方 可 赎 回 。
投资有风险 ，投资人 申购基金 时应认真 阅读本招 募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时 ，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。 如对本招 募说明书 有任何疑问, 应寻求独 立 及专业的财 务意见。
基金招募说明书自 基金合同生 效日起，每6 个月 更新 一次，并于每6 个月结束 之日后的45
日内公告， 更新内容 截至每6 个月 的最后1 日。
本招募说明 书更新所 载内容截 止日为 2014 年 6 月 26 日，有关财 务数据和 净值表现 截止
日为 2014 年 3 月 31 日。 （财务 数据未经 审计） 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：
沈康
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管 理有限公 司 （以下简 称 “公司 ” ） 经中国证 监 会证监基字[1998]26 号文批准设立。
目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股 份49% ；中国长城资产管理公司，持有股份
25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份6 ％；璟安股权投资有限公司，持有股份6 ％；上
海盛业股权 投资基金 有限公司 ， 持有 股份6 ％； 上海丰 益股权投资 基金有限 公司， 持有股份6％；
广厦建设集 团有限责 任 公司， 持有股份2% 。 注册资 本为2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委 员会负责指 导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设三大总部和十二个直属部门，分 别是：权益 投资总部、固定收益总部、市场销
售总部以及 宏观策略 部、 交易部 、 产品规 划部、 互 联 网金融部、 董 事长办公 室、 总裁 办公室、
人力资源部 、财务部 、信息技 术部、基 金运作部 、风 险管理部和 监察法律 部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益 投资管理及 相关工作。权益投资总部下设股票
投资部 （ 含各投资 风格小组 ） 、 特 定资产管 理部 、 研究 部和国际 组 。 股票 投资部负 责进行股 票
选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管 理和客户咨询服务。研究部负责完成对
宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。 国际组负责公司海外投资业务中与权益
类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公 司所管理资产的固定收益投资管理及相
关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组 、专户组、国际组和研究组，分别负责
各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部 负责公司全国范围内的客户、销售和服
务工作。 市场销 售总部 下设机构 与零售两 大业务线 和 营销服务部。 机 构业务 线含战略 客户部、
机构- 上海、 机构- 南 方三大区 域和养 老金部、 券商 业 务部两个部 门。 战略客户 部负责北 方地区
由 国资 委和 财政部 直接 管辖企 业以 及该 区域机 构客 户的 销售 与服 务工作 。机 构- 上 海和 机构-博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定 区域的机构客户销售与服务工作。养老
金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作 。券商业务部负责券商渠道的开拓和销
售服务。零售业务线含零售- 北京、零售- 上海、零售- 南方三大区域，以及客户服务中心。其
中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠 道销售和服务。客户服务中心负责零售
客户的服务 和咨询工 作。营销 服务部负 责营销策 划、 总行渠道维 护和销售 支持等工 作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计 划提供宏观 研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督 。产品规划部负责新产品设计、新产品
报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设 计等工作。互联网金融部负责公司互联
网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平 台建设、业务拓展和客户运营，推动公
司相关业务在互联网平台的整合与创新。董事长办公 室专门负责股东会、董事会、监事会及
董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与 董、监事的联络、沟 通及服务；基金行
业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发 展战略等相关的重大信息披露管理；政
府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理 及运营等。总裁办公室负责公司的战略
规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文 化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外
事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负 责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福
利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。 财务部负责公司预算管理、财务核算、
成本控制、财务 分析等工作。 信息技术部 负责信息系 统开发、网络运 行及维护、IT 系统安全
及数据备份等工 作。基金运作部负责基金会计和基金 注册登记等业务。风险管理部负责建立
和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司 投资风险管理与绩效分析工作，确保公
司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负 责对公司投资决策、基金运作、内部管
理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有 关机构提供独立、客观、公正的意见和
建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公 司 、郑州分 公司 和成都分公司 ，分别负责对驻
京、沪、沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴 京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。 此外，还设有全资子公司博时资本管理有 限公 司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到2014 年3 月31 日， 公司总人数为391 人， 其中研 究员和基金 经理超过94% 拥有 硕士
及以上学位 。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控 制制度、内 部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二）主要 人员情况
1 、 基金管理人 董事会成 员
杨鶤女士 ， 硕士 ， 董事 长， 深 圳市五届 人大代表 ， 中 国红十字会 第九届理 事会常务 理事。博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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1983 年起历任中国银行国际金融研究所 助理研究员 ， 香港中银集团经济 研究部副研 究员 ，招
商银行证券部总经理 ，深 圳中大投资管理公司常务副 总经理 ，长盛基金管理公司副总经理 ，
中信基金管 理公司总 经理 ， 招商银 行独立董 事 ， 招 商 证券股份有 限公司董 事、 总 裁。2008 年7
月起，任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事长。 现 任 公司董事长 ， 兼博时基 金（国际 ）有限
公司董事会 主席、博 时资本管 理有限公 司董事长 ，招 商证券股份 有限公司 董事。
桑自国先生，博士 后，副董事 长。1993 年起历任山东证券投资银行部副 总经理、副 总经
理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助 理、中经证券有限公司筹备组组长，永
汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产 管理公司 投资事业部总经理助理、副总
经理。2011 年5 月进入中国长 城资产管 理公司 ， 历任 投资投行事 业部副总 经理、 总经理 。2011
年7 月起， 任博时基 金管理 有限公司 董事会董 事。2013 年8 月起， 任博时基金 管理有限 公司董
事会副董事 长。
吴姚东先生 ，博士， 北京大学 光华管理 学院EMBA ， 董事。1990 年至1996 年曾任职于湖
北省鄂城钢铁厂， 历任团委干 部、下属合 资公司副总 经理等职。2002 年进入招商证券股份有
限公司， 历任 国际业务 部分析师 、 招商证 券武汉营 业 部副总经理 （ 主持工作 ） 、 招商证 券 （香
港）公司副总经理（主持工作）兼国际业务部董 事、 总裁办公室总经理、董事总经理，公司
总裁助理 。2013 年5 月加入博时基金管 理有限公 司， 任公司总经 理。 现 任公司总 经理 ， 兼任博
时基金 （国 际） 有 限公司董 事会副主 席兼总裁 （CEO ） 、 博时资本 管理有限 公司副 董事长兼 总
经理。
孔德伟先生，硕士 ，董事。2001 年起，历任瑞银集团 （香港分行，日本 有限公司） 亚太
区IT 主管、首席 营运官、首 席财务官， 法国巴黎银行 （香港）总裁办 公室董事总经 理，瑞银
集团（香港） 瑞银企业 管理（上海 ）董事总 经理。2012 年11 月加入招商证券股份有 限公司，
现任招商证券股份有限公司总裁助理，协助公司总裁 管 理固定收益总部、证券投资部及国际
业务部（招 证国际） 。
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起在上海同济 大 学数学系工 作， 任教师 。1995 年4 月
进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部 总经理、上海地区总部副总经理（主持
工作） 、 证 券投资 部总经理 、 投资 部总经理 兼固定收 益 部总经理 、 股票销 售交易部 总经理 。 现
任招商证券 股份有限 公司机构 业务董事 总经理。 2008 年7 月起， 任博时 基金管理 有限公司 董事
会董事。
杨林峰先生，硕士，董事。1988 年8 月就职于国家纺 织工业部，1992 年起历任 华源集团
控股之上市公司董秘、副总经理、 常务副总经理，上 海市国资委直属上海大盛资产有限公司
战略投资部 副总经理 。 现任 上海盛 业资产管 理有限公 司执行董事 、 总经 理。2013 年8 月起， 任
博时基金管 理有限公 司董事会 董事。
何迪先生，硕士， 独立董事。1971 年起，先后在北京 西城区半导体器件 厂、北京东 城区博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究 所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学
会、 标准 国际投资 管理公司 工作。 1997 年9 月至今任瑞 士银行投资 银行部副 主席。 2008 年1 月，
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关 系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基 金会” ，并 担任该基 金会总干 事。2012 年7 月起，任博 时基金管 理有限公 司董事会
独立董事。
李南峰先生，学士 ，独立董事 。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫 星基地、四 川大
学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作，历任中
国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办 公室主任 ，深圳国际信托投资公司副总
经理、总经理、董 事长、党委 书记 ，华润 深国投信托 有限公司总经理、 副董事长。1994 年至
2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董 事、董事长 。2010 年退休。2013 年8 月起，任博时基
金管理有 限 公司董事 会独立董 事。
骆小元女士， 学 士， 注册会计 师 （非执业） 、 高级经济 师， 独立董事， 兼任 中信银行 外部
监事。1982年起，先后在北京市委进出口委员会外经 处、政财部财政科学研究所、中国注册
会计师协会工作，历任中国财政学会会刊《财政研究 》杂志副主编、编辑部主任，中国会计
学会会刊 《会 计研究》 、 中国注册 会计师 协会会刊 《 中 国注册会计 师》 编辑部 主任、 考 试办公
室主任兼全国注册会计师考试委员会委员、财 务部主 任、注册中心主任、总会计师等。2009
年3 月退休。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士，硕士 ，监事。1983 年起历任 郑州航空工 业管理学院助教、 讲师、珠海 证券
有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部 总经理。现任招商证券股份有限公司财
务管理董事 总经理。2008 年7 月起，任博时 基金管理 有限公司监 事会监事 。
彭毛字先生 ， 学士 ， 监事 。 1982 年8 月起历任中国农业 银行总行农 贷部国营 农业信贷 处科
员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷 处处长，中国农业银行信贷管理三部扶
贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副 总经理、金桥金融咨询公司副总经理。
1999 年12 月至2011 年1 月在中国长城资产管理公司工 作，先后任评估咨询部副 总经理，债权
管理部 （法律事 务部） 副总经 理， 南宁办 事处副总 经 理 （党委委员） ， 监 察审计部 （纪 委办公
室）总经理。2007 年12 月至今兼任新疆长城金融租 赁有限公司监事会主席。2011 年1 月至今
任中国长城资产管 理公司控股子 公司专职监事 （总经 理级） 。2011 年7 月起，任博时基金管理
有限公司监 事会监事 。
赵兴利先生 ， 硕士 ， 监 事。1987 年至1995 年就职 于天 津港务局计 财处。1995年至2012年5
月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公 司会计主管、华夏人寿保险股份有限公
司财务部总 经理、 天津港财 务有限公 司常务副 总经理 。2012 年5 月筹备 天津港 （集团 ） 有限 公
司金融事业 部， 2011 年11 月 至今任天 津港 （集 团） 有 限公司金融 事业部副 部长。 2013 年3月起 ，博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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任博时基金 管理有限 公司监事 会监事。
郑波先生，博士， 监事。2001 年起先后在中国平安保 险公司总公司、博 时基金管理 有限
公司工作 。 现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部总 经理。 2008 年7 月起， 任博时 基金管理 有
限公司监事 会监事。
林琦先生，硕士， 监事。1998 年起历任南天信息系统 集成公司任软件工 程师、北京 万豪
力霸电子科 技公司任 技术经理、 博时基金 管理有限 公 司MIS 系统分 析员、 东方 基金管 理 有限公
司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副 总经理。现任博时基金管理有限公司信
息技术部总 经理。2010 年4月起 ，任博时 基金管 理有 限公司监事 会监事。
赵卫平先生，硕士，监事。1996年起先后在山 东国际 信托投资公司、大鹏证券公司、北
京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现 任博时 基金管理有限公司交易部总经理。2013
年8 月起， 任 博时基金 管理有限 公司监事 会监事 。
3 、高级管理 人员
杨鶤女士， 简历同上 。
吴姚东先生 ，简历同 上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后 在北京 清华计算机公司 任开发部经理、清
华紫光股份公司CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行
政管理部副 经理， 电脑部副 经理 、 信息技术 部总经理 。 现任公 司副总经 理， 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。
董良泓先生，CFA ，MBA ，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司 、 融通基 金管理有 限公司 、 长城基 金管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年2 月
加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理 ，特定资产高级投资经理，研究部总经
理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特 定 资产管理部总经理。现任公司副总经
理 兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基 金（国际）有限公司董事、博时资本管
理有限公司 董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经 理。1997 年至1999 年 在河北省经济开发投资公司从事投
资管理工作 。 2000 年8月加 入博时基 金管理有 限公司 ， 历任债券组 合经理助 理、 债 券组合 经理、
社保债券 基 金基金经 理、 固定收 益部副总 经理兼社 保 债券基金基 金经理、 固 定收益部 总经理、
固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投 资经理、兼任博时基金（国际）有限公
司董事、博 时资本管 理有限公 司董事。
孙麒清女士， 商法学硕士，督察长。 曾供职于广东深 港律师事务所。2002年加入博时基
金管理有限 公司，历 任监察法 律部法律 顾问、监 察法 律部总经理 。现任公 司督察长 。
4 、本基金基金经 理
陈凯杨先生 ，硕士。1999 年至2003 年在复旦大学国 际金融系学 习，获经 济学学士 学位。博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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2007 年至2009 年在北京大学学习，获金融学硕士 学 位。2008 年至2010 年在清华大学- 香港中
文大学金融 财务工商 管理联合 培训班学 习， 获MBA 学 位。 2003 年7 月至2005 年9 月在深圳发展
银行任交易员。2005 年10月至2008 年5 月 在 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 任 债 券 交 易 员 。
2008 年5 月至12 月在长城基金公 司机构理 财部任投 资 经理。 2009 年1 月再次加入博时基 金管理
有限公司， 历任 固定收益 部固定收 益研究员， 投资经 理兼任固定 收益研究 员、 社保202 组合投
资经理助理。现任博时安 心收益定期开放债 券型证券 投资基金 （2012 年12 月- 至今） 、博时理
财30 天债券型证券投 资基金 （2013 年1 月- 至今） 的基 金经理 ） 、 博时岁 岁增利一 年定期开 放债
券型证券投 资基金基 金经理 （2013 年6 月26 日- 至今） 、 博时月月薪 定期支付 债券型证 券投资基
金基金经理 （2013 年7 月25 日至今） 、 博时 双月薪定 期 支 付债券型 证券投资 基金基金 经理 （2013
年10 月22 日至今） 。
魏桢女士，学士。2000 年至2004 年在吉林大学财政 学专业学习，获学 士学位。2004 年8
月至2008 年6 月在厦门市商业银行 工作， 任资金营 运 部债券交易 员。2008 年7 月加入博时基金
管理有限公司，历任交易部债券交易员、固定收益部 固定收益研究员。现任博时理财30 天债
券型证券投 资基金 （2013 年1 月- 至今） 的基 金经理 ） 、 博时岁岁增 利一年定 期开放债 券型证券
投 资 基 金 （2013 年06 月26 日 起 至 今 ） 、 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2013 年7 月25 日 至 今 ） 、 博 时 安 丰18 个 月 定 期开 放债 券 型 证 券投 资 基 金（LOF ） 基 金经 理
（2013 年8 月22 日至 今） 、博时 双月 薪定期 支付 债券型 证券 投资基 金基 金经理 （2013 年10 月
22 日至今） 。
5 、投资决策委员 会成员
委员：吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。
吴姚东先生 ，简历同 上。
董良泓先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
邓晓峰先生 ，工商管 理硕士。1996 年起先后 在深圳市 银业工贸有 限公司、 国泰君安 证券
工作。2005 年加 入博时基 金管理有 限公司， 历任基金 经理助理、 特定资产 管理部副 总经理、
股票投资 部价值组投资副总监。现任权益投资总部董 事总经理兼股票投资部总经理、股票投
资部价值组 投资总监 、博时主 题行业股 票(LOF) 基金 基金经理、 社保组合 投资经理 。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后 在广发证 券有限公司 、广发基 金管理有 限责
任公司投资 管理部、 中银国际 基金管理 有限公司 基金 管理部工作 。2005 年加入 博时基金 管理
公司， 历任 固定收益 部基金经 理、 博 时平衡配 置混合 型基金基金 经理、 固 定收益部 副总经理 、
社保组合投 资经理、 固定收益 部总经理 。现任固 定收 益总部董事 总经理兼 高级投资 经理。 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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魏凤春先生 ，经济学 博士。1993 年起 先后在 山东经济 学院、江南 证券、清 华大学、 江南
证券、中 信 建投证券 公司工作 。2011 年加入 博时基金 管理有限公 司。现任 宏观策略 部总经理
兼投资经理 。
聂挺进先生 ， 硕士 。2004 年 起在招商 局国际有 限公司 工作。2006 年加入 博时基金 管理有
限公司，历任研究部研究员、研究部研究员 兼基金经 理助理、研究部资本品组主管兼基金经
理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基 金基金经理。现任研究部总经理兼股票
投资部 GARP 组投资总监 、博时 卓越品牌 股票基金 、 博时价值增 长混合基 金基金经 理。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基金 托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2014 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 175 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ，
秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的
管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大
投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市
场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、 QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商业银
行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全
的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户
提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 372 只。
自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、
美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领
域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构 与直销 地点
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京建国门 内大街 18 号恒基 中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人： 尚继源
博时一线通 ： 95105568 （免长途 话费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 周明远
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 陈晓君
2. 代销机构
(1) 中国工 商银行 股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街55 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复 兴 门内 大街55 号
法定 代表 人： 姜建 清
联系 人： 王均 山
传真 ： 010 －66107914
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： http://www.icbc.com.cn/
博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
10
(2) 中国 农业银 行股 份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： http://www.abchina.com
(3) 中国 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
法定 代表 人： 田国 立
联系 人： 高越
电话 ： 010-66594973
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(4) 交通 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
法定 代表 人： 牛锡 明
联系 人： 曹榕
电话 ： 021-58781234
传真 ： 021-58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(5) 招商 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
11
(6) 中信 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街8 号 富华 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街8 号 富华 大厦C 座
法定 代表 人： 孔丹
联系 人： 丰靖
传真 ： 010 －65550828
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： http://bank.ecitic.com/
(7) 上海 浦东发 展银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山东 一路12 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路689 号 东银 大厦25 楼
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 吴斌
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(8)中国 民生银 行股 份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010 －57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(9) 上海 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
法定 代表 人： 范一 飞
联系 人： 汤征 程
电话 ： 021-68475521 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
12
传真 ： 021-68476497
客户 服务 电话 ： 021-95594
网址 ： http://www.bankofshanghai.com
(10) 上 海农村 商业银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021 －38576666
传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999;400962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(11) 北 京农村 商业银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街410 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街9 号 金融 街中心B 座
法定 代表 人： 乔瑞
联系 人： 王薇 娜
电话 ： 010-63229475
传真 ： 010-63229478
客户 服务 电话 ： 96198
网址 ： http://www.bjrcb.com
(12) 万 银财富( 北京) 基金销 售有限 公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27 号院5 号楼3201 内
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27 号院5 号楼3201 内
法定 代表 人： 李招 弟
联系 人： 刘媛
电话 ： 010-59393923
传真 ： 010-59393074
客户 服务 电话 ： 4008080069
网址 ： http://www.wy-fund.com
(13) 长 江证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
13
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(14) 光 大证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(15) 浙 商证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(16) 中 银国际 证券有 限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
法定 代表 人： 许刚
联系 人： 王炜 哲
电话 ： 021 －68604866
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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网址 ： http://www.bocichina.com
(17) 国 盛证券 有限责 任公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(18) 华 鑫证券 有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(19) 联 讯证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼
法定 代表 人： 徐刚
联系 人： 陈思
电话 ： 021-33606736
传真 ： 021-33606760
客户 服务 电话 ： 95564
网址 ： http://www.lxzq.com.cn
(20) 国 金证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
法定 代表 人： 冉云 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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联系 人： 刘一 宏
电话 ： 028-86690070
传真 ： 028-86690126
客户 服务 电话 ： 4006-600109
网址 ： http://www.gjzq.com.cn
(21) 华 宝证券 有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 汪明 丽
电话 ： 021-68777222
传真 ： 021 －68777822
客 户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基 金 ， 并 及 时 公 告 。
（二）登记机构
名称：
博时基 金管理有 限公司
住所：
广东省 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
法定代表人 ：杨鶤
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人：
许鹏
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：
上海市 通力律师 事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人： 韩炯
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 黎明 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
16
经办律师： 吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：
普华永 道中天会 计师事务 所( 特 殊普通 合伙)
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦 区湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
联系人：
沈兆杰
经办注册会 计师： 薛 竞、 沈兆 杰
四、 基金名称
博时岁岁增 利一年定 期开放债 券型证券 投资基金
五、 基金类型
债券型
六、 基金运作方式
契约型开放式， 以定期开放方式运作 ， 即 采用封闭运 作和开放运作交替循环的方式 ，存
续期间为不定期。 本基金的封闭期为自本基金《基金 合同》生效之日起（包括该日）或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）1 年的期间 ，开放期为 本基金每个封闭期结束之后第
一个工作日 起不超过 15 个工 作日的期 间。
七、 基金的投资目 标
在谨慎投资的前提下， 本基金力争战胜业 绩比较基准 ，追求基金资产的长期、稳健、持
续增值 。
八、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的 固 定收益类金 融工具 ，包括 企业债、公司债、国
债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、短期 融资券、 超级短期融资券、 中期票据、
资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行 存款 以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其 他 固定收 益类 金融 工具( 但须符合 中国证监 会相关规定) 。 本基金 不从二级 市场买入
股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发 。本基金不投资可转换债券，但可以投
资分离交易 可转债上 市后分离 出来的债 券（不含 一级 市场申购分 离交易可 转债） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入 投资范围 。
本基金投资 于债券资 产比例不 低于基金 资产的 80% ； 但在开放期 前三个月 和后三个 月以博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
17
及开放期内基金投资不受上述比例限制。 开放期内现 金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资 产净值的 5% ， 在封闭期 内，本基 金不受 上述 5% 的限制。
九、 基金的投资策 略
1 、封闭期投资策 略
（1 ）资产配置策 略
本基金为债券型基金，基金的 投资范围为 ： 具有良好 流动性的 固定收益类金融工具 ，包
括 企业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方 政府债、次级债、短期融资券、 超级短
期融资券、 中期票据、资产支持证券、中小企业私募 债券、债券回购、银行存款 以及法律法
规或中国证 监会允许 基金投资 的其他 固 定收益类 金融 工具( 但须 符合中国 证监会 相关规定) 。 本
基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市 场新股申购或股票增发。本基金不投资
可转换债券，但可以投资分离交易可转债上市后分离 出来的债券（不含一级市场申购分离交
易可转债） 。
在以上战略性资产配置的基础上，本 基金 通过自上而 下和自下而上相结合、定性分析和
定量分析相 补充的方 法， 确定 资产在非 信用类 固定收 益类证券 （ 国家债券 、 中央 银行票据 等）
和信用类固 定收益类 证券之间 的配置比 例 。
（2 ）固定收益类 证券投资 策略
本基金主要通过 买入与封闭期 适度匹配的 债券，并持 有到期，或者是持有回售期与封闭
期 适度 匹配的债券，获得本金和票息收入；同时，根 据所持债券信用状况变化，进行必要的
动态调整 。 在谨慎投 资的前提 下，力争 获取高于 业绩 比较基准的 投资收益 。
对于本基金投资的固定收益类证券，主要 从 四个层次 进行独立、 客观、综合的考量 ，以
筛选出合适 的投资标 的 。
第一，基于全部公开信息对已经上市或待 上市债券的 发行主体进行研究，内容主要涉及
发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式 及担保资产、外部增信质量、自由现金
流量动态、债务压力、再融资能力等，并从以上角度 对发行主体进行精细化分析和归类，规
避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的 个券，甄选同一信用评级中内生资质及
外部增信好 的个券， 纳入债券 池 。
第二，使用 基金管理人内部的信用评估体 系对备选个 券进行评分，着重考察发行人的偿
债能力、现 金管理能 力、盈利 能力三个 核心要素 。
第三，对市场同类可比债券、信用收益率 曲线、市场 交易活跃度、机构需求进行偏好分
析，对个券 进行流动 性风险、 信用风险 的综合定 价， 判断其合理 估值水平 。
第四，根据市场结构与需求特征，在前三 个层次的分 析基础上，对个券进行深入的跟踪
分析，发掘其中被市场低估的品种，在控制流动性风 险的前提下，对低估品种进行择机配置
和交易。
本基金还将综合考虑债券投资的风险收益 以及回购成 本等因素，在严格控制投资风险的博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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前提下， 利用买断式回购、质押式回购等方式融入低 成本资金，并购买剩余年限相对较长并
具有较高收 益的债券 ， 获得杠 杆放大收 益。
针对中小企业私募债券，本基金以持有到 期，获得本 金和票息收入为主要投资策略，同
时，密切关 注债券的 信用风险 变化，力 争在控制 风险 的前提下， 获得较高 收益。
2 、开放期投资策 略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动 性，方便投 资人安排投资，在遵守本基金有关
投资限制与 投资比例 的前提下 ，将主要 投资于高 流动 性的投资品 种。
十、 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为： 银 行一年期 定期存款 利率 （税后）×1.1 。
本基金选择 一年期定期存款利率 （税后）× 110% （每 个封闭期首日，1 年期定期存款利
率根据当日 中国人民 银行公布 并执行的 利率水平 调整 ）作为业绩 比较基准 主要考虑 如下：
业绩比较基 准中的 “1 年期定 期存款 利率 ” ， 与本 基金 每封闭满 1 年开 放一次的 运作方式
相匹配，其权重“110% ” ，与本基金通 过信用管理， 力争获得超越同期银行存款利率，力争
获得持续超 额收益的 投资目标 一致 。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权 威的、更能 为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基 准的指数时，本基金管理人 在与基金托
管人协商一致， 并履行适当程序 后调整或变更业绩比 较基准并及时公告 ，而无须召开基金份
额持有人大 会 。
十一 、基金的风险 收益特征
本基金为债券型基金， 预期 风险和预期收 益率低于混 合型基金、股票型基金，高货币市
场基金，属 于中低风 险收益基 金。
十二 、基金投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所 载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了 本报告中的 净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2014 年3 月31 日。本报 告财务数据 未经审计 师审计。
1 报告期末基 金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 904,095,083.30 63.28
其中：债券 904,095,083.30 63.28 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 498,960,880.80 34.92
7 其他资产 25,632,040.14 1.79
8 合计 1,428,688,004.24 100.00
2 报告期末按 行业分 类的股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名股 票投资明 细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4 报告期末按 债券品 种 分类的 债券投资 组合
序号
债券
品种
公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,997,500.00 0.42
其中：政策性金融债 4,997,500.00 0.42
4 企业债券 415,380,583.30 34.91
5 企业短期融资券 483,717,000.00 40.66
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 904,095,083.30 75.99
5 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名债 券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产 净
值比例（%）
1 041359028 13 神火CP001 800,000 80,624,000.00 6.78
2 122033 09 富力债 758,720 76,463,801.60 6.43
3 112015 09 泛海债 588,695 58,869,500.00 4.95
4 041361054 13 悦达CP002 500,000 50,495,000.00 4.24
5 041360080 13 鲁商CP002 500,000 50,460,000.00 4.24
6 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名贵 金属投资 明细 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
20
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明
本基金本报 告期末未 持仓股指 期货。
10 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 持仓国债 期货。
11 投资组合 报告附注
11.1 报告期内基 金投资的 前十名证 券的发行 主体没有 被监管部门 立案调查 ，或在报 告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚。
11.2 报告期内基 金投资的 前十名股 票中，没 有投资超 出基金合同 规定备选 股票库之 外的
股票。
11.3 其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 62,186.10
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,569,854.04
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,632,040.14
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
本基金报告 期末前十 名股票中 不存在流 通受限的 情况 。
11.6 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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十三 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保 证基
金一定盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩 并 不代表其未来表现。投资有风 险，投资 人
在做出投资 决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。
历史各时间 段基金份 额净值增 长率及其 与同期业 绩比 较基准收益 率的比较 ：
十四 、 基金的费用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1. 基金管理人的管 理费；
在通常情况 下， 本基 金的管理 费按前一 日基金资 产净 值的 0.70% 年费率计提 。
2. 基金托管人的 托 管费
在通常情况 下， 本基 金的托管 费按前一 日基金资 产净 值的 0.20% 的年费率计提 。
3. 除 管理费和 托管费 之外的基 金费用， 由基金 托管人根 据其他有 关法规及 相应协 议的 规
定，按费用 支出金额 支付，列 入或摊入 当期基金 费用 。
（二） 与基金销售有关的费用
1 、申购费
本基金基金 份额采用 前端收费 模式收取 基金申购 费用 。
基金份额
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.60%
100 万≤M ＜500 万 0.40%
500 万≤M ＜1000 万 0.20%
1000 万≤M 1000 元/ 笔
2 、赎回费
在本基金开 放期间 赎 回本基金 的，不收 取赎回费 用。
期 间
①份额净
值增长率
②份额净 值增
长率标准 差
③业绩比 较
基准收益 率
④业绩比 较基准
收益率标 准差
①-③ ②- ④
2013.6.26-2013.12.31 1.70% 0.05% 1.71% 0.01% -0.01% 0.04%
2014.1.1-2014.3.31 1.69% 0.06% 0.81% 0.01% 0.88% 0.05%
2013.6.26-2014.3.31 3.42% 0.06% 2.52% 0.01% 0.90% 0.05% 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
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（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、 基金管理人和 基金托管 人因未履 行或未完 全履行义 务导致的费 用支出或 基金财产 的损
失；
2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金合同》 生效前的 相关费用 ；
4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四 ）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展 情况调整基 金管理费率和基金托管费率。基金
管理人必须 最迟于新 的费率实 施日 2 日前在 指定媒体 上刊登公告 。
十五 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金 信息 披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求 ，对本基金管理人于2014 年2月10 日刊登的本基 金原招募说明书（《 博时岁岁增利一年定
期开放债券 型证券投 资基金 更 新招募说 明书》） 进行 了 更新 ， 并根据本 基金管 理人对本 基金实
施的投资经 营活动进 行了内容 补充和更 新 ， 主要 补充 和 更新的内 容如下：
1、在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人的 基本 情况进行了 更新；
2、在“四、 基 金托管 人”中， 对基金托 管人的 基本 情况进行了 更新；
3、 在 “五、 相关服务机 构” 中， 更新了 相关服务 机构 的内容， 各新增 代销机构 均在指定
媒体上公告 列示；
4、在“九、基金的投资”中，更新了“ （ 十）基金投 资组合报告”的内容，数据内容截
止时间为 2014 年 3 月31 日；
5、在“ 十、 基金的业 绩” 中， 更 新了 “自基金 合同生 效开始基金 份额净值 增长率 ” 的数
据及列表内 容，数据 内容截止 时间为 2014 年3 月 31 日；
6、在“二十 一 、其它 应披露的 事项”中 根据最 新情 况对相关应 披露事项 进行了更 新：
(1)2014 年 06 月19 日， 我公 司分别在 中 国证券 报、 上海证券报 、 证券时 报上公告 了 《博
时岁岁增利 一年定期 开放债券 型证券投 资基金基 金开 放转换业务 公告》\ 《博时 岁岁增利 一年
定期开放债 券型证券 投资基金 基金开放 申购与赎 回业 务公告》； 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金更新 招 募说 明 书 摘要2014 年第2 号
23
(2)2014 年 04 月21 日， 我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、 证券时 报上公告 了 《博
时岁岁增利 一年定期 开放债券 型证券投 资基金 2014 年第 1 季度 报告》；
(3)2014 年 03 月29 日， 我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、 证券时 报上公告 了 《博
时岁岁增利 一年定期 开放债券 型证券投 资基金 2013 年年度报告 （摘要） 》；
(4)2014 年 01 月22 日， 我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、 证券时 报上公告 了 《博
时岁岁增利 一年定期 开放债券 型证券投 资基金 2013 年第 4 季度 报告》；
(5)2014 年 01 月10 日， 我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、 证券时 报上公告 了 《博
时岁岁增利 一年定期 开放债券 型证券投 资基金基 金分 红公告》；
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2014 年 8 月 9 日
